山河智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
山河智能装备股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
山河智能装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何清华、主管会计工作负责人夏志宏及会计机构负责人(会计主
管人员)唐欢声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 7,092,101,810.91 6,319,163,085.73 12.23%
归属于上市公司股东的净资产
2,415,728,215.91 2,379,762,107.32 1.51%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 342,795,961.74 -12.55% 1,185,964,117.57 3.43%
归属于上市公司股东的净利润
16,668,821.03 195.22% 34,309,360.43 337.40%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-3,268,068.31 -84.58% -2,913,622.78 95.51%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -293,831,303.77 -7.14%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0221 195.26% 0.0454 337.70%
稀释每股收益（元/股） 0.0221 195.26% 0.0454 337.70%
加权平均净资产收益率 0.69% 1.42% 1.43% 2.03%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-4,690,354.33
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
56,398,705.53
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -8,016,960.50
减：所得税影响额 6,282,127.08
少数股东权益影响额（税后） 186,280.41
合计 37,222,983.21 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 85,605
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
何清华 境内自然人 21.71% 163,963,140 122,972,355 质押 118,005,000
北京千石创富
－民生银行－
华鑫国际信托
其他 8.96% 67,650,000
－082 号证券
投资集合资金
信托计划
缪明义 境内自然人 1.42% 10,758,647
鸿阳证券投资
其他 0.92% 6,942,800
基金
全国社保基金
其他 0.90% 6,821,661
四一二组合
长沙中南升华
科技发展有限 国有法人 0.68% 5,172,120 冻结 5,157,904
公司
深圳市招商局
科技投资有限 国有法人 0.52% 3,937,500 冻结 3,937,500
公司
中国工商银行
－宝盈泛沿海
其他 0.52% 3,899,766
区域增长股票
证券投资基金
郭勇 境内自然人 0.49% 3,675,230 2,730,172
中国银行股份
有限公司－宝 其他 0.40% 3,000,000
盈核心优势灵
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活配置混合型
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京千石创富－民生银行－华
鑫国际信托－082 号证券投资集 67,650,000 人民币普通股 67,650,000
合资金信托计划
何清华 40,990,785 人民币普通股 40,990,785
缪明义 10,758,647 人民币普通股 10,758,647
鸿阳证券投资基金 6,942,800 人民币普通股 6,942,800
全国社保基金四一二组合 6,821,661 人民币普通股 6,821,661
长沙中南升华科技发展有限公
5,172,120 人民币普通股 5,172,120
司
深圳市招商局科技投资有限公
3,937,500 人民币普通股 3,937,500
司
中国工商银行－宝盈泛沿海区
3,899,766 人民币普通股 3,899,766
域增长股票证券投资基金
中国银行股份有限公司－宝盈
核心优势灵活配置混合型证券 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
投资基金
任洁 2,937,200 人民币普通股 2,937,200
上述股东关联关系或一致行动
公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
的说明
前 10 名普通股股东参与融资融
无
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
年初或上年同期 增减幅度
项目 期末或本期数 增减额 变动说明
数 （%）
主要为支付资金收购加拿大
货币资金 642,601,710.74 918,869,206.57 276,267,495.83 -30.07%
Avmax 公司股权所致
主要为上年收到的票据本期支付
应收票据 70,798,998.00 229,158,235.89 -158,359,237.89 -69.10%
及到期贴现所致
预付款项 200,714,446.38 127,999,271.73 72,715,174.65 56.81% 主要为预付采购款增加所致
主要为收回天津山河资产转让款
其他应收款 65,166,937.82 208,690,222.79 -143,523,284.97 -68.77%
所致
长期股权投 主要为收购加拿大 avmax 公司 60%
1,016,466,779.72 40,432,142.57 76,034,637.15 2414.01%
资 的股份所致
主要为上年支付收购加拿大
其他非流动
9,172,350.00 51,074,800.00 -41,902,450.00 -82.04% avmax 公司的保证金转为长期股
资产
权投资所致
预收款项 96,614,614.44 73,692,868.59 22,921,745.85 31.10% 主要为预收客户货款所致
应交税费 19,885,848.42 9,532,000.67 10,353,847.75 108.62% 主要为应交企业所得税增加所致
一年内到期
主要为归还一年内到期的长期借
的非流动负 448,244.71 58,000,000.00 -57,551,755.29 -99.23%
款所致
债
长期借款 350,233,398.00 44,796,284.26 305,437,113.74 681.84% 主要为新增长期贷款所致
资产减值损 主要为应收款项坏账计提增加所
41,854,609.49 16,863,780.72 24,990,828.77 148.19%
失 致
主要为确认加拿大 avmax 公司第
投资收益 30,637,391.16 -494,398.04 31,131,789.20 6296.91%
三季度投资收益所致
主要为本年利润较上年同期增加
所得税费用 10,580,253.19 3,446,292.11 7,133,961.08 207.00%
所致
收到的税费
10,583,459.44 1,075,213.14 9,508,246.30 884.31% 主要为收到的出口退税增加所致
返还
支付的各项 主要为支付增值税及企业所得税
79,564,596.41 42,369,617.63 37,194,978.78 87.79%
税费 增加所致
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、山河智能与Avmax Group Inc.全体股东于加拿大卡尔加里时间2016年6月29日共同签署了首期49%
股权交割的文件，并支付了115,558,333.33美元交易对价，完成了本次收购的第一期股权交割工作。
2、山河智能与Avmax Group Inc.全体股东于加拿大卡尔加里时间2016年9月30日共同签署了第二期11%
股权交割的文件，并支付了25,941,666.67美元交易对价，完成了本次收购的第二期股权交割工作。
本次交割完成后，山河智能持有Avmax Group Inc.60%股权，Avmax Group Inc.已成为公司的控股子
公司。自2016年10月1日起，公司将Avmax Group Inc.纳入合并报表范围，预计将对公司2016年度及未来
的经营业绩构成重大影响。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年 06 月 30 日 巨潮资讯网
收购加拿大 Avmax Group Inc.的股权
2016 年 10 月 10 日 巨潮资讯网
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2016 年度净利润与上年同期相比扭亏为盈
6,500 至 8,500
（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
-29,239,990.76
元）
工程机械市场需求企稳，公司产品结构调整有效；新合并控股子公司
业绩变动的原因说明
avmax 贡献利润。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司经营及未来发展情况，未提供资
2016 年 07 月 08 日 实地调研 机构
料。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山河智能装备股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 642,601,710.74 918,869,206.57
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 80,148,998.00 229,158,235.89
应收账款 2,297,822,013.25 1,888,483,108.39
预付款项 200,714,446.38 127,999,271.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,906,150.42 6,139,874.18
应收股利
其他应收款 65,166,937.82 208,690,222.79
买入返售金融资产
存货 1,190,085,545.43 1,179,177,723.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,243,817.70 6,699,612.06
流动资产合计 4,481,689,619.74 4,565,217,255.10
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 4,500,000.00 4,500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,016,466,779.72 40,432,142.57
投资性房地产
固定资产 1,002,611,445.82 1,079,344,046.13
在建工程 49,223,223.00 42,258,766.01
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 484,977,254.16 495,564,641.49
开发支出
商誉 5,827,133.50 5,827,133.50
长期待摊费用 13,330.00 56,440.00
递延所得税资产 37,620,674.97 34,887,860.93
其他非流动资产 9,172,350.00 51,074,800.00
非流动资产合计 2,610,412,191.17 1,753,945,830.63
资产总计 7,092,101,810.91 6,319,163,085.73
流动负债：
短期借款 2,406,011,136.20 1,856,185,566.78
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 879,082,156.04 937,074,864.21
应付账款 643,930,465.31 675,764,347.54
预收款项 96,614,614.44 73,692,868.59
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 986,275.84 7,429,085.53
应交税费 19,885,848.42 9,532,000.67
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应付利息 4,602,491.50 14,819,020.36
应付股利
其他应付款 102,297,027.64 105,286,441.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 448,244.71 58,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,153,858,260.10 3,737,784,195.27
非流动负债：
长期借款 350,233,398.00 44,796,284.26
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 756,298.84 567,928.34
递延收益 129,218,647.68 111,855,982.21
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 480,208,344.52 157,220,194.81
负债合计 4,634,066,604.62 3,895,004,390.08
所有者权益：
股本 755,325,000.00 755,325,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 967,930,705.42 967,930,705.42
减：库存股
其他综合收益 1,819,117.33 1,981,746.05
专项储备 15,834,421.58 14,015,044.70
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盈余公积 113,243,066.44 113,243,066.44
一般风险准备
未分配利润 561,575,905.14 527,266,544.71
归属于母公司所有者权益合计 2,415,728,215.91 2,379,762,107.32
少数股东权益 42,306,990.38 44,396,588.33
所有者权益合计 2,458,035,206.29 2,424,158,695.65
负债和所有者权益总计 7,092,101,810.91 6,319,163,085.73
法定代表人：何清华 主管会计工作负责人：夏志宏 会计机构负责人：唐欢
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 584,652,316.01 813,813,325.56
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 74,243,200.00 226,186,411.26
应收账款 2,080,659,087.30 1,690,099,244.87
预付款项 315,798,619.77 252,911,555.29
应收利息 2,906,150.42 6,139,874.18
应收股利
其他应收款 306,837,942.53 300,435,149.60
存货 867,213,006.42 853,792,554.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,051,167.34
流动资产合计 4,232,310,322.45 4,144,429,282.84
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,837,797,058.50 861,762,421.35
投资性房地产
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固定资产 789,191,511.67 822,404,539.96
在建工程 49,163,806.50 42,199,349.51
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 416,896,008.87 424,747,091.46
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 35,496,337.58 32,881,184.52
其他非流动资产 41,902,450.00
非流动资产合计 3,128,544,723.12 2,225,897,036.80
资产总计 7,360,855,045.57 6,370,326,319.64
流动负债：
短期借款 2,132,757,400.00 1,647,441,692.25
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 885,682,156.04 937,074,864.21
应付账款 1,011,743,989.76 815,817,804.34
预收款项 55,649,740.06 52,592,111.66
应付职工薪酬 123,893.87 4,729,367.87
应交税费 15,690,532.71 2,704,547.92
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| 公告日期:2016-10-29 |
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