深圳拓邦股份有限公司 2015 年年度报告全文
深圳拓邦股份有限公司
2015 年年度报告
2016 年 04 月
深圳拓邦股份有限公司 2015 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人武永强、主管会计工作负责人文朝晖及会计机构负责人(会计主
管人员)向伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意风险。
公司不存在影响财务状况和持续盈利能力的重大风险，可能存在因国际经
济形势不景气带来市场需求下降风险，行业竞争加剧风险，原材料价格波动及
人力成本刚性上升风险，出口退税政策变化及外汇汇率波动风险，敬请广大投
资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施分配方案时股
权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），送
红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 5
第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 9
第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 11
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 26
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 38
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 45
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 46
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 53
第十节 财务报告.............................................................................................................................. 59
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 173
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、拓邦股份 指 深圳拓邦股份有限公司
元、万元 指 元、万元人民币
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限公司深圳分公司
报告期 指 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日
《公司章程》 指 《深圳拓邦股份有限公司章程》
研控自动化 指 深圳市研控自动化科技有限公司
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 拓邦股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳拓邦股份有限公司
公司的中文简称 拓邦股份
公司的外文名称（如有） Shenzhen Topband Co.,Ltd
公司的法定代表人 武永强
注册地址 深圳市南山区高新技术产业园区清华大学研究院 B 区 4 楼
注册地址的邮政编码 518108
办公地址 深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园
办公地址的邮政编码 518108
公司网址 http://www.topband.com.cn
电子信箱 wenzh@topband.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 文朝晖 陈地剑
联系地址 深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园 深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园
电话 0755-26957035 0755-26957035
传真 0755-26957440 0755-26957440
电子信箱 wenzh@topband.com.cn chendj@topband.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码 无变更
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公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
签字会计师姓名 李细辉、 崔永强
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
深圳市福田区深南大道 6008 2015 年 3 月 4 日至 2016 年 12
长城证券股份有限公司 胡跃明，金雷
号特区报业大厦 14、16、17 层 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年
营业收入（元） 1,445,954,085.12 1,115,444,660.53 29.63% 999,159,790.42
归属于上市公司股东的净利润（元） 80,629,442.51 65,086,621.32 23.88% 40,518,488.53
归属于上市公司股东的扣除非经常
76,527,523.15 64,321,357.78 18.98% 42,155,810.81
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 144,105,364.48 110,884,945.66 29.96% 92,699,009.47
基本每股收益（元/股） 0.34 0.30 13.33% 0.19
稀释每股收益（元/股） 0.33 0.29 13.79% 0.18
加权平均净资产收益率 9.52% 12.28% -2.76% 8.11%
2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末
总资产（元） 1,628,711,064.04 983,586,095.94 65.59% 896,049,748.81
归属于上市公司股东的净资产（元） 968,971,294.70 554,020,302.54 74.90% 508,410,000.46
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七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 270,219,288.13 353,695,497.39 394,588,768.68 427,450,530.92
归属于上市公司股东的净利润 12,920,755.51 24,369,400.44 29,144,038.24 14,195,248.32
归属于上市公司股东的扣除非经
12,401,840.58 22,687,666.23 27,814,608.16 13,623,408.18
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -35,001,402.16 45,791,717.95 29,410,682.19 103,904,366.50
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-871,075.95 -1,219,964.44 -3,203,526.61
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 4,291,232.00 3,421,984.00 2,366,741.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
-482,981.40 -1,704,096.00 -556,863.20
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
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可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,097,949.35 -694,162.22 -15,658.78
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,291,032.51 1,305,171.40
减：所得税影响额 946,834.07 307,053.51 173,188.79
少数股东权益影响额（税后） 81,504.38 36,615.69 54,825.90
合计 4,101,919.36 765,263.54 -1,637,322.28 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
报告期内公司主营业务分为智能控制器业务及新能源业务。
1、智能控制器业务
拓邦股份作为行业内第一家上市公司，以智能控制器为基础，主要为智能社会提供智能化产品和智能
化解决方案。我们的智能控制器广泛应用于家用电器、智能家居、电动工具、开关电源、个人护理、工业
控制、医疗器械等领域。报告期内公司智能控制器在新拓展的电动工具和开关电源领域的应用进展非常顺
利，预计将继续保持较高速的增长。公司于2015年6月启动2016年4月完成的收购研控自动化项目，将加速
拓展在工业控制领域的应用。
经过近20年的积累、沉淀及持续的研发投入，公司拥有一支实力雄厚的研发团队，储备了多项前瞻性
的技术，并在智能控制器领域拥有大量的技术专利与知识产权，具备高水平的研发与设计能力，能为客户
快速提供一揽子智能控制设备及系统解决方案，在行业拥有较高的知名度和美誉度。
智能控制器业务作为公司的核心业务，公司将通过产品结构和客户结构的调整保持持续的增长。通过
解决客户痛点、提升产品价值密度和系统复杂性，进一步提高产品壁垒。同时为适应物联网社会的到来，
对原有产品进行物联化升级，应用于智能家居、智能云平台等。另一方面，公司将通过经营全球化，加快
进入增长型国际市场的进程，通过产品领域的拓展和转型，扩大市场规模，做实业绩的增长。通过产品结
构的调整，公司定位于服务高端客户、高附加值的客户，做大企业的价值。
2、新能源业务
新能源业务作为公司的成长业务，目前主要产品为纳米磷酸铁锂电池，主要应用方向为新能源汽车及
储能系统。新能源汽车包括纯电动大巴、通勤车、特种车（如物流车）、小轿车及其他一些低速车，储能
系统包括通讯基站电源、应急电源、分布式储能等。目前新能源行业呈现迅猛增长的势头，未来随着技术
的不断进步，成本不断下降、下游产业更加成熟、应用方式更加灵活多样等多种因素，预计未来新能源产
业高速增长态势将持续并加速。后续公司将不断提升已有产品的技术及工艺，同时积极探索其他的材料体
系，着力打造高性能、大容量动力电池整体解决方案，构建公司在新能源领域的竞争优势和壁垒，抓住行
业高速增长的机遇。
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二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 公司将所持有的对深圳煜城鑫电源科技有限公司的股权投资全额计提减值准备。
在建工程 主要原因是报告期内惠州工业园项目和重庆意园项目投入增加所致。
主要原因是报告期内因对股权激励预计未来可作为薪酬支出抵扣而计提的递延所
递延所得税资产
得税资产增加所致。
主要原因是报告期内公司惠州工业园项目预付工程款、设备款增加以及支付收购深
其他非流动资产
圳市研控自动化科技有限公司股权定金所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、大客户营销能力：与大客户建立战略合作关系，提供解决方案，融入对方价值链，形成战略合作
与联盟的能力 。
2、解决方案能力：深度理解客户需求，紧跟市场前沿技术，形成“智能+”解决方案集，构造解决方案
技术平台。
3、同步研发能力：在公司的专业领域，公司始终站在技术前沿，提升研发水平，融入大客户价值链，
同步把握需求，设计解决方案，从而提升我们在价值链中的粘性。
4、柔性供应链管理能力：以实现大规模定制交付为目标，不断优化供应商管理、柔性生产工艺、柔
性生产线等，形成柔性供应链管理平台。
5、全球资源整合能力：整合国际化的市场、国际化的技术、国际化的人才、国际化的供应商的能力。
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第四节 管理层讨论与分析
一、概述
2015年，公司管理层按照制定的发展目标和战略规划，构建科学、先进的管理体制和平台，稳步有序
推进各项工作的开展。面对工业转型升级，公司积极顺应国家发展战略，巩固以智能控制器及解决方案为
主的核心业务，大力发展以新能源业务为主的成长业务。
报告期内，公司持续优化产品结构、调整客户结构、加大研发投入、引进研发人才、加强知识产权建
设，公司的核心业务--智能控制器业务应用领域已拓展至电动工具、开关电源、工业控制、个人护理、家
庭护理、医疗器械等领域，并在一些高端细分领域占有较高市场份额。面对工业4.0 带来的历史性的发展
机遇，公司积极探索进入工业控制领域的渠道，启动了收购深圳市研控自动化科技有限公司的方案，打造
集工业控制、驱动、电机为一体的完整产业链。
未来社会是一个智能化的社会，互联网和物联网时代会带来商业模式的创新及市场格局的变化。智能
家居方面，公司持续加大研发投入和市场投入的力度，积极推动智能家居和物联网业务，并与智能家居生
态链中的上下游企业开展深度合作。报告期内公司与上海庆科信息技术有限公司签署了战略合作协议，基
于各自产品的优势，就开发、应用并推广智能硬件和物联网解决方案系统共同合作，实现优势互补，提高
竞争力。
新能源锂电池业务市场开拓进展顺利，现已向国内多家新能源车厂批量供货，全球储能市场的快速增
长，将进一步推动储能产业爆发性增长，加快公司储能型锂离子电池在储能领域的应用,新能源锂电池业务
正逐步成为公司新的竞争力和增长动力。
随着人工成本的上升及产业自身的升级，我国的人口红利逐渐消失，工程师红利时代到来，为充分调
动公司管理团队、技术骨干和业务骨干的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合
在一起，报告期内，公司在完成二期股票期权激励计划第二个行权期行权的基础上，启动实施了2015年限
制性股票激励计划，向公司董事、中高层管理人员、核心技术骨干、核心业务骨干共计359名激励对象授
予了1763.3万股限制性股票，并于2015年12月1日完成授予登记。
报告期内，公司顺利完成了2014年启动的非公开发行股票，募投项目进展顺利。同时，根据公司经营
发展及战略布局，报告期内公司启动了2015年非公开发行股票方案，于2016年2月3日获得中国证监会正式
核准批复，截止于本报告披露日公司已完成非公开发行股票的发行工作，发行价格16.66元/股，共发行
35,864,345股。本次增发募集资金主要用于收购并增资研控自动化、建设重庆意园运营中心及补充流动资
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金。收购研控自动化项目完成后，公司将抓住我国产业升级带来的发展机遇，加速向工业控制领域发展的
进程。重庆运营中心目前基建部分已完成封顶，运营中心建成后，公司将借助西南地区人力资源丰富的优
势，增强公司的研发实力，并充分利用重庆在西南地区的辐射功能，扩大公司产品在重庆、四川等西南地
区的市场占有率，增强公司产品在该地区的品牌影响力。
为加快公司国际化的进程，报告期公司通过了设立印度子公司的议案，并已完成注册登记。截止于本
报告披露日该项目进展顺利，后续公司会加快建设的进程。近年来，印度经济保持了高速增长趋势，印度
政府制定了宏大的改革和投资计划，致力于推动印度的现代化进程，再加上其庞大的人口基数和年轻人口，
市场潜力巨大。印度、巴西等新兴经济体成为大家电市场重要的增长极，印度子公司的成立将为公司在海
外的快速增长奠定良好的基础，为公司走向国际化迈出了关键的一步。
经过公司全体员工的努力，报告期公司营业收入和净利润均同比增长，全年实现营业收入144,595.41
万元，同比增长29.63%；实现营业利润 8,758.09万元，同比增长23.21%；实现净利润 8,062.94万元，同
比增长23.88%。
二、主营业务分析
1、概述
参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2015 年 2014 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 1,445,954,085.12 100% 1,115,444,660.53 100% 29.63%
分行业
智能控制电子行业 1,445,954,085.12 100.00% 1,115,444,660.53 100.00% 29.63%
分产品
智能控制器类 1,166,164,752.75 80.65% 875,315,260.24 78.47% 33.23%
锂电池类 202,739,471.77 14.02% 124,175,712.47 11.13% 63.27%
高效电机类 31,091,541.84 2.15% 32,030,768.18 2.87% -2.93%
其他 45,958,318.76 3.18% 83,922,919.64 7.52% -45.24%
分地区
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国内 621,004,822.44 42.95% 509,904,497.40 45.71% 21.79%
国外 824,949,262.68 57.05% 605,540,163.13 54.29% 36.23%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
智能控制电子行
1,445,954,085.12 1,176,548,677.86 18.63% 29.63% 33.38% -2.29%
业
分产品
智能控制器类 1,166,164,752.75 946,494,031.38 18.84% 33.23% 36.68% -2.05%
锂电池类 202,739,471.77 169,828,614.56 16.23% 63.27% 72.53% -4.50%
分地区
国内 621,004,822.44 516,908,679.36 16.76% 21.79% 24.25% -1.39%
国外 824,949,262.68 659,639,998.50 20.04% 36.23% 41.55% -3.00%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务
数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减
销售量 个 69,966,715 64,454,025 8.55%
智能控制电子行业 生产量 个 70,327,362 65,018,925 8.16%
库存量 个 1,524,152 1,226,377 24.28%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
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（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
2015 年 2014 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
智能控制电子行
营业成本 1,176,548,677.86 100.00% 882,070,653.70 100.00% 33.38%
业
单位：元
2015 年 2014 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
智能控制器类 营业成本 946,494,031.38 80.46% 692,473,914.49 78.51% 36.68%
锂电池类 营业成本 169,828,614.56 14.43% 98,435,955.79 11.16% 72.53%
高效电机类 营业成本 23,466,463.97 1.99% 24,621,459.38 2.79% -4.69%
其他 营业成本 36,759,567.95 3.12% 66,539,324.04 7.54% -44.76%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
2015年12月11日，本公司在印度设立全资子公司Topband India Private Limited，本公司持股100%，
该公司自设立之日起纳入合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 612,093,403.23
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 42.34%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 306,060,018.66 21.17%
2 第二名 126,391,168.49 8.74%
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3 第三名 87,910,692.77 6.08%
4 第四名 53,752,278.69 3.72%
5 第五名 37,979,244.62 2.63%
合计 -- 612,093,403.23 42.34%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 319,699,796.90
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 28.41%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 260,672,052.22 23.16%
2 第二名 17,518,518.01 1.56%
3 第三名 14,648,369.54 1.30%
4 第四名 13,461,612.23 1.20%
5 第五名 13,399,244.90 1.19%
合计 -- 319,699,796.90 28.41%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明
报告期与去年同期相比增加了 518 万元，增
加幅度为 12.05%。主要原因系报告期内公司
