证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2023-009
湘潭电化科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月29日召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“湘潭电化新能源材料研究院建设项目”结项，并将该项目的节余募集资金4,012.98万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。该事项尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电化科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2579号）核准，公司向11名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）76,521,737股，每股面值1元，发行价格为每股
6.90元，募集资金总额为527,999,985.30元，坐扣承销费、保荐费8,300,000.00元（含税）后的募集资金为519,699,985.30元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2020年4月20日汇入公司募集资金专户。另扣除律师费、验资费等其他发行费用合计1,330,000.00元（含税），公司本次募集资金净额为518,369,985.30元。上述募集资金业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并出具了“天健验〔2020〕2-12号”《验资报告》。
二、募集资金的管理情况
截至2023年3月15日，公司募集资金存储情况如下：
| 开户人名称 | 开户行名称 | 银行账号 | 余额（元） |
| 湘潭电化科技股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司湘潭河西支行 | 43050163630800000269 | 40,129,774.27 |
| 中国银行股份有限公司湘潭市板塘支行 | 602875295295 | 0.00 | |
| 中国工商银行股份有限公司湘潭板塘支行 | 1904030929200028051 | 0.00 | |
| 中国进出口银行湖南省分行 | 2090000100000291733 | 0.00 | |
| 靖西湘潭电化科技有限公司 | 中国工商银行股份有限公司湘潭板塘支行 | 1904030919200017160 | 0.00 |
| 合计 | 40,129,774.27 | ||
[注]截至目前，募集资金余额为0的账户均已办理销户手续。
三、募集资金投资项目概况
截至2023年3月15日，公司募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
| 项目名称 | 可使用募集资金金额 | 募集资金实际投入金额 |
| 靖西湘潭电化科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目 | 24,917.70 | 24,917.70 |
| 湘潭电化新能源材料研究院建设项目 | 7,182.30 | 3,214.72 |
| 湘潭电化年产2万吨高纯硫酸锰生产线建设项目 | 8,300.00 | 40.10 |
| 靖西湘潭电化科技有限公司年产30000吨高纯硫酸锰项目 | 11,491.51 | 204.33 |
| 补充流动资金 | ---- | 19,547.08 |
| 合计 | 51,891.51 | 47,923.93 |
[注]募集资金净额与可使用募集资金金额差异系非公开发行各项发行费用可抵扣增值税进项税额54.51万元，公司前期已置换，于2021年2月22日从自有账户转入靖西湘潭电化科技有限公司募集资金账户中国工商银行股份有限公司湘潭板塘支行1904030919200017160账户。
1、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年5月22日，公司召开第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十次会议，均审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金261,187,925.34元置换预先投入募投项目的自筹资金261,187,925.34元。公司独立董事发表了同意的独立意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕455号），保荐机构申万宏
源证券承销保荐有限责任公司出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
2、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2020年7月14日，公司召开第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第十一次会议，均审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金19,000万元暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。公司于2020年7月使用了11,000万元募集资金补充流动资金，于2020年8月使用了8,000万元募集资金补充流动资金。本次19,000万元暂时补充流动资金已于2021年7月2日前全部归还至募集资金账户，使用期限未超过12个月。
3、终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的情况
2021年7月13日，公司召开第七届董事会第三十八次会议和第七届监事会第十六次会议，2021年7月29日召开2021年第二次临时股东大会，均审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“湘潭电化年产2万吨高纯硫酸锰生产线建设项目”和“靖西湘潭电化科技有限公司年产30000吨高纯硫酸锰项目”，并将上述项目剩余募集资金余额19,561.58万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了《关于湘潭电化科技股份有限公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。
四、本次结项募投项目的资金使用及节余情况
公司本次结项的募投项目为“湘潭电化新能源材料研究院建设项目”，截至2023年3月15日，该募投项目的募集资金使用及节余情况如下：
单位：万元
| 项目名称 | 募集资金拟投资总额① | 累计已投入募集资金② | 利息收入净额③[1] | 节余募集资金 =①-②+③ [2] |
| 湘潭电化新能源材料研究院建设项目 | 7,182.30 | 3,214.72 | 45.4 | 4,012.98 |
注： [1]利息收入为累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。[2] 该项目尚有未支付的工程合同金额及质保金共1,737.53万元，节余募集资金中包含该部分应支付但尚未支付的款项。
五、本次募投项目资金节余的主要原因
在募集资金投资项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，从项目实际需求出发，本着节约、合理、高效的原则，在不影响募集资金投资项目顺利实施完成的前提下，审慎使用募集资金，公司研究院项目募集资金节余的主要原因是：
1、公司根据项目规划结合实际情况，调整了部分建筑架构，优化了项目实施方案。
2、公司在保证项目质量和控制风险的前提下，加强对项目建设各个环节费用的管控和监督，合理降低项目建设成本和费用，节省了资金支出。
3、公司研究院项目于2021年至2022年获得政府专项资金合计768万元，在优先使用政府专项资金的情况下减少了募集资金支出。
六、节余募集资金的使用计划及对公司的影响
鉴于 “湘潭电化新能源材料研究院建设项目”已建成并达到预定可使用状态，公司拟将该募投项目予以结项。为提高资金使用效率，公司拟将节余募集资金4,012.98万元（含利息收入，实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，用于公司技术研发等日常生产经营。公司将在股东大会审议通过本事项后，将上述资金转入一般账户，并办理募集资金专户销户手续。募集资金专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金三方监管协议随之终止。该项目尚未支付的合同尾款、质保金等款项因支付周期较长，公司将在满足付款条件时，按照相关合同约定以自有资金支付。
公司新能源材料研究院已具备研发项目使用需求条件，实施情况与公司实际发展需求匹配，且已达到预定可使用状态，已实际投入使用，符合结项条件。公司将节余募集资金永久补充流动资金，符合募投项目实际建设情况，符合公司实际经营情况，有利于提高资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司日常生产
经营对流动资金的需求，有利于公司的长远发展，符合公司及全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向的情形，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金监管的有关规定。
七、相关审核意见
1、监事会意见
监事会认为：公司“湘潭电化新能源材料研究院建设项目”已建设完毕并达到预定可使用状态，公司将该项目节余募集资金永久补充流动资金有利于提高资金的使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金投向的情形。同意公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金4,012.98万元（含利息收入，实际金额以资金转出之日专户余额为准）永久补充流动资金。该议案尚需提交公司股东大会审议。
2、独立董事意见
独立董事认为：公司本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项是根据实际情况作出的审慎决定，“湘潭电化新能源材料研究院建设项目”结项是基于该项目已建设完毕并达到预定可使用状态，节余募集资金永久补充流动资金后将用于与主营业务相关的生产经营活动，使募集资金的使用更加契合公司现阶段的实际发展需要，提高资金使用效率。该事项已履行了必要的决策程序，符合有关法律法规的规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
3、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：公司2020年非公开发行募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的相关事项已经公司第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定的要求。公司使用节余资金永久补充流动资金，有利于提高资金使用效率，符合公司经营发展需要，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形。该事项尚需提交股东大会审议。因此，保荐机构对公司本次2020年度非公开发行募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的事项无异议。
八、备查文件
1、《第八届董事会第十二次会议决议》；
2、《第八届监事会第七次会议决议》；
3、《独立董事关于第八届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；
4、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于湘潭电化科技股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。
特此公告。
湘潭电化科技股份有限公司董事会
二〇二三年三月二十九日