湘潭电化科技股份有限公司 2013 年度报告全文
湘潭电化科技股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 02 月
湘潭电化科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人熊毅及会计机构负责人(会计主管
人员)张伏林声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目 录
一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2
二、公司简介...................................................................................................................................... 6
三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8
四、董事会报告................................................................................................................................ 10
五、重要事项.................................................................................................................................... 23
六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 31
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 35
八、公司治理.................................................................................................................................... 43
九、内部控制.................................................................................................................................... 47
十、财务报告.................................................................................................................................... 48
十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 123
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释义
释义项 指 释义内容
公司，本公司 指 湘潭电化科技股份有限公司
控股股东，电化集团 指 湘潭电化集团有限公司
中兴热电 指 湘潭市中兴热电有限公司
靖西电化 指 靖西湘潭电化科技有限公司
湘进电化 指 湖南湘进电化有限公司
湘潭市国资委 指 湘潭市人民政府国有资产管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
振湘国投 指 湘潭振湘国有资产经营投资有限公司
产业集团 指 湘潭产业投资发展集团有限公司
EMD 指 电解二氧化锰
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重大风险提示
1、经济环境不确定性风险
全球经济环境的不确定性因素和潜在风险依然存在，公司所处行业发展速度存在不确定
性；近年国家新能源汽车产业发展明显低于预期，电池技术发展方向存在不确定性；市场供
大于求的状况难以短期内快速好转，竞争仍然非常激烈。这些因素将对公司产品的销售产生
影响，进而影响公司的经营业绩。
2、主要原材料、能源价格上涨的风险
主要原材料价格大幅波动的风险和电等能源价格上涨的风险依然存在，这些都将增加公司
的成本压力，给公司的生产经营造成影响。
3、环保、安全风险
随着国家对环境治理要求越来越高，化工类企业的环境治理压力不断增加，治理成本不断
上升。地质条件的复杂、员工的安全意识等导致矿山开采中存在一定的安全风险。生产过程
中使用锅炉和硫酸等危险化学品，如操作不当或设备老化失修，也存在一定的安全风险。
4、用工成本上升风险
随着全国CPI指标的不断攀升，用工成本呈上涨趋势，用工成本上升的风险将会日益突出。
5、新基地建设及搬迁的风险
新基地建设需要投入大量的资金，公司面临财务费用增加的风险。同时，搬迁引起的资产
减值准备的计提将对公司的盈利水平造成较大风险。
6、公司发行股份购买资产事项所涉及的风险
公司发行股份购买资产方案能否获得股东大会审议通过、中国证监会并购重组委审核通
过，以及最终取得批准或核准的时间存在不确定性。本次交易另存在其他重大不确定性风险，
详见公司发布在巨潮资讯网的《湘潭电化科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预
案》第七章所披露的本次交易已履行及尚需履行的程序和风险提示。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 湘潭电化 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 湘潭电化科技股份有限公司
公司的中文简称 湘潭电化
公司的外文名称（如有） XIANGTAN ELECTROCHEMICAL SCIENTIFIC CO.,LTD
公司的法定代表人 谭新乔
注册地址 湘潭市滴水埠
注册地址的邮政编码
办公地址 湘潭市滴水埠
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.chinaemd.com
电子信箱 zqb@chinaemd.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 谭新乔 汪咏梅
联系地址 湘潭市滴水埠 湘潭市滴水埠
电话 0731-55544168 0731-55544048
传真 0731-55544101 0731-55544101
电子信箱 zqb@chinaemd.com zqb@chinaemd.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 深圳证券交易所、湘潭电化科技股份有限公司董事会工作部
四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
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湖南省湘潭市滴水
首次注册 2000 年 09 月 30 日 4300001004869 72257370-8
埠
湖南省湘潭市滴水 430000000029181 430304722573708
报告期末注册 2013 年 02 月 20 日 72257370-8
埠
公司上市以来主营业务的变化情况（如
2008 年主营业务增加了电解金属锰。
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层
签字会计师姓名 李剑、赵娇
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 708,077,989.74 631,379,802.56 12.15% 756,144,367.85
归属于上市公司股东的净利润
5,697,800.16 -49,239,424.27 111.57% 29,696,456.56
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-49,495,748.86 -54,116,737.65 8.54% 11,756,566.66
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
58,433,073.62 22,751,110.90 156.84% -18,775,249.69
（元）
基本每股收益（元/股） 0.041 -0.3539 111.59% 0.226
稀释每股收益（元/股） 0.041 -0.3539 111.59% 0.226
加权平均净资产收益率（%） 1.77% -14.42% 16.19% 7.08%
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
总资产（元） 1,233,501,326.05 1,250,412,573.67 -1.35% 1,048,184,182.38
归属于上市公司股东的净资产
326,340,707.61 315,626,166.90 3.39% 367,367,845.01
（元）
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-762,778.45 1,802,801.75 3,465,349.86 处置固定资产损失
值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
5,032,425.00
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 56,768,463.17 4,270,776.63 政府补助等
受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
6,347,331.00
合并日的当期净损益
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根据税收、会计等法律、法规的要求对当
2,030,475.74
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
存货盘亏、罚款等其
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -682,311.60 -957,937.30 -176,426.64
他支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,700,427.62
减：所得税影响额 -5,512.23 1,144.60 304,418.43
少数股东权益影响额（税后） 135,336.33 237,183.10 1,155,274.25
合计 55,193,549.02 4,877,313.38 17,939,889.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
全年主要经营指标如下：生产电解二氧化锰产品53,828.94吨,较上年下降7.91%，生产电解金属锰产品12,361.91吨（不包
含外购3,849.19吨），较上年增长28.88%；销售电解二氧化锰产品55,056.75吨，较上年增长10.23%，销售电解金属锰产品
13,754.70吨（不包含外购3,849.19吨），较上年增长69.59%。矿业分公司全年采矿19.18万吨，比上年同期增长24.63%。
全年实现营业总收入70,807.80万元，比上年同期增长12.15%；实现营业利润-4,455.84万元，比上年同期减少亏损16.19%；
实现利润总额1,076.49万元，比上年同期增长122.40%；归属于上市公司股东的净利润569.78万元，比上年同期增长111.57%。
报告期内，公司管理层为内部降低生产成本、外部稳定市场份额做出了不懈努力。公司根据市场情况的变化，灵活安排
生产计划，虽然电解二氧化锰产品产量较上年减少，但产品平均单位生产成本同比下降；营销部门积极跟进市场行情的变化，
加大和客户的沟通，加强已有客户的维系和新客户的开拓工作，电解二氧化锰产品销量较上年增长，但受宏观经济以及同行
业竞争激烈的影响，销售单价同比下降；同时，电解金属锰行业价格持续低迷，公司电解金属锰产品的售价与成本倒挂，这
些因素均影响了公司的盈利能力。但由于公司在报告期内收到的财政补贴比上年同期增加，导致营业外收入比上年同期增加，
使公司全年利润总额和归属于上市公司股东的净利润均有所增加。
报告期内，公司继续推进矿业分公司的技术改造，进一步完善了矿山环保设施和安全监控系统建设，提高了矿山安全机
械化程度。
二、主营业务分析
1、概述
公司目前主营业务为生产、销售电解二氧化锰、电解金属锰。
2013 年公司主要经营工作情况如下：
1）千方百计做好市场营销
积极开拓国内市场，弥补外销市场劣势；抓住市场热点，紧密跟踪开拓客户；稳定传统大客户，为完成任务打下坚实基
础；深挖经济价值比较高的产品和对效益贡献大的客户，为良好的市场前景奠定基础。
2）继续加大研发投入和新产品的推广
高性能电解二氧化锰新产品得到国外客户认可；低锌电解二氧化锰质量得到客户的认可。
3）采取各种措施降低生产成本
完成矿山劳务外包模式改革，提高开采量，单位开采成本降低；寻找替代原材料，降低成本，缓解重要原材料供应紧张
局势；科学合理地制订生产计划，降低产品库存和原材料库存。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
名称 2013年实际 2013年计划 增减比例（%）
电解二氧化锰产量（万吨）
5.38 5.8 -7.24
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电解金属锰产量（万吨）
1.24 - -
生产矿石（万吨）
19.18 18 6.56
电解二氧化锰销量（万吨）
5.51 5.8 -5.00
电解金属锰销量（万吨）
1.38 - -
报告期内电解二氧化锰销量虽未完成计划量，但比上年同期销量4.99万吨增长了10.23%，主要系同行业竞争激烈，为降低存
货，电解二氧化锰产量适度减少。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内新增电解金属锰贸易收入计入电解金属锰行业分类中。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 55,056.75 49,946.22 10.23%
电解二氧化锰 生产量 53,828.94 58,450.33 -7.91%
库存量 14,211.77 15,601.06 -8.91%
销售量 17,603.89 8,110.77 117.04%
电解金属锰 生产量 12,361.91 9,591.59 28.88%
库存量 306.83 1,699.62 -81.95%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
电解金属锰本报告期销售量中包含外购的金属锰产品3,849.19吨。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 203,095,628.57
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 28.69%
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公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 中银(宁波)电池有限公司 47,124,545.26 6.66%
2 PT.Energizer Singapore 40,702,997.74 5.75%
3 金霸王有限公司 39,953,758.49 5.64%
4 福建南平南孚电池公司 39,147,709.84 5.53%
5 湖南科源科技化工有限公司 36,166,617.24 5.11%
合计 —— 203,095,628.57 28.69%
3、成本
行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
化工材料行业 原材料 235,232,500.27 38.82% 204,546,876.48 40.42% -1.6%
化工材料行业 能源 226,000,742.23 37.3% 173,966,587.76 34.37% 2.92%
化工材料行业 人工工资 43,142,485.10 7.12% 30,145,845.48 5.96% 1.16%
化工材料行业 折旧 25,423,818.92 4.2% 18,778,712.35 3.71% 0.49%
化工材料行业 其他制造费用 76,156,746.65 12.57% 78,654,270.61 15.54% -2.97%
化工材料行业 合计 605,956,293.17 100% 506,092,292.68 100%
产品分类
单位：元
2013 年 2012 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
电解二氧化锰 原材料 153,847,554.33 37.99% 155,532,971.47 38.58% -0.59%
电解二氧化锰 能源 147,451,622.94 36.41% 138,959,093.39 34.47% 1.94%
电解二氧化锰 人工工资 26,805,144.87 6.62% 24,711,798.72 6.13% 0.49%
电解二氧化锰 折旧 12,888,611.03 3.18% 13,036,470.34 3.23% -0.05%
电解二氧化锰 其他制造费用 64,013,225.10 15.81% 70,901,076.71 17.59% -1.78%
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电解二氧化锰 合计 405,006,158.27 403,141,410.63 100%
电解金属锰 原材料 81,384,945.94 40.5% 49,013,905.01 47.61% -7.11%
电解金属锰 能源 78,549,119.29 39.09% 35,007,494.37 34% 5.08%
电解金属锰 人工工资 16,337,340.23 8.13% 5,434,046.76 5.28% 2.85%
电解金属锰 折旧 12,535,207.89 6.24% 5,742,242.01 5.58% 0.66%
电解金属锰 其他制造费用 12,143,521.55 6.04% 7,753,193.90 7.53% -1.49%
电解金属锰 合计 200,950,134.90 102,950,882.05
说明
无
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 163,738,668.33
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 34.12%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 湘潭电业局直属分局 82,245,702.53 17.14%
2 贵州玉屏大龙锰业有限责任公司 34,191,452.99 7.12%
3 湖南高银投资有限公司 17,094,017.09 3.56%
4 靖西县水利电业有限公司 16,457,327.19 3.43%
5 湘潭佳友矿产品有限公司 13,750,168.53 2.87%
合计 —— 163,738,668.33 34.12%
4、费用
说明：所得税费用同比增长229.45%，主要系本年子公司中兴热电公司盈利计提的所得税费用增加。
5、研发支出
2013年公司的研发支出为1,380万元，主要用于高性能电解二氧化锰新产品的技术研发，以及寻找替代原材料的研发，研
发支出金额占公司2013年经审计净资产的3.62%，占公司经审计营业收入的1.95%。
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6、现金流
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 998,710,871.22 685,894,773.23 45.61%
经营活动现金流出小计 940,277,797.60 663,143,662.33 41.79%
经营活动产生的现金流量净
58,433,073.62 22,751,110.90 156.84%
额
投资活动现金流入小计 237,516.64 18,500,000.00 -98.72%
投资活动现金流出小计 54,118,043.30 97,982,984.86 -44.77%
投资活动产生的现金流量净
-53,880,526.66 -79,482,984.86 32.21%
额
筹资活动现金流入小计 986,894,378.86 649,832,729.88 51.87%
筹资活动现金流出小计 1,012,432,926.68 594,767,229.54 70.22%
筹资活动产生的现金流量净
-25,538,547.82 55,065,500.34 -146.38%
额
现金及现金等价物净增加额 -20,986,000.86 -1,666,373.62 -1,159.38%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1）经营活动产生的的现金流量净额同比增长156.84%，主要是本期收到政府补助金同比增加。
2）投资活动产生的现金流量净额同比增长32.21%，主要是本年技改投入资金同比减少。
3）筹资经营活动产生的现金流量净额同比减少146.38%,主要是本年取得借款收到的现金同比减少，而偿还债务支付的现金
同比增加。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1）报告期内，资产减值准备计提1,114.03万元；
2）报告期内，固定资产折旧计入当期损益5,309.47万元；
3）报告期内，无
