新疆中泰化学股份有限公司 2012 年度报告全文
新疆中泰化学股份有限公司
XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD.
二○一二年年度报告
二○一三年二月十九日
新疆中泰化学股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人王洪欣、主管会计工作负责人王洪欣及会计机构负责人(会计主
管人员)彭江玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整
性无法保证或存在异议。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
易仁萍 独立董事 身体原因 何云
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税），送红股 0 股
（含税），不以公积金转增股本。
中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报
告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................... 8
第四节 董事会报告 .......................................................................................... 10
第五节 重要事项 .............................................................................................. 43
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................... 60
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................... 67
第八节 公司治理 .............................................................................................. 81
第九节 内部控制 .............................................................................................. 93
第十节 财务报告 .............................................................................................. 97
第十一节 备查文件目录 ................................................................................ 235
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释 义
释义项 指 释义内容
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
新疆国资委 指 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人
公司、中泰化学 指 新疆中泰化学股份有限公司，原名：新疆中泰化学（集团）股份有限公司
中泰集团 指 新疆中泰（集团）有限责任公司，本公司控股股东
新投集团 指 新疆投资发展（集团）有限责任公司，本公司原控股股东
三联集团 指 新疆三联投资集团有限公司
华泰公司 指 新疆华泰重化工有限责任公司，本公司控股子公司
阜康能源 指 新疆中泰化学阜康能源有限公司，本公司控股子公司
博达焦化 指 阜康市博达焦化有限责任公司，本公司控股子公司
托克逊盐化 指 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司，本公司控股子公司
新疆中泰进出口贸易有限公司，原名：新疆中化建进出口有限责任公司，
中泰进出口 指
本公司全资子公司
奇台矿产 指 奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司，本公司控股子公司
中泰矿冶 指 新疆中泰矿冶有限公司，本公司全资子公司
中鲁矿业 指 新疆中鲁矿业有限公司，本公司全资子公司
准东热电 指 新疆中泰化学准东热电有限公司，本公司全资子公司
准东煤业 指 新疆中泰化学准东煤业有限公司，本公司全资子公司
库尔勒化工 指 新疆中泰化学库尔勒化工有限公司，本公司全资子公司
中泰物流 指 新疆中泰现代物流开发有限公司，本公司全资子公司
托克逊能化 指 新疆中泰化学托克逊能化有限公司，本公司全资子公司
新疆新冶能源化工股份有限公司，原名：新疆新业化工股份有限公司，本
新冶能化 指
公司参股子公司
米东天山水泥 指 新疆米东天山水泥有限责任公司，华泰公司参股子公司
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司。2012 年 10 月，中泰集团收购部分
蓝天物流 指
股权以及增资扩股后持有该公司 51%股权后成为中泰集团控股子公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
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重大风险提示
公司存在市场竞争风险、产业政策变化风险、环保政策变化风险、财务风险、人力资源
风险等风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节（五）公司面临的
风险及应对措施”。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 中泰化学 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 新疆中泰化学股份有限公司
公司的中文简称 中泰化学
公司的外文名称（如有）XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD
公司的法定代表人 王洪欣
注册地址 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号
注册地址的邮政编码 830009
办公地址 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号
办公地址的邮政编码 830009
公司网址 http://www.zthx.com
电子信箱 zthx@zthx.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 范雪峰 潘玉英
联系地址 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号
电话 0991-8751690 0991-8751690
传真 0991-8751690 0991-8751690
电子信箱 xjztfxf@163.com panyuying1111@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 新疆中泰化学股份有限公司证券部
四、注册变更情况
企业法人 组织机构
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码
营业执照注册号 代码
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新疆维吾尔自治区
首次注册 2001 年 12 月 18 日 6500001001171 650103731836311 73183631-1
工商行政管理局
报告期末 新疆维吾尔自治区
2012 年 06 月 21 日 650000040000249 650103731836311 73183631-1
注册 工商行政管理局
公司上市以来主营业务的变化
无变更。
情况（如有）
2006 年 12 月 8 日，本公司 A 股股票在深圳证券交易所挂牌交易。
控股股东为中国化工新材料总公司（后更名为中国化工橡胶总公司）。
1、2006 年 12 月 8 日-2009 年 9 月 24 日，公司控股股东为中国化工
橡胶总公司。
历次控股股东的变更情况（如 2、2009 年 9 月 25 日-2011 年 10 月 26 日，公司控股股东为新疆国资
有） 委。
3、2011 年 10 月 27 日-2012 年 11 月 21 日，公司控股股东为新疆投
资发展（集团）有限责任公司。
4、2012 年 11 月 22 日至今，公司控股股东为新疆中泰（集团）有限
责任公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中审亚太会计师事务所有限公司
会计师事务所办公地址 北京市海淀区阜兴路 47 号天行健商务大厦 22-23 层
签字会计师姓名 陈吉先、赵齐元
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
北京市西城区金融大
东方证券股份有限公司 街 12 号中国人寿广场 崔洪军、张正平 2010 年 4 月 20 日-2012 年 4 月 6 日
B座7层
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本年比上年
2012 年 2011 年 2010 年
增减(%)
营业收入（元） 7,112,887,951.78 7,122,419,990.71 -0.13 4,081,123,546.00
归属于上市公司股东的净利润（元） 270,704,017.39 489,958,936.86 -44.75 291,272,638.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性
190,453,733.48 456,697,048.68 -58.30 262,582,616.44
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 590,787,920.83 1,635,857,389.23 -63.89 634,535,071.69
基本每股收益（元/股） 0.235 0.424 -44.58 0.271
稀释每股收益（元/股） 0.235 0.424 -44.58 0.271
净资产收益率（%） 3.77 7.14 -3.37 5.64
本年末比上
2012 年末 2011 年末 2010 年末
年末增减(%)
总资产（元） 21,925,362,779.37 15,277,234,317.73 43.52 9,667,969,237.81
归属于上市公司股东的净资产（归属于
7,158,960,835.69 7,155,833,247.46 0.04 6,592,425,387.17
上市公司股东的所有者权益）（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
□ 适用 √ 不适用
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提
39,245,241.26 1,286,275.84 515,244.76
资产减值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 41,840,698.88 10,400,209.60 17,398,113.98
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
主要是聚氯乙烯
资产、交易性金融负债产生的公允
19,931,329.40 68,335,563.46 8,173,951.95 树脂套期保值业
价值变动损益，以及处置交易性金
务收益。
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
2011 年，公司向博
尔塔拉蒙古自治
除上述各项之外的其他营业外收入
-6,276,609.33 -40,163,279.52 9,945,329.95 州 温 泉 县 大 库 斯
和支出
台水库支付援建
资金 4,200 万元。
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
所得税影响额 14,407,060.39 5,941,655.20 5,526,869.42
少数股东权益影响额（税后） 83,315.91 655,226.00 1,815,749.00
合计 80,250,283.91 33,261,888.18 28,690,022.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2012年，面临新疆难得的历史发展机遇，中泰化学董事会、经营层带领全体干部员工，
以公司“十二五”发展战略为指导，坚持“做大产业，做强企业”，坚定不移促发展，脚踏
实地抓生产和项目建设，强化成本管控，较好的完成了全年的生产经营目标。
受氯碱行业周期性波动及欧债危机、国内房地产宏观调控等因素影响，公司报告期聚氯
乙烯树脂价格较去年同期有较大幅度下降，平均价格比上年下降约800元/吨。面对严峻的经
济形势，公司在确保原有装置安全、平稳、高效运行的基础上，有序推进年产80万吨聚氯乙
烯树脂、60万吨烧碱、90万千瓦装机、90万吨电石项目建设。截至2012年底，公司形成了年
产150万吨聚氯乙烯树脂、110万吨烧碱的生产规模，配套建设的热电、电石项目也相继建成
投入运行，为公司抢占行业规模的制高点奠定了坚实基础。
2012年，公司共生产聚氯乙烯树脂89.77万吨，完成年计划的102.48%，同比增长9.49%；
生产烧碱67.28万吨（含自用量），完成年计划的103.68%，同比增长9.51%；发电量25.13亿千
瓦时（含自用量）。全年销售聚氯乙烯树脂85.53万吨，销售烧碱55.66万吨；实现营业收入
7,112,887,951.78元，实现营业利润246,575,683.34元，实现归属于上市公司股东的净利润
270,704,017.39元。
二、主营业务分析
1、概述
公司主营业务为聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱的生产和销售。报告期内公司主营业务构成
未发生重大变化。与2011年同期相比，报告期公司营业利润下降61.43%，利润总额下降
47.39%，归属于上市公司股东的净利润下降44.75%，基本每股收益下降44.58%，主要原因是
受欧债危机、国内房地产宏观调控等因素影响，2012年度聚氯乙烯树脂平均价格比上年下降
约800元/吨。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
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2012年度公司严格实施了2011年年度报告中披露的发展战略和经营计划，具体如下：
（1）强力夯实安全生产基础，确保生产装置“安稳满长优”运行
2012年，公司持续推进安全标准化体系和环境标准化体系建设工作，建立良好的安全环
保工作秩序；以风险管理为源头，依靠工程技术手段和先进风险识别技术，保障装置安全生
产；以技术为引领，打造数字化安全和数字化环保管理模式；加快生产装置自动化改造，打
造本质安全型企业；强化现场管理，建立规范的生产作业秩序；强化激励机制，提高全员安
全意识，降低事故发生概率。通过以上措施的实施，完成了全年安全生产目标。
（2）有序推进项目建设，确保在建项目按期投产
2012年，公司有序推进阜康能源年产40万吨聚氯乙烯树脂、30万吨离子膜烧碱一期循环
经济项目、二期40万吨/年聚氯乙烯树脂、30万吨/年离子膜烧碱及配套2×15万千瓦热电联产循
环经济项目及中泰矿冶90万吨/年电石、配套60万千瓦自备电联产项目。阜康能源一期项目、
二期化工项目分别于2012年9月22日、11月1日一次投料成功并打通全部流程投入生产，配套
建设的热电、电石项目也相继建成投入运行，如期实现了项目投产的目标。
（3）强力推进技术创新，致力于可持续发展
公司不断加快推进产学研结合的技术创新体系建设，投入1,000万元在北京化工大学设立
校企联合技术研发中心和联合实验室，进行新型催化剂、资源综合利用以及现代煤化工、石
油化工相关产业关键技术的开发应用。启动了研发试验基地建设项目。公司按照“环保优先、
生态立区”的发展理念，坚持“资源开发可持续、生态环境可持续”，不断细化环保设施运
行监督管理，强化环境排放监督，同时公司依靠科技创新，助推绿色发展，不断加大节能降
耗、资源综合利用，努力将中泰化学打造成生态环保、绿色低碳的企业。
（4）加强“产供销”大联动，进一步加强物流管理
随着主要产品产能的大幅增长，公司积极拓展内外贸市场，创新营销模式，以票款物联
动规避经营风险，以实行区域总代理调动经销商积极性，以多元化经营稳定市场，以散装吨
袋包装和信保业务打开新的市场，根据市场情况灵活开展销售工作。通过实行原料供应与生
产联动，统谈分签和签订战略合作框架，集中采购、代储等手段，加强对煤炭、石灰石等大
宗原材料采购管理，缩减采购周期，降低物资库存，不断提高信息流、资金流及货物装卸流
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转速度。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减情况
主营业务 6,701,727,543.95 6,663,870,688.87 0.57%
其他业务 411,160,407.83 458,549,301.84 -10.33%
说明
（1）主营业务收入为公司氯碱产品及售电的销售收入，报告期公司主营业务收入比上年
同期增加，主要是报告期聚氯乙烯树脂、烧碱等产品产量及发电量较上年同期增加所致。
（2）其他业务收入为销售废品、废料等收入，报告期其他业务收入比上年同期减少
10.33%，主要是公司 2011 年售电收入计入其他业务收入。
（3）2012 年，公司共发电 25.13 亿千瓦时（含自用量），平均生产成本约为 0.189
元/度。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
单位：万吨
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 85.53 81.23 5.29
化工（聚氯乙烯树脂） 生产量 89.77 81.99 9.49
库存量 3.31 2.29 58.37
销售量 55.66 59.08 -6.04
化工（烧碱） 生产量 67.28 61.44 9.51
库存量 4.82 0.89 745.61
注：1、公司烧碱的生产量含3.29万吨自用量。
2、阜康能源项目试生产3.22万吨聚氯乙烯树脂、4.4万吨烧碱产量含在生产量中，但未计
入上表销售量。
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相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 不适用
公司主要产品聚氯乙烯树脂、烧碱2012年末库存量比2011年末有所增加，主要是公司根
据营销策略，计划库存部分氯碱产品至旺季销售。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,861,500,217.56
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 26.17
公司前5大客户资料
√适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 上海海螺化工有限公司 515,352,535.38 7.25
2 新疆电力公司乌鲁木齐电业局 361,544,739.04 5.08
3 新疆富丽达纤维有限公司 354,453,419.63 4.98
4 浙江特产石化有限公司 322,497,847.59 4.53
5 中国石油天然气运输公司 307,651,675.92 4.33
合计 —— 1,861,500,217.56 26.17
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业 同比增
项目 占营业成本 占营业成本
分类 金额 金额 减(%)
比重（%） 比重（%）
工业 主营业务营业成本 5,345,474,178.49 94.07 5,140,963,443.65 92.92 1.15
工业 其他业务营业成本 336,986,548.62 5.93 391,722,113.01 7.08 -1.15
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产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
同比增
产品分类 项目 占营业成本 占营业成本
金额 金额 减(%)
比重（%） 比重（%）
聚氯乙烯 营业成本 4,371,281,653.80 76.93 4,379,472,154.46 79.16 -2.23
氯碱类产品 营业成本 597,367,897.74 10.51 761,491,289.19 13.76 -3.25
电 营业成本 376,824,626.95 6.63
公司生产成本主要由直接材料、直接人工、制造费用等构成，各类成本占生产成本的比
重如下：
项目 直接材料占比 直接人工占比 制造费用占比
聚氯乙烯树脂 96.75% 0.74% 2.51%
2012 年
氯碱类产品 84.54% 4.05% 11.41%
聚氯乙烯树脂 90.92% 1.74% 7.34%
2011 年
氯碱类产品 80.37% 3.54% 16.09%
注：直接材料包含燃料和动力，直接材料存在分步结转。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 2,393,139,756.03
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 34.74
公司前 5 名供应商资料
√适用 □ 不适用
占年度采购总额比例
序号 供应商名称 采购额（元）
（%）
1 新疆新冶能源化工股份有限公司 839,896,439.44 12.19
2 新疆电力公司乌鲁木齐电业局 462,430,359.74 6.71
3 中国水电建设集团租赁控股有限公司 444,698,805.23 6.46
4 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 323,333,941.93 4.69
新疆中泰化学股份有限公司 2012 年度报告全文
5 乌鲁木齐环鹏有限公司 322,780,209.69 4.69
合计 —— 2,393,139,756.03 34.74
4、费用
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售费用 742,669,442.60 606,615,566.39 22.43
管理费用 281,716,035.13 260,161,681.45 8.28
财务费用 107,248,580.10 99,436,499.45 7.86
所得税费用 42,404,034.81 87,489,579.44 -51.53
变动
