横店东磁：2015年第三季度报告全文

                             横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
证券代码:002056                             证券简称:横店东磁
            横店集团东磁股份有限公司
              2015 年第三季度报告全文
                  披露日期：10 月 28 日
                               横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                     第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报
告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人何时金、主管会计工作负责人张芝芳及会计机构负
责人(会计主管人员)贾华东声明：保证季度报告中财务报表的真实、
准确、完整。
                                                                 横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                          第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                           本报告期末比上年
                                                 本报告期末                          上年度末
                                                                                                               度末增减
总资产（元）                                           5,129,503,515.00              4,782,851,886.82                   7.25%
归属于上市公司股东的净资产（元）                       3,452,883,420.03              3,294,140,857.30                   4.82%
                                                                 本报告期比上年                年初至报告期末比
                                              本报告期                          年初至报告期末
                                                                     同期增减                    上年同期增减
营业收入（元）                              1,082,102,493.23                15.82% 2,882,584,677.61                     7.63%
归属于上市公司股东的净利润（元）              117,551,837.03                28.31%     265,723,091.75                   1.42%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                              107,311,655.84                34.60%     235,696,607.48                   4.61%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                  --                   --              544,111,694.07                   20.54%
基本每股收益（元/股）                                     0.29              31.82%                 0.65                 1.56%
稀释每股收益（元/股）                                     0.29              31.82%                 0.65                 1.56%
加权平均净资产收益率                                   3.51%                 0.51%               7.93%                  -0.64%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                                                                                     年初至报告期期
                                    项目                                                                         说明
                                                                                         末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                  -5,221,333.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
                                                                                        27,364,212.48
定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                            10,970,280.81
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易                       3,468,967.86
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                      -599,594.97
减：所得税影响额                                                                         5,949,541.67
       少数股东权益影响额（税后）                                                               6,507.12
合计                                                                                    30,026,484.27             --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，
以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
              项目            涉及金额（元）                                             原因
                                                          作为税费项目，因其与正常经营业务存在直接关系，且不具
地方水利建设基金                           3,082,793.32
                                                          特殊和偶发性，故将其界定为经常性损益项目。
                                                       横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                     单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                 28,325
                                       前 10 名普通股股东持股情况
                                                                          持有有限售     质押或冻结情况
          股东名称                  股东性质      持股比例   持股数量     条件的股份
                                                                              数量     股份状态       数量
横店集团控股有限公司             境内非国有法人     50.15% 206,050,000                 质押         37,500,000
东阳市博驰投资合伙企业（有限合
                               境内非国有法人        5.60%   23,000,000
伙）
中央汇金投资有限责任公司         国有法人            1.21%    4,989,200
中国银行股份有限公司－华夏新
经济灵活配置混合型发起式证券     境内非国有法人      1.03%    4,216,649
投资基金
中国农业银行股份有限公司－易
方达瑞惠灵活配置混合型发起式     境内非国有法人      1.00%    4,115,400
证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－泓
                                 境内非国有法人      0.54%    2,211,171
德优选成长混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－嘉
实新机遇灵活配置混合型发起式     境内非国有法人      0.51%    2,099,500
证券投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银
                                 境内非国有法人      0.45%    1,830,900
瑞信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
                                 境内非国有法人      0.45%    1,830,900
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
                                 境内非国有法人      0.45%    1,830,900
金融资产管理计划
                                  前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                         股份种类
          股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                股份种类            数量
横店集团控股有限公司                                             206,050,000 人民币普通股         206,050,000
东阳市博驰投资合伙企业（有限合
                                                                    23,000,000 人民币普通股         23,000,000
伙）
中央汇金投资有限责任公司                                             4,989,200 人民币普通股          4,989,200
中国银行股份有限公司－华夏新
经济灵活配置混合型发起式证券                                         4,216,649 人民币普通股          4,216,649
投资基金
中国农业银行股份有限公司－易
方达瑞惠灵活配置混合型发起式                                         4,115,400 人民币普通股          4,115,400
证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－泓
                                                                     2,211,171 人民币普通股          2,211,171
德优选成长混合型证券投资基金
                                                    横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
中国工商银行股份有限公司－嘉
实新机遇灵活配置混合型发起式                                    2,099,500 人民币普通股     2,099,500
证券投资基金
工银瑞信基金－农业银行－工银
                                                                1,830,900 人民币普通股     1,830,900
瑞信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
                                                                1,830,900 人民币普通股     1,830,900
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
                                                                1,830,900 人民币普通股     1,830,900
金融资产管理计划
                               前十名股东中中央汇金投资有限责任公司、工银瑞信基金－农业银行－工银瑞
上述股东关联关系或一致行动的   信中证金融资产管理计划、南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划、
说明                           中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划属于一致行动人，其余股东
                               未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                               不适用。
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                     横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
      1、预付款项期末余额比年初余额增加60.32%（绝对额增加2,262.12万元），主要系：本期预
付材料款增加所致。
      2、其他流动资产期末余额比年初余额增加57.38%（绝对额增加36,925.01万元），主要系：报
告期内理财产品投资增加所致。
      3、应付票据期末余额比年初余额增加176.79%（绝对额增加17,035.35万元），主要系：报告
期内公司较多的使用银行承兑汇票支付材料设备款所致。
      4、财务费用本期数较上年同期数减少235.96%（绝对额减少3,406.02万元），主要系：汇兑收
益及定期存款利息收入比去年同期增加所致。
      5、投资收益本期数较上年同期数减少38.59%（绝对额减少1,006.08万元），主要系：理财产
品投资比上年同期有所减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
      1、公司债券情况
      2011年8月15日公司债券发行获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1277号文核准，核
准公司向社会公开发行面值不超过5亿元的公司债券。公司债券已于2012年3月16日上市，证券简
称：11东磁债；证券代码：112057；上市地：深圳证券交易所。
      公司债券发行总额为5亿元，存续期为5年，债券票面利率为7.00%，采取单利按年计息，不计
复利，逾期不另计利息。本期债券按年付息、到期一次还本。
      截至2015年9月30日公司债券持有前十大股东名单如下：
                                                                               持券数量    持券比例
 序号                                 股东名称
                                                                                 （张）      （%）
  1     国华人寿保险股份有限公司－分红保险产品                                 1,000,000    20.00
  2     天平汽车保险股份有限公司－自有资金                                      300,000      6.00
  3     中国建设银行股份有限公司－易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金        289,190      5.78
  4     全国社保基金一零零五组合                                                250,000      5.00
  5     中国太平洋人寿保险股份有限公司－万能－个人万能                          242,444      4.85
  6     中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券投资基金                        230,000      4.60
                                                     横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
  7     太平资产管理（香港）有限公司－客户资金（交易所）                         200,000        4.00
  8     兴业银行股份有限公司－天弘永利债券型证券投资基金                         196,300        3.93
  9     太平洋资管－兴业－太平洋卓越财富二号（平衡型）                           160,820        3.22
  10    太平洋资产-兴业银行-上海银行股份有限公司                                 140,080        2.80
       2、员工持股计划的实施情况
       2015年6月12日公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议审议通过了《公司
第一期员工持股计划（草案）》及摘要，员工持股计划系由参加计划的49名员工作为有限合伙人
与横店集团控股有限公司作为无限合伙人（执行事务合伙人）共同成立东阳市博驰投资合伙企业
（有限合伙），并由该合伙企业以协议方式受让横店集团控股有限公司持有的2,300万股公司股票，
受让价格为22.46元/股。该方案已于2015年6月30日通过公司2015年第一次临时股东大会审议并实
施。2015年7月16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记
确认书》，本次协议转让共计23,000,000股份（占公司总股本的5.60%）的过户登记手续已于2015
年7月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承
诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                     承诺 承诺 履行情
                承诺事由                  承诺方              承诺内容
                                                                                     时间 期限   况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                                   1、自身及其投资的下属企业不存在
                                                   与横店东磁从事的业务相同或相似
                                                   的业务的情形，与横店东磁不构成
                                                   同业竞争；2、与横店东磁的关系发
                                                                                                截至
                                                   生实质性改变之前，保证其自身及
                                        横店集团                                                2015 年
                                                   其投资的下属企业现在及将来均不
                                        控股有限                                     2006       9 月 30
                                                   从事与横店东磁可能发生同业竞争
                                        公司、横店                                   年 07 长期 日，承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺                     的任何业务或投资、合作经营、实
                                        社团经济                                     月 14 有效 人严格
                                                   际控制与横店东磁业务相同的其他
                                        企业联合                                     日         履行了
                                                   任何企业；3、凡是与横店东磁可能
                                        会                                                      上述承
                                                   产生同业竞争的机会，都将及时通
                                                                                                诺。
                                                   知并建议横店东磁参与；4、与横店
                                                   东磁的关系发生实质性改变之前，
                                                   保证与横店东磁永不发生同业竞
                                                   争。
其他对公司中小股东所作承诺
                                                    横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
承诺是否及时履行                       是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如
                                       不适用。
有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度属于上市公司股东的净利润变动幅度                     -20%    至                         0%
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
                                                          30,502.58   至                   38,128.22
（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                38,128.22
                                              主要系磁性材料下游行业市场不景气，销售收入和盈利能力与
业绩变动的原因说明
                                              上年同期相比均有下降。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、违规对外担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                   横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：横店集团东磁股份有限公司
                                                                                           单位：元
                             项目                               期末余额            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                     684,328,570.06       626,344,088.86
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                                        1,821,810.62
    衍生金融资产
    应收票据                                                     104,076,638.78       136,636,810.62
    应收账款                                                     723,906,607.90       592,202,313.85
    预付款项                                                      60,120,575.10        37,499,338.45
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                       6,377,128.59
    应收股利
    其他应收款                                                    23,156,414.97        45,775,899.52
    买入返售金融资产
    存货                                                         425,446,474.49       492,418,428.99
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               1,012,727,874.50       643,477,769.10
流动资产合计                                                   3,040,140,284.39     2,576,176,460.01
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                              51,800,000.00        51,800,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                   2,196,873.54         2,450,174.30
    投资性房地产                                                  17,386,816.55        18,242,047.57
    固定资产                                                   1,596,074,212.82     1,722,209,168.25
    在建工程                                                     155,708,893.49       146,069,246.54
    工程物资
                                                   横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                             项目                               期末余额            期初余额
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                     255,620,723.45       254,485,300.97
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                                   1,568,810.04         1,903,378.09
    递延所得税资产                                                 9,006,900.72         9,516,111.09
    其他非流动资产
非流动资产合计                                                 2,089,363,230.61     2,206,675,426.81
资产总计                                                       5,129,503,515.00     4,782,851,886.82
流动负债：
    短期借款                                                      28,643,200.00        40,997,300.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                     266,714,013.73        96,360,480.00
    应付账款                                                     500,575,719.05       476,528,311.64
    预收款项                                                      13,281,680.32        17,205,523.55
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                  73,792,217.17        65,160,489.26
    应交税费                                                     113,945,520.63        95,915,184.55
    应付利息                                                      22,544,813.42        31,451,870.79
    应付股利
    其他应付款                                                    12,779,661.75        13,690,151.23
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                                   1,032,276,826.07       837,309,311.02
非流动负债：
    长期借款                                                       7,709,023.53         7,532,252.11
    应付债券                                                     498,414,484.86       497,513,192.58
      其中：优先股
               永续债
                                                   横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                             项目                                 期末余额            期初余额
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                                       133,944,900.18      142,200,614.94
    递延所得税负债                                                                         273,271.59
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                     640,068,408.57      647,519,331.22
负债合计                                                       1,672,345,234.64       1,484,828,642.24
所有者权益：
    股本                                                           410,900,000.00      410,900,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                                   1,398,693,199.28       1,392,087,407.60
    减：库存股
    其他综合收益                                                      178,764.41         -1,286,914.89
    专项储备
    盈余公积                                                       241,942,168.99      241,942,168.99
    一般风险准备
    未分配利润                                                 1,401,169,287.35       1,250,498,195.60
归属于母公司所有者权益合计                                     3,452,883,420.03       3,294,140,857.30
    少数股东权益                                                     4,274,860.33         3,882,387.28
所有者权益合计                                                 3,457,158,280.36       3,298,023,244.58
负债和所有者权益总计                                           5,129,503,515.00       4,782,851,886.82
法定代表人：何时金                   主管会计工作负责人：张芝芳              会计机构负责人：贾华东
2、母公司资产负债表
                             项目                                 期末余额            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                       666,160,181.14      604,083,889.45
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                                          1,821,810.62
    衍生金融资产
    应收票据                                                        96,726,638.78      136,159,810.62
    应收账款                                                       720,608,575.17      612,465,582.50
    预付款项                                                        55,234,117.00       44,256,512.96
    应收利息                                                         6,377,128.59
    应收股利
    其他应收款                                                     391,200,600.82      416,477,362.38
                                                   横店集团东磁股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    存货                                                         329,378,466.00       397,072,925.75
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产