云南能源投资股份有限公司
2020年第一季度报告
披露日期：2020年4月24日
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人谢一华、主管会计工作负责人邓平及会计机构负责人(会计主管人员)张勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 529,551,931.17 | 519,206,453.09 | 1.99% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 119,657,293.97 | 137,143,407.41 | -12.75% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 116,933,138.11 | 25,222,470.12注 | 363.61% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 109,585,385.13 | 30,795,131.15 | 255.85% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1572 | 0.1802 | -12.76% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1572 | 0.1802 | -12.76% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.95% | 3.61% | -0.66% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 8,954,548,226.43 | 8,896,054,903.55 | 0.66% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,112,165,346.77 | 3,991,529,486.94 | 3.02% |
注：上年同期四家风电公司于2019年3月31日纳入合并报表范围，同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益119,427,815.56元列入非经常性损益。非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -332,391.09 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 922,118.79 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,136,452.68 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 6,086,330.99 | 主要是理财产品收益 |
| 减：所得税影响额 | 901,525.13 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,913,925.02 | |
| 合计 | 2,724,155.86 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 18,477 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 云南省能源投资集团有限公司 | 国有法人 | 31.63% | 240,735,345 | 186,627,130 | ||
| 云南能投新能源投资开发有限公司 | 国有法人 | 26.63% | 202,649,230 | 202,649,230 | ||
| 云天化集团有限责任公司 | 国有法人 | 19.67% | 149,654,728 | 0 | ||
| 黄德刚 | 境内自然人 | 1.34% | 10,227,339 | 0 | ||
| 云南省工业投资控股集团有限责任公司 | 国有法人 | 0.83% | 6,329,906 | 0 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.71% | 5,387,200 | 0 | ||
| 新疆立兴股权投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 0.57% | 4,334,200 | 0 | ||
| 云南能源投资股份有限公司－第一期员工持股计划 | 其他 | 0.53% | 4,024,224 | 0 | ||
| 张丽萍 | 境内自然人 | 0.34% | 2,624,912 | 0 | ||
| 岑亨 | 境内自然人 | 0.22% | 1,662,200 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 云天化集团有限责任公司 | 149,654,728 | 人民币普通股 | 149,654,728 | |||
| 云南省能源投资集团有限公司 | 54,108,215 | 人民币普通股 | 54,108,215 |
| 黄德刚 | 10,227,339 | 人民币普通股 | 10,227,339 |
| 云南省工业投资控股集团有限责任公司 | 6,329,906 | 人民币普通股 | 6,329,906 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 5,387,200 | 人民币普通股 | 5,387,200 |
| 新疆立兴股权投资管理有限公司 | 4,334,200 | 人民币普通股 | 4,334,200 |
| 云南能源投资股份有限公司－第一期员工持股计划 | 4,024,224 | 人民币普通股 | 4,024,224 |
| 张丽萍 | 2,624,912 | 人民币普通股 | 2,624,912 |
| 岑亨 | 1,662,200 | 人民币普通股 | 1,662,200 |
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 1,415,955 | 人民币普通股 | 1,415,955 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，云南能投新能源投资开发有限公司为云南省能源投资集团有限公司的全资子公司，属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。云南省能源投资集团有限公司、云天化集团有限责任公司、云南省工业投资控股集团有限责任公司、新疆立兴股权投资管理有限公司、云南能源投资股份有限公司－第一期员工持股计划之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 前十名股东中，公司股东云天化集团有限责任公司通过普通账户持有公司62,654,728股，通过信用证券账户持有公司87,000,000股，合计持有公司149,654,728股，持股比例19.67 %；公司股东岑亨通过普通账户持有公司0股，通过信用证券账户持有公司1,662,200股，合计持有公司1,662,200股，持股比例0.22%。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1．营业收入情况：报告期实现营业收入52,955.19万元，较上年同期增加1,034.55万元，增长1.99%。主要原因是报告期天然气公司管道售气量较上年同期增长78.59%，营业收入较上年同期增加2,438.90万元，增长49.75%。2．利润情况：报告期实现利润总额15,117.83万元，较上年同期减少2,248.30万元，减少12.95%。主要原因是受云南省风力资源波动（报告期四家风电公司风电场风机平均风速约为8.77m/s，上年同期平均风速约为11.4m/s）及疫情的综合影响，报告期较上年同期售电量降幅为16.10%，而四家风电公司营业成本相对变动不大，因此造成利润总额较上年同期减少。报告期公司实现归属于上市公司股东的净利润为11,965.73万元，较上年同期减少1,748.61万元，减少12.75%。3．主要会计科目重大变化情况（主要会计报表项目、财务指标发生变动30%以上）：
单位：元
| 资产负债表项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 | 变动比例 | 说明 |
| 货币资金 | 730,561,247.63 | 1,661,153,568.70 | -56.02% | 主要是用于购买银行理财产品。 |
| 应收票据 | 25,009,300.14 | 17,751,948.35 | 40.88% | 主要是报告期盐硝产品销售回款收到的票据增加。 |
| 其他应收款 | 44,121,251.59 | 25,011,698.02 | 76.40% | 主要是天然气玉溪公司代垫农民工工资。 |
| 其中：应收利息 | 1,269,835.60 | 100.00% | 主要是根据理财协议预计本报告期应确认的理财产品收益。 | |
| 合同资产 | 14,854,112.58 | 100.00% | 主要是执行新收入准则所致。 |
| 其他流动资产 | 889,191,622.97 | 92,366,277.11 | 862.68% | 主要是购买银行理财产品增加。 |
| 应付票据 | 1,118,154.80 | -100.00% | 主要是票据到期支付。 | |
| 预收款项 | 44,684,973.39 | 67,003,285.37 | -33.31% | 主要是执行新收入准则所致。 |
| 合同负债 | 23,162,162.75 | 100.00% | 主要是执行新收入准则所致。 |
| 应交税费 | 72,711,067.91 | 50,613,912.23 | 43.66% | 主要是按季度计提的税费增加。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 110,871,435.06 | 235,335,015.40 | -52.89% | 主要是报告期归还了部分一年内到期的非流动负债。 |
| 专项储备 | 1,648,448.98 | 669,883.12 | 146.08% | 主要是安全生产费用结余增加。 |
| 损益类项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例 | 说明 |
| 研发费用 | 1,798,996.67 | 965,796.11 | 86.27% | 主要是多品种盐开发、智能化关键技术研究及产业化研发等研发投入力度增加，新增风机动态无功补偿装置性能测试研究。 |
| 利息收入 | 1,674,277.94 | 1,219,631.65 | 37.28% | 主要是自有货币资金增加。 |
| 其他收益 | 979,868.79 | 6,227,667.84 | -84.27% | 主要是报告期未收到增值税退税返还及其他政府补助。 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5,891,973.79 | 3,276,991.94 | 79.80% | 主要是报告期累计购买理财产品金额增加。 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -338,265.36 | -1,839,344.44 | -81.61% | 主要是报告期逾期的应收款项部分收回。 |
| 营业外支出 | 1,519,017.22 | 695,726.78 | 118.34% | 主要是一平浪盐矿“三供一业”改造项目费用增加以及固定资产处置损失增加。 |
| 现金流量项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例 | 说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 109,480,850.83 | 30,795,131.15 | 255.51% | 主要是本报告期小袋盐、工业盐销售回款较好。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -944,508,090.58 | -160,383,136.43 | -488.91% | 主要是投资所支付的现金增加（购买银行理财产品）。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -95,565,081.32 | 97,769,119.62 | -197.75% | 主要是取得借款收到的现金减少以及偿还债务支付的现金增加。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -930,592,321.07 | -31,818,885.66 | -2824.65% | 主要是经营活动、投资活动、筹资活动产生的现金流量净额变动的综合影响。 |
| 期初现金及现金等价物余额 | 1,660,153,568.70 | 592,733,942.77 | 180.08% | 主要是收到天然气基金增资款导致货币资金增加较大。 |
| 期末现金及现金等价物余额 | 729,561,247.63 | 560,915,057.11 | 30.07% | 主要是收到天然气基金增资款导致货币资金增加较大。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司以前年度征用公司生产基地昆明盐矿周边安宁片区约900亩土地（《云南盐化股份有限公司收购资产公告》（公告编号：2007-003）详见2007年3月3日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网），年初预付款余额5,218.92万元（重分类至其他非流动资产列示）。截止报告期末，公司该项预付土地款余额5,218.92万元。
2、经2013年11月19日召开的公司董事会2013年第七次临时会议审议通过，2013年11月26日，公司与参股公司天勐公司及交通银行股份有限公司云南省分行签署了《委托贷款合同》，为缓解天勐公司的资金压力，支持其经营业务的拓展，促进其更好发展，在天勐公司按期归还公司前期委托贷款、天勐公司控股股东勐腊县磨歇盐业有限责任公司按股权比例以同等条件向天勐公司提供借款人民币153万元的前提下，公司向天勐公司提供委托贷款人民币147万元。委托贷款的期限自2013年11月26日起，至2015年11月24日止；贷款不计利息；手续费由
天勐公司承担。委托贷款资金主要用于补充天勐公司生产经营活动所需的流动资金。《公司董事会2013年第七次临时会议决议公告》（公告编号：2013-054）、《关于向参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司提供委托贷款的公告》（公告编号2013-055）详见2013年11月21日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。该项委托贷款已逾期，2015年11月26日，公司在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露了《关于向参股公司所提供的委托贷款逾期的公告》（公告编号：2015-058）。公司持续开展上述委托贷款催收工作，天勐公司确认上述委托贷款债权事项属实，但由于天勐公司在老挝投资的制盐生产装置因市场竞争激烈等原因长期处于停产状态，资金状况日趋恶劣，截至目前天勐公司仍无力偿还该项委托贷款及其他股东按股权比例以同等条件向其提供的借款。鉴于天勐公司的实际情况和现实的经营困境，公司积极与天勐公司其他股东等相关方就天勐公司开展债转股、资产重整、股权转让或清算等方案开展沟通，均未能达成一致。为维护公司的合法权益，公司将继续采取一切措施积极追偿。报告期内公司按深交所有关规定持续披露上述委托贷款逾期的进展公告。
3、公司于2020年1月14日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于全资子公司取得计算机软件著作权登记证书的公告》（公告编号： 2020- 003）。
4、2019年10月24日，公司董事会2019年第七次临时会议审议通过了《关于全资子公司云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气运维有限公司（暂定名）的议案》。云南省天然气运维有限公司已于2020年1月9日完成工商注册登记手续，公司于2020年1月15日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气运维有限公司的进展公告》（公告编号：2020-004）。
5、2018年8月13日，公司董事会2018年第七次临时会议审议通过了《关于云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气文山有限公司（暂定名）的议案》。云南省天然气文山有限公司已于2020年1月9日完成工商注册登记手续，公司于2020年1月21日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气文山有限公司的进展公告》（公告编号：2020-005）。
6、2019年12月9日，公司董事会2019年第十次临时会议经全体非关联董事记名投票表决通过了《关于全资子公司云南省天然气有限公司增资扩股暨引入投资者的关联交易的议案》。为解决全资子公司云南省天然气有限公司资金短缺问题，促进公司天然气业务持续健康发展，同意天然气公司通过增资扩股方式引入投资者云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“天然气基金”），天然气基金以天然气公司在评估基准日2019年6月30日的净资产评估值人民币110,556.67万元为基础（最终评估值以有权机构备案的评估值为准），以货币形式向天然气公司增资10亿元，其中：90,451.35万元计入天然气公司注册资本；9,548.65万元计入天然气公司资本公积金，增资款用于天然气项目的建设运营及补充流动资金。增资完成后天然气公司注册资本将由100,000.00万元增加至190,451.35万元，公司持有天然气公司
52.51%的股权，天然气基金持有天然气公司47.49%的股权。公司放弃对天然气公司新增注册资本中天然气基金认缴部分的优先认购权，同时授权公司管理层处理本次增资扩股的相关具体事项。2019年12月23日，公司2019年第五次临时股东大会审议通过了该议案。《公司董事会2019年第十次临时会议决议公告》（公告编号：2019-118）、《关于全资子公司云南省天然气有限公司增资扩股暨引入投资者的关联交易的公告》（公告编号：2019-119）及《公司2019年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-123）详见2019年12月11日、2019年12月24日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网。
公司、天然气公司于2019年12月25日与天然气基金签订了《云南云能创益股权投资基金合伙企业 (有限合伙)对云南省天然气有限公司之投资协议》及《云南云能创益股权投资基金合伙企业(有限合伙)对云南省天然气有限公司之增资协议》。2019年12月27日，天然气公司
收到天然气基金本次增资款10亿元。根据《云南云能创益股权投资基金合伙企业(有限合伙)对云南省天然气有限公司之增资协议》，增资完成日［指天然气基金按协议约定条件向天然气公司支付全部增资款之日，即2019年12月27日］后，天然气基金即成为天然气公司股东，天然气基金依照有关法律法规及天然气公司章程的规定享有股东权利及承担相应的股东义务。
天然气公司于2020年2月19日办理完成了注册资本、股东的工商变更登记及公司章程的备案手续，取得了由昆明市五华区市场监督管理局换发的《营业执照》，公司于2020年2月21日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于云南省天然气有限公司增资扩股暨引入投资者的关联交易的进展公告》（公告编号： 2020- 007）。
7、公司于2020年2月28日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于云南省天然气有限公司与曲靖市沾益区人民政府签署<曲靖市应急气源储备中心工程项目投资合作协议>的公告》（公告编号：2020-010）、《关于云南省天然气有限公司与曲靖市沾益区人民政府签署<年产40万吨有机硅装置配套燃气锅炉系统项目投资合作协议>的公告》（公告编号：2020-011）。
8、公司于2020年3月10日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露了《关于控股子公司通过高新技术企业认定的公告》（公告编号： 2020- 012）。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司以前年度征用公司生产基地昆明盐矿周边安宁片区约900亩土地 | 2007年03月03日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 向参股公司勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司提供委托贷款及逾期的进展情况 | 2020年01月21日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 2020年02月28日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） | |
| 2020年03月28日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） | |
| 全资子公司取得计算机软件著作权登记证书 | 2020年01月14日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气运维有限公司的进展情况 | 2020年01月15日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 云南省天然气有限公司投资设立云南省天然气文山有限公司的进展情况 | 2020年01月21日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 云南省天然气有限公司增资扩股暨引入投资者的关联交易的进展情况 | 2020年02月21日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 云南省天然气有限公司与曲靖市沾益区人民政府签署投资合作协议 | 2020年02月28日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 控股子公司通过高新技术企业认定 | 2020年03月10日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 闲置自有资金 | 185,000 | 80,000 | 0 |
| 合计 | 185,000 | 80,000 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 华夏银行昆明分行 | 银行 | 结构性存款 | 8,000 | 自有资金 | 2020年01月15日 | 2020年02月17日 | 存款产生的全部利息或部分利息与黄金期货价格挂钩 | 按合同约定 | 4.10% | 29.65 | 27.15 | 全额收回 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行昆明分行 | 银行 | 结构性存款 | 8,000 | 自有资金 | 2020年02月18日 | 2020年03月23日 | 存款产生的全部利息或部分利息与黄金期 | 按合同约定 | 4.05% | 30.18 | 28.46 | 全额收回 | 是 | 是 |
| 货价格挂钩 | ||||||||||||||||
| 中国工商银行昆明南屏支行 | 银行 | 银行理财产品 | 8,000 | 自有资金 | 2020年03月25日 | 2020年05月08日 | 债券、存款等高流动性资产；其他资产或者资产组合；债权类资产 | 按合同约定 | 4.25% | 40.99 | 未到期 | 是 | 是 | |||
| 华夏银行拓东支行 | 银行 | 结构性存款 | 7,000 | 自有资金 | 2020年01月16日 | 2020年02月17日 | 存款产生的全部利息或部分利息与黄金期货价格挂钩 | 按合同约定 | 4.10% | 25.16 | 23.65 | 全额收回 | 是 | 是 | ||
| 交通银行云南省分行 | 银行 | 结构性存款 | 2,000 | 自有资金 | 2020年01月22日 | 2020年03月23日 | 存款产生的全部利息或部分利息与三个月上海银行间同业拆放利率价格挂钩 | 按合同约定 | 2.85% | 9.53 | 9.14 | 全额收回 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行拓东支行 | 银行 | 结构性存款 | 7,000 | 自有资金 | 2020年02月21日 | 2020年03月23日 | 存款产生的全部利息或部分利息与黄金期货价格挂钩 | 按合同约定 | 4.04% | 24.02 | 22.58 | 全额收回 | 是 | 是 | ||
| 中国工商银行 | 银行 | 银行理财产品 | 9,000 | 自有资金 | 2020年03月26 | 2020年05月08 | 债券、存款等高流动 | 按合同约定 | 4.25% | 45.06 | 未到期 | 是 | 是 |
| 昆明南屏支行 | 日 | 日 | 性资产；其他资产或者资产组合；债权类资产 | |||||||||||||
| 交通银行云南省分行 | 银行 | 结构性存款 | 13,000 | 自有资金 | 2020年01月14日 | 2020年02月18日 | 存款产生的全部利息或部分利息与黄金期货价格挂钩 | 按合同约定 | 3.90% | 48.62 | 45.7 | 全额收回 | 是 | 是 | ||
| 交通银行云南省分行 | 银行 | 结构性存款 | 40,000 | 自有资金 | 2020年01月14日 | 2020年03月16日 | 存款产生的全部利息或部分利息与黄金期货价格挂钩 | 按合同约定 | 4.00% | 271.78 | 255.47 | 全额收回 | 是 | 是 | ||
| 交通银行云南省分行 | 银行 | 结构性存款 | 10,000 | 自有资金 | 2020年01月14日 | 2020年02月18日 | 产品收益挂钩EUR/USD汇率中间价 | 按合同约定 | 3.90% | 37.4 | 35.15 | 全额收回 | 是 | 是 | ||
| 交通银行云南省分行 | 银行 | 结构性存款 | 10,000 | 自有资金 | 2020年02月20日 | 2020年05月26日 | 产品收益挂钩EUR/USD汇率中间价 | 按合同约定 | 4.10% | 107.84 | 42.24 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 华夏银行昆明分行 | 银行 | 结构性存款 | 10,000 | 自有资金 | 2020年02月19日 | 2020年03月23日 | 存款产生的全部利息或部分利息与黄金期货价格 | 按合同约定 | 4.05% | 36.62 | 34.42 | 全额收回 | 是 | 是 |
| 挂钩 | ||||||||||||||||
| 交通银行云南省分行 | 银行 | 结构性存款 | 3,000 | 自有资金 | 2020年02月19日 | 2020年05月25日 | 产品收益挂钩EUR/USD汇率中间价 | 按合同约定 | 4.10% | 32.35 | 12.99 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 交通银行云南省分行 | 银行 | 结构性存款 | 35,000 | 自有资金 | 2020年03月17日 | 2020年06月22日 | 产品收益挂钩EUR/USD汇率中间价 | 按合同约定 | 4.10% | 381.36 | 51.83 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 交通银行云南省分行 | 银行 | 结构性存款 | 5,000 | 自有资金 | 2020年03月17日 | 2020年04月27日 | 产品收益挂钩EUR/USD汇率中间价 | 按合同约定 | 4.10% | 23.03 | 8.14 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 中国工商银行昆明南屏支行 | 银行 | 银行理财产品 | 10,000 | 自有资金 | 2020年03月26日 | 2020年05月07日 | 债券、存款等高流动性资产；其他资产或者资产组合；债权类资产 | 按合同约定 | 4.25% | 48.9 | 5.94 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 合计 | 185,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,192.49 | 602.86 | -- | 0 | -- | -- | -- | ||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年01月07日 | 实地调研 | 机构 | 《公司投资者关系活动记录表》（编号：2020-001）详见互动易平台。 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南能源投资股份有限公司
2020年03月31日
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 730,561,247.63 | 1,661,153,568.70 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 25,009,300.14 | 17,751,948.35 |
| 应收账款 | 886,277,024.74 | 756,089,248.94 |
| 应收款项融资 | 50,450,000.00 | 40,532,280.13 |
| 预付款项 | 60,732,863.63 | 55,011,808.72 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 44,121,251.59 | 25,011,698.02 |
| 其中：应收利息 | 1,269,835.60 | |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 134,726,396.74 | 134,948,890.85 |
| 合同资产 | 14,854,112.58 | |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 889,191,622.97 | 92,366,277.11 |
| 流动资产合计 | 2,835,923,820.02 | 2,782,865,720.82 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 40,544,606.06 | 40,681,213.26 |
| 其他权益工具投资 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 83,199,204.05 | 85,039,006.25 |
| 固定资产 | 4,017,071,434.96 | 4,079,168,852.00 |
| 在建工程 | 1,438,378,416.04 | 1,367,470,778.06 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 236,108,025.57 | 234,726,479.05 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 4,332,518.37 | 5,507,275.53 |
| 递延所得税资产 | 49,665,231.47 | 49,645,895.35 |
| 其他非流动资产 | 199,324,969.89 | 200,949,683.23 |
| 非流动资产合计 | 6,118,624,406.41 | 6,113,189,182.73 |
| 资产总计 | 8,954,548,226.43 | 8,896,054,903.55 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 109,800,000.00 | 134,800,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,118,154.80 | |
| 应付账款 | 590,007,535.05 | 629,131,452.54 |
| 预收款项 | 44,684,973.39 | 67,003,285.37 |
| 合同负债 | 23,162,162.75 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 22,098,367.82 | 20,831,432.43 |
| 应交税费 | 72,711,067.91 | 50,613,912.23 |
| 其他应付款 | 101,105,922.08 | 84,177,345.50 |
| 其中：应付利息 | 6,864,980.36 | 6,302,447.88 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 110,871,435.06 | 235,335,015.40 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,074,441,464.06 | 1,223,010,598.27 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 2,514,953,154.25 | 2,434,621,608.18 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 14,725,000.00 | 14,725,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 8,823,069.53 | 10,015,526.27 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 18,522,477.82 | 18,349,098.32 |
| 递延所得税负债 | 2,104,247.68 | 2,059,439.05 |
| 其他非流动负债 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 |
| 非流动负债合计 | 2,563,627,949.28 | 2,484,270,671.82 |
| 负债合计 | 3,638,069,413.34 | 3,707,281,270.09 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 760,978,566.00 | 760,978,566.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,086,599,049.78 | 2,086,599,049.78 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 1,648,448.98 | 669,883.12 |
| 盈余公积 | 140,156,063.59 | 140,156,063.59 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,122,783,218.42 | 1,003,125,924.45 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,112,165,346.77 | 3,991,529,486.94 |
| 少数股东权益 | 1,204,313,466.32 | 1,197,244,146.52 |
| 所有者权益合计 | 5,316,478,813.09 | 5,188,773,633.46 |
| 负债和所有者权益总计 | 8,954,548,226.43 | 8,896,054,903.55 |
法定代表人：谢一华 主管会计工作负责人：邓平 会计机构负责人：张勇
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 12,194,689.20 | 98,526,376.37 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 1,492,053.04 | 1,492,935.09 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 216,653.71 | 112,547.25 |
| 其他应收款 | 2,592,826.33 | 2,569.41 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 24,283.15 | 102,345.11 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 152,060,580.58 | 122,074,401.53 |
| 流动资产合计 | 168,581,086.01 | 222,311,174.76 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,441,267,500.27 | 3,441,267,500.27 |
| 其他权益工具投资 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 28,929,365.36 | 29,385,331.84 |
| 在建工程 | 1,710,637.79 | 1,183,554.78 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 15,902,403.44 | 16,674,582.08 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 18,934,473.23 | 18,930,470.54 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 3,556,744,380.09 | 3,557,441,439.51 |
| 资产总计 | 3,725,325,466.10 | 3,779,752,614.27 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 70,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 502,182.00 | 145,286.00 |
| 预收款项 | 291,808.37 | |
| 合同负债 | 291,808.37 | |
| 应付职工薪酬 | 194,451.32 | 120,750.44 |
| 应交税费 | 1,025,304.46 | 917,707.85 |
| 其他应付款 | 5,544,885.53 | 5,226,817.48 |
| 其中：应付利息 | 3,803,041.76 | 2,900,125.08 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 77,558,631.68 | 126,702,370.14 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 3,077,000.00 | 3,077,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 103,077,000.00 | 103,077,000.00 |
| 负债合计 | 180,635,631.68 | 229,779,370.14 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 760,978,566.00 | 760,978,566.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,272,641,006.67 | 2,272,641,006.67 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 115,457,128.51 | 115,457,128.51 |
| 未分配利润 | 395,613,133.24 | 400,896,542.95 |
| 所有者权益合计 | 3,544,689,834.42 | 3,549,973,244.13 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,725,325,466.10 | 3,779,752,614.27 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 529,551,931.17 | 519,206,453.09 |
| 其中：营业收入 | 529,551,931.17 | 519,206,453.09 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 383,438,335.73 | 352,578,089.18 |
| 其中：营业成本 | 239,049,267.14 | 204,398,225.32 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 9,797,783.43 | 9,959,670.82 |
| 销售费用 | 71,416,243.43 | 77,898,184.85 |
| 管理费用 | 40,865,147.40 | 38,051,302.18 |
| 研发费用 | 1,798,996.67 | 965,796.11 |
| 财务费用 | 20,510,897.66 | 21,304,909.90 |
| 其中：利息费用 | 21,874,495.58 | 21,767,824.56 |
| 利息收入 | 1,674,277.94 | 1,219,631.65 |
| 加：其他收益 | 979,868.79 | 6,227,667.84 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5,891,973.79 | 3,276,991.94 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -136,607.20 | -123,008.06 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -338,265.36 | -1,839,344.44 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 152,647,172.66 | 174,293,679.25 |
| 加：营业外收入 | 50,173.45 | 63,337.52 |
| 减：营业外支出 | 1,519,017.22 | 695,726.78 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 151,178,328.89 | 173,661,289.99 |
| 减：所得税费用 | 24,928,193.46 | 27,216,144.95 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 126,250,135.43 | 146,445,145.04 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 126,250,135.43 | 146,445,145.04 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 119,657,293.97 | 137,143,407.41 |
| 2.少数股东损益 | 6,592,841.46 | 9,301,737.63 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 126,250,135.43 | 146,445,145.04 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 119,657,293.97 | 137,143,407.41 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 6,592,841.46 | 9,301,737.63 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1572 | 0.1802 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1572 | 0.1802 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：谢一华 主管会计工作负责人：邓平 会计机构负责人：张勇
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,000,831.37 | 0.00 |
| 减：营业成本 | 185,074.91 | 0.00 |
| 税金及附加 | 196,248.33 | 789,198.52 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 5,538,573.75 | 3,905,264.57 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 974,198.73 | 990,587.56 |
| 其中：利息费用 | 1,023,750.00 | 1,012,500.00 |
| 利息收入 | 52,678.17 | 26,971.64 |
| 加：其他收益 | 57,750.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 556,112.69 | 3,413,599.14 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 13,599.14 | |
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -16,010.74 | -4,348.36 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -5,295,412.40 | -2,275,799.87 |
| 加：营业外收入 | 8,000.00 | |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -5,287,412.40 | -2,275,799.87 |
| 减：所得税费用 | -4,002.69 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -5,283,409.71 | -2,275,799.87 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -5,283,409.71 | -2,275,799.87 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -5,283,409.71 | -2,275,799.87 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 369,455,502.49 | 280,645,048.85 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,575,935.16 | 1,986.00 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 8,077,822.63 | 29,126,449.64 |
| 经营活动现金流入小计 | 379,109,260.28 | 309,773,484.49 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 137,535,155.94 | 113,365,013.91 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 67,353,085.87 | 62,655,661.40 |
| 支付的各项税费 | 39,124,991.84 | 64,775,174.31 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 25,510,641.50 | 38,182,503.72 |
| 经营活动现金流出小计 | 269,523,875.15 | 278,978,353.34 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 109,585,385.13 | 30,795,131.15 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,050,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 5,120,460.25 | 108,370.57 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 21,140.00 | 1,100.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,100.00 | 36,591.35 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,055,143,700.25 | 146,061.92 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 147,248,824.73 | 159,757,963.12 |
| 投资支付的现金 | 1,850,000,000.00 | 120,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,402,966.10 | 651,235.23 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,999,651,790.83 | 160,529,198.35 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -944,508,090.58 | -160,383,136.43 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | 166,710,673.39 | 119,661,010.13 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,000,519.56 | 6,351,663.39 |
| 筹资活动现金流入小计 | 167,711,192.95 | 126,012,673.52 |
| 偿还债务支付的现金 | 231,838,868.51 | 250,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 31,436,955.76 | 23,240,682.72 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 450.00 | 4,752,871.18 |
| 筹资活动现金流出小计 | 263,276,274.27 | 28,243,553.90 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -95,565,081.32 | 97,769,119.62 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -930,487,786.77 | -31,818,885.66 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,660,049,034.40 | 592,733,942.77 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 729,561,247.63 | 560,915,057.11 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 342,900.00 | |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,042,651.79 | 692,732.23 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,042,651.79 | 1,035,632.23 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 3,590,221.82 | 1,735,348.29 |
| 支付的各项税费 | 9,459.50 | 922,043.55 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 4,725,655.49 | 5,868,976.85 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,325,336.81 | 8,526,368.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -6,282,685.02 | -7,490,736.46 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 160,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 589,479.45 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 100,340,750.03 | |
| 投资活动现金流入小计 | 260,930,229.48 | 0.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 413,114.00 | 11,000.00 |
| 投资支付的现金 | 240,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 50,000,000.00 | 50,442,649.23 |
| 投资活动现金流出小计 | 290,413,114.00 | 50,453,649.23 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -29,482,884.52 | -50,453,649.23 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 100,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 461,583.33 | 1,208,333.33 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 100,461,583.33 | 1,208,333.33 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -50,461,583.33 | 48,791,666.67 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -86,227,152.87 | -9,152,719.02 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 98,421,842.07 | 38,410,837.19 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 12,194,689.20 | 29,258,118.17 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,661,153,568.70 | 1,661,153,568.70 | |
| 应收票据 | 17,751,948.35 | 17,751,948.35 | |
| 应收账款 | 756,089,248.94 | 738,341,336.86 | -17,747,912.08 |
| 应收款项融资 | 40,532,280.13 | 40,532,280.13 | |
| 预付款项 | 55,011,808.72 | 55,011,808.72 | |
| 其他应收款 | 25,011,698.02 | 25,011,698.02 | |
| 存货 | 134,948,890.85 | 134,948,890.85 | |
| 合同资产 | 17,747,912.08 | 17,747,912.08 | |
| 其他流动资产 | 92,366,277.11 | 92,366,277.11 | |
| 流动资产合计 | 2,782,865,720.82 | 2,782,865,720.82 | |
| 非流动资产： | |||
| 长期股权投资 | 40,681,213.26 | 40,681,213.26 | |
| 其他权益工具投资 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 投资性房地产 | 85,039,006.25 | 85,039,006.25 | |
| 固定资产 | 4,079,168,852.00 | 4,079,168,852.00 | |
| 在建工程 | 1,367,470,778.06 | 1,367,470,778.06 | |
| 无形资产 | 234,726,479.05 | 234,726,479.05 | |
| 长期待摊费用 | 5,507,275.53 | 5,507,275.53 | |
| 递延所得税资产 | 49,645,895.35 | 49,645,895.35 | |
| 其他非流动资产 | 200,949,683.23 | 200,949,683.23 | |
| 非流动资产合计 | 6,113,189,182.73 | 6,113,189,182.73 | |
| 资产总计 | 8,896,054,903.55 | 8,896,054,903.55 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 134,800,000.00 | 134,800,000.00 | |
| 应付票据 | 1,118,154.80 | 1,118,154.80 | |
| 应付账款 | 629,131,452.54 | 629,131,452.54 | |
| 预收款项 | 67,003,285.37 | 39,648,393.81 | -27,354,891.56 |
| 合同负债 | 27,354,891.56 | 27,354,891.56 | |
| 应付职工薪酬 | 20,831,432.43 | 20,831,432.43 | |
| 应交税费 | 50,613,912.23 | 50,613,912.23 | |
| 其他应付款 | 84,177,345.50 | 84,177,345.50 |
| 其中：应付利息 | 6,302,447.88 | 6,302,447.88 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 235,335,015.40 | 235,335,015.40 | |
| 流动负债合计 | 1,223,010,598.27 | 1,223,010,598.27 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 2,434,621,608.18 | 2,434,621,608.18 | |
| 长期应付款 | 14,725,000.00 | 14,725,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 10,015,526.27 | 10,015,526.27 | |
| 递延收益 | 18,349,098.32 | 18,349,098.32 | |
| 递延所得税负债 | 2,059,439.05 | 2,059,439.05 | |
| 其他非流动负债 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | |
| 非流动负债合计 | 2,484,270,671.82 | 2,484,270,671.82 | |
| 负债合计 | 3,707,281,270.09 | 3,707,281,270.09 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 760,978,566.00 | 760,978,566.00 | |
| 资本公积 | 2,086,599,049.78 | 2,086,599,049.78 | |
| 专项储备 | 669,883.12 | 669,883.12 | |
| 盈余公积 | 140,156,063.59 | 140,156,063.59 | |
| 未分配利润 | 1,003,125,924.45 | 1,003,125,924.45 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,991,529,486.94 | 3,991,529,486.94 | |
| 少数股东权益 | 1,197,244,146.52 | 1,197,244,146.52 | |
| 所有者权益合计 | 5,188,773,633.46 | 5,188,773,633.46 | |
| 负债和所有者权益总计 | 8,896,054,903.55 | 8,896,054,903.55 |
调整情况说明公司自2020年1月1日起开始执行《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）（“新收入准则”），根据准则要求将应收账款科目中符合划分要求的金额调整至合同资产科目列示；将预收账款科目中符合划分要求的金额调整至合同负债科目列示。公司首次执行新准则对公司资产总额、负债总额、利润总额、净利润没有影响。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 98,526,376.37 | 98,526,376.37 | |
| 应收账款 | 1,492,935.09 | 1,492,935.09 | |
| 预付款项 | 112,547.25 | 112,547.25 |
| 其他应收款 | 2,569.41 | 2,569.41 | |
| 存货 | 102,345.11 | 102,345.11 | |
| 其他流动资产 | 122,074,401.53 | 122,074,401.53 | |
| 流动资产合计 | 222,311,174.76 | 222,311,174.76 | |
| 非流动资产： | |||
| 长期股权投资 | 3,441,267,500.27 | 3,441,267,500.27 | |
| 其他权益工具投资 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 固定资产 | 29,385,331.84 | 29,385,331.84 | |
| 在建工程 | 1,183,554.78 | 1,183,554.78 | |
| 无形资产 | 16,674,582.08 | 16,674,582.08 | |
| 递延所得税资产 | 18,930,470.54 | 18,930,470.54 | |
| 非流动资产合计 | 3,557,441,439.51 | 3,557,441,439.51 | |
| 资产总计 | 3,779,752,614.27 | 3,779,752,614.27 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | |
| 应付账款 | 145,286.00 | 145,286.00 | |
| 预收款项 | 291,808.37 | -291,808.37 | |
| 合同负债 | 291,808.37 | 291,808.37 | |
| 应付职工薪酬 | 120,750.44 | 120,750.44 | |
| 应交税费 | 917,707.85 | 917,707.85 | |
| 其他应付款 | 5,226,817.48 | 5,226,817.48 | |
| 其中：应付利息 | 2,900,125.08 | 2,900,125.08 | |
| 流动负债合计 | 126,702,370.14 | 126,702,370.14 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |
| 递延收益 | 3,077,000.00 | 3,077,000.00 | |
| 非流动负债合计 | 103,077,000.00 | 103,077,000.00 | |
| 负债合计 | 229,779,370.14 | 229,779,370.14 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 760,978,566.00 | 760,978,566.00 | |
| 资本公积 | 2,272,641,006.67 | 2,272,641,006.67 | |
| 盈余公积 | 115,457,128.51 | 115,457,128.51 | |
| 未分配利润 | 400,896,542.95 | 400,896,542.95 | |
| 所有者权益合计 | 3,549,973,244.13 | 3,549,973,244.13 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,779,752,614.27 | 3,779,752,614.27 |
调整情况说明公司自2020年1月1日起开始执行《企业会计准则第14号——收入》（财会[2017]22号）（“新收入准则”），根据准则要求将预收账款科目中符合划分要求的金额调整至合同负债科目列示。公司首次执行新准则对公司资产总额、负债总额、利润总额、净利润没有影响。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
云南能源投资股份有限公司
董事长：谢一华2020年4月24日