露天煤业：2016年第三季度报告全文（已取消）

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
       2016 年第三季度报告
          2016 年 10 月
                                 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘明胜、主管会计工作负责人温泉及会计机构负责人(会计主管
人员)潘利声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                 项目                  本报告期末                    上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                           13,502,125,217.31                  14,079,989,995.00                       -4.10%
归属于上市公司股东的净资产（元）        9,229,239,338.27                   8,828,388,981.44                        4.54%
                                                            本报告期比上年同期                          年初至报告期末比
                 项目                   本报告期                                    年初至报告期末
                                                                   增减                                  上年同期增减
营业收入（元）                          1,288,217,095.54                   3.71%    3,696,760,418.76              -4.32%
归属于上市公司股东的净利润（元）          149,594,523.89                  288.21%     497,642,097.75              57.94%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                          149,720,530.08                  288.89%     501,063,639.84              58.52%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            --                      --                369,105,762.66             -70.20%
基本每股收益（元/股）                               0.09                  280.00%                0.30             57.89%
稀释每股收益（元/股）                               0.09                  280.00%                0.30             57.89%
加权平均净资产收益率                               1.77%      提高 2.69 个百分点               5.50% 提高 1.80 个百分点
                                                                                                                 单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     -6,688,831.64                ——
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                                  ——
                                                                            1,522,657.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -620,647.48                 ——
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                          1,660,000.00                ——
减：所得税影响额                                                            -718,549.99                 ——
     少数股东权益影响额（税后）                                               13,270.23                 ——
合计                                                                       -3,421,542.09                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
              项目              涉及金额（元）                                       原因
财务公司分红                            1,660,000.00 ——
                                                       内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                 单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                    1,634,378,473
                                                          股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                                  持有有限售条       质押或冻结情况
              股东名称                   股东性质     持股比例     持股数量
                                                                                  件的股份数量    股份状态        数量
中电投蒙东能源集团有限责任公司             国家        59.22%      967,861,119       46,153,847
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司           国家        6.43%       105,080,723                    质押           87,540,362
广发基金－招商银行－添翼定增分级 1 号
                                           其他        1.69%        27,542,309
特定多客户资产管理计划
孙桂霞                                  境内自然人     1.45%        23,702,182
中央汇金资产管理有限责任公司             国有法人      1.34%        21,970,200
黄杰                                    境内自然人     1.04%        17,055,981
陈前平                                  境内自然人     0.71%        11,558,158
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证
                                           其他        0.44%          7,269,000
金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产
                                           其他        0.44%          7,269,000
管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产
                                           其他        0.44%          7,269,000
管理计划
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                持有无限售条件股份数                 股份种类
                         股东名称
                                                                         量                股份种类              数量
中电投蒙东能源集团有限责任公司                                             921,707,272 人民币普通股             921,707,272
内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司                                           105,080,723 人民币普通股             105,080,723
广发基金－招商银行－添翼定增分级 1 号特定多客户资产管理计
                                                                              27,542,309 人民币普通股            27,542,309
划
孙桂霞                                                                        23,702,182 人民币普通股            23,702,182
中央汇金资产管理有限责任公司                                                  21,970,200 人民币普通股            21,970,200
黄杰                                                                          17,055,981 人民币普通股            17,055,981
陈前平                                                                        11,558,158 人民币普通股            11,558,158
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划                           7,269,000 人民币普通股             7,269,000
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划                                   7,269,000 人民币普通股             7,269,000
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划                                   7,269,000 人民币普通股             7,269,000
                                                               除了内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有中电投蒙
                                                               东能源集团有限责任公司 35%的股份外，未知其他股东之
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                               间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公
                                                               司收购管理办法》规定的一致行动人。
                                                               前 10 名无限售条件股东中：股东黄杰、陈前平持有的股
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）             份分别来自其投资者信用账户，其普通证券账户持有本公
                                                               司股份数量为 0。
                                                     内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                       内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                              第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
  （1）货币资金期末余额为711,474,003.84元，比期初减少40.04%，主要原因是本期收到的
货币资金减少所致。
  （2）其他应收款期末余额为18,096,927.35元，比期初减少62.84%，主要原因是收回挂账
款所致。
  （3）其他流动资产期末余额为62,699,743.72元，比期初增加272.27%，主要原因是待摊销
的土地使用税。
  （4）可供出售金融资产期末余额为20,493,700.00元，比期初增加5023.43%，主要原因是
香港子公司对巴基斯坦信德安格鲁煤矿投资所致。
  （5）在建工程期末余额377,298,667.59元，比期初增加69.15%，主要原因是本期支付锡林
郭勒盟特高压外送新能源资源配置建设资金所致。
  （6）工程物资期末余额为942,614.54元，比期初减少67.60%，主要原因是在建工程领用工
程物资所致。
  （7）固定资产清理期末余额为9,959,257.37元，比期初增加828.95%，主要原因是清理固
定资产所致。
  （8）应付票据期末余额为100,000,000.00元，比期初减少86.11%，主要原因是签发的银行
承兑汇票到期付款所致。
  （9）预收款项期末余额为146,406,140.06元，比期初增加124.06%，主要原因是预收的煤
款增加所致。
  （10）应付职工薪酬期末余额为67,791,287.76元，比期初增加86.69%，主要原因是根据公
司内部分配办法，本公司工资日常核算采取“按量计提，按月预发，定期考核兑现”。公司对
提取的工资将根据考核情况适时予以发放。
  （11）长期借款期末余额为460,545,452.70元，比期初减少37.86%，主要原因是偿还长期
借款所致。
  （12）专项储备期末余额88,547,515.09元，比期初增加304.30%，主要原因是本期矿井开
拓延伸量较少，导致维简费余额较期初有所增加。
  （13）财务费用本期金额为102,899,463.52元，同比减少34.32%，主要原因是本期融资额
及利率低于上期所致。
  （14）资产减值损失本期金额为2,722,242.06元，同比减少66.20%，主要原因是本期处置
存货及固定资产转销资产减值准备所致。
  （15）投资收益本期金额为17,214,605.18元，同比减少74.68%，主要原因是联营企业净利
润同比减少及持股比例降低所致。
  （16）营业外收入本期金额为1,609,996.25元，同比减少41.05%，主要原因是公司子公司
                                                     内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
通辽霍林河坑口发电有限责任公司上期按合同条款向其他方收取的违约金所致。
  （17）营业外支出本期金额为7,396,818.10元，同比增加54.78%，主要原因是处置报废资
产所致。
   （18）归属于母公司所有者的净利润本期金额为497,642,097.75元，同比增加57.94%，主
要原因是利润总额较同期增加所致。
   （19）少数股东损益本期金额为1,198,613.97元，同比增加253.40%，主要原因是公司控股
子公司扎哈淖尔煤业公司的净利润同比增加所致。
   （20）收到的其他与经营活动有关的现金本期金额为19,601,697.20元，同比增加41.08%，
主要原因是租赁收入及利息收入同比增加所致。
   （21）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期金额为4,126,753.00
元，同比增加43.59%，主要原因是本期处置资产收到的现金同比增加所致。
   （22）投资所支付的现金本期金额为20,093,700.00元，同比增加100%，主要原因是香港子
公司对巴基斯坦信德安格鲁煤矿投资所致。
   （23）收到的其他与筹资活动有关的现金本期金额为140,079,017.38元，同比增加100%，
主要原因是本年收回银行承兑汇票保证金所致。
   （24）分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本期金额为272,128,945.02元，同比减少
30.55%，主要原因是本期利息支出减少及上期本公司子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公
司向其股东支付以前年度部分股利所致。
   （25）支付的其他与筹资活动有关的现金本期金额为55,284,749.00元，同比增加41.68%，
主要原因是支付签发银行承兑汇票保证金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
       2016年第一次临时董事会审议通过了 《关于向巴基斯坦信德安格鲁煤矿公
司投资1000万美元优先股、提供技术服务暨设立香港全资子公司的事宜》（详见2016
年1月13日巨潮资讯网《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司向巴基斯坦信德安格鲁煤矿公司投资1000万美元优先股、提供
技术服务暨设立香港全资子公司的公告》公告编号2016002）。截止本报告期末，公司已经按照《股东
协议》约定的比例投入300万美元。
    重要事项概述             披露日期                          临时报告披露网站查询索引
关于向巴基斯坦信德安格鲁煤                     详见 2016 年 1 月 13 日巨潮资讯网《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公
矿公司投资 1000 万美元优先股 2016 年 01 月 13 日 司向巴基斯坦信德安格鲁煤矿公司投资 1000 万美元优先股、提供技术
事宜                                           服务暨设立香港全资子公司的公告》公告编号 2016002）
                                                        内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 履
                                                                                                          承诺期 行
承诺事由    承诺方    承诺类型                            承诺内容                             承诺时间
                                                                                                            限   情
                                                                                                                 况
           ——       ——       ——                                                          ——       ——   —
股改承诺
                                                                                                                 —
收购报告 ——         ——       ——                                                          ——       ——   —
书或权益                                                                                                         —
变动报告
书中所作
承诺
资产重组 ——         ——       ——                                                          ——       ——    —
时所作承                                                                                                          —
诺
                                 《关于避免同业竞争的承诺函》一、承诺内容：中电投集团公司承
                                 诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接或间接与露天煤业的
           中国电力              业务构成同业竞争的业务。二、履约能力及承诺的可实现性：中电
           投资集团              投集团公司具有经营及重大事项的决策权，有能力履行和实现避免
           公司（2015            同业竞争的承诺。三、履约风险：决策性风险。四、履约风险的对
                                                                                                          9999-12- 承
           年 7 月 15            策：若中电投集团公司及其下属公司的煤炭业务与露天煤业及其控
                                                                                                          31（注： 诺
           日，中国电            股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情况
                                                                                                          承诺期 履
           力投资集 关于避免     和意愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限
                                                                                               2014 年 04 限       行
           团公司与 同业竞争     于：（一）采取优先收购与构成同业竞争业务有关的资产或中电投
                                                                                               月 28 日 \"9999-12 情
           国家核电 的承诺函     集团在该子公司中拥有的全部股权；（二）要求将构成同业竞争的
                                                                                                          -31\"意思 况
           技术公司              业务转让给无关联的第三方或者要求停止生产、经营构成同业竞争
                                                                                                          为永久 良
           重组组建              的业务；（三）以构成同业竞争的业务组建项目子公司，并由露天
                                                                                                          期限。） 好
           国家电力              煤业控股；（四）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决同
           投资集团              业竞争问题。 五、不能履约时的制约措施：若因政策性原因或上
           公司）                述解决措施均不利于维护露天煤业利益，导致无法履约时，中电投
                                 集团公司同意将与露天煤业构成煤炭同业竞争业务的煤炭经销权
                                 委托给露天煤业。
                                 《关于避免同业竞争的承诺函》承诺内容：蒙东能源公司承诺在中
                                 国境内褐煤市场将来不存在任何直接或间接与露天煤业的业务构
首次公开
                                 成同业竞争的业务。履约能力及承诺的可实现性：蒙东能源公司具
发行或再
                                 有经营及重大事项的决策权，有能力履行和实现该避免同业竞争的
融资时所
                                 承诺。履约风险：决策性风险。履约风险的对策：若蒙东能源公司               9999-12- 承
作承诺
                                 及其下属子公司的煤炭业务与露天煤业及所控股子公司的煤炭业                 31（注： 诺
           中电投蒙              务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情况和意愿采取法律和               承诺期 履
                      关于避免
           东能源集              证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：（1）采取优先收   2014 年 04 限       行
                      同业竞争
           团有限责              购与构成同业竞争业务有关的资产或蒙东能源在该子公司中拥有      月 28 日 \"9999-12 情
                      的承诺函
           任公司                的全部股权；（2）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三              -31\"意思 况
                                 方或者要求停止生产、经营构成同业竞争的业务；（3）以构成同业              为永久 良
                                 竞争的业务组建项目子公司，并由露天煤业控股；（4）采取其他有              期限。） 好
                                 利于维护露天煤业利益的方式解决同业竞争问题。 不能履约时的
                                 制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均不利于维护露天煤业
                                 利益，导致无法履约时，蒙东能源承诺将与露天煤业构成煤炭同业
                                 竞争业务的煤炭经销权委托给露天煤业。
                                                                                                              承
                                                                                                              诺
           中电投蒙            自内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年度非公开发行股票                     履
           东能源集   股份限售 发行结束之日（即新增股份上市首日）起 36 个月内，不转让或者 2014 年 12 2017-12- 行
           团有限责   承诺     委托他人管理本公司本次认购的内蒙古霍林河露天煤业股票，也不 月 11 日 10         情
           任公司              由内蒙古霍林河露天煤业回购该部分股份。                                         况
                                                                                                              良
                                                                                                              好
股权激励 ——         ——     ——                                                       ——       ——
承诺
其他对公 ——         ——       ——                                                          ——       ——
司中小股
东所作承
诺
承诺是否按时履行      是
                                                      内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                          -10.00%        至                  40.00%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                 48,046.01       至               74,738.23
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          53,384.45
                                                             公司预计 2016 年 1-12 月份经营业绩较上年同期有所
业绩变动的原因说明
                                                             提高，主要受煤炭售价预计同比提高的影响。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                              内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                        期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                             711,474,003.84               1,186,617,439.43
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             646,386,175.15                 667,351,838.73
    应收账款                                            1,745,405,368.47              1,530,760,181.70
    预付款项                                             226,572,744.73                 236,903,340.77
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                              58,128,774.60                    58,128,774.60
    其他应收款                                            18,096,927.35                    48,704,138.07
    买入返售金融资产
    存货                                                 368,883,474.92                 371,674,570.16
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          62,699,743.72                    16,842,529.79
流动资产合计                                            3,837,647,212.78              4,116,982,813.25
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                      20,493,700.00                      400,000.00
                                     内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                             715,299,473.20                    698,084,868.02
    投资性房地产                              19,291,605.38                     18,090,052.29
    固定资产                                7,101,327,422.84                 7,579,914,047.21
    在建工程                                 377,298,667.59                    223,055,661.04
    工程物资                                     942,614.54                      2,909,330.04
    固定资产清理                                9,959,257.37                     1,072,096.33
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                 669,475,382.55                    632,471,424.92
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                             481,057,903.49                    506,917,793.36
    递延所得税资产                           169,902,040.64                    172,351,100.92
    其他非流动资产                            99,429,936.93                    127,740,807.62
非流动资产合计                              9,664,478,004.53                 9,963,007,181.75
资产总计                                   13,502,125,217.31                14,079,989,995.00
流动负债：
    短期借款                                2,601,000,000.00                 2,730,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                 100,000,000.00                    720,000,000.00
    应付账款                                 686,953,211.78                    722,921,172.17
    预收款项                                 146,406,140.06                     65,343,064.52
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                              67,791,287.76                     36,312,735.02
    应交税费                                 103,316,730.27                    127,755,984.92
    应付利息                                    3,642,333.36                     4,845,166.67
                             内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付股利                             326,959.86                       326,959.86
    其他应付款                        25,386,516.82                     30,337,740.59
    应付分保账款