国轩高科：关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的公告

国轩高科股份有限公司关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释

超过1%的公告本公司控股股东及公司董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月17日公开发行了18.5亿元的可转换公司债券（债券代码：128086，债券简称：国轩转债），自2020年6月23日起可转换为公司股份。截至2020年7月10日，“国轩转债”转股股数累计为83,162,396股，导致控股股东珠海国轩贸易有限责任公司（以下简称“珠海国轩”）及其一致行动人李缜先生、李晨先生合计持股比例由未实施转股前的31.79%被动稀释至29.61%，持股比例变动超过1%。

现将相关事项公告如下：

1.基本情况
信息披露义务人一		珠海国轩贸易有限责任公司
住所		珠海市斗门区白蕉科技工业园虹桥一路25号201室
信息披露义务人二		李缜
住所		安徽省合肥市庐阳区寿春路****
信息披露义务人三		李晨
住所		安徽省合肥市庐阳区寿春路****
权益变动时间		2020年6月23日至2020年7月10日
股票简称	国轩高科		股票代码	002074
变动类型（可多选）	增加□ 减少?		一致行动人	有? 无□
是否为第一大股东或实际控制人			是? 否□
2.本次权益变动情况

股份种类 （A股、B股等）		增持/减持股数（股）			增持/减持比例
A股		0			被动稀释2.18%
合 计		0			被动稀释2.18%
本次权益变动方式（可多选）		通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □ 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □ 赠与 □ 表决权让渡 □ 其他 ? （被动稀释）
本次增持股份的资金来源（可多选）		自有资金 □ 银行贷款 □ 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □ 其他 □（请注明） 不涉及资金来源 ?
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
股东名称	股份性质	本次变动前持有股份			本次变动后持有股份
		股数(股)		占总股本比例	股数(股)	占总股本比例
珠海国轩	合计持有股份	195,651,486		17.32%	195,651,486	16.14%
	其中：无限售条件股份	195,651,486		17.32%	195,651,486	16.14%
	有限售条件股份	0		0.00%	0	0.00%
李缜	合计持有股份	134,844,188		11.94%	134,844,188	11.12%
	其中：无限售条件股份	33,711,047		2.98%	33,711,047	2.78%
	有限售条件股份	101,133,141		8.96%	101,133,141	8.34%
李晨	合计持有股份	28,472,398		2.52%	28,472,398	2.35%
	其中：无限售条件股份	28,472,398		2.52%	28,472,398	2.35%
	有限售条件股份	0		0.00%	0	0.00%
合计持有股份		358,968,072		31.79%	358,968,072	29.61%
其中：无限售条件股份		257,834,931		22.83%	257,834,931	21.27%
有限售条件股份		101,133,141		8.96%	101,133,141	8.34%
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划			是□ 否? 如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。

本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况	是□ 否? 如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份	是□ 否? 如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
6.表决权让渡的进一步说明（不适用）
7.30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□ 2．相关书面承诺文件□ 3．律师的书面意见□ 4．深交所要求的其他文件□

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二〇年七月十四日