湘潭电化科技股份有限公司 2013 半年度报告全文
湘潭电化科技股份有限公司
2013 半年度报告
2013 年 08 月
湘潭电化科技股份有限公司 2013 半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人熊毅及会计机构负责人(会计主管
人员)张伏林声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2013 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 8
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 13
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 20
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................... 224
第八节 财务报告 .............................................................................................................................. 24
第九节 备查文件目录 ...................................................................................................................... 97
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 湘潭电化科技股份有限公司
控股股东、电化集团 指 湘潭电化集团有限公司
靖西电化 指 靖西湘潭电化科技有限公司
湘进电化 指 湖南湘进电化有限公司
中兴热电 指 湘潭市中兴热电有限公司
湘潭市国资委 指 湘潭市人民政府国有资产监督管理委员会
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 湘潭电化 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 湘潭电化科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 湘潭电化
公司的外文名称（如有） XIANGTAN ELECTROCHEMICAL SCIENTIFIC CO.,LTD.
公司的法定代表人 谭新乔
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张凯宇 汪咏梅
联系地址 湘潭市滴水埠 湘潭市滴水埠
电话 0731-55544161 0731-55544048
传真 0731-55544101 0731-55544101
电子信箱 zqb@chinaemd.com zqb@chinaemd.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2012 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2012 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
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□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2012 年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
控股股东的母公司已由湘潭市人民政府国有资产监督管理委员会变更为湘潭振湘国有资产经营投资有限公司，但本公司的控
股股东和实际控制人未发生变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 329,558,695.47 307,176,373.83 7.29%
归属于上市公司股东的净利润（元） -23,946,973.22 -15,110,271.63 -58.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-23,803,744.03 -16,318,251.39 -45.87%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 29,589,727.55 24,567,898.64 20.44%
基本每股收益（元/股） -0.1721 -0.1086 -58.47%
稀释每股收益（元/股） -0.1721 -0.1086 -58.47%
加权平均净资产收益率（%） -7.86% -4.2% -3.66%
本报告期末 上年度末 本年末比上年末增减(%)
总资产（元） 1,301,343,675.19 1,250,412,573.67 4.07%
归属于上市公司股东的净资产（元） 297,492,095.75 315,626,166.90 -5.75%
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -946,462.47 处置固定资产损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 节能减排专项费用、新型工业化
830,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 引导资金等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,854.76 罚款收入等
减：所得税影响额 -4,898.25
少数股东权益影响额（税后） 24,810.21
合计 -143,229.19 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
报告期内，受国际金融危机和国内经济增长速度放缓的宏观因素影响，公司所处行业持续低迷，需求不旺。同时，由于
行业产能过剩，竞争非常激烈，电解二氧化锰和电解金属锰产品的销售价格均有所下降，而且下降幅度大于生产成本的下降
幅度。加上财务费用和资产减值损失的增加，报告期内公司经营业绩出现亏损。但报告期内公司产品的销售数量均有所增长，
在市场需求萎缩的大背景下，成功地稳住了市场份额，巩固了行业龙头地位。
二、主营业务分析
概述
报告期内，虽然产品销售价格有所下降，但产品销售数量有所增长，导致营业收入同比增加7.29%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因
营业收入 329,558,695.47 307,176,373.83 7.29%
营业成本 284,698,204.31 267,758,041.70 6.33%
销售费用 8,330,132.90 9,018,817.56 -7.64%
管理费用 24,088,717.44 23,269,555.25 3.52%
财务费用 22,971,206.00 18,047,565.61 27.28%
主要系本期递延所得税
所得税费用 -590,041.90 -383,204.12 -53.98%
调整较上年同期多
研发投入 6,260,000.00 5,850,000.00 7.01%
经营活动产生的现金流
29,589,727.55 24,567,898.64 20.44%
量净额
主要系本期构建固定资
投资活动产生的现金流 产、无形资产和其他长
-21,612,655.12 -51,921,552.17 58.37%
量净额 期资产支付的现金同比
减少所致
筹资活动产生的现金流 主要系本期偿还债务支
-31,835,251.06 18,898,164.76 -268.46%
量净额 付的现金同比增加所致
现金及现金等价物净增
-23,858,178.63 -8,455,488.77 182.16%
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司生产电解二氧化锰2.61万吨，占全年计划生产量的45%，销售2.45万吨，占全年计划销售量的42.24%。因
产品库存增加及产品价格的持续走低，公司适当降低了生产量。受春节和行业销售特点等因素影响，报告期内销售量低于全
年计划销售量的一半。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
化工材料行业 328,881,512.62 284,377,205.44 13.53% 7.52% 6.37% 0.93%
分产品
普通型电解二氧
45,941,734.81 37,692,965.76 17.95% -16.77% -24.07% 7.88%
化锰
无汞型电解二氧
164,104,347.43 128,512,231.94 21.69% 0.12% -3.47% 2.91%
化锰
锂锰型电解二氧
5,877,427.29 3,267,616.98 44.4% 66.6% 52.72% 5.05%
化锰
锰酸锂型电解二
12,053,435.92 10,194,363.15 15.42% 52.79% 57.28% -2.42%
氧化锰
电解金属锰 100,904,567.17 104,710,027.61 -3.77% 33.89% 37.86% -2.99%
分地区
国内 264,877,269.66 231,866,915.18 12.46% 16.88% 15.82% 0.8%
国外 64,004,242.96 52,510,290.26 17.96% -19.26% -21.79% 2.66%
四、核心竞争力分析
在行业低迷时期，公司的核心竞争力比较突出。报告期内，经验丰富的管理团队、精细化的生产管理体系、优良的产品
质量、细致的客户管理，使企业在激烈的竞争中销售数量有所提高，保住了市场份额，巩固了行业龙头地位。
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五、投资状况分析
1、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 20,691.11
报告期投入募集资金总额 390.4
已累计投入募集资金总额 20,112.08
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
一、 实际募集资金金额和资金到账时间
2011 年 4 月 27 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电化科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可[2011]610 号）核准，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股股票 11,556,635 股，每股发行价为人民币 19.53 元。
共计募集资金 225,701,082.00 元，扣除承销商中介费等相关上市费用 18,790,000.00 元，实际募集资金 206,911,082.00 元，
于 2011 年 5 月 19 日汇入了本公司在中国建设银行湖南省湘潭市河西支行开立的账号为 43001512063052501411 的募集资
金专户内。此次募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限责任公司审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2011〕
2-12 号）。
二、募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 19,721.68 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 23.77 万元；
2013 上半年度实际使用募集资金 390.40 万元，2013 上半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1.26 万元；
累计已使用募集资金 20,112.08 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 25.03 万元。
截至 2013 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 604.06 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
三、 募集资金管理情况
公司于 2011 年 5 月 25 日与中国建设银行股份有限公司湘潭河西支行（以下简称建行河西支行）、金元证券股份有限
公司（保荐机构）签订了《募集资金三方监管协议》，协议规定公司募集资金账号为：43001512063052501411。三方监管
协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
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收购电化集团与锰矿
2011 年
开采及锰粉加工相关 否 17,896.58 17,696.58 98.88% 否
06 月
的经营性资产[注 1]
锰矿开采业务的后续
否 2,794.53 390.4 2,415.5 86.44% 否
投入
承诺投资项目小计 -- 20,691.11 390.4 20,112.08 -- -- -- --
超募资金投向
合计 -- 20,691.11 0 390.4 20,112.08 -- -- -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
因项目尚未实施完毕，该募集资金专户尚余 604.06 万元。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（3）募集资金项目情况
募集资金项目概述 披露日期 披露索引
《2013 年上半年募集资金存放与实际使
2013 年 08 月 22 日 巨潮资讯网
用情况的专项报告》
2、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
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单位：元
主要产品或
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
服务
电解二氧化
湖南湘进电 化工材料行 59,172,859. 56,064,185. 28,132,899.
子公司 锰的生产和 4000 万元 736,743.04 537,862.52
化有限公司 业 75 61
销售
靖西湘潭电 电解二氧化
化工材料行 301,660,379 78,481,802. 57,784,420. -2,544,491. -2,385,127.
化科技有限 子公司 锰的生产和 3760 万元
业 .04 82 90 52
公司 销售
蒸汽的生
湘潭市中兴 电力、热力
产、销售和 105,255,770 54,798,251. 42,209,347. 6,190,071.3 6,190,071.3
热电有限公 子公司 的生产和供 3340 万元
余热、余气 .13 48 01 5
司 应业
发电
六、对 2013 年 1-9 月经营业绩的预计
2013 年 1-9 月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2013 年 1-9 月净利润亏损（万元） 2,600 至 2,900
2012 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润（万
-2,526.53
元）
全球经济复苏缓慢而曲折，国内经济增速放缓，导致公司所处行业复苏具
业绩变动的原因说明 有不确定性。同时，行业的产能过剩情况并未明显改善，竞争仍非常激烈。
这些均对公司的经营业绩造成不利影响。
七、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司 2012 年年度股东大会审议通过的利润分配方案为不分配、不转增。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
无
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第五节 重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及相关制度的要求，持续深入进行公司治理活动，不断
完善公司治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截止报告期末，公司治
理的实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
报告期内，经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司修订了《募集资金使用管理办法》，加强募集资金使用的内
部控制，规范了募集资金的使用；制定了《反舞弊管理制度》，以规范公司高、中级管理人员及全体员工的行为，有利于维
护公司和股东的合法权益；并经公司 2013 年第一次临时股东大会决议通过，制定了《对外投资管理制度》，加强公司对外投
资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险。此外，经公司第五届董事会第十次会议审议，经公司 2012 年
年度股东大会决议通过，公司修订了《公司章程》。修订后的《募集资金使用管理办法》和《公司章程》，以及新制定的《反
舞弊管理制度》、《对外投资管理制度》均已在深交所指定信息披露网站巨潮资讯网进行披露。
报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，在定期报告的编制、审议期间，以及业绩预告、业绩预告
修正公告披露前，均能规范执行内幕信息报送和使用的管理。
（一）关于股东与股东大会
报告期内，公司共召开股东大会 2 次，会议的召集、召开、投票、表决等程序均符合《公司法》和《公司章程》等相关
法律法规的要求，保护了广大股东利益，尤其是广大中小股东的利益。
（二）关于公司与控股股东
公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营
活动的情况发生。公司拥有完全独立、完整业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上与控股股东完全分开，
严格贯彻上市公司“五独立原则”，公司三会均独立运转，无控股股东侵占上市公司利益情形。
（三）关于董事与董事会
报告期内，公司选举了新的董事长，增补董事一名，调整更换了董事会下设的专门委员会成员。公司现有董事 9 名，其
中独立董事 3 名，董事会的人数及人员构成符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
报告期内，公司共召开董事会 6 次，会议的召集、召开、投票、表决等程序均符合《公司法》和《公司章程》等相关法
律法规的要求。独立董事对相关事项发表了独立意见。公司各位董事勤勉尽职地开展工作，依法行使职权，积极参加相关知
识的培训，熟悉有关法律法规。
（四）关于监事与监事会
公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，认真履行职责，以维护公司及股东的合法权益。报告期内，公司共召
开监事会 2 次，会议的召集、召开、投票、表决等程序均符合《公司法》和《公司章程》等相关法律法规的要求
（五）关于信息披露与投资者关系管理
报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理制度》的要求进行信息披露，刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》、《证券日报》等公司指定信息披露媒体，保证公司股东能及时、准确地获得公司相关信息。同时，
公司还通过电话、网络平台、邮件、信件等方式接受投资者问询。2013 年 5 月 2 日下午 15:00-17:00，公司董事长兼总经理
谭新乔先生、董事兼财务总监熊毅女士、独立董事朱培立先生、董事会秘书张凯宇先生、保荐代表人崔健民先生在深圳证券
信息有限公司提供的网上平台举行 2012 年度业绩说明会，在线回答了投资者的问询。
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二、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
关联交易 占同类交 可获得的
关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易
关联关系 金额（万 易金额的 同类交易 披露日期 披露索引
方 类型 内容 定价原则 价格 结算方式
元） 比例(%) 市价
详见巨潮
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