拓邦股份：2016年第一季度报告全文

深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
深圳拓邦股份有限公司
 2016 年第一季度报告
    2016 年 04 月
                                         深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人武永强、主管会计工作负责人文朝晖及会计机构负责人(会计主
管人员)向伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                   深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                  上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                297,949,858.32            270,219,288.13                        10.26%
归属于上市公司股东的净利润（元）               17,033,306.33              12,920,755.51                       31.83%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               15,449,152.69              12,401,840.58                       24.57%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -62,120,124.81            -35,001,402.16                       -77.48%
基本每股收益（元/股）                                      0.07                      0.06                     16.67%
稀释每股收益（元/股）                                      0.07                      0.06                     16.67%
加权平均净资产收益率                                     1.74%                    1.94%                        -0.20%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                 上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                 2,145,494,134.00          1,628,711,064.04                       31.73%
归属于上市公司股东的净资产（元）             1,578,747,747.26           968,971,294.70                        62.93%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                        项目                               年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 -303,329.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      2,682,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                       -282,987.34
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     91,340.74
减：所得税影响额                                                        629,760.39
    少数股东权益影响额（税后）                                          -26,889.75
合计                                                                  1,584,153.64                  --
                                                                  深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                       单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                34,582
                                                               股股东总数（如有）
                                         前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称          股东性质   持股比例       持股数量
                                                                      的股份数量       股份状态        数量
武永强                境内自然人         22.59%        59,322,496        44,491,872 质押               4,328,600
纪树海                境内自然人          5.18%        13,594,032        10,195,524
谢仁国                境内自然人          2.64%         6,940,298
申万菱信基金－浦发
银行－北京国际信托
－北京信托丰收理财 其他                   1.75%         4,600,000
2014003 号集合资金
信托计划
平安大华基金－浦发
银行－平安大华浦发
广州星通资本定向投 其他                   1.34%         3,521,768
资 1 号特定客户资产
管理计划
李梅兰                境内自然人          1.13%         2,966,800
马伟                  境内自然人          0.78%         2,057,113         1,542,835
李明睿                境内自然人          0.78%         2,056,750
彭干泉                境内自然人          0.57%         1,497,102         1,122,826
郑泗滨                境内自然人          0.54%         1,412,235         1,059,176 质押               1,412,235
                                                                  深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
               股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类          数量
武永强                                                                    14,830,624 人民币普通股       14,830,624
谢仁国                                                                     6,940,298 人民币普通股        6,940,298
申万菱信基金－浦发银行－北京国际信
托－北京信托丰收理财 2014003 号集合                                        4,600,000 人民币普通股        4,600,000
资金信托计划
平安大华基金－浦发银行－平安大华浦
发广州星通资本定向投资 1 号特定客户                                        3,521,768 人民币普通股        3,521,768
资产管理计划
纪树海                                                                     3,398,508 人民币普通股        3,398,508
李梅兰                                                                     2,966,800 人民币普通股        2,966,800
李明睿                                                                     2,056,750 人民币普通股        2,056,750
珠海清华科技园创业投资有限公司                                             1,295,000 人民币普通股        1,295,000
深圳市新网在线广告有限公司                                                 1,294,072 人民币普通股        1,294,072
中国银行股份有限公司－华宝兴业动力
                                                                           1,276,457 人民币普通股        1,276,457
组合混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明      不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                       深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
   （一）、资产负债表事项
   1、货币资金：报告期货币资金比期初增加约 47635 万，增加幅度为 104.01%。主要原因是报告期内收
到非公开发行股票募集资金所致。
   2、交易性金融资产：报告期比期初减少了 28 万，减少幅度为 34.58%，主要原因是报告期内子公司所
持有的 REVOLUTION LIGHTING TECHNOLOGIES INC 股票价格较年初下跌所致。
   3、应收票据：报告期比期初增加 2082 万，增加幅度为 34.51%。主要原因是报告期内公司接收的承兑
汇票较多所致。
   4、存货：报告期比期初增加 4629 万，增加幅度为 33.13%。主要原因是报告期内为订单准备的原材料、
在制品及产成品库存增加所致。
   5、其他流动资产：报告期比期初增加 228 万，增加幅度为 31.11%，主要原因是报告期内公司未抵扣
增值税进项税增加所致。
   6、开发支出：报告期比期初增加了 443 万元，增加幅度为 130.69%。主要原因是报告期内公司研发资
本化金额较期初增加所致。
   7、应付职工薪酬：报告期与期初相比减少了 2331 万元，减少幅度为 52.37％。主要原因是年初应付
职工薪酬包含了计提的年终奖金，报告期已发放完毕。
   8、资本公积：报告期资本公积与期初相比增加了 55646 万元，增长幅度为 107.89%。主要原因是报告
期内收到非公开发行股票募集资金所致。
   9、其他综合收益：报告期其他综合收益与期初相比增加了 41 万元。主要原因是报告期内因境外印度
子公司外币报表折算差额计入其他综合收益所致。
   （二）、利润表事项
   1、营业税金及附加：报告期与去年同期相比增加了 125 万元，增加幅度为 89.74%，主要原因是报告
期因出口退税产生的免抵额较去年同期增加，而因免抵额计提的城建税及附加较去年同期相应增加所致。
   2、财务费用：报告期与去年同期相比增加了 487 万元。主要原因是报告期内，人民币汇率变动造成
                                                        深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
的汇兑损失增加所致。
   3、资产减值损失：报告期与去年同期相比减少了 275 万元。主要原因是报告期内应收账款较年初减
少，从而引起坏账准备减少所致。
   4、投资收益：报告期与去年同期相比增加了 32 万元。主要原因是所持有的深圳煜城鑫电源科技有限
公司长期股权投资去年末已全额计提资产减值准备，导致本报告期不再确认相应的投资收益所致。
   5、营业外收入：报告期与去年同期相比增加了 131 万元，增加幅度为 80.61%，主要原因是报告期内
收到的政府补助款比去年同期增加所致。
   （三）、现金流量表事项
   1、收到的税费返还：报告期与去年同期相比增加 592 万，增加幅度为 73.08%。主要原因是报告期内
收到的增值税退税款比去年同期增加所致。
   2、购买商品、接受劳务支付的现金：报告期与去年同期相比增加 8910 万，增加幅度为 38.74%。主要
原因是报告期内购买为订单准备的存货增加所致。
   3、支付的各项税费：报告期与去年同期相比增加了 445 万元，增加幅度为 82.01%。主要原因是报告
期内缴纳的企业所得税均较去年同期增加所致。
   4、投资支付的现金：报告期与去年同期相比减少了 21000 万元。主要原因是报告期内投资购入理财
产品较去年同期减少所致。
   5、吸收投资收到的现金：报告期与去年同期相比，增加了 27539 万元，增加幅度为 87.95%。主要原
因是报告期内收到非公开发行股票募集资金较去年同期增加所致。
   6、取得借款收到的现金： 报告期与去年同期相比，减少了 500 万元。主要原因是报告期的借款较去
年同期减少所致。
   7、收到其他与筹资活动有关的现金：报告期与去年同期相比，增加了 2450 万元，增长幅度为 803.25%。
主要原因是报告期收回向银行申请开具承兑汇票的保证金比去年同期增加所致。
   8、偿还债务支付的现金： 报告期与去年同期相比，减少了 2000 万元。主要原因是报告期内到期归
还借款相比去年同期减少所致。
   9、支付其他与筹资活动有关的现金： 报告期与去年同期相比，减少了 853 万元，减少幅度为 33.64%。
主要原因是报告期向银行申请开具承兑汇票的保证金比去年同期减少所致。
   10、汇率变动对现金及现金等价物的影响：报告期与去年同期相比，减少了 203 万元，减少幅度为
79.69%。主要原因是报告期内，因人民币汇率变动产生汇兑收益比去年同期减少所致。
                                                                             深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]205号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行
股票的批复》，核准公司非公开发行不超过39,309,210股新股，该批复自核准发行之日起6个月内有效。
截止2016年3月29日，本次非公开发行已完成。本公司本次共发行股票35,864,345股，每股发行价格为16.66
元 ， 合 计 募 集 资 金 人 民 币 597,499,987.70 元 ， 扣 除 发 行 费 用 合 计 10,973,600.20 元 ， 募 集 资 金 净 额
586,526,387.50元。
            重要事项概述                                 披露日期                        临时报告披露网站查询索引
    2015 年非公开发行股票                        2016 年 04 月 12 日                   http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
    承诺事由              承诺方      承诺类型                承诺内容              承诺时间     承诺期限         履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                      在作为本公司第一大股东及/或
                                          关于同业 实际控制人期间，不以任何方式
                           武永强         竞争的承 直接或间接从事与本公司现在 2007-06-06 长期有效                严格履行承诺
                                          诺          和将来主营业务相同、相似或构
                                                      成实质竞争的业务。
                                                      在公司任职期间内不以任何方
                           纪树海、马     关于同业
首次公开发行或再融资时                                式直接或间接从事与公司现在
                           伟、郑泗滨、 竞争的承                                       2007-06-06 长期有效       严格履行承诺
所作承诺                                              和将来主营业务相同、相似或构
                           黎志           诺
                                                      成实质竞争的业务。
                                                      在本公司任职期间每年转让的
                           武永强、纪树               股份不超过其所持有公司股份
                                          股份限售
                           海、马伟、郑               总数的百分之二十五，且在离职 2007-06-06 长期有效           严格履行承诺
                                          承诺
                           泗滨                       后半年内，不转让其所持有的公
                                                      司股份。
股权激励承诺
                                                                              深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         武永强、纪树
                         海、彭干泉、                 自 2015 年 7 月 10 日日起，未来
其他对公司中小股东所作                     股份不减                                                  2015-7-10 至
                         马伟、郑泗                   6 个月内不减持其持有的公司股 2015-07-10                       履行完毕
承诺                                       持承诺                                                    2016-1-9
                         滨、文朝晖、                 份
                         周飚、戴惠娟
承诺是否按时履行         是
如承诺超期未履行完毕的，
应当详细说明未完成履行
                         不适用
的具体原因及下一步的工
作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度                              10.00%       至                          30.00%
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间
                                                                              4,101.92     至                         4,847.73
（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                      3,729.02
业绩变动的原因说明                                    主要原因为公司经营产品结构优化及销售收入增加所致。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                              本期公允价 计入权益的累计 报告期内              报告期内
 资产类别   初始投资成本                                                                 累计投资收益 期末金额      资金来源
                              值变动损益     公允价值变动         购入金额    售出金额
股票          3,562,342.00     -282,987.34                                                -3,026,927.94 535,414.06 自有资金
合计          3,562,342.00     -282,987.34                 0.00        0.00         0.00 -3,026,927.94 535,414.06      --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                   深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间        接待方式        接待对象类型                调研的基本情况索引
2016 年 02 月 26 日     实地调研            机构            http://www.cninfo.com.cn
                                                            深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳拓邦股份有限公司
                                     2016 年 03 月 31 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                  期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                       934,331,498.52                           457,985,110.60
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                       535,414.06                               818,401.40
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        81,127,978.01                            60,312,939.57
    应收账款                                       317,338,916.62                           384,391,519.12
    预付款项                                          3,281,976.56                             4,175,058.79
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                      24,778,780.50                            24,950,052.40
    买入返售金融资产
    存货                                           186,030,115.71                           139,735,312.66
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      9,608,921.99                             7,328,946.05
流动资产合计                                      1,557,033,601.97                         1,079,697,340.59
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                                  深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                      10,407,000.00                          10,407,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                             171,405,210.06                         171,731,367.47
    在建工程                             251,062,726.45                         214,436,636.25
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              89,062,512.95                          91,643,855.69
    开发支出                                7,815,082.06                          3,387,762.77
    商誉
    长期待摊费用                            2,858,645.90                          3,452,735.60
    递延所得税资产                        24,815,904.19                          25,197,536.41
    其他非流动资产                        31,033,450.42                          28,756,829.26
非流动资产合计                           588,460,532.03                         549,013,723.45
资产总计                                2,145,494,134.00                      1,628,711,064.04
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                             153,048,935.01                         137,587,676.95
    应付账款                             204,597,951.30                         291,901,194.77
    预收款项                              19,582,567.28                          15,508,100.87
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                          21,196,759.42                          44,502,359.05
    应交税费                                7,970,672.70                         10,619,694.89
                                            深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                     149,365,273.84                         148,292,237.41
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       555,762,159.55                         648,411,263.94
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                          7,890,000.00                          8,070,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                        7,890,000.00                          8,070,000.00
负债合计                           563,652,159.55                         656,481,263.94
所有者权益：
    股本                           298,520,813.00                         262,656,468.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                      1,072,206,390.60                        515,741,242.49
    减：库存股                     138,595,380.00                         138,595,380.00
    其他综合收益                       413,653.12
    专项储备
                                                                深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    盈余公积                                            52,557,883.10                            52,557,883.10
    一般风险准备
    未分配利润                                         293,644,387.44                           276,611,081.11
归属于母公司所有者权益合计                            1,578,747,747.26                          968,971,294.70
    少数股东权益                                          3,094,227.19                             3,258,505.40
所有者权益合计                                        1,581,841,974.45                          972,229,800.10
负债和所有者权益总计                                  2,145,494,134.00                         1,628,711,064.04
法定代表人：武永强                 主管会计工作负责人：文朝晖                         会计机构负责人：向伟
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                      期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                           881,585,311.09                           390,117,877.98
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            64,708,095.75                            43,499,972.31
    应收账款                                           340,572,923.02                           404,079,662.32
    预付款项                                              2,614,430.51                             3,515,429.82
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         125,817,637.45                           118,931,825.74
    存货                                               166,483,023.47                           122,284,440.76
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          8,783,558.13                             6,264,941.52
流动资产合计                                          1,590,564,979.42                         1,088,694,150.45
非流动资产：
    可供出售金融资产                                    10,000,000.00                            10,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                       254,338,158.05                           216,615,802.87
    投资性房地产
                                                  深圳拓邦股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    固定资产                             167,915,027.63                         168,080,763.96
    在建工程                                2,518,587.23                          2,091,676.42
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              53,354,937.57                          55,114,404.20
    开发支出                                7,444,654.56                          3,387,762.77
    商誉
    长期待摊费用                            2,740,454.66                          3,2