贵州黔源电力股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
贵州黔源电力股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘靖、主管会计工作负责人刘俊及会计机构负责人(会计主管人
员)罗娟娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 17,545,162,452.03 18,229,957,661.01 -3.76%
归属于上市公司股东的净资产
2,189,967,901.09 2,149,430,376.78 1.89%
（元）
本报告期比上年同期增 年初至报告期末比上年
本报告期 年初至报告期末
减 同期增减
营业收入（元） 616,071,959.05 -32.16% 1,681,162,171.27 -14.95%
归属于上市公司股东的净利润
90,745,464.52 -46.40% 193,236,855.31 -26.16%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
90,733,046.61 -45.35% 188,721,977.20 -23.08%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,703,280,638.43 15.33%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2971 -46.40% 0.6327 -26.16%
稀释每股收益（元/股） 0.2971 -46.40% 0.6327 -26.16%
加权平均净资产收益率 4.23% 同比下降 4.66 个百分点 8.94% 同比下降 4.30 个百分点
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 8,472.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
10,127,188.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 234,220.40
减：所得税影响额 1,546,486.72
少数股东权益影响额（税后） 4,308,517.20
合计 4,514,878.11 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,148
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中国华电集团公司 国有法人 13.58% 41,486,520
贵州乌江水电开发有
国有法人 12.40% 37,867,536
限责任公司
宁波宁电投资发展有
境内非国有法人 5.00% 15,278,409
限公司
贵州产业投资（集团）
国有法人 3.27% 10,000,060
有限责任公司
北京宏道投资管理有
限公司－乐道成长优 其他 2.14% 6,540,000
选 3 号基金
北京千石创富－民生
银行－千石资本－开 其他 1.28% 3,919,827
心 2 号资产管理计划
北京宏道投资管理有
限公司－乐道成长优 其他 1.11% 3,390,048
选 4 号基金
中央汇金资产管理有
国有法人 1.07% 3,263,700
限责任公司
北京宏道投资管理有
限公司－乐道成长优 其他 1.01% 3,074,700
选 2 号基金
北京千石创富－招商
银行－千石资本－华
其他 0.94% 2,885,027
宝证券民晟金牛 1 号
资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
中国华电集团公司 41,486,520 人民币普通股 41,486,520
贵州乌江水电开发有限责任公司 37,867,536 人民币普通股 37,867,536
宁波宁电投资发展有限公司 15,278,409 人民币普通股 15,278,409
贵州产业投资（集团）有限责任公
10,000,060 人民币普通股 10,000,060
司
北京宏道投资管理有限公司－乐
6,540,000 人民币普通股 6,540,000
道成长优选 3 号基金
北京千石创富－民生银行－千石
3,919,827 人民币普通股 3,919,827
资本－开心 2 号资产管理计划
北京宏道投资管理有限公司－乐
3,390,048 人民币普通股 3,390,048
道成长优选 4 号基金
中央汇金资产管理有限责任公司 3,263,700 人民币普通股 3,263,700
北京宏道投资管理有限公司－乐
3,074,700 人民币普通股 3,074,700
道成长优选 2 号基金
北京千石创富－招商银行－千石
资本－华宝证券民晟金牛 1 号资产 2,885,027 人民币普通股 2,885,027
管理计划
上述股东中，中国华电集团公司是贵州乌江水电开发有限责任公司控股股东，北京
宏道投资管理有限公司－乐道成长优选 3 号基金、北京宏道投资管理有限公司－乐道成
上述股东关联关系或一致行动的
长优选 4 号基金、北京宏道投资管理有限公司－乐道成长优选 2 号基金为一致行动人，
说明
公司未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额（元） 期初余额（元） 变动比例（%） 变动原因
应收票据 495,657,180.59 725,709,818.01 -31.70 见注1
应收账款 48,571,264.60 145,080,100.07 -66.52 见注2
其他应收款 10,160,802.39 1,440,483.99 605.37 见注3
在建工程 51,957,994.12 36,963,005.02 40.57 见注4
应交税费 14,059,915.03 42,734,665.69 -67.10 见注5
项目 本期金额（元） 上期金额（元） 变动比例（%） 变动原因
资产减值损失 -4,041,315.87 31,539,413.89 -112.81 见注6
归属于母公司所有者的净利润 193,236,855.31 261,699,491.34 -26.16 见注7
收到的税费返还 10,127,188.99 37,551,498.60 -73.03 见注8
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 235,943,939.08 370,525,572.23 -36.32 见注9
所支付的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 750,000,000.00 500,000,000.00 50.00 见注10
支付其他与筹资活动有关的现金 45,922,707.08 25,595,387.22 79.42 见注11
注1: 银行承兑汇票到期承兑及发电量减少使应收票据期末余额减少。
注 2：因发电量减少及电价下调导致应收账款期末余额减少。
注3：取水电量补偿费、房屋租赁费应收款挂账尚未收回，导致期末其他应收款增加。
注4：尚未完工的技改工程比年初增加。
注 5：发电收入减少使各项税费减少。
注6：电价调减使应收账款多收，冲减前期计提的资产减值损失。
注7：发电量减少及电价调减因素导致利润同比减少。
注 8：光照电厂增值税从 2016 年起为按税负超 12%的部分即征即退，使收到的税费返还有所减少。
注9：基建项目投产后，基建支出逐步减少。
注10：2016年公司新增融资租赁款7.5亿元。
注11：2016年新增融资租赁发生的手续费及定期还本增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺期
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 履行情况
限
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
为更有效地保障贵州黔源电力
股份有限公司（以下简称“公
司”）广大中小投资者的合法权
益，避免与公司产生实质性的
同业竞争，中国华电集团公司
（以下简称“华电集团”）承诺：
1、如华电集团及其控股企业在
公司经营区域内获得与公司主
营业务构成实质性同业竞争的
新业务机会，华电集团将书面
通知公司，并尽最大努力促使
该等新业务机会按合理和公平
公司非公开发行股份 的条款和条件首先提供给公司
首次公开发行或再融 中国华电集 时股东避免与公司产 或公司的控股企业； 2、如华 2010 年 5 月 承诺履行
长期
资时所作承诺 团公司 生实质性同业竞争的 电集团或其控股企业拟向第三 25 日 中
承诺 方转让、出租、出售、许可使
用或其他方式转让或允许使用
华电集团或其控股企业从事或
经营的上述竞争性新业务，则
公司在同等条件下享有优先受
让权；3、华电集团承诺在一般
日常业务营运中，给予公司的
待遇不逊于华电集团给予其他
下属企业的待遇，按公平、合
理的原则正确处理与公司的各
项关系，不会利用大股东地位
进行不利于公司及其股东的行
为。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
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如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
无。
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-78.00% 至 -30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
7,908.45 至 25,163.25
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 35,947.5
业绩变动的原因说明 公司全年来水较去年大幅减少，且部分电厂按政策要求需下调电价。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：贵州黔源电力股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 282,209,794.27 237,687,979.62
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 495,657,180.59 725,709,818.01
应收账款 48,571,264.60 145,080,100.07
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 10,160,802.39 1,440,483.99
买入返售金融资产
存货 1,232,135.85 1,281,940.00
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 837,831,177.70 1,111,200,321.69
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 19,750,000.00 19,750,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 80,213,803.16 83,217,442.35
固定资产 16,515,924,982.56 16,936,112,645.90
在建工程 51,957,994.12 36,963,005.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,970,520.07 40,625,586.23
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,513,974.42 2,088,659.82
其他非流动资产
非流动资产合计 16,707,331,274.33 17,118,757,339.32
资产总计 17,545,162,452.03 18,229,957,661.01
流动负债：
短期借款 160,000,000.00 353,850,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 405,358,770.02 444,794,199.34
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,222,715.13 2,954,949.18
应交税费 14,059,915.03 42,734,665.69
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应付利息 719,642.80 11,733,333.31
应付股利
其他应付款 287,216,899.70 305,661,552.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 19,000,000.00 38,000,000.00
其他流动负债 500,000,000.00
流动负债合计 888,577,942.68 1,699,728,700.11
非流动负债：
长期借款 11,572,845,000.00 12,167,374,400.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 800,438,200.82 51,283,300.86
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 5,502,356.70 5,562,698.70
递延收益 9,920,000.00 9,920,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 12,388,705,557.52 12,234,140,399.56
负债合计 13,277,283,500.20 13,933,869,099.67
所有者权益：
股本 305,398,662.00 305,398,662.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,142,566,852.08 1,142,566,852.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 108,509,603.31 108,509,603.31
一般风险准备
未分配利润 633,492,783.70 592,955,259.39
归属于母公司所有者权益合计 2,189,967,901.09 2,149,430,376.78
少数股东权益 2,077,911,050.74 2,146,658,184.56
所有者权益合计 4,267,878,951.83 4,296,088,561.34
负债和所有者权益总计 17,545,162,452.03 18,229,957,661.01
法定代表人：刘靖 主管会计工作负责人：刘俊 会计机构负责人：罗娟娟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 21,878,699.81 71,127,289.97
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,321,002.24 102,724,370.00
应收账款 26,302,535.77 20,733,398.93
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 6,750,111.39 439,493.45
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 105,252,349.21 195,024,552.35
非流动资产：
可供出售金融资产 4,750,000.00 4,750,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,792,711,000.00 1,792,711,000.00
投资性房地产 30,617,497.65 31,858,582.90
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固定资产 1,070,557,687.13 1,107,418,398.31
在建工程 10,751,499.52 1,063,746.45
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,964,898.79 13,590,387.81
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,309,983.81 1,234,274.87
其他非流动资产
非流动资产合计 2,923,662,566.90 2,952,626,390.34
资产总计 3,028,914,916.11 3,147,650,942.69
流动负债：
短期借款 160,000,000.00 303,850,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 17,458,925.39 10,585,021.76
预收款项
应付职工薪酬 869,577.90 1,005,807.60
应交税费 7,753,031.52 6,186,971.80
应付利息
应付股利
其他应付款 50,793,984.79 64,591,770.65
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 236,875,519.60 386,219,571.81
非流动负债：
长期借款 807,070,000.00 891,650,000.00
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 5,502,356.70 5,| 黔源电力：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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