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海特高新:2017年年度报告 下载公告
公告日期:2018-03-27
四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
四川海特高新技术股份有限公司
       2017 年年度报告
    2018 年 03 月
                                      四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人李飚、主管会计工作负责人李江石及会计机构负责人(会计主管
人员)邓珍容声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质
承诺,敬请投资者注意投资风险。
    公司不存在对生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的
重大风险因素。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:不派发现金红利,不送红
股,不以公积金转增股本。
                                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                   目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 15
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 39
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 60
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 65
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 65
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 66
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 73
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 80
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 81
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 194
                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                            释义
                 释义项            指                                  释义内容
证监会                             指   中国证券监督管理委员会
深交所                             指   深圳证券交易所
公司、本公司、海特高新、上市公司   指   四川海特高新技术股份有限公司
《公司法》                         指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                         指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》                       指   《四川海特高新技术股份有限公司章程》
亚美动力                           指   四川亚美动力技术有限公司
昆明飞安                           指   昆明飞安航空训练有限公司
奥特附件                           指   四川奥特附件维修有限责任公司
新加坡 AST                         指   Aviation Safety and Training Pte.Ltd.
上海沪特                           指   上海沪特航空技术有限公司
武汉天河                           指   武汉天河南方航空技术开发有限公司
海特亚美                           指   四川海特亚美航空技术有限公司
海特租赁                           指   四川海特融资租赁有限公司
江西昌海                           指   江西昌海航空零部件制造有限公司
天津飞安                           指   天津飞安航空训练有限公司
天津宜捷海特                       指   天津宜捷海特通用航空服务有限公司
天津翔宇                           指   天津翔宇航空维修工程有限公司
天津海特工程                       指   天津海特飞机工程有限公司
天津海特航空                       指   天津海特航空产业有限公司
亚美航泰                           指   四川亚美航泰航空装备有限公司
成都海飞                           指   成都海飞航空投资管理有限公司
成电科信                           指   成都成电科信科技发展有限公司
海威华芯                           指   成都海威华芯科技有限公司
罗克韦尔柯林斯海特、ACCEL          指   罗克韦尔柯林斯海特(天津)飞行模拟系统有限公司
华新租赁新加坡                     指   Sinosinga Aircraft Leasing Pte.Ltd
华新租赁爱尔兰                     指   Sinosinga Aircraft Leasing Company Limited
华新租赁爱尔兰(SPV)              指   SinoSinga Ireland 1 Company Limited
华新租赁法国(SPV)                指   SinoSinga French 1 SARL
                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
华新租赁天津       指   华新飞机租赁(天津)有限公司
华新一号           指   天津华新一号租赁有限公司
华新二号           指   天津华新二号租赁有限公司
华新五号           指   天津华新五号租赁有限公司
华新七号           指   天津华新七号租赁有限公司
君尚会展           指   四川君尚会展服务有限公司
海特凯融           指   成都海特凯融航空科技有限公司
沃智益民           指   成都沃智益民企业管理有限公司
昆明海特航空       指   昆明海特航空训练有限公司
IAI                指   以色列航空工业公司
CAAC               指   中国民用航空局
FAA                指   美国联邦航空管理局
EASA               指   欧洲航空安全局
报告期、本报告期   指   2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
元                 指   人民币元
                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                  海特高新                               股票代码
股票上市证券交易所        深圳证券交易所
公司的中文名称            四川海特高新技术股份有限公司
公司的中文简称            海特高新
公司的外文名称(如有)    Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写(如有)Haite
公司的法定代表人          李飚
注册地址                  成都市高新区高朋大道 21 号
注册地址的邮政编码        610041
办公地址                  成都市科园南路 1 号
办公地址的邮政编码        610041
公司网址                  www.schtgx.com
电子信箱                  board@haitegroup.com
二、联系人和联系方式
                                                    董事会秘书                            证券事务代表
姓名                                 居平                                     周理江
联系地址                             成都市科园南路 1 号                      成都市科园南路 1 号
电话                                 028-85921029                             028-85921029
传真                                 028-85921038                             028-85921038
电子信箱                             board@haitegroup.com                     board@haitegroup.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                     《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
公司年度报告备置地点                             公司证券办公室
                                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码                          无变更
公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                      无变更
有)
历次控股股东的变更情况(如有)        无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称               信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址           北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名                 李晟、张雯燕
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2017 年            2016 年             本年比上年增减      2015 年
营业收入(元)                        426,075,458.76     494,747,600.95               -13.88%    428,526,765.72
归属于上市公司股东的净利润
                                       34,368,947.93      40,768,425.37               -15.70%     39,653,205.22
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      -44,473,604.29      26,416,224.57              -268.36%     24,690,665.77
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
                                       33,538,795.53      51,683,874.47               -35.11%     -32,233,726.21
(元)
基本每股收益(元/股)                            0.05               0.05                0.00%               0.06
稀释每股收益(元/股)                            0.05               0.05                0.00%               0.06
加权平均净资产收益率                            0.95%              1.23%               -0.28%              1.92%
                                     2017 年末          2016 年末          本年末比上年末增减   2015 年末
总资产(元)                       6,246,226,829.87     5,925,423,079.66                5.41%   4,540,806,414.56
归属于上市公司股东的净资产
                                   3,489,638,893.16     3,640,486,133.68               -4.14%   3,287,772,065.98
(元)
                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
                                                                                                            单位:元
                                  第一季度                  第二季度            第三季度           第四季度
营业收入                           102,194,658.00           107,436,108.16      101,012,652.36      115,432,040.24
归属于上市公司股东的净利润             10,869,790.50         12,208,841.52       21,016,809.02       -9,726,493.11
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        8,902,846.87          9,172,473.75       -45,193,244.03     -17,355,680.88
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额         -28,358,992.10            -19,938,707.14      16,905,327.14       64,931,167.63
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:元
                    项目                  2017 年金额         2016 年金额       2015 年金额          说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                               482,139.04          326,116.55          2,790.01
值准备的冲销部分)
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享        26,202,388.46       16,648,605.17     13,873,667.30
受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及        66,012,829.99
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出           896,343.30          697,453.91        -26,181.12
                                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
捐赠支出                                      -67,000.00      -200,000.00       -541,100.00
处置长期股权投资产生的投资收益                                                 4,401,214.26
减:所得税影响额                           14,684,148.57     3,119,974.83      2,747,851.00
合计                                       78,842,552.22    14,352,200.80     14,962,539.45        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    1、公司主营业务
    公司主营业务包括航空新技术研发与制造、航空维修、航空培训、航空租赁、微电子五
大业务板块。
    航空新技术研发与制造板块主要从事航空机载电子、机械附件、地面测试设备和飞行模
拟器的研制与开发。目前主要产品有发动机电子控制器(ECU)、直升机救援电动绞车、驾
驶员脉冲供氧系统、导航测试系统、B-737D级全动模拟器等。
    微电子板块主要从事第二代/第三代化合物半导体集成电路芯片的研发与制造,定位于构
建批量、稳定、开放的6英吋砷化镓/氮化镓微波集成电路(GaAs/GaN MMIC)的纯晶圆代工
(Foundry)服务的制造企业。
    航空培训板块主要从事飞行模拟器研制和航空培训服务。航空培训业务主要是为国内、
国际客户提供飞行员培训和乘务训练,其中飞行员培训提供B737/A320/EC-135直升机等机型
飞行员初始训练、转机型训练、复训等服务;乘务训练提供B737陆上舱/滑梯、水上训练仓等
培训服务。飞行模拟器研制主要从事飞行模拟系统及其相关设备的研发制造,致力于打造业
内一流的飞行员培训解决方案,主要产品包括B737、A320等飞机飞行模拟系统。
    航空租赁板块主要开展融资租赁业务,主要包括:飞机租赁、飞机发动机租赁、飞行模
拟器租赁等。
    航空维修板块分为飞机整机维修、部附件维修、发动机维修三个业务方向。目前提供的
产品和服务为:一、飞机整机维修业务包括干线飞机维修、公务机维修、直升机维修、飞机
拆解、改装业务。二、部附件维修业务包括机载电子系统、机械系统维修;三、发动机维修
包括多种型号涡轴发动机大修、PT6型发动机大修、SAFIR APU大修及改装。
    2、公司经营模式
    航空新技术研发与制造业务经营模式是以航空研发制造设备为平台,以公司掌握的航空
新技术研发能力和生产资质为条件,生产具备核心竞争力的产品,向航空工业部门、解放军
等单位销售产品以及提供售后服务并收取费用。
    航空培训业务的经营模式是公司基于自主生产研制或者采购的飞行模拟器,在取得管理
机构申请飞行训练中心合格证和飞行模拟设备鉴定合格证后,向航空公司飞行员、乘务人员
提供模拟培训服务,收取培训费用。
    微电子业务经营模式是以公司建设的6英吋砷化镓/氮化镓集成电路Foundry生产线为基
础,以公司掌握的核心技术工艺和生产设备为支撑,为客户提供完整的第二代/第三代化合物
半导体集成电路芯片的设计、Foundry和测试服务,在微波通讯领域海威华芯专注于GaAs
p-HEMT/HBT和GaN HEMT集成电路制程技术。通过向客户提供稳定、高效的产品和服务,
向客户收取费用。
    航空维修业务经营模式是以航空维修技术装备为平台,以公司自主航空维修技术为核心、
以专业技术人员为基础、以取得的各项维修资质为条件,向航空公司、航空工业部门、部队、
航空院校等单位提供航空维修技术及服务并收取一定的维修服务费用。
     3、行业发展阶段
                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    (1)航空产业:航空产业属于资金、风险和技术密集型行业,行业特征显著,主要表现
为专业化技能要求高、国际化程度高、安全性要求高。
    根据《民用航空工业中长期发展规划(2013-2020年)》,未来五到十年,我国民用航空
的市场规模和产业规模将会迎来宝贵的发展机遇,民航业将迎来五至十年黄金发展期。2017
年,国内民航运营机队规模继续保持增长达到3296架,国内旅客吞吐量、货邮吞吐量均实现
同比较快增长,另外国产大飞机C-919已经完成首飞并正式开展后续试飞取证试验工作,数据
表明中国航空产业继续保持较快增长态势。中国民航业的快速发展带来航空产业上下游企业
市场需求逐步释放,航空新技术研发与制造、航空培训、航空维修、航空租赁等产业链将进
入高速发展期。
    (2)微电子:集成电路产业属于资金密集、技术密集、人才密集型产业,跨国公司寡头
垄断特征明显。
    我国集成电路产业起步晚,目前处于发展阶段。近年,国家出台一系列扶持产业发展的
政策和措施,成立了国家集成电路产业基金,推动产业发展。随着资金投入加大、核心技术
获得突破,以及新能源、物联网、5G、AI等行业的高速发展,我国集成电路产业将成为支撑
自主可控信息产业的核心力量,获得新的发展机遇,国内第二代、第三代化合物半导体集成
电路高端芯片研制行业将迎来加速发展期。
    4、行业周期性
    航空维修、航空制造业与航空运输业运行密切相关,航空运输业与宏观经济运行周期的
同步性较强。当宏观经济上升运行时,航空运输需求会持续增加,客运和货运业务规模会保
持快速增长,航空制造业务与维修的收入和盈利能力将持续上升。反之,当宏观经济增速减
缓时,航空运输需求将减弱,客运和货运业务规模的增长也将随之减缓,航空制造与维修业
务也将受到不利影响。在公司军品业务方面,由于军品采购直接与国家军费预算挂钩,而军
费预算与国家的整体经济、政治、外交密切相关,因此军品采购方面不存在显著的周期性。
    航空培训。根据航空公司飞机驾驶员训练大纲中关于模拟机定期复训小时的一般规定,
飞机驾驶员每6个日历月需进行一次全动模拟机的定期复训和训练检查,否则飞行执照失效不
能执行飞行任务。因此,保持资格的定期复训和训练检查占整个培训业务的比重较大。同时,
由于飞行员数量在可预期的未来还将稳步增长,航空培训具有刚性需求的特征。因此航空培
训业务周期性不明显。
    微电子。集成电路行业受到宏观经济的影响较大,另一方面受到下游电子产品创新周期
的影响,总体上呈现螺旋式上升的趋势,因此,周期性明显。
    5、公司所处的行业地位
    航空新技术研发与制造:公司现有产品主要面向特殊机构,某型电调为填补国内市场空
白产品,具有核心的自主知识产权,具备市场垄断地位。
    微电子:公司已建成国内第一条具备自主知识产权的6英吋第二代化合物半导体集成电路
芯片生产线,是国内高端芯片研发制造的先行者。
    航空培训:公司现有服务对象为航空企业。公司是国内唯一具有海内、海外培训基地的
独立第三方航空培训企业,公司拥有B737/A320机型,以及全球第一台D级全动EC135直升机
模拟机,特别是公司2016年度涉足模拟机研制领域,将进一步强化公司在国内民营航空培训
领域的领导者地位。
    航空维修:公司现有产品主要面向航空企业和部队,航空维修为公司传统业务,在国内
民营独立第三方维修企业中,市场占有率较高,天津滨海机场机库的建成投产,进一步形成
公司在整机维修领域的优势地位。
                                                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
    主要资产                                                           重大变化说明
股权资产            无
                    本期末固定资产 232,257 万元,较期初增加 95,029 万元,增幅 69.25%,本期增加主要系子公司海威华芯
固定资产            6 吋第二代/第三代半导体集成电路芯片生产线部分机器设备安装调试后转固和天津飞安航空训练基地
                    建设的房屋建筑物及采购的 D 级波音 737 模拟机转固及购买一架带租约的波音 737-800 飞机所致。
                    本期末无形资产 23,601 万元,较期初增加 6,210 万元,增幅 35.71%,本期增加主要系子公司天津海特飞
无形资产
                    机工程客改货取得 B737-700 STC 证书所致。
                    本期末在建工程 41,913 万元,较期初减少 63,859 万元,减幅 60.37%,本期减少主要系子公司海威华芯 6
在建工程            吋第二代/第三代半导体集成电路芯片生产线部分机器设备安装调试后转固和天津飞安航空训练基地建
                    设的房屋建筑物以及采购的 D 级波音 737 模拟机转固所致。
                    本期末投资性房地产 6,418 万元,较期初增加 5,130 万元,增幅 398.41%,本期增加主要系子公司天津海
投资性房地产
                    特航空本期将拟出售出租的房屋转为投资性房产。
                    本期末开发支出 21,286 万元,较期初增加 15,602 万元,增幅 274.50%,本期增加主要系子公司海威华芯
开发支出
                    6 吋第二代/第三代化合物半导体集成电路芯片生产线开发支出增加。
                    本期末长期待摊费用 8,116 万元,较期初增加 3,621 万元,增幅 80.56%,本期增加主要系华新租赁爱尔
长期待摊费用
                    兰 SPV 购买飞机的带租约权益价值 632 万美元计入长期待摊费用按租期摊销所致。
                    本期末递延所得税资产 2,820 万元,较期初增加 1,018 万元,增幅 56.46%,本期增加主要系部分子公司
递延所得税资产
                    根据盈利预测未来可弥补亏损金额计提递延所得税资产所致。
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             境外资产占 是否存在
 资产的具体     形成                                                   保障资产安全性的控制措      收益
                          资产规模           所在地      运营模式                                            公司净资产 重大减值
    内容        原因                                                               施              状况
                                                                                                               的比重        风险
                                        15                             通过 Marsh (Singapore)
                                                        利用飞机模
                                        ChangiBusine                   Pte Ltd 向 AXA
                                                        拟机为飞行
                                        ss                             INSURANCE
                         人民币                         员、空乘等航
               投资成                   ParkCrescent#                  SINGAPORE PTE LTD 购
新加坡 AST               47,634.54 万                   空人员提供                                -1,664.4       13.65% 否
               立                       01-01                          买足够的财产保险:承包商
                         元                             训练及安全                                3 万元
                                        HAITEBuidli                    一切险、公众责任险、航空
                                                        培训等收取
                                        ng,Singapore4                  责任险、建筑和模拟机工业
                                                        训服务费
                                        86006                          全险
                         人民币         2nd Floor       通过租赁飞     通过开普敦公约项下的国
华新租赁爱 投资成                                                                                 150.70
                         34,064.56 万 Palmerston        机资产收取     际飞机利益登记,保障资产                   9.76% 否
尔兰 SPV       立                                                                                 万元
                         元             House Fenian 租金              权益;承租人已向保险公司
                                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                               Street Dublin             购买足够的相关财产保险;
                               2                         与厂家签署相关机身及发
                                                         动机质保协议;每月向承租
                                                         人收取大修储备金;已收取
                                                         租约保证金
其他情况说
             刊登于巨潮资讯网《关于投资建设新加坡航空培训基地项目的公告》(公告编号:2013-049)
明
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      (一)品牌优势
      公司拥有“海特”、“飞安”两大品牌体系。公司从1991年创立以来一直为客户提供优质的
产品和服务,精心打造“海特”品牌形象,随着公司规模和实力不断增强,“海特”已成为航空
服务领域知名品牌。作为国内首家走出海外的航空投资项目--新加坡AST公司,“海特”品牌的
海外影响力亦不断提升。目前,“海特”商标被四川省工商行政管理局认定为“四川省著名商
标”。经过多年的培育,“飞安”品牌已经成为航空培训领域的知名品牌。
      (二)战略布局优势
      公司围绕“同心多元”的发展战略,积极深化航空全产业链布局。公司稳健的战略规划、
良好的战略执行力是公司长远发展的坚实保障。公司作为一家民营的航空服务企业,通过向
航空产业链上下游渗透,已实现从航空基础服务领域到高端航空新技术研发制造、航空金融
的全面覆盖,公司核心竞争力、抗风险能力上升到一个新的高度。2015年公司收购海威华芯
涉足高端芯片研制领域,是公司多元化发展战略的集中体现,为公司发展融入国家信息安全
战略的典范。
      (三)技术研发优势
      技术创新是公司核心竞争力。经过二十余年的技术积淀,目前汇聚电子、机械、自动化、
设计等领域的高尖端人才,为公司的技术创新提供了坚实的保障和依托。经过多年的技术攻
关,公司成功自主研发某型航空动力控制系统,填补了国内的空白,标志着公司在航空新技
术研发与制造领域的竞争力达到一个新的高度,是公司技术创新能力的集中体现。目前,公
司在研项目储备丰富,其他多型航空动力控制系统、直升机绞车、直升机氧气系统等科研项
目进展顺利,另外公司通过收购ACCEL具备了飞行模拟机研制的先发优势,另外与IAI合作
共同研发B-737NG客改货技术且已取得STC,使得公司具备了国内外飞机客改货的技术研发
优势。2015年,公司“某型发动机工程”荣获国家工信部“国防科学技术进步奖一等奖”。2016
年12月,公司被认定为“国家企业技术中心” 2017年11月公司控股子公司海威华芯获得国家集
成电路生产企业认证。另外,公司为是先进航空发动机控制技术四川省重点实验室。截止目
前,公司获得授权专利204件,其中发明专利17件。
      (四)规模和资源优势
      公司近年业务规模持续扩大,形成一定的规模优势。新技术研发制造方面,形成了产品
量产一批,型号在研一批,预研一批的良好局面。维修方面,公司建成了成都、上海、天津、
贵阳等维修基地,在天津已经建立干线飞机整机大修、改装基地;在成都、上海、贵阳等地
已经建成完善的航空部附件和机载设备的维修网络,逐步形成了包括美国GE、法国赛峰、加
拿大普惠等7个系列的20余种型号的发动机和辅助动力装置(APU)大修能力。培训方面,公
司拥有昆明飞安、新加坡AST、天津飞安三大培训基地,将形成15-20台的模拟机培训规模,
                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
拥有运输飞机、直升机模拟机两个系列,全面覆盖航空培训领域。
    鉴于军用航空产品的特殊性,管理部门对行业内企业的监管采用严格的行政许可制度,
行业存在较高的进入门槛。公司经过多年的技术积累已取得航空制造所需的多项特许经营资
质,如武器装备质量体系认证委员会颁发的《武器装备质量体系认证证书》、中国人民解放
军总装备部《装备承制单位注册证书》、国家国防科技工业局颁发的《武器装备科研生产许
可证》、国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会颁发的《三级保密资格单位证
书》等。
    公司是国内第一家取得中国民用航空局CAAC维修资格许可的民营维修企业,同时已经取
得FAA、EASA认证。目前,公司已取得5000余项中国民用航空局CAAC、欧洲航空安全局
EASA、美国联邦航空管理局FAA适航维修项目许可,服务机型涵盖中航工业中商飞、波音系
列、空客系列、麦道系列、庞巴迪、巴航工业、湾流达索系列等民用客机机型及小型公务机
等通用飞机机型。
    (五)管理优势
    经过20多年发展,公司已构建较为完善的管理体系,供应商管理、客户开发、售后服务、
财务管理、人力资源管理、投融资管理、内部控制、战略管理等制度对于确保公司运行效率,
市场反应能力,把握投资机会、平稳运营等方面发挥非常重要作用。公司特别注重和客户、
供应商、合作伙伴等形成长期稳定的互动关系,为客户提供优良的产品及服务,目前已经和
国内大部分航空企业、高校、科研机构等形成密切的战略合作伙伴关系。
                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    海特高新是国家高新技术企业、国家企业技术中心,致力于在航空和微电子领域为客户
提供一流的产品和技术支持,实现“百年海特”愿景。2017年,公司秉承“以航空技术为核心,
同心多元发展”的总体发展战略,根据董事会总体部署,公司经营管理层采取对内提升管理效
能,对外主动整合优质航空资源的策略,不断夯实公司航空产业链各项业务,公司业务能力
和经营实力得以稳步攀升,可持续发展的基础日趋稳固。2017年公司的发展战略紧紧围绕军
民深度融合发展、混合所有制改革等国家战略。报告期,公司主要工作具体如下:
    (一)、综合航空技术服务提供商--航空产业链业务板块
    1、航空新技术研发与制造。
    航空技术创新是公司发展的核心竞争力。公司主要从事高端航空产品的研发与制造,与
部队等客户建立了紧密的合作关系,具有在某型发动机控制系统领域的垄断地位。为巩固公
司航空新技术研制领域的领先技术优势,公司持续完善研发体系,目前已形成在研储备项目
丰富、新项目不断上市、成熟项目稳定交付的良好局面,2017年公司按节点推进多款新型发
动机电调、某型机舱氧气系统、某型直升机救援绞车、多型发动机维修技术开发等项目的开
发工作,并取得积极成效,其中某型直升机救援绞车已经通过转段评审及地面试验大纲评审,
某新型发动机电调已经完成鉴定试飞试验,某型机舱氧气系统开始交付客户使用。在强化研
发技能的同时,公司严控产品生产质量,确保向客户及时提供可靠的产品和服务,2017年,
公司向特殊机构提供了某型发动机电调、某型机舱氧气系统等产品,产品品质赢得客户好评。
    2、航空培训。
    公司是国内领先的独立第三方航空培训机构,拥有昆明飞安、天津飞安、新加坡AST三
大运营基地,已经实现航空培训多领域、多机种、业务全覆盖的战略布局,从航空模拟器研
制到航空培训的产业链构架已经形成,公司具备了提供一站式航空培训服务和技术支持的能
力。天津培训基地:公司子公司罗克韦尔柯林斯海特(ACCEL)成功研制首台国产B737NG D
级飞行模拟器并交付天津飞安使用,这是公司与国际航空制造企业强强联合,实现公司技术
提升和产业链渗透的成功探索。泰雷兹公司为公司生产的全球首台EC-135直升机全动D级模
拟机已经在天津飞安完成安装调试并投入运营。2017年下半年,天津培训基地开始投入运营,
市场开拓等工作积极开展当中。昆明培训基地:2017年,昆明飞安加强市场开拓工作,运营
模拟机处于高效运行状态,单台飞行模拟机效益不断提升,营收规模及净利润均实现同比增
长。新加坡培训基地:新加坡AST公司运营步入正轨,公司积极开拓东南亚和南亚为主的国
际市场,并吸纳了首批次国内航空公司的训练任务。报告期内,公司航空培训业务总体保持
稳步上升势头,国内国际市场占有率稳步提升。
    3、航空维修。
    公司是国内第一家民营航空维修企业,具备飞机部附件、发动机、整机维修能力,致力
于为客户提供高品质的航空综合技术服务和支持,与国内外航空企业建立良好的合作关系,
未来将发展成为国内第三方航空维修服务的领导者。
    3.1 部附件维修。
    报告期内,面对行业市场环境波动,制定应对策略保障部附件业务平稳发展,公司2016
年投资的技改项目在2017年取得了业务维修资质,实现了部分产品的升级。一方面巩固在传
统维修市场的优势,另一方面公司以市场需求为导向,积极补足短板,通过优化部附件产品
                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
服务结构,分市场制定营销策略,并采取项目管理模式,市场开拓取得积极成效。另外积极
的拓展合作伙伴,2017年公司与ZODIAC AEROSPACE SERVICES(法国卓达宇航集团)签订合
作协议成为其中国服务中心,为其中国客户提供优质的维修服务。
     3.2 飞机整机维修。
     天津海特飞机工程是国内第一家具备波音和空客8C资质的民营企业,拥有整机大修、工
程改装、航线支持等能力,已经与以色列IAI、国内航空公司展开合作,未来将成为维修深度、
服务机型跻身国内一流的公司。飞机整机大修、改装业务是公司飞机维修业务能力的集中体
现。2017年,天津海特飞机工程和宜捷海特运营状况持续向好,整机大修、工程改装、航线
等各项业务有序推进,报告期积极开展基础设施建设、维修能力建设、市场开拓、质量控制
等工作,取得B737NG 8C CAAC维修定检资质及航线授权,B737 classic 航线维修CAAC授权,
报告期内,完成100多架飞机的定检和改装工作,以及多架飞机换发及起落架更换等工作,高
效、高质的完成客户交付的任务,取得了市场和监管机构的肯定和信任。2017年,宜捷海特
航线和定检业务经营达到预期目标,2017年服务工时较2016年实现快速增长,其中完成近300
项航线维修任务,服务的公务机机型包括巴西莱格赛650、庞巴迪挑战者605,美国湾流宇航
湾流G550等,目前宜捷海特已成为国内公务机维修服务领域的领先者,已经建立起市场品牌。
天津基地二期机库的建设工作正积极推进之中。
     另外,报告期内,天津海特飞机工程与IAI合作开发B737NG飞机客改货业务,已于2017
年6月取得全球首个B737-700飞机客改货STC资质,标志着公司飞机工程改装技术能力跻身世
界前列。宜捷海特取得CAAC湾流G550定检维修授权审核,与法国达索公司签署授权维修服
务中心合约,以及取得FAA和CAAC B737-700定检维修授权。
    3.3 发动机。
     公司是陆航定点保障单位,已经逐步形成了包括美国GE、法国赛峰、加拿大普惠等7个
系列的20余种型号的发动机和辅助动力装置(APU)大修能力。报告期内,完成发动机维修
量稳步上升,PT6B-67A型和阿里尤斯2F型试修技术审定工作基本结束。
     4、航空租赁。航空租赁业务有利于优化公司航空服务商业模式。目前公司已建立天津、
新加坡、爱尔兰三大业务平台,报告期内,公司子公司SINOSINGA IRELAND 1 COMPANY
LIMITED 购买一架波音B737-800飞机,2017年9月29日完成首架租赁飞机的资产交割并交付
租赁方印尼狮航使用。公司飞机租赁业务实现突破,将有效的推动公司航空全产业链的发展。
目前,公司已经签署新的项目意向书。
    (二)、微电子
    海威华芯为公司控股子公司,主要从事第二代/第三代化合物半导体集成电路芯片的研
制,产品主要面向5G移动通信、雷达、新能源、物联网等市场,打造专业的Foundry服务能力。
2016年4月,海威华芯第一条6英吋第二代化合物半导体集成电路生产线贯通,该生产线同时
具有砷化镓、氮化镓以及相关高端光电产品的生产能力。2016年5月海威华芯首次开发出砷化
镓产品成为国内首家掌握第二代半导体生产工艺的企业。
     报告期内,海威华芯秉承“科技改变世界、华芯创新生活”的理念,积极的开展技术、生
产、市场等方面工作,产品结构布局基本完成。研发为公司2017年的工作重点,技术研发团
队不断优化技术和生产工艺,其中砷化镓制程研发方面IPD和PPA25产线试生产阶段良率达到
预期水平,具备初步量产能力;HBT、光电已与国内多家客户达成合作并通过部分客户认证;
氮化镓成功突破6英寸GaN晶圆键合技术;芯片产品开发方面,通用芯片、定制芯片、数字电
路等开发设计超过120余款,包括滤波器、功分器、开关矩阵、耦合器等产品。在经营管理方
面,海威华芯2017年3月获得成都市军民融合企业认证、2017年8月获得国家高新技术企业认
证、2017年11月获得国家集成电路生产企业认证。2017年9月,海威华芯加入中国移动5G联
合创新中心,另外报告期还获得国军标GJB认证。
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
     海威华芯是公司和中电科二十九所共同打造的集工艺开发、器件模型制造于一体的第二
代/第三代化合物半导体集成电路领域的开放平台,与多家客户建立良好的业务合作关系,取
得市场的认可。本项目为公司响应“国家混合所有制改革”和“军民深度融合发展”战略融入国
家信息安全发展的重大举措。
     (三)、其他事项
     1、公司与深圳前海凯融资本管理有限公司合资设立海特凯融,公司占注册资本的80%。
2017年1月24日,联通宽带在线有限公司、航美在线网络科技有限公司和海特凯融签署《联通
航美(北京)网络有限公司出资协议》,海特凯融持股比例20%。联通航美(北京)网络有
限公司主要从事航空机载通讯业务,致力于成为具有较强影响力的航空机载WiFi综合技术方
案解决方和增值服务运营商。2017年11月,联通航美获得了工信部颁发的卫星组网许可和机
载业务经营许可。2018年1月16日,中国民用航空局发布《机上便携式电子设备(PED)使用评
估指南》(简称“指南”),《指南》认为开放机上PED使用的条件已基本成熟。政策的解禁
将给PED行业带来巨大的市场空间,机载WIFI行业将迎来高速发展期。
     2、公司子公司亚美动力荣获中国航空发动机集团有限公司颁发的“中国航发2016年度优
秀供应商”奖项。
     3、在公司业务发展和技术创新的同时,公司通过引进吸收先进的管理理念提高管理水平,
公司对行业和市场变动的适应能力不断增强。
     2018年,公司管理层对海特高新的发展前景充满信心,公司有信心以良好的业绩回报广
大投资者。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
(1)营业收入构成
                                                                                                        单位:元
                                   2017 年                               2016 年
                                                                                                   同比增减
                          金额           占营业收入比重          金额           占营业收入比重
营业收入合计            426,075,458.76                 100%    494,747,600.95             100%          -13.88%
分行业
主营业务                405,685,807.36             95.21%      460,763,887.22            93.13%         -11.95%
其他业务                 20,389,651.40                 4.79%    33,983,713.73             6.87%         -40.00%
分产品
航空维修、检测及研
                        252,603,679.30             59.29%      327,954,138.38            66.29%         -22.98%
制
航空培训                144,492,068.04             33.91%      132,809,748.84            26.84%           8.80%
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
航空租赁                   8,590,060.02               2.02%                  0.00            0.00%           100.00%
其他业务                  20,389,651.40               4.79%        33,983,713.73             6.87%           -40.00%
分地区
华北                     123,885,428.09               29.08%      106,739,293.81            21.57%            16.06%
华东                      68,974,626.06               16.19%       43,591,568.64             8.81%            58.23%
西北                       5,276,521.27               1.24%         1,906,911.77             0.39%           176.71%
中南                      70,107,831.88               16.45%      236,201,890.64            47.74%           -70.32%
西南                     111,346,726.46               26.13%       84,623,036.14            17.10%            31.58%
海外市场                  46,484,325.00               10.91%       21,684,899.95             4.38%           114.36%
(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                             单位:元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                          同期增减        同期增减        期增减
分行业
主营业务            405,685,807.36   242,330,319.47            40.27%          -11.95%          4.87%         -9.58%
其他业务             20,389,651.40     7,180,531.06            64.78%          -40.00%        -70.13%         35.52%
分产品
航空维修、检测
                    252,603,679.30   156,678,203.72            37.97%          -22.98%          0.46%        -14.47%
及研制
航空培训            144,492,068.04    81,264,530.10            43.76%            8.80%          8.18%          0.32%
航空租赁              8,590,060.02     4,387,585.65            48.92%          100.00%        100.00%         48.92%
其他业务             20,389,651.40     7,180,531.06            64.78%          -40.00%        -70.13%         35.52%
分地区
华北                123,885,428.09    79,289,270.05            36.00%           16.06%         30.25%         -6.91%
华东                 68,974,626.06    40,583,109.17            41.16%           58.23%         43.82%          5.89%
西北                  5,276,521.27     2,862,805.45            45.74%          176.71%        138.34%          8.73%
中南                 70,107,831.88    43,635,147.97            37.76%          -70.32%        -54.56%        -21.58%
西南                111,346,726.46    55,349,123.50            50.29%           31.58%          8.77%         10.43%
海外市场             46,484,325.00    27,791,394.39            40.21%          114.36%         50.77%         25.22%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
                                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
(5)营业成本构成
产品分类
                                                                                                             单位:元
                                               2017 年                           2016 年
    产品分类               项目                                                                          同比增减
                                        金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重
航空维修、检测
                    原材料            93,050,509.46           37.29%   103,883,047.62           40.72%       -3.43%
及研制
航空维修、检测
                    折旧摊销          26,675,599.60           10.69%    23,828,410.76            9.34%       1.35%
及研制
航空维修、检测
                    人工              24,919,224.40            9.99%    17,547,965.45            6.88%        3.11%
及研制
航空维修、检测
                    其他              12,032,870.26            4.82%    10,695,771.48            4.19%       0.63%
及研制
小计                                 156,678,203.72           62.79%   155,955,195.31           61.13%       1.66%
航空培训            原材料及训练费    23,599,918.78            9.46%    28,477,713.52           11.16%       -1.70%
航空培训            折旧摊销          48,330,409.01           19.37%    39,407,368.31           15.45%       3.92%
航空培训            人工               5,715,611.27            2.29%     4,393,205.35            1.72%       0.57%
航空培训            其他               3,618,591.04            1.45%     2,840,860.04            1.11%       0.34%
小计                                  81,264,530.10           32.57%    75,119,147.22           29.45%       3.12%
航空租赁            折旧摊销           4,387,585.65            1.76%             0.00            0.00%       1.76%
小计                                   4,387,585.65            1.76%             0.00            0.00%       1.76%
其他业务            折旧摊销           2,624,202.37            1.05%     3,206,202.38            1.26%       -0.21%
其他业务            其他               4,556,328.69            1.83%    20,832,168.92            8.17%       -6.34%
小计                                   7,180,531.06            2.88%    24,038,371.30            9.42%       -6.54%
合计                                 249,510,850.53          100.00%   255,112,713.83          100.00%       0.00%
说明
(6)报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新二号,于2017年11月03日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y6D81K;住所:天津
自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年12
月31日,华新租赁天津实际出资额10万元,占注册资本100%。
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新五号,于2017年11月27日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y85F32;住所:天津
自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年12
月31日,华新租赁天津实际出资额10万元,占注册资本100%。
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新七号,于2017年11月27日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y85M0Y;住所:天
津自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营
范围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年
12月31日,华新租赁天津尚未对华新七号进行出资。
     本公司与四川川汇智航企业管理有限公司投资设立成都沃智益民企业管理有限公司,于2017年12
月 15 日 经 成 都 市 成 华 区 市 场 和 质 量 监 督 管 理 局 批 准 , 取 得 核 发 的 《 营 业 执 照 》 , 注 册 号 :
91510108MA6C826U1N;住所:成都市成华区二环路东二段7号1栋1单元8层804号;注册资本:800
万元;经营范围:企业管理、教育信息咨询、商务信息咨询、批发兼零售、文具用品、体育用品、教
学设备、计算机软硬件、计算机软硬件开发、技术咨询、技术转让、技术推广、技术服务、展览展示
服务。根据公司章程,本公司出资额为560万人民币,占注册资本的70%,四川川汇智航企业管理有
限公司出资240万人民币,占注册资本的30%。截止2017年12月31日本公司尚未对成都沃智益民企业
管理有限公司进行出资。
    本公司与深圳前海凯融资本管理有限公司投资设立成都海特凯融航空科技有限公司,于2017年1
月13日经成都市工商行政管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91510100MA62PM8L9K;
住所:四川省成都市天府新区万安街道麓山大道二段18号附2号4栋1层1号;注册资本:10000万元;
经营范围:航空、航天技术研究服务、电子产品技术服务与技术咨询、销售:电缆、电子产品、五金
交电。截止2017年12月31日本公司实际出资额为8000万人民币,占注册资本的80%,深圳前海凯融资
本管理有限公司尚未对成都海特凯融航空科技有限公司进行出资。
    本公司之子公司沃智益民投资设立昆明海特航空,于2017年12月26日经昆明市工商行政管理局批
准,取得核发的《营业执照》,注册号:91530100MA6MXKEM17;住所:云南省昆明市长水国际机
场南工作区地勤楼二楼2020室;注册资本:800万元;经营范围:利用飞机模型机为飞行员提供训练
及相关安全培训、为空乘和地勤工程人员提供培训、航空职业教育、货物进出口、技术进出口业务。
截止2017年12月31日,沃智益民尚未对昆明海特航空进行出资。
    本公司之孙公司华新租赁爱尔兰出资设立华新租赁爱尔兰(SPV);注册日期:2016年12月12日;
注册号:594630,住所:2nd Floor Palmerston House Fenian Street Dublin 2;注册资本:1欧元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务。截止2017年12月31日,华新租赁爱尔兰实际出资额1欧元。
                                                                      四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    本公司之孙公司华新租赁爱尔兰出资设立华新租赁法国(SPV);注册日期:2017年03月20日;
注册号:503300097,住所:21 rue Clément Marot 75008 Paris;注册资本:1欧元;经营范围:融资租
赁业务、租赁业务。截止2017年12月31日,华新租赁爱尔兰实际出资额1欧元。
(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
(8)主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)                                                                              150,472,570.16
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                          35.32%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                                    0.00%
公司前 5 大客户资料
    序号                  客户名称                             销售额(元)                  占年度销售总额比例
1          客户 1                                                     56,982,897.16                               13.37%
2          客户 2                                                     26,027,853.60                                 6.11%
3          客户 3                                                     24,615,384.62                                 5.78%
4          客户 4                                                     22,990,024.53                                 5.40%
5          客户 5                                                     19,856,410.26                                 4.66%
合计                          --                                     150,472,570.16                               35.32%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)                                                                            145,504,367.42
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                        57.46%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                                    0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
    序号                      供应商名称                            采购额(元)               占年度采购总额比例
1           The BOEING Company                                            70,229,741.00                           27.73%
2           Rockwell Collins Simulation & Training Solutions              37,215,300.93                           14.70%
3           中国航空技术国际控股有限公司                                  18,931,496.74                             7.48%
4           成都国航进出口有限公司                                        13,475,988.75                             5.32%
5           中国航空工业集团公司北京航空制造有限公司                          5,651,840.01                          2.23%
合计                               --                                    145,504,367.42                           57.46%
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                              单位:元
                             2017 年               2016 年           同比增减                 重大变动说明
销售费用                      14,587,787.64         14,716,947.24          -0.88% -
                                                                                    主要系罗克韦尔柯林斯海特于 2016
管理费用                     182,539,011.47        158,280,612.34          15.33% 年 11 月纳入合并范围以及海威华芯
                                                                                    管理费用增加所致。
                                                                                    主要系本期银行贷款较上年同期增
财务费用                      42,284,312.82         31,394,842.53          34.69%
                                                                                    加利息支出增加所致。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
    2017年度公司继续加大技术创新能力建设, 目前在研项目有:多款某型航空动力控制系
统、直升机救援绞车、直升机氧气系统、APU控制器项目、三个新型号发动机大修技术开发
以及芯片研制。上述项目可进一步完善公司的产品结构,增强公司的核心竞争力,其中某型
直升机救援绞车已经通过转段评审及地面试验大纲评审,某新型发动机电调已经完成鉴定试
飞试验,某型机舱氧气系统开始交付客户使用,其他项目正按节点推进。未来,公司将持续
加大资金投入,大力发展具备自主知识产权的新技术,掌握核心技术,成为具备技术领先优
势的科创型企业。
公司研发投入情况
                                        2017 年                        2016 年                     变动比例
研发人员数量(人)                                      200                           191                      4.71%
研发人员数量占比                                     15.42%                       23.55%                       -8.13%
研发投入金额(元)                            248,185,877.98                93,545,155.43                     165.31%
研发投入占营业收入比例                               58.25%                       18.91%                      39.34%
研发投入资本化的金额(元)                    224,949,825.43                56,838,431.89                     295.77%
资本化研发投入占研发投入
                                                     90.64%                       60.76%                      29.88%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
√ 适用 □ 不适用
    2017年研发投入金额较2016年研发投入金额同比增加165.31%,主要是报告期内海威华芯6吋化合物半导体集成电路芯
片技术研发增加以及天津海特工程客改货B737-700 STC研发投入所致。
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
    2017年研发投入资本化金额同比增加295.77%,主要原因为:(1)海威华芯6吋化合物半导体集成电路芯片开发支出资
                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
本化于2016年1月22日开始,经公司对项目研发进度的评审,目前研发项目按计划进度进行,根据《企业会计准则》的规定,
目前该项目符合研发资本化条件;(2)天津海特工程客改货B737-700研发投入取得STC证书计入无形资产。
5、现金流
                                                                                                    单位:元
              项目                    2017 年                  2016 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                    564,354,168.72             586,892,230.44                     -3.84%
经营活动现金流出小计                    530,815,373.19             535,208,355.97                     -0.82%
经营活动产生的现金流量净额               33,538,795.53              51,683,874.47                    -35.11%
投资活动现金流入小计                   1,081,531,791.03            223,695,743.38                   383.48%
投资活动现金流出小计                   1,981,895,341.98            724,456,809.22                   173.57%
投资活动产生的现金流量净额              -900,363,550.95           -500,761,065.84                    -79.80%
筹资活动现金流入小计                    682,592,172.35           1,690,383,227.23                    -59.62%
筹资活动现金流出小计                    404,465,118.76             991,945,743.46                    -59.23%
筹资活动产生的现金流量净额              278,127,053.59             698,437,483.77                    -60.18%
现金及现金等价物净增加额                -594,794,472.52            252,143,105.85                   -335.90%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
    (1)经营活动产生的现金流量净额:本期经营活动产生的现金流量净额3,354万元,较上年同期
减少1,814万元;主要系本期收到销售商品、提供劳务收到的现金减少12,839万元,收到其他与经营活
动有关的现金增加11,078万元,购买商品、接受劳务所支付的现金减少5,200万元,支付给职工以及为
职工支付的现金增加4,291万元共同影响所致。
    (2)投资活动产生的现金流量净额:本期投资活动产生的现金流量净额-90,036万元,较上年同
期投资活动净流出增加39,960万元;主要系取得出售贵阳银行及贵阳银行、成都富凯分红较上年同期增
加现金流入7,652万元,2016年度收到政府补贴10,000万元导致收到其他与投资活动有关的现金较上年同期
减少9,160万以及购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加25,612万元、本期理财投资支付
现金较上年同期增加14,005万元、对外投资支付现金较上年同期增加5,986万元、取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额减少6,459万共同影响所致。
     (3)筹资活动产生的现金流量净额:本期筹资活动产生的现金流量净额27,813万元,较上年同期
减少42,031万元;主要系借款所收到的现金减少85,507万元、收到其他与筹资活动有关的现金减少
15,272万元、偿还债务所支付的现金减少68,575万元、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金增加
9,815万元共同影响所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                           四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元
                        金额            占利润总额比例                         形成原因说明               是否具有可持续性
                                                               主要系本期出售 506.85 万股贵阳银行股票
投资收益               81,312,068.51              368.82% 以及收到贵阳银行、成都富凯现金分红、确                 否
                                                               认上海沪特投资收益所致。
                                                               主要系本期末根据应收款项期末余额及其
资产减值               19,582,267.89               88.82%                                                        是
                                                               账龄计提坏帐准备所致
                                                               主要系本期确认政府补贴以及增值税退税
营业外收入             11,023,276.01               50.00%                                                        是
                                                               所致
营业外支出                 67,194.70                  0.30%
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                      单位:元
                                2017 年末                               2016 年末
                                                                                               比重增减      重大变动说明
                         金额          占总资产比例             金额           占总资产比例
货币资金             883,638,840.87           14.15% 1,255,461,996.31                 21.19%        -7.04%
应收账款             583,655,554.52             9.34%        527,806,550.00            8.91%         0.43%
存货                 338,103,568.71             5.41%        320,956,088.07            5.42%        -0.01%
投资性房地产          64,179,805.06             1.03%         12,876,960.60            0.22%         0.81%
长期股权投资          38,291,264.57             0.61%         36,776,261.46            0.62%        -0.01%
固定资产            2,322,574,624.47          37.18% 1,372,280,481.43                 23.16%        14.02%
在建工程             419,128,323.15             6.71% 1,057,715,264.08                17.85%       -11.14%
短期借款             249,596,882.00             4.00%        146,216,400.00            2.47%         1.53%
长期借款             989,279,461.95           15.84% 1,040,742,821.91                 17.56%        -1.72%
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元
                                                计入权益的累
                                 本期公允价值                         本期计提的减 本期购买金 本期出售金
       项目          期初数                     计公允价值变                                                    期末数
                                   变动损益                               值           额          额
                                                        动
金融资产
                                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
3.可供出售金
                457,620,000.00                       62,732,000.49                                 75,163,239.67    319,724,759.84
融资产
金融资产小计 457,620,000.00                          62,732,000.49                                 75,163,239.67    319,724,759.84
上述合计        457,620,000.00                       62,732,000.49                                 75,163,239.67    319,724,759.84
金融负债                     0.00                                                                                                  0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额(元)                         上年同期投资额(元)                               变动幅度
                             100,000,000.00                            147,228,491.50                                        -32.08%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                             单位:元
                                                 计入权益的累
                    初始投资       本期公允价                    报告期内购入 报告期内售 累计投资收
     资产类别                                    计公允价值变                                                期末金额      资金来源
                      成本         值变动损益                        金额           出金额         益
                                                      动
                    33,586,614                   243,217,423.9                     75,163,239. 66,012,829. 319,724,759
股票                                      0.00                              0.00                                          自有资金
                             .00                            6                              67           99          .84
                    33,586,614                   243,217,423.9                     75,163,239. 66,012,829. 319,724,759
合计                                      0.00                              0.00                                              --
                             .00                            6                              67           99          .84
                                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
(1)募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位:万元
                                                          报告期内 累计变更 累计变更                          尚未使用
                                   本期已使 已累计使                                              尚未使用                闲置两年
                      募集资金                            变更用途 用途的募 用途的募                          募集资金
募集年份 募集方式                  用募集资 用募集资                                              募集资金                以上募集
                           总额                           的募集资 集资金总 集资金总                          用途及去
                                    金总额     金总额                                               总额                  资金金额
                                                           金总额        额         额比例                       向
                                                                                                              3700 万 7
                                                                                                              天通知存
           非公开发
2013 年               39,999.78     2,732.27 35,832.12              0           0       0.00%      4,167.66 款,其余款
           行股票
                                                                                                              项存于募
                                                                                                              集资金户
合计           --     39,999.78     2,732.27 35,832.12              0           0       0.00%      4,167.66       --
                                               募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2012]1659 号)
核准,并经深圳证券交易所同意,四川海特高新技术股份有限公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用非公开发行的方
式,向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 4,181 万股,发行价格为 9.88 元/股,募集资金总额为人民币 41,308.28
万元,扣除发行费用 1,308.5 万元,实际募集资金净额为人民币 39,999.78 万元。以上募集资金已于 2013 年 3 月 13 日
全部到账,信永中和会计师事务所验证并出具了 XYZH/2012CDA1065-2 号《四川海特高新技术股份有限公司定向增发验
资报告》,公司对募集资金采取了专户存储制度。本报告期投入募资资金总额为 2,732.27 万元,累计投入募集资金总额为
35,832.12 万元,其中置换募集资金金额为 5,074.10 万元。
(2)募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位:万元
                      是否已变                                               截至期末 项目达到                            项目可行
                                  募集资金 调整后投               截至期末                          本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                          本报告期              投资进度 预定可使                  是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                 累计投入                          实现的效
       资金投向       (含部分                          投入金额               (3)=     用状态日                预计效益 生重大变
                                    总额      (1)                 金额(2)                              益
                       变更)                                                  (2)/(1)        期                              化
承诺投资项目
                                                                                        2018 年
天津海特飞机维修基
                      否          25,290.87 25,290.87 2,732.27 21,069.25      83.31% 10 月 31                      否        否
地建设项目
                                                                                        日
航空动力控制系统研                                                                      2014 年
                      否           6,843.74 6,843.74               6,843.74 100.00%                    303.36      是        否
发及生产技术改造项                                                                      12 月 31
                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
目                                                                            日
                                                                              2015 年
民用航空模拟培训基
                     否         7,865.17 7,865.17            7,919.13 100.00% 05 月 31     676.2   是      否
地模拟机增购项目
                                                                              日
承诺投资项目小计          --   39,999.78 39,999.78 2,732.27 35,832.12   --         --     979.56   --       --
超募资金投向
无
合计                      --   39,999.78 39,999.78 2,732.27 35,832.12   --         --     979.56   --       --
                     天津海特飞机维修基地建设项目:基地建设计划分二期完成,一期为 1 号机库和联络道建设工作;
未达到计划进度或预 二期为 3 号机库建设工作。原因一:按照项目建设规划,滑行道的建设和启用要经相关主管部门的
计收益的情况和原因 审批和现场监管而建设周期较长,另外政府加强天津滨海机场安全管理,导致滑行道竣工验收延期;
(分具体项目)       原因二:2017 年天津召开全运会和 2017 年 10 月后禁止土建施工等政府环保政策,相关建设工作暂
                     缓。由于上述原因,二期机库建设进度延期。
项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
                     适用
                     2013 年 7 月,公司第五届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先己投入募投项目
                   自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币 5,074.10 万元置换预先已投入募集资金投资项目的
募集资金投资项目先 自筹资金。公司将在董事会审议通过该议案后六个月内一次性分别从各募集资金专户中予以置换。
期投入及置换情况   信永中和会计师事务所出具了《以本次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项报告》
                     (XYZH/2012CDA1065-8、XYZH/2012CDA1065-7),其中航空动力控制系统研发及生产技术改造项
                     目置换 2,447.87 万元预先已投入的自筹资金,天津海特飞机维修基地建设项目置换 2,626.23 万元预
                     先已投入的自筹资金。公司已于 2013 年 7 月完成募集资金的置换工作。
                     适用
                     2014 年 6 月,公司召开第五届董事会第十一次会议,审议通过《关于使用部分闲募集资金暂时补充
用闲置募集资金暂时
                     流动资金的议案》,同意公司使用 1.9 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金,资金使用期限自本事项
补充流动资金情况
                     股东大会审议批准之日起不超过 12 个月,到期归还至募集资金账户。期限内,公司累计使用募集资
                     金补充流动资金 16,000.00 万元,截止 2015 年 6 月 30 日已全部归还。
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                       截止 2017 年 12 月 31 日,公司使用暂时闲置募集资金 3,700 万用于 7 天通知存款。截止日后,公司
尚未使用的募集资金
                       将根据前次募集说明书相关信息披露文件中关于募集资金的运用,按原计划逐步投入剩余募集资金;
用途及去向
                       除此之外不用作其他用途。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
(3)募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
6、 2015 年非公开发行股票募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
                                                                                                       单位:万元
募集年份 募集方式 募集资金 本期已使 已累计使 报告期内 累计变                 累计变 尚未使 尚未使用募集资金用 闲置
                         总额    用募集资 用募集资 变更用途 更用途           更用途 用募集          途及去向        两年
                                  金总额    金总额      的募集资 的募集      的募集 资金总                          以上
                                                        金总额      资金总   资金总   额                            募集
                                                                      额     额比例                                 资金
                                                                                                                    金额
   2015      非公开发 161,624.75 10,719.68 88,935.68       20,058    20,058 12.41% 72,689.0 已使用6.5亿元暂时补
              行股票                                                                       7 充流动资金,使用暂
                                                                                               时闲置募集资金
                                                                                               2,919.61万用于定
                                                                                               期存款,使用暂时
                                                                                               闲置募集资金
                                                                                               2805.00万元用于购
                                                                                               买银行理财产品,其
                                                                                               余款项存于募集资金
                                                                                               户
合计            --     161,624.75 10,719.68 88,935.68      20,058    20,058 12.41% 72,689.0            --
                                             募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1661号)
核准,并经深圳证券交易所同意,四川海特高新技术股份有限公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用非公开发行的方
式,向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票8,282.0233万股,发行价格为20.00元/股,募集资金总额为人民币
165,640.47万元,扣除发行费用4,015.72万元,实际募集资金净额为人民币161,624.75万元。以上募集资金已于2015 年8 月 19
日全部到账,信永中和会计师事务所验证并出具了XYZH/2015CDA10149 号《四川海特高新技术股份有限公司定向增发验
资报告》,公司对募集资金采取了专户存储制度。本报告期投入募资资金总额为10,719.68万元,累计投入募集资金总额为
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
88,935.68万元,其中置换募资资金金额为4,453.99万元。
(2)募集资金承诺项目情况
                                                                                                       单位:万元
承诺投资项目和超募 是否已 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期 项目达到 本报告 是否达到 项目可行
       资金投向      变更项 承诺投资 资总额(1) 投入金额 累计投入 末投资 预定可使 期实现 预计效益 性是否发
                     目(含部     总额                        金额(2)     进度(3) 用状态日 的效益                   生重大变
                     分变更)                                             =(2)/(1)    期                             化
承诺投资项目
天津海特飞机维修基        是   20,058.00 35,712.02 2,547.09 7,267.50 20.35% 2018年10                  不适用         否
地2号机库建设项目                                                                    月31日
天津飞安航空训练基        否   57,041.00 57,041.00 7,382.31 27,178.97 47.65% 2019年12                 不适用         否
地建设项目                                                                           月31日
新型航空动力控制系        是   25,258.66 25,258.66   479.47 8,751.66 34.65% 2020年12                  不适用         否
统募集资金项目                                                                       月31日
新型航空发动机维修        否   19,267.09 19,267.09   310.81 5,737.55 29.78% 2018年12                  不适用         否
技术开发和产业化项                                                                   月31日
目
补充流动资金              否   40,000.00 40,000.00          40,000.00 100.00                          不适用         否
                                                                                 %
承诺投资项目小计      ——     161,624.7 177,278.7 10,719.68 88,935.68           -            -   -            -           -
                                        5        7
超募资金投向
无                   否
合计                      --   161,624.7 177,278.7 10,719.68 88,935.68      --         --               --            --
                                        5        7
未达到计划进度或预     天津飞安航空训练基地建设项目项目延期的原因为:天津飞安培训基地厂房
计收益的情况和原因 设施于2017年6月完工晚于预期,模拟机采购及安装调试周期较长,导致项目进度
(分具体项目)     延迟。
项目可行性发生重大                                              不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用                                              不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实                                              不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实                                              不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先                                               适用
期投入及置换情           2015年10月,公司第五届董事会第二十一次会议审议通过《关于使用募集资金
                     置换预先己投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币
                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     4,453.99万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司将在董事会审议
                     通过该议案后六个月内一次性分别从各募集资金专户中予以置换。信永中和会计师
                     事务所出具了《以本次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项报告》
                     (XYZH/2015CDA10165),其中新型航空动力控制系统的研发与制造项目置换
                     1216.02万元预先已投入的自筹资金,新型航空发动机维修技术开发和产业化项目
                     置换484.57万元预先已投入的自筹资金,天津飞安航空训练基地建设项目置换
                     2,753.40万元预先已投入的自筹资金。公司已于2015年11月完成募集资金的置换工
                     作。
用闲置募集资金暂时                                     适用
补充流动资金情况         2015年10月,公司召开第五届董事会第二十一次会议,审议通过《关于使用部
                     分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用5亿元闲置募集资金暂
                     时补充流动资金,使用期限自本事项股东大会审议通过之日起不超过12个月。根
                     据上述董事会决议,截至2015年11月3 日,公司已将暂时用于补充流动资金的0.2
                     亿元全部归还至募集资金专用账户,使用期限未超过12个月。
                         2015年11月,公司召开第五届董事会第二十三次会议,审议通过《关于使用部
                     分闲募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用9亿元闲置募集资金暂时
                     补充流动资金,使用期限自本事项董事会通过之日起不超过 12 个月。根据上述
                     董事会决议,截至2016年8月26 日,公司已将暂时用于补充流动资金的8亿元全部
                     归还至募集资金专用账户,使用期限未超过12个月。
                         2016年8月,公司召开第六届董事会第六次会议,审议通过《关于使用部分闲
                     募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用7亿元闲置募集资金暂时补充
                     流动资金,使用期限自本事项董事会通过之日起不超过 12 个月,到期归还至募
                     集资金账户。截止 2017 年 6 月 6 日,公司已将暂时用于补充流动资金的 7 亿
                     元全部归还至募集资金专用账户,使用期限未超过 12 个月。
                         2017年6月,公司召开第六届董事会第十三次会议,审议通过《关于使用部分闲
                     募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用6.5亿元闲置募集资金暂时补
                     充流动资金,使用期限自本事项董事会通过之日起不超过 12 个月,到期归还至募
                     集资金账户。截止2017年12月31日公司累计使用募集资金补充流动资金6.5亿元,
                     未到归还期。
项目实施出现募集资                                    不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金       截止2017年12月31日,公司使用暂时闲置募集资金2,919.61万用于定期存款,
用途及去向           使用暂时闲置募集资金2,805.00万元用于购买银行理财产品。截止日后,公司将
                     根据前次募集说明书相关信息披露文件中关于募集资金的运用,按原计划逐步投
                     入剩余募集资金;除此之外不用作其他用途。
募集资金使用及披露                                    不适用
中存在的问题或其他
情况
(3)募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
单位:万元
变更后的项 对应的原承 变更后项目拟 本报告期实 截至期末实际 截至期末投 项目达到预 本报告期 是否 变更后的项
       目      诺项目   投入募集资金 际投入金额 累计投入金额          资进度       定可使用状 实现的效 达到 目可行性是
                          总额(1)                        (2)         (3)=(2)/(1)     态日期     益       预计 否发生重大
                                                                                                         效益    变化
新型航空动 新型航空动       25,258.66        479.47       8,751.66       34.65% 2020年12月      不适用 不适       否
力控制系统 力控制系统                                                              31日                   用
的研发与制 的研发与制
造项目       造项目
天津海特飞 天津海特飞       20,058.00       2,547.09      7,267.50       36.23% 2018年10月      不适用 不适       否
机维修基地 机维修基地                                                              31日                   用
2号机库建 2号机库建
设项目       设项目
合计             --         45,316.66       3,026.56     16,019.16       --               --         0    --      --
变更原因、决策程序及信息披露情况说          1、新型航空动力控制系统的研发与制造项目
明(分具体项目)                              2016年3月26日召开第五届董事会第二十四次会议,审议通过《关于公司变更
                                        部分募集资金投资项目实施主体的议案》, 同意公司变更新型航空动力控制系统
                                        的研发与制造项目实施主体为四川海特亚美航空技术有限公司。《 关于公司变更
                                        部分募集资金投资项目实施主体的公告》(公告编号2016-008) 具体内容刊登于
                                        2016年3月29日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
                                        (www.cninfo.com.cn)。
                                            本项目变更实施主体的原因:航空动力控制系统的研制是公司重要的战略业务
                                        板块,目前主要由公司全资子公司亚美动力负责具体实施,为提升公司科研项目管
                                        理水平及效率,完善公司航空动力控制系统的业务布局,实现分项目管理与运作,
                                        充分利用公司在航空动力控制系统积累的经验和技术优势,加强公司技术创新项目
                                        的内部管理,公司将调整亚美动力和海特亚美的业务布局,海特亚美将着重于发动
                                        机相关项目研制开发。目前公司全资子公司海特亚美具备本项目的开发资质,具备
                                        承担该募投项目的运作能力。变更本次募集资金投资项目实施主体是基于更合理规
                                        划公司未来发展路线的考虑,符合公司的战略规划,能保障募投项目顺利实施,符
                                        合公司全体股东的利益。公司将本次募集资金投资项目新型航空动力控制系统的研
                                        发与制造项目的实施主体由四川亚美动力技术有限公司变更为四川海特亚美航空
                                        技术有限公司。
                                            2、天津海特飞机维修基地2号维修机库建设项目
                                            2016 年 9 月 19 日公司召开第六届董事会第八次会议审议通过《关于变更募
                                        集资金部分投资项目的议案》,同意公司调整维修项目建设内容、投资额度, 本
                                        项目投资额度由 20,058.00 万元增至 35,712.02 万元,不足资金由公司自筹解决;
                                        本项目建设内容在既有天津海特飞机维修基地 2 号维修机库建设的基础上增加飞
                                        机改装业务,并将募集资金的建设内容调整为以 B-737 NG 飞机客改货业务为主。
                                        《 关于变更募集资金用途的公告》( 公告编号2016-063)刊登于2016年9月20日《证
                                        券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
                                            对原募投项目扩大投资规模和变更募集资金使用范围的原因:公司基本按照既
                                        定的项目建设计划进行,对宽体机维修项目的市场前景仍保持同样的投资判断。公
                                                                      四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                      司与以色列宇航工业有限公司签署 B-737 NG 客改货业务的技术合作协议,该业务
                                      具有良好的市场前景,且通过与 IAI 的合作将提升公司未来实现在更多业务领域国
                                      际化战略的综合实力。公司在综合考虑实际情况和自身技术的基础上,经审慎研究
                                      决定,对原有“天津海特飞机维修基地 2号维修机库建设项目”扩大投资规模,即在
                                      原有宽体机维修业务的基础上增加B-737 NG 客改货业务,这样既填补了公司在改
                                      装业务上的空白,又能进一步提高 2 号机库的使用效率,提升公司的 MRO 业务
                                      竞争力。
未达到计划进度或预计收益的情况和原 不适用
因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情 不适用
况说明
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                     单位:元
    公司      公司
                          主要业务        注册资本      总资产          净资产        营业收入       营业利润       净利润
    名称      类型
                     航空动力设备的测
四川亚美动
                     试、校验、开发、修 310,815,697. 947,163,714. 704,461,852. 112,105,772. 11,814,420.6 10,836,376.6
力技术有限 子公司
                     理及相关航空技术 95                         19              52          79                 1
公司
                     服务等
昆明飞安航
                                        347,252,500. 582,576,614. 544,743,895. 121,946,676. 47,030,535.2 40,178,542.2
空训练有限 子公司 航空培训
                                        00                       73              58          48                 6
公司
四川奥特附
                                        137,720,000. 354,015,256. 218,380,443. 58,783,057.4 -9,763,199.7 -8,023,236.3
件维修有限 子公司 航空维修、检测
                                        00                       07              68              4              6
责任公司
四川海特亚 子公司 航空设备测试、研发 362,879,202. 392,523,665. 385,363,651. 10,196,191.5 -5,328,774.1 -4,635,874.7
                                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
美航空技术            和软件开发等         05                      23            08             7              4
有限公司
天津海特飞
                      飞机大修、改修服 660,303,349. 667,251,502. 617,913,094. 46,393,556.7 -2,053,954.3
机工程有限 子公司                                                                                                  -421,713.02
                      务、航线维修维护 17                          65            68             8
公司
Aviation
Safety And                                 309,236,616. 476,345,399. 235,764,068. 23,499,428.2 -17,100,061. -16,644,323.
               子公司 航空培训
Training Pte                               65                      06            55             7             09
Ltd
天津宜捷海
                      为开展为公务机和
特通用航空                                 50,000,000.0 21,644,334.3 -2,585,470.2 29,563,992.1
               子公司 民用直升机运营服                                                               1,159,358.99 5,777,680.13
服务有限公                                 0                        2             9
                      务、维护
司
                      通信设备、电子设备
成都海威华
                      及产品、电子芯片设 1,201,000,00 1,492,670,68 1,110,329,95                      -11,126,345. -10,183,461.
芯科技有限 子公司                                                                     4,042,130.54
                      计、生产、销售及技 0.00                    3.84          1.32                           14
公司
                      术咨询服务
华新租赁爱                                                340,645,603. 81,765,853.3
               子公司 航空租赁             80,305,318.0                               8,203,507.32 1,722,880.48 1,507,046.51
尔兰 SPV                                                           73
天津飞安航
                                           400,000,000. 410,704,571. 397,245,468.                    -3,987,762.0 -2,994,051.0
空训练有限 子公司 航空培训                                                            3,786,773.34
                                           00                      75            91                            9
公司
                      通用航空及运输航
                      空固定翼飞行器、民
罗克韦尔柯
                      用直升机的模拟设
林斯海特(天
                      备及其相关设备的                    133,293,927. 55,295,851.0 58,162,015.6 -24,296,116. -24,022,992.
津)飞行模拟 子公司                        2010 万美元
                      设计研发整合制造                             90             3             2             34
系统有限公
                      组装推广销售支持
司
                      维修维护技术服务
                      等;
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
亚美动力业绩下降的主要原因为:2017年度军品属订单式生产,本期产品需求结构变化,造成利润下降。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
九、公司未来发展的展望
     重要提示:本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承
诺, 敬请投资者注意投资风险。
    2018年3月5日,李克强总理代表国务院在十三届全国人大一次会议上作《政府工作报告》,
指出2018年的工作重点之一为“加快制造强国建设。推动集成电路、第五代移动通信、飞机发
动机、新能源汽车、新材料等产业发展,实施重大短板装备专项工程,推进智能制造,发展
工业互联网平台,创建“中国制造2025”示范区。”。国家重点发展的集成电路、飞机发动机等
行业必将迎来政策和资金的进一步支持,相关企业将迎来新的发展契机。
    航空产业是国家战略性高技术产业,是国民经济发展、科学技术创新的重要推动力量。
党的十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确提出“要使市场
在资源配置中起决定性作用”,这一会议精神对航空产业发展具有提纲挈领的重大意义。2013
年,工信部颁布《民用航空工业中长期发展规划(2013-2020)》,2013年11月总参谋部和民
航管理局联合颁布《通用航空飞行任务审批与管理规定》,2016年5月国务院办公厅印发《关
于促进通用航空业发展的指导意见》,2016年11月国务院印发《“十三五”国家战略性新兴产
业发展规划》,2017年2月中国民用航空局(CAAC)发布了《通用航空“十三五”发展规划(2016
一2020)》。上述政策的出台,积极推动着我国航空产业快速发展。发展航空产业是引领科技
进步、带动产业升级、提升综合国力的重要手段,可以不断增强核心竞争力和可持续发展能
力。
     (一)行业发展趋势
     航空产业:
     根据国际航空运输协会(IATA)统计数据显示,2017年全球航空客运需求(按照收入客
公里计算)同比增长7.6%,远高于过去十年年均增长率(5.5%);去年全球航空货运需求同比增
长9.0%,高于过去五年平均2%的升幅。2017年,波音在巴黎航展《当前市场展望》年度报告
中预测未来20年全球将需要价值6.1万亿美元的41030架新飞机。上述数据表明,全球航空业
务继续保持快速增长势头。随着全球经济复苏,未来航空产业有望继续保持良好的发展态势。
    中国是全球第二大航空市场。根据中国民航局统计数据显示,2017年,实现运输飞行
1059.7万小时,通航飞行80.8万小时,分别比上年增长11.6%和6.2%。我国航空公司全年运输
总周转量首次突破千亿吨公里,达到1083.1亿吨公里,同比增长12.5%。另外,截至2017年底,
全国颁证运输机场229个,全年新增机场11个,千万级机场达到32个,比上年底增加4个;民
航全行业机队规模达到5588架,其中,运输飞机为3296架,比上年底增加346架,通用航空器
为2292架,比上年底增加196架。2017年9月6日,波音公司在北京发布了针对中国市场的最新
《当前市场展望》报告,预测未来20年中国将需要7240架新飞机,中国市场新飞机需求占全
球整体需求的近20%。上述数据表明2017年我国航空产业处于快速发展阶段。
     伴随全球经济一体化的不断发展,我国国民经济的持续发展以及人民生活水平的不断提
高,航空运输行业在国家经济、社会发展和现代化建设中将发挥着越来越重要的作用,特别
是航空新技术的推出以及国家国防建设的大力投入共同推动着我国航空产业的高速发展,未
来,我国航空发动机、飞机整机、产业配套和安全运营的完整航空产业体系将逐步建立,航
空产业将成为国家经济的重要组成部分,特别是随着市场化改革深入探索和实践,“十三五”
期间,国内航空产业必将取得更大的发展成果。
     在全球航空产业快速发展的背景下,东南亚地区的航空产业保持高速发展势头,新加坡、
日本、韩国、泰国等国家同比2016年均实现较好的增长。
    微电子:
    作为关系国民经济和社会发展全局的基础性、先导性和战略性产业,集成电路行业历来
                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
受到国家的鼓励和支持。国家不断制订支持集成电路行业的产业政策及措施:《国务院关于
印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》、《集成电路产业研究与开
发专项资金管理暂行办法》、《集成电路产业“十一五”专项规划》、《集成电路产业“十二五”
发展规划》等。
    CCID提供的数据显示,中国集成电路产业销售收入约为5355.2亿元,占到全球集成电路
产业营收额的23.67%,占到全球半导体产业营收额的19.7%,中国产业规模继续保持快速增
长。根据有关媒体数据,2017年集成电路产业链各细分行业均呈现增长态势,半导体设备、
原材料、集成电路设计、芯片制造、封装测试等均保持同比增长。从市场结构看,通信和消
费电子仍是我国集成电路最主要的应用市场,其中网络通信领域依然是2017年引领中国集成
电路市场增长的主要动力,另外,汽车电子、新能源、AI成为市场新的增长点处于市场高速
扩张阶段。集成电路行业是需求推动型市场,消费终端市场、工业市场保持快速发展,催生
出大量芯片需求,推动芯片行业高速发展。
     为促进国内集成电路产业的发展,特别是推动集成电路芯片制造业迈入高端水平,2014
年10月14日,工信部办公厅宣布国家集成电路产业投资基金正式设立。大基金一方面在完善
产业链和生态布局,加强在集成电路制造和装备等短板领域投入,另一方面,投资细分行业
龙头企业,推动企业提升产能水平和实行兼并重组、规范企业治理,形成良性自我发展能力。
在国家的大力政策扶持下,国内集成电路产业优质企业将驶入发展的快车道。
     (2)行业格局
    航空产业:
    航空产业属于技术、人才、资金密集型行业,进入壁垒较高。
     国家对航空产业发展高度关注。《中国制造2025》重点领域技术路线图已将航空产业列
入十大重点发展领域,并对大飞机制造、航空发动机制造两大领域的未来发展做出部署。《关
于促进通用航空业发展的指导意见》和《关于进一步深化民航改革工作的意见》,这两大政
策除了在机场建设等方面做出规划外,还提出进一步扩大航权开放,有序开放低空领域,为
通用航空业未来发展创造良好环境。
    发展航空产业对推动国民经济发展以及促进制造业转型升级意义重大,特别是大飞机、
航空发动机和通用航空三大领域,具有良好的发展前景,航空产业链长,对经济的拉动作用
显著,上述三大领域“十三五”期间的潜在市场规模合计将超过万亿元,并有望在发展中相互
促进,构建起我国航空产业的未来格局。我国航空产业市场化程度较低,国有大型航空公司、
中航系统企业为我国航空产业的中流砥柱,占据国内航空市场的主导权,民营航空公司和航
空技术服务企业普遍规模较小,竞争实力较弱力。与全球大型航空集团比较,我国航空产业
在技术实力、管理体系,特别是航空发动机等核心部件的研制水平与国际水平依然有一定差
距。
    随着国家航空市场开放力度加大,以及全球一体化不断深化的背景下,国内航空产业企
业将面临更多的市场机遇与挑战,竞争激烈程度将加剧,具有核心竞争力的优质企业将脱颖
而出。行业资源重组,企业之间强强联合,将成为在行业内抢占市场份额的重要手段,通过
行业整合实现产业化、市场化、专业化发展是必然趋势。未来规模大、技术创新能力强、人
才结构合理、服务产品齐全、品牌影响力较大的航空技术服务企业将占据主要市场份额。
    微电子:
    集成电路产业属于资金密集、技术密集、人才密集型产业,跨国公司寡头垄断特征明显。
近年来,我国集成电路行业虽然实现了快速发展,技术水平和产业规模都有所提升,但总体
基础还较为薄弱。一方面,技术不够成熟,产业环境有待进一步完善;另一方面,国内集成
电路企业总体资金实力较弱,在新技术和新产品的研发上投入不足。
    我国第一代、第二代半导体材料及集成电路产业与国际水平差距较大,而在第三代化合
                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
物半导体领域的研究工作一直紧跟世界前沿,工程技术水平和国际先进水平差距不大,已经
发展到了从跟踪模仿到并驾齐驱、进而可能在部分领域获得领先和比较优势的阶段,并且有
机会实现超越。因此,随着国家战略层面支持力度的加大、以及巨大的需求和应用市场,我
国将有望集中优势力量一举实现弯道超车和占位领跑。根据预测,到2020年,第三代半导体
技术的应用将催生我国多个领域均出现上万亿元的潜在市场价值,届时将催生巨大市场应用
空间。
      近年来,我国集成电路产业不断取得新的突破和进展,但与世界先进集成电路企业的差
距仍较大,特别是在对稳定性和可靠性要求很高的通信、工业、医疗等领域的芯片研制,我
国芯片制造业在技术工艺、设计、封装测试技术、资本投入与国际大厂均存在明显差距。国
内集成电路产业链各个环节相互割裂,不能形成上下游协调配合的产业结构,与国内整机产
业也没能形成有效互动。高端芯片特别是军工应用高端芯片仍然严重依赖进口。因此,在面
对巨大市场需求和自身实力不足,特别是在国外知名行业龙头企业,如英特尔、高通及海力
士等具备超前的资金、技术、材料、人才等巨大优势的背景下,国内集成电路产业只能扎扎
实实打破技术垄断,才能掌握核心技术逐步打开高毛利率高端芯片市场。
      因此,我国集成电路产业有待发展,中国“芯”之路,依然充满荆棘。未来,随着产业投
入加大、技术突破与规模积累,在可以预见的未来,集成电路产业将成为支撑自主可控信息
产业的核心力量,成为推动两化深度融合的重要基础,开始迎来发展的加速期。未来,打破
国际技术垄断、掌握核心技术、具备规模化、系列化研制、生产高端芯片的国内科技企业将
取得行业先机。
      (三)公司发展战略
      公司以打造“百年海特”为愿景,以“肩负民族航空服务业振兴”为使命,坚持以“以航空技
术为核心,同心多元”发展战略,以市场为导向,以品质为根本,加速技术创新,提高综合服
务水平和产品开发能力,形成企业核心竞争力,立足国内市场,积极参与国际竞争。加大技
术投入,开拓新的航空技术研制业务;巩固和升级航空维修业务,发展干线飞机、支线飞机、
通用飞机及直升机的整机维修和工程改装业务;积极拓展国内外航空培训市场,增加公司航
空培训市场份额,形成自主的航空模拟机研发制造能力;加快航空融资租赁业务发展步伐,
建立有特色主导权的机队业务模式;加快推动集成电路高端芯片制造,抢占市场先机,力争
国产高端芯片的引领地位;通过战略逐步落地生根,使公司发展成为具有较强抗风险能力、
可长期持续发展的综合航空技术服务企业。
      (四)2018年经营计划
      2018年,公司将面临更大的机遇和挑战,将继续坚持“优结构、稳增长”的经营方针,秉
承“创新驱动”发展模式。根据行业环境和公司现状,制定如下经营计划:一、积极拓展飞机
整机维修和改装市场,实现维修业务升级,开展STC客改货业务;二、加快航空培训市场开
拓,稳步模拟机的使用效率,积极推动ACCEL模拟机研制及市场开拓,提升培训质量,满足
客户培训需求,打造公司航空培训品牌生态链;三、抓住国家发展航空高端装备制造的契机,
加快航空新产品研发进度,使公司航空技术研发与制造业务形成系统化发展能力,并巩固公
司在国内特定航空技术服务领域领先地位;四、加快航空租赁业务发展步伐,实现飞机租赁
业务规模化经营;五、全力推进芯片项目进展,提高技术工艺和产品良率,做好市场开拓和
实现部分产品量产任务。
      为实现上述经营目标,2018年公司将重点做好以下几方面具体工作:
      1、全面完成2018年董事会制定的生产经营目标。
      2、做好募投项目的组织和实施工作,按规划推进募投项目的建设工作。
      3、技术创新:持续推进新产品研发工作,加快某新型航空动力控制系统、直升机救援绞
车、多型发动机维修技术开发等项目研制进度。做好定型产品生产交付工作,提高公司利润,
                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
增加公司产值。
    4、整机维修:实现整机大修、喷漆、工程改装业务、飞机拆解、航线等业务全面铺开,
提高维修深度,向高附加值的服务拓展,形成盈利能力;完成天津二期机库项目建设,形成
四条线服务能力;提高宜捷海特公务机维修能力、市场占有率水平,扩大品牌影响力。B737NG
STC改装业务投产,实现技术成果向市场转化,实现经济效益。
    5、航空培训:实现航空培训业务平稳发展。昆明飞安做好新客户的开发工作,天津飞安
完成EC135模拟机市场开拓工作、新加坡AST做好东南亚和南亚市场开拓,提升单机利用率,
增加单台机效益,提升公司总体市场占有率水平;加快ACCEL模拟机独立自主研制能力建设、
新机型模拟机的研发进度和市场开拓,实现技术的吸收和掌握;另外,做好昆明飞安新基地
的建设工作,进一步提升昆明飞安公司的经营环境,为未来发展奠定基础。
    6、微电子:以公司的第一条砷化镓线为基础,完善技术工艺,提升产线良率,以已经建
立合作关系的一批行业龙头企业客户为依托,推进市场开拓工作,实现初步量产Foundry能力,
达到规模效应,形成盈利能力。
    7、航空租赁:实现飞机租赁业务规模突破,形成国内、国际多地联动模式,建立有特色
有主导权的机队业务模式,利用航空租赁打通公司全产业链,实现公司业务向纵深发展。
    8、盘活资产。通过盘活公司技术、金融资产等资源和去除公司无效产能,降低公司经营
杠杆水平,提升公司资产质量,优化资产结构。
    9、薪酬体系建设。调整人员结构,薪酬待遇、优化企业组织架构,并形成激励机制,提
升公司管理和经营效益。
    10、加强公司治理:进一步规范和完善企业内部控制,提高公司经营管理水平和处置风
险能力,进一步建立健全各项规章制度、流程体系,进一步加强公司文化建设工作,提升公
司员工素养。
    (五)资金需求及使用计划
    2018年,公司将依据证监会和深交所对募集资金的法律法规,规范公司募集资金的存放
和使用;根据公司2018年度经营计划,公司将制定切实可行的生产与投资项目资金使用方案,
合理筹集、安排、使用资金,公司将通过银行贷款、发行债券等融资渠道予以解决。
    (六)公司面临风险因素
    1、市场风险及对策
    基于航空产业的发展前景,越来越多的企业积极涉足航空产业,企业数量增多将进一步
加剧行业的竞争激烈程度。公司将采取积极的应对措施,适时调整发展规划,抓住国家产业
政策的改革红利,积极开拓新的利润增长点。
    2、技术风险及对策
    公司一直重视技术创新能力建设。航空产业发展迅速,航空新技术更新周期缩短,对航
空产业从业人员的技能要求越来越高。公司将加强技术团队的管理建设,建立人才激励机制,
提高员工创新意识,向尖端航空产品和新技术挑战,巩固公司航空新技术研制的领先优势。
    3、管理风险及对策
    公司的资产规模和经营规模进一步扩大,从而对公司的管理能力、人力资源、技术创新、
市场开拓、服务品质等提出更高要求,增加公司管理与运营难度。公司将通过不断提高管理
团队能力、强化内控制度,确保公司平稳运行,提高市场响应速度。
    4、行业风险及对策
    航空产业属技术、资金密集型行业,虽然回报率较高,但也有投资建设周期长,投入金
额大等特征。公司将通过细化战略规划、前瞻行业风险、强化项目管理、提高资金效率、严
控项目成本等方式积极应对。
                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                            第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
1、公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案为:不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
2、公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案为:以2016年12月31日公司总股本756791003股为基数,向全体股东每
10股派发现金红利人民币1元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。本次权益分派实施工作已于2017年6月1日完成。
3、公司2017年度利润分配及资本公积金转增股本方案为:不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                             单位:元
                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                           税)          普通股股东的净利 股东的净利润的比          红的金额          红的比例
                                               润                   率
2017 年                           0.00       34,368,947.93                0.00%                0.00           0.00%
2016 年                  75,679,100.30       40,768,425.37               185.63%               0.00           0.00%
2015 年                           0.00       39,653,205.22                0.00%                0.00           0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
√ 适用 □ 不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提
                                                                          公司未分配利润的用途和使用计划
            出普通股现金红利分配预案的原因
根据公司发展战略规划,基于公司发展状况和资金需求,综
                                                             2018 年公司控股子公司海威华芯投资建设 6 吋第二代/第三代
合分析,未来 2018 年度公司资金需求大,超过最近一期经审
                                                             化合物半导体项目二期基建,出资 2.97 亿元投资设立合资公
计净资产的 10%,为顺利推进公司各项业务,基于公司未来
                                                             司四川旅投航空旅游有限责任公司,以及公司年内采购模拟
可持续发展和维护股东长远利益考虑,公司董事会拟定 2017
                                                             机,购买飞机开展租赁业务。
年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数(股)
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                     0.00
每 10 股转增数(股)
分配预案的股本基数(股)
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
现金分红总额(元)(含税)
可分配利润(元)                                                                                         89,266,023.43
现金分红占利润分配总额的比例
                                                   本次现金分红情况
其他
                                      利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司 2017 年度利润分配及公积金转增股本预案为:不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                履行
       承诺事由        承诺方     承诺类型                  承诺内容                    承诺时间     承诺期限
                                                                                                                情况
                                             1、在本人持有公司股份期间,将优先发展公
                                 关于同业竞 司;2、本人作为股份公司的股东,不从事与
                     李再春;王
                                 争、关联交 股份公司相竞争的业务,同时承诺在未来也
                     万和;刘生                                                          2000 年 11              正常履
                                 易、资金占 不从事与股份公司存在或可能存在竞争的业                     长期
                     会;李飚;                                                            月 08 日               行中
                                 用方面的承 务。不利用对公司的股东地位转移利润或从
                     郑超;李刚
                                 诺          事其他行为来损害公司及其他小股东的利
                                             益。以保护公司和公司中小股东的合法权益。
                                             承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布
首次公开发行或再融
                                             定期报告、披露所有对投资者有重大影响的
资时所作承诺
                                             信息,并接受中国证监会和证券交易所的监
                                             督管理;承诺本公司在知悉可能对股票价格
                                             产生重大误导性影响的任何公共传播媒体出     2013 年 03              正常履
                     上市公司 其他承诺                                                                 长期
                                             现的消息后,将及时予以公开澄清;本公司      月 25 日               行中
                                             董事、监事、高级管理人员将认真听取社会
                                             公众的意见和批评,不利用已获得的内幕消
                                             息和其他不正当手段直接或间接从事本公司
                                             股票的买卖活动。
承诺是否按时履行     是
如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明
未完成履行的具体原 -
因及下一步的工作计
划
                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    根据财会〔2017〕15号《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》,本公司自
2017年1月1日起对新取得的政府补助内容按照新准则执行;根据财会〔2017〕13号《关于印发<企业
会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》,本公司自2017年5月28
日起施行。根据相关政策规定前述准则均采用未来适用法。该会计政策变更导致“其他收益”科目本
期增加25,257,169.66元,“营业外收入”科目本期减少25,257,169.66元。
    根据财会〔2017〕30号《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》,对于利润表新增的“资
产处置收益”行项目,本公司按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等的相关规定,对可比
期间的比较数据按照《通知》进行了调整,将2016年“营业外收入”中列报的资产处置收益326,217.50
元,重分类至“资产处置收益”列报。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新二号,于2017年11月03日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y6D81K;住所:天津
自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年12
月31日,华新租赁天津实际出资额10万元,占注册资本100%。
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新五号,于2017年11月27日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y85F32;住所:天津
自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年12
月31日,华新租赁天津实际出资额10万元,占注册资本100%。
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新七号,于2017年11月27日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y85M0Y;住所:天
津自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营
范围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年
12月31日,华新租赁天津尚未对华新七号进行出资。
     本公司与四川川汇智航企业管理有限公司投资设立成都沃智益民企业管理有限公司,于2017年12
月 15 日 经 成 都 市 成 华 区 市 场 和 质 量 监 督 管 理 局 批 准 , 取 得 核 发 的 《 营 业 执 照 》 , 注 册 号 :
91510108MA6C826U1N;住所:成都市成华区二环路东二段7号1栋1单元8层804号;注册资本:800
万元;经营范围:企业管理、教育信息咨询、商务信息咨询、批发兼零售、文具用品、体育用品、教
学设备、计算机软硬件、计算机软硬件开发、技术咨询、技术转让、技术推广、技术服务、展览展示
服务。根据公司章程,本公司出资额为560万人民币,占注册资本的70%,四川川汇智航企业管理有
限公司出资240万人民币,占注册资本的30%。截止2017年12月31日本公司尚未对成都沃智益民企业
管理有限公司进行出资。
    本公司与深圳前海凯融资本管理有限公司投资设立成都海特凯融航空科技有限公司,于2017年1
月13日经成都市工商行政管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91510100MA62PM8L9K;
住所:四川省成都市天府新区万安街道麓山大道二段18号附2号4栋1层1号;注册资本:10000万元;
经营范围:航空、航天技术研究服务、电子产品技术服务与技术咨询、销售:电缆、电子产品、五金
交电。截止2017年12月31日本公司实际出资额为8000万人民币,占注册资本的80%,深圳前海凯融资
本管理有限公司尚未对成都海特凯融航空科技有限公司进行出资。
    本公司之子公司沃智益民投资设立昆明海特航空,于2017年12月26日经昆明市工商行政管理局批
准,取得核发的《营业执照》,注册号:91530100MA6MXKEM17;住所:云南省昆明市长水国际机
场南工作区地勤楼二楼2020室;注册资本:800万元;经营范围:利用飞机模型机为飞行员提供训练
及相关安全培训、为空乘和地勤工程人员提供培训、航空职业教育、货物进出口、技术进出口业务。
截止2017年12月31日,沃智益民尚未对昆明海特航空进行出资。
    本公司之孙公司华新租赁爱尔兰出资设立华新租赁爱尔兰(SPV);注册日期:2016年12月12日;
注册号:594630,住所:2nd Floor Palmerston House Fenian Street Dublin 2;注册资本:1欧元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务。截止2017年12月31日,华新租赁爱尔兰实际出资额1欧元。
    本公司之孙公司华新租赁爱尔兰出资设立华新租赁法国(SPV);注册日期:2017年03月20日;
注册号:503300097,住所:21 rue Clément Marot 75008 Paris;注册资本:1欧元;经营范围:融资租
赁业务、租赁业务。截止2017年12月31日,华新租赁爱尔兰实际出资额1欧元。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
                                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
境内会计师事务所名称                                                      信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)                                                                               76.5
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                                                                    张雯燕、李晟
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
                                                       YFK PUBLIC ACCOUNTING CORPRATION CHARTERED
境外会计师事务所名称(如有)                           ACCOUNTANTS OF SINGAPORE 、爱尔兰毕马威会计师
                                                       事务所
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)                                                                      21.56
                                                       YFK PUBLIC ACCOUNTING CORPRATION CHARTERED
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)             ACCOUNTANTS OF SINGAPORE 连续审计服务 6 年,爱尔
                                                       兰毕马威会计师事务所审计服务 1 年
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)                                     Benny Wong,Niall Naughton、Leo Chan
                                                       Benny Wong 连续审计服务 6 年,Niall Naughton、Leo Chan
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)
                                                       审计服务 1 年
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
                                                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                         关联交 占同类 获批的                          可获得
                                      关联交                                        是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                   关联交 易金额 交易金 交易额                            的同类 披露日 披露索
                                      易定价                                        过获批 易结算
   方       系      易类型 易内容               易价格   (万     额的比 度(万                        交易市         期      引
                                       原则                                         额度      方式
                                                         元)      例       元)                            价
                                                                                                                            巨潮资
                             销售商
                                                                                                                            讯网:
上海沪特            销售商 品、提供                                                                              2017 年
           合营                        市场     市场                                         现款结 市场价                  (公告
航空技术            品、提 维修、设                      165.12    0.65%      500 否                             04 月 18
           企业                        价格     价格                                         算        格                   编号:
有限公司            供劳务 备租赁                                                                                日
                                                                                                                            2017-0
                               等
                                                                                                                            11)
                                                                                                                            巨潮资
                                                                                                                            讯网:
上海沪特            采购商 采购商                                                                                2017 年
           合营                        市场     市场                                         现款结 市场价                  (公告
航空技术            品、接 品、接受                       19.45    0.08%        50 否                            04 月 18
           企业                        价格     价格                                         算        格                   编号:
有限公司            受劳务    劳务                                                                               日
                                                                                                                            2017-0
                                                                                                                            11)
合计                                       --     --     184.57     --        550       --        --        --        --      --
大额销货退回的详细情况                无
                                      鉴于公司业务发展状况以及上海沪特实际经营需求,为有效整合公司内部航空维修资
按类别对本期将发生的日常关联交
                                      源,公司在航空维修及设备租赁、航材交易、劳务合作、租赁等方面与上海沪特加大
易进行总金额预计的,在报告期内的
                                      合作力度,加强业务往来。本期实际发生关联交易额为 184.57 万元,其中:提供劳务
实际履行情况(如有)
                                      占本期同类交易金额的 0.65%,采购商品、接受劳务占本期同类交易金额的 0.08%。
交易价格与市场参考价格差异较大
                                      不适用
的原因(如适用)
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
(1)关联委托管理情况
  委托方名称         受托方名称       委托资           委托            委托           托管费        本年确认
                                      产类型          起始日          终止日         定价依据       的托管费
奥特附件            成都蓝海锦添 海特国际广场       2015.11.1        2017.6.30        市场价         1,530,638.55
                    物业管理有限 1、2号楼
                    公司
奥特附件            四川海特实业 海特国际广场        2017.7.1        2018.7.31        市场价         1,368,100.37
                    有限公司      1、2号楼
海特亚美            成都蓝海锦添 海特国际广场1      2017.1.14       2020.1.13        市场价          153,859.02
                    物业管理有限 楼
                    公司
(2)关联出租情况
1)承租情况
出租方名称                     承租方名称         租赁资产种类        本年确认的租赁费 上年确认的租赁费
四川海特投资有限                亚美动力           房屋建筑物                  1,440,442.89         1,412,286.09
公司
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
              临时公告名称                       临时公告披露日期                  临时公告披露网站名称
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
(2)承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
(3)租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
本期由本公司之孙公司华新租赁爱尔兰(SPV)与APTREE AVIATION TRADING 2 CO.,LIMITED签订飞机购买
合同,由华新爱尔兰(SPV)向APTREE AVIATION TRADING 2 CO.,LIMITED购买带租约波音737-800飞机一
架(飞机序列号:38722),购机款共计4,100万美元。本架飞机已于2017年9月交付租赁方印尼狮航运营。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
(1)担保情况
                                                                                                                 单位:万元
                               公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                              是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                      担保类型     担保期
                                             (协议签署日)         额                                    完毕   联方担保
                    披露日期
                                                  公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                              是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                      担保类型     担保期
                                             (协议签署日)         额                                    完毕   联方担保
                    披露日期
AVIATION SAFETY 2014 年 03                   2014 年 05 月 27                 连带责任保 2014-5-27 至
                                    50,000                        20,490.32                                否       是
AND TRAINING        月 11 日                 日                               证;抵押     2025-12-31
                                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
PTE.LED
AVIATION SAFETY                                                                       2016-12-14
                   2016 年 03             2016 年 12 月 14               连带责任保
AND TRAINING                     50,000                       1,320.33                至             否   是
                   月 28 日               日                             证;抵押
PTE.LED                                                                               2021-12-13
华新飞机租赁(爱尔 2017 年 04             2017 年 09 月 28                            2017-9-28 至
                                 90,000                      18,759.69 质押                          否   是
兰)有限公司       月 18 日               日                                          2018-9-27
四川奥特附件维修有 2016 年 03             2016 年 08 月 04               连带责任保 2016-8-4 至
                                 20,000                         5,000                                否   是
限责任公司         月 29 日               日                             证           2019-08-3
                                                                                      2016-05-11
四川奥特附件维修有 2016 年 03             2016 年 05 月 09               连带责任保
                                 20,000                         1,000                 至             否   是
限责任公司         月 29 日               日                             证
                                                                                      2019-05-10
                                                                                      2017-04-01
四川奥特附件维修有 2016 年 03             2017 年 04 月 01               连带责任保
                                 20,000                         6,200                 至             否   是
限责任公司         月 29 日               日                             证
                                                                                      2018-03-31
昆明飞安航空训练有 2016 年 03             2016 年 08 月 12               连带责任保 2016-8-12 至
                                100,000                         3,000                                否   是
限公司             月 29 日               日                             证           2019-08-11
                                                                                      2016-04-11
四川亚美动力技术有 2016 年 03             2016 年 04 月 11               连带责任保
                                 55,000                         3,000                 至             否   是
限公司             月 29 日               日                             证
                                                                                      2019-04-03
                                                                                      2016-03-14
四川亚美动力技术有 2016 年 03             2016 年 03 月 14               连带责任保
                                 55,000                         2,800                 至             否   是
限公司             月 29 日               日                             证
                                                                                      2018-03-13
四川亚美动力技术有 2016 年 03             2016 年 08 月 04               连带责任保 2016-8-4 至
                                 55,000                         7,000                                否   是
限公司             月 29 日               日                             证           2019-08-3
                                                                                      2016-06-29
成都海威华芯科技有 2016 年 03             2016 年 06 月 29               连带责任保
                                 50,000                        20,000                 至             否   是
限公司             月 29 日               日                             证;抵押
                                                                                      2020-12-15
                                                                                      2017-09-21
四川亚美动力技术有 2017 年 04             2017 年 09 月 21               连带责任保
                                 55,000                        10,000                 至             否   是
限公司             月 18 日               日                             证
                                                                                      2019-09-20
                                                                                      2016-03-14
四川奥特附件维修有 2015 年 03             2016 年 03 月 14               连带责任保
                                 12,000                         6,200                 至             是   是
限责任公司         月 25 日               日                             证
                                                                                      2018-03-13
四川奥特附件维修有 2015 年 03             2015 年 06 月 18               连带责任保 2015-6-18 至
                                 12,000                            50                                是   是
限责任公司         月 25 日               日                             证           2017-6-17
                                                                                      2014-11-27
昆明飞安航空训练有 2014 年 03             2014 年 11 月 27               连带责任保
                                  5,000                            50                 至             是   是
限公司             月 11 日               日                             证
                                                                                      2016-11-26
四川亚美动力技术有 2016 年 03             2016 年 08 月 19               连带责任保 2016-08-19
                                 55,000                         9,500                                是   是
限公司             月 29 日               日                             证           至
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                            2017-08-19
                                                                                            2014-11-27
四川亚美动力技术有 2014 年 08                2014 年 11 月 27                  连带责任保
                                    30,000                               50                 至               是       是
限公司             月 19 日                  日                                证
                                                                                            2016-11-26
四川亚美动力技术有 2015 年 03                2015 年 08 月 21                  连带责任保 2015-8-21 至
                                    46,000                           12,500                                  是       是
限公司             月 25 日                  日                                证           2018-08-21
                                                                                            2016-08-15
四川亚美动力技术有 2016 年 03                2016 年 08 月 08                  连带责任保
                                    55,000                         14,621.64                至               是       是
限公司             月 29 日                  日                                证
                                                                                            2017-08-10
报告期内审批对子公司担保额度                                    报告期内对子公司担保实
                                                     530,000                                                       28,759.69
合计(B1)                                                      际发生额合计(B2)
报告期末已审批的对子公司担保                                    报告期末对子公司实际担
                                                  599,810.65                                                       98,570.34
额度合计(B3)                                                  保余额合计(B4)
                                              子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                             实际发生日期       实际担保金                                是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                       担保类型         担保期
                                             (协议签署日)         额                                      完毕   联方担保
                    披露日期
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计                                        报告期内担保实际发生额
                                                     530,000                                                       28,759.69
(A1+B1+C1)                                                    合计(A2+B2+C2)
报告期末已审批的担保额度合计                                    报告期末实际担保余额合
                                                  599,810.65                                                       98,570.34
(A3+B3+C3)                                                    计(A4+B4+C4)
实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                        28.25%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                   18,759.69
担保余额(E)
担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)
上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                                      18,759.69
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                                                                                           无
责任的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                                                                                     无
采用复合方式担保的具体情况说明
1、针对于本公司所属境外全资子公司新加坡 AST 向新加坡大华银行申请工程建筑以及飞行模拟机采购的贷款,此贷款的担
保性质为复合型担保,具体担保事项如下:A、本公司为新加坡 AST 工程修建贷款及模拟机采购贷款提供的相应额度的担
保; B、以新加坡 AST 在新加坡樟宜商业园区的 10699M 地块内商业用地,以及拟开发完成的一栋六层的培训大楼和一个
地下室停车场项目做为贷款的抵押物; C、以新加坡 AST 用于主要业务经营的 2 台飞行模拟机培训设备作为贷款的抵押,
其型号为:一台 A320 以及一台 B737-800,以新加坡对培训大楼以及飞行模拟机机所购买的各类保险,保险的收益将归属于
贷款银行;以上担保及抵押构成了新加坡 AST 向新加坡大华银行申请贷款的主要担保形式,属于贷款担保类中的复合型担
                                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
保。2、控股子公司海威华芯向中国进出口银行贷款 2 亿元,公司为海威华芯本次贷款提供全额担保,担保方式为连带责任
保证担保。同时海威华芯以其动产设备作抵押物向公司提供抵押反担保,以其在双流区公兴街道物联大道土地作为进出口银
行贷款的抵押物。
(2)违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
(1)委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                                                          单位:万元
    具体类型           委托理财的资金来源           委托理财发生额                未到期余额             逾期未收回的金额
银行理财产品              自有资金                                   40,200                         6,000
银行理财产品              募集资金                                    9,940                         4,305
合计                                                                 50,140                        10,305
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
                                                                                                                          单位:万元
 受托                                                                                                                         事项
         受托                                                                                报告     计提           未来
 机构                                                                                 报告                                    概述
         机构                                                        参考     预期           期损     减值    是否   是否
 名称                                                         报酬                    期实                                    及相
         (或 产品类              资金   起始   终止   资金          年化     收益           益实     准备    经过   还有
 (或                     金额                                确定                    际损                                    关查
         受托      型             来源   日期   日期   投向          收益     (如           际收     金额    法定   委托
 受托                                                         方式                    益金                                    询索
    人)类                                                        率       有            回情     (如    程序   理财
 人姓                                                                                  额                                    引(如
          型                                                                                  况      有)           计划
 名)                                                                                                                         有)
                                                                                                                             巨潮
                                                                                                                             资讯
                 乾元周
                                                                                                                             网:
                 周利开                  2016   2017          保本
中国                                                                                                                         (公
    商业     放式保           自有   年 12 年 02          浮动
建设                      5,000                        银行          2.10%     20.3 14.76 14.76              是      是      告编
    银行     本人民           资金   月 20 月 15          收益
银行                                                                                                                         号:
                 币理财                  日     日            性
                                                                                                                             2017-
                 产品
                                                                                                                             号)
                 乾元周                                                                                                      巨潮
中国                                     2017   2017          保本
    商业     周利开           自有                                                                                       资讯
建设                      2,000          年 06 年 06 银行     浮动   2.90%     2.22    1.44 1.44             是      是
    银行     放式保           资金                                                                                       网:
银行                                     月 14 月 28          收益
                 本人民                                                                                                      (公
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
              币理财                  日     日            性                                                告编
              产品                                                                                           号:
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
              乾元周
                                                                                                             网:
              周利开                  2017   2017          保本
中国                                                                                                         (公
       商业   放式保           自有   年 06 年 08          浮动
建设                   8,000                        银行          2.10% 34.96 28.37 28.37        是    是    告编
       银行   本人民           资金   月 15 月 07          收益
银行                                                                                                         号:
              币理财                  日     日            性
                                                                                                             2017-
              产品
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017          保本
中国          乾元养                                                                                         (公
       商业                    募集   年 10 年 12          浮动
建设          颐 50     200                         银行          3.65%   1.12   1.1 1.10        是    是    告编
       银行                    资金   月 27 月 21          收益
银行          期                                                                                             号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2016   2017          保本
                                                                                                             (公
\"招商 商业    结构性           自有   年 12 年 01          浮动
                       5,000                        银行          4.00%   18.6 18.08 18.08       是    是    告编
银行\" 银行    存款             资金   月 20 月 23          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017          保本
                                                                                                             (公
\"招商 商业    结构性           自有   年 01 年 02          浮动
                       5,000                        银行          3.10% 12.74 12.01 12.01        是    是    告编
银行\" 银行    存款             资金   月 24 月 23          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
\"招商 商业    结构性           自有   2017   2017          保本                                              巨潮
                       5,000                        银行          3.30% 14.92 14.91 14.91        是    是
银行\" 银行    存款             资金   年 01 年 02          浮动                                              资讯
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                                       月 11 月 13          收益                                              网:
                                       日     日            性                                                (公
                                                                                                              告编
                                                                                                              号:
                                                                                                              2017-
                                                                                                              号)
                                                                                                              巨潮
                                                                                                              资讯
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                                       2017   2017          保本
                                                                                                              (公
\"招商 商业    结构性            自有   年 02 年 03          浮动
                        5,000                        银行          3.50% 14.38 14.02 14.02        是    是    告编
银行\" 银行    存款              资金   月 24 月 27          收益
                                                                                                              号:
                                       日     日            性
                                                                                                              2017-
                                                                                                              号)
                                                                                                              巨潮
                                                                                                              资讯
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                                       2017   2017          保本
                                                                                                              (公
招商   商业   结构性            自有   年 06 年 07          浮动
                        3,000                        银行          3.47%   4.28   3.85 3.85       是    是    告编
银行   银行   存款              资金   月 23 月 07          收益
                                                                                                              号:
                                       日     日            性
                                                                                                              2017-
                                                                                                              号)
                                                                                                              巨潮
                                                                                                              资讯
                                                                                                              网:
                                       2017   2017          保本
                                                                                                              (公
招商   商业   结构性            自有   年 08 年 09          浮动
                       10,000                        银行          2.69% 10.32 10.32 10.32        是    是    告编
银行   银行   存款              资金   月 23 月 06          收益
                                                                                                              号:
                                       日     日            性
                                                                                                              2017-
                                                                                                              号)
                                                                                                              巨潮
                                                                                                              资讯
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                                       2017   2017          保本
                                                                                                              (公
招商   商业   结构性            自有   年 09 年 09          浮动
                       10,000                        银行          2.70%   5.18   4.83 4.83       是    是    告编
银行   银行   存款              资金   月 06 月 13          收益
                                                                                                              号:
                                       日     日            性
                                                                                                              2017-
                                                                                                              号)
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017          保本
                                                                                                             (公
上海   商业   结构性           自有   年 01 年 02          浮动
                       5,000                        银行          3.90%   18.7 17.74 17.74       是    是    告编
银行   银行   存款             资金   月 17 月 21          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017          保本
                                                                                                             (公
上海   商业   结构性           自有   年 03 年 04          浮动
                       5,000                        银行          3.75% 17.98 16.96 16.96        是    是    告编
银行   银行   存款             资金   月 02 月 06          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017          保本
                                                                                                             (公
上海   商业   结构性           自有   年 03 年 04          浮动
                       1,000                        银行          3.95%    3.9   3.6 3.60        是    是    告编
银行   银行   存款             资金   月 07 月 11          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017          保本
                                                                                                             (公
上海   商业   结构性           自有   年 03 年 05          浮动
                       4,000                        银行          4.10% 28.76 26.93 26.93        是    是    告编
银行   银行   存款             资金   月 07 月 09          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
                                      2017   2017          保本
                                                                                                             网:
上海   商业   结构性           自有   年 04 年 05          浮动
                       3,000                        银行          4.20% 12.43 11.51 11.51        是    是    (公
银行   银行   存款             资金   月 20 月 25          收益
                                                                                                             告编
                                      日     日            性
                                                                                                             号:
                                                                                                             2017-
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017
                                                                                                             (公
上海   商业   结构性           自有   年 09 年 11          固定
                       5,000                        银行          4.25% 36.68 36.68 36.68        是    是    告编
银行   银行   存款             资金   月 26 月 28          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017
                                                                                                             (公
上海   商业   结构性           自有   年 11 年 12          固定
                       1,000                        银行          3.88%   3.72   3.72 3.72       是    是    告编
银行   银行   存款             资金   月 23 月 28          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2018
                                                                                                             (公
上海   商业   结构性           自有   年 11 年 01          固定
                       1,000                        银行          4.05%   6.99       -           是    是    告编
银行   银行   存款             资金   月 23 月 25          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017
                                                                                                             (公
上海   商业   结构性           自有   年 10 年 11          固定
                       3,000                        银行          4.25% 12.23 12.23 12.23        是    是    告编
银行   银行   存款             资金   月 10 月 14          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                      2017   2018
                                                                                                             资讯
上海   商业   结构性           自有   年 11 年 03          固定
                       5,000                        银行          4.25% 53.56      00            是    是    网:
银行   银行   存款             资金   月 30 月 01          收益
                                                                                                             (公
                                      日     日
                                                                                                             告编
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                             号:
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
              邮银财
                                                                                                             网:
              智.盛                   2017   2017          保本
中国                                                                                                         (公
       商业   盈               自有   年 06 年 07          浮动
邮储                   3,000                        银行          4.40% 12.66 10.67 10.67        是    是    告编
       银行   2017             资金   月 20 月 24          收益
银行                                                                                                         号:
              年第                    日     日            性
                                                                                                             2017-
              80 期
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2017          保本
中国                                                                                                         (公
       商业   财富日           自有   年 07 年 08          浮动
邮储                   3,000                        银行          2.90%   2.86   1.35 1.35       是    是    告编
       银行   日升             资金   月 27 月 07          收益
银行                                                                                                         号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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              法人七                  2017   2017          保本
中国                                                                                                         (公
       商业   天滚动           自有   年 06 年 08          浮动
工商                   2,000                        银行          2.10%   6.32   2.42 2.42       是    是    告编
       银行   型结构           资金   月 23 月 17          收益
银行                                                                                                         号:
              性存款                  日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
                                                                                                             网:
                                      2017   2017          保本
                                                                                                             (公
兴业   商业   金雪球           自有   年 08 年 11          浮动
                       2,500                        银行          4.30%   27.1 27.09 27.09       是    是    告编
银行   银行   -优悦            资金   月 23 月 22          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日            性
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                      2017   2018          保本                                              巨潮
兴业   商业   金雪球           募集
                       1,000          年 10 年 01 银行     浮动   4.70% 12.23      00            是    是    资讯
银行   银行   -优悦            资金
                                      月 30 月 31          收益                                              网:
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                       日     日            性                                                (公
                                                                                                              告编
                                                                                                              号:
                                                                                                              2017-
                                                                                                              号)
                                                                                                              巨潮
              结构性
                                                                                                              资讯
              存款
                                                                                                              网:
              (挂钩                   2017   2017
                                                                                                              (公
平安   商业   利率)            自有   年 09 年 12          固定
                       21,700                        银行          4.30% 232.64 232.64 232.64     是    是    告编
银行   银行   产品              资金   月 25 月 25          收益
                                                                                                              号:
              (保证                   日     日
                                                                                                              2017-
              金模
              式)
                                                                                                              号)
                                                                                                              巨潮
                                                                                                              资讯
                                                                                                              网:
                                       2017   2017
                                                                                                              (公
光大   商业   结构性            自有   年 11 年 12          固定
                        1,000                        银行          3.85%   3.28   3.28 3.28       是    是    告编
银行   银行   存款              资金   月 03 月 03          收益
                                                                                                              号:
                                       日     日
                                                                                                              2017-
                                                                                                              号)
                                                                                                              巨潮
                                                                                                              资讯
              中信理                                                                                          网:
                                       2017   2017          保本
              财之共                                                                                          (公
中信   商业                     募集   年 10 年 12          浮动
              赢保本    3,535                        银行          3.55%   19.6 16.86 16.86       是    是    告编
银行   银行                     资金   月 31 月 26          收益
              步步高                                                                                          号:
                                       日     日            性
              升B款                                                                                           2017-
                                                                                                              号)
                                                                                                              巨潮
                                                                                                              资讯
              中信理                                                                                          网:
                                       2017   2018          保本
              财之共                                                                                          (公
中信   商业                     募集   年 10 年 02          浮动
              赢保本     365                         银行          3.56%   3.59      00           是    是    告编
银行   银行                     资金   月 31 月 08          收益
              步步高                                                                                          号:
                                       日     日            性
              升B款                                                                                           2017-
                                                                                                              号)
中信   商业   中信理      35 募集      2017   2018   银行   保本   3.55%   0.34      00           是    是    巨潮
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
银行   银行   财之共           资金   年 11 年 02          浮动                                              资讯
              赢保本                  月 01 月 09          收益                                              网:
              步步高                  日     日            性                                                (公
              升B款                                                                                          告编
                                                                                                             号:
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
              中信理                                                                                         网:
                                      2017   2018          保本
              财之共                                                                                         (公
中信   商业                    募集   年 11 年 12          浮动
              赢保本   1,405                        银行          3.56%            00            是    是    告编
银行   银行                    资金   月 02 月 31          收益
              步步高                                                                                         号:
                                      日     日            性
              升B款                                                                                          2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
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                                      2017   2018
                                                                                                             (公
农业   商业   本利丰           募集   年 11 年 01          固定
                       1,500                        银行          3.30%   8.41     00            是    是    告编
银行   银行   62 天            资金   月 04 月 04          收益
                                                                                                             号:
                                      日     日
                                                                                                             2017-
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
                                                                                                             资讯
              本利丰
                                                                                                             网:
              天天利                  2017   2017          保本
                                                                                                             (公
农业   商业   人民币           募集   年 12 年 12          浮动
                       1,500                        银行          2.30%   0.66   0.53 0.53       是    是    告编
银行   银行   理财产           资金   月 21 月 27          收益
                                                                                                             号:
              品(法                  日     日            性
                                                                                                             2017-
              人版)
                                                                                                             号)
                                                                                                             巨潮
              本利丰                                                                                         资讯
              天天利                  2017   2017          保本                                              网:
农业   商业   人民币           募集   年 12 年 12          浮动                                              (公
                        400                         银行          2.30%   0.18   0.13 0.13       是    是
银行   银行   理财产           资金   月 22 月 27          收益                                              告编
              品(法                  日     日            性                                                号:
              人版)                                                                                         2017-
                                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                                                     号)
                         134,14
合计                                --         --    --        --        --      --    663.84 548.03      --                     --             --        --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
(2)委托贷款情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托贷款概况
                                                                                                                                                单位:万元
          委托贷款发生总额               委托贷款的资金来源                           未到期余额                          逾期未收回的金额
                        3,920.52                自有资金                                           3,920.52
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托贷款具体情况
                                                                                                                                                单位:万元
                                                                                                                                                     事项概
                                                                                                          计提减
                                                                                                 报告期                               未来是 述及相
                                                                              预期收 报告期               值准备 是否经
贷款对 贷款对         贷款利   贷款金 资金来 起始日 终止日                                       损益实                               否还有 关查询
                                                                              益(如 实际损                    金额       过法定
     象      象类型     率         额          源         期        期                           际收回                               委托贷 索引
                                                                              有)     益金额                  (如        程序
                                                                                                   情况                               款计划 (如
                                                                                                               有)
                                                                                                                                                      有)
                                                                                                                                                     巨潮资
                                                                                                                                                     讯网:
                                                    2016 年 2023 年
华新一                                    自有资                                                                                                     公告编
            子公司     0.01% 3,920.52               06 月 24 06 月 23           2.74      0.41 0.4                    0是             否
号                                        金                                                                                                         号
                                                    日         日
                                                                                                                                                     (2016
                                                                                                                                                     -035)
合计                           3,920.52        --         --        --          2.74      0.41       --               0     --             --             --
委托贷款出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
     (1)股东权益和债权人权益的保护。公司已建立完善的内控制度,在机制上取保所有股
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东公开、公平、公正地享有各项权益;积极履行信息披露义务;加强投资者关系管理工作,
通过电话等多沟通渠道,为投资者营造了一个良好的互动平台。
    (2)员工权益的保护。根据《劳动法》等法律法规,公司建立了完善的人力资源管理制
度,建立了完善的薪酬福利体系,按时发放职工工资和缴纳社保五险一金,定期组织员工体
检,同时注重企业与员工之间沟通交流,提高员工归属感和增强企业凝聚力。
    (3)供应商、客户和消费者权益的保护。公司一直坚持“客户至上”原则,为客户提供优
质的产品与服务;加强与供应商的沟通合作,实现互惠共赢;严格把控产品质量,保护消费
者利益。
    (4)环境保护。公司高度重视环境保护工作,积极开展节能减排活动,公司为高新技术
企业,从事的行业为资源节约型、环境友好型行业。
    (5)积极参与社会公益事业。积极参与捐助社会公益及慈善事业,以自身发展影响和带
动地方经济的发展,勇于承担企业的社会责任。
2、履行精准扶贫社会责任情况
(1)精准扶贫规划
不适用
(2)年度精准扶贫概要
      精准扶贫是中国当前和今后一个时期关于贫困治理的指导性思想,是党和国家扶贫的重
大方针政策,是全面建成小康社会的根本需要,体现了社会主义本质要求和深刻的民生内涵。
“十三五”时期,是全面建成小康社会,实现第一个百年奋斗目标的决胜阶段,也是打赢脱贫
攻坚战的决胜阶段。本年度,公司积极参与扶贫工作,通过向成都慈善总会、政协四川省甘
孜州藏族自治州委员办公室等机构采取现金捐赠的方式参与社会公益活动,履行社会责任。
(3)精准扶贫成效
                    指标          计量单位                   数量/开展情况
一、总体情况                       ——                          ——
  其中:   1.资金                  万元                                                   6.7
二、分项投入                       ——                          ——
  1.产业发展脱贫                   ——                          ——
  2.转移就业脱贫                   ——                          ——
  3.易地搬迁脱贫                   ——                          ——
  4.教育扶贫                       ——                          ——
  5.健康扶贫                       ——                          ——
  6.生态保护扶贫                   ——                          ——
  7.兜底保障                       ——                          ——
                                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
     8.社会扶贫                                 ——                             ——
     9.其他项目                                 ——                             ——
三、所获奖项(内容、级别)                      ——                             ——
(4)后续精准扶贫计划
不适用
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
      经公司核查,公司及其控股子公司不属于重点排污单位。 公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国
环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染
防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规,报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情形。
十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
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                               第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                        单位:股
                            本次变动前                 本次变动增减(+,-)                 本次变动后
                                                               公积金转
                            数量       比例 发行新股   送股                其他    小计      数量       比例
                                                                  股
一、有限售条件股份        97,510,486 12.88%                                                97,510,486   12.88%
3、其他内资持股           97,510,486 12.88%                                                97,510,486   12.88%
       境内自然人持股     97,510,486 12.88%                                                97,510,486   12.88%
二、无限售条件股份       659,280,517 87.12%                                               659,280,517   87.12%
1、人民币普通股          659,280,517 87.12%                                               659,280,517   87.12%
                                       100.00
三、股份总数             756,791,003                                                      756,791,003 100.00%
                                           %
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                    单位:股
                                                                                               年度报告披露
                                                              报告期末表决
                                年度报告披露                                                   日前上一月末
                                                              权恢复的优先
报告期末普通                    日前上一月末                                                   表决权恢复的
                     83,208                           84,356 股股东总数                    0
股股东总数                      普通股股东总                                                   优先股股东总
                                                              (如有)(参见
                                数                                                             数(如有)(参
                                                              注 8)
                                                                                               见注 8)
                                       持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                           持有有限售 持有无限售          质押或冻结情况
                           股东性               报告期末持 报告期内增
         股东名称                    持股比例                              条件的股份 条件的股份
                                质               股数量       减变动情况                              股份状态     数量
                                                                               数量       数量
                           境内自
李飚                                   17.18% 130,013,981                   97,510,486   32,503,495       质押   105,003,782
                           然人
                           境内自
李再春                                  6.87%    52,000,000                              52,000,000
                           然人
中国建设银行股份有限公
司-鹏华中证国防指数分 其他             2.20%    16,623,459    -12721557                 16,623,459
级证券投资基金
中国建设银行股份有限公
司-富国中证军工指数分 其他             1.81%    13,703,555     -2114896                 13,703,555
级证券投资基金
                           境内非
宁波市星通投资管理有限
                           国有法       1.71%    12,971,639      4571599                 12,971,639       质押     8,400,000
公司
                           人
国华人寿保险股份有限公
                           其他         1.32%    10,005,000                              10,005,000
司-自有资金
                           境内非
芜湖长元股权投资基金(有
                           国有法       1.29%     9,799,698      6788624                  9,799,698
限合伙)
                           人
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
中融国际信托有限公司-
中融-日进斗金 22 号证券 其他          1.14%    8,632,015                            8,632,015
投资单一资金信托
                            境内自
刘振东                                 1.10%    8,350,000   5200000                  8,350,000   质押        8,350,000
                            然人
招商证券股份有限公司-
前海开源中航军工指数分 其他            1.06%    7,992,841   -1295961                 7,992,841
级证券投资基金
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 -
见注 3)
上述股东关联关系或一致行动的说       李飚先生系李再春先生之子;公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他
明                                   股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
                 股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类            数量
李再春                                                                  52,000,000 人民币普通股             52,000,000
李飚                                                                    32,503,495 人民币普通股             32,503,495
中国建设银行股份有限公司-鹏华中证国
                                                                        16,623,459 人民币普通股             16,623,459
防指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-富国中证军
                                                                        13,703,555 人民币普通股             13,703,555
工指数分级证券投资基金
宁波市星通投资管理有限公司                                              12,971,639 人民币普通股             12,971,639
国华人寿保险股份有限公司-自有资金                                      10,005,000 人民币普通股             10,005,000
芜湖长元股权投资基金(有限合伙)                                            9,799,698 人民币普通股           9,799,698
中融国际信托有限公司-中融-日进斗金
                                                                            8,632,015 人民币普通股           8,632,015
22 号证券投资单一资金信托
刘振东                                                                      8,350,000 人民币普通股           8,350,000
招商证券股份有限公司-前海开源中航军
                                                                            7,992,841 人民币普通股           7,992,841
工指数分级证券投资基金
前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 李飚先生系李再春先生之子;公司未知其他股东之间是否存在关联关系,也未
名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关 知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一
联关系或一致行动的说明                    致行动人。
                                          截至报告期末,股东宁波市星通投资管理有限公司普通证券账户持有公司股份
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
                                          8,420,000 股,通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与
说明(如有)(参见注 4)
                                          融资融券业务持有公司股份 4,551,639 股,实际合计持有 12,971,639 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人
               控股股东姓名                       国籍                  是否取得其他国家或地区居留权
李飚                                   中华人民共和国            否
主要职业及职务                         海特高新董事长
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                       无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人
             实际控制人姓名                       国籍                  是否取得其他国家或地区居留权
李飚                                   中华人民共和国            否
主要职业及职务                         海特高新董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                      本期增持 本期减持
                                                 任期起始 任期终止 期初持股                               其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态   性别   年龄                                           股份数量 股份数量
                                                     日期        日期     数(股)                        变动(股)数(股)
                                                                                       (股)   (股)
                                                2008 年     2019 年
                                                                          130,013,9                                130,013,9
李飚     董事长      现任        男           47 07 月 08 06 月 06
                                                                                81
                                                日          日
                                                2013 年     2019 年
郑德华   副董事长 现任           男           53 04 月 17 06 月 06
                                                日          日
                                                2016 年     2019 年
杨红樱   董事        现任        女           46 06 月 07 06 月 06
                                                日          日
                                                2008 年     2019 年
万涛     董事        现任        男           46 07 月 24 06 月 06
                                                日          日
                                                2012 年     2019 年
辛豪     董事        现任        男           48 04 月 16 06 月 06
                                                日          日
                                                2013 年     2019 年
刘效文   独立董事 现任           男           69 09 月 06 06 月 06
                                                日          日
                                                2016 年     2019 年
郭全芳   独立董事 现任           男           64 06 月 07 06 月 06
                                                日          日
                                                2016 年     2019 年
王建华   独立董事 现任           男           39 06 月 07 06 月 06
                                                日          日
                                                2016 年     2019 年
王廷富   独立董事 现任           男           44 06 月 07 06 月 06
                                                日          日
                                                2008 年     2019 年
         监事会主
虞刚                 现任        男           48 07 月 24 06 月 06
         席
                                                日          日
欧智     监事        现任        男           44 2008 年    2019 年
                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                              07 月 24 06 月 06
                                              日        日
                                              2010 年   2019 年
马勇      职工监事 现任       男            44 08 月 10 06 月 06
                                              日        日
                                              2016 年   2019 年
李江石    总经理     现任     男            50 06 月 07 06 月 06
                                              日        日
                                              2007 年   2019 年
张培平    副总经理 现任       男            44 02 月 15 06 月 06
                                              日        日
                                              2016 年   2019 年
赵小东    副总经理 现任       男            47 06 月 07 06 月 06
                                              日        日
                                              2016 年   2019 年
刘东智    副总经理 现任       男            44 06 月 07 06 月 06
                                              日        日
          副总经理                            2013 年   2019 年
居平      /董事会    现任     男            48 04 月 17 06 月 06
          秘书                                日        日
                                              2016 年   2019 年
邓珍容    财务总监 现任       女            46 06 月 07 06 月 06
                                              日        日
                                              2016 年   2019 年
龙芝云    审计总监 现任       女            44 06 月 07 06 月 06
                                              日        日
                                                                    130,013,9                             130,013,9
合计          --        --    --       --          --        --                     0        0        0
                                                                          81
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    李飚先生 MBA、高级经济师。1992年至2008年历任公司电子经营部经理、市场部总监、
副总经理。2008年7月至今担任公司董事长,为公司控股股东、实际控制人。现任全国工商联
第十一届常委、四川省工商联第十届副主席、四川省第十一届政协委员、四川省个体私营经
济协会副会长、四川省国际商会副会长、成都市第十六届人大代表、第十三届全国人大代表
等职。2015年被工信部授予“2015年国防科技进步奖个人一等奖”。
                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    郑德华先生 硕士研究生,高级工程师、注册高级咨询师(航空电子专业)。1983年至2000
年历任民航成都飞机维修工程公司(民航103厂)技术主任、总工程师、党委委员。2000年至
2013年担任公司总工程师、董事会秘书。2013年至2015年担任公司副董事长、总经理。现任
公司副董事长,兼四川海特亚美航空技术有限公司董事长。
    杨红樱女士 MBA。1997年至2008年历任公司财务经理、财务总监。现任公司董事,兼
任四川海特实业有限公司董事长。
    万涛先生 大学本科学历。1995年至2005年历任四川奥特附件维修公司生产科长、总经
理助理、总经理,2005年至2013年历任公司副总经理、总经理等职务。现任公司董事。
    辛豪先生 MBA。历任新疆商业银行诚信支行副经理,德恒证券清算中心主任,恒信证
券北京营业部总经理,德恒证券西安长安中路营业部,联华控股有限公司北京代表处副总经
理。现任公司董事,四川海特实业有限公司总经理。
    王建华先生 MBA、中国注册会计师、ACCA。2005年至2006年担任北京中天华正会计
师事务所审计经理,2006年至2013年担任安永华明会计师事务所审计经理,现任大华会计师
事务所审计合伙人。现任公司独立董事。
    刘效文先生 MBA。1976年至1986年历任空军第九航空学校一团副团长、团长职务;1983
年至1986年任空军第九航空学校参谋长;1986年至1997年任空军第十三飞行学院参谋长、院
长;1997年至2000年任空军上海基地参谋长;2000年至2010年任上海航空公司副总经理;并
于2005年至2010年期间兼任中国联合航空公司监事长等职务。现任公司独立董事。
    王廷富先生 MBA。2000年至2001年担任浦东生产力促进中心经理,2001年至2015年担
任兴业证券股份有限公司投资银行总部总经理。2015年6月至今担任西藏兴富投资管理有限公
司董事长。现任公司独立董事。
    郭全芳先生 研究生学历。1987年至1999年历任四川航空公司机务部副经理、经理,1999
年至2002年担任四川航空集团有限责任公司总工程师,2002年至2014年担任四川航空集团有
限责任公司总工程师、副总经理。现任公司独立董事。
    李江石先生 EMBA。1990年至1998年历任东方航空公司上海飞机维修基地机械师、车
间主任、航线部经理,1999年至2002年担任东方航空公司机务工程部总经理,2002年至2006
年担任东方航空公司江苏有限公司副总经理、高级工程师,2006至2014年历任东方航空公司
工程技术公司副总经理、高级工程师、党委书记。2014年至2015年担任云南瑞锋通用航空有
限公司总经理。现任公司总经理。
    张培平先生 工程师,四川航空宇航学会会员,大学本科学历。1997年至2003年历任四
川奥特航空附件技术工程有限责任公司空调室主任、APU室主任、副总工程师,2003年至今
担任四川亚美动力技术有限公司总经理。现任公司副总经理。
    居平先生 硕士研究生。历任四川三通企业集团董事长助理、四川金路集团股份有限公
司董事、北京振华投资集团成都办事处负责人。2004年8月至2013年4月担任公司证券事务代
表。现任公司董事会秘书、副总经理。
    赵小东先生 大学本科学历。1993年至2007年历任厦门太古飞机工程有限公司工程师、
机库副经理、香港飞机工程有限公司项目经理,2007年至2013年担任四川太古飞机工程有限
公司总经理。现任公司副总经理,飞机维修事业部总经理。
    刘东智先生 大学本科学历。2001年至2006年担任法国赛峰集团销售总监,2006年至2015
年担任美国联合技术公司客户业务总监。现任公司副总经理,飞机租赁事业部总经理。
    邓珍容女士 大专学历,CPA。2005年11月至2010年3月担任信永中和会计师事务所成都
分所担任项目经理,2010年2月至2012年9月担任四川港宏(集团)有限公司集团财务经理;
2012年10月至2016年6月担任四川海特实业有限公司财务总监。现任公司财务总监。
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    龙芝云女士 硕士研究生,高级会计师。1996年至2013年历任公司财务主办会计、财务副
总监。2013年至2016年6月担任公司财务总监。现任公司审计总监。
    虞刚先生 大学学历。1992年至今历任公司电气室主任,技术部副经理,开发部经理、生
产资源部经理、采购中心总经理。现任公司监事会主席。
    欧智先生 大学本科学历,经济师。1996年至2002年担任交通银行成都分行人力资源副科
长,2002年至2003年担任中国民生银行成都分行人事主管、办公室副主任,2003年至2005年
担任外语学院成都学院经管系副主任,2005年至2006年担任四川蓝光集团人力资源经理。2006
年至今历任公司人力资源部副总监、总监。现任公司监事。
    马勇先生 工程师,大学本科学历。 1995年进入公司,历任公司仪表室主任、技术部系
统工程师、生产资源部经理等职。 现任公司职工监事。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                      在其他单位                         任期终止 在其他单位是否
任职人员姓名              其他单位名称                                任期起始日期
                                                      担任的职务                          日期     领取报酬津贴
                                                      执行董事兼
李   飚        四川海特实业有限公司                                2010 年 02 月 22 日                  否
                                                      总经理
李   飚        四川海特投资有限公司                   总经理       2003 年 05 月 19 日                  否
李   飚        内蒙古航天能源有限公司                 董事         2011 年 12 月 26 日                  否
李   飚        成都亚浦耳实业有限公司                 董事         2004 年 06 月 25 日                  否
李   飚        成都丰盛股权投资基金管理有限公司       董事长       2016 年 12 月 09 日                  否
               成都川联科装创业投资合伙企业(有限合
李   飚                                               合伙人       2016 年 01 月 21 日                  否
               伙)
李   飚        四川飞机维修工程有限公司               副董事长     2008 年 11 月 24 日                  否
李   飚        四川奥特附件维修有限公司               执行董事     2007 年 02 月 20 日                  否
李   飚        天津飞安航空训练有限公司               董事长       2014 年 03 月 06 日                  否
李   飚        四川海特融资租赁有限公司               执行董事     2013 年 07 月 26 日                  否
李   飚        昆明飞安航空训练有限公司               董事长       2008 年 12 月 30 日                  否
李   飚        上海沪特航空技术有限公司               副董事长     2003 年 04 月 09 日                  否
李   飚        武汉天河南方航空技术开发有限公司       董事长       2005 年 04 月 20 日                  否
李   飚        天津海特飞机工程有限公司               董事长       2009 年 12 月 20 日                  否
李   飚        天津海特航空产业有限公司               董事长       2010 年 06 月 29 日                  否
郑德华         四川海特亚美航空技术有限公司           董事长       2011 年 09 月 29 日                  否
郑德华         江西昌海航空零部件制造有限公司         董事长       2011 年 11 月 29 日                  否
万   涛        天津翔宇航空维修工程有限公司           董事长       2007 年 05 月 30 日                  否
万   涛        成都海飞航空投资管理有限公司           董事长       2008 年 12 月 30 日                  否
                                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
张培平         四川亚美动力技术有限公司               总经理        2009 年 05 月 29 日                 否
辛   豪        四川海特实业有限公司                   总经理        2010 年 05 月 26 日                 是
欧   智        天津海特航空产业有限公司               监事          2010 年 06 月 30 日                 否
                                                      执行董事兼
欧   智        四川君尚会展服务有限公司                             2016 年 02 月 17 日                 否
                                                      总经理
欧   智        天津翔宇航空维修工程有限公司           监事          2007 年 05 月 21 日                 否
虞     刚      天津海特航空产业有限公司               监事          2010 年 06 月 21 日                 否
王建华         大华会计师事务所                       审计合伙人    2013 年 09 月 01 日                 是
王廷富         西藏兴富投资管理有限公司               董事长        2015 年 06 月 01 日                 是
杨红樱         昆明飞安航空训练有限公司               董事          2008 年 12 月 15 日                 否
杨红樱         天津飞安航空训练有限公司               董事          2014 年 03 月 06 日                 否
杨红樱         上海沪特航空技术有限公司               董事          2003 年 04 月 09 日                 否
杨红樱         成都嘉纳海威科技有限责任公司           董事          2015 年 04 月 15 日                 否
杨红樱         成都海威华芯科技有限公司               董事          2015 年 04 月 30 日                 否
               罗克韦尔柯林斯海特(天津)飞行模拟系
李江石                                                董事长        2016 年 11 月 30 日                 否
               统有限公司
               罗克韦尔柯林斯海特(天津)飞行模拟系
邓珍容                                                董事          2016 年 11 月 30 日                 否
               统有限公司
邓珍容         成都嘉纳海威科技有限责任公司           监事          2015 年 04 月 15 日                 否
邓珍容         天津宜捷海特通用航空服务有限公司       董事          2010 年 12 月 27 日                 否
邓珍容         成都蓝海锦添物业管理有限公司           监事          2012 年 03 月 22 日                 否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事薪酬或津贴标准由董事会薪酬与考核委员会拟定方案,经董事会审通过后提交公司股东大会审议通过之后执
行。公司高级管理人员的薪酬标准由董事会薪酬与考核委员会拟定方案,经董事会审议通过后执行。报告期内,公司根据年
度经营任务目标和实际完成情况,对公司高级管理人员进行绩效指标考核,并以此作为奖惩标准,高级管理人员的薪酬体系
体现了激励与约束相统一,贡献与薪酬相对应的原则。公司报酬体系有效的调动管理人员和骨干员工工作积极性、对吸引和
留住优秀管理人才和业务技术骨干起到积极作用,从而更好地促进公司长期稳定发展。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                        单位:万元
                                                                                    从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名              职务         性别            年龄            任职状态
                                                                                      前报酬总额     方获取报酬
李飚                董事长             男                      47       现任                 47.36       否
                                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
杨红樱              董事                  女                46     现任                   16.7      否
郑德华              副董事长              男                53     现任                  45.54      否
万涛                董事                  男                46     现任                  29.16      否
辛豪                董事                  男                48     现任                             是
刘效文              独立董事              男                69     现任                    6.6      否
郭全芳              独立董事              男                64     现任                   7.05      否
王建华              独立董事              男                39     现任                    6.4      否
王廷富              独立董事              男                44     现任                    6.4      否
虞刚                监事会主席            男                48     现任                  22.97      否
欧智                监事                  男                44     现任                  14.92      否
马勇                职工监事              男                44     现任                  13.28      否
李江石              总经理                男                50     现任                  82.04      否
张培平              副总经理              男                44     现任                  30.04      否
赵小东              副总经理              男                47     现任                        70   否
刘东智              副总经理              男                44     现任                  70.11      否
居平                副总经理              男                48     现任                   20.1      否
邓珍容              财务总监              女                46     现任                  17.75      否
龙芝云              审计总监              女                44     现任                  20.06      否
合计                         --           --         --             --                  526.47      --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人)
主要子公司在职员工的数量(人)                                                                           1,119
在职员工的数量合计(人)                                                                                 1,297
当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                             1,297
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)
                                                 专业构成
                           专业构成类别                                   专业构成人数(人)
生产人员
销售人员
技术人员
                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
财务人员
行政人员
合计                                                                                     1,297
                                    教育程度
教育程度类别                            数量(人)
研究生
本科
大专及以下学历
合计                                                                                     1,297
2、薪酬政策
    公司董事、监事薪酬或津贴标准由董事会薪酬与考核委员会拟定方案,经董事会审批通
过后提交公司股东大会批准,公司高级管理人员的薪酬标准由董事会薪酬与考核委员会拟定
方案,经董事会审议通过后执行。报告期内,公司根据年度经营目标任务,对高级管理人员
进行绩效指标考核。公司的薪酬体系体现了激励与约束相统一,贡献与薪酬相对应的原则,
有效的调动管理人员和骨干员工工作积极性、对吸引和留住优秀管理人才和业务技术骨干起
到积极作用,从而更好地促进公司长期稳定发展。
3、培训计划
    公司建立了全员职业培训体系,分层次、分类别、有针对性的开展各类培训。根据各专
业、各岗位的工作技能要求,结合员工实际技能水平及公司发展需要,分专业、分岗位拟定
年度培训计划,比如EASA英语培训,另外,公司为提高员工综合素质,公司聘请专业人员培
训技术技能,完善的培训体系为公司可持续发展提供强有力的人才保障。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                              第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证
券交易所股票上市规则》(2014年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》(2015年修订)以及中国证监会、深交所颁布的其他有关法律法规和规范性文件要求,
通过制定和完善各项规章制度,不断完善公司法人治理结构和健全公司内部控制体系,规范
运作水平进一步提升,有效的提高了公司治理水平。目前,公司治理的实际情况基本符合证
监会和深交所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
    报告期内各项具体工作如下:
    1、关于股东和股东大会
    公司严格按照《上市公司股东大会规则》(2016年修订)、《股东大会议事规则》和《公
司章程》等规则的要求,规范股东大会的召集、召开及表决程序,聘请律师出席见证,积极
为股东行使权利提供便利(提供网络投票),确保全体股东特别是中小股东充分行使自己的
合法权利,切实保障股东的合法权益。报告期内,公司临时股东大会及年度股东大会均由公
司董事会召集,采用网络投票和现场表决相结合的方式召开,对中小股东进行单独计票,严
格按照《公司章程》规定将重大事项提交股东大会审批,确保股东对公司重要决策事项的参
与权和表决权,特别议案以出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。报告期内,提交
公司股东大会审议的事项均获得股东投票表决通过,未出现议案被否决的情形。
    2、关于公司与控股股东
    公司具有独立的业务和自主经营能力,独立核算、独立承担责任和经营风险,在人员、
资产、财务,机构、业务方面与公司控股股东、实际控制人李飚先生及其关联方保持独立。
公司控股股东严格按照有关法律法规规范自身行为,依法通过股东大会行使股东权利和义务,
未发生超越公司股东大会、董事会及监事会等决策机构直接或间接干预公司决策和经营活动
的行为。报告期内,公司不存在控股股东非经营性占用公司资金的情形,不存在为控股股东
提供财务资助,不存在与控股股东构成同业竞争的情形。
    3、董事与董事会
    公司董事会由9名董事组成,董事会人数和人员构成均符合有关法律、行政法规和《公司
章程》的规定,其中独立董事4人,超过公司全体董事人数的三分之一。公司董事会下设审计
委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会,董事会组织机构趋
于完善和合理。
    报告期内,公司全体董事均能够按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》等要求开展工作,积极出
席董事会会议和列席股东大会,问询公司发展状况并提出建议,勤勉尽责的态度履行董事职
责。为更好履行职责,公司董事积极参加深交所和四川证监局组织的业务培训,学习相关法
律法规。
    报告期内,公司董事会的召集、召开、表决程序以及信息披露均符合规则规定。
    4、监事与监事会
    公司监事会由3名监事组成,其中1名职工监事,监事的人数和人员结构均符合有关法律、
行政法规及《公司章程》的规定。公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会
议事规则》等要求开展工作,积极出席监事会、列席董事会和股东大会,确保监事会有效的
                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
行使监督职责。报告期内,公司监事对公司财务状况、公司董事和高级管理人员履行情况等
进行监督,并对公司定期报告出具书面审核意见,维护公司和全体股东的合法权益。报告期
内,公司监事会的召集、召开、表决程序以及信息披露均符合规则规定。
    5、关于管理层
    公司经理及高级管理人员职责清晰,勤勉尽责。公司总经理按照《总经理工作细则》等
要求,带领公司管理层贯彻执行董事会、股东大会决议,为公司主营业务发展尽心尽力。
    6、关于信息披露和投资者关系管理
    报告期内,公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及其他法律法规的关于上市
公司信息披露的规定,真实、准确、完整、及时的履行信息披露义务,确保公司所有股东公
平的获得公司信息,保障投资者的合法权益。报告期内,公司按照《信息披露管理制度》和
《投资者关系管理制度》等有关规定,真实、准确、完整、及时地披露信息和处理投资者关
系管理。公司已经建立畅通的沟通渠道,投资者可通过公司投资者专线电话、投资者接待日、
电子邮件、互动易平台、实地调研等途径和上市公司进行充分的沟通和交流,《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网为公司指定的法定信息披露报纸和网站。公司
努力构建与投资者的良好互动关系,树立公司在资本市场的良好形象,致力于推动价值投资
理念。报告期内,不存在内幕信息泄露导致公司股价异动的情形。
    7、关于相关利益者
    公司充分尊重和维护所有利益相关者的合法权益,注重社会公共关系和公益事业,注重
环境保护和可持续发展,特别重视和利益相关主体的合作,努力实现社会、公司、股东、客
户、供应商、员工等各方利益的均衡,推动公司可持续发展。公司和员工积极履行企业和公
民的社会责任,积极的参与各类捐赠活动。
    8、关于绩效评价与激励约束机制
    为提高公司的运作效率,激发员工工作积极性,公司制定薪酬考核与绩效考核标准,并
严格贯彻实施。公司经营管理层与公司董事会签订《年度工作目标任务书》,明确双方的权
利和义务,赏罚分明。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    1、业务独立情况:公司主营业务为航空新技术研发与制造、航空维修、航空培训、航空
租赁以及微电子,具有独立的生产、研发、销售、售后服务体系,业务结构完整,具备独立
自主经营能力。公司与控股股东、实际控制人不存在同业竞争的情形,不存在其直接或者间
接干预公司经营管理的情形。
    2、资产独立情况:公司与控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业产权关系清晰,
不存在共用的情形。公司拥有合法生产经营资产, 拥有资产完整的供应、 生产、 销售系统
及配套设施。 公司控股股东、 实际控制人及其控制的关联方不存在占用公司的资金、 资产
和其它资源的情形。公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情
形。
    3、人员独立情况:公司劳动、人事及工资管理等完全独立于控股股东及实际控制人,拥
有独立的人事、工资体系,公司董事、监事及高级管理人员、员工均与公司签订《劳动合同》
并在公司领取报酬。
    4、机构独立情况:公司建立了健全的组织机构体系,股东大会、董事会、监事会独立运
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
作,各组织机构按照《公司章程》和其他规章制度行使职权。内部机构方面,按照公司实际
发展需求,建立了适合业务发展的组织机构,明确各机构职能。公司各机构与控股股东不存
在从属关系。公司办公机构和生产经营场所与控股股东、实际控制人完全分开,不存在混合
经营、合署办公的情况。
    5、财务独立情况:公司已建立健全独立的会计核算体系和财务管理制度,能够独立作出
财务决策,具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。公司在银行开立
独立的公司账户,依法独立纳税,报告期内,不存在控股股东非经营性占用公司资金的情形。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
      会议届次           会议类型     投资者参与比例            召开日期         披露日期                披露索引
                                                                                                巨潮资讯网
                                                                                                (www.cninfo.com.cn)
2016 年年度股东大会 年度股东大会                  25.98% 2017 年 05 月 11 日 2017 年 05 月 12 日 2016 年年度股东大会决
                                                                                                议公告(公告编号:
                                                                                                2017-021)
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                            是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                       出席股东大会
  独立董事姓名                                                                              未亲自参加董
                    加董事会次数    会次数       加董事会次数      会次数         数                           次数
                                                                                              事会会议
刘效文                         6             1              5               0           0        否
郭全芳                         6             1              5               0           0        否
王廷富                         6             1              5               0           0        否
王建华                         6             1              5               0           0        否
连续两次未亲自出席董事会的说明
无
                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内,公司独立董事勤勉尽责,严格按照证监会和《公司章程》、《董事会议事规则》
等开展工作,通过对公司现场考察、审阅资料、听取公司管理层汇报等途径,详细了解公司
的经营管理和财务状况,并通过电话、微信和电子邮件等方式,与公司其他董事、监事、高
管保持密切联系,及时获悉公司经营动态,并对公司年度利润分配方案、财务管理工作、公
司面临的市场环境等方面提出建设性意见,对于独立董事所提出的上述建设性意见,公司均
予以采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
(一)、审计委员会履职情况
     2017年度,公司董事会审计委员会严格按照深圳证券交易所法律法规要求和公司《审计
委员会议事规则》、《内部审计制度》、《审计委员会年报工作规程》等规定,积极履行审
计委员会职责,就公司财务管理、内控制度、关联交易等事项进行了重点审计,并对公司2016
年度审计工作与审计机构进行了沟通和督促,具体情况如下:
     1、2017年1月18日至2017年4月15日,公司董事会审计委员会与审计机构信永中和会计师
事务所(特殊普通合伙)就公司2016年度审计工作进行了沟通和督促,具体工作包括:(1)
确定2016年度审计工作计划进度安排,(2)召开2次董事会审计委员会与审计机构见面会,
并对审计结果出具书面确认意见(3)书面督促审计工作一次。
     2、2017年4月15日,公司董事会审计委员会召开第六届董事会审计委员会第四次会议,
审议通过了《四川海特高新技术股份有限公司2016年年度财务会计报告》、《关于续聘信永
中和会计师事务所有限公司为公司2017年度审计机构的议案》、《关于信永中和会计师事务
所2016年度审计工作的总结报告》和《关于会计政策变更的议案》。
     3、2017年4月27日,公司召开第六届董事会审计委员会第五次会议,审议并通过《公司
2017年第一季度报告》。
     4、2017年8月20日,公司召开第六届董事会审计委员会第六次会议,审议并通过《关于
<2017年半年度报告>及其摘要的议案》。
     5、2017年10月25日,公司召开第六届董事会审计委员会第七次会议,审议并通过《关于
2017年第三季度财务报告的议案》。
    二、薪酬与考核委员会履职情况
    薪酬与考核委员会2017年度共计召开1次会议,具体如下:
    1、2017年12月31日,公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会第二次会议,会议审议并
通过《关于公司2017年度薪酬与考核情况的议案》。董事会薪酬与考核委员会认为:2017年
度公司严格按照董事会制定的薪酬与考核制度执行,公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽
                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
责、恪尽职守,完成全年经营目标任务。公司发放的薪酬以市场价作为参考,符合行业规律
和公司发展实际情况。年度报告披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。2017年
度公司未开展股权激励工作。
    三、提名委员会履职情况
    提名委员会2017年度共计召开了1次会议,具体情况如下:
    1、2017年12月31日,公司召开第六届董事会提名委员会第二次会议,审议并通过了《关
于2017年公司提名工作的议案》。公司董事会提名委员会优化公司董事、经理人员的选择标
准和选聘程序;广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选并对董事候选人和经理人员进行审查
并提出建议,为公司发展建立丰富的人力资源储备。
    四、战略委员会履职情况
    战略委员会2017年度共计召开了1次会议,具体情况如下:
    1、2017年9月20日,公司召开第六届董事会战略委员会第四次会议,审议并通过《关于购
买飞机的议案》,公司董事会战略委员会认为:本次购买的飞机用于公司开展飞机租赁业务,
符合公司航空产业的总体战略发展规划,对公司优化航空服务商业模式有积极意义。公司董
事会战略委员会对公司重大战略事项提出的建议加强了公司决策的科学性方面发挥了重要作
用。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
    报告期内,按照多劳多得的原则,公司实行高级管理人员薪酬与岗位、年度目标任务考
核相结合的薪酬管理体系。2017年初公司管理层与董事会签订《2017年度目标责任书》,确
立考核指标(经济指标和管理指标),年度结束严格依据绩效考评结果实施奖惩。公司较为
完善的考评及激励机制有效地调动了管理人员和业务骨干的工作积极性,吸引和留住了一批
优秀人才,为公司长远稳定发展和战略目标实现提供坚实的保障。报告期内,公司未开展股
权激励工作。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期                                                     2018 年 03 月 27 日
内部控制评价报告全文披露索引                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
纳入评价范围单位资产总额占公司合并                                                         100.00%
                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                         100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                   缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                             非财务报告
                                     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的
                                     定性标准如下: 财务报告重大缺陷包括:
                                     (1)公司董事、监事和高级管理人员的舞
                                                                            公司确定的非财务报告内部控制缺陷
                                     弊行为;(2)公司更正已公布的财务报告;
                                                                            评价的定性标准如下: 非财务报告缺
                                     (3)审计机构发现的却未被公司内部控制
                                                                            陷认定主要以缺陷对业务流程有效性
                                     识别的当期财务报告中的重大错报; (4)
                                                                            的影响程度、发生的可能性作判定。
                                     审计委员会、审计部门、监事会对公司的
                                                                            如果缺陷发生的可能性高,会严重降低
                                     对外财务报告和财务报告内部控制监督无
                                                                            工作效率或效果、或严重加大效果的不
                                     效;(5)其他可能影响财务报表使用者正
                                                                            确定性、或使之严重偏离预期目标为重
定性标准                             确判断的缺陷。财务报告重要缺陷包括:
                                                                            大缺陷,包括违反国家政策法规、媒体
                                     (1)未依照公认会计准则选择和应用会计
                                                                            重大负面报道、核心管理及技术人员流
                                     政策; (2)未建立反舞弊程序和控制措
                                                                            失等。如果缺陷发生的可能性较高,会
                                     施;(3)对于非常规或特殊交易的账务处
                                                                            显著降低工作效率或效果、或显著加大
                                     理没有建立相应的控制机制或没有实施且
                                                                            效果的不确定性、或使之显著偏离预期
                                     没有相应的补偿性控制; (4)对于期末
                                                                            目标为重要缺陷;不构成重大缺陷和重
                                     财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷
                                                                            要缺陷的其他缺陷为一般缺陷。
                                     且不能合理保证编制的财务报表达到真
                                     实、完整的目标。 一般缺陷是指除上述重
                                     大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
                                     一般缺陷:错报金额<营业收入的 0.5%, 重大缺陷:1000 万元或公司当期净资
                                     错报金额<营业利润的 0.5%,错报金额< 产的 1%      ,对公司造成较大负面影
                                     总资产的 0.1% 重要缺陷:营业收入的       响,对公司股东带来严重损失并正式对
                                     0.5%≤错报金额<营业收入的 1%,营业利 外披露的事项;重要缺陷:500-1000
定量标准                             润的 0.5%≤错报金额<营业利润的 1%,总 万元或者公司净资产的 0.5%-1%,收到
                                     资产的 0.1%≤错报金额<总资产的 0.5%; 国家政府部门处罚但未对公司造成负
                                     重大缺陷:错报金额≥营业收入的 1%,错 面影响;一般缺陷:500 万元(含 500
                                     报金额≥营业利润的 1%,错报金额≥总资 万元)以下,收到地方政府部门处罚但
                                     产的 0.5%。                              未对公司造成负面影响。
财务报告重大缺陷数量(个)
非财务报告重大缺陷数量(个)
财务报告重要缺陷数量(个)
非财务报告重要缺陷数量(个)
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                         内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为,海特高新按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报告
相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况          披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2018 年 03 月 27 日
内部控制鉴证报告全文披露索引 《内部控制鉴证报告》刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
内控鉴证报告意见类型          标准意见
非财务报告是否存在重大缺陷    否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                  第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                  标准的无保留意见
审计报告签署日期                              2018 年 03 月 24 日
审计机构名称                                  信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                                  XYZH/2018CDA90038
注册会计师姓名                                张雯燕、李晟
                                         审计报告正文
                                         审计报告
                                                                               XYZH/2018CDA90038
四川海特高新技术股份有限公司全体股东:
1、审计意见
    我们审计了四川海特高新技术股份有限公司(以下简称海特高新公司)财务报表,包括2017年12
月31日的合并及母公司资产负债表,2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合
并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了海特高新
公司2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表
审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们
独立于海特高新公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、
适当的,为发表审计意见提供了基础。
3、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对
以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
1. 开发支出资本化
                   关键审计事项                                      审计中的应对
                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
2017 年 12 月 31 日,海特高新公司开发支出的账 评价开发支出是否达到资本化条件的主要审计
面金额 2.13 亿元,因评估开发支出是否符合资本 程序如下:
化条件需要管理层进行重大会计判断和估计,该事
                                                     1、 测试并评价开发支出相关内部控制的有效
项对于我们的审计而言是重要的,我们把开发支出
                                                         性;
是否满足资本化条件作为关键审计事项。
                                                     2、 访谈关键技术人员关于项目研发进度的情
同时我们关注财务报表附注四、17 及附注六、14
                                                         况;通过询问负责各类项目研究、开发和商
关于资本化开发支出披露的适当性。
                                                         业化的关键管理人员以了解获取并核对与
                                                         不同研发项目进度相关的文件或证书,以及
                                                         管理层准备的与研发项目相关的商业和技
                                                         术资料。
                                                     3、 分析复核海特高新公司关于开发支出的相
                                                         关会计政策是否符合《企业会计准则》的要
                                                         求;抽样检查资本化开发支出的财务核算是
                                                         否与会计政策相符;同时关注了对开发支出
                                                         资本化披露的充分性。
2. 在建工程转固
                  关键审计事项                                        审计中的应对
2017 年 12 月 31 日,海特高新公司在建工程的期 评价在建工程是否达到可使用条件的主要审计
末余额 4.19 亿元,本期转固金额 8.85 亿元,由于 程序如下:
转固时点的确认对财务报表有重大影响,我们将在
                                                     1、 了解在建工程转固定资产的政策,并结合固
建工程转固时点的确认作为关键审计事项。
                                                         定资产审计,检查在建工程结转额是否正
同时我们关注财务报表附注四、15 及附注六、12              确;
关于在建工程披露的适当性。
                                                     2、 实地盘点在建工程,检查是否存在已达到预
                                                         定可使用状态的固定资产挂列在建工程而
                                                         少计折旧的情形;
                                                     3、 检查已完工程项目的竣工决算报告、验收交
                                                         接单等相关原始凭证,检查转固时点是否正
                                                         确。
3. 商誉减值
                  关键审计事项                                        审计中的应对
海特高新公司收购罗克韦尔柯林斯海特、海威华芯 评价商誉是否存在减值的主要审计程序如下:
时分别产生商誉 6,650.99 万元、4,291.91 万元。
                                                     1、 获取罗克韦尔柯林斯海特商誉的评估报告,评价由管
管理层年度末评估商誉可能出现减值的情况。罗克韦尔柯
                                                         理层聘请的外部评估机构的独立性、客观性、经验和
林斯海特商誉的减值评估结果由管理层依据其聘任的外部
                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
评估师编制的估值报告进行确定。                              资质。
海威华芯减值评估是依据管理层所编制的折现现金流预测 2、 通过对罗克韦尔柯林斯海特 本年度的业绩进行
而估计商誉的使用价值。折现现金流预测的编制涉及运用重
                                                            审核,与评估报告中评估测算表进行比对,
大判断和估计,特别是确定收入增长率、永续增长率、成本
上涨,以及确定所应用的风险调整折现率时均存在固有不确        检查企业本期净利润是否达到该表的预测
定性和可能受到管理层偏好的影响。                            值,以评估管理层预测过程的可靠性和准确性;
由于商誉的减值预测和折现未来现金流量涉及固有不确定       3、 结合公司实际情况,将折现率与同行业类似企业
性,以及管理层在选用假设和估计时可能出现偏好的风险,,
                                                            的折现率进行比较,评价折现的现金流量预测中采用
因此我们将商誉的减值识别为关键审计事项。
                                                            的风险调整折现率的合理性;
同时我们关注财务报表附注四、19 和附注六、15
                                                         4、 复核管理层对于未来现金流量的预测及未
关于商誉披露的适当性。
                                                            来现金流量现值计算的准确性;
                                                         5、 获取海威华芯管理层包括折现现金流预测运用的收
                                                            入增长率和风险调整折现率,我们获取了海威华芯所
                                                            处行业环境、公司产品前景、未来销售目标、成本费
                                                            用预算等相关资料,复核管理层关于收入增长率假设
                                                            的合理性;评价关键假设变动对管理层在其减值评估
                                                            发表的结论造成的影响,以及是否存在管理层偏向的
                                                            任何迹象。
4、其他信息
    海特高新公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括海特高新公司2017年年度
报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
       我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结
论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财
务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,
我们无任何事项需要报告。
5、管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必
要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,管理层负责评估海特高新公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项
(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算海特高新公司、终止运营或别无其他现实的
选择。
       海特高新公司治理层(以下简称治理层)负责监督海特高新公司的财务报告过程。
                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
6、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具
包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执
行以下工作:
1. 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,
   并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意
   遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现
   由于错误导致的重大错报的风险。
2. 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
3. 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4. 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对海特
   高新公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得
   出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中
   的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可
   获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致海特高新公司不能持续经营。
5. 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和
   事项。
6. 就海特高新公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审
   计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审
计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认
为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审
计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,
如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不
应在审计报告中沟通该事项。
                                                          四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)             中国注册会计师: 张雯燕 (项目合伙人)
                                               中国注册会计师:李晟
                  中国   北京                  二○一八年三月二十四日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为:人民币元
1、合并资产负债表
编制单位:四川海特高新技术股份有限公司
                                         2017 年 12 月 31 日
                                                                                                     单位:元
                 项目                      期末余额                               期初余额
流动资产:
    货币资金                                          883,638,840.87                         1,255,461,996.31
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            1,457,000.00                             2,400,000.00
    应收账款                                          583,655,554.52                          527,806,550.00
    预付款项                                           43,844,318.32                           13,655,990.54
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         30,641,188.28                           30,849,407.89
                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    买入返售金融资产
    存货                            338,103,568.71                        320,956,088.07
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                    219,894,604.87                        186,673,507.22
流动资产合计                       2,101,235,075.57                     2,337,803,540.03
非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                516,895,137.29                        554,790,377.45
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                     38,291,264.57                         36,776,261.46
    投资性房地产                     64,179,805.06                         12,876,960.60
    固定资产                       2,322,574,624.47                     1,372,280,481.43
    在建工程                        419,128,323.15                      1,057,715,264.08
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        236,010,039.38                        173,910,922.27
    开发支出                        212,859,083.19                         56,838,431.89
    商誉                            109,428,969.68                        109,428,969.68
    长期待摊费用                     81,161,065.23                         44,950,090.66
    递延所得税资产                   28,201,934.72                         18,025,381.74
    其他非流动资产                  116,261,507.56                        150,026,398.37
非流动资产合计                     4,144,991,754.30                     3,587,619,539.63
资产总计                           6,246,226,829.87                     5,925,423,079.66
流动负债:
    短期借款                        249,596,882.00                        146,216,400.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                  180,629,914.08                        148,058,620.36
    预收款项                   10,981,185.80                          2,325,149.38
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                 9,884,650.03                         6,437,387.19
    应交税费                   11,392,566.19                         22,219,084.83
    应付利息                     4,654,736.05                         3,712,099.99
    应付股利
    其他应付款                116,938,529.06                         41,666,162.95
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    398,927,004.99                         40,677,737.75
    其他流动负债                 1,072,416.67                         1,976,591.78
流动负债合计                  984,077,884.87                        413,289,234.23
非流动负债:
    长期借款                  989,279,461.95                      1,040,742,821.91
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  130,219,270.82                        122,891,687.49
    递延所得税负债             43,411,727.80                         62,538,000.00
    其他非流动负债            132,000,000.00                        152,000,000.00
非流动负债合计               1,294,910,460.57                     1,378,172,509.40
负债合计                     2,278,988,345.44                     1,791,461,743.63
所有者权益:
                                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    股本                                                 756,791,003.00                          756,791,003.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                            1,885,564,767.90                        1,885,564,767.90
    减:库存股
    其他综合收益                                         238,296,914.03                          347,834,002.18
    专项储备
    盈余公积                                              95,143,461.10                           92,048,849.47
    一般风险准备
    未分配利润                                           513,842,747.13                          558,247,511.13
归属于母公司所有者权益合计                              3,489,638,893.16                        3,640,486,133.68
    少数股东权益                                         477,599,591.27                          493,475,202.35
所有者权益合计                                          3,967,238,484.43                        4,133,961,336.03
负债和所有者权益总计                                    6,246,226,829.87                        5,925,423,079.66
法定代表人:李飚                   主管会计工作负责人:李江石                        会计机构负责人:邓珍容
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位:元
                 项目                        期末余额                                期初余额
流动资产:
    货币资金                                             314,161,272.00                          326,595,632.61
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                              22,181,163.00                           28,109,469.29
    预付款项                                                1,396,260.53                             800,158.33
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           146,566,335.30                          174,023,987.01
    存货                                                  29,291,262.61                           27,289,803.22
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    其他流动资产                       1,119,403.49                       102,053,440.19
流动资产合计                        514,715,696.93                        658,872,490.65
非流动资产:
    可供出售金融资产                436,895,137.29                        554,790,377.45
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                   3,714,011,968.41                     3,350,659,172.83
    投资性房地产                     12,430,991.28                         12,876,960.60
    固定资产                         74,585,500.07                         81,963,062.07
    在建工程                            195,912.87                           324,149.73
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           6,266,758.18                         6,365,347.45
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                     12,309,486.96                         16,206,879.50
    递延所得税资产                     7,759,005.94                        11,395,390.59
    其他非流动资产                                                          2,608,979.88
非流动资产合计                     4,264,454,761.00                     4,037,190,320.10
资产总计                           4,779,170,457.93                     4,696,062,810.75
流动负债:
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                           2,812,259.04                         2,958,544.86
    预收款项                            334,847.60                             14,376.64
    应付职工薪酬                       3,726,347.15                          177,905.63
    应交税费                            935,787.94                          1,755,080.18
    应付利息                           2,153,677.50                         1,620,024.44
    应付股利
                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    其他应付款               1,002,965,005.45                       975,579,507.63
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    280,200,000.00                         12,200,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                 1,293,127,924.68                       994,305,439.38
非流动负债:
    长期借款                  373,500,000.00                        413,700,000.00
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                     1,000,000.00                         1,000,000.00
    递延所得税负债             42,920,721.88                         62,538,000.00
    其他非流动负债
非流动负债合计                417,420,721.88                        477,238,000.00
负债合计                     1,710,548,646.56                     1,471,543,439.38
所有者权益:
    股本                      756,791,003.00                        756,791,003.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                 1,925,031,527.02                     1,925,031,527.02
    减:库存股
    其他综合收益              243,217,423.96                        354,382,000.00
    专项储备
    盈余公积                   54,315,833.96                         51,221,222.33
    未分配利润                 89,266,023.43                        137,093,619.02
所有者权益合计               3,068,621,811.37                     3,224,519,371.37
负债和所有者权益总计         4,779,170,457.93                     4,696,062,810.75
                                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、合并利润表
                                                                                                   单位:元
                 项目                    本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                                        426,075,458.76                         494,747,600.95
    其中:营业收入                                    426,075,458.76                         494,747,600.95
             利息收入
             已赚保费
             手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        522,036,195.95                         484,998,465.46
    其中:营业成本                                    249,510,850.53                         255,112,713.82
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                                13,531,965.60                          17,011,519.95
             销售费用                                  14,587,787.64                          14,716,947.24
             管理费用                                 182,539,011.47                         158,280,612.34
             财务费用                                  42,284,312.82                          31,394,842.53
             资产减值损失                              19,582,267.89                           8,481,829.58
    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填
                                                       81,312,068.51                           6,246,479.83
列)
         其中:对联营企业和合营企业
                                                        1,515,003.11                           3,255,736.45
的投资收益
         汇兑收益(损失以“-”号填列)
         资产处置收益(损失以“-”号填
                                                         482,139.04                             326,217.50
列)
         其他收益                                      25,257,169.66
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                     11,090,640.02                          16,321,832.82
    加:营业外收入                                     11,023,276.01                          31,425,526.55
    减:营业外支出                                         67,194.70                            278,868.34
                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    22,046,721.33                         47,468,491.03
    减:所得税费用                          3,553,384.48                        13,531,038.66
五、净利润(净亏损以“-”号填列)        18,493,336.85                         33,937,452.37
    (一)持续经营净利润(净亏损以
                                          18,555,488.99                         33,937,452.37
“-”号填列)
    (二)终止经营净利润(净亏损以
                                              -62,152.14
“-”号填列)
    归属于母公司所有者的净利润            34,368,947.93                         40,768,425.37
    少数股东损益                          -15,875,611.08                        -6,830,973.00
六、其他综合收益的税后净额               -109,537,088.15                       351,879,329.95
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                         -109,537,088.15                       351,879,329.95
的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他
                                         -109,537,088.15                       351,879,329.95
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
                                         -111,164,576.04                       354,382,000.00
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额         1,627,487.89                        -2,502,670.05
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                          -91,043,751.30                       385,816,782.32
    归属于母公司所有者的综合收益
                                          -75,168,140.22                       392,647,755.32
总额
    归属于少数股东的综合收益总额          -15,875,611.08                        -6,830,973.00
                                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                0.05                                  0.05
    (二)稀释每股收益                                                0.05                                  0.05
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
法定代表人:李飚                       主管会计工作负责人:李江石                      会计机构负责人:邓珍容
4、母公司利润表
                                                                                                         单位:元
                   项目                         本期发生额                            上期发生额
一、营业收入                                                 42,894,105.15                         53,516,278.27
    减:营业成本                                             34,022,355.96                         35,037,322.26
         税金及附加                                           1,661,202.18                          2,237,343.40
         销售费用                                             3,649,010.52                          3,355,374.80
         管理费用                                            33,254,212.14                         20,873,317.09
         财务费用                                            22,271,223.98                         15,514,480.26
         资产减值损失                                          376,863.99                             929,941.21
    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填
                                                             80,175,179.48                          5,106,644.21
列)
         其中:对联营企业和合营企
                                                              1,515,003.11                          3,255,736.45
业的投资收益
         资产处置收益(损失以“-”号
填列)
         其他收益                                             1,457,395.74
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           29,291,811.60                         -19,324,856.54
    加:营业外收入                                            6,062,076.37                          7,566,069.78
    减:营业外支出                                              67,100.00                               2,385.34
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                             35,286,787.97                         -11,761,172.10
列)
    减:所得税费用                                            4,340,671.63                          -1,676,400.17
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                           30,946,116.34                         -10,084,771.93
    (一)持续经营净利润(净亏损
                                                             30,946,116.34                         -10,084,771.93
以“-”号填列)
    (二)终止经营净利润(净亏损
                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额                         -111,164,576.04                         354,382,000.00
     (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
     (二)以后将重分类进损益的其
                                                   -111,164,576.04                         354,382,000.00
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                   -111,164,576.04                         354,382,000.00
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                   -80,218,459.70                          344,297,228.07
七、每股收益:
     (一)基本每股收益
     (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                                 单位:元
                   项目               本期发生额                              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                  407,752,051.23                          536,138,228.29
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                   16,025,028.26                         20,956,967.78
     收到其他与经营活动有关的现金    140,577,089.23                         29,797,034.37
经营活动现金流入小计                 564,354,168.72                        586,892,230.44
     购买商品、接受劳务支付的现金    261,080,248.52                        313,078,854.40
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     126,834,357.72                         83,923,013.84
金
     支付的各项税费                   59,324,841.65                         66,435,502.44
     支付其他与经营活动有关的现金     83,575,925.30                         71,770,985.29
经营活动现金流出小计                 530,815,373.19                        535,208,355.97
经营活动产生的现金流量净额            33,538,795.53                         51,683,874.47
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金              993,113,386.00                        120,000,000.00
     取得投资收益收到的现金           79,507,730.18                          2,990,743.38
     处置固定资产、无形资产和其他
                                         510,674.85                           705,000.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金       8,400,000.00                       100,000,000.00
投资活动现金流入小计                1,081,531,791.03                       223,695,743.38
     购建固定资产、无形资产和其他
                                     655,845,341.98                        399,720,634.11
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 1,326,050,000.00                       260,144,900.00
                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                                        64,591,275.11
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                        1,981,895,341.98                           724,456,809.22
投资活动产生的现金流量净额                  -900,363,550.95                         -500,761,065.84
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
    取得借款收到的现金                          682,592,172.35                     1,537,659,520.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                                       152,723,707.23
筹资活动现金流入小计                            682,592,172.35                     1,690,383,227.23
    偿还债务支付的现金                          263,880,236.86                         949,625,655.39
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                138,588,761.38                          40,434,547.07
的现金
    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                  1,996,120.52                           1,885,541.00
筹资活动现金流出小计                            404,465,118.76                         991,945,743.46
筹资活动产生的现金流量净额                      278,127,053.59                         698,437,483.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                 -6,096,770.69                           2,782,813.45
影响
五、现金及现金等价物净增加额                -594,794,472.52                            252,143,105.85
    加:期初现金及现金等价物余额            1,255,461,996.31                       1,003,318,890.46
六、期末现金及现金等价物余额                    660,667,523.79                     1,255,461,996.31
6、母公司现金流量表
                                                                                             单位:元
              项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                 55,716,401.89                          58,103,245.28
    收到的税费返还                                1,135,263.16                           5,991,683.05
    收到其他与经营活动有关的现金                174,167,701.19                         567,948,065.35
                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
经营活动现金流入小计                 231,019,366.24                        632,042,993.68
     购买商品、接受劳务支付的现金     20,954,043.52                         20,022,351.15
     支付给职工以及为职工支付的现
                                      20,094,853.63                         10,963,447.09
金
     支付的各项税费                     9,239,980.82                         6,943,843.74
     支付其他与经营活动有关的现金    117,610,760.57                        171,120,591.07
经营活动现金流出小计                 167,899,638.54                        209,050,233.05
经营活动产生的现金流量净额            63,119,727.70                        422,992,760.63
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金              784,113,386.00                        179,907,167.05
     取得投资收益收到的现金           78,370,841.15                          1,850,907.76
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                 862,484,227.15                        181,758,074.81
     购建固定资产、无形资产和其他
                                        6,600,381.36                         5,512,372.21
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                 1,275,837,792.47                       523,588,138.27
     取得子公司及其他营业单位支付
                                                                           107,083,591.50
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                1,282,438,173.83                       636,184,101.98
投资活动产生的现金流量净额          -419,953,946.68                       -454,426,027.17
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金              315,000,000.00                        650,000,000.00
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                 315,000,000.00                        650,000,000.00
     偿还债务支付的现金               87,200,000.00                        496,500,000.00
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                     104,092,134.97                         16,455,889.20
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现金       1,320,000.00                         1,520,000.00
筹资活动现金流出小计                 192,612,134.97                        514,475,889.20
                                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额                                          122,387,865.03                                135,524,110.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                        -14,365.56                                     -13,404.12
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                       -234,460,719.51                                104,077,440.14
     加:期初现金及现金等价物余额                                   326,595,632.61                                222,518,192.47
六、期末现金及现金等价物余额                                         92,134,913.10                                326,595,632.61
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                            单位:元
                                                                       本期
                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                                                            所有者
       项目                    其他权益工具                                                                      少数股
                                                 资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                           权益合
                     股本     优先 永续                                                                          东权益
                                          其他    积        存股   合收益     备      积       险准备    利润                 计
                              股    债
                     756,79                      1,885,5                                                                    4,133,9
                                                                   347,834           92,048,            558,247 493,475
一、上年期末余额 1,003.                          64,767.                                                                    61,336.
                                                                   ,002.18           849.47             ,511.13 ,202.35
                        00                             90
     加:会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     756,79                      1,885,5                                                                    4,133,9
                                                                   347,834           92,048,            558,247 493,475
二、本年期初余额 1,003.                          64,767.                                                                    61,336.
                                                                   ,002.18           849.47             ,511.13 ,202.35
                        00                             90
三、本期增减变动                                                   -109,53                                                  -166,72
                                                                                     3,094,6            -44,404, -15,875,
金额(减少以“-”                                                 7,088.1                                                  2,851.6
                                                                                      11.63              764.00 611.08
号填列)                                                                5
                                                                   -109,53
(一)综合收益总                                                                                        34,368, -15,875, -91,043,
                                                                   7,088.1
额                                                                                                       947.93 611.08 751.30
(二)所有者投入
和减少资本
1.股东投入的普
通股
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
4.其他
                                                                               3,094,6            -78,773,            -75,679,
(三)利润分配
                                                                                11.63              711.93              100.30
                                                                               3,094,6            -3,094,6
1.提取盈余公积
                                                                                11.63               11.63
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或                                                                                   -75,679,            -75,679,
股东)的分配                                                                                       100.30              100.30
4.其他
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                   756,79                    1,885,5                                                                  3,967,2
                                                               238,296         95,143,            513,842 477,599
四、本期期末余额 1,003.                      64,767.                                                                  38,484.
                                                               ,914.03         461.10             ,747.13 ,591.27
                      00                           90
上期金额
                                                                                                                      单位:元
                                                                   上期
                                               归属于母公司所有者权益                                                 所有者
       项目                                                                                                  少数股
                             其他权益工具    资本公 减:库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                   股本                                                                                      东权益
                                              积        存股   合收益     备    积       险准备    利润                 计
                            优先 永续 其他
                                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                              股   债
                     756,79             1,925,4                                                     3,747,7
                                                   -4,045,3        92,048,        517,479 459,943
一、上年期末余额 1,003.                 98,455.                                                     15,775.
                                                     27.77          849.47        ,085.76 ,709.68
                        00                   52
     加:会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                     756,79             1,925,4                                                     3,747,7
                                                   -4,045,3        92,048,        517,479 459,943
二、本年期初余额 1,003.                 98,455.                                                     15,775.
                                                     27.77          849.47        ,085.76 ,709.68
                        00                   52
三、本期增减变动
                                        -39,933,   351,879                        40,768, 33,531, 386,245
金额(减少以“-”
                                         687.62    ,329.95                         425.37 492.67 ,560.37
号填列)
(一)综合收益总                                   351,879                        40,768, -6,830, 385,816
额                                                 ,329.95                         425.37 973.00 ,782.32
(二)所有者投入                                                                          40,362, 40,362,
和减少资本                                                                                465.67 465.67
1.股东投入的普
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
                                                                                          40,362, 40,362,
4.其他
                                                                                          465.67 465.67
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险
准备
3.对所有者(或
股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益
内部结转
                                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
                                                -39,933,                                                                     -39,933,
(六)其他
                                                   687.62                                                                     687.62
                     756,79                        1,885,5                                                                    4,133,9
                                                                       347,834             92,048,        558,247 493,475
四、本期期末余额 1,003.                            64,767.                                                                    61,336.
                                                                       ,002.18             849.47          ,511.13 ,202.35
                         00                            90
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                             单位:元
                                                                           本期
       项目                         其他权益工具                       减:库存 其他综合                           未分配 所有者权
                      股本                               资本公积                             专项储备 盈余公积
                                优先股 永续债   其他                      股        收益                           利润      益合计
                     756,791,                            1,925,031                354,382,0            51,221,22 137,093 3,224,519
一、上年期末余额
                      003.00                                 ,527.02                 00.00                  2.33 ,619.02      ,371.37
     加:会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     756,791,                            1,925,031                354,382,0            51,221,22 137,093 3,224,519
二、本年期初余额
                      003.00                                 ,527.02                 00.00                  2.33 ,619.02      ,371.37
三、本期增减变动
                                                                                  -111,164,            3,094,611 -47,827, -155,897,
金额(减少以“-”
                                                                                    576.04                   .63   595.59     560.00
号填列)
(一)综合收益总                                                                  -111,164,                        30,946, -80,218,4
额                                                                                  576.04                          116.34     59.70
(二)所有者投入
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
和减少资本
1.股东投入的普
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
4.其他
                                                                                                 3,094,611 -78,773, -75,679,1
(三)利润分配
                                                                                                       .63    711.93     00.30
                                                                                                 3,094,611 -3,094,6
1.提取盈余公积
                                                                                                       .63     11.63
2.对所有者(或                                                                                              -75,679, -75,679,1
股东)的分配                                                                                                  100.30     00.30
3.其他
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                   756,791,                          1,925,031              243,217,4            54,315,83 89,266, 3,068,621
四、本期期末余额
                    003.00                             ,527.02                 23.96                  3.96    023.43    ,811.37
上期金额
                                                                                                                       单位:元
                                                                     上期
       项目                       其他权益工具                   减:库存 其他综合                           未分配 所有者权
                    股本                             资本公积                           专项储备 盈余公积
                              优先股 永续债   其他                  股        收益                            利润     益合计
一、上年期末余额 756,791,                            1,925,031                                   51,221,22 147,178 2,880,222
                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                      003.00      ,527.02                              2.33 ,390.95   ,143.30
     加:会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                     756,791,   1,925,031                         51,221,22 147,178 2,880,222
二、本年期初余额
                      003.00      ,527.02                              2.33 ,390.95   ,143.30
三、本期增减变动
                                                354,382,0                  -10,084, 344,297,2
金额(减少以“-”
                                                   00.00                     771.93    28.07
号填列)
(一)综合收益总                                354,382,0                  -10,084, 344,297,2
额                                                 00.00                     771.93    28.07
(二)所有者投入
和减少资本
1.股东投入的普
通股
2.其他权益工具
持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金
额
4.其他
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或
股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增
资本(或股本)
2.盈余公积转增
资本(或股本)
3.盈余公积弥补
亏损
4.其他
(五)专项储备
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1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                   756,791,            1,925,031       354,382,0         51,221,22 137,093 3,224,519
四、本期期末余额
                    003.00               ,527.02          00.00               2.33 ,619.02   ,371.37
三、公司基本情况
    四川海特高新技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)《企业法人营业执照》统一社会
信用代码:91510000201824612G号。
    注册资本:人民币756,791,003.00元
    注册地址:成都市高新区高朋大道21号
    住所:成都市高新技术产业开发区科园南路1号
    法定代表人:李飚
    公司类型:股份有限公司(上市)
    经营期限:1992年11月23日至长期
    本公司经营范围主要是:飞机机载无线电、仪表、电气设备的维修;开展电缆,电视设备,电子
测绘仪器方面的技术服务与咨询,批发零售电缆,电视设备及器材(不含卫星地面接收设备),电子
产品、交电、建筑材料(不含危险品),经营企业自产产品及技术的出口业务,经营本企业生产所需
的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口
的商品及技术除外);经营进料加工和“三来一补”业务;航空小型发动机维修(凭维修许可证经营)。
物业管理、房屋租赁、职业技术培训;机械设备租赁(以上范围不含前置许可项目,后置许可项目凭
许可证或审批文件经营)。
    2001年7月24日,成都市对外贸易合作委员会以[2001]成外经贸字第113号文,核准本公司经营自
营进出口业务。
    本公司前身为四川海特高新技术公司,1992年11月经四川省工商行政管理局批准成立,公司性质
为集体所有制企业,注册资金50万元,1997年10月经四川省工商行政管理局批准注册资金变更为450
万元,1999年7月经四川省科委《关于四川海特高新技术公司改制申请的批复》(川科委成[1999]13号)
文批准,四川海特高新技术公司进行产权界定,明晰产权后与四川省科委发明协会脱离了挂靠关系并
改制为有限责任公司,注册资本变更为1,000万元。
    2000年9月30日经四川省人民政府《关于设立四川海特高新技术股份有限公司的批复》(川府函
[2000]291号)批准,四川海特高新技术有限公司变更为四川海特高新技术股份有限公司,发起人为四
川海特高新技术有限公司的原全体股东,即李再春、王万和、李飚、郑超、刘生会、李刚六人。2000
年11月经四川省工商行政管理局批准登记注册,注册资本变更为5,439.15万元。
    本公司根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]105号文核准,于2004年7月6日公开发行
                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
2,400万股人民币普通股(A股)股票,并于2004年7月21日在深圳证券交易所中小企业板块上市交易,
股票代码002023。
    2005年5月,本公司以资本公积转增股本,每10股转增5股,变更后注册资本为11,758.72万元。
    2005年8月,本公司A股股权分置改革方案经2005年第二次临时股东大会审议通过,方案为股份变
更登记日登记在册的全体流通股股东每持有1股流通股股票将获得非流通股股东支付的0.38股股票对
价,非流通股股东共支付对价1368万股,股权分置改革方案已于2005年8月10日实施完毕,方案实施
后公司总股本不变,原非流通股股东持有股权比例由69.38%下降为57.75%。
    2008年4月8日本公司召开的2007年度股东大会决议通过了2007年度利润分配及资本公积金转增
股本方案,公司以2007年末总股本117,587,226股为基数,用资本公积金向全体股东每10股转增股本6股。
变更后的注册资本为人民币18,813.96万元。
    经本公司第三届董事会第22次会议和2009年第1次临时股东大会决议审议通过并经中国证券监督
管理委员会[证监许可(2010)198号]核准,本公司以非公开方式向5名特定对象发行人民币普通股(A
股)2,270万股。实施本次非公开发行A股后,本公司变更后的注册资本为人民币21,083.9561万元。
     2010年4月26日本公司召开的2009年度股东大会决议通过了2009年度资本公积金转增股本方案,以
2010年3月19日总股本210,839,561股为基数,向全体股东每10股转增4股,变更后的注册资本为人民币
29,517.5385万元。
    经本公司2012年第四届董事会第21次会议和2012年第2次临时股东大会决议审议通过并经中国证
券监督管理委员会[证监许可(2012)1659号]核准,本公司以非公开方式向5名特定对象发行人民币普
通股(A股)4,181万股。实施本次非公开发行A股后,本公司变更后的注册资本为人民币33,698.5385
万元。
     2015年4月17日本公司2014年度股东大会决议通过本公司以资本公积转增股本方案,以2015年5月
7日总股本336,985,385股为基数,向全体股东每10股转增10股,变更后的注册资本为人民币67,397.077
万元。
    经本公司第五届董事会第15次会议和2015年第1次临时股东大会决议审议通过并经中国证券监督
管理委员会[证监许可(2015)1661号]核准,本公司以非公开方式向8名特定对象发行人民币普通股(A
股)8,282.0233万股,本公司注册资本变更为人民币75,679.1003万元。
    股东大会是本公司的权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议
权。董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权;经理层负责组织实施股东大会、董事会决
议事项,主持企业的生产经营管理工作。本公司的职能管理部门包括财务部、人力资源部、投资发展
部、办公室、市场部、生产计划部、质量控制部、生产技术部、技术中心、生产经营部、证券办等。
    本公司合并财务报表范围包括四川奥特附件维修有限责任公司(以下简称“奥特附件”)、四川亚美
动力技术有限公司(以下简称“亚美动力”)、四川海特亚美航空技术有限公司(以下简称“海特亚美”)、
武汉天河南方航空技术开发有限公司(以下简称“武汉天河”)、天津翔宇航空维修工程有限公司(以
下简称“天津翔宇”)、成都成电科信科技发展有限公司(以下简称“成电科信”)、昆明飞安航空训练
有限公司(以下简称“昆明飞安”)、成都海飞航空投资管理有限公司(以下简称“成都海飞”)、天津
海特飞机工程有限公司(以下简称“天津海特工程”)、天津海特航空产业有限公司(以下简称“天津
海特航空”)、天津宜捷海特通用航空服务有限公司(以下简称“天津宜捷海特”)、江西昌海航空零
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部件制造有限公司(以下简称“江西昌海”)、Aviation Safety And Training Pte. Ltd(以下简称“新加坡
AST”)、Sinosinga Aircraft Leasing Pte.Ltd(以下简称“华新租赁新加坡”)、四川亚美航泰航空装备有
限公司(以下简称“亚美航泰”)、四川海特融资租赁有限公司(以下简称“海特融资租赁”)、天津飞
安航空训练有限公司(以下简称“天津飞安”)、成都海威华芯科技有限公司(以下简称“海威华芯”)、
四川君尚会展服务有限公司(以下简称“君尚会展”)、华新飞机租赁(天津)有限公司(以下简称“华
新租赁天津”)、天津华新一号租赁有限公司(以下简称“华新一号”)、天津华新二号租赁有限公司
(以下简称“华新二号”)、天津华新五号租赁有限公司(以下简称“华新五号”)、天津华新七号租赁
有限公司(以下简称“华新七号”)、罗克韦尔柯林斯海特(天津)飞行模拟系统有限公司(以下简称
“罗克韦尔柯林斯海特”)、Sinosinga Aircraft Leasing Company Limited(以下简称“华新租赁爱尔兰”)、
SinoSinga Ireland 1 Company Limited(以下简称“华新租赁爱尔兰(SPV)”)、SinoSinga French 1 SARL
(以下简称“华新租赁法国(SPV)”)、成都海特凯融航空科技有限公司(以下简称“海特凯融”)、
成都沃智益民企业管理有限公司(以下简称“沃智益民”)、昆明海特航空训练有限公司(以下简称“昆
明海特航空”)。与上年相比,本年新增八家公司,其中:因投资设立增加华新租赁爱尔兰(SPV)、
华新租赁法国(SPV)、海特凯融、华新二号、华新五号、华新七号、沃智益民、昆明海特航空。详
见本附注“八、合并范围的变化” 及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    本公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计
准则》及相关规定,并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
     本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示:
    本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括应收款项坏账准备的确认和
计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量等。
1、遵循企业会计准则的声明
    本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营
成果和现金流量等有关信息。
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2、会计期间
本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
   本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    本公司作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控
制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资
本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
      在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值
计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承
担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多
次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的
被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨
认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及
合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并
中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
    本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会
计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
    合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的
所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权
益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及
归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报
表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自
最终控制方开始控制时点起一直存在。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权的
报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如:通过多次交易分步取得同一控制下被投资单
位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在
                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
进行调整,在编制比较报表时,以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限,
将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中,并将合并而增加的净资产在比
较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算,本公司在
达到合并之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日
孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动,应分别冲减比较报表期间
的期初留存收益和当期损益。
    对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合
并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值
为基础对子公司的财务报表进行调整。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,应在取得控制权
的报告期,补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如:通过多次交易分步取得非同一控制下被投
资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照
该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;与其相
关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收
益和利润分配外的其他所有者权益变动,在购买日所属当期转为投资损益,由于被投资方重新计量设
定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价
款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,
调整资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于
剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之
间的差额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益等,在丧失控制权时转为当期投资损益 。
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司股权投资
直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的
交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产
份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投
资损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方
确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根据相关约定单独或
按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的,仅确认因该交
易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8、现金及现金等价物的确定标准
    本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指
                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
(1)外币交易
    本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币
货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资
本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。
(2)外币财务报表的折算
    外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未
分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生的平均
汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金
流量发生的平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。
10、金融工具
    本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
   (1)金融资产
   1)金融资产分类、确认依据和计量方法
    本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和在初始确认时指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产归类为交
易性金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集中管理的可辨认金融工具组
合的一部分,且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;属于衍生工具,但是,
被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其
公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将
只有符合下列条件之一的金融工具,才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产:该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在
确认或计量方面不一致的情况;公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融工具组合以
公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,
除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合
工具中分拆;包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具
的混合工具。对此类金融资产,采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益;
在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,其公允价值与初始入账金额之
间的差额确认为投资损益,同时调整公允价值变动损益。
    持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力持有至
到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减
值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
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    应收款项,是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利
率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失,均计入当期损益。
    可供出售金融资产,是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及未被划分为其
他类的金融资产。这类资产中,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以
及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按成本进行后续计量;其他存在
活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的,按公允价值计量,公允价值变动计
入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量,除减值损失及外币货币性金融资产
形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益,待该金融资产终止确认时,
原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率
法计算的利息,以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益
计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按成本计量。
   2)金融资产转移的确认依据和计量方法
    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②
该金融资产已转移,且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方; ③该金融
资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃
了对该金融资产控制。
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产控
制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价
及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和
未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止
确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前述账面金额的差额计入当期
损益。
   3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对其他金融资产
的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)
现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与
确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    当可供出售金融资产发生减值,原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出
并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认
原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的
可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入股东权益。
   (2)金融负债
   1)金融负债分类、确认依据和计量方法
                                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其
他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,(相关分类依据参照金融资产分类依据进行披露)。
按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支
出计入当期损益。
     其他金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
    2)金融负债终止确认条件
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司
与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部
或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融
负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
    3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市
场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得
的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或
负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先
使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计
量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
11、应收款项
(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准             将单项金额超过 100 万元的应收款项视为重大应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法     根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备
(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                     坏账准备计提方法
账龄组合                                           账龄分析法
交易对象及款项性质组合                             其他方法
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                   应收账款计提比例                    其他应收款计提比例
1 年以内(含 1 年)                                             5.00%                               5.00%
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1-2 年                                                   10.00%                              10.00%
2-3 年                                                   20.00%                              20.00%
3-4 年                                                   30.00%                              30.00%
4-5 年                                                   50.00%                              50.00%
5 年以上                                                 100.00%                             100.00%
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                           单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的
单项计提坏账准备的理由
                                           应收款项
坏账准备的计提方法                         根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本公司存货主要包括原材料、库存商品、低值易耗品、维修成本(在产品)、在途材料、发出商
品等。
    存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定其
实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
    期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售
价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存
货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材
料按类别提取存货跌价准备。
     库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计
售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所
生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确
定。
13、持有待售资产
    (1)本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:(1)根据类似交易中出
售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即已经就一项出
售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者
监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类
                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在
资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后
的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计
入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。
     (2)本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”
的规定条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其
划分为持有待售类别。在初始计量时,比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公
允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非
流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损
益。
     (3)本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后本集团是否保
留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表
中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有
待售类别。
     (4)后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记
的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当
期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
     (5)对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据
各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。
     后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应
当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内
转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确
认的资产减值损失不得转回。
     持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外,各项非流动资产
账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。
     (6)持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负
债的利息和其他费用继续予以确认。
     (7)持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件,而不再继续划分为持
有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:1)划分为持有待
售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调
整后的金额;2) 可收回金额。
     (8)终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
14、长期股权投资
    本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
    本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动
的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
    本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为
对被投资单位具有重大影响。如果有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策,
则不能形成重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或
类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重
要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投
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资单位具有重大影响。
    对被投资单位形成控制的,为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,
在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的
初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。
    通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,
本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,在合并日,根据
合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的
初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支
付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。
    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。
    通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,
本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,按照原持有的股
权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股
权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投
资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资
产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的
购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作
为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
    本公司对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
    后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值
及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,
按照应享有的金额确认为当期投资收益。
    后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或
减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资
单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及
合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润
进行调整后确认。
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的
长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投
资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改
按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差
额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采
用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
    因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施
                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,
并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处置股权账面价值和
处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投
资损益。
    本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行
会计处理。属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,
但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差
额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
    本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权和已出租的房屋建筑物。
    本公司投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费
和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用
状态前所发生的必要支出构成。
    本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限
法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下:
             类别                 折旧年限(年)            预计残值率(%)            年折旧率(%)
    土地使用权                    30-50                                              2.00-3.33
    房屋建筑物                      30                        3.00                      3.23
    当投资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无
形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或无形资产
转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该
项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的
金额计入当期损益。
16、固定资产
(1)确认条件
    本公司固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单
位价值超过 2000 元的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。
固定资产包括房屋及建筑物、专用设备、运输设备、办公设备和其他,按其取得时的成本作为入账的价值,其中,外购的固
定资产成本包括买价和进口关税等相关税费,以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
支出;自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;投资者投入的固定资产,
按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账;融资租赁租入的固定资产,
按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。
     与固定资产有关的后续支出,包括修理支出、更新改造支出等,符合固定资产确认条件的,计入固定资产成本,对于被
替换的部分,终止确认其账面价值;不符合固定资产确认条件的,于发生时计入当期损益。
     除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均
年限法,并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。公司于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值
和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济
利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期
损益。
(2)折旧方法
           类别              折旧方法                 折旧年限                残值率             年折旧率
房屋建筑物             年限平均法           30-40 年                 3%-5%                2.38%-3.23%
飞机、发动机核心件及
                       年限平均法           15-20 年                 3%-5%                4.75%-6.47%
模拟机
经营租赁业务飞机       年限平均法           20-25 年                 5%-15%               3.40%-4.75%
专用设备               年限平均法           8-12 年                  3%-5%                7.92%-12.13%
运输设备               年限平均法           5年                      3%-5%                19.00%-19.40%
其他                   年限平均法           5年                      3%-5%                19.00%-19.40%
(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
     融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承租方时,在租赁开始日,按租赁
开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额
作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出
包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转
等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。
    在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值
结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
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18、借款费用
    发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态
的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资
产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符
合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损
益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,
暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产
支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均
利率计算确定。
19、无形资产
(1)计价方法、使用寿命、减值测试
    本公司无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等,按取得时的实际成本计量,其中,
购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投
资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。
    本公司对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产,在对被
购买方资产进行初始确认时,满足以下条件之一的,按公允价值确认为无形资产:1)源于合同性权
利或其他法定权利;2)能够从被购买方中分离或者划分出来,并能单独或与相关合同、资产和负债
一起,用于出售、转移、授予许可、租赁或交换。
    土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和其他无形资产按
预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按
其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,
则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核,
如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
(2)内部研究开发支出会计政策
    本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为
研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满
足下列条件的,确认为无形资产:
    1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;
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    4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售
该无形资产;
    5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后
期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预
定可使用状态之日起转为无形资产列报,按该研发项目对应产品的预计可使用年限(原则上不超过5
年)直线法分摊。
   本公司的主要研究开发项目包括芯片、数字及微波产品等。
   开发阶段支出资本化的具体条件如下。
   1、芯片产品开发支出资本化开始、结束时间
    1)开发支出资本化开始时间:研发项目经论证满足研发支出资本化条件时,公司对该研发项目予
以立项,立项后对该项目开发阶段的支出进行资本化。
   2)开发支出资本化结束时间:某具体研发项目产品的良率连续三个月达到设定良率标准的当月。
   2、数字、微波产品开发支出资本化开始、结束时间
    1)开发支出资本化开始时间:研发项目经论证满足研发支出资本化条件时,公司对该研发项目予
以立项,立项后对该项目开发阶段的支出进行资本化。
    2)开发支出资本化结束时间:由公司相关部门或第三方检测机构对该数字、微波产品进行测试,
测试鉴定合格出具测试报告后的当月。
20、长期资产减值
    本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等
项目进行检查,当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,本公司将进行减值测试。对商誉和使
用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收
回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。
    减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值
损失一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的
净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
    出现减值的迹象如下:
    (1)资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌;
    (2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生
重大变化,从而对企业产生不利影响;
    (3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金
流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;
    (4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;
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    (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;
    (6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现
金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等;
    (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
21、长期待摊费用
     本公司的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1
年)的费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将
尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
    长期待摊费用种类                摊销年限                            年摊销率
           技术资料费                    2-5 年                             50%-20%
            装修费用                      5年                                 20%
    固定资产改良支出                  5年                                 20%
22、职工薪酬
(1)短期薪酬的会计处理方法
    短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、福利费等,在职工提供服务的会计期间,将实
际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(2)离职后福利的会计处理方法
    离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提
存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务
而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(3)辞退福利的会计处理方法
(4)其他长期职工福利的会计处理方法
23、预计负债
    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时
符合以下条件时,本公司将其确认为负债:该义务是本公司承担的现时义务;该义务的履行很可能导
致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有
                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进
行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价
值进行调整以反映当前最佳估计数。
24、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本公司的营业收入主要包括销售商品收入,航空维修、检测、培训收入,技术服务收入,飞机租
赁收入,收入确认政策如下:
1)销售商品收入:本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有保留
通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计
量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售商
品收入的实现。
2)提供劳务收入:本公司在劳务收入和成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本
公司、劳务的完成进度能够可靠地确定时,确认劳务收入的实现。在资产负债表日,提供劳务交易的
结果能够可靠估计的,按完工百分比法确认相关的劳务收入,完工百分比按已完工作的测量/已经提供
的劳务占应提供劳务总量的比例/(已经发生的成本占估计总成本的比例)确定;提供劳务交易结果不
能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金
额确认提供劳务收入,并结转已经发生的劳务成本;提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的
劳务成本预计全部不能得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。
3)让渡资产收入:与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时,确认
让渡资产使用权收入的实现。
     具体的确认方法为:
     (1)销售商品收入:本公司销售商品收入在本公司发货后确认收入的实现。
     (2)航空维修及检测收入:本公司航空维修及检测收入在维修及检测服务已经完成后确认收入
     的实现。
     (3)航空培训收入:本公司航空培训收入在航空人员的培训任务已经完成后确认收入实现。
     (4)技术服务收入:本公司技术服务收入按项目完工进度确认收入的实现。
     (5)飞机租赁收入:在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
25、政府补助
(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;
与资产相关的政府补助确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。相关资产
                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置
当期的损益。
(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确
规定补助对象,本公司按照上述区分原则进行判断,难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相
关成本费用或损失的期间计入当期损益,用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无
关的政府补助,计入营业外收支。
    政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,或
对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时 ,按
照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按
照名义金额(1元)计量。
    本公司取得政策性优惠贷款贴息的,区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接
拨付给本公司两种情况,分别按照以下原则进行会计处理:
     1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公
司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费
用。
    2)财政将贴息资金直接拨付给本公司,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
    本公司已确认的政府补助需要退回的,在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理:
    1)初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值。
    2)存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益。
    3)属于其他情况的,直接计入当期损益。
26、递延所得税资产/递延所得税负债
      本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时
性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的
递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不
影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始
确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所
得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为
限,确认递延所得税资产。
                                                           四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
27、租赁
(1)经营租赁的会计处理方法
    经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直
线法计入相关资产成本或当期损益,本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为
收入。
(2)融资租赁的会计处理方法
    融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承租方时,
在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资
租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确
认融资费用。
28、重要会计政策和会计估计变更
(1)重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
      会计政策变更的内容和原因                 审批程序                               备注
                                 2018 年 3 月 24 日第六届董事会第十九次
         财政部修订会计准则
                                                 会议
    根据财会〔2017〕15号《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》,本公司自
2017年1月1日起对新取得的政府补助内容按照新准则执行;根据财会〔2017〕13号《关于印发<企业
会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》,本公司自2017年5月28
日起施行。根据相关政策规定前述准则均采用未来适用法。该会计政策变更导致“其他收益”科目本
期增加25,257,169.66元,“营业外收入”科目本期减少25,257,169.66元。
    根据财会〔2017〕30号《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》,对于利润表新增的“资
产处置收益”行项目,本公司按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等的相关规定,对可比
期间的比较数据按照《通知》进行了调整,将2016年“营业外收入”中列报的资产处置收益326,217.50
元,重分类至“资产处置收益”列报。
(2)重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
          税种                                计税依据                                       税率
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        产品销售、航空维修服务按应纳税收入额乘以适用税率扣除当期允许
                        抵扣的进项税后,差额部分为应交增值税;航空检测服务、航空培训、
增值税                  技术服务按应纳税收入额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税 17%,6%,3%
                        后,差额部分为应交增值税;向承租方收取的融资租赁利息及应税价
                        外费按适用税率(实行简易征收)。
消费税                  按货物和劳务计价原值计征(新加坡)                                  7%
城市维护建设税          按应纳增值税额计征                                                7%
企业所得税              按应纳税所得额计征                                                10%、15%、17%、25%
教育费附加              按应纳增值税额计征                                                3%
地方教育费附加          按应纳增值税额计征                                                2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
                      纳税主体名称                                                所得税税率
海特高新                                                   15%
奥特附件                                                   15%
亚美动力                                                   15%
海特亚美                                                   15%
武汉天河                                                   25%
天津翔宇                                                   25%
成电科信                                                   25%
昆明飞安                                                   15%
成都海飞                                                   25%
天津海特工程                                               25%
天津海特航空                                               25%
天津宜捷海特                                               25%
天津飞安                                                   25%
江西昌海                                                   25%
新加坡 AST                                                 17%
华新租赁新加坡                                             10%
华新租赁爱尔兰                                             12.5%
华新租赁爱尔兰(SPV)                                      12.5%
华新租赁法国(SPV)                                        33.33%
亚美航泰                                                   15%
海特融资租赁                                               25%
海威华芯                                                   25%
君尚会展                                                   25%
                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
华新租赁天津                                25%
华新一号                                    25%
华新二号                                    25%
华新五号                                    25%
华新七号                                    25%
罗克韦尔柯林斯海特                          25%
海特凯融                                    25%
沃智益民                                    25%
昆明海特航空                                25%
2、税收优惠
    (1)增值税
    注1:根据财政部、国家税务总局(2000)102号文,为支持飞机维修行业的发展,经国务院批准,
自2000年1月1日起对飞机维修劳务增值税实际税负超过6%的部分实行由税务机关即征即退的政策。
根据上述文件,本公司、奥特附件、亚美动力、天津翔宇、天津海特工程和天津宜捷海特飞机维修劳
务按17%的法定税率征收增值税后,增值税实际税负超过6%的部分,可享受即征即退的税收优惠政策。
    注2:根据《财政部 国家税务总局关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》
(财税〔2013〕106号),子公司海特亚美的技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务
收入,经相关税务部门批准后,免征增值税。
    注3:根据国家税务局2011年第5号公告,子公司天津海特工程和天津宜捷海特从事的国外航空公
司飞机维修业务,享受免征本环节增值税应纳税额、直接退还相应增值税进项税额的税收优惠。
    (2)企业所得税
    注1:根据《中华人民共和国企业所得税税法》第二十八条国家需要重点扶持的高新技术企业,
减按15%的税率征收企业所得税。本公司及所属子公司奥特附件和亚美动力分别取得GR201751001455
号、GR201751000691号和GR201751001382号高新技术企业证书,有效期为三年,2017年度至2019年
度企业所得税减按15%税率计缴。
    注2:经云南省发展和改革委员会云发改办[2012]732号、四川省经济和信息化委员会川经信产业
函[2014]310号、成都高新技术产业开发区国家税务局税务事项通知书高国税通[2017]12764号文件批
准,子公司昆明飞安、子公司海特亚美和子公司亚美航泰的主营业务属《产业结构调整指导目录》中
的鼓励类产业,根据国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(国
家税务总局公告2012年第12号)文件规定,对西部地区以国家鼓励类产业目录中规定的产业项目为主
营业务,且其主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业,减按15%的税率征收企业所得税。
3、其他
    (1)房产税
                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
       本公司以房产原值的70%为计税依据,适用税率为1.2%。出租房屋按照租金收入的12%缴纳房产
税。
       (2)土地使用税
       本公司以土地面积为计税依据。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                单位: 元
               项目                        期末余额                              期初余额
库存现金                                                4,512,740.60                         3,362,982.66
银行存款                                              656,154,783.19                    1,202,099,013.65
其他货币资金                                          222,971,317.08                        50,000,000.00
合计                                                  883,638,840.87                    1,255,461,996.31
  其中:存放在境外的款项总额                          114,611,946.01                        10,179,760.53
其他说明
       注1:其他货币资金系本公司存入的各类保证金。
    注2:货币资金年末余额较年初减少371,823,155.44元,减少29.62%,主要系公司之子公司海威华芯
研发投入使用资金减少所致。
2、应收票据
(1)应收票据分类列示
                                                                                                单位: 元
               项目                        期末余额                              期初余额
银行承兑票据                                            1,200,000.00                         2,400,000.00
商业承兑票据                                             257,000.00
合计                                                    1,457,000.00                         2,400,000.00
3、应收账款
(1)应收账款分类披露
                                                                                                单位: 元
    类别                    期末余额                                   期初余额
                                                                      四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                          账面余额          坏账准备                       账面余额                 坏账准备
                                                    计提比 账面价值                                                     账面价值
                     金额       比例      金额                           金额         比例       金额      计提比例
                                                       例
按信用风险特征组
                    658,330,             74,674,7             583,655,5 575,872                48,065,89               527,806,55
合计提坏账准备的               100.00%               11.34%                          100.00%                   8.35%
                      322.05               67.53                 54.52 ,443.98                      3.98                     0.00
应收账款
单项金额不重大但
                                                                        9,850.0
单独计提坏账准备    9,850.00     0.00% 9,850.00 100.00%                                         9,850.00    100.00%
的应收账款
                    658,340,             74,684,6             583,655,5 575,882                48,075,74               527,806,55
合计                           100.00%               11.34%                          100.00%                   8.35%
                      172.05               17.53                 54.52 ,293.98                      3.98                     0.00
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位: 元
                                                                         期末余额
             账龄
                                         应收账款                        坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                 279,353,170.53                         13,967,658.59                          5.00%
1至2年                                       221,272,515.00                         22,127,251.49                         10.00%
2至3年                                       145,078,309.95                         29,015,661.99                         20.00%
3 年以上                                         12,626,326.57                       9,564,195.46                         75.75%
3至4年                                            3,257,373.94                        977,212.18                          30.00%
4至5年                                            1,563,938.72                        781,969.37                          50.00%
5 年以上                                          7,805,013.91                       7,805,013.91                        100.00%
合计                                         658,330,322.05                         74,674,767.53                         11.34%
确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 26,608,873.55 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                                        单位: 元
               单位名称                               收回或转回金额                                    收回方式
                                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额484,093,474.97元,占应收账款年末余额合
计数的比例73.53%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额51,382,428.91元。
4、预付款项
(1)预付款项按账龄列示
                                                                                                                      单位: 元
                                          期末余额                                           期初余额
           账龄
                               金额                       比例                    金额                      比例
1 年以内                          42,609,492.99                  97.18%              12,005,497.36                      87.91%
1至2年                               301,287.92                   0.69%                576,868.26                         4.22%
2至3年                                11,019.48                   0.03%                   4,000.00                        0.03%
3 年以上                             922,517.93                   2.10%               1,069,624.92                        7.83%
合计                              43,844,318.32             --                       13,655,990.54              --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:
账龄超过1年的主要预付款项为预付泰勒斯公司器材款,因货物未到,期末未结算。
(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
    本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额34,983,920.28元,占预付款项年末余额
合计数的比例79.79%。
其他说明:
5、其他应收款
(1)其他应收款分类披露
                                                                                                                      单位: 元
                                       期末余额                                             期初余额
                       账面余额             坏账准备                      账面余额             坏账准备
       类别
                                                   计提比 账面价值                                                   账面价值
                    金额      比例       金额                          金额     比例       金额      计提比例
                                                     例
按信用风险特征组
                   36,121,3             5,480,19            30,641,18 43,357,            12,508,41                   30,849,407.
合计提坏账准备的              95.74%               15.17%                       96.43%                  28.85%
                      86.36                 8.08                 8.28 821.93                  4.04
其他应收款
                                                                          四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
单项金额不重大但
                    1,607,50                 1,607,50                       1,607,5              1,607,500
单独计提坏账准备                   4.26%                100.00%                          3.57%               100.00%
                           0.00                  0.00                        00.00                     .00
的其他应收款
                    37,728,8                 7,087,69             30,641,18 44,965,              14,115,91                 30,849,407.
合计                              100.00%                18.79%                       100.00%                     31.39%
                          86.36                  8.08                  8.28 321.93                    4.04
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位: 元
                                                                             期末余额
            账龄
                                            其他应收款                       坏账准备                         计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                      24,851,003.01                       1,242,550.30                              5.00%
1至2年                                             5,204,958.19                        520,495.82                             10.00%
2至3年                                             1,686,733.41                        337,346.68                             20.00%
3 年以上                                           4,378,691.75                       3,379,805.28                            77.19%
3至4年                                                  457,873.53                     137,362.06                             30.00%
4至5年                                             1,356,750.00                        678,375.00                             50.00%
5 年以上                                           2,564,068.22                       2,564,068.22                           100.00%
合计                                              36,121,386.36                       5,480,198.08                            15.17%
确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元;本期收回或转回坏账准备金额 7,028,215.96 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                                            单位: 元
               单位名称                                   转回或收回金额                                 收回方式
四川新力投资有限公司                                                     27,299,369.97 银行转账
合计                                                                     27,299,369.97                       --
本期收回四川新力投资有限公司借款,冲回原计提的坏账准备金额8,189,810.99元。
                                                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                     单位: 元
                  款项性质                             期末账面余额                                 期初账面余额
增值税及消费税退税                                                       1,611,634.38                              1,709,115.52
保证金及押金                                                            28,167,818.30                              8,725,544.13
备用金及个人借款                                                         4,346,998.32                              3,492,502.45
往来款、代垫款及其他                                                     3,602,435.36                            31,038,159.83
合计                                                                    37,728,886.36                            44,965,321.93
(4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                     单位: 元
                                                                                        占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质          期末余额                    账龄                               坏账准备期末余额
                                                                                        余额合计数的比例
工银金融租赁有限
                      保证金                      6,741,000.00 1 年以内                            17.87%           337,050.00
公司
天津港保税区建设 农民工资及文明施
                                                  3,491,750.00 1-5 年                               9.25%          1,927,875.00
工程管理中心          工保证金
天津空港经济区企 农民工资及文明施
                                                  2,399,315.00 1-2 年                               6.36%            23,993.15
事业财务结算中心 工保证金
成都市住房专项维
修资金监督管理办 住房维修基金                     1,640,433.41 2-3 年                               4.35%           328,086.68
公室
成都高新区国家税
                      增值税退税                  1,443,782.14 1 年以内                             3.83%            72,189.11
务局
合计                           --             15,716,280.55               --                       41.66%          2,689,193.94
(5)涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                     单位: 元
         单位名称              政府补助项目名称        期末余额            期末账龄            预计收取的时间、金额及依据
                                                                                          2018 年收回 94,347.46 元,财政部、
四川省国税局                 增值税返还                   94,347.46 一年以内
                                                                                          国家税务总局(2000)102 号文件
                                                                                          2018 年收回 1,443,782.14 元,财政部、
成都高新区国家税务局         增值税返还                 1,443,782.14 一年以内
                                                                                          国家税务总局(2000)102 号文件
                                                                                          2018 年收回 73,504.78 元,爱尔兰税
爱尔兰政府                   增值税返还                   73,504.78 一年以内
                                                                                          法
合计                                  --                1,611,634.38            --                          --
                                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
6、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
(1)存货分类
                                                                                                            单位: 元
                                    期末余额                                          期初余额
       项目
                   账面余额         跌价准备        账面价值         账面余额         跌价准备          账面价值
原材料            255,842,725.42    2,271,538.48   253,571,186.94   256,087,587.43     2,271,538.48    253,816,048.95
在产品             19,387,882.38                    19,387,882.38    51,578,072.63                      51,578,072.63
库存商品           64,060,974.87                    64,060,974.87
周转材料               737,556.17                     737,556.17       574,130.70                         574,130.70
在途物资               345,968.35                     345,968.35     14,987,835.79                      14,987,835.79
合计              340,375,107.19    2,271,538.48   338,103,568.71   323,227,626.55     2,271,538.48    320,956,088.07
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
(2)存货跌价准备
                                                                                                            单位: 元
                                         本期增加金额                      本期减少金额
       项目        期初余额                                                                             期末余额
                                      计提            其他          转回或转销          其他
原材料              2,271,538.48                                                                         2,271,538.48
合计                2,271,538.48                                                                         2,271,538.48
(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                            单位: 元
                          项目                                                       金额
其他说明:
7、其他流动资产
                                                                                                            单位: 元
                项目                                期末余额                                期初余额
                                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
待摊费用                                                                683,128.76                                1,009,832.95
待抵扣增值税进项税                                                   116,025,707.28                              84,499,983.80
预计企业所得税                                                                                                    1,163,690.47
银行理财产品                                                         103,050,000.00                          100,000,000.00
新加坡 AST 预交消费税                                                   135,768.83
合计                                                                 219,894,604.87                          186,673,507.22
其他说明:
8、可供出售金融资产
(1)可供出售金融资产情况
                                                                                                                     单位: 元
                                              期末余额                                       期初余额
           项目
                             账面余额         减值准备      账面价值        账面余额         减值准备            账面价值
可供出售权益工具:       516,895,137.29                  516,895,137.29 554,790,377.45                       554,790,377.45
    按公允价值计量的     319,724,759.84                  319,724,759.84 457,620,000.00                       457,620,000.00
    按成本计量的         197,170,377.45                  197,170,377.45     97,170,377.45                        97,170,377.45
合计                     516,895,137.29                  516,895,137.29 554,790,377.45                       554,790,377.45
(2)期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                                     单位: 元
可供出售金融资产分类       可供出售权益工具          可供出售债务工具                                        合计
权益工具的成本/债务工
                                    33,586,614.00                                                                33,586,614.00
具的摊余成本
公允价值                           319,724,759.84                                                            319,724,759.84
累计计入其他综合收益
                                   243,217,423.96                                                            243,217,423.96
的公允价值变动金额
(3)期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                     单位: 元
                                      账面余额                                  减值准备                在被投资
                                                                                                                    本期现金
  被投资单位                                  本期                          本期      本期              单位持股
                      期初         本期增加              期末        期初                     期末                    红利
                                              减少                          增加      减少                比例
四川飞机维修工
                   40,694,100.00                     40,694,100.00                                        15.65%
程有限公司
                                                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
成都富凯飞机工
                       6,476,277.45                          6,476,277.45                                      15.00% 948,856.51
程服务有限公司
国开厚德(北京)
投资基金有限公     50,000,000.00                            50,000,000.00                                       1.45%
司
联通航美网络游                        80,000,00
                                                            80,000,000.00                                      16.00%
戏公司                                     0.00
北京蜜蜂出行科                        20,000,00
                                                            20,000,000.00                                       3.33%
技有限公司                                 0.00
                                      100,000,0             197,170,377.4
合计               97,170,377.45                                                                                --      948,856.51
                                         00.00
(4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                                            单位: 元
可供出售金融资产分类          可供出售权益工具              可供出售债务工具                                         合计
(5)可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                                            单位: 元
可供出售权益工                                               公允价值相对于      持续下跌时间
                        投资成本        期末公允价值                                             已计提减值金额 未计提减值原因
       具项目                                                成本的下跌幅度        (个月)
其他说明
9、长期股权投资
                                                                                                                            单位: 元
                                                              本期增减变动
被投资单                                     权益法下                            宣告发放                                   减值准备
           期初余额                                         其他综合 其他权益               计提减值          期末余额
     位                追加投资 减少投资 确认的投                                现金股利              其他                 期末余额
                                                            收益调整    变动                  准备
                                              资损益                              或利润
一、合营企业
上海沪特
           36,318,16                         1,515,227                                                        37,833,38
航空技术
                1.23                                  .36                                                            8.59
有限公司
           36,318,16                         1,515,227                                                        37,833,38
小计
                1.23                                  .36                                                            8.59
二、联营企业
四川天翼 458,100.2                                                                                            457,875.9
                                                  -224.25
神鹰航空           3
                                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
技术发展
有限公司
           458,100.2                                                                      457,875.9
小计                                  -224.25
                    3
           36,776,26                1,515,003                                             38,291,26
合计
                  1.46                    .11                                                  4.57
其他说明
10、投资性房地产
(1)采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位: 元
           项目           房屋、建筑物          土地使用权             在建工程                合计
一、账面原值
     1.期初余额               15,315,869.10         5,532,669.47                                20,848,538.57
     2.本期增加金额           54,226,538.84                                                     54,226,538.84
     (1)外购
     (2)存货\固定资产
                              54,226,538.84                                                     54,226,538.84
\在建工程转入
     (3)企业合并增加
     3.本期减少金额
     (1)处置
     (2)其他转出
     4.期末余额               69,542,407.94         5,532,669.47                                75,075,077.41
二、累计折旧和累计摊
销
     1.期初余额                6,461,661.78         1,509,916.19                                 7,971,577.97
     2.本期增加金额            2,804,972.38           118,722.00                                 2,923,694.38
     (1)计提或摊销           2,804,972.38           118,722.00                                 2,923,694.38
     3.本期减少金额
     (1)处置
     (2)其他转出
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
    4.期末余额                      9,266,634.16             1,628,638.19                                  10,895,272.35
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
    (1)计提
    3、本期减少金额
    (1)处置
    (2)其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                 60,275,773.78             3,904,031.28                                  64,179,805.06
    2.期初账面价值                  8,854,207.32             4,022,753.28                                  12,876,960.60
(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                                               单位: 元
                    项目                                  账面价值                        未办妥产权证书原因
其他说明
11、固定资产
(1)固定资产情况
                                                                                                               单位: 元
                               飞机、发动机
                                              经营租赁业务
     项目        房屋建筑物    核心件及模拟                     机器设备      运输设备         其他            合计
                                                   飞机
                                    机
一、账面原值:
                                                                                                           1,850,786,087.
  1.期初余额 891,228,590.62 392,254,977.88                    493,804,755.03 24,668,315.35 48,829,448.80
  2.本期增加     94,478,335.06 130,283,043.84 191,405,650.71 676,291,041.15     121,872.20 27,153,475.25 1,119,733,418.
                                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
金额
    (1)购置     197,388.74     218,094.63 191,405,650.71 28,009,776.30       103,982.05     9,220,486.56 229,155,378.99
    (2)在建
                90,575,692.83 127,865,465.62                648,281,264.85                   17,895,510.44 884,617,933.74
工程转入
    (3)企业
合并增加
(4)外币报表
                 3,705,253.49   2,199,483.59                                    17,890.15       37,478.25     5,960,105.48
折算差额
  3.本期减少
                54,537,964.60                                  305,330.00                       47,225.02 54,890,519.62
金额
    (1)处置
或报废
(2)出售         311,425.76                                   305,330.00                       47,225.02       663,980.78
(3)转入投资
                54,226,538.84                                                                                54,226,538.84
性房地产
                                                            1,169,790,466.                                   2,915,628,986.
  4.期末余额 931,168,961.08 522,538,021.72 191,405,650.71                    24,790,187.55 75,935,699.03
                                                                       18
二、累计折旧
  1.期初余额    75,592,471.52 94,772,166.51                 270,426,682.32 16,768,762.22 20,945,523.68 478,505,606.25
  2.本期增加
                26,365,045.63 26,231,780.02    2,742,047.23 50,065,750.42     4,371,127.20    7,596,205.40 117,371,955.90
金额
    (1)计提 26,166,438.65 25,918,656.65      2,742,047.23 50,065,750.42     4,368,890.91    7,590,101.22 116,851,885.08
(2)外币报表
                  198,606.98     313,123.37                                      2,236.29         6,104.18      520,070.82
折算差额
  3.本期减少
                 2,511,289.86                                  290,063.50                       21,846.99     2,823,200.35
金额
    (1)处置
或报废
(2)资产出售      33,564.80                                   290,063.50                       21,846.99       345,475.29
 (3)转入投资
                 2,477,725.06                                                                                 2,477,725.06
性房地产
  4.期末余额    99,446,227.29 121,003,946.53   2,742,047.23 320,202,369.24 21,139,889.42 28,519,882.09 593,054,361.80
三、减值准备
  1.期初余额
  2.本期增加
金额
    (1)计提
                                                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
  3.本期减少
金额
   (1)处置
或报废
  4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面                                                                                                   2,322,574,624.
                 831,722,733.79 401,534,075.19 188,663,603.48 849,588,096.94      3,650,298.13 47,415,816.94
价值
  2.期初账面                                                                                                   1,372,280,481.
                 815,636,119.10 297,482,811.37                  223,378,072.71    7,899,553.13 27,883,925.12
价值
(2)暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                                    单位: 元
         项目             账面原值               累计折旧              减值准备          账面价值                备注
(3)通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                                    单位: 元
          项目                  账面原值                    累计折旧                减值准备                账面价值
(4)通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                                    单位: 元
                             项目                                                      期末账面价值
房屋建筑物                                                                                                      49,353,555.33
经营租赁业务飞机                                                                                               188,663,603.48
合计                                                                                                           238,017,158.81
(5)未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                                    单位: 元
                   项目                                     账面价值                           未办妥产权证书的原因
新加坡 AST 公司办公楼                                                  197,531,125.06 权证手续正在办理过程中
海威华芯办公大楼                                                       168,397,343.17 权证手续正在办理过程中
天津飞安办公大楼                                                        89,573,177.26 权证手续正在办理过程中
                                                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                                                                         455,501,645.49
其他说明
12、在建工程
(1)在建工程情况
                                                                                                                              单位: 元
                                              期末余额                                               期初余额
          项目
                           账面余额           减值准备           账面价值             账面余额       减值准备            账面价值
天津综合航空服
                          148,571,763.95                        148,571,763.95    147,187,053.84                       147,187,053.84
务基地
新型航空发动机
维修技术开发和             45,966,875.15                         45,966,875.15       44,703,923.05                      44,703,923.05
产业化项目
6 吋第二代/第三
代半导体集成电             30,696,240.83                         30,696,240.83    608,628,434.12                       608,628,434.12
路芯片生产线
新型航空动力控
制系统的研发与             16,151,595.75                         16,151,595.75       23,648,418.28                      23,648,418.28
制造
天津飞安航空训
                           41,334,177.52                         41,334,177.52    199,011,648.92                       199,011,648.92
练基地建设
天津飞机维修基
                          109,592,681.24                        109,592,681.24       32,920,680.11                      32,920,680.11
地二期项目
其他                        4,819,902.31                          4,819,902.31        1,615,105.76                        1,615,105.76
模拟机                     21,995,086.40                         21,995,086.40
合计                      419,128,323.15                        419,128,323.15 1,057,715,264.08                       1,057,715,264.08
(2)重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                              单位: 元
                                              本期转                         工程累                       其中:本
                                                       本期其                                    利息资              本期利
 项目名                   期初余    本期增    入固定              期末余     计投入     工程进            期利息               资金来
             预算数                                    他减少                                    本化累              息资本
     称                     额      加金额    资产金                额       占预算       度              资本化                 源
                                                         金额                                    计金额               化率
                                                额                            比例                         金额
天津综
合航空       245,500, 147,187, 1,384,71                           148,571,
                                                                             82.60% 82.60%                                    其他
服务基           000.00    053.84      0.11                        763.95
地
                                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
新型航
空发动
机维修
           167,000, 44,703,9 1,262,95              45,966,8
技术开                                                        27.53% 27.53%                            其他
            000.00     23.05       2.10              75.15
发和产
业化项
目
6 吋第二
代/第三
代半导
           1,180,00 608,628, 77,522,5 655,454,     30,696,2                   34,530,8 8,010,85
体集成                                                        89.27% 89.27%                       4.32% 其他
           0,000.00   434.12     16.57    709.86     40.83                      59.08      6.95
电路芯
片生产
线
新型航
空动力
控制系     159,075, 23,648,4 345,045. 7,841,86     16,151,5                                            募股资
                                                              15.08% 15.08%
统的研      000.00     18.28        86      8.39     95.75                                             金
发与制
造
天津飞
安航空     570,410, 199,011, 60,061,5 217,739,     41,334,1                                            募股资
                                                              45.42% 45.42%
训练基      000.00    648.92     76.83    048.23     77.52                                             金
地建设
天津飞
机维修     147,311, 32,920,6 76,672,0              109,592,                                            募股资
                                                              74.40% 74.40%
基地二      800.00     80.11     01.13              681.24                                             金
期项目
天津飞
机维修
基地二     196,765, 61,320.7 970,873.              1,032,19                                            募股资
                                                               0.52% 0.52%
号维修      900.00        5         79                 4.54                                            金
机库建
设项目
           78,035,5            21,995,0            21,995,0
模拟机                                                        28.19% 28.19%                            其他
             00.00               86.40               86.40
           2,744,09 1,056,16 240,214, 881,035,     415,340,                   34,530,8 8,010,85
合计                                                           --      --                                   --
           8,200.00 1,479.07    762.79    626.48    615.38                      59.08      6.95
(3)本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                       单位: 元
                                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     项目                           本期计提金额                            计提原因
其他说明
13、无形资产
(1)无形资产情况
                                                                                                            单位: 元
         项目               土地使用权        专利权          非专利技术             软件                合计
一、账面原值
     1.期初余额              176,243,896.75    3,700,900.00        6,867,200.00     22,117,732.06      208,929,728.81
     2.本期增加金
                                529,743.03                      68,929,174.11         896,627.66        70,355,544.80
额
         (1)购置                                              67,108,513.77         896,627.66        68,005,141.43
         (2)内部研
                                                                   1,820,660.34                          1,820,660.34
发
         (3)企业合
并增加
(4)外币折算差额                 529,743.03                                                                529,743.03
  3.本期减少金额
         (1)处置
     4.期末余额              176,773,639.78    3,700,900.00     75,796,374.11       23,014,359.72      279,285,273.61
二、累计摊销
     1.期初余额               22,653,806.38    3,700,900.00        6,867,200.00      1,796,900.16       35,018,806.54
     2.本期增加金
                               4,256,238.12                        1,690,600.64      2,309,588.93        8,256,427.69
额
         (1)计提             4,181,329.37                        1,690,600.64      2,309,588.93        8,181,518.94
(2)外币折算差额                   74,908.75                                                                 74,908.75
     3.本期减少金
额
         (1)处置
     4.期末余额               26,910,044.50    3,700,900.00        8,557,800.64      4,106,489.09       43,275,234.23
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
                                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
额
       (1)计提
     3.本期减少金
额
     (1)处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
                            149,863,595.28                             67,238,573.47         18,907,870.63   236,010,039.38
值
     2.期初账面价
                            153,590,090.37                                                   20,320,831.90   173,910,922.27
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.65%。
(2)未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                                                  单位: 元
                   项目                                     账面价值                           未办妥产权证书的原因
其他说明:
14、开发支出
                                                                                                                  单位: 元
     项目        期初余额                    本期增加金额                              本期减少金额             期末余额
化合物半导
               56,838,431.8 157,932,117.                                                                       212,859,083.
体集成电路                                                              1,820,660.34      90,805.90
                            9          54
芯片
               56,838,431.8 157,932,117.                                                                       212,859,083.
     合计                                                               1,820,660.34      90,805.90
                            9          54
其他说明
注:“化合物半导体集成电路芯片生产技术”开发支出资本化于2016年1月22日开始,经公司对项目研
发进度的评审,目前研发项目按计划进度进行。
15、商誉
(1)商誉账面原值
                                                                                                                  单位: 元
                                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
被投资单位名称
或形成商誉的事      期初余额                本期增加                           本期减少            期末余额
         项
海威华芯            42,919,056.23                                                                  42,919,056.23
罗克韦尔柯林斯
                    66,509,913.45                                                                  66,509,913.45
海特
       合计        109,428,969.68                                                                 109,428,969.68
(2)商誉减值准备
                                                                                                       单位: 元
被投资单位名称
或形成商誉的事      期初余额                本期增加                           本期减少            期末余额
         项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法:
其他说明
16、长期待摊费用
                                                                                                       单位: 元
         项目           期初余额         本期增加金额       本期摊销金额        其他减少金额      期末余额
装修费                   16,144,433.42       2,794,039.06       4,828,547.28                       14,109,925.20
技术资料费               27,601,445.20       4,072,268.13       7,304,856.84                       24,368,856.49
租入固定资产升级
                            393,940.45                           100,580.52                          293,359.93
改造
培训费                      375,586.57        827,109.13         843,078.52                          359,617.18
购买飞机附带的租
                                            41,276,798.91       1,510,126.80                       39,766,672.11
赁合约权益
其他                        434,685.02       2,420,811.35        592,862.05                         2,262,634.32
合计                     44,950,090.66      51,391,026.58      15,180,052.01                       81,161,065.23
其他说明
    注 : 本 期 由 本 公 司 之 孙 公 司 华 新 租 赁 爱 尔 兰 ( SPV ) 与 APTREE AVIATION TRADING 2
CO.,LIMITED 签 订 飞 机 购 买 合 同 , 由 华 新 爱 尔 兰 ( SPV ) 向 APTREE AVIATION TRADING 2
CO.,LIMITED购买带租约波音737-800飞机一架,飞机序列号 38722,购机款共计4,100万美元,其中:
飞机价值2929.29万美元、租赁合约权益价值631.70万美元、维修权益价值327.91万美元,已向承租方
印尼狮子航空收取的2017年1-9月租金及利息211.10万美元。
                                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
17、递延所得税资产/递延所得税负债
(1)未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                               单位: 元
                                           期末余额                                        期初余额
           项目
                          可抵扣暂时性差异        递延所得税资产          可抵扣暂时性差异         递延所得税资产
资产减值准备                     79,129,340.65          12,192,928.73              53,073,893.20            8,227,144.43
可抵扣亏损                       78,859,420.61          15,756,764.07              57,207,209.60            9,648,237.31
递延收益                          1,000,000.00             150,000.00               1,000,000.00             150,000.00
合计                            158,988,761.26          28,099,692.80             111,281,102.80           18,025,381.74
(2)未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                               单位: 元
                                           期末余额                                        期初余额
           项目
                          应纳税暂时性差异        递延所得税负债          应纳税暂时性差异         递延所得税负债
可供出售金融资产公允
                                286,138,145.84          42,920,721.88             416,920,000.00           62,538,000.00
价值变动
加速折旧                          3,928,047.36             491,005.92
合计                            290,066,193.20          43,411,727.80             416,920,000.00           62,538,000.00
(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                               单位: 元
                         递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                            期末互抵金额          或负债期末余额            期初互抵金额           或负债期初余额
递延所得税资产                                          28,201,934.72                                      18,025,381.74
递延所得税负债                                          43,411,727.80                                      62,538,000.00
(4)未确认递延所得税资产明细
                                                                                                               单位: 元
                  项目                                期末余额                                 期初余额
可抵扣暂时性差异                                                   4,914,513.44                            11,389,303.30
可抵扣亏损                                                       237,233,609.73                           211,240,517.39
合计                                                             242,148,123.17                           222,629,820.69
                                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                      单位: 元
             年份               期末金额                       期初金额                     备注
2017                                       823,275.28                 17,599,651.16
2018                                 12,326,483.03                    21,273,163.32
2019                                 37,348,719.85                    64,103,163.05
2020                                 57,828,469.92                    58,273,410.34
2021                                 59,555,097.01                    49,991,129.52
2022                                 69,351,564.64
合计                                237,233,609.73                  211,240,517.39           --
其他说明:
18、其他非流动资产
                                                                                                      单位: 元
                    项目                        期末余额                              期初余额
预付工程及设备款                                            94,835,195.61                        150,026,398.37
飞机维修权益                                                21,426,311.95
合计                                                       116,261,507.56                        150,026,398.37
其他说明:
    注 : 本 期 由 本 公 司 之 孙 公 司 华 新 租 赁 爱 尔 兰 ( SPV ) 与 APTREE AVIATION TRADING 2
CO.,LIMITED 签 订 飞 机 购 买 合 同 , 由 华 新 爱 尔 兰 ( SPV ) 向 APTREE AVIATION TRADING 2
CO.,LIMITED购买带租约波音737-800飞机一架,飞机序列号 38722,购机款共计4,100万美元,其中:
飞机价值2929.29万美元、租赁合约权益价值631.70万美元、维修权益价值327.91万美元,应向承租方
印尼狮子航空收取的2017年1-9月租金及利息211.10万美元。维修权益的产生是印尼狮子航空根据租
赁合约应承担租赁飞机的全寿命维修义务,该维修义务由印尼狮子航空向华新租赁爱尔兰(SPV)支
付大修保证金提供保证,截止2017年12月31日,收取的大修保证金余额为966.35万美元,在其他应付
款-大修储备金核算。
19、短期借款
(1)短期借款分类
                                                                                                      单位: 元
                    项目                        期末余额                              期初余额
质押借款                                                   187,596,882.00
保证借款                                                    62,000,000.00                        146,216,400.00
                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                                          249,596,882.00                          146,216,400.00
短期借款分类的说明:
20、应付账款
(1)应付账款列示
                                                                                           单位: 元
               项目                期末余额                                期初余额
合计                                          180,629,914.08                          148,058,620.36
合计                                          180,629,914.08                          148,058,620.36
(2)账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                           单位: 元
               项目                期末余额                           未偿还或结转的原因
中国建筑一局(集团)有限公司                   13,482,488.32 未结算
四川宏大建筑工程有限公司                        6,711,679.00 未结算
中国建筑第八工程局公司                          5,509,819.75 未结算
BOEINGCOMMERCIALAIRPLANES                       5,191,421.90 未结算
四川汉舟电气有限公司                            1,721,263.73 未结算
宜兴台玉环境工程设备有限公司                    1,657,696.87 未结算
上海沃威沃水技术有限公司                        1,624,276.34 未结算
太仓泰盛工业设备物资有限公司                    1,582,400.00 未结算
上海吉威电子系统工程有限公司                     822,147.66 未结算
合计                                           38,303,193.57                  --
其他说明:
21、预收款项
(1)预收款项列示
                                                                                           单位: 元
               项目                期末余额                                期初余额
合计                                           10,981,185.80                            2,325,149.38
合计                                           10,981,185.80                            2,325,149.38
                                                      四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(2)账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                单位: 元
                项目                       期末余额                        未偿还或结转的原因
22、应付职工薪酬
(1)应付职工薪酬列示
                                                                                                单位: 元
         项目           期初余额           本期增加             本期减少               期末余额
一、短期薪酬               6,437,387.19     143,817,048.30        140,560,292.98          9,694,142.51
二、离职后福利-设定提
                                              8,424,745.57          8,234,238.05            190,507.52
存计划
三、辞退福利                                    229,888.25           229,888.25
合计                       6,437,387.19     152,471,682.12        149,024,419.28          9,884,650.03
(2)短期薪酬列示
                                                                                                单位: 元
         项目           期初余额           本期增加             本期减少               期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                            6,110,347.82    124,092,741.06        120,937,105.20          9,265,983.68
补贴
2、职工福利费                                 8,180,914.53          8,180,914.53
3、社会保险费                                 4,437,560.69          4,355,710.10                81,850.59
    其中:医疗保险费                          3,967,454.97          3,894,055.48                73,399.49
          工伤保险费                            224,713.90           224,713.90                  2,579.70
          生育保险费                            245,391.82           239,520.42                  5,871.40
4、住房公积金                  3,905.00       5,758,582.44          5,658,849.44            103,638.00
5、工会经费和职工教育
                             323,134.37       1,117,070.51          1,197,534.64            242,670.24
经费
8、商业保险                                     230,179.07           230,179.07
合计                       6,437,387.19     143,817,048.30        140,560,292.98          9,694,142.51
(3)设定提存计划列示
                                                                                                单位: 元
         项目           期初余额           本期增加             本期减少               期末余额
                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
1、基本养老保险                     8,151,274.33              7,966,788.33            184,486.00
2、失业保险费                         273,471.24               267,449.72                6,021.52
合计                                8,424,745.57              8,234,238.05            190,507.52
其他说明:
23、应交税费
                                                                                        单位: 元
                  项目           期末余额                                期初余额
增值税                                       1,318,830.58                            5,508,231.98
企业所得税                                   6,677,288.05                           10,038,656.46
个人所得税                                    854,077.26                              829,159.23
城市维护建设税                                 67,355.81                              339,227.35
房产税                                         68,415.45                              165,024.56
土地使用税                                     18,950.99                               18,950.99
教育费附加                                     27,777.61                              144,294.10
地方教育费附加                                 17,003.37                               94,813.45
印花税                                         19,910.55                               81,228.95
其他                                               1,271.93                              1,271.93
代扣代缴税费                                                                          664,613.29
新加坡财产税                                 2,321,684.59                            4,333,612.54
合计                                        11,392,566.19                           22,219,084.83
其他说明:
24、应付利息
                                                                                        单位: 元
                  项目           期末余额                                期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息               3,254,031.27                            1,989,427.02
短期借款应付利息                             1,400,704.78                            1,722,672.97
合计                                         4,654,736.05                            3,712,099.99
重要的已逾期未支付的利息情况:
                                                                                        单位: 元
                借款单位         逾期金额                                逾期原因
其他说明:
                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
25、其他应付款
(1)按款项性质列示其他应付款
                                                                                          单位: 元
                 项目                期末余额                              期初余额
工程质量保证金                                   17,439,792.45                         8,236,216.75
代垫款                                           20,006,285.00                        20,006,285.00
往来款                                           12,303,862.02                        10,133,087.56
大修储备金                                       63,143,096.51
其他                                              4,045,493.08                         3,290,573.64
合计                                            116,938,529.06                        41,666,162.95
(2)账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                          单位: 元
                 项目                期末余额                        未偿还或结转的原因
中国庆安国际贸易集团有限公司                     20,006,285.00             暂未支付
北京时代翼天投资管理有限公司                      5,335,214.04             暂未支付
中国建筑一局(集团)有限公司成都分
                                                  1,100,000.00              质保金
公司
北京市第三建筑工程有限公司                         977,854.00               质保金
成都市第二建筑工程公司                             766,039.17               质保金
合计                                             28,185,392.21                --
其他说明
26、一年内到期的非流动负债
                                                                                          单位: 元
                 项目                期末余额                              期初余额
一年内到期的长期借款                            398,927,004.99                        40,677,737.75
合计                                            398,927,004.99                        40,677,737.75
其他说明:
27、其他流动负债
                                                                                          单位: 元
                 项目                期末余额                              期初余额
                                                                          四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
一年内结转的政府补助                                                      1,072,416.67                             1,614,175.45
预提费用                                                                                                             362,416.33
合计                                                                      1,072,416.67                             1,976,591.78
短期应付债券的增减变动:
                                                                                                                      单位: 元
                                                                            按面值计 溢折价摊
债券名称      面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                             本期偿还              期末余额
                                                                              提利息      销
其他说明:
28、长期借款
(1)长期借款分类
                                                                                                                      单位: 元
                     项目                                    期末余额                                 期初余额
抵押借款                                                                326,779,461.95                           410,642,821.91
保证借款                                                                289,000,000.00                           216,400,000.00
信用借款                                                                373,500,000.00                           413,700,000.00
合计                                                                    989,279,461.95                       1,040,742,821.91
长期借款分类的说明:
其他说明,包括利率区间:
注:长期借款利率区间为2.69%-4.99%。
29、递延收益
                                                                                                                      单位: 元
       项目                 期初余额            本期增加                本期减少           期末余额              形成原因
政府补助                    122,891,687.49            8,400,000.00        1,072,416.67     130,219,270.82 政府拨款
合计                        122,891,687.49            8,400,000.00        1,072,416.67     130,219,270.82           --
涉及政府补助的项目:
                                                                                                                      单位: 元
                                             本期计入营
                              本期新增补                    本期计入其 本期冲减成                                 与资产相关/
 负债项目       期初余额                     业外收入金                                  其他变动     期末余额
                                助金额                      他收益金额 本费用金额                                  与收益相关
                                                 额
某型直升机
通用型氧气
系统研制及     1,000,000.00                                                                         1,000,000.00 与资产相关
生产基地建
设
                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
气源站扩容
技改项目补      83,229.17                                 21,250.00     61,979.17 与资产相关
贴
建设阶段企    14,438,666.6                                            13,883,333.3
                                                         555,333.33                  与资产相关
业发展金                8
战略性新兴
产业专项资    1,733,333.32                                66,666.67 1,666,666.65 与资产相关
金
工业技术改
              1,733,333.32                                66,666.67 1,666,666.65 与资产相关
造专项资金
天津海特飞
机维修基地     866,666.68                                 33,333.33    833,333.35 与资产相关
项目
填土补贴款    2,383,333.32                                91,666.67 2,291,666.65 与资产相关
航空动力控
制系统研发
               653,125.00                                237,500.00    415,625.00 与资产相关
及生产基地
技术改造
6 吋第二代/
第三代半导
              100,000,000.                                            100,000,000.
体集成电路                                                                           与资产相关
                       00
芯片生产线
建设项目
6 吋第二代/
第三代半导
体集成电路
5G 砷化镓芯                  6,600,000.00                             6,600,000.00 与资产相关
片制造研发
及产业化项
目
化合物半导
体集成电路
芯片涉及制
                             1,500,000.00                             1,500,000.00 与资产相关
造综合服务
示范的研发
设计项目
基于砷化镓
IPD 工艺的
移相电阻电                    300,000.00                               300,000.00 与资产相关
容芯片研究
项目
                                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  122,891,687.                                                                            130,219,270.
合计                             8,400,000.00                                              1,072,416.67                       --
                            49
其他说明:
       注:其他变动系预计一年内结转利润表的政府补助款,从本项目结转到“其他流动负债”项目列示。
30、其他非流动负债
                                                                                                                             单位: 元
                     项目                                      期末余额                                    期初余额
国开发展基金投资款                                                        132,000,000.00                               152,000,000.00
合计                                                                      132,000,000.00                               152,000,000.00
其他说明:
31、股本
                                                                                                                              单位:元
                                                               本次变动增减(+、—)
                     期初余额                                                                                             期末余额
                                      发行新股          送股        公积金转股             其他           小计
股份总数           756,791,003.00                                                                                      756,791,003.00
其他说明:
32、资本公积
                                                                                                                             单位: 元
           项目                     期初余额                   本期增加                本期减少                    期末余额
资本溢价(股本溢价)                 1,870,811,355.35                                                              1,870,811,355.35
其他资本公积                           14,753,412.55                                                                     14,753,412.55
合计                                 1,885,564,767.90                                                              1,885,564,767.90
其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
33、其他综合收益
                                                                                                                             单位: 元
                                                                                  本期发生额
                                                        本期所得 减:前期计入                                  税后归属
                  项目                    期初余额                                 减:所得税 税后归属                      期末余额
                                                        税前发生 其他综合收益                                  于少数股
                                                                                      费用        于母公司
                                                          额       当期转入损益                                   东
二、以后将重分类进损益的其他综 347,834,002. -129,154,36                            -19,617,278 -109,537,08                  238,296,9
                                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
合收益                                        18         6.27                             .12         8.15                   14.03
         可供出售金融资产公允价值 354,382,000. -130,781,85                     -19,617,278 -111,164,57                    243,217,4
变动损益                                      00         4.16                             .12         6.04                   23.96
                                                   1,627,487.8                                  1,627,487.8               -4,920,50
         外币财务报表折算差额      -6,547,997.82
                                                            9                                            9                     9.93
                                    347,834,002. -129,154,36                   -19,617,278 -109,537,08                    238,296,9
其他综合收益合计
                                              18         6.27                             .12         8.15                   14.03
其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:
34、盈余公积
                                                                                                                          单位: 元
           项目                 期初余额                 本期增加                  本期减少                      期末余额
法定盈余公积                      92,048,849.47              3,094,611.63                                             95,143,461.10
合计                              92,048,849.47              3,094,611.63                                             95,143,461.10
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
35、未分配利润
                                                                                                                          单位: 元
                     项目                                        本期                                         上期
调整前上期末未分配利润                                                   558,247,511.13                              517,479,085.76
调整后期初未分配利润                                                     558,247,511.13                              517,479,085.76
加:本期归属于母公司所有者的净利润                                        34,266,706.01                               40,768,425.37
减:提取法定盈余公积                                                       3,094,611.63
    应付普通股股利                                                        75,679,100.30
期末未分配利润                                                          513,842,747.13                               558,247,511.13
调整期初未分配利润明细:
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
36、营业收入和营业成本
                                                                                                                          单位: 元
           项目                            本期发生额                                              上期发生额
                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        收入                成本                      收入                     成本
主营业务                405,685,807.36     242,330,319.47             460,763,887.22       231,074,342.52
其他业务                 20,389,651.40       7,180,531.06              33,983,713.73           24,038,371.30
合计                    426,075,458.76     249,510,850.53             494,747,600.95       255,112,713.82
37、税金及附加
                                                                                                      单位: 元
                 项目                    本期发生额                               上期发生额
城市维护建设税                                         1,444,028.07                             2,198,366.95
教育费附加                                              618,404.11                                940,347.13
房产税                                                 6,914,515.17                             6,188,022.10
土地使用税                                             1,284,126.06                             1,281,344.43
印花税                                                  599,652.44                                648,027.70
营业税                                                                                            310,254.37
地方教育经费                                            412,716.66                                618,524.12
副食品调控基金                                                                                        24,447.86
残疾人就业保障金                                        528,771.14                                453,409.84
新加坡财产税                                           1,666,597.02                             4,325,726.31
其他                                                     63,154.93                                    23,049.14
合计                                                  13,531,965.60                            17,011,519.95
其他说明:
38、销售费用
                                                                                                      单位: 元
                 项目                    本期发生额                               上期发生额
职工薪酬                                               4,392,102.42                             2,463,108.55
差旅费用                                               3,225,467.68                             3,063,371.46
汽车费用                                               1,022,136.87                             1,092,174.03
运杂费用                                                424,145.26                                289,007.07
会务费用                                               1,473,473.14                             2,569,372.11
办公费用                                                777,810.29                                814,707.12
广告宣传费用                                            256,903.46                              1,224,698.28
业务拓展费                                             2,937,128.56                             3,103,919.38
其他费用                                                 78,619.96                                    96,589.24
                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                               14,587,787.64                         14,716,947.24
其他说明:
39、管理费用
                                                                             单位: 元
               项目   本期发生额                            上期发生额
技术开发费                         27,102,564.82                         36,706,723.54
职工薪酬                           71,371,948.92                         49,877,575.31
中介机构费用                        6,143,409.54                          5,536,701.33
折旧                               23,932,285.38                         21,365,837.35
无形资产摊销                        5,084,349.79                          3,027,534.15
长期待摊费用摊销                    7,159,551.78                          5,031,191.61
差旅费                              6,387,160.53                          6,076,793.68
业务拓展费                          3,587,278.78                          3,171,523.50
咨询及鉴定费                        2,444,862.99                          1,429,376.36
办公费用                           24,722,946.38                         19,368,045.59
汽车费用                            2,334,105.21                          2,039,153.59
房租                                1,711,235.87                          3,355,082.74
会务费用                             557,311.48                           1,295,073.59
合计                           182,539,011.47                         158,280,612.34
其他说明:
40、财务费用
                                                                             单位: 元
               项目   本期发生额                            上期发生额
利息支出                           46,772,462.10                         39,513,390.73
减:利息收入                        9,118,614.96                          5,980,189.10
加:汇兑损失                        1,924,188.67                         -2,937,163.19
加:其他支出                        2,706,277.01                           798,804.09
合计                               42,284,312.82                         31,394,842.53
其他说明:
41、资产减值损失
                                                                             单位: 元
                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                项目                      本期发生额                            上期发生额
一、坏账损失                                           19,582,267.89                          8,481,829.58
合计                                                   19,582,267.89                          8,481,829.58
其他说明:
42、投资收益
                                                                                                单位: 元
                 项目                        本期发生额                          上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                               1,515,003.11                       3,255,736.45
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                       8,488,856.51                       1,850,907.76
处置可供出售金融资产取得的投资收益                        66,012,829.99
购买理财产品投资收益                                       5,295,378.90                       1,139,835.62
合计                                                      81,312,068.51                       6,246,479.83
其他说明:
43、资产处置收益
                                                                                                单位: 元
             资产处置收益的来源                本期发生额                        上期发生额
持有待售处置组处置收益
非流动资产处置收益                                           482,139.04                        326,217.50
其中:划分为持有待售的非流动资产处置收益
未划分为持有待售的非流动资产处置收益                         482,139.04                        326,217.50
其中:固定资产处置收益                                        482,139.04                        326,217.50
非货币性资产交换收益
债务重组中因处置非流动资产收益
合计                                                         482,139.04                        326,217.50
44、其他收益
                                                                                                单位: 元
    产生其他收益的来源                本期发生额                            上期发生额
与日常活动相关的政府补助                               10,369,525.45
增值税返还                                             14,887,644.21
                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
45、营业外收入
                                                                                                                   单位: 元
                                                                                              计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                       上期发生额
                                                                                                          额
政府补助                                    10,126,738.01                     16,648,605.17                    10,126,738.01
增值税返还                                                                    14,000,700.08
其他收入                                       896,538.00                       776,221.30                       896,538.00
合计                                        11,023,276.01                     31,425,526.55                    11,023,276.01
计入当期损益的政府补助:
                                                                                                                   单位: 元
                                                     补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目      发放主体    发放原因     性质类型
                                                     响当年盈亏          贴           额             额         与收益相关
                                      因研究开发、
             昆明经济技
企业生产扶                            技术更新及
             术开发区管 补助                         否           否                247,200.00    168,800.00 与收益相关
持资金                                改造等获得
             理委员会
                                      的补助
                                      因从事国家
大型飞机国                            鼓励和扶持
             成都高新技
际通用维修                            特定行业、产
             术产业开发
及综合服务                补助        业而获得的 否               否                              700,000.00 与收益相关
             区经贸发展
能力提升项                            补助(按国家
             局
目                                    级政策规定
                                      依法取得)
                                      因从事国家
航空装备设                            鼓励和扶持
计制造及全 成都高新技                 特定行业、产
产业链综合 术开发区科 补助            业而获得的 否               否                             1,000,000.00 与收益相关
性服务示范 技局                       补助(按国家
项目                                  级政策规定
                                      依法取得)
                                      因研究开发、
             四川省省级
技改资金补                            技术更新及
             财政国库支 补助                         否           否                              900,000.00 与收益相关
贴                                    改造等获得
             付中心
                                      的补助
                                      因从事国家
                                      鼓励和扶持
建设亚太飞 四川省省级
                                      特定行业、产
行模拟机培 财政国库支 补助                           否           否                             3,000,000.00 与收益相关
                                      业而获得的
训基地       付中心
                                      补助(按国家
                                      级政策规定
                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 依法取得)
                                 因研究开发、
军民结合通 成都高新技
                                 技术更新及
航发动机控 术产业开发 补助                      否   否                         540,000.00 与收益相关
                                 改造等获得
制系统       区科技局
                                 的补助
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
             天津市滨海
                                 特定行业、产
两化融合示 新区\双流区
                          补助   业而获得的 否       否           100,000.00    604,300.00 与收益相关
范项目补助 科技和经济
                                 补助(按国家
             发展局
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因符合地方
             天津港保税          政府招商引
企业发展补
             区管理委员 补助     资等地方性 否       否                        2,758,241.22 与收益相关
贴
             会                  扶持政策而
                                 获得的补助
                                 因承担国家
                                 为保障某种
                                 公用事业或
特殊就业信 新加坡税务            社会必要产
                          补助                  否   否           155,898.10    321,126.60 与收益相关
贷补助       局公积金局          品供应或价
                                 格控制职能
                                 而获得的补
                                 助
                                 因承担国家
                                 为保障某种
             成都高新技          公用事业或
             术产业开发          社会必要产
稳岗补贴                  补助                  否   否           113,689.91    306,745.68 与收益相关
             区人事劳动          品供应或价
             和社会保障          格控制职能
                                 而获得的补
                                 助
             成都高新技          因研究开发、
新型航空发
             术产业开发          技术更新及
动机维修技                补助                  否   否                        3,050,000.00 与收益相关
             区经贸发展          改造等获得
术和产业化
             局                  的补助
中小型航空 成都高新技            因研究开发、
发动机维修 术产业开发            技术更新及
                          补助                  否   否                        1,548,000.00 与收益相关
基地技术升 区经贸发展            改造等获得
级改造       局                  的补助
专家补贴款 四川省科学 补助       因从事国家 否       否                         500,000.00 与收益相关
                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
             技术协会            鼓励和扶持
                                 特定行业、产
                                 业而获得的
                                 补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
             成都高新技
气源站扩容                       特定行业、产
             术产业开发
技改项目补                补助   业而获得的 否       否            21,250.00    21,250.00 与资产相关
             区经贸发展
贴                               补助(按国家
             局
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
                                 特定行业、产
建设阶段企 天津市保税
                          补助   业而获得的 否       否                        555,333.33 与资产相关
业发展金     区
                                 补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
航空动力控                       因研究开发、
制系统研发 四川省财政            技术更新及
                          补助                  否   否                        237,500.00 与资产相关
及生产基地 厅                    改造等获得
技术改造                         的补助
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
战略性新兴                       特定行业、产
             天津港滨海
产业专项资                补助   业而获得的 否       否                         66,666.67 与资产相关
             新区
金                               补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因研究开发、
             天津市经济
工业技术改                       技术更新及
             和信息化委 补助                    否   否                         66,666.67 与资产相关
造专项资金                       改造等获得
             员会
                                 的补助
                                 因符合地方
天津海特飞                       政府招商引
             天津港滨海
机维修基地                补助   资等地方性 否       否                         33,333.33 与资产相关
             新区
项目                             扶持政策而
                                 获得的补助
天津海特联 天津港保税            因符合地方
                          补助                  否   否                         91,666.67 与资产相关
络道填土补 区                    政府招商引
                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
贴款                               资等地方性
                                   扶持政策而
                                   获得的补助
                                   因从事国家
                                   鼓励和扶持
              成都市财政
2017 年军民                        特定行业、产
              局 成都市经
融合专项资                  补助   业而获得的 否       否          2,600,000.00           与收益相关
              济和信息化
金项目                             补助(按国家
              委员会
                                   级政策规定
                                   依法取得)
                                   因从事国家
                                   鼓励和扶持
              成都市高新           特定行业、产
战略性新兴
              区金融服务 补助      业而获得的 否       否          2,000,000.00           与收益相关
产业补助
              局                   补助(按国家
                                   级政策规定
                                   依法取得)
                                   因从事国家
                                   鼓励和扶持
侧结构改革
                                   特定行业、产
提质增效三 天津港滨海
                            奖励   业而获得的 否       否            50,000.00            与收益相关
年行动计划 新区
                                   补助(按国家
鼓励资金
                                   级政策规定
                                   依法取得)
                                   因从事国家
                                   鼓励和扶持
大企业大集 成都市财政
                                   特定行业、产
团核心竞争 局 成都市经
                            补助   业而获得的 否       否          1,000,000.00           与收益相关
力培育专项 济和信息化
                                   补助(按国家
基金          委员会
                                   级政策规定
                                   依法取得)
                                   因从事国家
                                   鼓励和扶持
                                   特定行业、产
重点培育行
                            补助   业而获得的 否       否           150,000.00            与收益相关
业电费补贴
                                   补助(按国家
                                   级政策规定
                                   依法取得)
高新技术企                         因从事国家
业、技术先进 成都市高新            鼓励和扶持
                            补助                  否   否           300,000.00            与收益相关
型服务企业 区                      特定行业、产
资助                               业而获得的
                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
                                 特定行业、产
火炬计划补 成都市高新
                          补助   业而获得的 否       否            20,000.00              与收益相关
贴           区科技局
                                 补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
             昆明经济技          特定行业、产
企业销售贡
             术开发区管 奖励     业而获得的 否       否            50,000.00              与收益相关
献奖
             理委员会            补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
                                 特定行业、产
注册资本足 成都市高新
                          补助   业而获得的 否       否          2,000,000.00             与收益相关
额到位补贴 区
                                 补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因研究开发、
             成都市高新          技术更新及
专项补贴款                补助                  否   否          1,022,000.00             与收益相关
             区科技局            改造等获得
                                 的补助
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
                                 特定行业、产
专利补助                  补助   业而获得的 否       否           186,700.00              与收益相关
                                 补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                 因从事国家
                                 鼓励和扶持
                                 特定行业、产
其他                      补助   业而获得的 否       否           110,000.00    178,975.00 与收益相关
                                 补助(按国家
                                 级政策规定
                                 依法取得)
                                                                     四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                    10,126,738.0 16,648,605.1
合计                 --           --        --              --           --                                           --
                                                                                                1
其他说明:
46、营业外支出
                                                                                                                     单位: 元
                                                                                                计入当期非经常性损益的金
             项目                      本期发生额                     上期发生额
                                                                                                            额
对外捐赠                                            67,000.00                   200,000.00                          67,000.00
其他                                                  194.70                        78,767.39                          194.70
合计                                                67,194.70                   278,767.39                          67,194.70
其他说明:
47、所得税费用
(1)所得税费用表
                                                                                                                     单位: 元
                    项目                               本期发生额                                   上期发生额
当期所得税费用                                                      13,233,017.81                                19,479,278.79
递延所得税费用                                                      -9,679,633.33                                -5,948,240.13
合计                                                                 3,553,384.48                                13,531,038.66
(2)会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                                     单位: 元
                           项目                                                        本期发生额
利润总额                                                                                                         22,046,721.33
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                                   2,059,230.47
子公司适用不同税率的影响                                                                                         -5,219,382.76
调整以前期间所得税的影响                                                                                           664,183.43
非应税收入的影响                                                                                                 -1,500,578.94
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                                   637,180.72
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                                   -6,883,507.81
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
                                                                                                                 15,037,571.24
损的影响
本期已确认递延所得税资产的企业亏损影响                                                                            5,713,415.12
                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
高新技术及西部大开发所得税税收优惠的影响                                                         -10,835,503.20
研发支出加计扣除所得税税收优惠的影响                                                              -1,241,311.87
所得税费用                                                                                        3,553,384.48
其他说明
48、其他综合收益
详见附注“七、33 其他综合收益”相关内容。。
49、现金流量表项目
(1)收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                     单位: 元
                 项目                         本期发生额                            上期发生额
利息收入                                                    9,118,614.96                          5,980,189.10
政府补助                                                   24,588,088.01                         15,958,974.53
往来款                                                     29,664,174.31                            148,546.09
保证金、备用金及其他                                       77,107,574.34                          5,678,018.81
保险理赔收入                                                  98,637.61                           2,031,305.84
合计                                                   140,577,089.23                            29,797,034.37
收到的其他与经营活动有关的现金说明:
(2)支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                     单位: 元
                 项目                         本期发生额                            上期发生额
办公费等                                                   29,986,933.54                         31,051,729.33
备用金、押金、保证金                                       22,927,626.29                          7,912,163.82
差旅费                                                      9,612,628.21                          9,140,165.14
技术开发费                                                  2,579,815.31                          9,333,232.38
汽车费用                                                    3,356,242.08                          1,092,174.03
业务招待及拓展费                                            6,524,407.34                          6,275,442.90
中介机构费及咨询费                                          8,588,272.53                          6,966,077.69
合计                                                       83,575,925.30                         71,770,985.29
支付的其他与经营活动有关的现金说明:
                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                             单位: 元
                  项目                 本期发生额                           上期发生额
6 吋第二代/第三代半导体集成电路芯片
                                                    8,400,000.00                        100,000,000.00
生产线政府补助
合计                                                8,400,000.00                        100,000,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明:
(4)支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                             单位: 元
                  项目                 本期发生额                           上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明:
(5)收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                             单位: 元
                  项目                 本期发生额                           上期发生额
少数股东借款                                                                               723,707.23
国开基金股权回购模式投资款                                                              152,000,000.00
合计                                                                                    152,723,707.23
收到的其他与筹资活动有关的现金说明:
(6)支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                             单位: 元
                  项目                 本期发生额                           上期发生额
贷款担保费                                          1,320,000.00                          1,885,541.00
贷款手续费                                           676,120.52
合计                                                1,996,120.52                          1,885,541.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明:
50、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
                                                                                             单位: 元
                 补充资料               本期金额                             上期金额
                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
1.将净利润调节为经营活动现金流量:        --                                  --
净利润                                            18,493,336.85                       33,937,452.37
加:资产减值准备                                  19,582,267.89                         8,481,829.58
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                  93,771,485.64                       92,915,757.40
物资产折旧
无形资产摊销                                        8,375,149.69                        4,473,600.68
长期待摊费用摊销                                  15,180,052.01                         8,166,447.02
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                    -482,139.04                          -326,116.55
的损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)                    46,772,462.10                       39,513,390.73
投资损失(收益以“-”号填列)                    -81,312,068.51                       -6,246,479.83
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)          -10,176,552.98                       -5,948,240.13
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)             491,005.92
存货的减少(增加以“-”号填列)                  -17,147,480.64                     -110,382,926.40
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填
                                                -104,466,770.28                       -37,699,135.21
列)
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填
                                                  44,458,046.88                       24,798,294.81
列)
经营活动产生的现金流量净额                        33,538,795.53                       51,683,874.47
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                           --                                  --
动:
3.现金及现金等价物净变动情况:            --                                  --
现金的期末余额                                   660,667,523.79                     1,255,461,996.31
减:现金的期初余额                              1,255,461,996.31                    1,003,318,890.46
现金及现金等价物净增加额                        -594,794,472.52                      252,143,105.85
(2)本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                          单位: 元
                                                                      金额
其中:                                                                 --
其中:                                                                 --
其中:                                                                 --
其他说明:
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                                           单位: 元
                                                                                    金额
其中:                                                                               --
其中:                                                                               --
其中:                                                                               --
其他说明:
(4)现金和现金等价物的构成
                                                                                                           单位: 元
                   项目                            期末余额                                 期初余额
一、现金                                                      660,667,523.79                        1,255,461,996.31
其中:库存现金                                                   4,512,740.60                           3,362,982.66
         可随时用于支付的银行存款                             656,154,783.19                        1,202,099,013.65
         可随时用于支付的其他货币资金                                                                  50,000,000.00
三、期末现金及现金等价物余额                                  660,667,523.79                        1,255,461,996.31
其他说明:
51、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
无
52、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                           单位: 元
                   项目                          期末账面价值                               受限原因
货币资金                                                      222,971,317.08 各类保证金
固定资产                                                      315,217,850.12 银行借款抵押
无形资产                                                       42,593,245.29 银行借款抵押
合计                                                          580,782,412.49                   --
其他说明:
                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
53、外币货币性项目
(1)外币货币性项目
                                                                                       单位: 元
              项目      期末外币余额              折算汇率              期末折算人民币余额
其中:美元                    21,718,798.32                   6.5342              141,914,971.98
       欧元                              4.15                 7.8023                      32.38
英镑                               1,281.75                   8.7792                   11,252.74
新加坡元                       4,036,612.04                   4.8831               19,711,180.25
港币                                   746.30                 0.8359                     623.84
其中:美元                     1,238,248.32                   6.5342                8,090,962.17
             新加坡元            876,155.03                   4.8831                4,278,352.63
其他应收款                                                        --
其中:美元                       543,308.38                   6.5342                3,550,085.60
新加坡元                        8,149,611.84                  4.8831               39,795,369.58
预付账款                                                          --
其中:新加坡元                    35,566.68                   4.8831                 173,675.66
美元                          10,757,783.05                   6.5342               70,293,506.01
其他非流动资产                                                    --
其中:新加坡元                12,495,929.44                   4.8831               61,018,873.05
美元                           9,279,102.56                   6.5342               60,631,511.95
其他应付款                                                        --
其中:新加坡元                    35,174.94                   4.8831                 171,762.75
美元                          17,847,158.15                   6.5342              116,616,900.77
预收账款                                                          --
其中:美元                     6,348,201.93                   6.5342               41,480,421.05
新加坡元                          64,726.95                   4.8831                 316,068.17
应付账款                                                          --
其中:新加坡元                 3,884,127.91                   4.8831               18,966,585.00
美元                           5,751,477.67                   6.5342               37,581,305.39
欧元                             187,000.00                   7.8023                1,459,030.10
应付利息                                                          --
其中:新加坡元                   105,000.00                   4.8831                 512,725.50
美元                              21,416.07                   6.5342                 139,936.88
                                                          四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
其中:美元                                6,000,000.00                  6.5342                39,205,200.00
新加坡元                              38,659,757.52                     4.8831               188,779,461.95
一年内到期的非流动负债                                                      --
其中:新加坡元                            6,005,817.00                  4.8831                29,327,004.99
其他说明:
(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
     1)新加坡AST公司是主要从事航空培训及开办航空技术培训学校等业务的公司,成立于2011年8
月10日,新加坡AST公司的注册号:201118940W;注册地址:15 Changi Business Park Crescent, #01-01
Haite Building, Singopore 486006;经营期限:长期;经营范围:航空培训及开办航空技术培训学校。
新加坡AST报表采用新加坡元为记账本位币。
     2)华新租赁新加坡公司是主要从事航空运输设备融资租赁等业务的公司,成立于2015年7月20
日,注册号:201529390D;注册地址:15 Changi Business Park Crescent, #01-01 Haite Building, Singopore
486006;经营期限:长期;经营范围:航空运输设备租赁。华新租赁新加坡公司报表采用新加坡元为
记账本位币。目前公司尚在筹建期。
      3)华新租赁爱尔兰公司是主要从事航空运输设备租赁等业务的公司,成立于2016年1月20日,注
册号:575559;注册资本:100万欧元,注册地址:2nd Floor, Palmerston House, Fenian Street, Dublin 2
Ireland;经营范围:融资租赁业务、租赁业务。华新租赁爱尔兰公司报表采用美元为记账本位币。
     4)华新租赁爱尔兰(SPV)主要从事航空运输设备租赁等业务的公司;注册日期:2016年12月
12日;注册号:594630,注册资本:1欧元;注册地址:2nd Floor Palmerston House Fenian Street Dublin
2;经营范围:融资租赁业务、租赁业务。华新租赁爱尔兰(SPV)报表采用美元为记账本位币。
    5)华新租赁法国(SPV)主要从事航空运输设备租赁等业务的公司;注册日期:2017年03月20
日;注册号:503300097,住所:21 rue Clément Marot 75008 Paris;注册资本:1欧元;经营范围:融
资租赁业务、租赁业务。华新租赁法国(SPV)报表采用欧元为记账本位币。
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
(1)本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                  单位: 元
                                                                                  购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方               购买日的确
                                                           购买日                 末被购买方 末被购买方
     称             点    本         例              式                 定依据
                                                                                    的收入      的净利润
其他说明:
                                                             四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(2)合并成本及商誉
                                                                                                    单位: 元
                       合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:
大额商誉形成的主要原因:
其他说明:
(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                    单位: 元
                                                购买日公允价值                     购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法:
企业合并中承担的被购买方的或有负债:
其他说明:
(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
(6)其他说明
2、同一控制下企业合并
(1)本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                                    单位: 元
                                                             合并当期期 合并当期期
              企业合并中 构成同一控                                                  比较期间被 比较期间被
 被合并方名                                      合并日的确 初至合并日 初至合并日
              取得的权益 制下企业合    合并日                                        合并方的收 合并方的净
     称                                            定依据    被合并方的 被合并方的
                比例       并的依据                                                      入         利润
                                                                 收入     净利润
其他说明:
(2)合并成本
                                                                                                    单位: 元
                       合并成本
或有对价及其变动的说明:
                                                            四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
其他说明:
(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                                  单位: 元
                                                  合并日                             上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债:
其他说明:
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算:
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新二号,于2017年11月03日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y6D81K;住所:天津
自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年12
月31日,华新租赁天津实际出资额10万元,占注册资本100%。
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新五号,于2017年11月27日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y85F32;住所:天津
自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年12
月31日,华新租赁天津实际出资额10万元,占注册资本100%。
    本公司之子公司华新租赁天津投资设立华新七号,于2017年11月27日经天津市自由贸易试验区市
场和质量监督管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91120118MA05Y85M0Y;住所:天
津自贸试验区(东疆保税港区)洛阳道601号(海丰物流园2幢-2-1-129);注册资本:10万元;经营
范围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修。截止2017年
                                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
12月31日,华新租赁天津尚未对华新七号进行出资。
     本公司与四川川汇智航企业管理有限公司投资设立成都沃智益民企业管理有限公司,于2017年12
月 15 日 经 成 都 市 成 华 区 市 场 和 质 量 监 督 管 理 局 批 准 , 取 得 核 发 的 《 营 业 执 照 》 , 注 册 号 :
91510108MA6C826U1N;住所:成都市成华区二环路东二段7号1栋1单元8层804号;注册资本:800
万元;经营范围:企业管理、教育信息咨询、商务信息咨询、批发兼零售、文具用品、体育用品、教
学设备、计算机软硬件、计算机软硬件开发、技术咨询、技术转让、技术推广、技术服务、展览展示
服务。根据公司章程,本公司出资额为560万人民币,占注册资本的70%,四川川汇智航企业管理有
限公司出资240万人民币,占注册资本的30%。截止2017年12月31日本公司尚未对成都沃智益民企业
管理有限公司进行出资。
    本公司与深圳前海凯融资本管理有限公司投资设立成都海特凯融航空科技有限公司,于2017年1
月13日经成都市工商行政管理局批准,取得核发的《营业执照》,注册号:91510100MA62PM8L9K;
住所:四川省成都市天府新区万安街道麓山大道二段18号附2号4栋1层1号;注册资本:10000万元;
经营范围:航空、航天技术研究服务、电子产品技术服务与技术咨询、销售:电缆、电子产品、五金
交电。截止2017年12月31日本公司实际出资额为8000万人民币,占注册资本的80%,深圳前海凯融资
本管理有限公司尚未对成都海特凯融航空科技有限公司进行出资。
    本公司之子公司沃智益民投资设立昆明海特航空,于2017年12月26日经昆明市工商行政管理局批
准,取得核发的《营业执照》,注册号:91530100MA6MXKEM17;住所:云南省昆明市长水国际机
场南工作区地勤楼二楼2020室;注册资本:800万元;经营范围:利用飞机模型机为飞行员提供训练
及相关安全培训、为空乘和地勤工程人员提供培训、航空职业教育、货物进出口、技术进出口业务。
截止2017年12月31日,沃智益民尚未对昆明海特航空进行出资。
    本公司之孙公司华新租赁爱尔兰出资设立华新租赁爱尔兰(SPV);注册日期:2016年12月12日;
注册号:594630,住所:2nd Floor Palmerston House Fenian Street Dublin 2;注册资本:1欧元;经营范
围:融资租赁业务、租赁业务。截止2017年12月31日,华新租赁爱尔兰实际出资额1欧元。
    本公司之孙公司华新租赁爱尔兰出资设立华新租赁法国(SPV);注册日期:2017年03月20日;
注册号:503300097,住所:21 rue Clément Marot 75008 Paris;注册资本:1欧元;经营范围:融资租
赁业务、租赁业务。截止2017年12月31日,华新租赁爱尔兰实际出资额1欧元。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1)企业集团的构成
                                                                              持股比例
  子公司名称       主要经营地        注册地          业务性质                                            取得方式
                                                                       直接              间接
奥特附件        成都市高新区     成都市高新区    航空维修                  98.31%               1.69% 投资设立
亚美动力        成都市高新区     成都市高新区    航空技术服务              92.78%               7.22% 投资设立
                                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
成电科信       成都市高新区   成都市高新区     航空检测                                  55.00% 投资设立
海特亚美       成都市高新区   成都市高新区     航空研发                 100.00%                 投资设立
                                               航空检测设备研
武汉天河       武汉黄陂区     武汉黄陂区                                100.00%                 投资设立
                                               制
昆明飞安       昆明经开区     昆明经开区       航空培训                 100.00%                 投资设立
成都海飞       成都市高新区   成都市高新区     航空研发                  59.96%          20.04% 投资设立
               天津市空港物流 天津市空港物流
天津海特工程                                   航空维修                  93.94%           6.06% 投资设立
               加工区         加工区
天津海特航空   天津市东丽区   天津市东丽区     航空研发                  40.00%          60.00% 投资设立
天津宜捷海特   天津空港经济区 天津空港经济区 飞机维修                                   100.00% 投资设立
江西昌海       江西景德镇     江西景德镇       航空研发                                  52.00% 投资设立
亚美航泰       成都市高新区   成都市高新区     航空研发                                 100.00% 投资设立
海特融资租赁   成都市高新区   成都市高新区     设备租赁                 100.00%                 投资设立
                                                                                                非同一控制下企
               天津滨海国际机 天津滨海国际机
天津翔宇                                       航空维修                                  60.00% 业合并取得的子
               场             场
                                                                                                公司
                                                                                                非同一控制下企
新加坡 AST     新加坡         新加坡           航空培训                 100.00%                 业合并取得的子
                                                                                                公司
华新租赁新加坡 新加坡         新加坡           航空租赁                  80.00%          20.00% 投资设立
               天津市空港经济 天津市空港经济
天津飞安                                       航空培训                  70.00%          30.00% 投资设立
               区             区
                                               电子芯片设计、                                   非同一控制下企
海威华芯       成都市西航港   成都市西航港     生产、销售及技            53.79%                 业合并取得的子
                                               术咨询服务                                       公司
华新租赁爱尔兰 爱尔兰         爱尔兰           航空租赁                 100.00%                 投资设立
               天津市空港经济 天津市空港经济
华新租赁天津                                   航空租赁                 100.00%                 投资设立
               区             区
               天津市空港经济 天津市空港经济
华新一号                                       航空租赁                                 100.00% 投资设立
               区             区
君尚会展       成都市高新区   成都市高新区     会展服务                                 100.00% 投资设立
                                                                                                非同一控制下企
罗克韦尔柯林斯 天津市空港经济 天津市空港经济
                                               模拟机制造                50.00%                 业合并取得的子
海特           区             区
                                                                                                公司
                                               科学研究和技术
海特凯融       成都市天府新区 成都市天府新区                             80.00%                 投资设立
                                               服务
               天津市东疆保税 天津市东疆保税
华新二号                                       航空租赁                                 100.00% 投资设立
               港区           港区
                                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    天津市东疆保税 天津市东疆保税
华新五号                                                      航空租赁                                           100.00% 投资设立
                    港区                  港区
                    天津市东疆保税 天津市东疆保税
华新七号                                                      航空租赁                                           100.00% 投资设立
                    港区                  港区
华新租赁爱尔兰
                    爱尔兰                爱尔兰              航空租赁                                           100.00% 投资设立
(SPV)
华新租赁法国
                    法国                  法国                航空租赁                                           100.00% 投资设立
(SPV)
沃智益民            成都市成华区          成都市成华区        企业管理                        70.00%                         投资设立
昆明海特航空        昆明市                昆明市              航空培训                                            70.00% 投资设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:
对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:
确定公司是代理人还是委托人的依据:
其他说明:
(2)重要的非全资子公司
                                                                                                                                       单位: 元
                                                            本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
     子公司名称                少数股东持股比例                                                                    期末少数股东权益余额
                                                                      损益                    派的股利
海威华芯                                          46.21%               -3,814,881.38                                           441,837,248.48
江西昌海                                          48.00%                     -2,584.91                                          14,614,996.83
罗克韦尔柯林斯海特                                50.00%              -12,011,496.02                                            27,685,381.15
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
其他说明:
(3)重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                                       单位: 元
                                      期末余额                                                            期初余额
 子公司
           流动资     非流动       资产合    流动负        非流动    负债合      流动资    非流动      资产合    流动负      非流动     负债合
  名称
             产        资产          计          债         负债       计          产       资产         计        债         负债        计
海威华     256,844, 1,235,82 1,492,67 135,940, 246,400, 382,340, 477,350, 1,003,16 1,480,51 60,002,7 452,000, 512,002,
芯           527.29 6,156.55 0,683.84            732.52     000.00    732.52      374.57 5,759.47 6,134.04         20.81      000.00     720.81
江西昌     30,874,6 24,946.2 30,899,6 451,721.                       451,721. 30,707,1 17,888.1 30,725,0 271,746.                      271,746.
海            84.99           7      31.26            19                    19     53.44           8     41.62          32
罗克韦     109,000, 24,293,1 133,293, 77,998,0                       77,998,0 119,643, 24,777,6 144,421, 65,102,7                      65,102,7
尔柯林       749.18        78.72    927.90        76.87                76.87      987.75     31.50      619.25     76.18                  76.18
                                                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
斯海特
                                                                                                                          单位: 元
                                    本期发生额                                                  上期发生额
子公司名称                                  综合收益总 经营活动现                                       综合收益总 经营活动现
              营业收入         净利润                                     营业收入          净利润
                                               额          金流量                                           额           金流量
                             -10,183,461.9 -10,183,461.9 16,870,714.1 20,522,880.3
海威华芯     4,042,130.54                                                                -8,995,128.30 -8,995,128.30 -3,737,409.84
                                        1             1              4
江西昌海      549,945.29        -5,385.23     -5,385.23   -433,367.14     781,253.00        61,937.94     61,937.94     575,189.42
罗克韦尔柯   58,162,015.6 -24,022,992.0 -24,022,992.0 -13,869,291.4                                                    15,166,935.9
                                                                         5,079,557.13 -1,753,601.77 -1,753,601.77
林斯海特                 2              4             4              4
其他说明:
(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明:
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
       本期对海威华芯的持股比例从52.91%增加至53.79%。
(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                                          单位: 元
--现金                                                                                                                20,000,000.00
购买成本/处置对价合计                                                                                                 20,000,000.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额                                                                       20,000,000.00
差额                                                                                                                           0.00
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
(1)重要的合营企业或联营企业
合营企业或联营    主要经营地             注册地           业务性质                       持股比例                对合营企业或联
                                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
   企业名称                                                                                   营企业投资的会
                                                                     直接          间接
                                                                                                  计处理方法
上海沪特航空技
                 上海          上海          航空技术服务               50.00%                权益法
术有限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:
持有 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:
(2)重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                       单位: 元
                                           期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额
                                                 上海沪特                              上海沪特
流动资产                                                     90,803,087.96                        117,965,364.60
其中:现金和现金等价物                                        4,762,901.84                         11,033,585.94
非流动资产                                                   17,477,458.79                          6,944,339.63
资产合计                                                    108,280,546.75                        124,909,704.23
流动负债                                                     32,421,468.46                         52,221,498.41
负债合计                                                     32,421,468.46                         52,221,498.41
归属于母公司股东权益                                         75,859,078.29                         72,688,205.82
按持股比例计算的净资产份额                                   37,929,539.15                         36,344,102.91
对合营企业权益投资的账面价值                                 37,833,382.59                         36,318,161.23
营业收入                                                     65,389,292.27                         85,008,911.28
财务费用                                                       303,120.39                            634,325.22
所得税费用                                                     534,786.13                           1,178,846.87
净利润                                                        3,030,454.72                          6,508,632.85
综合收益总额                                                  3,030,454.72                          6,508,632.85
其他说明
(3)重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                       单位: 元
                                           期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额
其他说明
(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                       单位: 元
                                                               四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                               期末余额/本期发生额                期初余额/上期发生额
合营企业:                                             --                                    --
下列各项按持股比例计算的合计数                         --                                    --
联营企业:                                             --                                    --
投资账面价值合计                                                457,875.98                            458,100.23
下列各项按持股比例计算的合计数                         --                                    --
--净利润                                                             -498.33                            3,155.63
--综合收益总额                                                       -498.33                            3,155.63
其他说明
(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损
                                                                                                        单位: 元
                           累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失(或本期分
  合营企业或联营企业名称                                                                本期末累积未确认的损失
                                      失                       享的净利润)
其他说明
(7)与合营企业投资相关的未确认承诺
(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
                                                                                  持股比例/享有的份额
  共同经营名称       主要经营地            注册地            业务性质
                                                                                 直接                间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:
共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
无。
6、其他
十、与金融工具相关的风险
       本公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债等,
                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险
所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控
制在限定的范围之内。
       1.   各类风险管理目标和政策
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负
面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险
管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进行风险管理,
并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。
       (1) 市场风险
       1) 汇率风险
项目                                      2017年12月31日                  2016年12月31日
货币资金-欧元                                                   32.38                48,134,431.01
货币资金-英镑                                               11,252.74                   10,906.92
货币资金-新加坡元                                       19,711,180.25                10,041,711.15
货币资金-美元                                          141,914,971.98                46,871,585.48
货币资金-港币                                                 623.84                      3,468.78
应收账款-新加坡元                                        4,278,352.63                 3,525,062.03
应收账款-美元                                            8,090,962.17                  848,048.13
其他应收款-美元                                          3,550,085.60                   73,461.86
其他应收款-新加坡元                                     39,795,369.58                43,333,925.74
预付账款-新加坡元                                         173,675.66                  109,796.15
预付账款-美元                                           70,293,506.01
其他非流动资产-新加坡                                   61,018,873.05
其他非流动资产-美元                                     60,631,511.95
其他应付款-新加坡元                                        171,762.75                  244,528.62
其他应付款-美元                                        116,616,900.77                41,985,077.17
预收账款-美元                                          41,480,421.05
预收账款-新加坡元                                          316,068.17
应付账款-新加坡元                                      18,966,585.00                30,634,239.00
应付账款-美元                                           37,581,305.39                 1,223,118.70
应付账款-欧元                                            1,459,030.10
应付利息-新加坡元                                         512,725.50
                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
应付利息-美元                                                139,936.88
长期借款-美元                                              39,205,200.00
长期借款-新加坡元                                         188,779,461.95               216,601,286.22
一年内到期的非流动负债-新加坡元                           29,327,004.99                21,119,273.45
    本公司密切关注汇率变动对本公司的影响。
    2) 利率风险
    本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率
风险,固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定
利率及浮动利率合同的相对比例。于2017年12月31日,本公司的带息债务主要为人民币、美元和新加
坡元计价的浮动利率借款合同,金额合计为1,188,206,466.94元(2016年12月31日:881,420,559.67元)。
    本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利
率借款,本公司的目标是保持其浮动利率。
    本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司的政
策是保持这些借款的浮动利率,以消除利率变动的公允价值风险。
    3)价格风险
    本公司以市场价格修理飞机机载产品、航空培训,因此受到此等价格波动的影响。
    (2) 信用风险
    于2017年12月31日,可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履
行义务而导致本公司金融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保,具体包括:
    合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额;对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价
值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
    本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分
的坏账准备。因此,本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
    本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。
    本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外,
本公司无其他重大信用集中风险。
    应收账款前五名金额合计:484,093,474.97元。
    (3) 流动风险
    流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有
足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定
                                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保
遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,减低流动性风险。
       本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下:
2017年12月31日金额:
项目                     一年以内                 一到二年            二到五年          五年以上                合计
金融资产                       ——                  ——                ——               ——
货币资金                  883,638,840.87                                                                        883,638,840.87
应收票据                       1,457,000.00                                                                       1,457,000.00
应收账款                  658,340,172.05                                                                        658,340,172.05
其它应收款                    36,641,223.48                                                                      36,641,223.48
可供出售金融资产          516,895,137.29                                                                        516,895,137.29
金融负债                       ——                  ——                ——               ——
短期借款                  249,596,882.00                                                                        249,596,882.00
应付账款                  180,629,914.08                                                                        180,629,914.08
其它应付款                116,944,505.90                                                                        116,944,505.90
应付利息                       4,654,736.05                                                                       4,654,736.05
应付职工薪酬                   9,884,650.03                                                                       9,884,650.03
一年内到期的非流动        398,927,004.99                                                                        398,927,004.99
负债
长期借款                                      759,827,004.99      229,452,456.96                        989,279,461.95
1. 敏感性分析
    本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影
响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影
响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。
       (1)外汇风险敏感性分析
       外汇风险敏感性分析假设:所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。
    在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,汇率可能发生的合理变动对当期损益和权益的
税后影响如下:
項目               汇率变动                           2017年度                                      2016年度
                                      对净利润的影响         对股东权益的影响      对净利润的影响        对股东权益的影响
所有外幣     对人民币升值5%               -3,255,415.29           -3,255,415.29         -7,949,579.32             -7,949,579.32
所有外幣     对人民币贬值5%                   3,255,415.29         3,255,415.29         7,949,579.32              7,949,579.32
       (2)利率风险敏感性分析
       利率风险敏感性分析基于下述假设:
                                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
       市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用;
       对于以公允价值计量的固定利率金融工具,市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用;
    以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公允
价值变化。
    在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的
税后影响如下:
项目              利率变动                  2017年度                                       2016年度
                              对净利润的影响       对股东权益的影响       对净利润的影响        对股东权益的影响
浮动利率借款      增加1%         -11,882,064.67          -11,882,064.67         -8,814,205.60           -8,814,205.60
浮动利率借款      减少1%         -11,882,064.67          -11,882,064.67         8,814,205.60             8,814,205.60
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                              单位: 元
                                                                 期末公允价值
           项目            第一层次公允价值计
                                                  第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量            合计
                                   量
一、持续的公允价值计量             --                      --                      --                    --
(二)可供出售金融资产           319,724,759.84                                                        319,724,759.84
(2)权益工具投资                319,724,759.84                                                        319,724,759.84
持续以公允价值计量的
                                 319,724,759.84                                                        319,724,759.84
资产总额
二、非持续的公允价值计
                                   --                      --                      --                    --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
       持续第一层次公允价值计量项目市价依据2017年12月31日股票收盘价确定。
                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                             母公司对本企业的 母公司对本企业的
    母公司名称          注册地             业务性质             注册资本
                                                                                  持股比例         表决权比例
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是李飚先生及其家庭成员。
其他说明:
控股股东的注册资本及其变化
   最终控制方              年初余额                  本年增加          本年减少                 年末余额
李再春                            52,000,000.00                                                      52,000,000.00
李飚                             130,013,981.00                                                     130,013,981.00
控股股东的所持股份或权益及其变化
最终控制方                                持股金额                                   持股比例(%)
                            年末余额                   年初余额               年末比例             年初比例
李再春                            52,000,000.00           52,000,000.00                  6.87                   6.87
李飚                             130,013,981.00          130,013,981.00                17.18                  17.18
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、1.(1)企业集团的构成”相关内容。
                                                                  四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、3、在合营安排或联营企业中的权益”相关内容。
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:
                    合营或联营企业名称                                             与本企业关系
上海沪特航空技术有限公司                                   合营企业
四川天翼神鹰航空技术发展有限公司                           联营企业
其他说明
4、其他关联方情况
                      其他关联方名称                                          其他关联方与本企业关系
四川海特实业有限公司                                       受最终控制方控制的其他企业
成都蓝海锦添物业管理有限公司                               受最终控制方控制的其他企业
四川海特投资有限公司                                       受最终控制方控制的其他企业
其他说明
5、关联交易情况
(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                                单位: 元
       关联方        关联交易内容         本期发生额      获批的交易额度       是否超过交易额度        上期发生额
上海沪特航空技术
                    采购商品                 102,900.17                       否                               163,907.02
有限公司
上海沪特航空技术
                    接受劳务                  91,636.87                       否                                 5,982.91
有限公司
合计                                         194,537.04          500,000.00
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                单位: 元
           关联方                    关联交易内容                本期发生额                       上期发生额
上海沪特航空技术有限公司       提供劳务                                     817,270.40                     4,104,511.24
上海沪特航空技术有限公司       销售商品                                     833,918.14                         128,738.90
合计                                                                       1,651,188.54                   4,233,250.14
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
                                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
                                                                                                                单位: 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                          托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                    受托/承包起始日 受托/承包终止日
      称                  称                型                                             益定价依据     收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表:
                                                                                                                单位: 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                          托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                    委托/出包起始日 委托/出包终止日
      称                  称                型                                                 价依据       费/出包费
                 成都蓝海锦添物 海特国际广场 1、2015 年 11 月 01 2017 年 06 月 30
奥特附件                                                                                 市场价              1,530,638.55
                 业管理有限公司 2 号楼              日                  日
                 四川海特实业有 海特国际广场 1、2017 年 07 月 01 2018 年 07 月 31
奥特附件                                                                                 市场价              1,368,100.37
                 限公司           2 号楼            日                  日
                 成都蓝海锦添物 海特国际广场 1 2017 年 01 月 14 2020 年 01 月 13
海特亚美                                                                                 市场价                153,859.02
                 业管理有限公司 楼                  日                  日
关联管理/出包情况说明
(3)关联租赁情况
本公司作为出租方:
                                                                                                                单位: 元
    承租方名称                   租赁资产种类                 本期确认的租赁收入              上期确认的租赁收入
本公司作为承租方:
                                                                                                                单位: 元
    出租方名称                   租赁资产种类                     本期确认的租赁费             上期确认的租赁费
四川海特投资有限公司           房屋建筑物                                       1,440,442.89                 1,412,286.09
关联租赁情况说明
(4)关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                                单位: 元
      被担保方                  担保金额                 担保起始日             担保到期日          担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
                                                                                                                单位: 元
       担保方                   担保金额                 担保起始日             担保到期日          担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
                                                                        四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(5)关联方资金拆借
                                                                                                                          单位: 元
         关联方                   拆借金额                 起始日                      到期日                      说明
拆入
拆出
(6)关联方资产转让、债务重组情况
                                                                                                                          单位: 元
            关联方                     关联交易内容                      本期发生额                        上期发生额
(7)关键管理人员报酬
                                                                                                                          单位: 元
                  项目                                  本期发生额                                    上期发生额
薪酬合计                                                                5,264,700.00                                5,103,400.00
(8)其他关联交易
6、关联方应收应付款项
(1)应收项目
                                                                                                                          单位: 元
                                                           期末余额                                    期初余额
       项目名称            关联方
                                                账面余额              坏账准备             账面余额               坏账准备
                      上海沪特航空技术
应收账款                                          4,492,076.80           354,120.16             2,590,326.49          129,516.32
                      有限公司
(2)应付项目
                                                                                                                          单位: 元
           项目名称                          关联方                     期末账面余额                      期初账面余额
应付账款                         上海沪特航空技术有限公司                         1,172,151.91                        149,037.94
其他应付款                       上海沪特航空技术有限公司                          799,356.50                         148,546.09
                                 四川天翼神鹰航空技术发展
其他应付款                                                                        1,000,000.00
                                 有限公司
其他应付款                       四川海特实业有限公司                             1,368,300.17
                                                    四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
7、关联方承诺
8、其他
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
    截至2017年12月31日,本公司尚有已签订大额发包合同金额21,887.81万元,已付金额13,501.53万
元,未付金额8,386.28万元。除上述承诺事项外,截至2017年12月31日,本公司无其他重大承诺事项。
2、或有事项
(1)资产负债表日存在的重要或有事项
(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十四、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                          单位: 元
                                              对财务状况和经营成果的影
           项目                      内容                                  无法估计影响数的原因
                                                        响数
2、利润分配情况
                                                                                          单位: 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
    1.依据成电科信股东会决议,对成电科信予以注销,2018年1月11日已取得成都高新技术产业开
发区国家税务局税务事项通知书(高国税 税通[2018]416号),同意成电科信申请的税务注销事项。
    2.除存在上述资产负债表日后事项披露事项外,本公司无其他重大资产负债表日后事项。
                                                      四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
十五、其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1)追溯重述法
                                                                                                  单位: 元
                                                受影响的各个比较期间报表
    会计差错更正的内容          处理程序                                             累积影响数
                                                        项目名称
(2)未来适用法
           会计差错更正的内容              批准程序                        采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
(1)非货币性资产交换
(2)其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
                                                                                                  单位: 元
                                                                                        归属于母公司所
     项目             收入      费用       利润总额      所得税费用         净利润      有者的终止经营
                                                                                              利润
其他说明
6、分部信息
(1)报告分部的确定依据与会计政策
(2)报告分部的财务信息
                                                                                                  单位: 元
            项目                                       分部间抵销                      合计
                                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
(4)其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
1.截止2017年12月31日,最终控制方李飚先生累计质押持有的本公司13,001.40万股,质押10,500.38万,
质押占公司总股本的13.87%。
2.本公司之子公司海特租赁、新加坡AST拟投资设立四川海特航空融资租赁有限公司,于2014年6月24
日经成都市工商行政管理局批准,核发的《企业法人营业执照》注册号为510100400047997号,注册
资本1000万美元,其中海特融资租赁出资额为等值于750万美元的人民币,占注册资本的75%,新加
坡AST出资250万美元,占注册资本的25%,注册资本缴付期限为自营业执照签发之日起10年内缴清。
截止2017年12月31日,海特融资租赁、新加坡AST尚未对四川海特航空融资租赁有限公司进行出资。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1)应收账款分类披露
                                                                                                                     单位: 元
                                          期末余额                                             期初余额
                         账面余额             坏账准备                      账面余额              坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                账面价值
                       金额      比例      金额                           金额      比例       金额      计提比例
                                                       例
单项金额重大并单
                    1,159,85              1,159,85                       1,159,8             1,159,850
独计提坏账准备的                 3.75%               100.00%                        3.20%                 100.00%
                         0.00                 0.00                        50.00                    .00
应收账款
按信用风险特征组
                    29,804,4              7,623,24             22,181,16 35,040,             6,931,292              28,109,469.
合计提坏账准备的                96.25%               25.58%                        100.00%                 19.78%
                        10.37                 7.37                  3.00 761.87                    .58
应收账款
                    30,964,2              8,783,09             22,181,16 36,200,             8,091,142              28,109,469.
合计                            100.00%              28.37%                        100.00%                 22.35%
                        60.37                 7.37                  3.00 611.87                    .58
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位: 元
                                                                       期末余额
  应收账款(按单位)
                                应收账款                    坏账准备                计提比例                 计提理由
                                                                          四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
天津翔宇                            1,159,850.00                  1,159,850.00                 100.00% 不能收回可能性大。
合计                                1,159,850.00                  1,159,850.00            --                         --
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位: 元
                                                                             期末余额
               账龄
                                         应收账款                           坏账准备                         计提比例
1 年以内分项
1 年以内                                       16,695,515.06                        834,775.75                              5.00%
1 年以内小计                                   16,695,515.06                        834,775.75                              5.00%
1至2年                                             3,234,229.91                     323,422.99                             10.00%
2至3年                                             1,436,653.24                     287,330.65                             20.00%
3 年以上                                           8,438,012.16                    6,177,717.98                            73.00%
3至4年                                             2,918,497.28                     875,549.18                             30.00%
4至5年                                              434,692.17                      217,346.09                             50.00%
5 年以上                                           5,084,822.71                    5,084,822.71                           100.00%
合计                                           29,804,410.37                       7,623,247.37                            25.58%
确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 691,954.79 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                                          单位: 元
                  单位名称                              收回或转回金额                                    收回方式
                                                                                  0.00
(3)本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                          单位: 元
                             项目                                                              核销金额
其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                                          单位: 元
       单位名称         应收账款性质          核销金额                 核销原因          履行的核销程序       款项是否由关联交
                                                                       四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                 易产生
应收账款核销说明:
(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
    本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额10,306,391.60元,占应收账款年末余额合
计数的比例33.28%%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额2,748,292.74元。
2、其他应收款
(1)其他应收款分类披露
                                                                                                                           单位: 元
                                          期末余额                                              期初余额
                        账面余额              坏账准备                        账面余额             坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                      账面价值
                      金额       比例      金额                           金额      比例        金额      计提比例
                                                       例
单项金额重大并单
                     7,590,12             7,590,12                       7,590,1              7,590,129
独计提坏账准备的                  4.85%              100.00%                        4.12%                  100.00%
                         9.00                 9.00                        29.00                     .00
其他应收款
按信用风险特征组
                     147,527,             960,800.             146,566,3 175,300              1,276,461                   174,023,98
合计提坏账准备的                 94.28%               0.65%                        95.14%                     0.73%
                      135.74                   44                 35.30 ,448.25                     .24                         7.01
其他应收款
单项金额不重大但
                     1,357,50             1,357,50                       1,357,5              1,357,500
单独计提坏账准备                  0.87%              100.00%                        0.74%                  100.00%
                         0.00                 0.00                        00.00                     .00
的其他应收款
                     156,474,             9,908,42             146,566,3 184,248              10,224,09                   174,023,98
合计                            100.00%               6.33%                        100.00%                    5.55%
                      764.74                  9.44                35.30 ,077.25                    0.24                         7.01
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位: 元
                                                                       期末余额
 其他应收款(按单位)
                                其他应收款                  坏账准备                计提比例                   计提理由
天津翔宇                            7,590,129.00               7,590,129.00                   100.00% 不能收回可能性大。
合计                                7,590,129.00               7,590,129.00              --                          --
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位: 元
                                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                       期末余额
               账龄
                                        其他应收款                     坏账准备                       计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                  2,091,641.49                    104,582.07                               5.00%
1至2年                                           19,860.88                         1,986.09                        10.00%
2至3年                                                                                                             20.00%
3 年以上                                        945,691.75                    854,232.28                           90.00%
3至4年                                           23,513.53                         7,054.06                        30.00%
4至5年                                          150,000.00                        75,000.00                        50.00%
5 年以上                                        772,178.22                    772,178.22                          100.00%
合计                                          3,057,194.12                    960,800.44                           31.43%
确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元;本期收回或转回坏账准备金额 315,660.80 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                                 单位: 元
                  单位名称                           转回或收回金额                                收回方式
(3)本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                 单位: 元
                             项目                                                       核销金额
其中重要的其他应收款核销情况:
                                                                                                                 单位: 元
                                                                                                       款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质        核销金额            核销原因          履行的核销程序
                                                                                                              易产生
其他应收款核销说明:
(4)其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                 单位: 元
                  款项性质                              期末账面余额                          期初账面余额
                                                                              四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
子公司间往来款                                                               152,060,070.62                          180,351,607.14
增值税退税款                                                                        94,347.46                               472,214.88
备用金及个人借款                                                               1,171,000.00                                 956,383.74
保证金及押金                                                                   1,424,873.74                                 676,678.00
其他往来款                                                                     1,724,472.92                             1,791,193.49
合计                                                                         156,474,764.74                          184,248,077.25
(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                             单位: 元
                                                                                            占其他应收款期末
       单位名称            款项的性质              期末余额                  账龄                                坏账准备期末余额
                                                                                            余额合计数的比例
天津海特               关联方往来款                109,863,500.00 1-4 年                                70.21%
亚美航泰               关联方往来款                 17,638,168.70 1-2 年                                11.27%
天津宜捷               关联方往来款                 13,150,862.33 1 年以内                               8.40%
天津翔宇               关联方往来款                    7,590,129.00 5 年以上                             4.85%          7,590,129.00
君尚会展               关联方往来款                    1,920,280.00 1-2 年                               1.23%
合计                            --                 150,162,940.03              --                       95.96%          7,590,129.00
(6)涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                             单位: 元
                                                                                                            预计收取的时间、金额
         单位名称             政府补助项目名称                 期末余额                    期末账龄
                                                                                                                    及依据
                                                                                                            2018 年收回 94,347.46 元
四川省国税局               增值税退税                                 94,347.46 1 年以内                    财政部、国家税务总局
                                                                                                            (2000)102 号文件
合计                                   --                             94,347.46                 --                     --
3、长期股权投资
                                                                                                                             单位: 元
                                            期末余额                                                  期初余额
       项目
                       账面余额             减值准备          账面价值              账面余额          减值准备         账面价值
对子公司投资        3,686,520,703.84        10,800,000.00 3,675,720,703.84 3,324,682,911.37           10,800,000.00 3,313,882,911.37
对联营、合营企
                      38,291,264.57                 0.00      38,291,264.57         36,776,261.46                      36,776,261.46
业投资
合计                3,724,811,968.41        10,800,000.00 3,714,011,968.41 3,361,459,172.83           10,800,000.00 3,350,659,172.83
                                                                         四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(1)对子公司投资
                                                                                                                     单位: 元
                                                                                             本期计提减值准 减值准备期末余
  被投资单位            期初余额         本期增加          本期减少          期末余额
                                                                                                  备                 额
奥特附件               135,504,136.49                                      135,504,136.49
海特亚美               364,484,081.68                                      364,484,081.68
武汉天河                15,208,309.65                                       15,208,309.65
亚美动力               270,815,697.95                                      270,815,697.95
昆明飞安               347,922,500.00                                      347,922,500.00
天津海特工程           550,580,000.00    69,723,349.17                     620,303,349.17
成都海飞                10,800,000.00                                       10,800,000.00                      10,800,000.00
天津海特航空            40,000,000.00                                       40,000,000.00
新加坡 AST             187,284,085.64   121,952,531.01                     309,236,616.65
华新租赁新加坡                508.46     70,161,912.29                      70,162,420.75
海特融资租赁           170,000,000.00                                      170,000,000.00
华新租赁天津           185,000,000.00                                      185,000,000.00
天津飞安               385,000,000.00                                      385,000,000.00
罗克韦尔柯林斯
                       107,083,591.50                                      107,083,591.50
海特
海威华芯               555,000,000.00    20,000,000.00                     575,000,000.00
海特凯融                                 80,000,000.00                      80,000,000.00
合计               3,324,682,911.37     361,837,792.47                    3,686,520,703.84                     10,800,000.00
(2)对联营、合营企业投资
                                                                                                                     单位: 元
                                                         本期增减变动
                                           权益法下                        宣告发放                                  减值准备
投资单位 期初余额                                      其他综合 其他权益              计提减值           期末余额
                       追加投资 减少投资 确认的投                          现金股利               其他               期末余额
                                                       收益调整   变动                  准备
                                            资损益                          或利润
一、合营企业
上海沪特
           36,318,16                       1,515,227                                                     37,833,38
航空技术
                1.23                             .36                                                          8.59
有限公司
           36,318,16                       1,515,227                                                     37,833,38
小计
                1.23                             .36                                                          8.59
                                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、联营企业
四川天翼
神鹰航空 458,100.2                                                                                457,875.9
                                        -224.25
技术发展            3
有限公司
           458,100.2                                                                              457,875.9
小计                                    -224.25
                    3
           36,776,26                  1,515,003                                                   38,291,26
合计                                                                                                                 0.00
                  1.46                      .11                                                           4.57
(3)其他说明
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                 单位: 元
                                        本期发生额                                       上期发生额
           项目
                               收入                    成本                       收入                    成本
主营业务                       40,417,961.40            33,460,896.35             48,689,234.48           33,151,107.42
其他业务                        2,476,143.75              561,459.61               4,827,043.79             1,886,214.84
合计                           42,894,105.15            34,022,355.96             53,516,278.27           35,037,322.26
其他说明:
5、投资收益
                                                                                                                 单位: 元
                    项目                             本期发生额                              上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                       1,515,003.11                             3,255,736.45
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                               8,488,856.51                             1,850,907.76
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                66,012,829.99
购买理财产品投资收益                                               4,158,489.87
合计                                                              80,175,179.48                             5,106,644.21
6、其他
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位: 元
                                                                四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                    项目                              金额                                     说明
非流动资产处置损益                                                482,139.04
计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享                           26,202,388.46
受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及                           66,012,829.99
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              896,343.30
捐赠支出                                                          -67,000.00
处置长期股权投资产生的投资收益
减:所得税影响额                                               14,684,148.57
合计                                                           78,842,552.22                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                        每股收益
           报告期利润                  加权平均净资产收益率
                                                                       基本每股收益(元/股) 稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润                                  0.95%                     0.05                  0.05
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                              -1.23%                   -0.06                 -0.06
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
                                                   四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注
明该境外机构的名称
4、其他
                                                 四川海特高新技术股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            第十二节 备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表;
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件;
3、报告期内在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
                                                          四川海特高新技术股份有限公司
                                                                          2018年3月27日

  附件:公告原文
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