江苏国泰国际集团股份有限公司
2021年第一季度报告
2021年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张子燕、主管会计工作负责人黄宁及会计机构负责人(会计主管人员)黄宁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元） 6,250,903,325.65
5,997,343,472.29
4.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 166,096,906.75
163,477,750.33
1.60%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
170,209,246.69
154,499,319.51
| 10.17% |
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,300,674,741.88
57,094,485.84
-
基本每股收益（元/股） 0.11
| 2,378.11% | ||
0.10
| 10.00% |
稀释每股收益（元/股） 0.11
0.10
| 10.00% |
加权平均净资产收益率 1.78%
1.91%
-0.13%
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增
减总资产（元） 23,168,270,362.04
25,896,865,830.14
-
归属于上市公司股东的净资产（元） 9,395,590,908.56
| 10.54% | ||
9,235,467,512.34
1.73%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明
-1,178,610.75
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） |
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
10,052,721.74
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 |
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
| 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 |
的投资收益
-12,875,466.85
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 342,030.50
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,169,903.73
减：所得税影响额 -1,717,327.71
少数股东权益影响额（税后） 1,000,438.56
合计 -4,112,339.94
--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数 39,700
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量江苏国泰国际贸易有限公司
国有法人
33.30%
520,634,425
张家港保税区盛泰投资有限公司
境内非国有法人
6.82%
106,579,707
山东省国有资产投资控股有限公司
国有法人
3.09%
48,284,317
江苏国泰华鼎投资有限公司
境内非国有法人
2.42%
37,804,751
张家港市金茂创业投资有限公司
境内非国有法人
2.41%
37,634,169
张家港市金城融创投资管理有限公司
国有法人
2.06%
32,143,799
张家港市直属公有资产经营有限公司
国有法人
1.87%
29,192,307
张家港市凤凰文化旅游发展有限公司
境内非国有法人
1.87%
29,192,307
上海绿联君和产业并购股权投资
境内非国有法人
1.84%
28,842,729
基金合伙企业（有限合伙）上海纺织投资管理有限公司
国有法人
1.78%
27,889,269
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量江苏国泰国际贸易有限公司 520,634,425
人民币普通股
| 520,634,425 |
张家港保税区盛泰投资有限公司 106,579,707
人民币普通股
| 106,579,707 |
山东省国有资产投资控股有限公司
48,284,317
人民币普通股
| 48,284,317 |
江苏国泰华鼎投资有限公司 37,804,751
人民币普通股
| 37,804,751 |
张家港市金茂创业投资有限公司 37,634,169
人民币普通股
| 37,634,169 |
张家港市金城融创投资管理有限公司
32,143,799
人民币普通股
| 32,143,799 |
张家港市直属公有资产经营有限公司
29,192,307
人民币普通股
| 29,192,307 |
张家港市凤凰文化旅游发展有限公司
29,192,307
人民币普通股
| 29,192,307 |
上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）
28,842,729
人民币普通股
| 28,842,729 |
上海纺织投资管理有限公司 27,889,269
人民币普通股
| 27,889,269 |
上述股东关联关系或一致行动的说明
司的实际控制人。张家港保税区盛国泰投资有限公司持有江苏国泰华鼎投资有限公司92%股权。除以上情况外，公司未知前10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知前10
| 名无限售条件股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致 |
行动人。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
公司股东张家港市金茂创业投资有限公司通过投资者信用账户持有20,130,000
司总股数的1.29%。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 （或2021年1-3月） | 年初余额 （或2020年1-3月） | 变动比率 |
其他流动资产
| 变动原因 | ||||
| 360,780,508.21 | 604,481,452.00 | -40.32% | 收到出口退税增加 |
短期借款
| 837,730,072.95 | 1,295,049,257.32 | -35.31% | 母公司偿还6 |
亿短期贷款
应付职工薪酬
| 420,882,380.98 | 704,007,575.58 | -40.22% | 支付薪酬及年终奖 |
长期借款
| 504,331,362.42 | 1,105,743,209.04 | -54.39% | 约 | |
,
| 两科目合计数变动较小 |
非流动负债
| 1,011,531,016.67 |
| 410,432,194.45 | 146.46% |
额
| - |
1,300,674,741.88
| 57,094,485.84 | - |
2378.11%
| 支付经营性负债 |
额
| - |
537,894,904.06
| 623,729,165.68 | - |
186.24%
筹
购买结构性存款资活动产生的现金流量净
额
| - |
263,945,441.49
| 793,190,163.03 | - |
133.28%
6亿贷款财务费用
| 母公司偿还 | ||||
| 6,946,792.65 | 14,464,472.52 | -51.97% | 本期汇率波动较小 |
其他收益
| 8,149,625.17 | 14,027,278.75 | -41.90% | 本期收到政府补助较少 |
投资收益
| 29,291,151.76 | 43,275,474.87 | -32.31% | 理财减少，到期收益降低 |
信用减值损失
| 22,250,898.84 | 15,465,726.98 |
| 43.87% | 应收账款收回较多，对应信用减值损失减少 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2020年10月12日公司第八届董事会第十一次（临时）会议、第八届监事会第九次（临
时）会议以及2020年10月28日公司2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》等相关议案，公司拟通过公开发行可转换公司债券方式，募集资金总额不超过455,741.86万元（含）。2021年3月22日，中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2021年第32次发行审核委员会工作会议审
核通过了公司公开发行可转换公司债券的申请。相关具体情况详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2021年3月23日的相关公告。
2、2020年6月4日公司召开了第八届董事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于分拆
所属子公司至创业板上市方案的议案》等与拟将控股子公司瑞泰新材分拆至深交所创业板上市相关的议案。瑞泰新材于2020年12月29日收到深交所出具的《关于受理江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的通知》（深证上审[2020]848号）。相关具体情况详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 2020年12月31日的相关公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于控股子公司江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请获深圳证券交易所受理的公告
2020年12月31日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：2020-127关于公开发行可转债申请获得中国证监会发审会审核通过的公告
2021年03月23日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：2021-22股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元证券品
种
证券代
码
证券简
称
最初投资成本
会计计量模式
期初账面价值
本期公允价值变动损
益
计入权益的累计公允价值变
动本期购买金额
本期出售金额
报告期
损益
期末账面价值
会计核算科目
资金来
源
境内外股票
600626
申达股份
59,999,
997.42
公允价值计量
47,312,
250.93
-2,608,6
95.54
-15,296,
442.03
-2,608,6
95.54
44,703,
555.39
交易性金融资产
自有资
金境内外股票
HK0106
朗诗地产
0.00
公允价值计量
40,026,
640.70
-7,935,4
74.78
-25,626,
895.16
-7,935,4
74.78
32,091,
165.92
交易性金融资产
自有资
金
合计
59,999,
997.42
--87,338,
891.63
-10,544,
170.32
-40,923,
337.19
0.00
0.00
-10,544,
170.32
76,794,
721.31
-- --证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元衍生品投资操作方名
称
关联关
系
是否关联交易
衍生品投资类
型
衍生品投资初始投资
金额
起始日
期
终止日期
期初投资金额
报告期内购入
金额
报告期内售出
金额
计提减值准备金额（如有）
期末投资金额
期末投资金额占公司报告期末净资产比例
报告期实际损益金额
银行 无 否
远期结售汇
2021年01月01日
2021年03月31日
0.00%
261.9
合计 0
-- -- 0
0.00%
261.9
衍生品投资资金来源 自筹涉诉情况（如适用） 不适用衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)
2020年12月31日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)
2021年01月16日
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）
、汇率波动风险：汇率波动幅度较大时，不仅会影响公司进出口业务的正常进行，还
可能对公司造成汇兑损失。针对该风险，公司将加强对汇率的研究分析，适时调整经
营策略，以稳定进出口业务和最大限度避免汇兑损失。
| 、内部控制风险：远期结售汇专业性较强，可能存在内部控制风险。针对该风险，公司已制订《远期结售汇管理制度》，对远期结售汇操作原则、审批权限、组织机构及其 |
职责、实施流程作出明确规定，有利于降低内部控制风险。
该风险，公司将加强应收账款的管理，同时拟加大出口信用保险的办理力度，从而降
低客户违约风险。
4、回款或付汇预测风险：公司根据客户订单和预计订单进行回款或付汇预测，可能回
款或付汇预测不准，导致远期结售汇延期交割风险。针对该风险，公司严格控制远期
结售汇规模，将风险控制在可承受的范围内。已投资衍生品报告期内市场价格或远期结售汇公允价值变动=（远期合约价格-银行盯实价格）*未交割金额
产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
不适用独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
不适用
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
(一)、募集资金总体情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏国泰国际集团国贸股份有限公司向江苏国泰国际集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2950号）核准，江苏国泰国际集团国贸股份有限公司（曾用名，现更名为江苏国泰国际集团股份有限公司，以下简称“江苏国泰”、“公司”）获准非公开发行不超过207,309,319股新股募集配套资金。
公司于2017年1月向特定对象非公开发行新股207,309,319股，发行价格为13.52元/股，共募集配套资金人民币2,802,821,992.88元，扣除承销费、顾问费人民币62,042,329.89元，同时扣除公司为非公开发行股票所需支付的验资等其他发行费用人民币150,000.00元，实际募集资金人民币2,740,629,662.99元。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2017]第ZA10056号），公司本次重大资产重组募集配套资金（扣除承销费等费用后）已于2017年1月23日划至公司指定的资金账户。
2021年1月28日，经公司第八届董事会第十六次（临时）会议及第八届监事会第十二次（临时）会议，以及2021年2月19日召开的2021年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于全资子公司以自有资金收购江苏国泰财务有限公司20%股权暨终止前次变更募集资金用途的议案》、《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司变更原国泰东南亚纺织服装产业基地项目尚未确定投向的募集资金和部分募集资金截至2021年1月20日的累计利息收入、理财收益合计31,725.91万元（以实施补流时的募集资金账户余额为准）永久补充流动资金。公司关于全资子公司以自有资金收购江苏国泰财务有限公司20%股权的事项已获得中国银行保险监督管理委员会的批准。
（二）、募集资金使用情况
2021年1-3月，公司实际使用募集资金3,031.77 万元，永久补充流动资金18,680.00万元。截至2021年3月31日，已累计使用募集资金221,782.92万元。
单位:万元
| 序号 | 实际投资项目 |
| 承诺募集资金投资总额 | 实际投入募集资金总额 |
| 增资国泰财务 | 80,000.00 |
| 80,000.00 | ||
| 收购国泰华诚 |
2.2666%股权
| 282.2 | 282.2 |
| 缅甸服装产业基地项目 | 15,000.00 |
14,007.50波兰
4万吨/年锂离子电池电解液项目
| 波兰 | 15,000.00 |
| 国泰缅甸产业园项目 | 16,800.00 |
14,624.81国泰缅甸产业园扩建项目
| 国泰缅甸产业园扩建项目 | 8,520.00 |
| 2,580.39 | ||
| 国泰创新设计中心 |
| 126,000.00 | 87,532.15 |
| 补充流动资金（注） | 18,680.00 |
18,680.00合计金额
| 合计金额 | 280,282.20 |
注：2021年2月19日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，公司拟变更原国泰东南亚纺织服装产业基地项目尚未确定投向的募集资金18,680万元及募集资金累计利息收入和理财收益合计约31,725.91万元（以实施补流时的募集资金账户余额为准）永久补充流动资金。
公司已于报告期内将募集资金18,680万元及募集资金累计利息收入和理财收益合计约3,1891.20万元补充流动资金；随后，募集资金专户中国工商银行股份有限公司张家港分行城北支行已于2021年3月31日销户，募集资金专户中国进出口银行江苏省分行已于2021年3月2日销户，募集资金专户中信银行股份有限公司张家港支行已于2021年3月30日销户。
（三）、募集资金现金管理情况
单位：人民币万元
221,782.92开户银行
| 开户银行 | 产品名称 |
| 到期日 | 利率 |
| 期末余额 | ||
| 交通银行张家港 |
分行
66 天（挂钩汇率看跌）
| 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 | 2021/5/6 |
1.56%-
| 4.84% | 4,600.00 | ||
| 中信银行南京分 |
行
03573 期
| 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 | 2021/6/23 |
1.48%-3.1%-
| 3.5% | 306.00 | ||
| 交通银行上海江 |
桥支行
94 天（挂钩汇率看跌）
| 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 | 2021/5/6 |
1.35%-
| 2.7% | 5,000.00 | ||
| 交通银行上海江 |
桥支行
180天（黄金挂钩看跌）
| 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 | 2021/5/18 |
1.5%-
| 2.8% | 8,000.00 | ||
| 交通银行上海江 |
桥支行
179天（挂钩汇率看涨）
| 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 | 2021/6/18 |
1.5%-
| 2.76% | 25,000.00 |
合计
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 自有资金 485,850
375,800
银行理财产品 募集资金 94,606
42,906
合计 580,456
418,706
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
谈论的主要内容及提供的资
料
调研的基本情况索引
2021年03月04日
国泰大厦30楼会议室
实地调研 机构
首创证券：王帅、孙曌续
公司生产经营。
详见2021年3月5日披露在巨潮资讯网上的投资者关系活动记录表
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏国泰国际集团股份有限公司
2021年03月31日
单位：元项目 2021年3月31日 2020年12月31日流动资产：
货币资金 7,181,750,590.91
9,549,467,369.56
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 3,578,137,180.39
3,776,057,305.38
衍生金融资产
应收票据 57,817,960.59
51,813,931.90
应收账款 3,970,342,162.34
4,300,378,701.58
应收款项融资 403,070,124.02
390,773,538.26
预付款项 768,104,560.29
659,916,775.74
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 57,419,401.45
57,581,077.60
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,818,984,465.31
1,555,482,113.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 360,780,508.21
604,481,452.00
流动资产合计 18,196,406,953.51
20,945,952,265.17
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 341,234,284.67
338,387,234.44
其他权益工具投资 111,528,157.69
111,528,157.69
其他非流动金融资产 7,000,000.00
7,000,000.00
投资性房地产 664,298,758.37
674,641,595.96
固定资产 2,076,830,373.95
2,101,716,933.61
在建工程 359,956,461.37
313,715,682.45
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 115,637,005.35
无形资产 1,010,400,870.59
1,017,177,924.68
开发支出
商誉 4,088,228.44
4,088,228.44
长期待摊费用 86,754,235.96
152,138,107.70
递延所得税资产 133,064,402.73
139,593,008.90
其他非流动资产 61,070,629.41
90,926,691.10
非流动资产合计 4,971,863,408.53
4,950,913,564.97
资产总计 23,168,270,362.04
25,896,865,830.14
流动负债：
短期借款 837,730,072.95
1,295,049,257.32
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 3,031,600.72
衍生金融负债
应付票据 2,678,633,344.14
3,387,181,934.31
应付账款 3,922,122,981.57
5,047,132,087.99
预收款项 257,834.75
505,834.75
合同负债 447,977,556.18
436,850,279.04
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 43,437,276.47
31,337,249.62
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 420,882,380.98
704,007,575.58
应交税费 421,648,380.90
421,550,364.40
其他应付款 543,171,410.43
570,389,690.70
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,011,531,016.67
410,432,194.45
其他流动负债 76,498,541.28
134,965,001.80
流动负债合计 10,406,922,397.04
12,439,401,469.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 504,331,362.42
1,105,743,209.04
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 78,296,735.84
75,657,455.31
递延所得税负债 19,284,080.30
22,742,126.31
其他非流动负债
非流动负债合计 601,912,178.56
1,204,142,790.66
负债合计 11,008,834,575.60
13,643,544,260.62
所有者权益：
股本 1,563,536,598.00
1,563,536,598.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,416,744,794.79
3,414,302,508.77
减：库存股
其他综合收益 -39,325,949.07
-29,793,146.12
专项储备 5,889,460.95
4,772,454.55
盈余公积 429,836,542.04
429,836,542.04
一般风险准备 6,225,861.20
6,225,861.20
未分配利润 4,012,683,600.65
3,846,586,693.90
归属于母公司所有者权益合计 9,395,590,908.56
9,235,467,512.34
少数股东权益 2,763,844,877.88
3,017,854,057.18
所有者权益合计 12,159,435,786.44
12,253,321,569.52
负债和所有者权益总计 23,168,270,362.04
25,896,865,830.14
法定代表人：张子燕 主管会计工作负责人：黄宁 会计机构负责人：黄宁
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2021年3月31日 2020年12月31日流动资产：
货币资金 320,614,202.21
1,433,342,963.46
交易性金融资产 1,494,467,517.65
1,294,521,160.21
衍生金融资产
应收票据 6,150,000.00
5,550,000.00
应收账款 3,033.19
应收款项融资
预付款项 3,982,427.67
1,630,169.62
其他应收款 9,507,600.00
11,744,266.67
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,834,724,780.72
2,746,788,559.96
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 7,681,191,987.77
7,381,191,987.77
其他权益工具投资 56,546,103.85
56,546,103.85
其他非流动金融资产
投资性房地产 175,477,549.79
177,713,170.55
固定资产 4,073,134.46
4,234,295.84
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,050,625.95
1,105,922.06
递延所得税资产 2,170,012.98
2,164,102.34
其他非流动资产 23,761,328.13
23,761,328.13
非流动资产合计 7,944,270,742.93
7,646,716,910.54
资产总计 9,778,995,523.65
10,393,505,470.50
流动负债：
短期借款 450,748,000.00
1,051,706,944.44
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 8,414,413.68
8,470,913.68
预收款项
合同负债 1,169,140.74
1,169,140.74
应付职工薪酬 13,251,530.46
14,371,460.80
应交税费 3,322,107.30
3,852,322.96
其他应付款 12,126,000.00
13,233,201.12
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,001,515,600.00
400,416,777.78
其他流动负债 66,879.81
66,879.81
流动负债合计 1,490,613,671.99
1,493,287,641.33
非流动负债：
长期借款 500,000,000.00
1,101,098,777.78
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,042,672.16
1,042,672.16
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 501,042,672.16
1,102,141,449.94
负债合计 1,991,656,344.15
2,595,429,091.27
所有者权益：
股本 1,563,536,598.00
1,563,536,598.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,367,324,004.19
5,367,324,004.19
减：库存股
其他综合收益 -62,632.35
-62,632.35
专项储备
盈余公积 327,518,095.32
327,518,095.32
未分配利润 529,023,114.34
539,760,314.07
所有者权益合计 7,787,339,179.50
7,798,076,379.23
负债和所有者权益总计 9,778,995,523.65
10,393,505,470.50
3、合并利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 6,264,600,113.61
6,006,186,003.63
其中：营业收入 6,250,903,325.65
5,997,343,472.29
利息收入 13,696,787.96
8,842,531.34
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,020,010,066.28
5,769,873,199.74
其中：营业成本 5,414,192,708.80
5,198,559,943.71
利息支出 2,626.51
15,693.22
手续费及佣金支出 19,032.51
10,911.60
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 11,540,663.66
12,107,164.38
销售费用 365,284,358.55
349,983,272.05
管理费用 201,422,804.98
176,848,634.12
研发费用 20,601,078.62
17,883,108.14
财务费用 6,946,792.65
14,464,472.52
其中：利息费用 13,450,300.34
28,843,968.19
利息收入 20,080,466.94
7,428,088.65
加：其他收益 8,149,625.17
14,027,278.75
投资收益（损失以“－”号填列）
29,291,151.76
43,275,474.87
的投资收益
3,118,772.57
| 其中：对联营企业和合营企业 |
3,131,476.31
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”
| 号填列） |
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-8,217,211.22
-11,977,517.74
信用减值损失（损失以“-”号填列）
22,250,898.84
15,465,726.98
资产减值损失（损失以“-”号填列）
1,049,943.58
-1,835,432.73
资产处置收益（损失以“-”号填列）
-641,245.91
69,194.46
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 296,473,209.55
295,337,528.48
加：营业外收入 2,389,004.88
9,355,643.14
减：营业外支出 1,481,677.77
2,084,571.00
四、利润总额（亏损总额以“－”
297,380,536.66
| 号填列） |
302,608,600.62
减：所得税费用 66,609,705.56
67,207,795.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 230,770,831.10
235,400,805.55
（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
230,770,831.10
235,400,805.55
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 166,096,906.75
163,477,750.33
2.少数股东损益 64,673,924.35
71,923,055.22
六、其他综合收益的税后净额 -11,644,110.71
11,829,925.49
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-9,532,802.95
8,713,054.73
合收益
| （一）不能重分类进损益的其他综 |
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-9,532,802.95
8,713,054.73
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -9,532,802.95
8,713,054.73
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-2,111,307.76
3,116,870.76
七、综合收益总额 219,126,720.39
247,230,731.04
归属于母公司所有者的综合收益总额
156,564,103.80
172,190,805.06
归属于少数股东的综合收益总额 62,562,616.59
75,039,925.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11
0.10
（二）稀释每股收益 0.11
0.10
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：张子燕 主管会计工作负责人：黄宁 会计机构负责人：黄宁
4、母公司利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 764,525.98
0.00
减：营业成本 2,235,620.76
0.00
税金及附加 113,799.49
279,254.32
销售费用
管理费用 3,564,989.81
4,812,252.75
研发费用
财务费用 16,482,474.42
9,606,575.63
其中：利息费用 18,977,730.74
10,497,547.21
利息收入 2,491,343.44
1,131,787.57
加：其他收益 -54,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）
10,966,890.69
38,280,101.43
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
1,896,967.36
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-53,642.56
-11,027,667.51
信用减值损失（损失以“-”号填列）
30,000.00
132,529.29
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,743,110.37
12,686,880.51
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-10,743,110.37
12,686,880.51
减：所得税费用 -5,910.64
3,171,720.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -10,737,199.73
9,515,160.38
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-10,737,199.73
9,515,160.38
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -10,737,199.73
9,515,160.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
8,217,066,029.20
7,467,565,869.27
客户存款和同业存放款项净增加额
12,100,026.85
-4,270,579.43
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
15,467,717.39
8,842,531.34
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 669,005,018.65
466,410,842.41
收到其他与经营活动有关的现金
52,580,892.49
92,456,166.61
经营活动现金流入小计 8,966,219,684.58
8,031,004,830.20
购买商品、接受劳务支付的现金
9,196,737,293.32
7,035,583,463.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
-42,441,527.87
-18,188,788.56
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
21,659.02
26,604.82
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
761,340,542.37
621,410,666.18
支付的各项税费 131,672,041.10
141,004,050.29
支付其他与经营活动有关的现金
219,564,418.52
194,074,348.14
经营活动现金流出小计 10,266,894,426.46
7,973,910,344.36
经营活动产生的现金流量净额 -1,300,674,741.88
57,094,485.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,867,797,720.85
7,407,045,789.05
取得投资收益收到的现金 38,610,007.76
41,520,333.03
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
2,220,744.05
13,517,565.71
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
295,110.22
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,908,628,472.66
7,462,378,798.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
130,713,658.49
215,242,009.12
投资支付的现金 4,004,300,000.00
6,623,407,623.21
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
314,327,600.00
支付其他与投资活动有关的现金
-2,817,881.77
投资活动现金流出小计 4,446,523,376.72
6,838,649,632.33
投资活动产生的现金流量净额 -537,894,904.06
623,729,165.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金 取得借款收到的现金 558,421,926.43
2,577,981,379.30
收到其他与筹资活动有关的现金
250,161,318.52
305,121,618.78
筹资活动现金流入小计 808,583,244.95
2,883,102,998.08
偿还债务支付的现金 1,009,849,072.97
2,048,654,287.16
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
24,498,735.82
34,458,547.89
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
38,180,877.65
6,800,000.00
筹资活动现金流出小计 1,072,528,686.44
2,089,912,835.05
筹资活动产生的现金流量净额 -263,945,441.49
793,190,163.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
14,102,803.92
42,583,253.98
五、现金及现金等价物净增加额 -2,088,412,283.51
1,516,597,068.53
加：期初现金及现金等价物余额
8,438,120,112.22
4,072,755,292.89
六、期末现金及现金等价物余额 6,349,707,828.71
5,589,352,361.42
6、母公司现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
1,257,660.99
1,209,176.02
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
5,948,094.80
11,577,636.43
经营活动现金流入小计 7,205,755.79
12,786,812.45
购买商品、接受劳务支付的现金
1,346,458.91
5,211,050.63
支付给职工以及为职工支付的现金
2,486,163.62
2,759,830.51
支付的各项税费 1,625,664.47
3,065,609.68
支付其他与经营活动有关的现金
2,042,863.44
2,741,639.23
经营活动现金流出小计 7,501,150.44
13,778,130.05
经营活动产生的现金流量净额 -295,394.65
-991,317.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,435,000,000.00
6,637,000,000.00
取得投资收益收到的现金 10,966,890.69
19,306,858.47
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,445,966,890.69
6,656,306,858.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,935,000,000.00
6,054,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,935,000,000.00
6,054,200,000.00
投资活动产生的现金流量净额 -489,033,109.31
602,106,858.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 102,263,600.00
1,695,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 102,263,600.00
1,695,000,000.00
偿还债务支付的现金 703,222,500.00
1,151,787,428.05
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
18,977,730.74
18,497,547.21
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 722,200,230.74
1,170,284,975.26
筹资活动产生的现金流量净额 -619,936,630.74
524,715,024.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
13,783.94
1,110,167.51
五、现金及现金等价物净增加额 -1,109,251,350.76
1,126,940,733.12
加：期初现金及现金等价物余额
1,429,410,726.86
797,423,074.10
六、期末现金及现金等价物余额 320,159,376.10
1,924,363,807.22
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2020年12月31日 2021年01月01日 调整数流动资产：
货币资金 9,549,467,369.56
9,549,467,369.56
交易性金融资产 3,776,057,305.38
3,776,057,305.38
应收票据 51,813,931.90
51,813,931.90
应收账款 4,300,378,701.58
4,300,378,701.58
应收款项融资 390,773,538.26
390,773,538.26
预付款项 659,916,775.74
659,916,775.74
其他应收款 57,581,077.60
57,581,077.60
存货 1,555,482,113.15
1,555,482,113.15
其他流动资产 604,481,452.00
604,481,452.00
流动资产合计 20,945,952,265.17
20,945,952,265.17
非流动资产：
长期股权投资 338,387,234.44
338,387,234.44
其他权益工具投资 111,528,157.69
111,528,157.69
其他非流动金融资产 7,000,000.00
7,000,000.00
投资性房地产 674,641,595.96
674,641,595.96
固定资产 2,101,716,933.61
2,101,716,933.61
在建工程 313,715,682.45
313,715,682.45
使用权资产
67,645,683.33
67,645,683.33
无形资产 1,017,177,924.68
1,017,177,924.68
商誉 4,088,228.44
4,088,228.44
长期待摊费用 152,138,107.70
84,492,424.37
-67,645,683.33
递延所得税资产 139,593,008.90
139,593,008.90
其他非流动资产 90,926,691.10
90,926,691.10
非流动资产合计 4,950,913,564.97
4,950,913,564.97
资产总计 25,896,865,830.14
25,896,865,830.14
流动负债：
短期借款 1,295,049,257.32
1,295,049,257.32
应付票据 3,387,181,934.31
3,387,181,934.31
应付账款 5,047,132,087.99
5,047,132,087.99
预收款项 505,834.75
505,834.75
合同负债 436,850,279.04
436,850,279.04
吸收存款及同业存放 31,337,249.62
31,337,249.62
应付职工薪酬 704,007,575.58
704,007,575.58
应交税费 421,550,364.40
421,550,364.40
其他应付款 570,389,690.70
570,389,690.70
一年内到期的非流动负债
410,432,194.45
410,432,194.45
其他流动负债 134,965,001.80
134,965,001.80
流动负债合计 12,439,401,469.96
12,439,401,469.96
非流动负债：
长期借款 1,105,743,209.04
1,105,743,209.04
递延收益 75,657,455.31
75,657,455.31
递延所得税负债 22,742,126.31
22,742,126.31
非流动负债合计 1,204,142,790.66
1,204,142,790.66
负债合计 13,643,544,260.62
13,643,544,260.62
所有者权益：
股本 1,563,536,598.00
1,563,536,598.00
资本公积 3,414,302,508.77
3,414,302,508.77
其他综合收益 -29,793,146.12
-29,793,146.12
专项储备 4,772,454.55
4,772,454.55
盈余公积 429,836,542.04
429,836,542.04
一般风险准备 6,225,861.20
6,225,861.20
未分配利润 3,846,586,693.90
3,846,586,693.90
归属于母公司所有者权益合计
9,235,467,512.34
9,235,467,512.34
少数股东权益 3,017,854,057.18
3,017,854,057.18
所有者权益合计 12,253,321,569.52
12,253,321,569.52
负债和所有者权益总计 25,896,865,830.14
25,896,865,830.14
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2020年12月31日 2021年01月01日 调整数流动资产：
货币资金 1,433,342,963.46
1,433,342,963.46
交易性金融资产 1,294,521,160.21
1,294,521,160.21
应收票据 5,550,000.00
5,550,000.00
预付款项 1,630,169.62
1,630,169.62
其他应收款 11,744,266.67
11,744,266.67
流动资产合计 2,746,788,559.96
2,746,788,559.96
非流动资产：
长期股权投资 7,381,191,987.77
7,381,191,987.77
其他权益工具投资 56,546,103.85
56,546,103.85
投资性房地产 177,713,170.55
177,713,170.55
固定资产 4,234,295.84
4,234,295.84
长期待摊费用 1,105,922.06
1,105,922.06
递延所得税资产 2,164,102.34
2,164,102.34
其他非流动资产 23,761,328.13
23,761,328.13
非流动资产合计 7,646,716,910.54
7,646,716,910.54
资产总计 10,393,505,470.50
10,393,505,470.50
流动负债：
短期借款 1,051,706,944.44
1,051,706,944.44
应付账款 8,470,913.68
8,470,913.68
合同负债 1,169,140.74
1,169,140.74
应付职工薪酬 14,371,460.80
14,371,460.80
应交税费 3,852,322.96
3,852,322.96
其他应付款 13,233,201.12
13,233,201.12
一年内到期的非流动负债
400,416,777.78
400,416,777.78
其他流动负债 66,879.81
66,879.81
流动负债合计 1,493,287,641.33
1,493,287,641.33
非流动负债：
长期借款 1,101,098,777.78
1,101,098,777.78
递延收益 1,042,672.16
1,042,672.16
非流动负债合计 1,102,141,449.94
1,102,141,449.94
负债合计 2,595,429,091.27
2,595,429,091.27
所有者权益：
股本 1,563,536,598.00
1,563,536,598.00
资本公积 5,367,324,004.19
5,367,324,004.19
其他综合收益 -62,632.35
-62,632.35
盈余公积 327,518,095.32
327,518,095.32
未分配利润 539,760,314.07
539,760,314.07
所有者权益合计 7,798,076,379.23
7,798,076,379.23
负债和所有者权益总计 10,393,505,470.50
10,393,505,470.50
调整情况说明
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√ 适用 □ 不适用
2018 年 12 月 7 日,财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第 21 号——租赁>的通知》（财会[2018]35 号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。按照上述企业会计准则及通知的规定和要求，公司对会计政策进行相应变更。调增使用权资产67,645,683.33元，调减长期待摊费用67,645,683.33元。
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
江苏国泰国际集团股份有限公司董事长：张子燕
二〇二一年四月二十八日