福建三钢闽光股份有限公司2019年度监事会工作报告
(2020年4月15日)
2019年度，公司监事会根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真地履行了监事会职能。监事依法列席各次董事会会议，出席各次股东大会会议，参与公司重大决策、决定的研究，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，对公司财务运行情况进行监督，维护了股东、公司及员工的利益。
2019年度，公司监事会共召开8次会议。监事会的召开、决议内容的签署以及监事权利的行使符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。公司监事会对公司法人治理的不断健全和完善起到了积极的作用。现将2019年度监事会主要工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
2019年度，公司监事会共召开了8次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
| 序号 | 届 次 | 时 间 | 会议审议议案 |
| 1 | 第六届监事会 第二十二次会议 | 2019年1月15日 | 1.《关于公司2019年度向金融机构申请综合授信额度的议案》 2.《关于全资子公司福建泉州闽光钢铁有限责 |
| 任公司2019年度向金融机构申请综合授信额度暨公司为福建泉州闽光钢铁有限责任公司提供担保的议案》 3.《关于公司与相关金融机构合作开展票据池业务的议案》 4.《关于公司及全资子公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》 5.《关于处理公司及全资子公司2018年度固定资产损失的议案》 | |||
| 2 | 第六届监事会 第二十三次会议 | 2019年1月29日 | 1.《关于继续参与钢铁产能指标网上竞拍的议案》 |
| 3 | 第六届监事会 第二十四次会议 | 2019年3月29日 | 1.《2018年度监事会工作报告》 2.《2018年度内部控制自我评价报告》 3.《2018年度财务决算和2019年度财务预算报告》 4.《2018年度利润分配预案》 5.《关于同一控制下企业合并追溯调整2018年度期初及上年同期数的议案》 6.《关于变更会计政策暨调整研发费用归集方法的议案》 7.《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 8.《关于2018年重大资产重组业绩承诺实现情况的专项说明的议案》 9.《公司2018年年度报告及其摘要》 10.《关于预计2019年度公司及其子公司与福建省三钢(集团)有限责任公司及其下属公司的日常关联交易的议案》 11.《关于预计2019年度公司及其子公司与参股公司的日常关联交易的议案》 12.《关于预计2019年度公司及其子公司与福 |
| 建省冶金(控股)有限责任公司及其下属公司的日常关联交易的议案》 13.《关于预计2019年度公司及其子公司与福建三安集团有限公司及其下属公司的日常关联交易的议案》 14.《关于拟变更公司登记机关、调整公司经营范围、增加董事会成员人数并修改<公司章程>的议案》 15.《关于修改<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》 | |||
| 4 | 第六届监事会 第二十五次会议 | 2019年4月26日 | 1.《关于会计政策变更的议案》 2.《关于2019年第一季度报告的议案》 |
| 5 | 第六届监事会 第二十六次会议 | 2019年8月8日 | 1.《关于执行新会计准则并变更相关会计政策的议案》 2.《关于聘任2019年度审计机构的议案》 |
| 6 | 第六届监事会 第二十七次会议 | 2019年8月27日 | 1.《关于全资子公司福建闽光云商有限公司2019年度向金融机构申请综合授信额度的议案》 2.《关于全资子公司福建闽光云商有限公司与相关金融机构合作开展票据池业务的议案》 3.《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 4.《2019年半年度报告及其摘要》 |
| 7 | 第六届监事会 第二十八次会议 | 2019年10月22日 | 1.《关于2019年第三季度报告的议案》 |
| 8 | 第六届监事会 第二十九次会议 | 2019年12月26日 | 1.《关于公司监事会换届暨选举第七届监事会股东代表监事的议案》 2.《关于公司2020年度向金融机构申请综合授信额度的议案》 3.《关于子公司福建泉州闽光钢铁有限责任公司2020年度向金融机构申请综合授信额度的议案》 |
以上8次监事会决议公告刊登在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn/）。
报告期内，公司全体监事出席了全部监事会会议，具体情况如下：
4.《关于子公司福建闽光云商有限公司2020年
度向金融机构申请综合授信额度的议案》
5.《关于2020年度子公司福建闽光云商有限公
司与相关金融机构合作开展票据池业务的议案》
6.《关于2020年度公司为子公司提供担保的议
案》
7.《关于2020年度公司及子公司使用闲置自有
资金进行投资理财的议案》
8.《关于处理公司及子公司2019年度固定资产
损失的议案》
监事姓
名
| 监事姓名 | 职务 | 本年应参加监事会次数 | 亲自出席会议次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 |
| 周军 | 监事会主席 | 8 | 2 | 5 | 1 | 0 |
| 林学玲 | 监事 | 8 | 2 | 6 | 0 | 0 |
| 谢径荣 | 监事 | 8 | 2 | 6 | 0 | 0 |
| 严超联 | 职工监事 | 8 | 3 | 5 | 0 | 0 |
| 黄云华 | 职工监事 | 8 | 3 | 5 | 0 | 0 |
| 年内召开监事会会议次数 | 8 | |||||
| 其中：现场会议次数 | 2 | |||||
| 以通讯方式召开会议次数 | 5 | |||||
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 1 | |||||
二、监事会对2019年度有关事项的审核意见
监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易、募集资金存放及使用等事项进行了认真监督检查，并发表了如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事依法列席了公司的各次董事会会议，出席了各次股东大会会议。监事会认为，公司内部审议事项的决策程序，包括提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜等都符合法律、行政法规、证监会规章、深圳证券交易所规则和《公司章程》的规定。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司定期报告进行了审核并提出书面审核意见。监事会认为：报告期内公司财务管理规范、内控制度健全，财务结构合理。董事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，公司定期报告的格式与内容符合中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。监事会未发现参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（三）会计政策变更情况
报告期内，监事会对于公司的会计政策变更进行了审核并提出了书面审核意见。监事会认为：公司的会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司
章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益特别是中小股东利益的情形，公司监事会同意公司会计政策变更。
（四）募集资金存放和使用情况
报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督检查，监事会认为：公司严格按照《募集资金使用管理办法（修订本）》的要求存放和使用募集资金，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。报告期内公司未发生募集资金违规使用、存放的情况。
（五）公司委托理财情况
公司监事会认为：公司在确保不影响自有资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，符合公司和全体股东利益。同意公司使用闲置自有资金进行现金管理，用于购买商业银行、信托公司的理财产品。
（六）检查关联交易情况
报告期内，公司存在经营性的日常关联交易。监事会认为：
公司董事会在审议关联事项时，独立董事发表事前认可及独立意见，关联董事回避表决，程序合法有效；交易有利于公司的生产经营及提升公司的经营业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，没有损害公司及中小股东的合法权益。
（七）公司内部控制情况
监事会认为，报告期内，公司依据《公司法》等有关法律法
规及《公司章程》等有关规定的要求，制订了较为完善的内部控制制度，该体系符合国家有关法律法规的要求及公司生产经营管理的实际需要，内部控制活动能够涵盖公司和子公司的所有营运环节，并能够得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。监事会对公司内部控制自我评价报告无异议。
（八）董事和高级管理人员履行职责情况
报告期内，董事、高级管理人员能够如实向监事会提供有关情况和资料，保障监事会行使职权，监事会认为：董事、高级管理人员遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、深圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》的有关规定，执行了股东大会及董事会决议，忠实、勤勉地履行了职责。
三、监事会2020年度工作计划
2020年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，维护和保障公司及全体股东利益，扎实做好各项工作，促进公司的可持续发展，树立公司良好的诚信形象。
监事会2020年工作计划为：1.监督公司规范运作，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；2.加强公司财务的监督检查，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；
3.监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司
利益和形象的行为发生；4.加强对公司募集资金的使用、财务管理、对外投资、对外担保等重大事项的监督，保证资金合规使用。
福建三钢闽光股份有限公司监 事 会2020年4月15日