四川海特高新技术股份有限公司 2013 年度报告全文
四川海特高新技术股份有限公司
证券代码：002023
2013 年度报告
2014 年 3 月
四川海特高新技术股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人李飚、主管会计工作负责人郑德华及会计机构负责人(会计主管
人员)龙芝云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ............................................................................................................................. 37
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 42
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 46
第八节 公司治理 ............................................................................................................................. 53
第九节 内部控制 ............................................................................................................................. 61
第十节 财务报告 ............................................................................................................................. 64
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 174
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释义
释义项 指 释义内容
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司、本公司、海特高新 指 四川海特高新技术股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《四川海特高新技术股份有限公司章程》
亚美动力 指 四川亚美动力技术有限公司
昆明飞安 指 昆明飞安航空训练有限公司
奥特附件 指 四川奥特附件维修有限责任公司
新加坡 AST 指 Aviation Safety and Training Pte.Ltd.
上海沪特 指 上海沪特航空技术有限公司
天津翔宇 指 天津翔宇航空维修工程有限公司
天津海特工程 指 天津海特飞机工程有限公司
海特亚美 指 四川海特亚美航空技术有限公司
武汉天河 指 武汉天河南方航空技术开发有限公司
海特租赁 指 四川海特租赁有限公司
天津宜捷 指 天津宜捷海特通用航空服务有限公司
江西昌海 指 江西昌海航空零部件制造有限公司
天津海特航空 指 天津海特航空产业有限公司
亚美航泰 指 四川亚美航泰航空装备有限公司
汇升景 指 成都汇升景贸易有限公司
成都海飞 指 成都海飞航空投资管理有限公司
成电科信 指 成都成电科信科技发展有限公司
CAAC 指 中国民用航空局
FAA 指 美国联邦航空局
EASA 指 欧洲航空安全局
报告期、本报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
元 指 人民币元
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重大风险提示
1、本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实
质承诺，请投资者注意投资风险。
2、公司不存在对生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响
的重大风险因素。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 海特高新 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 四川海特高新技术股份有限公司
公司的中文简称 海特高新
公司的外文名称（如有）Sichuan Haite High-tech Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如
Haite
有）
公司的法定代表人 李飚
注册地址 成都市高新区高朋大道 21 号
注册地址的邮政编码 610041
办公地址 成都市高新区科园南路 1 号
办公地址的邮政编码 610041
公司网址 http://www.schtgx.com/
电子信箱 board@haitegroup.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 居平 周理江
联系地址 成都市高新区科园南路 1 号 成都市高新区科园南路 1 号
电话 028-85921029 028-85921029
传真 028-85921038 028-85921038
电子信箱 board@haitegroup.com board@haitegroup.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
网址
公司年度报告备置地点 公司证券办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
四川省工商行
首次注册 2000 年 11 月 24 日 5100001802461 510105201824612 20182461-2
政管理局
四川省工商行
报告期末注册 2013 年 11 月 27 日 5100001802461 510105201824612 20182461-2
政管理局
公司上市以来主营业务的变化情况 公司 2004 年上市时主营业务为航空维修，目前公司主营业务拓展为
（如有） 航空新技术研发与制造、航空维修、航空培训及航空金融服务。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名 宋朝学、刘瑜
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
福建省福州市湖东路 268 2013 年 3 月 22 日-2014 年
兴业证券股份有限公司 雷亦、吴益军
号证券大厦 18 层 12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 431,388,613.89 295,884,244.23 45.8% 232,359,236.93
归属于上市公司股东的净利润（元） 127,070,126.60 81,092,048.02 56.7% 61,078,701.35
归属于上市公司股东的扣除非经常性
118,507,616.01 72,746,949.19 62.9% 55,230,389.28
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 190,231,330.14 133,352,069.29 42.65% 78,218,390.45
基本每股收益（元/股） 0.39 0.27 44.44% 0.21
稀释每股收益（元/股） 0.39 0.27 44.44% 0.21
加权平均净资产收益率（%） 11.25% 7.71% 3.54% 6.02%
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
总资产（元） 2,358,899,885.13 1,704,789,419.99 38.37% 1,407,264,169.09
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,544,502,836.59 1,051,725,046.78 46.85% 1,015,171,945.76
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-203,968.64 -94,172.14 -214,247.36
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 11,541,830.83 10,874,666.67 6,520,390.00 扶持资金、专项补贴
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -23,897.93 -135,978.00 565,171.56
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主要为 4.20 四川雅安
捐赠支出 -1,260,000.00
地震捐款
减：所得税影响额 1,491,453.67 2,299,417.70 1,023,002.13
合计 8,562,510.59 8,345,098.83 5,848,312.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2013年,面对国内外复杂的经济环境和较快的航空产业发展态势,公司董事会度形势、优
决策、抓机遇，积极稳妥应对公司发展中所遇到的挑战与机遇。公司按照董事会年初制定的
经营计划和工作部署，顺应经济转型的趋势，加大技术创新的力度，抓住通航政策的机遇，
加快航空产业的战略布局，强化核心竞争力的建设。在经营团队和全体员工的共同努力下，
克服公司发展过程中各种困难，勤勉尽责，厚积薄发，完善升级了公司业务结构，阶段性实
现了公司从一家传统航空维修企业向综合航空技术服务企业的战略转变，取得了令人欣慰的
成绩。
报告期内，公司主要经营业绩和措施有：
1、业绩持续增长
公司紧紧围绕董事会年初制定的2013年度经营目标，管理层积极经营，圆满完成了全年
工作任务。报告期内，公司经营规模不断扩大，业务范围得到拓展，公司实现营业收入43,139
万元，同比增长45.80%；实现营业利润12,420万元，同比增长74.68%，实现归属上市公司股
东净利润12,707万元，同比增长56.70%。
2、战略实施加快
目前公司的主营业务涉及航空新技术研发与制造、航空维修、航空培训、航空金融服务
等。2013年，公司在战略实施方面的主要工作有以下几方面：
1）航空新技术研发与制造业务方面：技术创新是企业发展的核心推动力。报告期内，公
司依据国防科工局和解放军总装备部于2012年7月联合颁布的《鼓励和引导民间资本进入国防
科技工业领域的实施意见》文件精神，积极响应国家“民参军”的号召，加快研发与制造项
目的成果转化，全方位为技术创新提供支持，保障了公司各研发项目的顺利实施。其中，某
型航空动力控制系统项目实现批量化生产，储备研发与制造项目按研制节点有序推进，某型
直升机绞车项目已进入后期的研发阶段；某型直升机氧气系统项目已经立项进入研发测试阶
段。
2）航空维修业务方面：2013年，工业和信息化部颁布的《民用航空工业中长期发展规划
（2013-2020年）》，为建设民用航空工业大国和强国奠定了坚实的政策基础。2013年11月18
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日,中国人民解放军总参谋部、中国民航管理局联合颁布的《通用航空飞行任务审批与管理规
定》，标志着我国的低空开放政策步入实质性实施阶段。随着中国低空空域管理改革进程的
推进，制约通用航空产业发展的瓶颈逐步减弱，国内通用航空产业将面临前所未有的发展机
遇。基于公司对低空开放带来行业发展契机的预期，公司董事会未雨绸缪，在2009-2012年度，
逐步在天津设立了4家子公司，包括天津宜捷，天津海特工程、天津航空产业、天津翔宇等，
主要从事民航干线飞机整机、公务机、直升机的维修、保养等业务，是公司航空维修业务升
级的战略布局，报告期内各项目正在积极进展之中。另外，公司还积极推进航空发动机及部
附件维修能力开发工作和地面检查设备研发制造工作，加强基础技术改造的力度，对工装夹
具进行设计加工，完成了气源站、丝杆测试设备的改造工作。
3）航空培训业务方面：基于未来国内外各类航空市场较大发展空间的预期，为提高公司
在航空培训市场的占有率，特别是打开海外航空培训市场，公司投资9528万美元在新加坡建
设航空培训基地，拟投入6台模拟机；新加坡基地正式投产运营后，将有利于公司拓展海外尤
其是东南亚地区航空培训市场，优化公司航空培训业务结构。
4）航空金融服务业务方面：2013年底国务院办公厅发布国办发(2013)108号文--《国务
院办公厅关于加快飞机租赁业发展的意见》，飞机租赁作为支撑航空业发展的生产性服务业，
是航空制造、航空运输、通用航空以及金融业的重要关联产业，但由于起步晚、内外部条件
不完善，我国飞机租赁业与发达国家相比还有较大差距，存在企业核心竞争力不足、政策措
施不完善、产业联动不强等突出问题。为进一步推动实施“大飞机”战略和制造业转型升级，
提高航空服务能力，优化资源配置，国务院专门出台了此项《意见》。报告期内，公司与四
川省力博建设有限公司共同出资1.7亿元设立四川海特融资租赁有限公司，是公司涉足航空租
赁金融服务的开端，目前正在向商务部申请批准，设立融资租赁公司将借助于准金融服务途
径推动公司向综合航空技术服务方向发展，达到促进公司航空主营业务发展的目的。
3、投融资工作开展顺利
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2012]1659号）核准，2013年3月，公司非公开发行股票并上市，募集资
金3.99亿元。本次向投资者募集资金是根据公司的发展规划确定的，本次募投项目的实施，
将进一步突出公司的主营业务，扩大公司主营业务规模，增强公司盈利能力和持续发展能力；
公司于2013年8月向参股子公司四川飞机维修工程有限公司增资2647万元，增资完成后，持股
比例增加至15.18%，为其第二大股东，本次增资完成可有效借鉴四川飞机维修工程有限公司
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的管理和服务经验，有利于公司航空维修业务向民航干线飞机整机方面拓展升级。另外，公
司于2013年4月份发行了第一期短期融资券1亿元，拓展了公司的融资渠道，通过债券市场有
效补充了公司的流动资金。
4、进一步加强市场工作
为完成今年的市场工作目标，提升市场占有率，公司不断强化市场工作，具体采取了如
下措施：首先是建立有效的业绩考核机制，确定业绩目标；第二，加强市场开拓人员和公司
生产、技术人员的沟通水平，利用市场反馈的信息，加大适应市场需求、附加值高的新维修
能力建设；第三，大力拓展定向包修，继续推进维修与航材租赁业务的深化结合，以扩大市
场规模。
5、强化内控建设、提升投资者保护力度
2013年度，公司进一步完善治理水平。加强完善内部审计工作，配置专职审计经理和审
计人员。严格按证监会及深交所相关要求，切实履行信息披露义务，并有效杜绝内幕交易情
形，保障投资者特别是中小投资者的合法权益不受侵犯。公司通过投资者专线电话、深交所
互动平台为投资者提供通畅的咨询和沟通，并不定期接待投资者（包括机构投资者和个人投
资者）到访公司开展实地调研活动。
6、积极履行社会责任
2013年4月20日，四川雅安发生7级大地震。作为航空救援应急保障单位，公司积极响应
党和政府的号召，在地震发生后立即启动应急预案，组织人员为救援直升机提供专业维护保
障，并组织公司员工通过慈善机构向灾区人民捐款，合计捐款120余万元。
海特高新，作为一家综合航空技术服务提供商，目前阶段性完成了公司的战略布局，公
司综合实力得到明显提升，2014年，公司全体员工将继续努力，以良好的业绩回报公司股东。
二、主营业务分析
1、概述
2013年度公司主营业务分析如下：
（1）主营业务收入：本期公司实现营业收入43,139万元，较去年同期增加13,550万元，
增幅45.80%，主要是本期募集资金项目逐步实施见效带来收入增长。
（2）主营业务成本：本期公司主营业务成本17,035万元，较去年同期增加4,242万元，
增幅33.16%，主要是随营业收入的增加带来相应成本增加所致。
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（3）费用：本期销售费用1,259万元，较去年同期增加227万元，增幅22%，主要是本期
营业收入的增长带来相应的业务费用增加；本期管理费用9,237万元，较去年同期增加2,256
万元，增幅32.33%，主要是公司本期加大技术研发投入带来技术开发费、职工薪酬的增加以
及营业收入的增长带来相应税金增加所致；本期财务费用2,389万元，较去年同期增加987万
元，增幅70.45%，主要是本期新增贷款利息支出增加所致。
（4）研发投入：2013年研发投入3,206万元，较去年同期增加1,360万元，增长73.67%，
主要系本期加大研发设备投入和研发人员工资增加所致。
（5）利润总额：本期公司实现利润总额13,957万元，较去年同期增加5,028万元，增长
了56.31%，主要系本期营业收入的增加带来利润的增长。
（6）净利润：本期公司实现归属于母公司的净利润12,707万元，较去年同期增加4,598
万元，增长56.70%，主要系本期利润总额的增加所致。
（7）经营活动产生的现金流量净额：本期公司“经营活动产生的现金流量净额”为19,023
万元，较去年同期增加5,688万元，增长42.65%，主要是本期销售商品、提供劳务收到的现金
增加14,495万元，购买商品、接受劳务所支付的现金增加2,481万元，支付的各项税费增加
3,615万元，支付给职工以及为职工支付的现金增加808万元以及支付的其他与经营活动有关
的现金增加1,964万元共同影响所致。
（8）筹资活动产生的现金流量净额为：本期“筹资活动产生的现金流量净额”为45,480
万元，较去年同期增加30,808万元，增幅209.99%；主要是本期定向增发收到募集款项
39,999.78万元以及发行短期融资券1亿元、取得借款所收到的现金增加9,160万元，偿还债务
所支付的现金增加25,283万这三者影响所致。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
公司报告期的经营情况基本符合公司前期披露的发展战略、经营计划。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
项目 2013年 2012年 同比增减（％）
航空维修、检测、租赁及研发制造 347,128,039.00 216,880,285.11 60.06%
航空培训 77,060,134.50 71,878,152.00 7.21%
其他业务收入 7,200,440.39 7,125,807.12 1.05%
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合计 431,388,613.89 295,884,244.23 45.80%
其中航空维修、检测、租赁及研发制造业务较去年同期增加60.06%，主要系公司航空维
修、检测、租赁等业务的稳步增长以及募集资金项目的逐步实施见效带来收入增长。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 242,898,417.34
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
56.30%
（%）
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 客户 1 108,161,175.98 25.07%
2 客户 2 55,653,033.81 12.9%
3 客户 3 32,307,692.46 7.49%
4 客户 4 27,042,646.09 6.27%
5 客户 5 19,733,869.00 4.57%
合计 —— 242,898,417.34 56.30%
3、成本
行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
航空维修、检测、
原材料 83,688,853.41 49.46% 62,787,743.40 49.57% -0.11%
租赁及研发制造
航空维修、检测、
折旧 34,261,798.54 20.25% 31,713,894.75 25.04% -4.79%
租赁及研发制造
航空维修、检测、
工资 8,197,539.78 4.84% 8,485,084.74 6.7% -1.86%
租赁及研发制造
航空维修、检测、
其他 16,035,401.21 9.48% 3,006,542.82 2.37% 7.11%
租赁及研发制造
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小计 149,853,356.94 84.03% 105,993,265.71 83.68% 0.35%
航空培训 原材料 7,970,482.66 4.71% 6,461,344.44 5.1% -0.39%
航空培训 折旧 14,096,432.06 8.33% 9,991,645.47 7.89% 0.44%
航空培训 工资 1,707,425.53 1.01% 1,387,575.71 1.1% -0.09%
航空培训 其他 3,252,542.81 1.92% 2,833,339.71 2.24% -0.32%
小计 27,026,883.06 15.97% 20,673,905.33 16.32% -0.35%
合计 169,210,476.00 126,667,171.04
产品分类
单位：元
2013 年 2012 年
产品分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
航空维修、检测、
原材料 83,688,853.41 49.46% 62,787,743.40 49.57% -0.11%
租赁及研发制造
航空维修、检测、
折旧 34,261,798.54 20.25% 31,713,894.75 25.04% -4.79%
租赁及研发制造
航空维修、检测、
工资 8,197,539.78 4.84% 8,485,084.74 6.7% -1.86%
租赁及研发制造
航空维修、检测、
其他 16,035,401.21 9.48% 3,006,542.82 2.37% 7.11%
租赁及研发制造
小计 142,183,592.94 84.03% 105,993,265.71 83.68% 0.35%
航空培训 原材料 7,970,482.66 4.71% 6,461,344.44 5.1% -0.39%
航空培训 折旧 14,096,432.06 8.33% 9,991,645.47 7.89% 0.44%
航空培训 工资 1,707,425.53 1.01% 1,387,575.71 1.1% -0.09%
航空培训 其他 3,252,542.81 1.92% 2,833,339.71 2.24% -0.32%
小计 27,026,883.06 15.97% 20,673,905.33 16.32% -0.35%
合计 169,210,476.00 126,667,171.04
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 57,639,773.60
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）
