中捷资源投资股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张黎曙、主管会计工作负责人倪建军及会计机构负责人(会计主管人员)倪建军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 898,143,744.41 | 1,164,437,531.54 | -22.87% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 683,223,090.83 | 708,764,994.72 | -3.60% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 145,901,964.31 | 6.31% | 371,923,954.98 | -34.07% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -12,460,479.64 | 30.06% | -25,735,287.76 | 45.67% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -13,522,715.10 | 27.90% | -26,263,345.44 | 51.35% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 33,021,698.95 | 76.81% | -32,463,602.78 | -228.95% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0181 | 30.12% | -0.0374 | 45.72% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0181 | 30.12% | -0.0374 | 45.72% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -1.82% | 上升0.91个百分点 | -3.70% | 上升3.31个百分点 | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -113,587.76 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,619,390.84 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 3,330,450.32 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,260,126.97 | |
| 减：所得税影响额 | 48,068.75 |
| 合计 | 528,057.68 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 21,045 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 17.45% | 120,000,000 | 0 | |||||
| 宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 16.42% | 112,953,997 | 0 | 质押 | 112,950,000 | |||
| 西南证券股份有限公司 | 国有法人 | 5.38% | 37,000,000 | 0 | |||||
| 蔡开坚 | 境内自然人 | 3.47% | 23,840,000 | 0 | 质押 | 22,800,000 | |||
| 冻结 | 23,840,000 | ||||||||
| 孙惠良 | 境内自然人 | 0.95% | 6,500,000 | 0 | |||||
| 沈利海 | 境内自然人 | 0.67% | 4,600,100 | 0 | |||||
| 王海波 | 境内自然人 | 0.66% | 4,560,260 | 0 | |||||
| 李娟 | 境内自然人 | 0.57% | 3,902,308 | 0 | |||||
| 滕根叶 | 境内自然人 | 0.56% | 3,851,800 | 0 | |||||
| 深圳市前海天阳金融服务股份公司－天阳新价值私募证券投资基金 | 其他 | 0.55% | 3,800,000 | 0 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙） | 120,000,000 | 人民币普通股 | 120,000,000 |
| 宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙） | 112,953,997 | 人民币普通股 | 112,953,997 |
| 西南证券股份有限公司 | 37,000,000 | 人民币普通股 | 37,000,000 |
| 蔡开坚 | 23,840,000 | 人民币普通股 | 23,840,000 |
| 孙惠良 | 6,500,000 | 人民币普通股 | 6,500,000 |
| 沈利海 | 4,600,100 | 人民币普通股 | 4,600,100 |
| 王海波 | 4,560,260 | 人民币普通股 | 4,560,260 |
| 李娟 | 3,902,308 | 人民币普通股 | 3,902,308 |
| 滕根叶 | 3,851,800 | 人民币普通股 | 3,851,800 |
| 深圳市前海天阳金融服务股份公司－天阳新价值私募证券投资基金 | 3,800,000 | 人民币普通股 | 3,800,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知公司前十名无限售流通股其他股东之间以及与前十大股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 前十大股东沈利海通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票4,600,000股，通过普通账户持有公司股票100股，合计持有公司股票4,600,100股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）截止本报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动及原因：
1、货币资金较上年度期末下降70.75%，主要原因为期初部分货币资金投入生产运营所致；
2、交易性金融资产较上年度期末增加8,019.23万元，主要原因为公司利用闲置资金购买银行理财产品所致；
3、应收款项融资较上年度期末下降40%，主要原因为期初票据本报告期背书转让所致；
4、预付款项较上年度期末增长70.40%，主要原因为本报告期公司下属全资子公司中捷科技预付部分供应商货款所致；
5、其他流动资产较上年度期末增长32.78%，主要原因为本报告期待抵扣进项税额增加所致；
6、短期借款较上年度期末下降100%，主要原因为公司下属全资子公司中捷科技归还银行贷款所致；
7、预收款项较上年度期末下降100%，主要原因为本期会计政策变更，预收款项转入合同负债所致；
8、应交税费较上年度期末增长149.92%，主要原因为本报告期计提的房产土地税尚未支付所致；
9、其他应付款较上年度期末下降48.96%，主要原因为本报告期支付期初部分中介机构费所致；
10、合同负债较上年度期末增加566.00万元，主要原因为本期会计政策变更，预收款项转入合同负债所致；
11、一年内到期的非流动负债较上年度期末下降100%，主要原因为公司下属全资子公司中捷科技因融资租赁而产生的长期应付款本报告期已经全部支付完毕所致；
12、长期应付款较上年度期末下降100%，主要原因为本报告期提早归还融资租赁款，长期应付款减少所致。
（二）截止本报告期末，公司利润表项目大幅度变动及原因：
1、营业收入较上年同期下降34.07%，主要原因为受新冠肺炎疫情以及缝制设备市场周期性调整影响，销售收入较去年同期下降所致；
2、营业成本较上年同期下降33.77%，主要原因为本报告期公司销售收入下降，营业成本同比下降所致；
3、销售费用较上年同期下降54.70%，主要原因为本报告期公司销售收入下降以及严格控制各类成本费用，相关成本同比下降所致，其中：职工薪酬同比下降376.31万元，广告展览费同比下降627.52万元，运输出口费用同比下降353.79万元，差旅费同比下降468.50万元，业务招待费同比下降76.27万元；
4、管理费用较上年同期下降36.32%，主要原因为本报告期公司严格控制各类固定成本费用所致，其中：年初公司对部分岗位及人员进行优化调整，职工薪酬支出较去年同期减少
1.599.66万元；差旅费同比减少102.21万元，业务招待费同比减少77.39万元；
5、研发费用较上年同期下降64.41%，主要原因为本报告期公司下属全资子公司中捷科技研发投入减少所致；
6、财务费用较上年同期增长38.88%，主要原因为本报告期汇兑损失增加所致，本报告期较上年同期汇兑损失增加798.05万元所致；
7、其他收益较上年同期下降72.08%，主要原因为本报告期收到的政府补助减少所致；
8、投资收益较上年同期增加313.43万元，主要原因为本报告期公司利用闲置资金购买银行理财产品产生利息收入所致；
9、资产减值损失较上年同期增加380万元，主要原因为本报告期公司下属全资子公司中捷科技计提存货跌价准备所致；
10、信用减值损失较上年同期下降87.23%，主要原因为本报告期公司对应收款项计提减值损失减少所致；
11、资产处置收益较上年同期下降82.92%，主要原因为本报告期公司处置固定资产损失减少所致；
12、营业外收入较上年同期下降92.72%，主要原因为上年同期营业外收入的主要构成为政府补助105.30万元，违约金以及专利赔款收入约81.10万元，本报告期营业外收入主要构成为政府补助11.34万元；
13、营业外支出较上年同期增加390.17万元，主要原因为年初因受新冠肺炎疫情影响公司停工期间部分车间制造费用约397.05万元计入营业外支出所致；
14、所得税费用较上年同期下降91.84%，主要原因为递延所得税费用减少所致。
（三）截止本报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动及原因：
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降228.95%，主要原因为本报告期受新冠肺炎疫情以及行业周期性调整影响，销售收入下降，经营活动现金流入较上期下降34.67%；而在经营活动现金流出中，虽本期采购额下降，但因去年部分供应商货款到期，公司按照合同约定在1月份集中支付供应商货款，同时因为员工工资等其他固定费用的支付，本期经营活动现金流出较上年同期下降27%，支出下降幅度少于现金流入下降幅度，因此以上因素影响本报告期经营活动现金净流量较上年同比下降228.95%；
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长673.67%，主要原因为本报告期公司利用闲置资金投资理财产品所致；
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长417.14%，主要原因为本报告期公司偿还短期借款以及融资租赁款支付的现金大于取得借款收到的现金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司第二大股东宁波沅熙（宁波沅熙直接持有中捷资源112,953,997股股份，占中捷资源总股本的16.42%，均为无限售流通A股）于2019年1月31日与景宁聚鑫商贸有限公司（以下简称“景宁聚鑫”）签署了《宁波沅熙股权投资合伙企业(有限合伙)与景宁聚鑫商贸有限公司关于中捷资源投资股份有限公司112,953,997股股份之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），宁波沅熙拟以协议转让方式向景宁聚鑫转让其持有的中捷资源112,953,997股股份，转让总价款为人民币564,769,985.00元。本次股份转让交易未能按照《股份转让协议》之相关约定履行，则本次交易是否能够最终完成尚存在重大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
2、就公司第四大股东蔡开坚与公司原控股股东浙江环洲关于表决权及投票权委托争议事项，对于《表决权及投票权委托协议》的真实性无最终定论，且浙江环洲持有公司1.2亿股股票已经司法过户给玉环恒捷，该争议事项不会影响到公司治理结构的稳定。
3、根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，公司对各项资产进行了全面清查和减值测试，并按照谨慎性原则对贵州拓实能源有限公司、深圳市前海理想金融控股有限公司、大兴安岭捷瑞生态科技有限公司、陕西三沅重工发展股份有限公司、四川信托—锦兴1号集合资金信托计划及玉环铂悦投资中心（有
限合伙）投资、四川信托—锦兴2号集合资金信托计划及玉环德康投资中心（有限合伙）投资计提了减值准备或确认了公允价值变动损益；同时，聘请了浙江六和律师事务所协助公司对所有投资项目的后续处理提供诉讼及非诉讼法律服务，从而行使好股东权力，尽最大限度地保护公司的利益。
4、公司于2020年1月15日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（浙证调查字 2020001 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。截至本公告披露日，中国证监会调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 相关承诺方在股权分置改革中做出的特殊承诺已履行完毕 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 玉环捷冠投资有限公司、玉环捷瑞泰丰投资有限公司、万钢 | 避免同业竞争、减少和规范关联交易 | 《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承诺函》 | 履行完毕 | ||
| 玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）、玉环市国有资产投资经营集团有限公司 | 避免同业竞争、减少和规范关联交易 | 《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承诺函》 | 2019年12月27日 | 长期有效 | 履行中 | |
| 资产重组时所作承诺 | 无 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司、蔡开坚、中捷控股集团有限公司 | 避免同业竞争、减少和规范关联交易 | 《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于减少和规范关联交易的承诺函》 | 履行完毕 | ||
| 股权激励承诺 | 无 | |||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | |||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一）2007年公开增发募集资金
经中国证券监督管理委员会核准，公司于2007年10月12日公开增发新股。发行人民币普通股（A股）2,800万股，发行股价人民币16.03元，募集资金总额为人民币448,840,000.00元，扣除发行费用人民币22,840,000.00元后实际募集资金净额为人民币426,000,000.00元。上述资金于2007年10月19日到位，且经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2007]第11863号《验资报告》。截至2020年9月30日，公司2007年发行公开增发募集资金累计共使用人民币453,387,802.51元，其中：以前年度使用人民币453,003,578.91元，本报告期内使用人民币384,223.60元。截止到2020年9月30日，公司募集资金专用账户余额为人民币166,712.86元，
均为募集资金孳生利息。
（二）2014年非公开增发募集资金
经中国证券监督管理委员会核准，公司于2014年6月5日向浙江中捷环洲供应链集团股份有限公司增发新股。发行人民币普通股（A股）12,000万股，发行股价人民币3.94元，募集资金总额为人民币472,800,000.00元，扣除发行费用人民币13,450,000.00元后实际募集资金净额为人民币459,350,000.00元。上述资金于2014年6月4日到位，且经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具的信会师报字[2014]第113630号《验资报告》。截至2020年9月30，公司2014年非公增发募集资金累计共使用人民币459,786,941.57元，其中：以前年度使用人民币457,597,043.87元，本报告期内使用人民币2,189,897.70元。截止到2020年9月30日，公司募集资金专用账户余额为人民币92,758.53元，包含募集资金孳生利息。
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况：亏损业绩预告填写数据类型：区间数
| 年初至下一报告期期末 | 上年同期 | 增减变动 | ||||||
| 累计净利润的预计数（万元） | -5,500 | -- | -4,500 | 1,025.73 | 下降 | -636.20% | -- | -538.71% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.08 | -- | -0.07 | 0.02 | 下降 | -500.00% | -- | -450.00% |
| 业绩预告的说明 | 2019年扣除非经常性损益后，公司净利润为-195,11.83万元，其中缝纫机业务经营亏损4,747.40万元，2020年因受新冠病毒疫情以及行业周期性调整影响，公司营业收入较去年同期下降，但因公司采取各种措施严格控制各类成本费用，预计2020年度扣非后净利润较去年同期上升，缝纫机业务经营亏损减少；2020年度公司在主业预测的基础上综合考虑其他业务的经营状况，预计2020年公司经营业绩亏损4,500-5,500万元之间。 | |||||||
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 闲置自有资金 | 33,000 | 8,000 | 0 |
| 合计 | 33,000 | 8,000 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 中信银行台州玉环支行 | 银行 | 结构性存款 | 1,000 | 闲置自有资金 | 2020年3月16日 | 2020年4月17日 | 银行理财产品 | 保本浮动收益 | 3.79% | 3.11 | 3.11 | 是 | 是 | |||
| 浙商银行玉环支行 | 银行 | 永乐3号人民币理财产品 | 500 | 闲置自有资金 | 2020年5月15日 | 2020年6月20日 | 银行理财产品 | 非保本浮动收益 | 3.66% | 1.75 | 1.75 | 是 | 是 | |||
| 浙商银行玉环支行 | 银行 | 永乐3号人民币理财产品 | 500 | 闲置自有资金 | 2020年6月28日 | 2020年8月2日 | 银行理财产品 | 非保本浮动收益 | 3.61% | 1.73 | 1.73 | 是 | 是 | |||
| 中国农业银行玉环支行 | 银行 | 对公定制人民币结构性存款 | 10,000 | 闲置自有资金 | 2020年2月7日 | 2020年8月14日 | 银行理财产品 | 保本浮动收益 | 1.80% | 93.21 | 93.21 | 是 | 是 | |||
| 中信银行台州玉环支行 | 银行 | 共赢利率结构性存款 | 3,000 | 闲置自有资金 | 2020年2月6日 | 2020年5月8日 | 银行理财产品 | 保本浮动收益 | 3.70% | 27.30 | 27.30 | 是 | 是 | |||
| 中信银行台州玉环支行 | 银行 | 共赢利率结构性存款 | 10,000 | 闲置自有资金 | 2020年2月7日 | 2020年8月5日 | 银行理财产品 | 保本浮动收益 | 3.70% | 182.47 | 182.47 | 是 | 是 | |||
| 浙商 | 银行 | 永乐3 | 370 | 闲置 | 2020 | 2020 | 银行 | 非保 | 3.56% | 3.25 | 未赎 | 是 | 是 |
| 银行玉环支行 | 号人民币理财产品 | 自有资金 | 年8月21日 | 年11月19日 | 理财产品 | 本浮动收益 | 回 | |||||||||
| 浙商银行玉环支行 | 银行 | 永乐3号人民币理财产品 | 1,630 | 闲置自有资金 | 2020年8月28日 | 2020年11月26日 | 银行理财产品 | 非保本浮动收益 | 3.53% | 14.19 | 未赎回 | 是 | 是 | |||
| 浙商银行玉环支行 | 银行 | 永乐3号人民币理财产品 | 3,000 | 闲置自有资金 | 2020年8月18日 | 2020年11月16日 | 银行理财产品 | 非保本浮动收益 | 3.56% | 26.33 | 未赎回 | 是 | 是 | |||
| 中信银行台州玉环支行 | 银行 | 共赢稳健天天利人民币理财产品 | 3,000 | 闲置自有资金 | 2020年8月24日 | 随时赎回 | 银行理财产品 | 保本浮动收益 | 2.34% | - | 未赎回 | 是 | 是 | |||
| 合计 | 33,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 353.34 | 0 | -- | -- | -- | -- | |||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中捷资源投资股份有限公司
2020年9月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 126,707,241.19 | 433,132,573.69 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 80,192,275.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 138,648,004.11 | 152,127,856.76 |
| 应收款项融资 | 300,000.00 | 500,000.00 |
| 预付款项 | 4,556,110.35 | 2,673,761.10 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 7,980,652.73 | 8,123,417.75 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 199,744,798.83 | 208,665,893.64 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,075,019.24 | 809,635.18 |
| 流动资产合计 | 559,204,101.45 | 806,033,138.12 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 58,160,040.18 | 58,160,040.18 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 214,384,539.01 | 232,992,621.56 |
| 在建工程 | 160,069.50 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 35,874,149.38 | 36,779,461.44 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 6,617,990.10 | 6,522,118.24 |
| 递延所得税资产 | 20,455,616.29 | 20,553,045.02 |
| 其他非流动资产 | 3,287,238.50 | 3,397,106.98 |
| 非流动资产合计 | 338,939,642.96 | 358,404,393.42 |
| 资产总计 | 898,143,744.41 | 1,164,437,531.54 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 156,685,156.00 | |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 40,750,000.00 | 46,568,630.00 |
| 应付账款 | 131,780,101.21 | 187,592,624.67 |
| 预收款项 | 6,426,917.76 | |
| 合同负债 | 5,660,082.41 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 30,303,911.31 | 36,053,370.30 |
| 应交税费 | 2,713,399.10 | 1,085,687.00 |
| 其他应付款 | 2,768,280.08 | 5,424,145.36 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 12,215,270.41 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 213,975,774.11 | 452,051,801.50 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 2,634,030.06 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 898,193.10 | 988,385.85 |
| 递延所得税负债 | 48,068.75 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 946,261.85 | 3,622,415.91 |
| 负债合计 | 214,922,035.96 | 455,674,217.41 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 687,815,040.00 | 687,815,040.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 500,352,900.29 | 500,352,900.29 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | -4,265,776.40 | -4,459,160.27 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 42,818,214.30 | 42,818,214.30 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -543,497,287.36 | -517,761,999.60 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 683,223,090.83 | 708,764,994.72 |
| 少数股东权益 | -1,382.38 | -1,680.59 |
| 所有者权益合计 | 683,221,708.45 | 708,763,314.13 |
| 负债和所有者权益总计 | 898,143,744.41 | 1,164,437,531.54 |
法定代表人：张黎曙 主管会计工作负责人：倪建军 会计机构负责人：倪建军
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 51,165,989.88 | 2,584,535.07 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 501,216,905.31 | 620,239,071.43 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 796,977.53 | 435,120.23 |
| 流动资产合计 | 553,179,872.72 | 623,258,726.73 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 243,780,092.19 | 243,780,092.19 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 38,501,222.47 | 39,581,248.87 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 20,726,868.78 | 21,146,628.60 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 107,349.88 | 139,074.88 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 303,115,533.32 | 304,647,044.54 |
| 资产总计 | 856,295,406.04 | 927,905,771.27 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 5,198,881.98 | 6,156,651.24 |
| 应交税费 | 716,701.20 | 262,842.46 |
| 其他应付款 | 661,898.28 | 2,300,726.64 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 6,577,481.46 | 8,720,220.34 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | ||
| 负债合计 | 6,577,481.46 | 8,720,220.34 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 687,815,040.00 | 687,815,040.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 517,596,819.70 | 517,596,819.70 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 41,941,193.57 | 41,941,193.57 |
| 未分配利润 | -397,635,128.69 | -328,167,502.34 |
| 所有者权益合计 | 849,717,924.58 | 919,185,550.93 |
| 负债和所有者权益总计 | 856,295,406.04 | 927,905,771.27 |
法定代表人：张黎曙 主管会计工作负责人：倪建军 会计机构负责人：倪建军
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 145,901,964.31 | 137,237,902.43 |
| 其中：营业收入 | 145,901,964.31 | 137,237,902.43 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 155,756,780.67 | 154,543,546.15 |
| 其中：营业成本 | 123,293,026.70 | 114,789,775.35 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,323,559.52 | 2,334,063.60 |
| 销售费用 | 7,568,305.24 | 15,060,287.92 |
| 管理费用 | 11,566,952.30 | 16,015,934.91 |
| 研发费用 | 3,659,771.56 | 7,849,677.32 |
| 财务费用 | 8,345,165.35 | -1,506,192.95 |
| 其中：利息费用 | 1,231,842.14 | 4,061,712.56 |
| 利息收入 | 224,203.15 | 7,459.22 |
| 加：其他收益 | 222,325.58 | 280,104.19 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,816,504.08 | 0.00 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 0.00 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | 0.00 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -1,977,588.01 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 220,433.80 | -572,462.66 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -3,800,000.00 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -291,405.12 | -107,497.71 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -12,664,546.03 | -17,705,499.90 |
| 加：营业外收入 | 40,000.00 | 980,855.62 |
| 减：营业外支出 | 241,998.07 | 211,475.39 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -12,866,544.10 | -16,936,119.67 |
| 减：所得税费用 | -406,072.96 | 879,761.50 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -12,460,471.14 | -17,815,881.17 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -12,460,471.14 | -17,815,881.17 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -12,460,479.64 | -17,815,879.72 |
| 2.少数股东损益 | 8.50 | -1.45 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 51,619.97 | -57,148.99 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 51,385.12 | -57,148.99 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 51,385.12 | -57,148.99 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他 |
| 综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 51,385.12 | -57,148.99 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 234.85 | |
| 七、综合收益总额 | -12,408,851.17 | -17,873,030.16 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -12,409,094.51 | -17,873,028.71 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 243.34 | -1.45 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0181 | -0.0259 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0181 | -0.0259 |
法定代表人：张黎曙 主管会计工作负责人：倪建军 会计机构负责人：倪建军
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 596,853.96 | 733,428.60 |
| 减：营业成本 | 555,532.06 | 467,713.83 |
| 税金及附加 | 173,627.25 | 140,302.14 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 2,784,975.47 | 3,556,620.58 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -82,200.98 | -4,471,206.58 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | -24,451.53 | 4,445,707.99 |
| 加：其他收益 | 86,455.80 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 17,308.22 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -40,055,922.09 | -24,863,442.50 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -153,906.21 | 97,783.63 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -43,027,599.92 | -23,639,204.44 |
| 加：营业外收入 | 2,868.02 | |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -43,027,599.92 | -23,636,336.42 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -43,027,599.92 | -23,636,336.42 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -43,027,599.92 | -23,636,336.42 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -43,027,599.92 | -23,636,336.42 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0626 | -0.0344 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0626 | -0.0344 |
法定代表人：张黎曙 主管会计工作负责人：倪建军 会计机构负责人：倪建军
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 371,923,954.98 | 564,132,201.65 |
| 其中：营业收入 | 371,923,954.98 | 564,132,201.65 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 394,153,003.53 | 615,261,570.38 |
| 其中：营业成本 | 310,978,940.02 | 469,523,798.87 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 4,596,316.55 | 5,565,218.27 |
| 销售费用 | 22,375,273.21 | 49,390,169.62 |
| 管理费用 | 36,702,078.94 | 57,636,179.67 |
| 研发费用 | 9,143,825.94 | 25,689,017.28 |
| 财务费用 | 10,356,568.87 | 7,457,186.67 |
| 其中：利息费用 | 4,493,731.16 | 9,175,141.68 |
| 利息收入 | 706,189.04 | 360,579.21 |
| 加：其他收益 | 1,505,973.34 | 5,393,459.02 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,138,175.32 | 3,902.74 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 192,275.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -136,976.48 | -1,072,392.42 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -3,800,000.00 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -113,587.76 | -665,000.98 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -21,443,189.13 | -47,469,400.37 |
| 加：营业外收入 | 167,248.18 | 2,297,190.26 |
| 减：营业外支出 | 4,313,957.65 | 412,261.09 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -25,589,898.60 | -45,584,471.20 |
| 减：所得税费用 | 145,497.48 | 1,783,120.35 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -25,735,396.08 | -47,367,591.55 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -25,735,396.08 | -47,367,591.55 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -25,735,287.76 | -47,367,246.14 |
| 2.少数股东损益 | -108.32 | -345.41 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 193,790.40 | -96,473.72 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 193,383.87 | -96,473.72 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 193,383.87 | -96,473.72 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 193,383.87 | -96,473.72 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 406.53 | |
| 七、综合收益总额 | -25,541,605.68 | -47,464,065.27 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -25,541,903.89 | -47,463,719.86 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 298.21 | -345.41 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0374 | -0.0689 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0374 | -0.0689 |
法定代表人：张黎曙 主管会计工作负责人：倪建军 会计机构负责人：倪建军
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,625,770.00 | 2,261,462.14 |
| 减：营业成本 | 1,218,993.03 | 1,403,141.49 |
| 税金及附加 | 405,217.87 | 436,169.42 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 11,774,689.46 | 15,138,770.08 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -99,083.37 | -13,162,599.86 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 107,920.76 | 13,140,361.88 |
| 加：其他收益 | 23,325.51 | 86,455.80 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 65,979.46 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -57,728,374.14 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -37,470,257.46 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -154,478.78 | 97,783.63 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -69,467,594.94 | -38,840,037.02 |
| 加：营业外收入 | 0.10 | 2,868.02 |
| 减：营业外支出 | 31.51 | 785.70 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -69,467,626.35 | -38,837,954.70 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -69,467,626.35 | -38,837,954.70 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -69,467,626.35 | -38,837,954.70 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -69,467,626.35 | -38,837,954.70 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.1010 | -0.0565 |
| （二）稀释每股收益 | -0.1010 | -0.0565 |
法定代表人：张黎曙 主管会计工作负责人：倪建军 会计机构负责人：倪建军
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 407,357,545.53 | 627,172,619.45 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 10,066,767.14 | 25,512,568.12 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 15,812,649.42 | 10,426,566.90 |
| 经营活动现金流入小计 | 433,236,962.09 | 663,111,754.47 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 356,104,496.13 | 453,474,998.61 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 75,259,603.96 | 108,645,952.89 |
| 支付的各项税费 | 2,783,425.33 | 4,659,096.21 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 31,553,039.45 | 71,156,744.92 |
| 经营活动现金流出小计 | 465,700,564.87 | 637,936,792.63 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -32,463,602.78 | 25,174,961.84 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | 250,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 3,138,175.32 | 3,902.74 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,005,116.90 | 570,246.43 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 254,143,292.22 | 1,574,149.17 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,793,708.64 | 12,286,357.61 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 330,000,000.00 | 100,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 337,793,708.64 | 12,386,357.61 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -83,650,416.42 | -10,812,208.44 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 107,770,000.00 | 181,867,850.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 107,770,000.00 | 181,867,850.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 264,608,970.01 | 198,816,986.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,866,035.50 | 7,664,446.52 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 11,577,356.02 | 8,894,309.54 |
| 筹资活动现金流出小计 | 281,052,361.53 | 215,375,742.06 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -173,282,361.53 | -33,507,892.06 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -5,155,193.77 | 4,955,788.46 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -294,551,574.50 | -14,189,350.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 386,383,572.71 | 41,566,957.55 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 91,831,998.21 | 27,377,607.35 |
法定代表人：张黎曙 主管会计工作负责人：倪建军 会计机构负责人：倪建军
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 71,839,559.35 | 26,376,180.56 |
| 经营活动现金流入小计 | 71,839,559.35 | 26,376,180.56 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 3,912,334.05 | 5,908,960.74 |
| 支付的各项税费 | 1,405.19 | 728,428.37 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 18,467,517.79 | 19,641,211.93 |
| 经营活动现金流出小计 | 22,381,257.03 | 26,278,601.04 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 49,458,302.32 | 97,579.52 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 20,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 65,979.46 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 51,500.00 | 375.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 20,117,479.46 | 375.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 993,849.50 | 11,900.00 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 20,000,000.00 | 100,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 20,993,849.50 | 111,900.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -876,370.04 | -111,525.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | ||
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -477.47 | 27,655.24 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 48,581,454.81 | 13,709.76 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,584,535.07 | 3,040,601.83 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 51,165,989.88 | 3,054,311.59 |
法定代表人：张黎曙 主管会计工作负责人：倪建军 会计机构负责人：倪建军
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 433,132,573.69 | 433,132,573.69 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 152,127,856.76 | 152,127,856.76 |
| 应收款项融资 | 500,000.00 | 500,000.00 | |
| 预付款项 | 2,673,761.10 | 2,673,761.10 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 8,123,417.75 | 8,123,417.75 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 208,665,893.64 | 208,665,893.64 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 809,635.18 | 809,635.18 | |
| 流动资产合计 | 806,033,138.12 | 806,033,138.12 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 58,160,040.18 | 58,160,040.18 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 232,992,621.56 | 232,992,621.56 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 36,779,461.44 | 36,779,461.44 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 6,522,118.24 | 6,522,118.24 |
| 递延所得税资产 | 20,553,045.02 | 20,553,045.02 | |
| 其他非流动资产 | 3,397,106.98 | 3,397,106.98 | |
| 非流动资产合计 | 358,404,393.42 | 358,404,393.42 | |
| 资产总计 | 1,164,437,531.54 | 1,164,437,531.54 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 156,685,156.00 | 156,685,156.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 46,568,630.00 | 46,568,630.00 | |
| 应付账款 | 187,592,624.67 | 187,592,624.67 | |
| 预收款项 | 6,426,917.76 | -6,426,917.76 | |
| 合同负债 | 6,426,917.76 | 6,426,917.76 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 36,053,370.30 | 36,053,370.30 | |
| 应交税费 | 1,085,687.00 | 1,085,687.00 | |
| 其他应付款 | 5,424,145.36 | 5,424,145.36 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 12,215,270.41 | 12,215,270.41 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 452,051,801.50 | 452,051,801.50 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 2,634,030.06 | 2,634,030.06 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 988,385.85 | 988,385.85 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 3,622,415.91 | 3,622,415.91 | |
| 负债合计 | 455,674,217.41 | 455,674,217.41 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 687,815,040.00 | 687,815,040.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 500,352,900.29 | 500,352,900.29 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -4,459,160.27 | -4,459,160.27 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 42,818,214.30 | 42,818,214.30 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -517,761,999.60 | -517,761,999.60 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 708,764,994.72 | 708,764,994.72 | |
| 少数股东权益 | -1,680.59 | -1,680.59 | |
| 所有者权益合计 | 708,763,314.13 | 708,763,314.13 | |
| 负债和所有者权益总计 | 1,164,437,531.54 | 1,164,437,531.54 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,584,535.07 | 2,584,535.07 | |
| 交易性金融资产 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 620,239,071.43 | 620,239,071.43 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 435,120.23 | 435,120.23 | |
| 流动资产合计 | 623,258,726.73 | 623,258,726.73 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 243,780,092.19 | 243,780,092.19 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 39,581,248.87 | 39,581,248.87 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 21,146,628.60 | 21,146,628.60 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 139,074.88 | 139,074.88 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 |
| 非流动资产合计 | 304,647,044.54 | 304,647,044.54 | |
| 资产总计 | 927,905,771.27 | 927,905,771.27 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 6,156,651.24 | 6,156,651.24 | |
| 应交税费 | 262,842.46 | 262,842.46 | |
| 其他应付款 | 2,300,726.64 | 2,300,726.64 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 8,720,220.34 | 8,720,220.34 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 8,720,220.34 | 8,720,220.34 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 687,815,040.00 | 687,815,040.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 517,596,819.70 | 517,596,819.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 41,941,193.57 | 41,941,193.57 | |
| 未分配利润 | -328,167,502.34 | -328,167,502.34 | |
| 所有者权益合计 | 919,185,550.93 | 919,185,550.93 | |
| 负债和所有者权益总计 | 927,905,771.27 | 927,905,771.27 |
调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
中捷资源投资股份有限公司法定代表人：张黎曙二〇二〇年十月二十八日