内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2015 年年度报告
2016 年 03 月
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人刘明胜、主管会计工作负责人温泉及会计机构负责人(会计主管
人员)潘利声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
何江超 董事 因公务原因 陈海平
本年度报告涉及的未来计划、发展规划等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
世界经济复苏乏力，国内煤炭市场需求总体不振、下行压力仍然较大。尽
管本公司具有自身的资源优势、管理优势、技术优势和成本优势，但 2016 年我
国煤炭市场面临的外部环境将更加严峻，市场预计将继续呈现供大于求的态势，
价格下行的压力依然较大，受行业周期性、煤价波动风险的影响，公司煤炭业
务经营业绩同比可能面临下滑风险。同时公司火电企业受经济增长乏力、产能
过剩和环保减排等影响，电力业务效益或将受到进一步冲击。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,634,378,473 为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积
金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................... 5
第三节 公司业务概要............................................................................... 9
第四节 管理层讨论与分析 ..................................................................... 12
第五节 重要事项..................................................................................... 23
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................. 35
第七节 优先股相关情况......................................................................... 40
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................. 41
第九节 公司治理..................................................................................... 47
第十节 财务报告..................................................................................... 53
第十一节 备查文件目录....................................................................... 150
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
董事会 指 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会
监事会 指 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司监事会
会计师 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 露天煤业 股票代码
变更后的股票简称（如有） ——
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
公司的中文简称 ——
HUOLINHE OPENCUT COAL INDUSTRY CORPORATION LIMITED OF INNER
公司的外文名称（如有）
MONGOLIA
公司的外文名称缩写（如有） ——
公司的法定代表人 刘明胜
注册地址 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）
注册地址的邮政编码
办公地址 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.nmghlhltmy.com
电子信箱 ltmy@vip.163.com
二、联系人和联系方式
项目 董事会秘书 证券事务代表
姓名 温泉 --
内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠 内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠
联系地址
斯花区） 斯花区）
电话 0475-2350921 --
传真 0475-2350579 0475-2350579
电子信箱 ltmy@vip.163.com ltmy@vip.163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：//www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司证券与法律部
四、注册变更情况
组织机构代码 无变更
2014 年露天煤业收购了通辽霍林河坑口发电有限责任公司，露天煤业
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）
业务目前包括煤炭业务和电力业务。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
注：露天煤业上市以来控股股东和实际控制人未发生变化。公司上市前，实际控制人入主公司控股股
东情况详见巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn2007 年 4 月 5 日《公司首次公开发行 A 股股票招股说明
书》第五节第七项“发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东以及实际控制人基本情况”。
2008 年 1 月 8 日，公司控股股东变更了名称，由中电投霍林河煤电集团有限责任公司更名为中电投蒙东能
源集团有限责任公司。
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五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 中国.长春
签字会计师姓名 刘志红、杜慧
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
非公开发行股票上市当年剩
深圳市红岭中路 1012 号国信
国信证券股份有限公司 龙飞虎、齐百钢 余时间及其后一个完整会计
证券大厦
年度。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比
2014 年 上年增 2013 年
项目 2015 年
减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 5,586,650,712.23 6,253,884,064.37 6,253,884,064.37 -10.67% 6,995,866,053.78 6,995,866,053.78
归属于上市公司股东的
533,844,485.14 625,316,350.34 601,802,082.92 -11.29% 1,068,775,865.24 1,067,825,537.35
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 546,489,853.14 415,435,881.07 391,921,613.65 39.44% 922,516,522.57 921,566,194.68
利润（元）
经营活动产生的现金流
1,963,462,956.73 1,404,935,534.28 1,404,935,534.28 39.75% 2,049,547,192.61 2,049,547,192.61
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.33 0.38 0.37 -10.81% 0.65 0.65
稀释每股收益（元/股） 0.33 0.38 0.37 -10.81% 0.65 0.65
下降 0.99
加权平均净资产收益率 6.19% 7.52% 7.18% 13.74% 13.59%
个百分点
本年末
2014 年末 比上年 2013 年末
项目 2015 年末
末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 14,079,989,995.00 13,935,771,127.81 14,013,369,745.23 0.48% 13,745,071,168.14 13,858,640,768.81
归属于上市公司股东的
8,828,388,981.44 8,381,148,527.43 8,438,843,932.55 4.62% 8,088,252,485.15 8,169,462,157.69
净资产（元）
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司第五届董事会第四次会议审议通过了关于调整报告期财务报表期初数的事项，具体详见本年报“重要事项七、报告期内
发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明”以及 2016 年 3 月 29 日刊登在巨潮资讯网上的《关于调整报告期财务报表期
初数的公告》(公告编号 2016017)。
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七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 1,551,395,710.31 1,070,100,938.52 1,242,096,668.39 1,723,057,395.01
归属于上市公司股东的净利润 350,196,884.33 44,379,165.29 -79,483,764.42 218,752,199.94
归属于上市公司股东的扣除非经
349,541,611.50 45,801,359.56 -79,263,485.76 230,410,367.84
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -496,794,105.53 922,388,256.65 813,044,046.84 724,824,758.77
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 ——
-12,167,057.48 -21,129,099.85 -11,100,663.03
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 ——
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 2,169,403.08 1,444,852.22 1,378,983.96
受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 ——
228,444,837.74 154,912,007.39
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,646,237.10 -197,497.11 -460,178.40 ——
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,390,000.00 750,000.00 ——
减：所得税影响额 586,070.41 -213,163.12 -1,530,179.54 ——
少数股东权益影响额（税后） -194,593.91 -354,213.15 986.79 ——
合计 -12,645,368.00 209,880,469.27 146,259,342.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
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项目 涉及金额（元） 原因
记入了利息收入或冲减利息支出但属于
财务公司分红款 1,390,000.00
非经常业务活动
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
1、业务范围
公司主要业务为煤炭产品生产和销售；火力发电，所采煤炭及发电量分别向内蒙古、吉
林、辽宁地区输送。 公司产品包括褐煤、火电等。煤炭产品主要销售给内蒙古、吉林、辽宁
等地区燃煤企业，用于火力发电、煤化工、地方供热等；电力产品主要销售给国家电网东北
分部，用于电力及热力销售等。
2、经营模式
（1）公司煤炭生产采用单斗汽车-半固定式破碎站-带式输送机半连续工艺，剥离生产采
用单斗汽车间断工艺、单斗汽车-半固定式破碎站-带式输送机-排土机工艺半连续工艺、轮斗
连续工艺等，机械化程度100%。销售渠道既有直接向电厂、供热公司等终端的销售，也有向
贸易商销售，再由贸易商向终端用户销售。但以直接向五大发电集团、大型供热企业及上市
公司等终端用户销售为主。公司始终坚持科学规划，合理布局，整合资源，加强资源衔接，
严格实行“统一订货、统一请车、统一发运、统一结算”原则。
（2）公司全资子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司的2×600MW国产亚临界直接空
冷凝汽式燃煤发电机组，同步建设脱硫系统。生产的电力主要向辽宁省输送。
3、主要业绩驱动因素
报告期内,公司业绩主要来源于煤炭业务。煤炭利润源于原煤产销量的增加及采煤成本和
其他管理成本的控制。2015年实际生产、收购原煤4,666万吨，比上年同期提高1.41%。2015
年实际销售原煤4,660万吨，比上年同期提高1.26%。2015年实际发电524,264.2万千瓦时，比
上年同期降低1.36%。2015年实际销售电479,489万千瓦时，比上年同期降低1.25%。2015年实
现利润总额63,789万元，比上年同期降低10.57%。
（二）行业情况
1、行业发展状况
（1）煤炭行业受宏观经济下行及国家对经济结构、能源结构不断优化升级的影响，2015
年国内煤炭经济运行形势更加严峻。在需求下滑和产能过剩的双重影响下，煤价大幅回落，
跌至近十年的谷底，供求关系严重失衡，市场需求大幅萎缩行业盈利下滑，市场亏损面不断
扩大，煤炭行业发展步履维艰，行业竞争也更加激烈。
（2）火电企业受当前经济增长乏力，产能过剩和环保减排等影响，发展受到制约。全
社会用电量增幅快速下降、火电利用小时数大幅下降、电价大幅下调等因素影响，火电企业
经济效益或将受到进一步冲击。
2、公司所处行业地位及优势
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（1）公司拥有的霍林河矿区一号露天矿田和扎哈淖尔露天矿田的采矿权，公司年煤炭
产销量4600万吨左右，属于国内大型现代化露天煤矿。
竞争优势：一是稳定的系统内用户为公司煤炭的销售提供了有力的支撑。二是公司经过
近十年的发展，已经成为蒙东和东北地区褐煤龙头企业，品牌形象根深蒂固，形成了比较稳
定的用户群和市场网络。三是公司一直以来与铁路保持着良好的合作关系，具有一定的运力
优势。
（2）公司全资子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司的2×600MW机组是东北电网直
调火电厂主力调峰机组。
竞争优势：该2×600MW机组目前正处在良好的运营期间，此类型机组在东北电网是主
力核心大机组。随着机组投产以来进行的综合升级改造、重要辅机变频器改造等，机组的能
耗水平将大幅下降。
（三） 矿产勘查活动
（1）采矿权范围内的勘探
根据2001年10月16日国土资源部备案的《内蒙古自治区霍林河煤田一号露天矿矿产资源
储量核实报告》，该矿山累计资源储量138,708万吨。截至 2015年12月31日，查明资源储量中，
累计动用资源储量36,366万吨。
根据2004年9月13日国土资源部备案的《内蒙古自治区霍林河煤田扎哈淖尔露天矿矿产
资源储量分割核实报告》，该矿山累计资源储量121,716万吨。 截至 2015年12月31日，查明
资源储量中，累计动用资源储量13,488万吨。
(2) 无勘探。
报告期内，除生产工程孔外，公司未安排勘探活动。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
货币资金 比年初增加 70.24%，主要原因是年末收到结算煤款。
比年初增加 100%，主要原因是公司联营企业扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司及扎
应收股利
鲁特旗铁进运输有限公司业务重组，按照协议约定将分配的利润确认为应收股利。
预付账款 比年初增加 185.14%，主要原因是预付的铁路运费增加。
其他非流动资产 比年初减少 36.91%，主要原因是预付的设备款减少。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
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三、核心竞争力分析
公司核心竞争力为公司煤炭生产经营所需的采矿权资产，报告期核心竞争力采矿权资产未受
到严重影响。
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第四节 管理层讨论与分析
一、概述
2015年，我国经济增速放缓，煤炭商品价格大幅下跌。面对行业低迷的发展态势，公司
管理层在广大股东的支持下，按照董事会制定的发展战略和计划，优化管理，充分调动全体
员工的积极性和创造性，努力实现降本增效，稳固主营业绩，实现了公司的健康运营和平稳
发展。
2015年，公司继续加强内部控制建设，完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监
事会和经营层在各自权限范围内规范、高效、科学运行，以保障公司规范、健康的运营。面
对煤炭行业寒冬，公司一方面坚持以发展矿业、火电为核心业务；另一方面开拓发展新能源
项目，为公司增加新的利润增长点，为公司实现长期的可持续发展奠定基础。
（一）报告期经营情况
公司报告期内经营状况和财务状况良好，实现营业总收入558,665.07万元，比上年同期减
少10.67%；实现营业利润65,153.26万元，比上年同期减少12.17%；实现利润总额63,788.87万
元，比上年同期减少10.57%，导致上述项目同比减少的主要原因是受市场环境影响煤炭价格
下降所致；归属于母公司净利润53,384.45万元，比上年同期减少11.29%；每股收益0.33元，
比上年同期减少10.81%。资产总额1,407,999万元，比年初增长0.48%；归属于上市公司所有
者权益882,838.90万元，比年初增长4.62%。
单位：吨、万千万时、万元
营业收入 营业成本 毛利率比
项目 产量 销量 营业收入 比上年增 营业成本 比上年增 毛利率 上年增减
减（%） 减（%） （%）
煤炭产品 4,666 4,660 426,302.05 -11.13% 319,583.07 -16.00% 25.03% 4.35%
电力产品 524,264.20 479,489 123,392.32 -9.32% 73,516.60 -10.39% 40.42% 0.71%
其他 8,970.70 -6.89% 3,011.65 -22.73% 66.43% 6.88%
（二）报告期项目投资情况
2015年按照年度资本性支出计划，公司对煤炭、火电业务进行了投资之外，还进一步拓
展了新能源业务，先后在机关部室中设立了新能源部室、在山西区域投资设立两个新能源项
目公司、2014年度公司投资建立霍林河露天煤业 20MWp分布式光伏发电项目报告期内也已
经全部并网发电、公司还在扎鲁特旗阿日昆都楞风电场内投资建设扎哈淖尔煤业 10MW光伏
发电项目等，为公司储备了新的资源。
报告期内为了进一步发展露天煤业公司的煤炭业务、锻炼露天煤业技术人员队伍，公司与
巴基斯坦的信德安格鲁煤矿公司就投资事宜签订了《股本投资谅解备忘录》和《技术服务谅
解备忘录》。截止年度报告出具日，公司已经与其及相关股东方签署了入股和技术服务协议。
该投资和提供技术服务，有利于为公司增加稳定的收益,拓展公司海外技术服务，也有利于锻
炼和提升公司专业技术服务队伍，提高海外商务谈判能力，打造国际化的业务团队。
二、主营业务分析
1、概述
公司产品结构简单，主营业务收入构成包括煤炭产品与电力产品。
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煤炭产品的销售收入占营业总收入的76.31%，煤炭产品主要销往内蒙古、吉林、辽宁地
区。电力产品的销售收入占营业总收入的22.09%，电力产品主要销售给国家电网东北分部。
本报告期实现营业收入比去年同期下降10.67%，营业成本与上年同期相比下降15.07%，
费用与上年同期相比下降16.75%，现金及现金等价物净增加额比上年同期增加27,253万元。
本报告期公司的利润构成及利润来源没有变动，利润来源及构成包括煤炭和电力产品的
销售。
（1）报告期内主营业务收入549,694万元，同比降低66,060万元，降幅10.73%。主要是由
于煤炭售价降低影响所致。
（2）报告期内主营业务成本393,100万元，同比降低69,414万元，降幅15.01%。主要是由
于资源税改革取消煤炭价格基金及柴油、轮胎等材料价格下降所致。
（3）报告期内财务费用19,651万元，同比降低4,801万元，降幅19.63%。主要是利用票据
支付功能，提高票据支付比例、扩大票据支付范围；以低利率贷款置换高利率贷款影响所致。
（4）报告期内管理费用35,547万元，同比降低7,156万元，降幅16.76%，主要是从2014年
12月1日开始资源税改革停止征收矿产资源补偿费所致。
（5）报告期内营业费用2,711万元，同比提高310万元，升幅12.90%，主要原因是运费较
同期增加所致。
（6）报告期内所得税费用10,521万元，同比降低939万元，降幅8.19%，主要原因是利润
总额减少所致。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2015 年 2014 年
项目 同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 5,586,650,712.23 100% 6,253,884,064.37 100% -10.67%
分行业
煤炭行业 4,339,528,090.85 77.68% 4,873,929,905.99 77.93% -0.26%
电力行业 1,247,122,621.38 22.32% 1,379,954,158.38 22.07% 0.26%
分产品
煤炭产品 4,263,020,450.89 76.31% 4,796,842,776.98 76.70% -0.39%
电力产品 1,233,923,248.15 22.09% 1,360,699,214.93 21.76% 0.33%
其他 89,707,013.19 1.60% 96,342,072.46 1.54% 0.07%
分地区
内蒙古自治区 2,438,735,407.06 43.65% 2,322,303,272.34 37.14% 6.51%
吉林省 934,512,665.65 16.73% 998,114,006.65 15.96% 0.77%
辽宁省 2,145,135,942.42 38.40% 2,839,466,652.90 45.40% -7.00%
华北 68,266,697.10 1.22% 94,000,132.48 1.50% -0.28%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
项目 营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文
煤炭行业 4,339,528,090.85 3,224,057,418.46 25.70% -10.96% -16.09% 4.53%
电力行业 1,247,122,621.38 737,055,807.19 40.90% -9.63% -10.34% 0.47%
分产品
煤炭产品 4,263,020,450.89 3,195,830,664.96 25.03% -11.13% -16.00% 4.35%
电力产品 1,233,923,248.15 735,166,010.74 40.42% -9.32% -10.39% 0.71%
其他 89,707,013.19 30,116,549.95 66.43% -6.89% -22.73% 6.88%
分地区
内蒙古自治区 2,438,735,407.06 1,738,165,604.28 28.73% 5.01% -3.03% 5.91%
吉林省 934,512,665.65 717,181,726.46 23.26% -6.37% -7.75% 1.15%
辽宁省 2,145,135,942.42 1,460,850,237.11 31.90% -24.45% -28.31% 3.66%
华北 68,266,697.10 44,915,657.80 34.21% -27.38% -20.51% -5.68%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减
销售量 万吨 4,660 4,602 1.26%
煤炭行业 生产量 万吨 4,666 4,601 1.41%
库存量 万吨 22.02 16.02 37.45%
销售量 万千瓦时 479,489 485,547 -1.25%
电力行业
生产量 万千瓦时
