贵州航天电器股份有限公司2014年第三季度报告全文

                 贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
贵州航天电器股份有限公司
   2014 年第三季度报告
    2014 年 10 月 29 日
                                                   贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李权忠、主管会计工作负责人张旺及会计机构负责人(会计主管人员)朱育云声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,811,946,819.88               2,481,028,766.82                         13.34%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,721,507,801.16               1,637,589,786.01                          5.12%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                      年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      405,296,674.38                     20.75%       1,214,401,085.25                 20.46%
归属于上市公司股东的净利润
                                     48,971,513.87                      5.63%         144,754,821.38                 11.52%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     48,807,345.23                      5.30%         143,369,162.39                 10.86%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    20,288,920.06                150.06%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.15                   7.14%                     0.44               12.82%
稀释每股收益（元/股）                            0.15                   7.14%                     0.44               12.82%
加权平均净资产收益率                           2.90%                   -0.08%                   8.58%                 0.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            -68,328.38
                                                                                               子公司苏州华旃航天电器有限
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                         公司、泰州市航宇电器有限公司
                                                                                1,391,700.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                           分别收到政府补助资金 393,000
                                                                                               元、655,000 元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             744,831.44
减：所得税影响额                                                                 310,082.32
     少数股东权益影响额（税后）                                                  372,461.75
合计                                                                            1,385,658.99                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
                                                              贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      30,815
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例      持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态           数量
贵州航天工业有
                    国有法人              41.65%    137,435,620
限责任公司
贵州梅岭电源有
                    国有法人               3.85%     12,696,150
限公司
中国工商银行－
诺安股票证券投      境内非国有法人         2.10%      6,925,009
资基金
全国社保基金六
                    境内非国有法人         0.67%      2,199,933
零二组合
肖燕玉              境内自然人             0.55%      1,817,351
中国建设银行股
份有限公司－富
国中证军工指数      境内非国有法人         0.48%      1,568,553
分级证券投资基
金
佘德宏              境内自然人             0.32%      1,052,148
张林                境内自然人             0.27%        900,000
胡利君              境内自然人             0.23%        774,244
李立群              境内自然人             0.20%        666,800
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
                股东名称                   持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类           数量
贵州航天工业有限责任公司                                               137,435,620 人民币普通股         137,435,620
                                                               贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
贵州梅岭电源有限公司                                                  12,696,150 人民币普通股       12,696,150
中国工商银行－诺安股票证券投资基金                                     6,925,009 人民币普通股        6,925,009
全国社保基金六零二组合                                                 2,199,933 人民币普通股        2,199,933
肖燕玉                                                                 1,817,351 人民币普通股        1,817,351
中国建设银行股份有限公司－富国中证
                                                                       1,568,553 人民币普通股        1,568,553
军工指数分级证券投资基金
佘德宏                                                                 1,052,148 人民币普通股        1,052,148
张林                                                                    900,000 人民币普通股           900,000
胡利君                                                                  774,244 人民币普通股           774,244
 李立群                                                                 666,800 人民币普通股           666,800
                                         公司股东贵州航天工业有限责任公司、贵州梅岭电源有限公司是中国航天科工
                                     集团公司的下属全资企业，中国航天科工集团合并间接持有本公司 45.54%的股份，
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                     中国航天科工集团公司可能会通过上述全资企业共同行使表决权，从而达到控制本
                                     公司的目的，即上述股东存在一致行动的可能。
                                        公司股东佘德宏通过东海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公
                                     司股份 1,052,148 股；
                                        公司股东张林通过齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份
前 10 名无限售条件普通股股东参与融 900,000 股；
资融券业务股东情况说明（如有）          公司股东胡利君通过齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股
                                     份 774,244 股；
                                        公司股东李立群通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
                                     有公司股份 666,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                       贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据
    报告期末公司“应收票据”余额为177,324,671.73元，较年初下降52.54%的主要原因：一是公司持有的部
分商业票据到期承兑；二是报告期公司与供应商结算货款较多运用商业票据背书转让方式。
2、应收账款
    报告期末公司“应收账款”净额为1,031,120,723.89元，较年初增长115.00%的主要原因：一是2014年1-9
月公司实现营业收入1,214,401,085.25元较上年同期增加206,278,422.16元，带动应收账款相应增加；二是受
宏观经济形势客观影响，2014年1-3季度公司货款回笼率低于往年，但由于公司客户主要是优质客户，呆坏
账风险较小；三是公司货款回笼主要集中于第4季度，符合公司历年货款回收规律。
3、应付账款
    报告期末公司“应付账款”余额为409,071,906.18元，较年初增长88.60%，主要原因是公司及子公司苏州
华旃航天电器有限公司、贵州航天林泉电机有限公司材料采购形成的商业信用增加所致。
4、应交税费
    报告期末公司“应交税费”余额为22,845,335.50元，较年初增长32.86%，主要原因是报告期末公司计提
暂未缴纳的企业所得税较年初增加3,376,116.89元所致。
5、专项储备
    报告期末公司“专项储备”余额为10,000,927.61元，较年初增长106.73%，主要原因是：报告期公司按照
国家财政部、国家安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企 [2012]16号）的有关规
定，计提安全生产费用5,699,961.26元。
6、营业成本
    报告期公司“营业成本”为757,284,887.35元，较上年同期（2013年1-9月）增长32.74%，主要原因：一
是公司实现营业收入1,214,401,085.25元，同比增长20.46%，带动营业成本相应增加；二是子公司苏州华旃
航天电器有限公司主要从事民品业务，其产品毛利低于公司综合水平，报告期苏州华旃公司实现主营业务
收入448,832,077.02元，较上年同期增长68.72%。
7、营业税金及附加
    报告期公司“营业税金及附加”为2,494,218.38元，较上年同期（2013年1-9月）下降31.66%，主要原因
是：根据税收政策报告期子公司苏州华旃航天电器有限公司需要缴纳的“城市建设维护税”、“教育费附加”
等税费相应减少。
8、营业外收入
    报告期公司“营业外收入”为2,256,034.70元，较上年同期（2013年1-9月）增长131.99%的主要原因是：
2014年子公司苏州华旃航天电器有限公司、泰州市航宇电器有限公司分别收到政府补助资金393,000元、
655,000元。
9、所得税费用
    报告期公司“所得税费用”为30,759,938.27元，较上年同期(2013年1-9月)增长35.44%的主要原因是：报
告期公司实现的利润总额较上年同期增加30,062,710.84元，使所得税费用相应增加。
10、经营活动产生的现金流量净额
    报告期公司“经营活动产生的现金流量净额”为20,288,920.06元，较上年同期（2013年1-9月）增长150.06%
的主要原因：一是报告期营业收入同比增长20.46%，货款回收保持正常；二是报告期商业票据到期承兑收
                                                             贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
回的现金较上年同期有所增加。
11、筹资活动产生的现金流量净额
    报告期公司筹资活动产生的现金流量净额为-40,400,125.00元，较上年同期（2013年1-9月）下降97.57％
的主要原因是：2013年子公司昆山航天林泉电机有限公司收到股东林泉航天电机有限公司投资款
30,000,000.00元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                  承诺方          承诺内容             承诺时间     承诺期限    履行情况
                                                   通过证券交易所挂牌交
                                                   易出售的原持有航天电
                                                   器非流通股股份数量，
                                    贵州航天工业   达到航天电器股份总数 2005 年 09
股改承诺                                                                                  长期        履行承诺
                                    有限责任公司   百分之一的，应当自该 月 25 日
                                                   事实发生之日起两个工
                                                   作日内做出公告，但无
                                                   需停止出售股份。
收购报告书或权益变动报告书中所作承 贵州航天工业                              2008 年 10
                                                   承诺避免同业竞争                       长期        履行承诺
诺                                  有限责任公司                             月 22 日
资产重组时所作承诺
                                    贵州航天工业                             2001 年 12
首次公开发行或再融资时所作承诺                     承诺避免同业竞争                       长期        履行承诺
                                    有限责任公司                             月 30 日
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                    是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                    不适用
（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    5.00%       至                         20.00%
度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                    18,443      至                         21,078
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                              17,565.14
                                                              贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                               2014 年，公司客观分析市场竞争形势，以客户为中心，持续改进内部
                                           管理机制、优化业务流程，加快新产品开发、产能提升，更好地适应市场、
业绩变动的原因说明
                                           客户多层次的需求，支撑公司主营业务实现较快发展。公司预计 2014 年经
                                           营业绩较上年有所增长。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
    根据修订后的《企业会计准则第2号——长期股权投资》规定，对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并在
活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的“长期股权投资”按《企业会计准则第22号——金融资产的确认和计量》处理。
截止报告期末，由于在管理和经营活动方面不具有重大影响，本公司将原在“长期股权投资”科目中核算的，对苏州双航机电
有限公司的投资（账面价值5,000,000.00元）转至“可供出售金融资产”科目进行列报，同时对合并报表年初数进行了相应调
整。
                                                     贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：贵州航天电器股份有限公司
                                                                                               单位：元
                 项目                     期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                         397,795,230.40                      460,335,404.62
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    应收票据                                         177,324,671.73                      373,627,539.74
    应收账款                                     1,031,120,723.89                        479,583,501.13
    预付款项                                         105,873,250.61                       89,714,220.32
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        11,407,446.16                        9,929,356.00
    买入返售金融资产
    存货                                             401,111,594.70                      361,126,242.38
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                     2,124,632,917.49                    1,774,316,264.19
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                   5,000,000.00                        5,000,000.00
    持有至到期投资
                                       贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                       10,272,017.10                      10,272,017.10
    投资性房地产
    固定资产                          468,581,664.33                     489,877,422.11
    在建工程                           78,403,017.74                      75,397,104.95
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           81,309,332.78                      80,726,451.83
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                       35,157,711.87                      36,849,348.07
    递延所得税资产                      8,590,158.57                       8,590,158.57
    其他非流动资产
非流动资产合计                        687,313,902.39                     706,712,502.63
资产总计                             2,811,946,819.88                  2,481,028,766.82
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    应付票据                           57,611,159.48                      64,186,031.66
    应付账款                          409,071,906.18                     216,903,915.73
    预收款项                            7,051,694.80                       9,995,831.03
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       38,935,410.70                      30,478,732.75
    应交税费                           22,845,335.50                      17,195,174.83
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                         75,383,984.69                      61,713,165.10
                                                          贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                             610,899,491.35                     400,472,851.10
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                                              13,097,668.00                      13,097,668.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                       113,290,945.62                      83,279,148.37
非流动负债合计                                           126,388,613.62                      96,376,816.37
负债合计                                                 737,288,104.97                     496,849,667.47
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                                   330,000,000.00                     330,000,000.00
    资本公积                                             422,217,626.04                     422,217,626.04
    减：库存股
    专项储备                                              10,000,927.61                       4,837,733.84
    其他综合收益
    盈余公积                                             222,777,217.95                     222,777,217.95
    一般风险准备
    未分配利润                                           736,512,029.56                     657,757,208.18
归属于母公司所有者权益合计                              1,721,507,801.16                  1,637,589,786.01
    少数股东权益                                         353,150,913.75                     346,589,313.34
所有者权益（或股东权益）合计                            2,074,658,714.91                  1,984,179,099.35
负债和所有者权益（或股东权益）总计                      2,811,946,819.88                  2,481,028,766.82
法定代表人：李权忠                   主管会计工作负责人：张旺                     会计机构负责人：朱育云
                                                  贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：贵州航天电器股份有限公司
                                                                                            单位：元
                 项目                期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                    329,076,731.33                        367,902,137.12
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    应收票据                                     61,026,352.54                        235,689,660.81
    应收账款                                    608,209,892.54                        238,158,032.48
    预付款项                                     49,500,409.29                         40,435,303.59
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                    3,801,217.03                          2,784,475.53
    存货                                        113,452,309.77                         95,969,253.36
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                1,165,066,912.50                          980,938,862.89
非流动资产：
    可供出售金融资产                              5,000,000.00                          5,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                706,786,636.95                        706,786,636.95
    投资性房地产
    固定资产                                     85,985,359.09                         81,604,106.75
    在建工程                                     17,191,398.37                         14,986,998.16
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                      3,744,454.44                          2,376,626.49
    开发支出
    商誉
                                         贵州航天电器股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期待摊费用                       25,337,445.16                        26,572,673.02
    递延所得税资产                       6,038,004.22                        6,038,004.22
    其他非流动资产
非流动资产合计                        850,083,298.23                       843,365,045.59
资产总计                             2,015,150,210.73                    1,824,303,908.48
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    应付票据                             8,198,073.44                        9,031,040.48
    应付账款                          160,095,945.38                        48,207,174.54
    预收款项                             4,928,761.57                        7,695,062.62
    应付职工薪酬                       36,946,973.46                        24,126,365.03
    应交税费                           16,514,336.94                        12,100,687.16
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                        123,112,699.28                       149,161,460.89
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                          349,796,790.07                       250,321,790.72
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                           13,097,668.00                        13,097,668.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债                     83,25