正邦科技：2016年第一季度报告全文

江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
江西正邦科技股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人程凡贵、主管会计工作负责人周定贵及会计机构负责人(会计主
管人员)李霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                                                                                       本报告期比上年同
                                                                          上年同期
                                          本报告期                                                             期增减
                                                                 调整前               调整后                   调整后
营业收入（元）                           4,010,121,627.09      3,569,103,661.47    3,669,123,392.86                     9.29%
归属于上市公司股东的净利润（元）          228,062,516.66         -62,865,940.25      -62,431,069.91                465.30%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                          217,365,751.39         -86,822,424.98      -86,424,972.53                351.51%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）           79,484,526.44        273,962,412.04       311,829,446.21                -74.51%
基本每股收益（元/股）                                 0.34                 -0.11               -0.10               440.00%
稀释每股收益（元/股）                                 0.34                 -0.11               -0.10               440.00%
加权平均净资产收益率                               6.56%                  -3.28%            -2.87%                      9.43%
                                                                                                       本报告期末比上年
                                                                          上年度末
                                         本报告期末                                                           度末增减
                                                                 调整前               调整后                   调整后
总资产（元）                             9,441,134,807.67      9,763,515,971.75    9,763,515,971.75                 -3.30%
归属于上市公司股东的净资产（元）         3,359,307,042.11      3,131,244,525.45    3,131,244,525.45                     7.28%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                           项目                              年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    -1,244,251.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          14,619,387.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       6,006,583.72
减：所得税影响额                                                           3,927,969.68
       少数股东权益影响额（税后）                                          4,756,984.25
合计                                                                      10,696,765.27                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
                                                                  江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                 单位：股
                                                                           报告期末表决权恢
报告期末普通股股东总数                                            20,642 复的优先股股东总
                                                                           数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                           持有有限售条件的           质押或冻结情况
           股东名称               股东性质       持股比例    持股数量
                                                                               股份数量         股份状态        数量
                                                                                               质押            92,000,000
正邦集团有限公司               境内非国有法人       26.13%   175,485,305
                                                                                               质押            40,000,000
江西永联农业控股有限公司       境内非国有法人       24.61%   165,290,000         165,290,000 质押             120,290,000
刘道君                         境外自然人            8.90%    59,770,973          44,828,227
招商财富－招商银行－汇垠天
                               其他                  2.94%    19,768,786          19,768,786
粤 1 号专项资产管理计划
华富基金－浦发银行－吉渊投
                               其他                  2.93%    19,710,982          19,710,982
资定增 5 号资产管理计划
中国工商银行－广发策略优选
                               其他                  1.26%     8,469,515
混合型证券投资基金
申万菱信基金－光大银行－陕
西省国际信托－陕国投创增 1 其他                      1.14%     7,687,861           7,687,861
号定向投资集合资金信托计划
广东温氏投资有限公司           境内非国有法人        1.03%     6,933,298           6,647,398
中国工商银行股份有限公司－
东方红中国优势灵活配置混合 其他                      1.03%     6,928,532
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
华泰柏瑞惠利灵活配置混合型 其他                      0.98%     6,589,595           6,589,595
证券投资基金
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                    股东名称                         持有无限售条件股份数量                       股份种类
                                                              江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                  股份种类          数量
正邦集团有限公司                                                    175,485,305 人民币普通股       175,485,305
刘道君                                                               14,942,746 人民币普通股        14,942,746
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资
                                                                      8,469,515 人民币普通股         8,469,515
基金
中国工商银行股份有限公司－东方红中国优势
                                                                      6,928,532 人民币普通股         6,928,532
灵活配置混合型证券投资基金
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险
                                                                      6,394,399 人民币普通股         6,394,399
分红
中国工商银行股份有限公司－广发行业领先混
                                                                      4,777,331 人民币普通股         4,777,331
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发主题领先灵
                                                                      4,581,258 人民币普通股         4,581,258
活配置混合型证券投资基金
全国社保基金一一八组合                                                4,328,399 人民币普通股         4,328,399
中国银行－招商先锋证券投资基金                                        3,734,010 人民币普通股         3,734,010
中国工商银行股份有限公司－嘉实事件驱动股
                                                                      3,579,700 人民币普通股         3,579,700
票型证券投资基金
                                             1、前 10 名股东中，第一、第二位股东之间存在关联关系，受同一实际控
                                             制人控制。第一位、第二位分别与刘道君之间不存在关联关系，也不属于
上述股东关联关系或一致行动的说明             一致行动人。2、前 10 名无限售流通股股东之间，第一位、第二位与其
                                             他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。3、未知其他股东之
                                             间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
                                             不适用。
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                              江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较2015年末减少60,817.16万元，下降幅度为39.82%，主要原因是公司支付原料采购款及工程款增加所致；
2、在建工程较2015年末增加了7,793.72万元，增加幅度为23.75%，主要原因是公司生产规模不断扩大，投资兴建饲料生产
基地和养殖繁育基地所致；
3、短期借款较2015年末增加了40,306.38万元，增加幅度为34.39%，主要原因是公司银行贷款增加所致；
4、应付票据较2015年末减少了23,241.09万元，下降幅度为41.56%，主要原因是公司到期应付票据所致；
5、应交税费较2015年末减少了2,136.73万元，下降幅度为30.46%，主要原因是公司支付上年度税费所致；
6、应付利息较2015年末减少了2,509.46万元，下降幅度为88.18%，主要原因是公司支付债券利息所致；
7、应付股利较2015年末减少了1,849.42万元，下降幅度为99.28%，主要原因是公司支付股利所致；
8、应付债券较2015年末减少了43,273.55万元，下降幅度为79.21%，主要原因是公司偿还债券本金所致；
9、报告期销售费用较上年同期增长了43.13%，主要原因是公司扩大生产销售规模相应加大各项费用的投入所致；
10、报告期管理费用较上年同期增长了53.24%，主要原因是公司扩大生产销售规模相应加大各项费用的投入所致；
11、报告期财务费用较上年同期增长了49.49%，主要原因是公司生产销售规模扩大，流动资金贷款相应增加，利息支出上
升所致；
12、报告期营业外收入较上年同期下降了38.70%，主要原因是公司处置生产性生物资产收益减少及政府补助减少所致；
13、报告期营业外支出较上年同期下降了66.33%，主要原因是公司处置生产性生物资产损失减少所致；
14、报告期经营活动产生的现金净流量为7,948.45万元，主要原因是加快资金周转所致；
15、报告期投资活动产生的现金净流量为-16,992.8万元，主要原因是公司扩大生产经营规模，投资新设公司的基建款支出所
致；
16、报告期筹资活动产生的现金净流量为-31,311.05万元，主要原因是公司偿还债券本金利息增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年度非公开发行股票预案
2016年3月2日公司第四届董事会第三十二次会议，公司拟向不超过10名特定对象（控股股东及其关联方不参与）非公开发行
股票，发行价格不低于14.16元/股，发行数量不超过166,372,635股（含166,372,635股），募集资金不超过235,583.65万元，扣
除发行费用后将用于建设养殖技术服务站、发展生猪养殖以及偿还银行贷款。本次非公开发行已经公司2016年第二次临时股
东大会审议通过，尚需公司报中国证监会核准。
具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的2016年3月3日《2016年度非公开发行A股股票预案》。
2、2015年限制性股票激励计划回购注销部分股票
2015年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中有8人因个人原因离职，失去本次股权激励资格，公司决定对上述激励对
象已获授但尚未解锁的限制性股票共37万股进行回购注销，回购价格为授予价即6.49元/股，公司已于2016年3月底完成回购
注销事宜的相关手续。
具体内容详见刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的2015年12月26日《关于回购注销部分限制性
股票的公告》、2016年3月31日《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
3、2016年 股票期权激励计划
2016年4月7日经本公司第四届董事会第三十三次会议，审议通过《股票期权激励计划（预案）》，公司拟向激励对象授予不
                                                                  江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
超过（含）3,000万份股票期权，涉及的标的股票数量不超过（含）3,000万股，占本计划预案公告日公司股本总额67,168.80
万股的比例不超过（含）4.47%，其中首次授予股票期权数量不超过（含）2,700万份，约占本计划授出权益总数的90%，占
公司股本总额的比例不超过（含）4.02%；预留股票期权数量不超过（含）300万份，约占本计划授出权益总数的10%，占公
司股本总额的比例不超过（含）0.45%。具体授予数量及激励对象名单尚未确定，本公司将尽快确定上述事项，并再次召开
董事会对本次股权激励事宜进行审议。
具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的2016年4月8日《股票期权激励计划（草案）》。
           重要事项概述                         披露日期                     临时报告披露网站查询索引
                                                                2016 年 3 月 3 日《证券时报》和巨潮资讯网的公司公
2016 年度非公开发行股票               2016 年 03 月 03 日
                                                                告《2016 年度非公开发行 A 股股票预案》。
                                                                2015 年 12 月 26 日《证券时报》和巨潮资讯网的公司
                                      2015 年 12 月 26 日
2015 年限制性股票激励计划回购注                                 公告《关于回购注销部分限制性股票的公告》。
销部分股票                                                      2016 年 3 月 31 日《证券时报》和巨潮资讯网的公司公
                                      2016 年 03 月 31 日
                                                                告《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
                                                                2016 年 4 月 8 日巨潮资讯网的公司公告《股票期权激
2016 年 股票期权激励计划              2016 年 04 月 08 日
                                                                励计划（草案）》。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                          承诺                                                                    承诺   承诺 履行
承诺事由      承诺方                                        承诺内容
                          类型                                                                    时间   期限 情况
股改承诺 无               无     无                                                                      无     无
收购报告
书或权益
变动报告 无               无     无                                                                      无     无
书中所作
承诺
                                 正邦发展（香港）承诺：正邦生化在 2015 年-2017 年实现的经审计的
                                                                                                         承诺
           正邦发展（香 业绩     合并报表的归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润累
                                                                                                  2015   期至
           港）有限公司; 承诺    计不低于 16,500 万元；若正邦生化 2015 年-2017 年经审计的合并报
                                                                                                  年 03 2017    严格
           公司实际控     及补   表口径的归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润累计
                                                                                             月 03 年 12 履行
           制人林印孙     偿安   数低于净利润承诺数，则正邦发展（香港）将按照《盈利补偿协议》
资产重组                                                                                     日    月 31
           先生           排     的规定进行补偿。林印孙先生作为正邦发展（香港）的实际控制人，
时所作承                                                                                           日
                                 就正邦发展（香港）的上述补偿义务，承担连带赔偿责任。
诺
                                 \"对于本次交易涉及的正邦生化及其子公司正在办理权属证书的与生
           林印孙;正邦           产经营相关的资产，正邦发展（香港）及其实际控制人林印孙先生承
                          其他                                                                    年 03 长期    严格
           发展（香港）          诺，如未来因该等房屋权属瑕疵给正邦科技造成损失的（包括办理房
                          承诺                                                                    月 03 有效    履行
           有限公司              屋权属证书的相关费用支出、罚款（如有）等），正邦发展（香港）
                                                                                                  日
                                 及其实际控制人林印孙先生将就该等损失承担连带赔偿责任。
首次公开 公司控股股       关于   2007 年 2 月 1 日，公司控股股东正邦集团有限公司及实际控制人林 2007      长期   严格
                                                                江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行或再 东正邦集团   同业     印孙先生承诺，不与公司进行同业竞争，不从事任何与公司相同或相 年 02 有效       履行
融资时所 有限公司及   竞争、 近的业务。                                                       月 01
作承诺   实际控制人   关联                                                                    日
         林印孙先生   交易、
                      资金
                      占用
                      方面
                      的承
                      诺
                               作为公司的董事，在本人任职期间每年转让的股份不得超过本人间接           在职
         公司实际控   股份     持有公司股份总数百分之二十五，离职后六个月内不得转让本人间接           期间
                                                                                              年 02          严格
         制人林印孙   限售     持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂           持续
                                                                                              月 01          履行
         先生         承诺     牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售           性承
                                                                                              日
                               条件和无限售条件的股份）的比例不得超过 50%。                           诺
                               作为公司的董事，在本人任职期间每年转让的股份不得超过本人间接           在职
                      股份     持有公司股份总数百分之二十五，离职后六个月内不得转让本人间接           期间
         股东刘道君                                                                           年 02          严格
                      限售     持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂           持续
         先生                                                                                 月 01          履行
                      承诺     牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售           性承
                                                                                              日
                               条件和无限售条件的股份）的比例不得超过 50%。                           诺
                      关于     1、承诺人及承诺人拥有实际控制权或重大影响的其他公司将尽量避
                      同业     免与正邦科技及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无
                      竞争、 法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易
                                                                                                      在职
         公司控股股   关联     价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文 2012
                                                                                                      期间
         东正邦集团、 交易、 件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护正邦科技及中 年 11              严格
                                                                                                      持续
         林印孙和刘   资金     小股东利益。2、承诺人及下属公司保证严格遵守中国证监会、深圳 月 23             履行
                                                                                                      性承
         道君先生     占用     证券交易所有关规章等规范性法律文件及正邦科技《公司章程》和《关 日
                                                                                                      诺
                      方面     联交易管理办法》等管理制度的规定，依照合法程序，确保正邦科技
                      的承     的独立性，不利用控制地位谋取不当的利益，不损害正邦科技及其他
                      诺       股东的合法权益。
                               1、公司保证仅将本次募集资金用于偿还银行借款、调整债务结构和
                               补充流动资金。2、公司保证将本次募集资金用于调整债务结构时，
                               不会将募集资金用于投资将导致本公司承担无限连带责任的合伙企
                               业或合伙型联营；不会将募集资金用于投资处于产品开发阶段的企
                               业；不会将募集资金用于风险并购投资（包括不用于下属子公司山东
                      募集     龙融融资性担保有限公司、吉安县正邦养殖担保有限公司业务）。3、2012      公司
         江西正邦科
                      资金     公司保证将本次募集资金用于补充流动资金时，不用于认购垃圾债券 年 10 债券       严格
         技股份有限
                      使用     等高风险有价证券；用于采购原材料等存货时，仅以满足生产周转需 月 15 存续       履行
         公司
                      承诺     要为原则，而不以套期保值为目的，并充分注意相关材料的市场价格 日        期
                               变化趋势，确保存货的价值稳定，降低减值风险；用于其他属于补充
                               流动资金的用途时，也充分进行风险评估，确保本次募集资金安全。
                               4、只要本期债券尚未偿付完毕，将严格遵守相关协议和本期债券条
                               款的规定，履行对兑付代理人付款的通知、登记持有人名单、办公场
                               所维持、关联交易限制、质押限制、资产出售限制、信息提供、违约
                                                                  江西正邦科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                 事件通知、对债券持有人的通知、披露信息的通知、上市维持、自持
                                 债券说明、承担相应费用和报酬以及本期债券募集说明书约定的其他
                                 义务。
                                                                                                  2014   承诺
           江西永联农     股份
                                 江西永联投资有限公司承诺认购的公司非公开发行股票 16529 万股，年 07 期为         严格
           业控股有限     限售
                                 自 2014 年 7 月 30 日上市首日起，36 个月内不转让。               月 30 36 个 履行
           公司           承诺
                                                                                                  日     月
                                 江西正邦科技股份有限公司董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、
                                 《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规
                                 定，承诺自本公司非公开发行股票新增股份上市之日起：1、本公司
                                 全体董事承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
                                 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                                 2、承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有 2015
           江西正邦科
                          其他   对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会和深圳证券交易所的 年 12 长期         严格
           技股份有限
                          承诺   监督管理。3、承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的 月 31 有效          履行
           公司
                                 任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清。4、承诺本 日
                                 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众
                                 的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间
                                 接从事本公司股票的买卖活动。本公司保证向深圳证券交易所提交的
                                 文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳
                                 证券交易所同意，不擅自披露有关信息。
           广东温氏投
           资有限公司、
           华富基金管
           理有限公司、
           招商财富资            本公司将遵循《上市公司证券发行管理办法》，《上市公司非公开发行
           产管理有限            股票实施细则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和 2015
                          股份                                                                           承诺
           公司、华泰柏          规范性文件的有关规定，以及本公司与江西正邦科技股份有限公司签 年 12              严格
                          限售                                                                           期 12
           瑞基金管理            订的《股份认购协议》的有关规定，自江西正邦科技股份有限公司本 月 31              履行
                          承诺                                                                           个月
           有限公司、申          次非公开发行股票上市之日起十二个月内不转让所认购的总计           日
           万菱信基金            65,761,479 股新股。
           管理有限公
           司、天安财产
           保险股份有
           限公司
股权激励
承诺
                                 1、严格遵守国家法律、法规和有关政策，遵守证券监管部门制定的
其他对公                         各项规章及交易所的有关规定；遵守江西省上市公司协会章