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协鑫能科:关于协鑫能科非公开发行A股股票之补充法律意见书 下载公告
公告日期:2021-09-14
                             国浩律师(北京)事务所
                                                      关于
                           协鑫能源科技股份有限公司
                                  非公开发行 A 股股票
                                                        之
                                        补充法律意见书
 北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 济南 重庆 苏州 长沙 太原 武汉 贵阳 乌
                              鲁木齐 香港 巴黎 马德里 硅谷 斯德哥尔摩 纽约
BEIJING SHANGHAI SHENZHEN HANGZHOU GUANGZHOU KUNMING TIANJIN CHENGDU NINGBO
FUZHOU XI’AN NANJING NANNING JINAN CHONGQING SUZHOU CHANGSHA TAIYUAN WUHAN
   GUIYANG URUMQI HONG KONG PARIS MADRID SILICON VALLEY STOCKHOLM NEW YORK
                         北京市朝陽區東三環北路 38 號泰康金融大廈 9 層         郵編:100026
         9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China
                     電話/Tel: (+86)(10) 6589 0699 傳真/Fax: (+86)(10) 6517 6800
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                                              二〇二一年九月
国浩律师(北京)事务所                                         补充法律意见书
                         国浩律师(北京)事务所
                                   关于
                         协鑫能源科技股份有限公司
                           非公开发行 A 股股票
                                    之
                              补充法律意见书
                                                 国浩京证字[2021]第 0472 号
致:协鑫能源科技股份有限公司
     本所受协鑫能源科技股份有限公司(以下简称“协鑫能科”)委托,担任协
鑫能科本次发行的专项法律顾问,并获授权为协鑫能科本次发行出具法律意见。
本所已就协鑫能科本次发行出具了《国浩律师(北京)事务所关于协鑫能源科技
股份有限公司非公开发行 A 股股票之律师工作报告》(以下简称“《律师工作报
告》”)、《国浩律师(北京)事务所关于协鑫能源科技股份有限公司非公开发行
A 股股票之法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)。
     为答复中国证监会于 2021 年 8 月 17 日下发的《中国证监会行政许可项目审
查一次反馈意见通知书》(212021 号)(以下简称“《反馈意见》”)的相关反
馈意见并反映协鑫能科截至 2021 年 6 月 30 日及/或本补充法律意见书出具日有
关法律方面的重大事项变动情况,本所经办律师在对协鑫能科本次发行的相关情
况进一步查证的基础上出具本补充法律意见书。
     本补充法律意见书是对《律师工作报告》及《法律意见书》的补充,并构成
《律师工作报告》及《法律意见书》不可分割的一部分,不一致之处以本补充法
律意见书为准,本补充法律意见书未涉及内容,以《律师工作报告》及《法律意
见书》为准。
     在本补充法律意见书中,除非上下文另有说明,所使用的简称、术语和定义
与《律师工作报告》及《法律意见书》中使用的简称、术语和定义具有相同的含
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国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
义,本所在《律师工作报告》及《法律意见书》中发表法律意见的前提、假设及
声明的事项同样适用于本补充法律意见书。
     本所经办律师同意将本补充法律意见书作为协鑫能科本次发行必备的法律
文件,随同其他材料一同上报,并愿意承担相应的法律责任。
     本补充法律意见书仅供协鑫能科本次发行之目的使用,不得用作任何其他目
的。
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                                                              目 录
第一部分 《反馈意见》回复 ..................................................................................... 5
      一、《反馈意见》之问题 1 ...................................................................................................... 5
      二、《反馈意见》之问题 2 .................................................................................................... 17
      三、《反馈意见》之问题 3 .................................................................................................... 26
      四、《反馈意见》之问题 4 .................................................................................................... 36
      五、《反馈意见》之问题 5 .................................................................................................... 51
      六、《反馈意见》之问题 6 .................................................................................................... 56
第二部分 重大事项变动情况 ................................................................................... 59
      一、本次发行的批准和授权 ................................................................................................. 59
      二、发行人本次发行的主体资格 ......................................................................................... 59
      三、本次发行的实质条件 ..................................................................................................... 59
      四、发行人的设立 ................................................................................................................. 62
      五、发行人的独立性 ............................................................................................................. 62
      六、控股股东和实际控制人 ................................................................................................. 62
      七、发行人的股本及演变 ..................................................................................................... 63
      八、发行人的业务 ................................................................................................................. 63
      九、关联交易及同业竞争 ..................................................................................................... 66
      十、发行人的主要财产 ....................................................................................................... 146
      十一、发行人的重大债权债务 ........................................................................................... 153
      十二、发行人重大资产变化及收购兼并 ........................................................................... 156
      十三、发行人章程的制定与修改 ....................................................................................... 156
      十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ................................... 156
      十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ....................................................... 157
      十六、发行人的税务 ........................................................................................................... 168
      十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ....................................................... 175
      十八、发行人募集资金的运用 ........................................................................................... 178
      十九、发行人业务发展目标 ............................................................................................... 178
      二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ........................................................................................... 178
第三部分 结论意见 ................................................................................................. 185
      附件一:募投项目实施主体的情况 ................................................................................... 187
      附件二:募投项目备案情况 ............................................................................................... 192
                                                                 5-2-3
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    附件三:发行人电力、热力项目已取得的生产经营资质 ............................................... 209
    附件四:控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员控制或管理的其他企业 ... 215
    附件五:发行人的全资、控股子公司及重要合营、联营企业 ....................................... 254
    附件六:发行人的对外投资 ............................................................................................... 268
    附件七:发行人及其并表境内子公司已取得权属证书的土地使用权 ........................... 308
    附件八:发行人及其并表境内子公司已取得权属证书的房屋 ....................................... 333
    附件九:发行人及其并表境内子公司未取得权属证书的房屋 ....................................... 341
    附件十:发行人及其并表境内子公司租赁不动产的情况 ............................................... 346
    附件十一:发行人及其并表境内子公司的重大业务合同 ............................................... 358
    附件十二:发行人及其并表境内子公司的借款合同及担保合同 ................................... 370
    附件十三:发行人及其并表境内子公司环境保护有关文件 ........................................... 390
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                         第一部分 《反馈意见》回复
    一、《反馈意见》之问题 1
     问题:关于募投项目。请申请人补充说明:(1)募投项目与公司主营业务
的联系,是否具有协同性,如无,请披露发行人对于清洁能源发电业务及换电
站业务的布局和规划,是否符合相关行业政策和当前市场情况,项目实施风险
是否充分披露;(2)“新能源汽车换电站建设项目”实施主体为协鑫能科在各
地区新注册设立的共计 18 个全资子公司,说明是否取得本次募投项目所需的全
部资质许可,是否在有效期内;(3)是否具有实施募投项目的技术、人员和市
场资源,是否具备实施募投项目的能力,公司是否已与有关车企就换电站开展
合作或签订合作意向协议,换电电池与车型适配的解决方式,本次募资项目实
施的合理性和可行性;(4)募投项目涉及电池投资、线路投资和换电站投资,
说明申请人对换电电池的取得方式,关于保障电池安全、充电安全及环保方面
的规章制度、组织机构及采取的措施,是否已经取得相应资质。请保荐机构和
申请人律师核查并发表明确意见。
     答复:
     针对上述事项,本所经办律师的核查过程如下:
     1、访谈发行人管理层,了解募投项目与公司主营业务的关系,以及发行人
对于清洁能源发电业务和换电站业务的发展规划;查阅换电行业的相关政策文
件、统计数据和行业研究报告,了解产业政策和市场情况;
     2、获取并审阅发行人募投项目实施主体的工商登记资料、募投项目备案文
件,查阅各省份的充换电基础设施建设运营管理办法、企业投资项目备案管理办
法;查阅建设项目环境影响评价分类管理目录,访谈发行人管理层了解募投项目
的具体建设内容;
     3、访谈发行人管理层及相关研发负责人,了解公司运营换电站及开发换电
产品所涉及的技术、人才、市场等资源储备情况,了解发行人与相关车企的合作
进展情况,以及标准电池包产品与不同车型适配的技术解决方案;获取并审阅相
关商业计划书、产品开发立项报告、人员简历、合作协议等佐证资料;
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     4、访谈发行人管理层,了解换电电池的取得方式,以及公司关于换电站运
营安全及环保管理的规章制度和具体措施,查阅相关制度文件。
     (一)募投项目与公司主营业务的联系,是否具有协同性,如无,请披露
发行人对于清洁能源发电业务及换电站业务的布局和规划,是否符合相关行业
政策和当前市场情况,项目实施风险是否充分披露
     1、募投项目与公司主营业务的联系,是否具有协同性
     公司积极践行“碳中和”理念,聚焦清洁能源运营和综合能源服务,根据国
家政策、行业发展趋势及市场需求变化,将在稳健发展清洁能源及热电联产业务
的同时,继续从能源生产向综合能源服务转型,重点聚焦绿色出行生态,致力打
造领先的移动能源服务商,为新能源汽车提供优质换电服务。因此,本次募投项
目是公司现有主营业务的持续拓展。
     在业务协同性方面,公司清洁能源业务将为换电业务提供低价电力,通过充
换分离模式实现清洁能源网络与换电站网络的高效匹配;由于换电站本身自带储
能属性,清洁能源网、换电网及储能网可共建“源网荷储”新生态;此外,退役
电池梯次利用作为风电项目配套储能设施,可进一步助力清洁能源消纳。
     在区域协同性方面,公司清洁能源业务布局与换电业务布局高度重合,在项
目开发、建设、运营等过程中均可与原有团队进行协同,依托现有电厂的公用设
施建设换电站可减少电力接入、场地租金、日常维护等相关成本。
     2、公司对于清洁能源发电业务及换电站业务的布局和规划
     在清洁能源发电领域,公司将重点加大可再生能源比例,聚焦内蒙、新疆、
陕西风电大基地及资源禀赋有优势的集中式可再生能源项目;聚焦广东、江苏、
浙江,适度开发燃机热电联产项目。
     在移动能源业务领域,公司将整合汽车生产、电池制造、出行平台等行业以
及政府资源,聚焦换电站运营及能源服务、充换电解决方案、电池综合利用、用
车及补能聚合平台等四大核心业务,围绕出租车、网约车、重卡车等三大应用场
景,重点布局长三角、大湾区、京津冀、成渝与北方的重点城市,致力于打造便
捷、经济、绿色出行生态。
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     3、是否符合相关行业政策和当前市场情况
     (1)国家相关政策陆续出台,支持加快换电站建设
     2020 年 5 月,国务院《政府工作报告》中首次将换电站纳入新型基础设施
建设,称将“增加充电桩、换电站等设施,推广新能源汽车”;同月,工信部公
布的第 333 批《道路机电动车辆生产企业及产品公告》中,首次出现换电型纯电
动多用途乘用车的新产品名称,公告其他信息部分标注有“车电分离”。
     2020 年 11 月,国务院办公厅印发《新能源汽车产业发展规划(2021—2035
年)》,其中要求加快充换电基础设施建设,鼓励开展换电模式应用,健全相关
安全标准和法规制度,同时支持动力电池梯次产品在储能、备能、充换电等领域
创新应用。
     2021 年 4 月,工信部、国家能源局联合发布《关于组织开展新能源汽车换
电模式应用试点工作的通知》,明确开展新能源汽车换电试点申报工作,鼓励在
公交、出租、城市物流配送、港口、矿山等公共领域率先试点,鼓励社会资本参
与设立电池资产管理公司。
     截至目前,北京、上海、广州、重庆、海南等全国多个省市已相继出台针对
换电车型或换电站建设运营的相关财政补贴政策。
     (2)新能源汽车需求旺盛,换电行业发展潜力巨大
     随着再电气化时代的到来,电能将成为能源消费的重要主体,尤其在交通等
领域的消费比重显著提高。经过多年持续努力,我国新能源汽车行业实现了跨越
式发展,产业技术水平显著提升、产业体系日趋完善,自 2015 年以来产销量、
保有量连续五年居世界首位。经公安部统计,截至 2021 年 6 月末,全国新能源
汽车保有量达 603 万辆,占汽车总量的 2.06%;上半年新注册登记新能源汽车数
量为 110.3 万辆,与去年同期相比增加 77.4 万辆,增长 234.92%。根据中国汽车
工程学会编制的《节能与新能源汽车技术路线图 2.0》预测,到 2025 年、2030
年及 2035 年,我国新能源汽车销量占汽车总销量的比例将分别达到 20%、40%
及 50%以上。
     换电模式作为一种新兴的电动汽车补充电能方式,解决了传统充电模式存在
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国浩律师(北京)事务所                                        补充法律意见书
的等待时间长、里程焦虑等用户痛点,以及频繁快充带来的电池衰减快和安全问
题,目前正在出租车、网约车、重卡等运营车辆群体和以蔚来等品牌为代表的高
端新能源汽车中迅速推广;前瞻产业研究院整理数据显示,截至 2021 年 5 月,
国家平台中接入的电池快换车辆数为 15.59 万辆,较 2019 年增长超过 30%。根
据高工产业研究院(GGII)统计,2021 年上半年国内共有 62 款新能源汽车换电
车型完成公告,其中乘用车 11 款、商用车 51 款,目前已有近 30 家汽车制造企
业正在布局生产换电车型。
     根据汽车之家、第一电动网等行业网站预测,未来 5 年,国内新能源换电车
辆保有量将达到 200 万辆,对应换电站建设需求约 2 万座;而根据中国电动汽车
充电基础设施促进联盟统计数据,截至 2021 年 7 月,国内换电站保有量仅为 763
座,因此仍存在巨大缺口,潜在增长空间较为可观。
     综上所述,公司换电业务发展规划符合相关行业政策和当前市场情况。
     4、项目实施风险是否充分披露
     公司已在本次非公开发行股票预案(修订稿)中充分披露了本次募投项目实
施的相关风险,具体包括:新能源汽车产业政策风险、市场竞争风险、换电站投
入成本较高的风险、新业务市场拓展的风险、管理风险、募投项目效益不达预期
的风险,详见本次非公开发行股票预案(修订稿)之“第三节董事会关于本次发
行对公司影响的讨论与分析/六、本次股票发行相关的风险说明”。
     (二)“新能源汽车换电站建设项目”实施主体为协鑫能科在各地区新注
册设立的共计 18 个全资子公司,说明是否取得本次募投项目所需的全部资质许
可,是否在有效期内
     1、募投项目实施主体及业务资质取得情况
    新能源汽车换电站建设项目的实施主体为发行人在各地区新注册设立的共
计 18 个全资子公司,基本情况详见本补充法律意见书附件一。
    上述 18 个子公司分别位于江苏、浙江、四川、新疆、广西、广东、湖北和
河北等省份。根据各地区关于电动汽车充换电基础设施建设运营的相关管理办
法,充换电行业目前并没有特殊的业务资质要求,主要是围绕运营主体的工商登
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记经营范围、注册资本要求、是否具有相应的专职技术人员配备和运营管理制度
等内容进行规定,并实行备案或名录管理。公司本次募投项目实施主体的工商登
记经营范围中均包含充换电设施运营等相关内容,并满足注册资本要求(如有),
拥有相应的专职技术人员配备和运营管理制度,且募投项目均已完成备案,因此
具备建设运营换电站的资质。
       2、募投项目备案情况
       本项目共涉及 18 个子公司,对应 143 个备案项目,进一步对应 485 个换电
站的总体建设计划,项目备案情况详见本补充法律意见书附件二。
    上述备案项目所属各省份对于项目备案有效期的规定如下:
地区            相关法规          有效期      地区          相关法规            有效期
                                                     《广西壮族自治区企业投
         《江苏省企业投资项目核
江苏                               长期       广西   资项目核准和备案管理办      长期
           准和备案管理办法》
                                                               法》
                                                     《广东省发展改革委关于
         《浙江省企业投资项目核
浙江                               1年        广东   企业投资项目核准和备案      2年
           准和备案暂行办法》
                                                     管理的实施细则(试行)》
         《四川省企业投资项目核                      《湖北省企业投资项目核
四川                               长期       湖北                               长期
           准和备案管理办法》                          准和备案管理办法》
         《新疆维吾尔自治区企业                      《河北省企业投资项目核
新疆                               2年        河北                               长期
         投资项目备案暂行办法》                        准和备案实施办法》
    综上可见,本次募投项目已取得的备案文件均在有效期内。
       3、募投项目环评情况
       本项目无需履行环评审批手续,具体说明如下:
       (1)相关法律法规依据
       根据《中华人民共和国环境影响评价法(2018 年修订)》第 16 条、《建设
项目环境保护管理条例(2017 年修订)》第 7 条以及《建设项目环境影响评价
分类管理名录(2021 年版)》(以下简称“《分类管理目录》”)第 2 条相关
规定,国家根据建设项目特征和所在区域的环境敏感程度,综合考虑建设项目可
能对环境产生的影响,对建设项目的环境影响评价实行分类管理;建设单位应当
按照《分类管理目录》的规定,分别组织编制建设项目环境影响报告书、环境影
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响报告表或者填报环境影响登记表。
     根据《分类管理目录》第 5 条规定,对于《分类管理目录》未作规定的建设
项目,不纳入建设项目环境影响评价管理。
     (2)募投项目建设内容
     根据《电动汽车电池更换站通用技术要求》(GB/T 29772-2013),换电站
的建设内容一般包括:供电系统、充电与电池更换系统(充电机、电池箱、电池
箱连接器、充电架、电池箱存储架、电池箱更换设备、电池箱转运设备、车辆导
引系统、电池箱检测与维护设备)、监控系统、行车道和停车位等。
     根据本次募投项目建设方案,换电站项目所涉及的建设内容除上述列示内容
外,还包括充电集装箱、监控室集装箱和消防设施,整体分三部分进行建设:土
建施工、电力施工、设备安装调试。换电站项目建设内容不涉及“废电池加工处
理”,换电站的用电电压为 10kV。
     (3)分析与结论
     基于《电动汽车电池更换站通用技术要求》以及换电站建设方案,对照《分
类管理目录》所列明的纳入环境影响评价管理的建设项目,分析如下:
     1)就换电站项目整体而言,《分类管理目录》所列项目中未包含“充电”、
“换电”、“移动能源”等相关建设项目类别。
     2)就换电站项目的具体建设内容而言:
     ①换电站建设内容中包括供电系统和充电系统,因此涉及《分类管理目录》
第 161 项“输变电工程”相关内容。根据《分类管理目录》规定,“500 千伏及
以上的、涉及环境敏感地区的 330 千伏及以上的”输变电工程建设项目需要编制
环境影响报告书;“其他(100 千伏以下除外)”输变电工程建设项目需要编制
环境影响报告表;100 千伏以下的输变电工程建设项目不纳入建设项目环境影响
评价管理,无需编制环境影响报告书、报告表或登记表。如前所述,发行人本次
募投项目拟建设换电站的用电电压为 10kV,属于 100 千伏以下范围。
     ②除此之外,换电站建设内容中不包含《分类管理目录》所列项目。
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     综上所述,根据相关法律法规,发行人本次新能源汽车换电站建设项目无需
履行环评审批手续。
     (三)是否具有实施募投项目的技术、人员和市场资源,是否具备实施募
投项目的能力,公司是否已与有关车企就换电站开展合作或签订合作意向协议,
换电电池与车型适配的解决方式,本次募资项目实施的合理性和可行性
     1、是否具有实施募投项目的技术、人员和市场资源,是否具备实施募投项
目的能力
     (1)技术能力
     如前所述,公司依托现有主营业务基础,在换电站运营方面拥有独特的协同
优势,具备相应的运营能力。此外,公司计划自主开发包括换电站、换电模块、
移动能源车、充电港、标准电池包等在内的全套移动能源产品,以形成完整产品
矩阵+服务解决方案,构建公司核心竞争力;自主开发完成前,公司通过直接向
第三方购买成品换电站和电池包的方式进行投资,开展相关业务。
     公司下属工程研究院负责上述换电站及其他换电产品的开发工作,涉及产品
规划、技术规划、产品集成开发、系统零部件开发、试制试验验证等各个环节。
公司目前已组建约 40 余人的产品开发团队(团队成员来自于新能源汽车主机厂、
电池等零部件公司、工业设备设计公司等),并完成产品开发流程、设计规范、
技术标准的建立,形成自有开发体系;公司具备较强的产品集成开发能力(包括
零部件结构设计及选型、电气系统设计、成本重量控制、控制系统架构开发、策
略开发、电池及 BMS 匹配开发)以及试验验证能力,同时相关合作开发单位拥
有完整的换电站开发经验。公司已在筹划建设试制试验场地,预计于 2021 年底
前完工。
     根据初步拟定的技术方案,公司自主开发的换电站采用模块化设计理念,兼
容在线、离线两种充换电方式,可根据不同场景需求,通过模块组合和软件配置,
切换为充换一体换电站、充换分离换电站、小型/中型/大型换电站等多种产品形
态。对标市场现有其他换电站竞品,公司拟开发的换电站将具有三大技术优势,
主要包括:
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     1)多车型兼容:支持 1.9m~3.1m 轴距车辆,兼容两款以上已量产 A 级换电
车型,兼容 A00 级换电车型;可更换 RGV(电池顶升加锁平台),实现对未来
车型兼容。
     2)高智能化控制:通过“车-站-云”通讯、远程云控等技术,实现自动换
电、无人值守、无感结算、电池安全状态预估等功能,以及车辆、电池、换电站
数据的实时传输及监控。
     3)软硬件无缝升级:通过集中式电气架构和远程 OTA,实现软件无缝升级;
通过硬件模块化设计,可支持无损升级,对未来标准电池包无限兼容。
     (2)人才储备
     公司通过积极引进相关领域的外部优秀人才,现已完成了移动能源业务团队
的组建,团队核心成员主要来自于国内头部换电运营商、新能源车企及汽车金融
服务商,拥有丰富的充换电行业经验或新能源汽车产品开发经验,对于换电领域
的运营管理和技术路线有着较深刻的认识理解,具体情况如下:
 姓名           担任职位                           工作简历
            移动能源事业部    博士,曾任知名新能源汽车公司工程研究负责人、换电公司
 李**
                总经理        总经理,耕耘换电行业近10年
                              博士,曾在头部电动汽车换充服务平台公司、全球领先的
  海*         首席信息官      ICT企业等担任CIO、CTO,是信息化、数字化、智能化转
                              型的资深专家
                              硕士,曾在知名电动汽车换充服务平台公司负责营销、车企
  张*      乘用车市场负责人
                              合作等
 徐**      商用车市场负责人   硕士,二十年能源行业经验,曾主持协鑫集团加气站业务
                              硕士,曾在头部电动汽车换充服务平台公司、知名汽车公司
  杨*         运营负责人
                              分别担任运营负责人
                              硕士,曾任知名新能源汽车公司项目管理部部长,主导多款
 侯**         研究院院长
                              新能源汽车整车开发
                              硕士,曾任知名新能源汽车公司两款换电车型研发总师,是
 马**       策略开发负责人
                              换电电池开发、换电控制策略开发的资深技术专家
                              曾担任知名新能源汽车公司项目总师、竞品分析业务负责
  高*       产品集成负责人
                              人,主持公司全新纯电动平台的开发
                              曾在国内领先的综合物流服务集团全面负责集团融资租赁
 乔**       电池资产负责人
                              板块工作
  姜*         品牌负责人      曾在国内领先的综合车辆运营平台服务
     公司将根据业务发展需要,继续加快推进人才招聘和培养计划,不断提高人
员专业素养,以应对新业务转型所带来的人才需求和管理需求。
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     (3)市场资源
     公司专注于清洁能源项目的开发、投资和运营管理,旗下电厂集中分布在长
三角、珠三角的中心城市,区位与公司换电业务的目标市场高度重合,公司作为
全国热电联产和综合能源服务龙头企业,在各地积累了较深厚的工商企业客户资
源。并且,公司换电业务市场团队拥有丰富的相关领域营销经验及车企合作资源,
市场开拓能力较强。
     针对 2021 年内规划建设的 30 个换电站,公司均已确定相关区域的对应客户
(出租车公司、网约车平台、物流公司等),并完成签署《合作框架协议》,约
定双方共同推进新能源汽车及配套换电站业务发展,具体内容为:客户根据自身
业务需求和未来发展规划,将分别于 2021 年内和 2022 年内向公司所推荐新能源
车企采购一定数量的特定型号换电车辆;公司则在当地建设相应数量的配套换电
站,形成换电网络,为客户车辆提供换电服务,保障其能源补给需求。
     针对计划于 2022 年建设的剩余换电站,公司正在分区域分行业持续积极开
拓相关市场,目前已锁定部分客户及对应车辆合作需求,有序推进合作协议签署,
共涉及苏州、南京、无锡、徐州、成都、唐山、深圳、东莞、乌鲁木齐等 9 个城
市。总体来看,本次募投项目的市场消纳情况较有保障。
     综上所述,公司拥有开展换电业务所需要的相关技术、人员和市场资源,具
备实施本次募投项目的能力。
     2、公司是否已与有关车企就换电站开展合作或签订合作意向协议
     公司换电站市场开拓以及相关换电产品开发涉及与新能源车企的深入合作,
具体合作流程一般为:1)初步接触;2)签订保密协议;3)技术交流;4)签订
合作协议;5)释放电池数据;6)技术方案评估;7)项目立项;8)车站联调;
9)完成开发。截至本补充法律意见书出具日,公司与有关车企的合作进展情况
如下:
     (1)乘用车主机厂
     乘用车方面,公司已与 14 家车企开展了合作交流,与其中 10 家深入交流(已
签订保密协议,完成或正在进行技术交流),包括 7 家传统车企和 3 家造车新势
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力;其中 5 家已完成或正在进行技术方案评估,1 家已完成立项。目前,公司确
定了其中 3 家重点合作车企包括奇瑞汽车、东风汽车、合众汽车,已签署或推进
签署《战略合作框架协议》,双方将在产品开发、市场推广等多方面建立长期合
作。
     (2)商用车主机厂
     商用车方面,公司已与 4 家车企开展了合作交流,其中 3 家已完成或正在进
行技术方案评估,1 家已完成立项。目前,公司确定了其中 3 家重点合作车企包
括吉利商用车、福田商用车、三一重卡,均已分别签署《战略合作框架协议》,
双方将在产品开发、市场推广等多方面建立长期合作。
     3、换电电池与车型适配的解决方式
     公司在标准电池包产品开发完成之前(预计 2021 年 9 月底前正式立项,2022
年 7 月底前初代产品 SOP),直接向相关车企购买换电站的周转电池,因此与对
应换电车型适配。
     公司自主开发标准电池包,为实现同一电池包能够匹配不同车型,主要需考
虑以下几个方面的技术问题:物理安装结构、锁止机构、电量及电压、充电协议、
BMS 与 VCU 通讯,具体解决方案说明如下:
         项目                                     解决方案
                         在保证充足电池安装空间的前提下,采用过渡支架的方式连接电池
                         包与车身,从而解决同一电池包与不同车身匹配的问题;分别通过
    物理安装结构
                         螺栓和锁止机构将过渡支架与车身和电池包进行连接,解决电池包
                         安装与解锁的问题
       锁止机构          由公司自主开发,解决快速加解锁、可靠性及异响问题
       电量及电压        与目标兼容车型的电量及电压保持基本一致
       充电协议          按照国家标准进行,可适配不同车型
  BMS与VCU通讯           针对不同车型开发不同版本软件,以适应整车需求
     公司本次拟开发 3 款标准电池包,包括 A00 级标准电池包、A 级油改电标
准电池包、A 级全新平台标准电池包,用于分别适配不同系列的换电车型,其电
池尺寸及相关参数如下:
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 标准电池包                    尺寸                    电量     电压平台        续航
    A00级                1060×630×240mm             35.3kWh    153.6V         120km
 A级油改电               1620×1273×264mm            47.1kWh    320V           400km
A级全新平台       1750×1066(1220)×136(148)mm        57.0kWh    370V        400~500km
     根据市场调研情况,上述油改电标准电池包、全新平台标准电池包的尺寸在
市场多款 A 级换电车型(奇瑞、东风、合众、红旗、江淮部分车型)的原车电
池尺寸之内,并且电量与电压平台基本一致,因此能够同时兼容相关车型,实现
标准化;A00 级标准电池包通过多个电池包自由组合,可以满足重卡 282kWh、
350kWh 的用电量需求,能够兼容吉利、福田多款换电重卡车型。
     综上所述,公司本次募投项目实施具有合理性和可行性。
     (四)募投项目涉及电池投资、线路投资和换电站投资,说明申请人对换
电电池的取得方式,关于保障电池安全、充电安全及环保方面的规章制度、组
织机构及采取的措施,是否已经取得相应资质
     1、对换电电池的取得方式
     如前所述,公司在标准电池包产品开发完成之前,直接向相关车企购买换电
站的周转电池。
     公司与相关车企、电池厂家三方共同开发标准电池包,电池包知识产权归公
司独家所有;公司主要负责统筹评估、整合多家整车厂不同车型产品对于电池的
要求,定义并设计标准化电池 PACK,以实现最大程度的通用化、平台化。标准
电池包开发完成后,公司将与电池厂家签署代工协议,委托其进行生产,用于自
有换电站运营需要或对外销售;公司将电池包与锁止机构集成后供货给整车厂进
行装配,并负责相应售后工作。
     2、关于保障电池安全、充电安全及环保方面的规章制度、组织机构及采取
的措施,是否已经取得相应资质
     换电行业目前没有针对安全、环保等方面的专门资质要求,主要由运营企业
自行监督管理。为规范各换电站运行、维护管理安全,公司制订了《换电站运营
管理手册》《换电站安全管理手册》《换电站安全事故(事件)管理制度》等一
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系列规章制度,从设备、员工、客户的角度对换电站运维安全管理的人员组织架
构、安全教育、安全排查及检测、规范管理、应急预案等方面工作内容进行规范
要求,建立了完善的安全管理体系。公司设立安全管理委员会、安全领导小组、
应急救援抢险小组、安全生产小组(站端)等各层级安全管理组织机构,并明确
相关机构的具体职责和人员配置。公司总部将对各区域换电业务子公司进行每季
度的安全知识培训以及不定期检查。
     (1)电池安全
     电池包的安全质量由电池生产厂家在产品出厂时进行检验,并提供检验报
告;公司主要关注运营安全,对电池进行日常管理,并在发生电池安全事故后第
一时间进行处理,消除次生灾难。《换电站安全管理手册》中针对电池包的储藏
和运输要求、使用注意事项、监控管理、应急处置要求等进行了详细说明。
     (2)充电安全
     相关操作人员必须具备熟练技能并持证上岗,充电仓内应确保无其他人员、
动物进入,防止造成意外伤害。充电过程中需对充电状况、电能质量、运行状态
等进行全程监控,如有异常情况应及时处理。由于充电设备具有高压危险,在电
源开启之前,必须保证设备接地良好,危险区域设置明显的警示标志牌。
     (3)环保
     公司换电站运行过程中不会产生废气、废水、废渣等环境污染物。对于报废
电池的处理,统一由相关电池生产厂家进行回收。
     综上,本所经办律师认为:
     1、本次募投项目是发行人现有主营业务的持续拓展,具有协同性;发行人
换电业务发展规划符合相关行业政策和当前市场情况;发行人已在本次非公开发
行股票预案(修订稿)中充分披露了本次募投项目实施的相关风险;
     2、发行人已取得实施本次募投项目所需的全部资质许可,并在有效期内;
     3、发行人拥有开展换电业务所需要的相关技术、人员和市场资源,具备实
施本次募投项目的能力;发行人已与部分车企就换电业务开展深入合作,签署合
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作协议;根据发行人提供的技术解决方案,其标准电池包产品可有效适配不同系
列的多款换电车型;发行人本次募投项目实施具有合理性和可行性;
     4、发行人已合理说明换电电池的取得方式,以及关于保障电池安全、充电
安全及环保方面的相关制度和措施。
     二、《反馈意见》之问题 2
     问题:关于对外担保。根据发行预案,公司正在履行中的对外担保(不包
括对子公司的担保)共四项,担保余额合计为 11,550.11 万元。请申请人补充说
明并披露:(1)上市公司对外担保具体情况,相关对外担保的原因及合理性;(2)
是否履行规定决策程序和信息披露义务,对外担保总额或单项担保的数额是否
超过法律法规规章或者公司章程规定的限额,独立董事是否按照规定在年度报
告中对对外担保事项进行专项说明并发表独立意见,是否存在违规对外担保尚
未解除的情形;(3)对方是否提供反担保,对发行人财务状况、盈利能力及持
续经营的影响,担保风险是否充分披露。请保荐机构及律师发表明确核查意见。
     答复:
     针对上述事项,本所经办律师的核查过程如下:
     1、取得了发行人关于对外担保情况的说明;
     2、取得并查阅了上述担保事项相关的借款合同、担保合同;
     3、取得并查阅了发行人《公司章程》及《对外担保管理制度》;
     4、取得并查阅了上述事项召开的董事会、股东大会会议决议文件,独立董
事针对上述担保事项发表的独立意见,以及上述担保事项的相关公告。
     (一)上市公司对外担保具体情况,相关对外担保的原因及合理性
     截至本补充法律意见书出具日,发行人及其并表境内子公司1正在履行中的
对外担保(不包括发行人对子公司的担保)的具体情况如下:
1
在本补充法律意见书中,发行人及其并表境内子公司指发行人及其截至 2021 年 6 月 30 日的并表境内子公
司。
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                               担保合同      截至2021年8月
序                                                                  担保         担保      担保
     担保方       被担保方     约定金额      31日担保余额
号                                                                起始日       到期日      性质
                               (万元)        (万元)
                                                                                           连带
     苏州电
1                 嘉定再生     14,000.00            4,312.89     2016.05.03   2031.05.02   责任
     力投资
                                                                                           保证
                                                                                           连带
     协鑫智
2                 宁高燃机     34,160.00           18,056.00     2020.03.05   2038.03.04   责任
     慧能源
                                                                                           保证
                                                                                           连带
     协鑫智
3                 宁高燃机        3,852.76          1,464.00     2020.07.30   2035.07.29   责任
     慧能源
                                                                                           保证
                                                                                           连带
     协鑫智
4                 宁高燃机        4,343.20              976.00   2020.12.10   2030.06.09   责任
     慧能源
                                                                                           保证
           合计                56,355.96           24,808.89         -            -          -
     1、对嘉定再生的担保
     2015 年 9 月 25 日,嘉定再生与中国工商银行股份有限公司上海市嘉定支行
(以下简称“工行嘉定支行”)签署《固定资产借款合同》,由嘉定再生借款
70,000 万元,用于嘉定区再生能源利用中心工程项目用款,借款期限为自 2016
年 3 月 9 日至 2031 年 3 月 8 日。
     2016 年 5 月 3 日,苏州电力投资与工行嘉定支行签署《保证合同》,由苏州
电力投资向工行嘉定支行提供连带责任保证,担保的主债权金额为 14,000 万元。
前述担保系苏州电力投资作为持有嘉定再生 20%股权的股东,按照其持股比例为
嘉定再生提供担保,上海嘉定城市发展集团有限公司作为持有嘉定再生 80%股权
的股东,亦按照其持股比例提供了等比例担保,前述担保公平对等,具有合理性。
     嘉定再生的基本情况如下所示:
公司名称                 上海嘉定再生能源有限公司
成立日期                 2013年5月27日
注册资本(万元)         20,000.00
法定代表人               王永生
注册地址                 上海市嘉定区古塘村688号
公司类型                 其他有限责任公司
经营范围                 许可项目:城市生活垃圾经营性服务;发电、输电、供电业务;各类
                                               5-2-18
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                         工程建设活动。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
                         营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准) 一般项
                         目:发电技术服务,太阳能发电技术服务,充电桩销售,机动车充电
                         销售,智能输配电及控制设备销售,电动汽车充电基础设施运营,技
                         术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广,工
                         程和技术研究和试验发展,信息咨询服务(不含许可类信息咨询服
                         务),资源循环利用服务技术咨询。(除依法须经批准的项目外,凭营
                         业执照依法自主开展经营活动)
     嘉定再生的股权结构情况如下所示:
  序号                               股东名称                               持股比例
    1       上海嘉定城市发展集团有限公司                                      80%
    2       协鑫智慧(苏州)能源电力投资有限公司                              20%
     嘉定再生最近一年及一期的财务数据如下所示:
                                                                               单位:万元
         项目                2021年6月30日/2021年1-6月          2020年12月31日/2020年度
         总资产                                 97,304.82                        96,724.13
         净资产                                 57,115.81                        59,192.67
         净利润                                      6,112.67                    11,973.01
    注:2020 年财务数据业经上海沪港金茂会计师事务所有限公司审计。
    2、对宁高燃机的担保
    (1)2020 年 3 月 5 日,宁高燃机与国家开发银行江苏省分行(以下简称“国
开行江苏分行”)签署《人民币资金借款合同》,由宁高燃机借款 70,000 万元,
用于协鑫高淳燃机热电联产项目建设 2 台 10 万千瓦级燃机热电联产机组及相应
辅助设施,不包括配套天然气管道工程及热网管线,借款期限为自 2020 年 3 月
5 日至 2038 年 3 月 4 日。
     2020 年 3 月 5 日,协鑫智慧能源、无锡华光环保能源集团股份有限公司(曾
用名无锡华光锅炉股份有限公司,以下简称“华光环能”)与国开行江苏分行签
署《保证合同》,由协鑫智慧能源就上述被担保债务的 48.80%向国开行江苏分行
提供连带责任保证,前述担保系协鑫智慧能源作为持有宁高燃机 48.80%股权的
股东,按照其持股比例为宁高燃机提供担保,华光环能作为宁高燃机的另一股东
就上述被担保债务的 51.20%向国开行江苏分行提供连带责任保证,前述担保公
平对等,具有合理性。
                                            5-2-19
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     (2)2020 年 7 月 30 日,宁高燃机与国开行江苏分行签署《人民币资金借
款合同》,由宁高燃机借款 7,895 万元,用于建设天然气管道、清管器发送装置
及接收装置等,借款期限为自 2020 年 7 月 30 日至 2035 年 7 月 29 日。
     2020 年 7 月 30 日,协鑫智慧能源、华光环能与国开行江苏分行签署《保证
合同》,由协鑫智慧能源就上述被担保债务的 48.80%向国开行江苏分行提供连带
责任保证,前述担保系协鑫智慧能源作为持有宁高燃机 48.80%股权的股东,按
照其持股比例为宁高燃机提供担保,华光环能作为宁高燃机的另一股东就上述被
担保债务的 51.20%向国开行江苏分行提供连带责任保证,前述担保公平对等,
具有合理性。
     (3)2020 年 12 月 10 日,宁高燃机与国开行江苏分行签署《人民币资金借
款合同》,由宁高燃机借款 8,900 万元,用于协鑫高淳燃机热电联产项目开发区
热网管线工程项目有关建设,借款期限为自 2020 年 12 月 10 日至 2030 年 6 月 9
日。
     2020 年 12 月 10 日,协鑫智慧能源、华光环能与国开行江苏分行签署《保
证合同》,由协鑫智慧能源就上述被担保债务的 48.80%向国开行江苏分行提供连
带责任保证,前述担保系协鑫智慧能源作为持有宁高燃机 48.80%股权的股东,
按照其持股比例为宁高燃机提供担保,华光环能作为宁高燃机的另一股东就上述
被担保债务的 51.20%向国开行江苏分行提供连带责任保证,前述担保公平对等,
具有合理性。
     宁高燃机的基本情况如下所示:
公司名称                 南京宁高协鑫燃机热电有限公司
成立日期                 2017年8月18日
注册资本(万元)         22,000
法定代表人               钟文俊
注册地址                 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
公司类型                 有限责任公司
                         燃气发电、供热、供冷;分布式能源工程的设计、建设、技术服务;
                         合同能源管理;能源技术服务;电力供应;承装(承修、承试)电力
经营范围
                         设施业务;售电业务;销售电气机械、建筑材料、机械设备、电子产
                         品;天然气管道项目的投资、建设、运营管理。(依法须经批准的项目,
                                            5-2-20
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                         经相关部门批准后方可开展经营活动)
       宁高燃机的股权结构情况如下所示:
    序号                               股东名称                                  持股比例
      1       无锡华光环保能源集团股份有限公司                                    49.85%
      2       协鑫智慧能源(苏州)有限公司2                                       48.80%
      3       南京鑫高股权投资合伙企业(有限合伙)                                 1.35%
       宁高燃机最近一年及一期的财务数据如下所示:
                                                                                     单位:万元
           项目              2021年6月30日/2021年1-6月             2020年12月31日/2020年度
           总资产                                  59,962.24                            37,514.13
           净资产                                  21,688.57                            21,490.83
           净利润                                        9.41                              -136.47
       注:2020 年财务数据业经公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)审计。
       (二)是否履行规定决策程序和信息披露义务,对外担保总额或单项担保
的数额是否超过法律法规规章或者公司章程规定的限额,独立董事是否按照规
定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明并发表独立意见,是否存在违规
对外担保尚未解除的情形
       1、对外担保履行的决策程序和信息披露义务
       (1)对外担保履行的决策程序
       1)对嘉定再生的担保
       2016 年 3 月 26 日,苏州电力投资董事会作出决议,同意为嘉定再生向工行
嘉定支行申请的 70,000 万元融资提供连带责任担保,承担 20%的担保责任。
       2016 年 4 月 5 日,苏州电力投资的独资股东协鑫智慧能源作出决议,同意
全资子公司苏州电力投资为上述 70,000 万元贷款中的 14,000 万元贷款提供连带
责任的保证。
       2)对宁高燃机的担保
       2019 年 12 月 30 日,协鑫能科召开第七届董事会第十二次会议,审议通过
2
    协鑫智慧能源(苏州)有限公司,由“协鑫智慧能源股份有限公司”于 2021 年 8 月 27 日更名而来。
                                               5-2-21
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了《关于为参股公司提供担保的议案》,同意协鑫智慧能源与华光环能共同为宁
高燃机向国开行江苏分行总金额不超过 87,000 万元的贷款提供连带责任保证,
其中,协鑫智慧能源担保比例为 48.80%,即担保金额不超过 42,456 万元。独立
董事发表了同意意见。
     2020 年 1 月 17 日,协鑫能科召开 2020 年第一次临时股东大会,审议通过
了《关于为参股公司提供担保的议案》。
     (2)对外担保履行的信息披露义务
     1)对嘉定再生的担保
     2019 年 5 月 28 日,公司披露了《关于重大资产置换及发行股份购买资产暨
关联交易事项之标的资产交割过户情况的公告》,协鑫智慧能源 90%的股权已过
户至公司名下,协鑫智慧能源成为公司控股子公司,协鑫智慧能源对嘉定再生的
担保为公司新增的对合并范围外公司的担保行为。报告期内公司对外担保的发生
日期在公司重大资产置换及发行股份购买资产事宜完成之前,公司于 2019 年 5
月 9 日披露的《重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》中已就上
述担保事宜进行了披露。
     公司于 2019 年 8 月 8 日披露了《2019 年半年度报告》,针对重大资产置换
及发行股份购买资产实施完成后新增的对外担保情况进行了披露,公司新增对外
担保发生额未超过审批的对外担保额度。
     2)对宁高燃机的担保
     公司于 2020 年 1 月 2 日披露了《关于为参股公司提供担保的公告》和《第
七届董事会第十二次会议决议公告》,披露了协鑫智慧能源对宁高燃机的担保事
宜和董事会审议该事项的表决情况;公司于 2020 年 1 月 18 日披露了《2020 年
第一次临时股东大会决议公告》,披露了股东大会针对上述担保事项的表决情况;
公司于 2020 年 3 月 11 日披露了《关于对控股子公司及参股公司提供担保的进展
公告》,披露了对宁高燃机担保的进展情况;公司于 2020 年 8 月 20 日披露了《关
于对控股子公司提供担保的进展公告》,披露了对宁高燃机担保的进展情况;公
司于 2021 年 4 月 9 日披露了《2020 年年度报告》,披露了对宁高燃机的担保情
                                   5-2-22
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
况。
     综上,公司对嘉定再生的担保发生在公司重大资产置换及发行股份购买事宜
实施前,上述担保事项已经按照相关法律法规规定,经苏州电力投资董事会、股
东审议通过,由彼时协鑫智慧能源独立董事发表了独立意见,并进行了相应的信
息披露。公司对宁高燃机的担保已经上市公司董事会、股东大会审议通过,独立
董事发表了同意意见,并进行了相应的信息披露。
     2、对外担保总额或单项担保的数额未超过法律法规规章或者公司章程规定
的限额
     如上所述,发行人的上述对外担保事项均依法履行了相应的决策程序和信息
披露义务。此外,截至本补充法律意见书出具日,发行人对外担保总额为
56,355.96 万元,占公司 2020 年度经审计合并报表净资产的比例为 9.84%,对外
担保总额未超过《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干
问题的通知》等法律法规及公司章程等限额或限制性规定。公司报告期内的对外
担保总额或单项担保的数额亦不存在超过法律法规规章或公司章程规定的限额
的情形。
     3、独立董事在年度报告中对对外担保事项进行专项说明并发表独立意见
     报告期内,公司独立董事已按照规定在审议年度报告时对对外担保事项进行
专项说明并发表独立意见,并与年度报告一同对外披露了相应的独立董事关于对
外担保情况的专项说明及独立意见及独立董事述职报告,及时履行了信息披露义
务。其中,根据公司于 2021 年 4 月 9 日公告的《协鑫能源科技股份有限公司独
立董事关于第七届董事会第三十三次会议相关事项的专项说明和独立意见》,独
立董事对公司 2020 年度对外担保情况和关联方占用资金情况发表专项说明和独
立意见,独立董事认为:“报告期内,公司对外担保属于公司正常生产经营和资
金合理利用的需要,为其提供担保的财务风险处于公司可控范围。担保决策程序
合法,没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益,报告期内未发生为股东、
控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形,无违规对外担
保的情形,无逾期担保事项,无涉及诉讼的担保事项。公司能够严格按照《公司
法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
                                  5-2-23
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(证监发 [2005]120 号)及《公司章程》等的有关规定,认真履行对外担保情况
的信息披露义务,并按规定如实提供了公司全部对外担保事项。”
     4、发行人不存在违规对外担保尚未解除的情形
     截至本补充法律意见书出具日,发行人的上述对外担保事项均履行规定的决
策程序和信息披露义务,公司不存在违规对外担保情形,亦不存在违规担保尚未
解除的情形。
     (三)对方是否提供反担保,对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的
影响,担保风险是否充分披露
     1、对方提供反担保的情况
     (1)对嘉定再生的担保
     嘉定再生向工行嘉定支行申请的 70,000 万元项目贷款,营运期提供未来垃
圾处理费和电费收入应收账款质押,以销售回笼款项及其他合法收入为还款来
源,苏州电力投资作为嘉定再生持股 20%的股东,按其持股比例提供连带责任保
证担保,嘉定再生未提供反担保。
     上述对外担保事项发生在公司重大资产置换及发行股份购买资产事项之前,
虽然嘉定再生与苏州电力投资之间未签署反担保协议,但苏州电力投资作为嘉定
再生的小股东按比例提供了担保,上海嘉定城市发展集团有限公司也提供了等比
例担保,担保项下的借款用于嘉定再生的日常经营,嘉定再生经营情况良好,还
款情况良好,该笔对外担保的风险较低。
     (2)对宁高燃机的担保
     2020 年 3 月 5 日,宁高燃机向国开行江苏分行申请 70,000 万元项目贷款,
宁高燃机以其现在/将来依法拥有的可抵押的协鑫高淳燃机热电联产项目形成的
土地厂房和设备资产向贷款人提供担保,并且宁高燃机以其依法可以出质的合法
享有的应收账款,即项目收费权权益和项下收益的 80.5%向贷款人提供担保,协
鑫智慧能源作为宁高燃机持股 48.80%的股东,按其持股比例提供连带责任保证
担保。
                                   5-2-24
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     2020 年 7 月 30 日,宁高燃机向国开行江苏分行借款 7,895 万元,宁高燃机
以其现在/将来依法拥有的可抵押的协鑫高淳燃机热电联产项目配套天然气管道
工程项目形成的管道资产向贷款人提供担保,并且宁高燃机以其依法可以出质的
合法享有的应收账款,即项目收费权权益和项下收益的 9.3%向贷款人提供担保,
协鑫智慧能源作为宁高燃机持股 48.80%的股东,按其持股比例提供连带责任保
证担保。
     2020 年 12 月 10 日,宁高燃机向国开行江苏分行借款 8,900 万元,宁高燃机
以其现在/将来依法拥有的可抵押的协鑫高淳燃机热电联产项目开发区热网管线
工程项目形成的管道资产向贷款人提供担保,并且宁高燃机以其依法可以出质的
合法享有的应收账款,即项目收费权权益和项下收益的 10.2%向贷款人提供担
保,协鑫智慧能源作为宁高燃机持股 48.80%的股东,按其持股比例提供连带责
任保证担保。
     虽然宁高燃机与协鑫智慧能源之间未签署反担保协议,但协鑫智慧能源作为
宁高燃机的联营股东按其持股比例提供了担保,华光环能持有宁高燃机 49.85%
的股权,根据华光环能与鑫高投资签署的《无锡华光锅炉股份有限公司与南京鑫
高股权投资合伙企业(有限合伙)关于在南京宁高协鑫燃机热电有限公司股东会
和董事会一致行动的协议》,鑫高投资为华光环能的一致行动人,华光环能在宁
高燃机的表决权的比例为 51.2%,宁高燃机为上市公司华光环能的控股子公司,
华光环能按照其表决权比例 51.2%为上述借款提供了担保,担保项下的借款用于
协鑫高淳燃机热电联产项目,目前宁高燃机按照协议约定正常还本付息,该笔对
外担保的风险较低。
     2、对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响
     根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第 6.3.4 条的规定:“上市
公司为其控股子公司、参股公司提供担保,该控股子公司、参股公司的其他股东
应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。如该股东未能按出资
比例向上市公司控股子公司或者参股公司提供同等担保或反担保等风险控制措
施,上市公司董事会应当披露主要原因,并在分析担保对象经营情况、偿债能力
的基础上,充分说明该笔担保风险是否可控,是否损害上市公司利益等”。发行
                                   5-2-25
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人对于嘉定再生和宁高燃机提供的担保中,被担保方的其他股东均提供了同比例
担保,担保公平对等。截至 2021 年 8 月 31 日,发行人及其并表境内子公司对外
担保余额合计为 24,808.89 万元,占发行人最近一期期末合并报表归母净资产比
例为 4.15%,占总资产比例为 0.87%,不构成重大担保,对发行人财务状况、盈
利能力及持续经营的影响较小。
     3、担保风险已充分披露
     发行人对外担保的相关风险已在本次非公开发行股票预案(修订稿)之“第
三节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析/六、本次股票发行相关的风
险说明/(四)其他风险”充分披露。
     综上,本所经办律师认为:
     发行人的上述对外担保具有合理原因;发行人已就上述对外担保依法履行了
相应的决策程序和信息披露义务;发行人的对外担保总额或单项担保的数额未超
过法律法规规章或者公司章程规定的限额;报告期内,公司独立董事已按照规定
在审议年度报告时对对外担保事项进行专项说明并发表独立意见,并及时履行了
信息披露义务;发行人不存在违规对外担保尚未解除的情形;虽然被担保方未提
供反担保措施,但被担保方一直按照协议约定正常还本付息,担保的风险整体可
控,对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响较小;发行人已在本次非公
开发行股票预案(修订稿)披露了对外担保风险。
     三、《反馈意见》之问题 3
     问题:根据申报材料,公司实际控制人控制的其他企业中,有 3 家企业曾
取得充电桩设施运营相关批复,其中包括控股股东的母公司协鑫集团有限公司。
请申请人补充说明并披露:(1)3 家企业取得充电桩设施运营批复的背景,批复
是否仍在有效期,是否正在运营及原因,充电桩设施和换电站业务之间的关系,
实控人及控股股东控制的其他企业是否存在与申请人募投项目相同或相似业
务;(2)上市公司协鑫集成与申请人是否属于同一实际控制人,协鑫集成经营
范围是否包括新能源汽车充换电设备及相关产品的设计研发,新能源汽车充换
电站的建设、运营及维护等。募投项目实施后,协鑫集成与申请人是否存在相
同或相似业务的关系,是否构成同业竞争;(3)实控人、控股股东及协鑫集团
                                    5-2-26
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关于募投项目相关业务的整体布局和规划;(4)控股股东、实际控制人就避免同
业竞争事项所做的承诺及履行情况。请保荐机构及律师审慎核查,并对是否符
合《上市公司证券发行管理办法》第十条第(四)项规定发表明确意见。
       答复:
     针对上述事项,本所经办律师的核查过程如下:
     1、检索新能源汽车充换电行业研究报告、行业政策,检索江苏省相关政府
部门对充电设施和运营企业备案情况的公示文件;
     2、实地抽查走访了超过 75%的协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限
公司的充电桩设施,确认是否停运;
     3、取得协鑫集成等重点企业审计报告、财务报表及公开披露信息,确认相
关企业运营情况;
     4、检索发行人实际控制人及其一致行动人控制的企业的经营范围,取得经
营范围中包含新能源汽车充换电相关内容的企业关于实际开展业务情况的承诺
函;
     5、取得了发行人实际控制人、控股股东、协鑫集团等出具的关于避免同业
竞争的承诺;
     6、查阅了协鑫集成变更经营范围的董事会公告等信息披露文件。
       (一)3 家企业取得充电桩设施运营批复的背景,批复是否仍在有效期,是
否正在运营及原因,充电桩设施和换电站业务之间的关系,实控人及控股股东
控制的其他企业是否存在与申请人募投项目相同或相似业务
     1、3 家企业取得充电桩设施运营批复的背景
     2015 年,因协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限公司拟开展共享新
能源汽车等智慧交通业务,为了配套服务共享新能源汽车业务并同步对外开展充
电服务,协鑫集团有限公司(含子公司协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有
限公司和江苏开鑫车联科技有限公司)申请备案为江苏省新能源汽车充电设施建
设、运营企业。目前上述备案资质仍有效。
                                   5-2-27
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     2、相关企业运营情况
     上述企业中拥有新能源汽车充电设施并实际从事建设和运营业务的企业为
协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限公司。
     协鑫集团有限公司、江苏开鑫车联科技有限公司未开展相关业务,未建设充
电场站,不构成同业竞争。协鑫集团有限公司经审计的2020年简要财务数据如下:
                                                                     单位:万元
                    项目                       2020 年度/2020 年末
                  资产总额                                       5,866,500.77
                   净资产                                        2,196,596.53
                  营业收入                                       1,730,622.63
                   净利润                                            -194,946.10
     江苏开鑫车联科技有限公司2020年的简要财务数据如下:
                                                                     单位:万元
                    项目                       2020 年度/2020 年末
                  资产总额                                              1,269.52
                   净资产                                               -592.97
                  营业收入                                                     -
                   净利润                                                 -28.64
     协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限公司共建设充电场站25个,其中
7kW交流桩122根,60kW直流桩36根,自2019年6月起,均处于停用状态。其拟
配套服务的共享新能源汽车业务亦于2018年停止。
     协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限公司2020年的简要财务数据如下:
                                                                     单位:万元
                    项目                       2020 年度/2020 年末
                  资产总额                                              5,948.77
                   净资产                                              -4,215.78
                  营业收入                                                     -
                   净利润                                               -450.71
     协鑫集团有限公司、江苏开鑫车联科技有限公司和协鑫智慧新能源交通科技
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发展(苏州)有限公司均已出具了承诺函:“1、本企业将不在中国境内外直接
或间接从事或参与任何在商业上对协鑫能科及其控制的企业构成竞争的业务;将
不直接或间接开展对协鑫能科及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务。2、
本企业现有的或未来获得的与协鑫能科及其控制的企业主营业务相同、相似并构
成竞争关系的业务,均转让给协鑫能科及其控制的企业或者以其他合法方式予以
处置,使本企业不再从事与协鑫能科及其控制的企业主营业务相同或相似的业
务。本企业若违反上述承诺,将承担因此而给协鑫能科造成的一切损失。”
     综上所述,上述企业因相关拟配套服务业务停止,因此相关充电桩业务也已
停止,目前未运营充电桩设施。
     3、充电桩设施和换电站业务之间的关系,实控人及控股股东控制的其他企
业是否存在与申请人募投项目相同或相似业务
     充电桩设施与换电站业务的异同点如下:
            项目                  充电桩                      换电站
                                                     直接将电量不足的动力电池进
                         通过充电桩直接给电量不      行更换,速度快。同时,运营
          业务模式
                             足的动力电池充电        公司对电池进行统一管理,有
                                                         利于延长电池寿命
                         快充一般 1-2 小时,慢充一
          补能时间                                           5 分钟以内
                               般 6-8 小时
                                                     需要有电池包存放仓库、机械
      场地及设备要求      需建设停车场和充电桩       安装手臂以及仓库与换电站之
                                                           间的分送系统
                                                     相对较低,未覆盖全车型,需
                                                     统一电池包的容量、尺寸、电
        标准化程度               相对较高
                                                     池组的种类、电池换电连接方
                                                               式等
    设备是否可相互通用              否                           否
     由上述可见,充电桩与换电站业务开展所用的经营资产不同,业务模式不同,
发行人及其关联方的充电桩设施和换电站业务之间不存在直接的承继关系。
     上述实际控制人控制的其他企业曾运营的充电桩设施与本次发行的募投项
目无关联,发行人实际控制人及控股股东控制的其他企业不存在与发行人募投项
目相同或相似业务。
                                   5-2-29
国浩律师(北京)事务所                                                补充法律意见书
       (二)上市公司协鑫集成与申请人是否属于同一实际控制人,协鑫集成经
营范围是否包括新能源汽车充换电设备及相关产品的设计研发,新能源汽车充
换电站的建设、运营及维护等。募投项目实施后,协鑫集成与申请人是否存在
相同或相似业务的关系,是否构成同业竞争
     截至本补充法律意见书出具日,协鑫集成与发行人的实际控制人均为朱共山
先生,协鑫集成现有的经营范围包括“以下限分支机构经营:进行新能源汽车充
换电设备及相关产品的研发、制造、销售、维修、安装,新能源汽车充换电设施
建设运营。”
     协鑫集成及其子公司开展的业务不涉及新能源汽车充换电相关业务,但协鑫
集成控制的以下公司的经营范围涉及新能源汽车充换电相关业务,具体情况如
下:
    公司名称             股权结构                       经营范围
                                      一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术
                                      交流、技术转让、技术推广;新能源汽车整车销售;
                                      新能源汽车换电设施销售;新能源汽车电附件销售;
                                      工程管理服务;社会经济咨询服务;工程和技术研
宁波羽光能源技       协鑫集成全资子
                                      究和试验发展;采购代理服务;信息技术咨询服务;
术有限责任公司           公司
                                      太阳能热发电产品销售;太阳能发电技术服务;太
                                      阳能热发电装备销售;新能源原动设备销售(除依法
                                      须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营
                                      活动)。
                                      新能源领域、可再生能源、储能、能源系统集成、
                                      太阳能材料相关产品、设备的研发、检测、设计,
                                      并提供技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让,
苏州协鑫集成科
                     协鑫集成全资子   从事上述商品及技术的进出口业务;新能源汽车充
技工业应用研究
                         公司         电设备的研发、设计、制造、销售、维修、安装、
  院有限公司
                                      售后服务、咨询顾问及新能源汽车充电站的运营、
                                      维护。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
                                      可开展经营活动)
                                        5-2-30
国浩律师(北京)事务所                                                 补充法律意见书
    公司名称             股权结构                       经营范围
                                      投资及投资咨询:太阳能、分布式能源及充电桩、
                                      动力、储能电池、智慧交通系统的技术开发、技术
                                      咨询、技术服务、技术转让;开发并提供光伏全套
                                      系统解决方案;集成设备、太阳能发电系统的设计、
                                      采购及维修、维护服务;研究、销售:太阳能设备、
                                      光伏设备、新能源发电设备;电力技术咨询;承装
苏州协鑫集成投       协鑫集成全资子
                                      电力设施;采购企业自用的机械设备、办公设备和
  资有限公司             公司
                                      生产所需的原材料、元器件、零部件;销售企业自
                                      产产品、并提供售后服务;为所投资企业提供产品
                                      生产、销售和市场开发过程中的技术支持;自营和
                                      代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业
                                      经营或禁止进出口的商品和技术除外)(依法须经批
                                      准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
                                      储能电池研发及生产;储能电池正负极材料,电解
                                      液及隔膜材料研发及生产;储能电池系统研发及生
                                      产;新型储能技术及装置开发;电力储能系统、光
                                      伏系统集成技术研发及系统产品销售;新能源汽车
                                      充电设备的研发、设计、制造、销售、维修、安装、
苏州协鑫集成储       协鑫集成全资子   售后服务、咨询顾问及新能源汽车充电站的运营、
能科技有限公司           公司         维护;新能源、微电网系统集成等领域的相关软件、
                                      产品、设备的研发、检测、设计、生产,并提供技
                                      术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;自营和
                                      代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业
                                      经营或禁止进出口的商品和技术除外)(依法须经批
                                      准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
                                      新能源项目的研究、开发;燃料电池及燃料、废旧
                                      资源综合利用和环保项目的开发(危险废物和境外
陕西中天佳阳新
                     协鑫集成全资子   可利用废物、废弃电子产品、报废汽车除外);太阳
能源开发有限公
                         公司         能发电站、充电站的建设;新能源项目咨询;节能
      司
                                      项目评估;发电设备及零部件的销售。(依法须经批
                                      准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
                                      计算机系统服务;软件开发;基础软件服务;应用
                                      软件服务(不含医用软件);技术开发、技术咨询、
                                      技术转让、技术推广、技术服务;施工总承包;专
                                      业承包;劳务分包;合同能源管理;太阳能发电技
                                      术服务;机动车充电销售;销售机械设备、通讯设
协鑫系统集成(北     协鑫集成控股子
                                      备;供电业务;工程勘察;工程设计。(市场主体依
  京)有限公司           公司
                                      法自主选择经营项目,开展经营活动;供电业务、
                                      工程勘察、工程设计以及依法须经批准的项目,经
                                      相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得
                                      从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营
                                      活动。)
                                        5-2-31
国浩律师(北京)事务所                                                补充法律意见书
    公司名称             股权结构                       经营范围
                                      太阳能发电系统集成研发、采购、生产、加工、销
                                      售;太阳能材料、太阳能设备、新能源发电系统、
                                      新能源发电设备、分布式能源及其配套产品的研发、
                                      设计、咨询、运维及承包建设;与光伏产业相关的
山东协鑫集成能       协鑫集成控股子
                                      技术咨询、技术开发;新能源汽车充换电设备的相
源科技有限公司           公司
                                      关产品的研发、制造、销售、维修、安装;新能源
                                      汽车充换电设施建设运营;以上相关产品及技术的
                                      进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批
                                      准后方可开展经营活动)
                                      许可项目:货物进出口(依法须经批准的项目,经
                                      相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目
                                      以审批结果为准)一般项目:新兴能源技术研发;
协鑫云储科技有       协鑫集成控股子   电池销售;蓄电池租赁;电容器及其配套设备销售;
    限公司               公司         新能源汽车换电设施销售;技术服务、技术开发、
                                      技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
                                      源汽车电附件销售(除依法须经批准的项目外,凭
                                      营业执照依法自主开展经营活动)
     协鑫集成已于 2021 年 9 月 8 日召开董事会,董事会决议明确将变更协鑫集
成的经营范围,删去新能源汽车充换电设备及相关产品的设计研发,新能源汽车
充换电站的建设、运营及维护等相关内容,上述事项将待协鑫集成股东大会审议
通过后实施。
     综上所述,本次募投项目实施后,协鑫集成与发行人不存在经营相同或相似
业务的关系,不构成同业竞争。
       (三)实控人、控股股东及协鑫集团关于募投项目相关业务的整体布局和
规划
     发行人实际控制人、协鑫集团已出具了关于本次募投项目相关业务的布局和
规划说明,明确协鑫能科及其子公司作为开展新能源汽车充换电相关业务的实施
主体,并承诺如下:
     “1、协鑫能科及其控制的企业将作为本人/本公司下属的新能源汽车充换电
设施建设运营业务的唯一实施主体,本人/本公司将督促包括协鑫集成科技股份
有限公司及其控制的企业在内的相关企业及时变更公司经营范围,删去新能源汽
车充换电设备及相关产品的研发、制造、销售、维修、安装以及新能源汽车充换
电设施建设运营等相关业务。
                                        5-2-32
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
     2、本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接
从事或参与任何在商业上对协鑫能科及其控制的企业构成竞争的业务;将不直接
或间接开展对协鑫能科及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务。
     3、本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业现有的或未来获得的与协鑫能
科及其控制的企业主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务,均转让给协鑫能
科及其控制的企业或者以其他合法方式予以处置,使本人及本人控制的其他企业
不再从事与协鑫能科及其控制的企业主营业务相同或相似的业务。
     本人/本公司若违反上述承诺,将承担因此而给协鑫能科及其控制的企业造
成的一切损失。”
     发行人控股股东已出具了关于本次募投项目相关业务的布局和规划说明,明
确协鑫能科及其子公司作为开展新能源汽车充换电相关业务的实施主体,并承诺
如下:
     “1、协鑫能科及其控制的企业将作为本公司下属的新能源汽车充换电设施
建设运营业务的唯一实施主体,本公司及本公司控制的其他企业将不在中国境内
外直接或间接从事或参与任何在商业上对协鑫能科及其控制的企业构成竞争的
业务;将不直接或间接开展对协鑫能科及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的
业务。
     2、本公司及本公司控制的其他企业现有的或未来获得的与协鑫能科及其控
制的企业主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务,均转让给协鑫能科及其控
制的企业或者以其他合法方式予以处置,使本公司及本公司控制的其他企业不再
从事与协鑫能科及其控制的企业主营业务相同或相似的业务。
     本公司若违反上述承诺,将承担因此而给协鑫能科及其控制的企业造成的一
切损失。”
     (四)控股股东、实际控制人就避免同业竞争事项所做的承诺及履行情况
     1、控股股东就避免同业竞争事项所做的承诺
     公司控股股东上海其辰在前次重大资产重组时已出具了《关于避免同业竞争
                                  5-2-33
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
的声明与承诺》,具体内容如下:
     “1、本公司及本公司控制的其他企业目前在中国境内或境外均未从事与协
鑫智慧能源、上市公司及附属企业开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关
系的业务或活动。2、本公司控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接从事
或参与任何在商业上对重组后的上市公司及其控制的企业构成竞争的业务;将不
直接或间接开展对重组后的上市公司及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的
业务。3、本公司控制的其他企业现有的或未来获得的与重组后的上市公司及其
控制的企业主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务,均转让给上市公司或者
以其他合法方式予以处置,使本公司控制的其他企业不再从事与重组后的上市公
司及其控制的企业主营业务相同或相似的业务。4、本公司承诺不利用控股股东
的地位和对上市公司的实际控制能力,损害上市公司以及上市公司其他股东的权
益。5、自本承诺函出具日起,本公司承诺赔偿上市公司因本公司违反前述任何
承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。”
     公司控股股东上海其辰于 2021 年 9 月出具了《关于避免与协鑫能源科技股
份有限公司同业竞争的承诺函》,具体内容详见本问题回复“三、实控人、控股
股东及协鑫集团关于募投项目相关业务的整体布局和规划”。
     2、实际控制人就避免同业竞争事项所做的承诺
     上市公司实际控制人朱共山先生在前次重大资产重组时已出具了《关于避免
同业竞争的声明与承诺》,具体内容如下:
     “1、本人控制的其他企业目前在中国境内或境外均未从事与协鑫智慧能源、
上市公司及附属企业开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或
活动。2、本人控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在
商业上对重组后的上市公司及其控制的企业构成竞争的业务;将不直接或间接开
展对重组后的上市公司及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务。3、本人
控制的其他企业现有的或未来获得的与重组后的上市公司及其控制的企业主营
业务相同、相似并构成竞争关系的业务,均转让给上市公司或者以其他合法方式
予以处置,使本人控制的其他企业不再从事与重组后的上市公司及其控制的企业
主营业务相同或相似的业务。4、本人承诺不利用上市公司实际控制人的地位和
                                  5-2-34
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
对上市公司的实际控制能力,损害上市公司以及上市公司其他股东的权益。5、
自本承诺函出具日起,本人承诺赔偿上市公司因本人违反前述任何承诺而遭受的
一切实际损失、损害和开支。”
     上市公司实际控制人朱共山先生于 2021 年 9 月出具了《关于避免与协鑫能
源科技股份有限公司同业竞争的承诺函》,具体内容详见本问题回复“三、实控
人、控股股东及协鑫集团关于募投项目相关业务的整体布局和规划”。
     截至本补充法律意见书出具日,发行人与实际控制人及控制的企业之间不存
在实质性同业竞争,同时,本次发行完成后,公司与实际控制人及控制的企业之
间的业务关系和管理关系不会因本次发行而发生重大变化,公司与实际控制人及
控制的企业之间不会因本次发行产生同业竞争。因此,公司的控股股东、实际控
制人就避免同业竞争事项所做的上述承诺均在切实履行当中,不存在违反承诺的
情形。
     综上,本所经办律师认为:
     1、协鑫集团有限公司、江苏开鑫车联科技有限公司未开展新能源汽车充电
桩相关业务,协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限公司开展的新能源汽车
充电设施业务已停止运营,相关备案资质仍有效。
     2、发行人实际控制人控制的其他企业曾运营的充电桩设施与本次发行的募
投项目无关联,发行人实际控制人及控股股东控制的其他企业不存在与发行人募
投项目相同或相似业务。
     3、协鑫集成与发行人的实际控制人均为朱共山先生,协鑫集成及其子公司
开展的业务不涉及新能源汽车充换电相关业务,但协鑫集成及其部分子公司的经
营范围涉及新能源汽车充换电相关业务,协鑫集成已积极履行内部决策程序变更
相关经营范围;本次募投项目实施后,协鑫集成与发行人不存在经营相同或相似
业务的关系,不构成同业竞争。
     4、发行人实际控制人、控股股东及协鑫集团已明确协鑫能科及其子公司作
为开展新能源汽车充换电相关业务的实施主体。
     5、发行人的控股股东、实际控制人就避免同业竞争事项所做的承诺均在切
                                  5-2-35
国浩律师(北京)事务所                                        补充法律意见书
实履行当中,不存在违反承诺的情形。
     6、本次募投项目实施后,发行人不会与控股股东或实际控制人产生同业竞
争或影响公司生产经营的独立性的情况,发行人本次发行符合《上市公司证券发
行管理办法》第十条第(四)项规定。
     四、《反馈意见》之问题 4
     问题:根据申请文件,公司控股股东上海其辰持有公司股 783,413,333 股,
占公司总股本的 57.93%,上海其辰所持公司股票累计质押 775,472,176 股,质
押股票占公司总股本的比例为 57.34%,协鑫创展控股有限公司持有的协鑫能科
股份已质押股数为 86,204,109 股。请申请人说明目前的质押情况,结合质押的
原因及合理性、质押资金具体用途、约定的质权实现情形、控股股东和实际控
制人的财务状况和清偿能力、股价变动情况等情况,披露是否存在较大的平仓
风险,是否可能导致实际控制人发生变更,以及控股股东、实际控制人维持控
制权稳定性的相关措施。请保荐机构和律师进行核查并发表意见。
     答复:
     针对上述事项,本所经办律师的核查过程如下:
     1、取得协鑫能科截至 2021 年 8 月 31 日证券质押及司法冻结明细表;
     2、取得上海其辰关于股权质押情况的说明;
     3、取得上海其辰及创展控股的股权质押合同、对应的借款合同及债务合同;
     4、查阅协鑫能科关于控股股东及一致行动人股权质押及解质押相关公告;
     5、查阅发行人最近的股东名册,分析发行人股价走势情况;
     6、取得上海其辰 2020 年度审计报告、2021 年 1-6 月财务报表及其《企业信
用报告》,网络查询上海其辰的信用状况;
     7、取得控股股东上海其辰及实际控制人朱共山就股份质押事项出具的相关
承诺。
                                   5-2-36
       国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
              (一)控股股东及一致行动人目前的质押情况、质押的原因及合理性、质
       押资金具体用途、约定的质权实现情形
              截至本补充法律意见书出具日,上海其辰和创展控股股权质押的情况如下:
                                                                     质押股 预警 平仓       借款
                                               质押     质押股份                                    股票质押
质押                 质押股数        质押                            份占公   线    线      余额
        质权人                                 到期     占所持股                                    履约保证
  人                   (股)      起始日                            司总股 (元/ (元/     (亿          注
                                               日         份比例                                注1   比例 2
                                                                     本比例 股) 股)       元)
     中国工商银     64,653,082    2019/5/14              75.00%      4.78%
创展 行股份有限
控股 公司苏州工     21,551,027    2019/6/25              25.00%      1.59%
     业园区支行
                                                                              不设 不设      3.54   610.32%
       中国工商银
       行股份有限
                    57,640,000    2019/7/23                  7.36%   4.26%
       公司苏州工
       业园区支行
       中国农业银
       行股份有限
                    286,332,176   2019/8/16              36.55%      21.17%   5.19   不设    7.13   603.39%
       公司上海普
         陀支行
                                               办理
     成都川商贰
                                               解除
     号股权投资
                                               质押
       基金中心     11,500,000    2019/12/26                 1.47%   0.85%    不设 不设      0.60   287.88%
                                               登记
       (有限合
上海                                           手续
         伙)
其辰                                           之日
     无锡国联数
     科咨询服务
       合伙企业     50,000,000     2021/3/5                  6.38%   3.70%    5.08   5.08    2.39   313.58%
       (有限合
         伙)
       中国长城资   280,000,000 2020/11/18               35.74%      20.70%   3.96   3.63    9.23   455.71%
       产管理股份
       有限公司上
                    90,000,000    2021/8/18              11.49%      6.65%    5.01   4.01    3.01   449.31%
       海自贸试验
         区分公司
       浙江庭杉实
                     7,900,000    2021/8/31                  1.01%   0.58%    不设 不设      0.63   188.35%
       业有限公司
       合计         869,576,285       -         -       99.9953% 64.30%        -      -     26.53   492.32%
       注 1:借款余额为截至 2021 年 8 月 31 日的余额,系按照主合同项下协鑫能科股票质押担保
       所对应的融资余额;
       注 2:履约保证比例依据的股票价格为截至 2021 年 8 月 31 日的股票收盘价(前复权);
                                                    5-2-37
国浩律师(北京)事务所                                                 补充法律意见书
注 3:不同质权人对于预警线和平仓线的约定方式不同:(1)中国农业银行股份有限公司上
海普陀支行:若质押股票市值下跌导致质押率高于 48%(按质押债权当前本金余额/质押股
票市值,股票市值原则上按取最新市场价格和最近六个月市场价格平均值两者的低值计算),
出质人须按照质权人要求及时追加股票质押或者提前归还贷款等方式,确保股票质押率不高
于 48%;(2)无锡国联数科咨询服务合伙企业(有限合伙):标的股份以 60 日均价(MA60)
计算的对应价值连续十个交易日均比第一条第 1 款约定的价值(2021 年 3 月 1 日收盘价 7.25
元)降低 30%的,质权人认为足以危害质权人的权益,且出质人自质权人要求追加质押或
提供其他财产担保之日起 5 个工作日仍未提供的;(3)中国长城资产管理股份有限公司上海
自贸试验区分公司:当质押期间某一交易日的 Q 值小于 1.2(1.5)时,则触及预警线;当质
押期间某一交易日的 Q 值小于 1.1(1.2)时,则触及平仓线。此处 Q 值=M 值/N 值,其中,
M 值=按照质押期间该交易日的收盘价计算的协鑫能科质押股票及协鑫集成质押股票的总
市值之和+截止该交易日乙方已追加的保证金余额(如有)+截止该交易日乙方根据本合同
约定已追加完毕的其他担保物的价值(如有)。N 值=截止该交易日主合同项下剩余债务本金
余额。
     1、向中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行的股票质押
     (1)质押的原因及合理性、质押资金具体用途
     创展控股、上海其辰将股票质押给中国工商银行股份有限公司苏州工业园区
支行(以下简称“工行园区支行”)主要系为创展控股与工行园区支行签订的《并
购借款合同》(编号:0110200009-2019(园区)字 0069 号)项下的并购借款提
供质押担保,担保范围包括主债权本金、利息等。2019 年 1 月 29 日,创展控股
与工行园区支行签订《并购借款合同》,借款金额 4 亿元,借款期限 84 个月,借
款用于支付创展控股收购上海惇德股权投资有限公司持有霞客环保 10.78%的股
权及收购宁波竑悦投资管理中心持有霞客环保 10.73%的股权的价款,质押资金
用途具有合理性。
     (2)约定的质权实现情形
     根据《质押合同》约定,质权人已充分知悉,上海其辰有义务根据中国证券
监督管理委员会及/或深圳证券交易所及/或其他行政机关要求履行 2019 年 3 月
31 日在江苏霞客环保色纺股份有限公司(以下简称“上市公司”)公告中上海
其辰上市承诺中的义务,在合同有效期内,发生下列情形之一,质权人同意并有
义务无条件配合:
     A、上海其辰履行完毕其在重组过程中的业绩补偿及减值补偿义务是质权人
行使质权的前提条件;
                                       5-2-38
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     B、上海其辰已明确告知质权人,上海其辰所持有的上市公司股份负有业绩
承诺和减值测试补偿义务,上海其辰明确质押协议中的该上市公司股份将优先用
于履行上述补偿义务;
     C、如上海其辰需向上市公司履行补偿义务,质权人将无条件解除对应数量
的已质押股份以便质权人履行补偿义务等措施,保障业绩补偿及减值补偿义务履
行不受相应股份质押的影响;
     D、质押期内,质物产生的因上市公司送股、转增股本而增加的股份,该等
股份同样受前述条款的约束。
     在上述权利得到保障的前提下,发生下列情形之一,质权人有权实现质权:
     (1)主债权到期(包括提前到期)债务人未予清偿的;
     (2)因不能归责于质权人的事由可能使质物毁损或者价值明显减少,足以
危害质权人权利的,质权人有权要求出质人提供相应的担保,但出质人未另行提
供相应担保的;
     (3)质物价值下降到本合同约定的警戒线,出质人未按质权人要求追加担
保,或质物价值下降到本合同约定的处置线的;
     (4)出质人或债务人被申请破产或歇业、解散、清算、停业整顿、被吊销
营业执照、被撤销;
     (5)法律法规规定质权人可实现质权的其他情形。
     同时,《质押合同》并未就质物设置警戒线和处置线。
     2、向中国农业银行股份有限公司上海普陀支行的股票质押
     (1)质押的原因及合理性、质押资金具体用途
     上海其辰将股票质押给中国农业银行股份有限公司上海普陀支行(以下简称
“农行普陀支行”)主要系为《上海其辰并购银团贷款内部银团借款合同》(编
号:32112201500104260)项下的并购借款提供质押担保,担保范围包括借款本
金、利息等。2015 年 11 月,上海其辰与中国农业银行股份有限公司无锡分行、
                                  5-2-39
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农行上海普陀支行签署《内部银团借款合同》,总借款期限为 7 年,借款用于收
购保利协鑫有限公司 100%、兰溪协鑫环保热电有限公司 100%股权、南京协鑫
生活污泥发电有限公司 100%股权、广州协鑫蓝天燃气热电有限公司 92%股权,
其中江苏协鑫能源有限公司、协鑫集团有限公司(HK)已为上述内部银团借款
提供了保证担保,本次股票质押为补充质押担保,质押资金用途具有合理性。
     (2)约定的质权实现情形
     《权利质押合同》约定的质权实现情形包括以下:
     “第八条 质权的实现
     1、本合同有效期内且本协议第十四条第三款中出质人权利得到保障的前提
下发生下列情形之一的,出质人有权行使质权。质权人可以直接将出质权利兑现
或变现,或者与出质人协议以出质权利折价,或者以拍卖、变卖出质权利的价款
优先受偿。所得价款不足以清偿本合同项下所担保的债权的,质权人可以选择将
该款项用于归还本金、利息、罚息、复利或者费用等:
     (1)主合同项下债务履行期限届满,质权人未受清偿。“期限届满”包括
主合同项下债务履行期限届满,以及质权人依照国家法律法规规定或者主合同的
约定宣布主合同项下债权提前到期的情形;
     (2)债务人、出质人被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者出现其他解散
事由;
     (3)债务人、出质人被人民法院受理破产申请或者裁定和解;
     (4)债务人、出质人死亡、被宣告失踪或者被宣告死亡;
     (5)出质权利被申请撤销、申请宣告无效、异议、诉讼、仲裁、查封、冻
结、监管或者被采取其他强制措施;
     (6)出质人未按质权人要求提供相应的担保;
     (7)出质人违反本合同项下义务;
     (8)其他严重影响质权实现的情形。
                                   5-2-40
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     第十四条 其他事项
     2、该质押合同生效后,若质押股票价值下跌导致质押率高于 48%(按质押
债权当前本金余额/质押股票市场价值,股票市值原则上按取最新市场价格和最
近六个月市场价格平均值两者的低值计算),出质人须按照质权人要求及时追加
股票质押或者提前归还贷款等方式,确保股票质押率不高于 48%。
     3、质权人已充分知悉,出质人有义务根据中国证券监督管理委员会及/或深
圳证券交易所及/或其他行政机关要求,履行目标公司 2019 年 3 月 14 日《江苏
霞客环保色纺股份有限公司关于重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易
相关承诺的公告》(以下简称“《重组交易承诺公告》”)中其对取得股份的相
关承诺义务。在锁定期内,发生下列情形之一,质权人同意并有义务无条件配合:
     3.1 出质人履行完毕其在重组过程中的业绩补偿及减值补偿义务是质权人
行使质权的前提条件;
     3.2 出质人已明确告知质权人,出质人所持有的目标公司股份负有业绩承诺
和减值测试补偿义务,出质人明确质押协议中的目标公司股份将优先用于履行上
述补偿义务;
     3.3 如出质人需向目标公司履行补偿义务,质权人将无条件解除对应数量的
已质押目标公司股份以便出质人履行补偿义务等措施,保障出质人业绩补偿及减
值补偿义务履行不受相应股份质押的影响;
     3.4 质押期内,质物产生的因目标公司送股、转增股份等而增加的股份,该
等股份同样受前述条款约束。”
     3、向成都川商贰号股权投资基金中心(有限合伙)的股票质押
     (1)质押的原因及合理性、质押资金具体用途
     上海其辰将股票质押给成都川商贰号股权投资基金中心(以下简称“成都川
商贰号”)主要系为其流动资金借款提供质押担保,担保范围包括主债权本金、
利息等。2019 年 12 月 26 日,上海其辰与成都川商贰号签署了《借款合同》,成
都川商贰号向上海其辰提供 6,000 万元的借款作为其合法经营流动资金,借款期
                                  5-2-41
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限为 36 个月,质押资金用途具有合理性。
     (2)约定的质权实现情形
     《股票质押合同》约定的质权实现情形包括以下:
     “6 质权的实现
     6.1 质权人已充分知悉,出质人有义务根据中国证券监督管理委员会及/或深
圳证券交易所及/或其他行政机关要求,履行目标公司 2019 年 3 月 14 日《江苏
霞客环保色纺股份有限公司关于重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易
相关承诺的公告》(以下简称“《重组交易承诺公告》”)中其对取得股份的相
关承诺义务。在股票锁定期内,发生下列情形之一,质权人同意并有义务无条件
配合:
     6.1.1 出质人履行完毕其在重组过程中的业绩补偿及减值补偿义务是质权人
行使质权的前提条件;
     6.1.2 出质人已明确告知质权人,出质人所持有的协鑫能科股份负有业绩承
诺和减值测试补偿义务,出质人明确本合同中的协鑫能科股份将优先用于履行上
述补偿义务;
     6.1.3 如出质人需向协鑫能科履行补偿义务,质权人将无条件解除对应数量
的质押股票以便出质人履行补偿义务等措施,保障出质人业绩补偿及减值补偿义
务履行不受相应股份质押的影响。
     6.2 在本合同 6.1 条得到充分保障的前提下,发生下列情形之一的,质权人
有权立即行使质权:
     (1)债务人未按主合同约定按期、足额履行主合同项下到期债务或被宣布
提前到期的债务;
     (2)债务人未按主合同约定的用途使用借款;
     (3)债务人或出质人申请(或被申请)破产、重整或和解、被宣告破产、
被解散、被注销、被撤销、被关闭、被吊销营业执照、歇业、合并、分立、组织
形式变更或出现其他类似情形;
                                  5-2-42
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     (4)出质人违反本合同项下任何约定并构成根本违约的;
     (5)债务人发生主合同项下的其他违约情形,或债务人或出质人发生危及
或损害质权人权利、权益或利益的其他事件。”
     4、向无锡国联数科咨询服务合伙企业(有限合伙)的股票质押
     (1)质押的原因及合理性、质押资金具体用途
     上海其辰将股票质押给无锡国联数科咨询服务合伙企业(有限合伙)(以下
简称“无锡国联数科”)主要系为保障主合同《协议书》(编号为 20210208)项
下无锡数科向上海其辰提供的第二期借款本金 6 亿元,质押担保的范围为主合同
项下质权人对债务人享有的全部债权(包括但不限于债务人按照主合同应向质权
人返还的全部借款、利息、逾期利息、违约金等),借款期限为自无锡国联数科
支付首期借款日起两年,质押资金用途具有合理性。
     (2)约定的质权实现情形
     《股票质押合同》约定的质权实现情形包括以下:
     “第五条 质权的实现
     1、发生下列任一情形的,质权人有权行使质权,以所得款项清偿债务人在
主合同项下的债务:
     (1)主合同项下债务人履行债务的期限届满,债务人未清偿债务的;
     (2)除上述(1)外,债务人发生主合同项下其他违约事件;
     (3)标的股份以 60 日均价(MA60)计算的对应价值连续十个交易日均比
第一条第 1 款约定的价值(按 2021 年 3 月 1 日收盘价 7.25 元计算,标的股份的
价值为 36,250 万元)降低 30%的,质权人认为足以危害质权人的权益,且出质
人自质权人要求追加质押或提供其他财产担保之日起 5 个工作日内仍未提供的;
     (4)出质人或目标公司有被宣布解散或破产等无法继续正常经营的情形或
其他情形,质权人认为该等情形的发生有可能严重影响到其在主合同项下债权的
实现的;
                                   5-2-43
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     (5)出质人或目标公司有诉讼、仲裁或重大行政案件,可能对标的股份有
重大不利影响,有可能严重影响到质权人在主合同项下债权的实现的;
     (6)目标公司减资,可能危害质权人的权益的;
     (7)出质人违反本合同的约定、承诺或保证,未履行本合同约定的义务的,
有可能严重影响到质权人在主合同项下债权的实现;
     (8)出现使质权人在主合同项下的债权难以实现或无法实现的其他情况。
     第七条 标的股份涉及的业绩承诺股份补偿的情况
     质权人已充分知悉,出质人有义务根据中国证券监份管理委员会及深圳证券
交易所或其他行政机关要求其履行在上市公司重组交易承诺公告中出质人对取
得股份的相关承诺义务,在股票锁定期发生下列情形之一,质权人同意并有义务
无条件配合:
     1、出质人履行完毕其在重组过程中的业绩补偿及减值补偿义务是质权人行
使质权的前提条件;
     2.出质人已明确告知质权人,出质人所持有的标的股份负有业绩承诺和减
值测试补偿义务,出质人明确标的股份将优先用于履行上述补偿义务:
     3、如出质人需向上市公司履行补偿义务,质权人将无条件解除对应数量的
质押股份以便履行补偿义务等措施,保障出质人业绩补偿及减值补偿义务履行不
受相应股份质押的影响。”
     5、向中国长城资产管理股份有限公司上海自贸试验区分公司的股票质押
     (1)质押的原因及合理性、质押资金具体用途
     2020 年 11 月 18 日,上海其辰将其持有的 28,000 万股质押给中国长城资产
管理股份有限公司上海自贸试验区分公司(以下简称“长城资管自贸区分公
司”)主要系为《债务重组协议》(编号为中长资(沪自贸)合字(2020)34 号)
项下长城资管自贸区分公司享有的主债权提供质押担保,担保的范围为主合同项
下全部债权,包括但不限于债务本金、利息等。2020 年 11 月 16 日,长城资管
自贸区分公司与协鑫集团有限公司、上海国能投资有限公司、江苏协鑫建设管理
                                   5-2-44
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有限公司及相关各方签订《债务重组协议》,重组债权本金为 17.5 亿元,债务重
组期限为 4 年,为保证债权人长城资管自贸区分公司权利的实现,除太仓港协鑫
发电有限公司、朱钰峰等方提供连带责任保证担保,营口其印投资管理有限公司
提供股票质押担保以外,上海其辰以其持有的 28,000 万股为该协议项下债务提
供质押担保。
     2021 年 8 月 18 日,上海其辰将其持有的 9,000 万股质押给长城资管自贸区
分公司主要系为《债务重组协议》(编号为中长资(沪自贸)合字(2021)31-5
号)项下长城资管自贸区分公司享有的主债权提供质押担保,担保的范围为主合
同项下要求债务人偿还债务的本金、利息。2021 年 8 月 10 日,长城资管自贸区
分公司与协鑫集成科技股份有限公司及相关各方签署《债务重组协议》,重组债
权本金为 300,859,427.52 元,债务重组期限为 1 年,为保障债权人长城资管自贸
区分公司权利的实现,除协鑫集成科技股份有限公司提供抵押担保、协鑫集团有
限公司和营口其印投资管理有限公司提供连带保证担保以外,上海其辰以其持有
的 9,000 万股为该协议项下全部债务提供质押担保。协鑫集成 2021 年 1-6 月实现
营业收入 20.38 亿元,扣非归母净利润-1.92 亿元,经营短期承压系由于光伏行业
供应链价格大幅波动带来的冲击所致。协鑫集成已针对行业变化及市场需求变化
积极应对调整,淘汰出清落后产能,主攻高毛利市场,提升公司盈利能力;同时
通过募集资金补充流动资金,有效改善财务结构,有息负债规模持续下降,资产
负债率降至 63.11%,目前持续经营能力和偿债能力不存在重大不确定性。
     (2)约定的质权实现情形
     《上市公司股票质押合同》约定的质权实现情形包括如下:
     “第三条 质押率、警戒线与补充担保
     发生下列情形之一的,质权人有权行使质权,依法处置质押股票:
     (1)若发生 Q 值连续 3 个交易日低于预警线情形,但出质人未能按照本合
同第 3.2 条约定履行追加担保物义务,导致 Q 值低于平仓线;
     (2)若发生 Q 值连续 3 个交易日低于预警线情形,但出质人未能按照本合
同第 3.2 条约定履行追加担保物义务,虽未导致 Q 值低于平仓线,但导致 Q 值
                                   5-2-45
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持续 5 个交易日低于预警线的;
     (3)若发生某一交易日 Q 值低于平仓线情形,但出质人未能按照本合同第
3.2 条约定履行追加担保物义务的。
     为免争议,发生上述任一情形,质权人不可逆地取得行使质权,依法处置质
押股票的权利。
     第七条 质押权的实现
     7.1 甲方(质权人长城资管自贸区分公司)已充分知悉,乙方(出质人上海
其辰)有义务根据中国证券监督管理委员会及/或深圳证券交易所/及或其他行
政机关要求,履行目标公司 2019 年 3 月 14 日《江苏霞客环保色纺股份有限公司
关于重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易相关承诺的公告》(以下简称
“《重组交易承诺公告》”)中其对取得股份的相关承诺义务。在锁定期内,发
生下列情形之一,甲方同意并有义务无条件配合:
     7.1.1 乙方履行完毕其在重组过程中的业绩补偿及减值补偿义务是甲方行使
质权的前提条件;
     7.1.2 乙方已明确告知甲方,乙方所持有的目标公司股份负有业绩承诺和减
值测试补偿义务,乙方明确质押协议中的目标公司股份将优先用于履行上述补偿
义务;
     7.1.3 如乙方需向目标公司履行补偿义务,甲方将无条件解除对应数量的已
质押目标公司股份以便乙方履行补偿义务等措施,保障乙方业绩补偿及减值补偿
义务履行不受相应股份质押的影响;
     7.1.4 质押期内,质押股票产生的因目标公司送股、转增股本等而增加的股
份,该等股份同样受签署条款约束。
     7.2 本合同有效期内且本协议 7.1 条中乙方权利得到保障的前提下,出现下
列情况之一时,甲方有权处分质押股票,处置所得价款优先用于清偿主合同项下
的债务:
     7.2.1 债务人未向甲方清偿主合同项下到期债务;
                                   5-2-46
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     7.2.2 债务人被宣告解散、破产;
     7.2.3 债务人、乙方主体资格丧失而无继承人继续履行合同;
     7.2.4 债务人违反主合同的其他约定导致甲方认为债务人不能履行主合同项
下到期债务;
     7.2.5 质押股票价格发生波动影响甲方债权安全(包括但不限于股票价值不
能覆盖主债权金额等),且乙方未能提供经甲方认可的其他担保措施以消除前述
影响的;
     7.2.6 法律、法规规定的其他情况。”
     6、向浙江庭杉实业有限公司的股票质押
     (1)质押的原因及合理性、质押资金具体用途
     上海其辰将股票质押给浙江庭杉实业有限公司(以下简称“浙江庭杉”)主
要系为上海国能投资有限公司(以下简称“上海国能”)与浙江庭杉签署的《借
款合同》(编号:01-202108)项下的借款提供质押担保,担保范围包括借款本金、
利息等。2021 年 8 月 28 日,上海国能与浙江庭杉签署借款合同,借款本金 3.5
亿元,借款期限 6 个月,用于流动资金使用。上海国能为协鑫集团的关联方,除
上海其辰提供质押担保以外,协鑫集团有限公司、新疆国信煤电能源有限公司等
方亦为上海国能的借款提供了质押担保、抵押担保。
     (2)约定的质权实现情形
     《股票质押合同》约定的质权实现情形包括如下:
     (1)出质人构成主合同项下违约的;
     (2)出质人构成本合同项下违约的。
     同时,《股票质押合同之补充协议》约定:
     乙方(质权人浙江庭杉)已充分知悉,甲方(出质人上海其辰)有义务根据
中国证券监督管理委员会及/或深圳证券交易所/及或其他行政机关要求,履行
目标公司 2019 年 3 月 14 日《江苏霞客环保色纺股份有限公司关于重大资产置换
                                  5-2-47
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及发行股份购买资产暨关联交易相关承诺的公告》(以下简称“《重组交易承诺
公告》”)中其对取得股份的相关承诺义务。在锁定期内,发生下列情形之一,
乙方同意并有义务无条件配合:
     (1)甲方履行完毕其在重组过程中的业绩补偿及减值补偿义务是乙方行使
质权的前提条件;
     (2)甲方已明确告知乙方,甲方所持有的目标公司股份负有业绩承诺和减
值测试补偿义务,甲方明确质押协议中的目标公司股份将优先用于履行上述补偿
义务;
     (3)如甲方需向目标公司履行补偿义务,乙方将无条件解除对应数量的已
质押目标公司股份以便甲方履行补偿义务等措施,保障甲方业绩补偿及减值补偿
义务履行不受相应股份质押的影响;
     (4)质押期内,质押股票产生的因目标公司送股、转增股本等而增加的股
份,该等股份同样受签署条款约束。
     (二)控股股东和实际控制人的财务状况和清偿能力、股价变动情况等情
况,披露是否存在较大的平仓风险,是否可能导致实际控制人发生变更
     1、控股股东的财务状况和清偿能力
     控股股东上海其辰最近一年及一期的主要财务数据如下:
                                                                         单位:万元
         项目                 2021.6.30                     2020.12.31
      资产总额                        1,113,452.20                        844,401.60
      负债总额                            792,214.81                      528,524.17
     所有者权益                           321,237.39                      315,877.44
         项目               2021 年 1-6 月                  2020 年度
      营业收入                                     -                               -
      营业成本                                     -                               -
      利润总额                             10,357.19                       -3,884.43
       净利润                              10,357.19                       -3,884.43
注:2020 年财务数据业经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)南京分所审计。
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国浩律师(北京)事务所                                        补充法律意见书
     截至 2021 年 6 月 30 日,公司控股股东上海其辰(单体口径)总资产为
1,113,452.20 万元,净资产为 321,237.39 万元,上海其辰无实际经营业务,主要
为持股平台。根据中国人民银行征信中心出具的上海其辰《企业信用报告》,上
海其辰的资信状况良好,不存在失信记录和到期未清偿债务的情况。经查询中国
裁判文书网、中国执行信息公开网、信用中国网站,上海其辰不存在被列入失信
被执行人名单的情况。
     除上市公司以外,朱共山先生还持有包括上市公司协鑫集成(002506.SZ)、
协鑫新能源(0451.HK)、保利协鑫能源(3800.HK)在内的多家公司股权,资金
筹措能力及偿债能力相对较强。
     2、协鑫能科股价变动情况及股权质押平仓风险
     2021 年年初至 2021 年 8 月 31 日,协鑫能科的股价走势情况如下图所示:
     自 2021 年年初至 2021 年 8 月 31 日,公司股价(收盘价,前复权)总体呈
现上升趋势,波动区间为 5.34 元/股至 16.41 元/股,均未达到质押合同约定的预
警线和平仓线,上海其辰股权质押的平仓风险较低。
     截至本补充法律意见书出具日,上海其辰的相关质押协议均正常履行,未发
生质权人行使质权的情况。控股股东上海其辰及一致行动人创展控股、秉颐清洁
能源分别持有公司股份比例为 57.93%、6.37%、4.15%,合计持有公司 68.45%的
股份,持股比例较高,且无其他持股 5%以上的股东,因股权质押导致公司控股
股东、实际控制人发生变更的风险较低。
                                   5-2-49
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     (三)控股股东、实际控制人维持控制权稳定性的相关措施
     为维持控制权的稳定,公司控股股东及实际控制人已采取以下措施:
     1、设置警示线
     根据相关质押协议,质权人对于股权质押约定了警戒线,上海其辰已安排专
人进行日常盯市跟进,密切关注股价,提前进行风险预警。
     2、预留充足资金
     上海其辰根据股票质押业务的情况,结合市场及股价波动,预留了充足的流
动性资金,如出现因系统性风险导致公司的股价大幅下跌的情形,上海其辰将通
过追加保证金、补充担保物或提前回购股份等措施减小平仓风险,避免持有的公
司股份被处置。
     3、控股股东及实际控制人关于维持控制权稳定性的承诺
     公司控股股东上海其辰已针对其股权质押行为出具承诺:
     “1、本公司具备按期对所负债务进行清偿并解除股权质押的能力,确保本
公司名下的股权质押不会影响本公司对协鑫能科的控制权,确保该等控制权不会
发生变更;
     2、若本公司持有的质押股份触及平仓线或达到约定的质权实现情形,本公
司将采取提前偿还融资款项、追加保证金或补充提供担保物等方式积极履行补仓
义务,避免本公司持有的协鑫能科股票被处置;
     3、若公司股价下跌导致本公司对协鑫能科的控制权出现变更风险时,本公
司将积极采取增信措施,保证协鑫能科的控制权不会发生变化;
     4、如相关还款义务未能如期履行的,本公司将尽最大努力优先处置本公司
拥有的除持有的协鑫能科股份之外的其他资产。”
     此外,公司实际控制人朱共山先生出具了承诺:
     “如上海其辰相关还款义务未能如期履行,本人将尽最大努力提供资助,积
极筹措资金,利用自有资金或合法自筹资金,向上海其辰提供财务资助,确保上
                                 5-2-50
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海其辰持有的协鑫能科股份不会被处置。”
     综上,本所经办律师认为:
     1、截至本补充法律意见书出具日,发行人控股股东上海其辰及其一致行动
人创展控股股份质押获得的资金主要用于并购、补充经营流动资金、融资等,质
押具有合理性;
     2、截至本补充法律意见书出具日,控股股东上海其辰、实际控制人朱共山
信用良好,履约保障能力较强,偿债能力较好,风险承受能力较强,股票质押融
资出现融资违约风险较低,质押股份平仓风险较小;
     3、截至本补充法律意见书出具日,控股股东上海其辰、实际控制人朱共山
通过控制设置警示线、预留充足资金等措施维持控制权稳定性,控股股东、实际
控制人发生变更的风险较小。
     五、《反馈意见》之问题 5
     问题:根据申请人公告,中国证监会江苏监管局于 2021 年 7 月作出《江苏
证监局关于对协鑫能源科技股份有限公司的监管关注函》,协鑫能科控股子公司
向第三方的预付款共计 1.93 亿元,被协鑫能科实际控制人控制的企业协鑫集团
有限公司及其关联方非经营性资金占用。请发行人补充说明并披露:(1)资金
占用的原因、具体情况及整改措施;(2)申请人是否存在《上市公司证券发行
管理办法》第三十九条(二)(四)不能非公开发行股票的禁止性情形;(3)控
股股东、实际控制人是否未履行“保持上市公司独立性、不违规占用公司的资
产、资金及其他资源”等公开承诺。请保荐机构和律师核查并发表意见。
     答复:
     针对上述事项,本所经办律师的核查过程如下:
     1、获取并审阅了发行人报告期各期定期报告、审计报告、会计师内控鉴证
报告、资金占用专项核查报告;
     2、抽查了发行人报告期内各主要公司银行账户流水、相关账务资料以及重
大合同资料;
                                  5-2-51
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     3、核查了发行人与资金占用相关供应商的贸易合同、结算单据、资金流水
等,访谈发行人控股股东、管理层及资金占用相关供应商;
     4、获取了资金占用主体归还占用款项及利息的凭证;
     5、通过公开网站查询主要供应商的基本信息,核查其成立时间、注册资本、
注册地址、经营范围、法定代表人及其股权结构等情况,对比已获取企业的关联
方清单,并检查其准确性和完整性,核查是否存在未识别的关联方以及关联交易;
     6、复核会计师对预付账款以及其他应收款的审计程序,对余额较大、发生
额较大、发生频繁、账龄较长的经营活动进行核验,结合市场惯例、期后到货的
情况判断款项支付的合理性;
     7、对主要供应商进行函证、走访程序;
     8、获取并审阅了发行人于 2020 年 12 月向江苏证监局报送的《关于资金占
用和违规担保的自查报告》;
     9、获取了协鑫集团、发行人关于资金占用情况出具的说明文件及承诺函;
     10、获取并审阅了发行人及申报会计师关于深交所 2020 年年报问询函回复
文件;
     11、获取发行人董事、高级管理人员调查表,检索发行人现任董事、高级管
理人员受到的中国证监会行政处罚及证券交易所公开谴责情况。
     (一)资金占用的原因、具体情况及整改措施
     1、资金占用具体情况
     2019年至2020年,公司实际控制人朱共山控制的协鑫集团及其关联方存在占
用公司资金的情形,逐笔明细如下:
                                                                                   2020 年 12 月
资金占     序       占用金额        起始          2019 年偿还    2020 年偿还
                                                                                   31 日占用资金
  用方     号         (元)        日期            (元)         (元)
                                                                                    余额(元)
协鑫集                             2019 年
            1     20,000,000.00                              -                 -    20,000,000.00
团有限                            3 月 12 日
公司                               2019 年
            2     30,000,000.00                   8,999,273.48   14,848,746.00       6,151,980.52
及其关                            3 月 27 日
                                               5-2-52
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                                                                                   2020 年 12 月
资金占     序       占用金额        起始          2019 年偿还    2020 年偿还
                                                                                   31 日占用资金
  用方     号         (元)        日期            (元)         (元)
                                                                                    余额(元)
 联方                              2019 年
            3     30,000,000.00                              -                 -    30,000,000.00
                                  4 月 25 日
                                  2019 年
            4     30,000,000.00                   3,116,055.00                 -    26,883,945.00
                                  5月7日
                                  2019 年
            5     40,000,000.00    11 月                     -                 -    40,000,000.00
                                   14 日
                                  2019 年
            6     30,000,000.00    12 月                     -                 -    30,000,000.00
                                   25 日
                                  2019 年
            7     20,000,000.00    12 月                     -                 -    20,000,000.00
                                   31 日
                                  2020 年
            8     20,000,000.00                              -                 -    20,000,000.00
                                  1月7日
 合计            220,000,000.00                  12,115,328.48   14,848,746.00     193,035,925.52
     以上资金占用所导致的日占用最高额为207,884,671.52元,占2020年末公司
经审计净资产的3.63%,占资产总额的比例为0.74%。截至2021年3月末,上述款
项及对应利息1,530.83万元已收回。
     2、资金占用的发生原因及占用方式
     近年来,因宏观环境变化、清洁能源发电国补下发进度较慢、金融机构去杠
杆等因素,造成协鑫集团及其关联方资金面出现紧张。2018 年光伏 531 新政发
布后,协鑫集团体系内公司超百亿国补迟迟未到位。为缓解资金压力、保证到期
债务的偿还,自 2019 年 3 月起,协鑫集团及其关联公司陆续通过公司预付供应
商款项占用公司资金用于贷款周转和债务偿还等,前述款项在公司层面形成大
额、长账龄预付账款,构成非经营性资金占用。
     3、整改措施
     针对公司自查发现的资金占用问题,公司董事会及管理层及时采取整改措
施,具体如下:
     (1)全力督促协鑫集团有限公司筹措资金,尽快落实还款计划,公司已于
2021 年 3月全额收回占用资金及利息。
                                               5-2-53
国浩律师(北京)事务所                                         补充法律意见书
     上述资金占用事项经董事会审议已在上市公司2020年年度报告中披露,并专
项披露了《控股股东及其他关联方资金占用的专项说明》,2021年4月29日,上
市公司2020年年度股东大会审议通过了《公司2020年年度报告及摘要》、《公司
2020年度财务决算报告》等议案,已履行了相应的决策程序。
     (2)公司进一步完善内控制度,根据《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7
号)及配套指引的有关要求进一步健全内部控制制度,完善内控运行程序,强化
资金使用的管理制度。公司严格执行资金支付制度,加强资金管理制度的执行和
监督,严格实行预算管理,重点把控对资金使用的申请、审批、复核、支出流程,
检查货币资金内部控制制度的执行情况;在内控审批方面要求相关人员重点关注
预付款形式的审批,对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪,关注相关合同
的签署情况,与业务部门及时沟通,结合历史交易习惯关注异常交易,密切关注
和跟踪公司及子公司大额资金往来情况。
     (3)完善公司内部审计部门的职能,在董事会审计委员会的领导下行使监
督权,加强内部审计部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审
计工作的深度和广度。公司内部审计部门将定期对公司及子公司与关联方经营
性、非经营性资金往来情况进行审核,并将审核情况上报董事会审计委员会。董
事会审计委员会如发现异常情况,及时提请公司董事会根据相关法律、法规及《公
司章程》的有关规定采取相应措施。
     (4)大力开展上市公司规范运作培训,督促相关人员认真学习证券法律法
规,不断提高管理层及员工的合规意识;定期组织自查工作,杜绝此类事件再次
发生。
     公司间接控股股东协鑫集团有限公司出具了《关于对协鑫能科资金占用的承
诺函》,承诺:“我司就与协鑫能科之间资金占用事宜开展了全面、深入的自查
和清理工作。经排查,我司确认,2019年至今,除已书面告知协鑫能科的款项占
用情形外,我司及我司关联方与协鑫能科及其子公司之间无其他资金占用违规事
项。
     作为上市公司控股股东,我司及实际控制人对2019年至2020年期间发生的非
经营性资金占用事项深表歉意。以此为鉴,后续我司将进一步提高规范经营意识,
                                   5-2-54
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
加强内部控制管理,积极履行大股东义务,切实维护上市公司及广大中小股东的
利益,杜绝上市公司资金占用等违规事项的再次发生。”
     (二)申请人是否存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(二)
(四)不能非公开发行股票的禁止性情形
     如上所述,对于关联方非经营性资金占用事项,资金占用方已向公司归还了
全部占用资金及相应的资金占用期间内利息,公司的关联方资金占用情况已整改
完成。公司持续规范公司治理和内部控制,积极采取措施防范此类事项再次发生,
相关内部控制不存在重大缺陷,因此,公司不存在权益被控股股东或实际控制人
严重损害且尚未消除的情形,不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条
(二)规定的不能非公开发行股票的禁止性情形。
     公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政
处罚,最近十二个月内亦未受到过证券交易所公开谴责,因此,公司不存在《上
市公司证券发行管理办法》第三十九条(四)规定的不能非公开发行股票的禁止
性情形。
     (三)控股股东、实际控制人是否未履行“保持上市公司独立性、不违规
占用公司的资产、资金及其他资源”等公开承诺
     公司控股股东上海其辰及实际控制人朱共山先生在前次重大资产重组时已
出具了《关于保持上市公司独立性的声明与承诺》,承诺保证上市公司资金、资
产和其他资源将由上市公司独立控制并支配,本公司/本企业/本人及控制的其他
企业不违规占用公司的资产、资金及其他资源。
     如上所述,2019 年至 2020 年,公司的实际控制人朱共山先生控制的协鑫集
团及其关联方存在占用公司资金的情形,但是资金占用方已向公司归还了全部占
用资金及相应的资金占用期间内利息,且公司的关联方资金占用情况已整改完
成。因此,公司的控股股东、实际控制人在 2019 年至 2020 年期间存在未履行上
述承诺的情形,鉴于该等情形已经消除且协鑫集团已出具《关于对协鑫能科资金
占用的承诺函》,承诺后续将进一步提高规范经营意识,加强内部控制管理,积
极履行大股东义务,切实维护上市公司及广大中小股东的利益,杜绝上市公司资
金占用等违规事项的再次发生。截至本补充法律意见书出具日,上述《关于保持
                                  5-2-55
国浩律师(北京)事务所                                                      补充法律意见书
上市公司独立性的声明与承诺》在正常履行中。
     综上,本所经办律师认为:
     1、因协鑫集团及其关联方资金紧张,通过发行人的供应商占用发行人资金
用于贷款周转和债务偿还,发行人在自查发现相关问题后,及时进行了整改,截
至 2021 年 3 月,协鑫集团及其关联方已全额归还上述所有占用资金并支付利息;
     2、发行人不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(二)(四)规
定的不能非公开发行股票的禁止性情形;
     3、发行人的控股股东、实际控制人在 2019 年至 2020 年期间存在未履行《关
于保持上市公司独立性的声明与承诺》的情形,鉴于该等情形已经消除且协鑫集
团已承诺后续杜绝上市发行人资金占用等违规事项的再次发生,因此,截至本补
充法律意见书出具日,上述相关承诺在正常履行中。
     六、《反馈意见》之问题 6
     问题:请发行人说明发行人及控股、参股子公司是否从事房地产投资开发、
经营、销售等业务。请保荐机构和律师核查并发表意见。
     答复:
     针对上述事项,本所经办律师的核查过程如下:
     1、获取发行人及其子公司营业执照及经营资质,了解发行人及其子公司工
商信息和经营范围;
     2、取得发行人未从事房地产投资开发、经营、销售等业务的相关说明及确
认文件。
     截至本补充法律意见书出具日,在发行人及控股、参股子公司中,共计 5
家控股子公司的经营范围涉及房地产租赁及中介服务,具体情况如下:
序                                      注册资本
       公司名称           股权比例                               经营范围
号                                      (万元)
     苏州工业园区        苏州工业园区               发电、供热、制冷、燃气业务的投资、
1.   北部燃机热电        蓝天燃气热电   32,500.00   建设、运营;电力、热能、燃气、分布
       有限公司          有限公司持股               式能源工程的建设、技术服务。(依法须
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序                                      注册资本
       公司名称           股权比例                                经营范围
号                                      (万元)
                           73.00%                   经批准的项目,经相关部门批准后方可
                                                    开展经营活动)一般项目:非居住房地
                                                    产租赁;物业管理;电力行业高效节能
                                                    技术研发(除依法须经批准的项目外,
                                                    凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                                    电力供应;承装(承修、承试)电力设
                                                    施;售电业务;合同能源管理;技术服
                                                    务;销售电气机械、建筑材料、机械设
                                                    备、电子产品;项目投资;出租办公用
                                                    房、商业用房(不得作为有形市场经营
                                                    用房);机动车公共停车场经营管理服
                         协鑫智慧能源
                                                    务。(企业依法自主选择经营项目,开展
     北京协鑫售电        (苏州)有限
2.                                       2,000.00   经营活动;承装(承修、承试)电力设
       有限公司            公司持股
                                                    施、按照《北京市新增产业的禁止和限
                           100.00%
                                                    制目录(2014 年版)》规定的管理措施执
                                                    行;不属于禁限范围的,经营项目登记
                                                    为“电力供应”以及依法须经批准的项
                                                    目,经相关部门批准后依批准的内容开
                                                    展经营活动;不得从事本区产业政策禁
                                                    止和限制类项目的经营活动。)
                                                    通用机械设备零售;电力输送设施安装
                                                    工程服务;建筑物电力系统安装;电力
                                                    工程设计服务;工程技术咨询服务;房
                         协鑫综合能源
     协鑫南方售电                                   屋租赁;停车场经营;机械配件批发;
3.                       服务有限公司   20,000.00
       有限公司                                     通用机械设备销售;机械设备租赁;电
                         持股 100.00%
                                                    子产品批发;电力电子技术服务;节能
                                                    技术推广服务;售电业务;电力供应;
                                                    承装(修、试)电力设施;
                                                    售电服务;承装(承修、承试)电力设
                                                    施;电力工程咨询服务;电力工程设计、
                         协鑫综合能源               施工;电力设备、器材的销售、租赁;
     江苏协鑫售电
4.                       服务有限公司   20,100.00   电力项目投资;建材、机械设备、电子
       有限公司
                         持股 100.00%               产品的销售;房屋租赁;停车场服务。(依
                                                    法须经批准的项目,经相关部门批准后
                                                    方可开展经营活动)
                                                    电力供应;承装(修、试)电力设施;
                                                    房地产中介服务;工程项目管理;电力
                         协鑫综合能源
     浙江协鑫售电                                   设备、建筑材料、普通材料、电子产品
5.                       服务有限公司   20,100.00
       有限公司                                     (除专控)的批发、零售。(依法须经批
                         持股 100.00%
                                                    准的项目,经相关部门批准后方可开展
                                                    经营活动)
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    其中,苏州北部燃机将其自有的闲置房屋对外出租,不属于专业从事房地产
经营业务;除苏州北部燃机外,其余 4 家控股子公司均未拥有任何自有不动产,
亦未实际开展相关房地产租赁及中介服务,且该等公司已承诺及时办理经营范围
的变更手续,删去房地产租赁及中介服务等相关业务。
     除上述情形外,发行人及其控股、参股子公司的经营范围及实际经营业务均
不涉及房地产投资开发、经营、销售等业务,亦不具有房地产开发资质。
     综上,本所经办律师认为:
     截至本补充法律意见书出具日,发行人及其控股、参股子公司均未从事房地
产投资开发、经营、销售等业务。
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国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
                         第二部分 重大事项变动情况
    一、本次发行的批准和授权
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,本次发行的批准和授权情况未发生变化。
    二、发行人本次发行的主体资格
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人本次发行的主体资格未发生变化。
    三、本次发行的实质条件
     发行人本次发行系上市公司非公开发行股票。本所经办律师对此逐项进行了
核查,公司本次发行符合《公司法》《证券法》《管理办法》和《实施细则》规定
的相关条件,具体情况如下:
     (一)本次发行符合《公司法》规定的相关条件
     发行人本次发行的股票均为境内上市人民币普通股(A 股),每股股份具有
同等权利,每股的发行条件和价格相同,符合《公司法》第一百二十六条之规定。
     (二)本次发行符合《证券法》规定的相关条件
     发行人本次发行系向特定对象发行 A 股股份,未采用广告、公开劝诱和变
相公开方式实施本次发行,符合《证券法》第九条之规定。
     (三)本次发行符合《管理办法》和《实施细则》规定的相关条件
     1、发行对象
     本次非公开发行的对象为不超过 35 名特定投资者,包括符合中国证监会规
定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机
构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合相关法律、法规规定条件的法人、
自然人或其他机构投资者。证券投资基金管理公司以其管理的 2 只以上基金认购
的,视为一个发行对象;信托投资公司作为发行对象的,只能以其自有资金认购。
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国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
     最终具体发行对象将在本次非公开发行获得中国证监会核准批复后,由公司
股东大会授权董事会根据发行询价结果,与本次发行的保荐机构(主承销商)协
商确定。
     本次发行的对象符合《管理办法》第三十七条、《实施细则》第八条、第九
条之规定。
     2、发行价格及定价方式
     本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日,发行价格不低于定价基准
日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%(以下简称“发行底价”)。
     定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公
司股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日公司股票交易总量。若在本次发行的
定价基准日至发行日期间,公司股票发生派发现金股利、送红股、资本公积转增
股本等除权、除息事项的,本次非公开发行股票的发行底价将进行相应调整。
     在前述发行底价的基础上,最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次
发行的核准批复后,由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构(主承销商)
根据发行对象的申购报价情况,以竞价方式确定。
     本次发行的定价方式符合《管理办法》第三十八条第(一)项、《实施细则》
第七条之规定。
     3、限售期安排
     本次非公开发行股票完成后,发行对象所认购的公司本次发行股份自发行结
束之日起 6 个月内不得转让,之后按照中国证监会及深交所的有关规定执行。
     在上述股份锁定期限内,发行对象所认购的本次发行股份因公司送红股、资
本公积转增股本等事项而衍生取得的股份,亦应遵守上述股份限售安排。
     本次发行股票的限售期安排符合《管理办法》第三十八条第(二)项、《实
施细则》第八条之规定。
     4、募集资金总额及用途
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     发行人本次发行募集资金总额不超过 500,000.00 万元(含本数),募集资金
扣除相关发行费用后将用于投资新能源汽车换电站建设项目、信息系统平台及研
发中心建设项目及补充流动资金,发行人本次发行募集资金的数额和用途符合
《管理办法》第十条、第三十八条第(三)项之规定。
     5、本次发行对发行人控制权的影响
     根据《协鑫能源科技股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案(修
订稿)》并经本所经办律师核查,本次发行完成后(假设本次发行的股份数量为
本次发行的上限 405,738,393 股),上海其辰仍为公司的控股股东,朱共山先生仍
为公司的实际控制人,本次发行不会导致公司控制权发生变化,符合《管理办法》
第三十八条第(四)项之规定。
     6、发行人的规范运行、财务与会计
     根据发行人的说明并经本所经办律师核查,发行人不存在下列各项情形,符
合《管理办法》第三十九条之规定:
     (1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
     (2)发行人的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;
     (3)发行人及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;
     (4)现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政
处罚,或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责;
     (5)发行人或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;
     (6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无
法表示意见的审计报告;
     (7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
     综上,本所经办律师认为:
     发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《实施细则》规定
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国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
的实质条件。
    四、发行人的设立
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人的设立情况未发生变化。
    五、发行人的独立性
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人的独立性有关事项未发生变化。
    六、控股股东和实际控制人
     (一)控股股东
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人控股股东上海其辰的基本情况未发生变化。
     (二)实际控制人
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人实际控制人的情况未发生变化。
     (三)本次发行对发行人控制权的影响
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,本次发行对发行人控制权的影响情况未发生变化。
     (四)主要股东所持股份的权利限制情况
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,上海其辰及创展控股持有发
行人股份的质押及司法冻结情况详见本补充法律意见书之“第一部分反馈意见
回复/四、《反馈意见》之问题 4”的回复。
     综上,本所经办律师认为:
     发行人的控股股东为上海其辰,实际控制人为朱共山先生;本次发行不会导
致公司控制权发生变化。
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       七、发行人的股本及演变
       根据中登公司深圳分公司提供的《合并普通账户和融资融券信用账户前 N
名明细数据表》及本所经办律师核查,截至 2021 年 8 月 31 日,公司股权结构如
下:
 序号                      股东                  持股数量(股)      持股比例(%)
  1.         上海其辰投资管理有限公司                  783,413,333               57.93
  2.           协鑫创展控股有限公司                     86,204,109                6.37
         苏州工业园区秉颐清洁能源合伙企业
  3.                                                    56,114,718                4.15
                   (有限合伙)
  4.     中信里昂资产管理有限公司-客户资金              17,337,191                1.28
  5.           中信证券股份有限公司                     16,522,037                1.22
        成都川商贰号股权投资基金中心(有限
  6.                                                    16,045,000                1.19
                      合伙)
  7.     江苏一带一路投资基金(有限合伙)               15,549,914                1.15
        横琴广金美好基金管理有限公司-广金
  8.                                                    13,310,100                0.98
        美好薛定谔三号私募证券投资基金
  9.           香港中央结算有限公司                     11,625,955                0.86
 10.                     其他股东                      336,338,955               24.87
                     合计                            1,352,461,312              100.00
       除上述事项外,自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日,发行
人股本及演变的其他情况未发生变化。
       综上,本所经办律师认为:
       发行人历次股本变动均按照彼时有效的法律、法规和规范性文件的规定取得
了有权部门的批准并履行了相关程序,合法有效。
       八、发行人的业务
       (一)发行人的经营范围和经营方式
       根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人的经营范围和经营方式未发生变化。
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       (二)发行人生产经营资质及授权
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,发行人及其并表子公司已取得的与主营业务相关的必备生产经营资质及授权
的具体情况主要如下:
     1、发行人及其并表境内子公司
     (1)电力、热力项目的业务资质
     截至本补充法律意见书出具日,发行人及其并表境内子公司电力、热力项目
取得的生产经营相关的资质详见本补充法律意见书附件三。
     根据发行人提供的资料并确认,关于正在办理中的资质,发行人相应子公司
正在积极申请办理有关资质,该等资质文件的取得不存在实质性法律障碍,亦不
会对该等公司正常业务运营造成重大不利影响。
     (2)售电业务资质
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自 2021 年 3 月 31 日至 2021
年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司已取得售电业务资质且开展售电业务
的公司未发生变化。
     (3)工程勘查/设计资质
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人控股子公司电力设计院已取得的资质未发生变
化。
     (4)特许经营权
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人及其并表境内子公司拥有的关于垃圾发电的特
许经营权未发生变化。
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     经本所经办律师核查,发行人及其并表境内子公司持有的上述经营资质及审
批文件合法有效;发行人及其并表境内子公司持有其实际开展的经营活动所必需
的各项经营资质。
     2、发行人及其并表境外子公司3
     根据境外律师法律意见并经发行人确认,自《法律意见书》出具日至本补充
法律意见书出具日,发行人并表境外子公司拥有的生产经营资质及审批文件未发
生变化。
       (三)发行人的境外业务
     根据境外律师法律意见并经发行人确认,发行人在中国大陆以外的业务主要
通过其子公司常隆有限的下属公司及其代表处开展,具体情况如下:
     1、印尼代表处
     根据境外律师法律意见并经发行人确认,自《法律意见书》出具日至本补充
法律意见书出具日,印尼代表处的基本情况未发生变化。
     2、印尼水电
     根据境外律师法律意见并经发行人确认,印尼水电已发行的实缴股本金额由
54,169,000,000 卢比增至 57,056,000,000 卢比。
     除上述事项外,自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日,印尼
水电的有关情况未发生其他变化。
     综上,根据境外律师法律意见,发行人及其境外子公司/代表处在中国大陆
以外开展的上述经营活动合法、合规。
       (四)发行人的主营业务
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人的主营业务未发生变化,发行人的主营业务突
出。
3
在本补充法律意见书中,发行人及其并表境外子公司指发行人及其截至 2021 年 6 月 30 日的并表境外子公
司。
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国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
       (五)发行人的持续经营
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人为依法存续的股份有限公司,不存在根据法律、
法规和规范性文件及《公司章程》规定需要终止的情形,其主要资产不存在被查
封、扣押、冻结等司法或行政强制措施的情形,发行人不存在持续经营的法律障
碍。
       综上,本所经办律师认为:
     发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定;发
行人及其并表境内子公司持有其实际开展的经营活动所必需的各项经营资质,且
该等经营资质合法有效;根据境外律师法律意见,发行人及其并表境外子公司在
中国大陆以外开展的经营活动合法、合规;发行人主营业务突出,不存在持续经
营的法律障碍。
    九、关联交易及同业竞争
       (一)关联方
     根据《公司法》《企业会计准则》《上市规则》等法律法规的相关规定,截
至本补充法律意见书出具日,公司的主要关联方包括:
     1、发行人的控股股东、实际控制人
     截至本补充法律意见书出具日,发行人的控股股东为上海其辰,实际控制人
为朱共山先生。
     2、持有发行人 5%以上股份的其他股东
         关联方名称                  与发行人的关系                   持股比例
  协鑫创展控股有限公司    控股股东一致行动人,控股股东全资子公司       6.37%
     3、发行人的控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员控制或管理的
其他企业
     截至本补充法律意见书出具日,发行人控股股东、实际控制人及其关系密切
的家庭成员控制或管理的企业和主体主要包括家族信托及其下属企业(主要含保
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国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
利协鑫能源、协鑫新能源、协鑫集成)、Golden Concord Holdings Limited(注册
地为英属维尔京群岛)及其下属企业、上海其旬投资管理有限公司及其下属企业
等,详见本补充法律意见书附件四。
     4、发行人的董事、监事、高级管理人员
            姓名                                 关联关系
           朱钰峰                                  董事长
           朱共山                                   董事
            孙玮                                    董事
            费智                                董事、总经理
            刘斐                               董事、副总经理
            陈俊                                    董事
           韩晓平                                 独立董事
            曾鸣                                  独立董事
           李明辉                                 独立董事
            闫浩                                 监事会主席
            杨阳                                    监事
           邢亚琴                               职工代表监事
            沈强                            副总经理、董事会秘书
           王世宏                                 副总经理
           黄岳元                                 副总经理
            彭毅                             副总经理、财务总监
           吴治国                                 副总经理
            王东                               曾任发行人董事
           崔乃荣                              曾任发行人董事
     5、发行人的全资、控股子公司及重要合营、联营企业
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至 2021 年 6 月 30 日,发
行人的全资、控股子公司及重要合营、联营企业,详见本补充法律意见书附件五。
     6、发行人的董事、监事、高级管理人员控制或管理的企业
                                   5-2-67
国浩律师(北京)事务所                                                  补充法律意见书
      除上述第 2、3 类企业之外,发行人董事、监事、高级管理人员控制或管理
的其他主要企业包括:
序
                         关联方名称                             关联关系
号
                                                     崔乃荣持股 70%且担任执行董事的
 1.            上海同昕企业管理有限公司
                                                                  企业
                                                     陈俊持股 90%且担任执行事务合伙
 2.   海南川商兴众企业管理咨询中心(有限合伙)
                                                             人委派代表的企业
                                                     陈俊持股 88.24%且担任执行事务合
 3.   成都川商聚信股权投资基金中心(有限合伙)
                                                           伙人委派代表的企业
 4.     四川川商兴众企业管理中心(有限合伙)               陈俊持股 99%的企业
 5.     海南川商聚信私募基金中心(有限合伙)               陈俊持股 98%的企业
      7、发行人董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的企业
      除上述第 1、2、3、5、6 类已包含的企业之外(具体任职情况详见本补充法
律意见书正文之“十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”),发行
人董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的其他企业列示如下:
序
                关联方名称                  兼职情况         兼职单位与协鑫能科关系
号
      保利协鑫(徐州)投资开发有限                           公司董事控制企业的参股
1.                                    朱钰峰任董事
      公司                                                             企业
2.    江苏协鑫阳光慈善基金会          朱钰峰任理事长          受同一最终控制方控制
      北京鑫宸企业管理发展有限公
3.                                    朱共山任董事长           受同一最终控制方控制
      司
                                                             实际控制人控制公司的参
4.    苏州国鑫所投资有限公司          崔乃荣任董事
                                                                     股企业
                                                             实际控制人控制公司的参
5.    国能太仓发电有限公司            刘斐任董事
                                                                     股企业
      国家电投集团协鑫滨海发电有                             实际控制人控制公司的参
6.                                    刘斐、王世宏任董事
      限公司                                                         股企业
      四川川商康哆啦健康科技集团
7.                                    陈俊任董事长                    ——
      有限责任公司
      成都川商兴业股权投资基金管
8.                                    陈俊任董事兼总经理              ——
      理有限公司
      成都川商兴创股权投资基金管
9.                                    陈俊任董事兼总经理              ——
      理有限公司
      成都川商兴产企业管理咨询有
10.                                   陈俊任执行董事                  ——
      限公司
                                        5-2-68
国浩律师(北京)事务所                                                补充法律意见书
序
                关联方名称                 兼职情况         兼职单位与协鑫能科关系
号
      四川青城康哆啦彩院农业发展
11.                                  陈俊任董事长                    ——
      有限公司
12.   四川能投鼎盛锂业有限公司       陈俊任董事                      ——
13.   四川驹马企业管理有限公司       陈俊任董事                      ——
      成都蜀锦天成股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
14.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商壹号股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
15.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商贰号股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
16.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商叁号股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
17.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商伍号股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
18.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商陆号股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
19.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商柒号股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
20.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商捌号股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
21.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商玖号股权投资基金中     陈俊任执行事务合伙
22.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
      天津川商拾号企业管理合伙企     陈俊任执行事务合伙
23.                                                                  ——
      业(有限合伙)                 人委派代表
      成都川商壹拾壹号企业管理咨     陈俊任执行事务合伙
24.                                                                  ——
      询中心(有限合伙)             人委派代表
      成都川商兴蜀创业投资中心(有   陈俊任执行事务合伙
25.                                                                  ——
      限合伙)                       人委派代表
      四川川商兴产文化旅游发展合     陈俊任执行事务合伙
26.                                                                  ——
      伙企业(有限合伙)             人委派代表
      成都川商兴鑫文化旅游发展中     陈俊任执行事务合伙
27.                                                                  ——
      心(有限合伙)                 人委派代表
                                     黄岳元任董事长、邢亚
28.   大唐永州新能源有限公司                                     公司参股企业
                                     琴任董事
29.   大唐全州新能源有限公司         黄岳元任董事长              公司参股企业
                                                            实际控制人控制公司的参
30.   开滦协鑫发电有限公司           黄岳元任董事
                                                                    股企业
      隆基泰和智慧能源控股有限公     韩晓平任独立非执行              ——
31.
      司                             董事                            ——
                                       5-2-69
国浩律师(北京)事务所                                                  补充法律意见书
序
                关联方名称                  兼职情况          兼职单位与协鑫能科关系
号
32.    天津天保能源股份有限公司                                        ——
33.    北京群鹰投资有限公司                                    公司独立董事参股企业
34.    杭州百江液化气有限公司         韩晓平任董事/执行董              ——
35.    四川川能智网实业有限公司       事                               ——
36.    中企金隆(北京)咨询有限公司                            公司独立董事参股企业
37.    苏州太谷电力股份有限公司       曾鸣任董事                       ——
38.    国投电力控股股份有限公司                                        ——
       河北建投能源投资股份有限公     曾鸣任独立董事
39.                                                                    ——
       司
40.    河南淞江新能源有限公司                                     公司参股子公司
                                      邢亚琴任董事
41.    河南颍北新能源有限公司                                     公司参股子公司
      8、发行人的董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员为发行人的
关联自然人。
      9、控股股东及控股股东上层股东的董事、监事、高级管理人员及其关系密
切的家庭成员为发行人的关联自然人。
      10、第 8、9 类关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员
的,除发行人及发行人控股子公司以外的法人或者其他组织均为发行人的关联
方。
      11、其他关联方
              关联方名称                                    关联关系
徐州丰成制盐有限公司                   公司子公司丰县鑫源热电少数股东
徐州丰成盐化工有限公司                 公司子公司丰县鑫源热电少数股东之关联方
广州高新区投资集团有限公司             公司子公司广州蓝天燃机少数股东
明阳新能源投资控股集团有限公司         公司子公司国电中山少数股东
中山火炬开发区建设发展有限公司         公司子公司国电中山少数股东
中山火炬开发区临海工业园开发有限公
                                       公司子公司国电中山少数股东
司
中新苏州工业园区市政公用发展集团有
                                       公司子公司苏州蓝天燃机少数股东
限公司
                                        5-2-70
国浩律师(北京)事务所                                              补充法律意见书
               关联方名称                           关联关系
                                   报告期内曾为原公司子公司苏州鑫语分布式能源
苏州桓语新能源有限公司
                                   开发有限公司少数股东
Ecolog Energy FZE                  报告期内曾为公司子公司土耳其地热之少数股东
无锡华光环保能源集团股份有限公司   公司子公司无锡蓝天燃机少数股东
昆山高新创业投资有限公司           公司子公司昆山分布式之少数股东
无锡新联热力有限公司               公司子公司无锡蓝天燃机少数股东之关联方
无锡友联热电股份有限公司           公司子公司无锡蓝天燃机少数股东之关联方
苏州港华燃气有限公司               公司子公司协鑫港华之少数股东
                                   报告期内曾为原公司子公司汝城鑫瑞半云仙风电
湖南瑞和集团有限公司
                                   有限公司少数股东
科学城(广州)投资集团有限公司     公司子公司高州分布式之少数股东
于国富                             公司子公司辽宁聚鑫风电之少数股东
胜越有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
轩景国际有限公司                   报告期内实际控制人曾控制企业
智能投资有限公司                   报告期内实际控制人曾控制企业
荣柏投资有限公司                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
朗运国际有限公司                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
蔚成有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
来扬有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
博都有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
兴驰有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
胜林有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
兴方有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业
泰昌兴有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宝瀚有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
金环宇有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
源雄有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
添利国际集团有限公司               报告期内实际控制人控制企业,现已注销
伟亚(香港)有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
赛亿有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
优凯有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
联旗有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
永富香港投资有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
庞盛有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业
                                   5-2-71
国浩律师(北京)事务所                                                   补充法律意见书
               关联方名称                                  关联关系
豪宇有限公司                              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
璟轩有限公司                              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
永碱有限公司                              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
高佳企业有限公司                          报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
高佳能源有限公司                          报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
江苏鑫华半导体材料科技有限公司            实际控制人控制企业的合营企业
徐州鑫晶半导体科技有限公司                实际控制人控制企业的合营企业的子公司
                                          报告期内曾为实际控制人控制企业的合营企业的
徐州晶睿半导体装备科技有限公司
                                          子公司
睢宁协鑫新农业科技有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
达茂旗协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
来安县协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
利津县鑫元光伏发电有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
察哈尔右翼后旗协鑫光伏电力有限公司        报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
前郭鑫能光伏电力有限公司                  报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
牙克石协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GOUDOUKAISYA
                                          报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
HimejitohoriTaiyounosato 1Gou
Tarheel Solar Farm1,LLC                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Tarheel Solar Farm2,LLC                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Tarheel Solar Farm3,LLC                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Tarheel Solar Farm4,LLC                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Tarheel Solar Farm5,LLC                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Tarheel Solar Farm6,LLC                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Tarheel Solar Farm7,LLC                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫蓝城小镇开发(苏州)有限公司          实际控制人控制企业的合营企业,已注销
上海协鑫汽车租赁有限公司                  报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
上海协鑫绿能运输有限公司                  报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宁夏鑫晖泓投资管理有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫集成(天津)能源科技发展有限公
                                          报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
司
API POLY-GCL        Alliance    Company
                                          实际控制人控制企业的合营企业
Limited
API POLY-GCL Commodities Trading
                                          实际控制人控制企业的合营企业
Limited
                                          5-2-72
国浩律师(北京)事务所                                                 补充法律意见书
               关联方名称                                关联关系
API POLY-GCL Alliance Limited           实际控制人控制企业的合营企业
丰矿有限公司                            报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
PT Nickel International                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
上海熠志光电科技有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Advanced Micro-Fabrication Equipment,
                                        报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
Inc.
风岸控股有限公司                        报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Sannohe Solar Power 1                   报告期内实际控制人曾控制企业,已解散
PT Tablasufa Nickel Mining              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
金塔县协鑫光伏发电有限公司              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
乾安协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
盐城鑫日光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
六安市叶集区协鑫光伏电力有限公司        报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
马鞍山协鑫光伏电力科技有限公司          报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
封开县协鑫光伏电力有限公司              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
淮北鑫仁光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
太原协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
黎城县鑫众光伏电力有限公司              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
湘潭协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宿州鑫智光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
锦州义县协鑫光伏电力有限公司            报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
江华协鑫新能源有限公司                  报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
上海协鑫智慧汽车服务有限公司            报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
江苏名铸冶金科技有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
江苏协鑫动力科技有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
内蒙古鑫景光伏发电有限公司              报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
太仓保利协鑫热电有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
东海县协鑫农业科技有限公司              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
睢宁协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
寿光协鑫农业科技有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
黎城协鑫新农业科技有限公司              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
阳谷协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
郎溪协鑫光伏电力有限公司                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                        5-2-73
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
              关联方名称                              关联关系
中山市协鑫光伏发电项目开发有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
怀仁县协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
乌鲁木齐市协鑫新源光伏电力有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
盐城鑫通光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
曲靖协鑫光伏发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
大同市开发区协鑫光伏电力有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
朔州市协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
赤峰协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
榆林市电鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
阜新蒙古族自治县协鑫光伏电力有限公
                                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
司
榆林协鑫农业有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
镇赉协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
衢州协鑫新能源科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
石楼县新辉光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
黎城鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
科左中旗金力光伏有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
蔚县宁鑫光伏发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
海兴协鑫能源有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
威县协鑫光伏发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
张北协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
尚义鑫能新能源科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
五台县鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
乌拉特中旗鑫能光伏电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
肥东协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
肥东鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
陆丰协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
微山县协鑫农业有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
潍坊协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
开鲁县协达光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
江苏悦鑫石油天然气有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
长治协鑫燃气科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
徐州协鑫燃气科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                     5-2-74
国浩律师(北京)事务所                                         补充法律意见书
               关联方名称                         关联关系
盐城运通协鑫石油天然气有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
阜宁协鑫石油天然气有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
商丘协鑫交运燃气有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
江苏协鑫宁沪天然气有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
邳州协鑫燃气科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
GCL Capital Clean Energy L.P.    报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
中创力有限公司                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
漯河鑫能光伏科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
山西协鑫潞安电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫新能源系统有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
南通协鑫集成能源科技有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCLC One Limited                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
才策有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
名铸国际有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
First Advance Limited            报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
中国煤化(锡盟)有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
中国煤化集团有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCLC GenPar, Ltd.                报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫资本管理(香港)有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL Capital Growth Fund L.P      报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
逸向有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
川好有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
临城协鑫新农业科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
通榆协鑫新农业科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
嘉祥县协鑫新农业科技有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
谷城鑫辉光伏电力有限责任公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
黄梅鑫佳光伏电力有限责任公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
襄阳高新区鑫辉光伏电力有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
常州新天新能源有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
齐齐哈尔协鑫光伏电力有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
白城洮北协鑫光伏电力有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
广水协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
嘉祥县鑫旭光伏电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                 5-2-75
国浩律师(北京)事务所                                           补充法律意见书
               关联方名称                           关联关系
长岭协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
柏乡县鑫科光伏电力开发有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
华容县协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
林州市新创太阳能有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
大悟协鑫光伏电力有限责任公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
大安鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
句容协鑫集成能源科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
克什克腾旗协鑫光伏电力有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
喀喇沁旗协鑫光伏电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
行唐协鑫光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
新乐市协鑫光伏发电有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
沛县鑫源光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
山西鑫同盛新能源科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
山西鑫胜辉新能源科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
山西康沃思新能源科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
德令哈协晨光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
德令哈协悦光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
青海协晨光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
青海协阳光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
青海协悦光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
GHC Management Limited             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
逸才有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
高佳太阳能(香港)有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
汝南协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
沈丘鑫阳新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
仙桃长埫口鑫汇新农业科技有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
天长市协鑫新农业科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
凤阳协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
郸城鑫凤新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
阜南协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
南阳协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
太湖协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
内蒙古协鑫售电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                   5-2-76
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
              关联方名称                              关联关系
北京鑫通光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
长垣协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宜兴鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
通许协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
新郑市鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
仙桃鑫佳光伏电力有限责任公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宿州鑫仁光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
怀集协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
临颍县鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
泰兴市鑫源光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
余姚协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
浚县鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
遂平协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
安阳协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
驻马店协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
漳州常山华侨经济开发区鑫仁光伏电力
                                     报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
有限公司
漳州市龙文区鑫能光伏电力有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
绍兴协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
滑县协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
晋城市鑫众光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
重庆市沙坪坝区鑫昊光伏发电有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
太原鑫丹光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
库伦旗协力光伏有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
张家口鑫宏新能源科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
琼结协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
二连浩特协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
榆林协昌光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
和田协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
益阳协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
确山鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
新安县协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
宝应协和光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                     5-2-77
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
              关联方名称                              关联关系
沈丘鑫阳光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
郸城鑫凤光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
浚县协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宁夏成华新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宝应县鑫辉光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
喀喇沁旗协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
行唐县世景新能源有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
沈阳协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
惠州鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
佛山鑫日光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
大名县协鑫光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
南皮协鑫光伏发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
灵寿县协鑫光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
中卫市利和光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
汝州协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
桑日协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
内蒙古蒙鑫新能源投资有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
温岭协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
涟水协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
江苏协源新能源科技发展有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
山西赛斯腾博太阳能科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
内蒙古文悦光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
内蒙古荣悦光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
科尔沁右翼前旗鑫晟光伏电力有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
内蒙古合悦光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
科尔沁右翼中旗鑫辉光伏电力有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
云南苏鑫新能源发展有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
青海鑫能新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
贵阳协鑫光伏电力科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GOUDOUKAISYA
                                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
HimejitohoriTaiyounosato 1Gou
GOUDOUKAISYA AD Solar3Gou            报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL New Energy Guinea Investment
                                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Limited
                                     5-2-78
国浩律师(北京)事务所                                                 补充法律意见书
               关联方名称                                 关联关系
Africa Synergy SARL                      报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Charleston View Transmission LLC         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Hidden Hills Solar,LLC                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宜兴协鑫汽车技术有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
徐州协鑫集成科技有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
API POLY-GCL        Alliance   Company
                                         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Limited
API POLY-GCL Commodities Trading
                                         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Limited
科右前旗协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
志光有限公司                             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
云南能投硅材科技发展有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
铜川协鑫光伏电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
瑞峰(张家港)光伏科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
苏州协鑫股权投资合伙企业(有限合伙) 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫光电科技(张家港)新材料有限公
                                         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
司
协鑫锂电能源有限责任公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
深圳协鑫新能源管理有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
河南协鑫新能源科技有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
霍尔果斯协鑫集成科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
广西协鑫新能源发展有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
沈阳蔚鑫光伏电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫鑫能互联网投资有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
各星有限公司                             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL Technology Research Center, LLC      报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
新疆协鑫新能源材料科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
巨野县协鑫农业有限公司                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
曹县鑫能光伏电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
德令哈协鑫光伏电力有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
广州鑫日光伏电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
沈阳同鑫光伏电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
烟台协鑫光伏电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
淇县鑫能光伏电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                         5-2-79
国浩律师(北京)事务所                                           补充法律意见书
              关联方名称                            关联关系
临清协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
桐乡桐鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
东莞鑫高能源开发有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宁阳鑫科光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
苏州鑫皓新能源投资有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
盂县晋阳新能源发电有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
山西佳盛能源股份有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
黎城协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
枣庄协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
淄博协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
安乡协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
尚义元辰新能源开发有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
潜江市鑫朗光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
鄂托克旗协鑫光伏电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
太谷县风光发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
大柴旦协鑫电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
邯郸市复兴区协鑫光伏发电有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
巨野县协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
南昌协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
镶黄旗协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
江陵县协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
邯能广平县光伏电力开发有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
天津鑫国光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
涉县鑫旭光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
荆门市协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
北京鑫源光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
江陵县鑫能光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
呼和浩特市鑫马光伏电力有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宿州鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
内蒙古鑫金新能源发展有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
鄂托克前旗协鑫光伏电力有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
古浪鑫晟能源动力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
无极县协诚光伏发电有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
                                   5-2-80
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
              关联方名称                              关联关系
尚义协鑫光伏电力开发有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
平山县世景新能源有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
石能平山光伏电力开发有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
武邑润丰新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
武邑新阳新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
张家口协鑫光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
延安中能华辰新能源有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
延安市宝塔区中能华辰光伏科技有限公
                                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
司
正蓝旗鑫奇光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
汾西县协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
芮城县协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
北京鑫阳光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
盂县协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
天水协鑫光伏科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
西峡协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
泌阳协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
淮北协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
江陵县鑫辉光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
柳州市柳鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
山西协鑫新能源科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
协鑫商业保理(天津)有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
北京协鑫北方投资有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫北方投资有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
北京鑫江光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
凭祥协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
永州鑫阳光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
福州市长乐区协能光伏电力有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
曲阳晶投新能源科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
昆山鑫同光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
山西耀光新能源科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
内蒙古协瑞新能源管理有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
金寨协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                     5-2-81
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
               关联方名称                             关联关系
浙江协鑫新能源投资有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
广州鑫业投资发展有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
GCL Solar Materials US II, LLC       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL Solar Materials US III, LLC      报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL Solar Materials US I, LLC        报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL Solar Materials US IV, LLC       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
建佳有限公司                         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫产业园投资发展有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
合肥鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Pioneer Solar (CO),LLC            报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
唐山鑫博光伏电力开发有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
南宁百鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
南宁日威光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
辽宁沿海科技创新生态产业园有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
华鑫生态科技产业园(江苏)有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫天然气管道(烟台)投资有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
保利协鑫天然气管道(烟台)有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
阜阳市颍东区协鑫新农业科技有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
濮阳县鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
郑州协源光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
阜阳衡铭太阳能电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
吉水恒通太阳能发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
鲁山鑫新源光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
舞阳协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
卫辉协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
漯河协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
上海鑫春文化发展有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
金寨协鑫集成能源科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫动力新材料(盐城)有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
徐州同鑫光电科技股份有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
海兴鑫义科技发展有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
湖北协鑫新能源发展有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
青海鑫域锐骊农业开发有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
                                     5-2-82
国浩律师(北京)事务所                                           补充法律意见书
              关联方名称                            关联关系
云南协鑫晶体科技发展有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
华鑫置业(太仓)有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
四川福兴新材料有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
苏州鑫能财务顾问有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
宁夏恒阳新能源有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
                                   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让已转让
阜宁新能光伏电力有限公司
                                   控股权
                                   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让已转让
宝应兴能可再生能源有限公司
                                   控股权
宁夏庆阳新能源有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
霍城县图开新能源科技开发有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
南京协鑫新能源科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
五家渠协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
镇江鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
镇江协鑫新能源有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
宝应鑫源光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
涟水鑫源光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
涟水鑫众新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
海南天利科新能源项目投资有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
海丰鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
汕尾鑫立新能源有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
宁夏金礼光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
宁夏中卫协鑫光伏电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
榆林协能鑫科光伏电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
聊城协昌光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
聊城协丰农业科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
太湖鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
砀山协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
砀山协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
宿州协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
宿州协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
淮北鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
合肥鑫仁光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
盐边鑫能光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
                                   5-2-83
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
              关联方名称                              关联关系
德令哈时代新能源发电有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
湖北省麻城市金伏太阳能电力有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
辉县市协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
淇县协鑫新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
南宁金伏电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
上林县鑫安光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
凤阳协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
哈密欧瑞光伏发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
哈密耀辉光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
合肥建南电力有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
合肥久阳新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
宁夏金信光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
宁夏绿昊光伏发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
天长市协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
余干县协鑫新能源有限责任公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
格尔木协鑫光伏能源有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
砀山鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
上林协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
上林协鑫农业科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
钦州鑫金光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
钦州鑫晶新农业科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
正蓝旗国电光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
乌兰察布市香岛光伏科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
开封市协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
永城协鑫新农业科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
伊犁协鑫能源有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
汝阳协鑫新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
中利腾晖海南电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
德令哈协合光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
海南州世能光伏发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
开封华鑫新能源开发有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
光山县环亚农业科技有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
乌拉特后旗源海新能源有限责任公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
                                     5-2-84
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
               关联方名称                             关联关系
三门峡协立光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
定边协广光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
包头市中利腾晖光伏发电有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
阜南协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
三门峡鑫利农业有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
钦州鑫奥光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
河北协鑫新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
德令哈阳光能源电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
永城鑫能光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
兰溪金瑞农业科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
兰溪金瑞太阳能发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
金湖正辉太阳能电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
金寨鑫瑞太阳能发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
北京华鑫能源有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
金湖鑫源光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
日照协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
包头市鑫众光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
兴峰有限公司                         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
高翔环球有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫国际工程有限公司(BVI)          报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫国际工程有限公司(HK)           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫投资项目有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
成威集团有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫储能科技控股(BVI)有限公司      报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
新疆协鑫建设管理有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
南京鑫能财务顾问有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
皓熙(宁波)投资管理有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫新能源汽车产业发展(苏州)有限
                                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
公司
江苏鑫卓立科技发展有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
徐州鑫盛新能源产业发展基金(有限合
                                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
伙)
徐州众城能源设备有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
苏州骞烽光伏科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                     5-2-85
国浩律师(北京)事务所                                               补充法律意见书
               关联方名称                               关联关系
徐州翕然光伏材料有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
东海协鑫新能源发展有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
苏州鑫港光伏电力有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
东海县鑫日光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
乌海协鑫光伏电力有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
内蒙古北融太阳能发电有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
上海协鑫盐城大丰光伏电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
禄丰鑫能光伏发电有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
兰陵县协能新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
信阳卓越新能源电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
范县协鑫光伏电力有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宜阳协鑫光伏电力有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宜阳协鑫农业有限公司                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
东源协鑫光伏电力有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
中威融资租赁(深圳)有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL New Energy Japan Co.,Ltd           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL New Energy Pty Ltd                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL New Energy Hungary 1, Ltd          报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
福网有限公司                           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
尚兴国际有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Golden Concord Development Pte. Ltd.   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
GCL New Energy Singapore Development
                                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
Pte. Ltd.
RW RENEWABLESGOUDOUKAISYA              报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
RW RENEWABLES2GOUDOUKAISYA             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
RW RENEWABLES3GOUDOUKAISYA             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
崇成投资有限公司                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
保利协鑫石油天然气投资 (II) 有限公
                                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
司
保利协鑫石油天然气投资 (III) 有限
                                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
公司
保利协鑫石油天然气投资 (IV) 有限
                                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
公司
保利协鑫石油天然气投资 (V) 有限
                                       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
公司
                                       5-2-86
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
               关联方名称                             关联关系
明悦控股有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫燃气集团控股有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
瑞峰控股有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
力昇投资有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
力威香港投资有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
晶宝有限公司                         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
力胜控股有限公司                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫储能科技控股有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫动力科技控股有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫新能源(深圳)有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
内蒙古协鑫晶体科技发展有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
嘉立(天津)资产管理合伙企业(有限
                                     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
合伙)
包头市协鑫新农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
德兴市协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
攀枝花协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
吉安协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
攀枝花鑫仁光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
鄱阳县协鑫光伏电力有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
天津鑫海光伏发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
迁西县协鑫新能源有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
唐山鑫路光伏发电有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
北海协鑫光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
协鑫能化投资有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
元氏县世景新能源科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宝应鑫能新能源发展有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
徐州鑫晟新能源发展有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,清算中
黑龙江国林协鑫新能源科技有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
重庆市巫山县鑫庆光伏发电有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
天门鑫耀光伏电力有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
吉水协能新能源有限公司               报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
扬州力恒光伏科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
营口协鑫能源有限公司                 报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                     5-2-87
国浩律师(北京)事务所                                         补充法律意见书
              关联方名称                          关联关系
宁波橙光能源技术有限责任公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
山西北方电力建设工程有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
山西大地投资有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
怀仁县北辰运输有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
徐州协鑫太阳能光伏科技有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
宽城协鑫光伏发电有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
南召鑫力光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
南召协鑫农业发展有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
台前协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
台前协鑫新农业科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
深圳市荣鑫光伏有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
海丰华鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
定安协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
靖边县顺风新能源有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让控股权
阜平县曜阳能源科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
阜平县瑞能新能源有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
滕州协鑫农业科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
攀枝花协鑫新农业科技有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
遂溪协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
镇江鑫龙光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
句容信达光伏发电有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
灵寿县鑫能光伏发电有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
盐源县白乌新能源科技有限公司     报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
确山追日新能源电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
张家港协鑫光伏电力有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
苏州协鑫新能源光伏科技有限公司   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
商水协鑫新农业科技有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
商水协鑫光伏电力有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
华鑫集团(营口)有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已转让
苏州安鑫储能科技有限公司         报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
徐州鑫谷供应链管理有限公司       报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
句容圆融科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
句容广博科技有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
                                 5-2-88
国浩律师(北京)事务所                                               补充法律意见书
              关联方名称                                关联关系
句容博时科技有限公司                   报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
金寨协鑫集成清洁能源有限公司           报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
安徽协鑫新能源发展有限公司             报告期内实际控制人曾控制企业,已注销
共青城秉成投资合伙企业(有限合伙)     实际控制人控制企业参股企业
协鑫智慧交通科技发展(徐州)有限公     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
司                                     注销
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
协鑫交通科技(杭州)有限公司
                                       注销
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
上海协鑫汇鑫信息科技有限公司
                                       注销
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
多伦协鑫香江假日酒店有限公司
                                       转让
协鑫智慧新能源交通科技发展(大连)     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
有限公司                               注销
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
内蒙古蒙东畅彤矿业有限责任公司
                                       转让
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
上海鼎璋智能科技合伙企业(有限合伙)
                                       转让
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
昆山鑫欣投资管理有限公司
                                       转让控股权
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
宁波江北鑫禄投资管理中心(有限合伙)
                                       转让
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
徐州嘉旭物业管理有限公司
                                       注销
徐州昊芯半导体产业基金(有限合伙)     实际控制人一致行动人有重大影响的企业
徐州开芯产业基金合伙企业(有限合伙) 实际控制人一致行动人有重大影响的企业
徐州睿芯电子产业基金(有限合伙)       实际控制人一致行动人有重大影响的企业
鑫芯半导体科技有限公司                 实际控制人一致行动人有重大影响的企业
江苏利芯半导体科技有限公司             实际控制人一致行动人有重大影响的企业
江苏华昇半导体材料有限公司             实际控制人一致行动人有重大影响的企业
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
徐州智慧光电科技有限公司
                                       注销
                                       报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
句容鑫泽小镇开发有限公司
                                       转让
海南协鑫兴国科创绿色产业发展有限公     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
司                                     注销
珠海国泰鑫能股权投资基金管理有限公     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
司                                     转让控股权
                                       5-2-89
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
              关联方名称                              关联关系
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
宁夏鑫永昇投资管理有限公司
                                     转让控股权
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
山南国泰鑫能投资管理有限公司
                                     转让控股权
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
山南京能财经顾问有限公司
                                     转让控股权
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
徐州智芯基金管理有限公司
                                     转让
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
徐州美芯半导体材料科技有限公司
                                     转让
南京鑫能阳光产业投资基金企业(有限   报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
合伙)                               转让控股权
南京安瑞鑫能电力产业投资基金企业     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
(有限合伙)                         转让控股权
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
苏州国泰鑫能投资管理有限公司
                                     转让控股权
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
南京协鑫股权投资基金管理有限公司
                                     转让控股权
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
上海保芯投资管理有限公司
                                     注销
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
上海利芯投资中心(有限合伙)
                                     注销
苏州国泰鑫能股权投资基金企业(有限   报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
合伙)                               转让控股权
苏州国泰绿能电力股权投资基金企业     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
(有限合伙)                         转让控股权
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
昆山国集芯半导体科技有限公司
                                     转让控股权
北京协鑫昌德智慧能源科技发展有限公   报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
司                                   注销
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
苏州协鑫酒店管理有限公司
                                     注销
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
江苏协鑫电源系统有限公司
                                     注销
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
句容协鑫云仓科技有限公司
                                     转让
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
苏州协鑫鑫晟能源科技有限公司
                                     注销
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
库伦旗协鑫有色矿业有限公司
                                     转让
                                     报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
徐州协鑫云仓物流科技发展有限公司
                                     转让
                                     5-2-90
国浩律师(北京)事务所                                                           补充法律意见书
              关联方名称                                        关联关系
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
上海毅卓管理咨询有限公司
                                           转让控股权
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
江苏协鑫电港能源科技有限公司4
                                           转让给上市公司
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
江苏协鑫超扬电港科技有限公司
                                           转让给上市公司
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
吕梁北方电力云顶山新能源有限公司
                                           转让给上市公司
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
上海其皓管理咨询有限公司
                                           转让
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
协鑫智慧交通河南有限公司
                                           注销
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
协鑫健康管理(苏州)有限公司
                                           注销
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
北京协鑫智慧交通科技发展有限公司
                                           注销
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
昆明协鑫智慧交通科技发展有限公司
                                           注销
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
句容鑫晟小镇开发有限公司
                                           注销
                                           报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
徐州茂弘房地产开发有限公司
                                           注销
协鑫科创新能源技术发展(苏州)有限         报告期内实际控制人一致行动人曾控制企业,已
公司                                       注销
阜宁力金天然气供热有限公司                 公司参股企业的子公司
上海旭赋投资中心(有限合伙)               报告期内关联自然人参股企业,已注销
上海秉颐投资管理有限公司                   报告期内关联自然人曾投资企业,已注销
     (二)关联交易
     根据《协鑫能源科技股份有限公司备考财务报表审计报告》(大华审字
[2019]0010139号)及协鑫能科2019年、2020年审计报告和2021年1-6月财务报告,
并经本所经办律师核查,公司关联交易情况如下:
     1、报告期内关联交易情况
     (1)经常性关联交易
     ①购买商品、接受劳务的关联交易
4
  江苏协鑫电港能源科技有限公司,由“协鑫电港能源科技(东台)有限公司”于 2021 年 7 月 21 日更名
而来。
                                             5-2-91
国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
                                                                                   单位:万元
                         关联交易   2021 年
        关联方                                     2020 年度       2019 年度       2018 年度
                           内容      1-6 月
深圳协鑫智慧能源有限
                         采购商品              -               -       85.47            57.76
公司
太仓港协鑫发电有限公
                         采购商品              -               -               -       270.00
司
无锡华光环保能源集团
                         采购商品              -     7,640.47        3,391.32          379.74
股份有限公司
协鑫集成科技股份有限
                         采购商品              -               -               -        64.71
公司
徐州丰成盐化工有限公
                         采购商品     272.25         3,164.62        1,707.43         1,269.85
司
阜宁协鑫环保热电有限
                         采购商品              -               -       89.63                   -
公司
协鑫天然气贸易(广东)
                         采购商品    3,715.02        1,915.66       42,022.73                  -
有限公司
苏州港华燃气有限公司     采购商品    1,410.08        2,488.73        2,192.55         1,771.67
吕梁北方电力云顶山新
                         采购商品              -       69.12                   -               -
能源有限公司
新疆国信煤电能源有限
                         采购商品              -       39.10                   -               -
公司
苏州东吴热电有限公司     采购商品     261.76                   -               -               -
         小计                        5,659.10       15,317.70       49,489.13         3,813.73
协鑫天然气贸易(广东)
                         接受劳务      85.98          377.56                   -               -
有限公司
广州高新区投资集团有
                         接受劳务        3.54          29.10           23.58            23.58
限公司
苏州协鑫鑫源财务咨询
                         接受劳务              -               -               -       118.65
有限公司
苏州鑫之海企业管理咨
                         接受劳务      39.17          202.90          312.25           274.38
询有限公司
鑫知海教育投资有限公
                         接受劳务              -       25.77                   -               -
司
江苏嘉润置业有限公司
                         接受劳务      20.07           44.64                   -               -
协鑫香格里拉酒店
协鑫金控(上海)有限
                         接受劳务              -               -               -         5.83
公司
中新苏州工业园区市政
                         接受劳务       11.79          25.00           25.00            25.00
公用发展集团有限公司
苏州东吴热电有限公司     接受劳务        0.13            6.24          14.79                   -
太仓港协鑫发电有限公
                         接受劳务        7.24          19.87           26.58                   -
司
苏州纬承招标服务有限
                         接受劳务              -               -         0.56                  -
公司
新疆国信煤电能源有限
                         接受劳务     216.32           46.70          179.24                   -
公司
                                      5-2-92
国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
                         关联交易   2021 年
        关联方                                     2020 年度       2019 年度       2018 年度
                           内容      1-6 月
无锡华光环保能源集团
                         接受劳务              -       96.31           55.70                   -
股份有限公司
江苏鑫财云信息科技有
                         接受劳务     183.14          283.02                   -               -
限公司
安徽金寨现代售电有限
                         接受劳务              -               -       14.15                   -
公司
苏州港华燃气有限公司     接受劳务        1.73                  -               -               -
         小计                          569.11        1,157.11         651.85          447.44
         合计                        6,228.21       16,474.81       50,140.98        4,261.17
   占营业成本比重                     1.36%           1.93%           5.78%           0.63%
     A.采购灯具、屋顶光伏工程服务等
     2018年及2019年,公司向深圳协鑫智慧能源有限公司采购商品的关联交易为
子公司国电中山和永城再生向其采购灯具、路灯等照明设备,上述交易作价为双
方按照市场价格协商确定。
     B.向太仓港协鑫发电采购商品
     2018年,公司子公司碳资产公司向太仓港协鑫发电购买CCER-国家碳配额置
换期权,有权在履约年度内以CCER与太仓港协鑫发电的国家碳配额进行置换,
该笔期权交易价格由双方协商确定。
     C.采购锅炉、设备
     报告期内,公司下属子公司兰溪热电、嘉兴热电、如东热电、徐州鑫盛润、
高州分布式向无锡华光环保能源集团股份有限公司购买锅炉等热电厂建设及技
术改造必需设备,上述采购均履行了相应的招标程序,定价公允。无锡华光环保
能源集团股份有限公司作为国内锅炉行业的领先企业,公司向其采购锅炉具有商
业合理性。
     D.向协鑫集成采购太阳能组件、逆变器等光伏产品
     2018年,公司向协鑫集成科技股份有限公司采购商品的关联交易为公司子公
司南京协鑫燃机因厂内自发自用需要向其采购太阳能组件、逆变器等光伏产品。
上述交易为交易双方根据市场价格协商确定,定价公允。
                                      5-2-93
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
     E.向徐州丰成盐化工有限公司采购除盐水、蒸汽凝结水
     报告期内,公司向徐州丰成盐化工有限公司采购商品的关联交易为子公司丰
县鑫源热电及丰县鑫成热电因生产需要向徐州丰成盐化工有限公司有偿采购除
盐水、蒸汽凝结水。采购的除盐水价格为15元/吨,蒸汽凝结水价格为35元/吨(凝
结水温度不低于80度)。上述价格为子公司与徐州丰成盐化工有限公司根据市场
价格协商确定,定价公允。
     F.采购煤炭
     2019年,公司向阜宁热电采购商品的关联交易为子公司东台热电向已停产的
阜宁热电就近采购生产用煤炭,交易价格为双方根据市场价格协商确定。
     G.采购天然气
     a.与协鑫天然气贸易(广东)有限公司的交易
     报告期内,公司向协鑫天然气贸易(广东)有限公司采购商品的关联交易为
子公司国电中山、广州蓝天燃机及中马分布式因生产需要向其采购液化天然气,
交易价格为双方参照中石化等市场销售价格协商确定。
     b.与苏州港华燃气有限公司的交易
     苏州港华燃气有限公司为公司子公司协鑫港华能源科技(苏州)有限公司的
少数股东,报告期内,公司子公司苏州蓝天燃机及协鑫港华下属位于苏州工业园
区内的分布式能源项目因生产经营需要,需向苏州工业园区内唯一的燃气供应商
苏州港华燃气有限公司采购天然气及天然气管道检修服务,关联交易具有合理
性。
     H.采购电缆
     2020年,公司子公司偏关风电因项目建设需要,向云顶山新能源采购电缆,
采购价格由双方协商确定。
     I.采购生产用水
     2020年,公司子公司新疆能源服务因项目施工建设用水需要向邻近的新疆国
信煤电能源有限公司采购生产临时用水,采购价格参考新疆国信煤电能源有限公
                                  5-2-94
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
司对外采购价格由双方协商确定。
     J.采购蒸汽
     2021年起,公司子公司苏州蓝天燃机与苏州东吴热电有限公司供热管道联通
并开展供热合作业务,苏州蓝天向苏州东吴热电有限公司采购蒸汽供应桑田岛区
域热用户,上述交易价格由双方参考政府指导价确定。
     K.天然气采购居间服务
     2020年及2021年,协鑫天然气贸易(广东)有限公司为公司子公司国电中山、
广州蓝天燃机、协鑫如东和高州分布式采购天然气提供居间服务,公司按照双方
协商的佣金价格向协鑫天然气贸易(广东)有限公司支付佣金。
     L.支付派遣人员劳务费
     报告期内,公司与广州高新区投资集团有限公司之间接受劳务的关联交易为
子公司广州蓝天燃机及高州分布式向其支付的根据公司章程约定的派遣人员的
劳务费。
     M.采购行政、信息管理服务
     2018年,公司与苏州协鑫鑫源财务咨询有限公司之间接受劳务的关联交易为
子公司苏州协鑫智慧财务咨询有限公司向其采购行政、信息管理等相关服务,相
关服务的费用为双方协商确定。
     N.采购人力资源培训服务
     报告期内,公司与苏州鑫之海企业管理咨询有限公司及鑫知海教育投资有限
公司之间接受劳务的关联交易为苏州鑫之海企业管理咨询有限公司和鑫知海教
育投资有限公司为公司及子公司提供的人力资源培训服务等,相关服务的费用为
双方协商确定。
     O.采购住宿及餐饮服务
     报告期内,公司因业务需要向江苏嘉润置业有限公司协鑫香格里拉酒店采购
住宿及餐饮服务,相关交易价格由双方协商确定。
                                  5-2-95
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
     P.支付代付的物业管理服务
     2018年,公司与协鑫金控(上海)有限公司之间接受劳务的关联交易为子公
司苏州协鑫智慧财务咨询有限公司向其租赁房屋而支付租赁房屋产生的物业管
理费等相关费用。
     Q.采购服务热线服务
     报告期内,公司与中新苏州工业园区市政公用发展集团有限公司之间接受劳
务的关联交易为子公司苏州工业园区蓝天燃气热电有限公司有偿使用中新公用
“69111”服务热线,该交易价格为使用“69111”服务热线的运营方中新苏州工
业园区市政公用发展集团有限公司与“69111”服务热线的三家使用单位:苏州
工业园区清源华衍水务有限公司、苏州港华燃气有限公司和苏州工业园区蓝天燃
气热电有限公司共同协商确定。
     R.采购售电业务居间服务
     2019年、2020年及2021年1-6月,公司与苏州东吴热电有限公司及太仓港协
鑫发电之间接受劳务的关联交易为子公司江苏售电为开拓售电业务向两家公司
采购居间服务,在取得售电收入后向两家公司支付佣金。
     S.支付招标服务费
     2019年,公司与苏州纬承招标服务有限公司之间接受劳务的关联交易为子公
司苏州智电参与投标向其支付招标服务费。
     T.技术服务采购
     a. 变电站项目技术服务采购
     2019年及2020年,新疆国信煤电能源有限公司向公司子公司新疆能源服务生
产经营所在地的新疆协鑫准东新材料产业园220KV变电站提供生产准备培训、委
托生产运营及设备维护服务等。
     b.采购电量并支付售电服务费
     2021年,公司子公司新疆产业园为解决用电电量计划缺口,向新疆国信煤电
能源有限公司采购相应电量,并参考市场价格确定售电服务费为0.0225元/千瓦时
                                  5-2-96
国浩律师(北京)事务所                                                             补充法律意见书
(含税),相关交易具有商业合理性。
     2021年,公司子公司电港科技因在新疆地区开展综合能源服务业务,向新疆
国信煤电能源有限公司采购咨询和技术服务,包括但不限于电力交易、现场运维
等,双方参考市场价格确定售电服务费为0.0225元/千瓦时(含税),相关交易具
有商业合理性。
     c.燃气电厂技术服务采购
     2019年及2020年,公司子公司无锡蓝天燃机因燃机电厂运营管理、安全督查
指导等需要向无锡华光环保能源集团股份有限公司采购相关技术服务。
     d.采购ERP系统支持服务
     2020年和2021年,公司向江苏鑫财云信息科技有限公司采购ERP及SAP系统
咨询服务,主要包括软件产品使用支持服务、应用系统运行支持服务、基础架构
运维服务等。
     U.采购电力需求侧管理项目客户维保服务
     2019年,公司子公司苏州智电向安徽金寨现代售电有限公司采购电力需求侧
管理项目客户维保服务,支付相关服务费。
     ②销售商品、提供劳务的关联交易
                                                                                       单位:万元
                                        2021 年
      关联方             关联交易内容                  2020 年度       2019 年度       2018 年度
                                         1-6 月
徐州丰成盐化工有
                            供蒸汽      13,583.09       22,136.97       22,963.85        21,744.14
限公司
扬州协鑫光伏科技
                            供蒸汽        193.01           480.71          520.86          610.72
有限公司
无锡新联热力有限
                            供蒸汽       2,464.91        4,193.10        3,857.76         2,560.51
公司
无锡友联热电股份
                            供蒸汽        732.04         1,742.73        1,481.92          686.18
有限公司
江苏嘉润置业有限
                            供蒸汽                 -               -        38.83                -
公司
       小计                             16,973.05       28,553.51       28,863.22        25,601.55
阜宁协鑫环保热电
                           提供劳务                -               -               -          5.42
有限公司
       小计                                        -               -               -          5.42
                                          5-2-97
国浩律师(北京)事务所                                                             补充法律意见书
                                        2021 年
      关联方             关联交易内容                  2020 年度       2019 年度       2018 年度
                                         1-6 月
阜宁协鑫环保热电         技术咨询服务
                                                   -               -               -       18.87
有限公司                     费收入
上海嘉定再生能源         技术咨询服务
                                                   -       141.51                  -            -
有限公司                     费收入
上海申能奉贤热电         技术咨询服务
                                           72.18            72.18           76.31          45.05
有限公司                     费收入
苏州协鑫光伏科技         技术咨询服务
                                           68.16           119.43          154.03        1,319.31
有限公司                     收入
大唐全州新能源有         技术咨询服务
                                           47.17            94.34                  -      377.36
限公司                       收入
大唐永州新能源有         技术咨询服务
                                           47.17            94.34           94.34          94.34
限公司                       收入
吕梁北方电力云顶         技术咨询服务
                                                   -       309.43                  -      132.08
山新能源有限公司             收入
江苏嘉润置业有限         技术咨询服务
                                                   -               -               -      409.25
公司                         收入
南京宁高协鑫燃机         技术咨询服务
                                          433.96                   -               -            -
热电有限公司                 收入
       小计                               668.64           831.23          324.68        2,396.26
阜宁协鑫环保热电
                           燃料销售                -               -               -     1,985.42
有限公司
苏州港华燃气有限
                           燃料销售     1,326.34           642.30        1,666.46        1,733.64
公司
       小计                             1,326.34           642.30        1,666.46        3,719.06
扬州协鑫光伏科技
                           设备销售                -               -        34.31               -
有限公司
如东协鑫海上风力
                           设备销售     5,061.95         4,302.65                  -            -
发电有限公司
如东智鑫海上风电
                           设备销售     2,277.88                   -               -            -
有限公司
       小计                             7,339.82         4,302.65           34.31               -
大唐全州新能源有           会计共享
                                                   -         7.00            7.00           5.00
限公司                       服务费
大唐永州新能源有           会计共享
                                                   -         7.00            7.00           7.00
限公司                       服务费
阜宁协鑫环保热电           会计共享
                                                   -         4.00            6.00          13.21
有限公司                     服务费
吕梁北方电力云顶           会计共享
                                                   -         9.00            6.00           5.70
山新能源有限公司             服务费
阜宁力金天然气供           会计共享
                                            5.00            10.00           10.00               -
热有限公司                   服务费
南京宁高协鑫燃机           会计共享
                                            3.53             7.05                  -            -
热电有限公司                 服务费
       小计                                 8.53            44.05           36.00          30.91
新疆协鑫新能源材
                         能源服务收入              -     2,931.03        2,931.03         488.51
料科技有限公司
                                          5-2-98
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                                        2021 年
      关联方             关联交易内容                  2020 年度    2019 年度      2018 年度
                                         1-6 月
       小计                                        -     2,931.03     2,931.03         488.51
       合计                             26,316.38       37,304.77    33,855.70      32,241.71
 占营业收入比例                           4.33%            3.30%        3.11%          3.86%
     A.供应蒸汽
     a.向徐州丰成盐化工有限公司供蒸汽
     徐州丰成盐化工有限公司为丰县鑫源热电及丰县鑫成热电少数股东徐州丰
成制盐有限公司的关联方,徐州丰成制盐有限公司持有丰县鑫源热电49%股权,
持有丰县鑫成热电20%股权,丰县鑫源热电持有丰县鑫成热电80%股权,丰县鑫
源热电的主营业务为销售蒸汽和电力,丰县鑫成热电的主营业务为销售蒸汽。徐
州丰成制盐有限公司投资参股丰县鑫源热电及丰县鑫成热电的重要目的为保障
徐州丰成盐化工有限公司采购蒸汽的稳定性和经济性,且徐州丰成盐化工有限公
司作为丰县地区的用热大户,丰县鑫源热电及丰县鑫成热电向其销售蒸汽存在商
业合理性。
     根据丰县鑫源热电和丰县鑫成热电分别与徐州丰成盐化工有限公司签署的
《供用热(汽)合同书》,丰成盐化工的含税用汽价格为160元/吨。报告期内,
丰县鑫源热电和丰县鑫成热电每年向丰成盐化工销售蒸汽的数量约为向其他客
户销售蒸汽数量的2-4倍,因此丰县鑫源热电和丰县鑫成热电向丰成盐化工平均
蒸汽销售价格较销售给其他客户的价格略低。该价格是在确保丰县鑫源热电和丰
县鑫成热电的盈利水平的基础上,双方商谈确定的交易价格。考虑到丰成盐化工
的蒸汽采购量较大,销售价格方面相对较低是合理的。因此,报告期内公司蒸汽
销售关联交易的定价是公允的。
     b.向扬州协鑫光伏科技有限公司供蒸汽
     报告期内,子公司扬州污泥发电向扬州协鑫光伏科技有限公司供应蒸汽,该
项交易的价格为双方协商按照扬州物价局批准的价格收取。
     c.向无锡新联热力有限公司和无锡友联热电股份有限公司供蒸汽
     报告期内,根据国家能源政策要求及无锡市热力行业整合整治需要,公司子
                                          5-2-99
国浩律师(北京)事务所                                                             补充法律意见书
公司无锡蓝天燃机向无锡新联热力有限公司和无锡友联热电股份有限公司供应
蒸汽,上述蒸汽销售价格为双方在无锡市物价局核定的用户蒸汽基准单价的基础
上协商确定。
       d.向江苏嘉润置业有限公司供蒸汽
       2019年,公司子公司苏州蓝天燃机向供热区域内的江苏嘉润置业有限公司供
应蒸汽,蒸汽销售价格按照苏州工业园区物价管理部门核定的基准价格确定。
       B.提供劳务
       2018年,因生产经营需要,阜宁热电向公司子公司沛县热电及连云港污泥发
电暂时借用人员2个月,依据员工工资双方协商确定了人员借用费用。
       C.技术咨询服务费收入
       a.提供运营服务
       报告期内,公司向阜宁热电、嘉定再生、永州新能源和全州新能源提供运营
服务而收取技术咨询服务费。其中,提供运营服务的技术咨询服务收取的管理费
为根据相应公司的业务规模及盈利情况进行收取,与公司向子公司平均收取的管
理费差异不大,定价公允。
       b.收取委派人员薪酬费用
       报告期内,公司根据上海申能奉贤热电有限公司公司章程的约定,向上海申
能奉贤热电有限公司委派副总而收取相关人员的工资、奖金、福利等薪酬收入。
       c.储能项目技术服务
       报告期内,公司向苏州协鑫光伏科技有限公司收取的技术咨询服务费为公司
子公司无锡协韵分布式能源有限公司5为苏州协鑫光伏科技有限公司建设及运营
储能电站项目获取的储能项目收益,相关费用为低谷电费减免补贴和储能项目纯
收益的93.8%,上述价格为双方协商确定。
       d.风电项目建设管理服务
5
    无锡协韵分布式能源有限公司,由“苏州协韵分布式能源有限公司”于 2021 年 8 月 17 日更名而来。
                                              5-2-100
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
     2018年,公司向大唐全州新能源有限公司提供风电项目建设管理服务,2018
年至2020年,公司向吕梁北方电力云顶山新能源有限公司提供风电项目建设管理
服务,相关服务价格由交易双方协商确定。2021年,公司向南京宁高协鑫燃机热
电有限公司提供建设管理服务,相关服务价格由交易双方协商确定。
     e.供热管道建设及维护
     2018年,公司向江苏嘉润置业有限公司收取的技术咨询服务费为公司子公司
苏州蓝天燃机向江苏嘉润置业有限公司供应蒸汽而建设的公共区域管道,并进行
相应蒸汽生产设备扩容和提供定期巡检、维护等技术服务而收取的相关建设及服
务费用,上述费用为根据苏州蓝天燃机的收费标准而确定。
     D.燃料销售
     a.煤炭销售
     报告期内,公司及子公司燃料公司和无锡运营向阜宁热电销售煤炭,该交易
的定价机制为基于市场采购价格及燃料公司和无锡运营的运营管理成本定价,定
价有一定合理性。
     b.天然气销售
     报告期内,苏州蓝天燃机下属位于苏州工业园区内的分布式能源项目因生产
经营需要,需向苏州工业园区内唯一的燃气供应商苏州港华燃气有限公司采购天
然气。因天然气存在季节性供应紧张的状况,为此,苏州蓝天燃机为保障上述项
目的用气也向苏州港华燃气有限公司销售天然气。
     E设备销售
     2019年,公司子公司苏州智电向扬州协鑫光伏科技有限公司销售直供电信息
在线监控系统而产生关联交易,交易价格为交易双方根据市场价格协商确定。
2020年,公司向如东协鑫海上风力发电有限公司销售风机设备,交易价格为交易
双方根据市场价格协商确定。2021年,公司向如东智鑫海上风电有限公司销售风
机设备,交易价格为交易双方根据市场价格协商确定。
     F.提供会计共享服务
                                 5-2-101
国浩律师(北京)事务所                                                        补充法律意见书
     报告期内,公司子公司苏州协鑫智慧财务咨询有限公司向阜宁热电、大唐全
州新能源有限公司、大唐永州新能源有限公司、吕梁北方电力云顶山新能源有限
公司、阜宁力金天然气供热有限公司及南京宁高协鑫燃机热电有限公司提供会计
共享服务从而收取会计共享服务费。其中,公司已于2021年6月完成对吕梁北方
电力云顶山新能源有限公司100%股权的收购。
     G. 能源服务收入
     报告期内,公司子公司新疆协鑫智慧能源服务有限公司为新疆协鑫新能源材
料科技有限公司提供配电服务,因此向新疆协鑫新能源材料科技有限公司收取配
电系统用能服务费,服务价格由双方协商确定。该公司于2019年起因股权结构变
化不再为实际控制人控制的企业,因此2021年起,不再作为关联交易披露。
     ③关联租赁情况
     A.公司作为承租方
                                                                                  单位:万元
                         租赁资产   2021 年
    出租方名称                                    2020 年度       2019 年度        2018 年度
                           种类      1-6 月
苏州协鑫工业应用研
                         房屋租赁     871.62         1,712.52        1,673.68        1,658.50
究院有限公司
协鑫金控(上海)有
                         房屋租赁             -               -               -        17.45
限公司
中新苏州工业园区市
政公用发展集团有限       设备租赁             -               -        97.20           56.85
公司
苏州鑫科新能源有限
                         房屋租赁      13.09           26.18           26.18           37.09
公司
无锡新联热力有限
                         设备租赁      20.04           40.08           39.04                -
公司
新疆国信煤电能源有
                         房屋租赁       4.42           12.24           14.70                -
限公司
新疆协鑫新能源材料
                         房屋租赁             -         2.29                  -             -
科技有限公司
        合计                          909.17         1,793.31        1,850.80        1,769.89
     A.苏州协鑫工业应用研究院有限公司
     报告期内,公司向苏州协鑫工业应用研究院有限公司租赁苏州协鑫能源中心
部分区域作为办公场所,该项房屋租赁价格为根据市场价格由租赁双方协商确
定,与公司实际控制人控制的其他上市公司同苏州协鑫工业应用研究院有限公司
                                       5-2-102
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
的房屋租赁定价依据一致。
     B.协鑫金控(上海)有限公司
     2018年,公司子公司苏州协鑫智慧财务咨询有限公司向协鑫金控(上海)有
限公司租赁办公场所,从而产生房屋租赁的关联交易,租金由双方根据市场价格
协商确定。
     C.中新苏州工业园区市政公用发展集团有限公司
     2018年及2019年,公司子公司苏州蓝天燃机为保障对苏州工业园区集中供
热,向中新苏州工业园区市政公用发展集团有限公司租赁部分机器设备,相关租
赁费由双方协商确定。
     D苏州鑫科新能源有限公司
     报告期内,公司子公司无锡协韵分布式能源有限公司为苏州协鑫光伏科技有
限公司建设及运营储能电站项目,租赁苏州鑫科新能源有限公司相应配套厂房,
租赁费用由双方协商确定。
     E.无锡新联热力有限公司
     报告期内,公司子公司无锡蓝天燃机应生产经营需要,租赁无锡新联热力有
限公司部分供热管网及相应配套设施,租赁费用由双方协商确定。
     F.新疆国信煤电能源有限公司
     因办公及员工住宿需要,公司子公司新疆协鑫智慧能源服务有限公司向新疆
国信煤电能源有限公司租赁办公室及员工宿舍,租赁费用由双方协商确定。
     G. 新疆协鑫新能源材料科技有限公司
     因员工住宿需要,公司子公司新疆协鑫智慧能源服务有限公司向新疆协鑫新
能源材料科技有限公司租赁员工宿舍,租赁费用由双方协商确定。该公司于2019
年起因股权结构变化不再为实际控制人控制的企业,因此2021年起,不再作为关
联交易披露。
     B.公司作为出租方
                                  5-2-103
国浩律师(北京)事务所                                                                   补充法律意见书
                                                                                             单位:万元
                          租赁资产      2021 年
    承租方名称                                           2020 年度           2019 年度        2018 年度
                            种类         1-6 月
扬中高新区配售电有
                          设备租赁         20.10                     -                   -            -
限公司
        合计                               20.10                     -                   -            -
     2021年,公司子公司协韵分布式向扬州高新区配售的有限公司出租储能电站
设备,收取设备租赁费,相关租赁费用根据储能电站产生的收益由双方协商确定。
     (2)偶发性关联交易
     ①购买商品、接受劳务的关联交易
                                                                                             单位:万元
                                          2021 年
      关联方             关联交易内容                     2020 年度          2019 年度        2018 年度
                                           1-6 月
江苏悦鑫石油天然
                           采购商品                                      -               -         1.10
气有限公司
苏州东吴热电有限
                           采购商品               1.77                   -               -            -
公司
       小计                                       1.77                   -               -         1.10
江苏协鑫建设管理
                           接受劳务                  -        188.68              21.23          403.30
有限公司
       小计                                          -        188.68              21.23          403.30
太仓港协鑫发电有
                            担保费                   -                   -               -       246.96
      限公司
昆山高新创业投资
                            担保费            74.86           157.11                 --               -
    有限公司
       小计                                   74.86           157.11                     -       246.96
江苏协鑫阳光慈善
                           慈善捐助                  -          8.00             188.40          124.00
      基金会
       小计                                          -          8.00             188.40          124.00
中山火炬开发区建         资金拆借利息
                                                     -                   -        72.94           14.11
设发展有限公司               支出
中山火炬开发区临
                         资金拆借利息
海工业园开发有限                                     -                   -       155.54           30.87
                             支出
公司
鑫盈(上海)融资
                           利息支出                  -       1,475.36          1,230.39               -
租赁有限公司
大唐全州新能源有
                           利息支出           21.64                      -               -            -
限公司
大唐永州新能源有
                           利息支出           45.60                      -               -            -
限公司
       小计                                   67.25          1,475.36          1,458.87           44.99
                                           5-2-104
国浩律师(北京)事务所                                                       补充法律意见书
                                        2021 年
      关联方             关联交易内容               2020 年度       2019 年度       2018 年度
                                         1-6 月
海宁华源融成股权
投资合伙企业(有          违约金支出       861.20               -               -           -
    限合伙)
       小计                                861.20               -               -           -
       合计                              1,005.08     1,829.15        1,668.50         820.35
     A.采购二手车
     2018年,公司子公司因办公需要,向江苏悦鑫石油天然气有限公司采购二手
车而发生关联交易。
     B.采购水泵
     2021年,公司子公司扬州污泥发电因生产经营需要,向苏州东吴热电有限公
司采购凝结水泵及控制箱,交易价格由双方协商确定。
     C.采购建设管理服务
     2018年及2019年,公司子公司新疆能源服务委托江苏协鑫建设管理有限公司
为其在建的准东配电网220KV变电站项目提供建设管理服务,相关交易价格由双
方协商确定,并明确了绩效考核奖励与惩罚的双向调整机制,项目总投资与公司
审批的执行概算的差异的50%将作为奖励或惩罚相应增加或扣减建设管理费用。
因江苏协鑫建设管理有限公司具有较为丰富的建设管理经验且该项交易明确了
管理服务价格的双向调整机制,因此新疆能源服务向江苏协鑫建设管理有限公司
采购服务具有商业合理性。
     2020年,公司子公司新疆能源服务委托江苏协鑫建设管理有限公司为其在建
的准东配电网220KV变电站扩建项目提供建设管理服务,相关交易价格由双方协
商确定,项目委托管理模式延续准东配电网220KV变电站项目的管理方式,管理
费用分为项目建设管理节点及考核奖励两部分,上述分阶段费用支付约定及考核
奖励机制保障了交易双方的合理利益,具有商业合理性。
     D.支付担保费
     a.太仓港协鑫发电提供担保
     2018年,太仓港协鑫发电为公司子公司富强风电的银行或金融机构借款提供
                                         5-2-105
国浩律师(北京)事务所                                            补充法律意见书
担保而收取担保费,担保费率约定为1%/年。
     上述担保发生时,富强风电尚未成为公司子公司,太仓港协鑫发电为当时为
其子公司的富强风电的融资行为提供的担保,有助于富强风电及时取得银行或金
融机构借款,有利于富强风电业务的发展。根据担保发生时同期上市公司关联担
保有关的公告,担保费率情况如下:
    年度            公司       关联担保事项      关联担保费率   市场担保费率
                   电子城
                              接受控股股东担保           0.9%
                 (600658)
                   世联行                                       0.2%-1.5%之间,
 2017 年度                    接受控股股东担保             1%
                 (002285)                                     一般在 1%左右
                 东方银星
                              接受控股股东担保             1%
                 (600753)
     上述担保均已到期或提前解除。综合来看,太仓港协鑫发电报告期内为公司
子公司提供担保,公司子公司支付担保费具有商业合理性。
     b.昆山高新创业投资有限公司提供担保
     因昆山高新创业投资有限公司作为昆山分布式的少数股东,为昆山分布式的
长期借款提供担保,自2020年起,昆山分布式按每季度末实际使用贷款金额的
0.3%(年费率为1.2%)向昆山高新创业投资有限公司支付担保费用,直至贷款
结清。上述担保费率与市场费率差异不大,具有合理性。
     E.慈善捐助
     报告期内,公司与江苏协鑫阳光慈善基金会之间的慈善捐助关联交易为公司
及子公司向江苏协鑫阳光慈善基金会捐款。
     F.支付资金拆借利息支出
     a.国电中山与中山火炬开发区建设发展有限公司和中山火炬开发区临海工
业园开发有限公司的资金拆借利息支出
     中山火炬开发区建设发展有限公司和中山火炬开发区临海工业园开发有限
公司的资金拆入为根据国电中山于2016年4月26日召开的股东会形成的决议,将
两家公司对国电中山的部分出资资本金转为借款。其中,中山火炬开发区建设发
展有限公司转为借款的资本金为320万元,中山火炬开发区临海工业园开发有限
                                     5-2-106
国浩律师(北京)事务所                                                        补充法律意见书
公司转为借款的资本金为700万元。上述行为发生在公司收购国电中山51%股权
前,因此2016年公司自国电广东电力有限公司受让国电中山51%股权时使得账面
上形成上述对国电中山少数股东的欠款,从而在借款期内产生相应的利息支出。
上述借款已在2019年11月归还,其中归属于2019年度的利息分别为14.42万元和
31.54万元,根据与国电中山上述股东的协商,补充计提了2013年8月至2018年12
月的利息分别为58.52万元和124.00万元。
     b.对鑫盈租赁的利息支出
     鑫盈租赁曾为协鑫智慧能源子公司,在前次重组中,协鑫智慧能源依据承诺
出售了鑫盈租赁100%股权,公司子公司徐州垃圾发电与鑫盈租赁开展的3.6亿3
年期售后回租业务,因此2019年及2020年产生对鑫盈租赁的利息支出。
     c.因收购云顶山新能源100%股权追溯调整财务报表产生的利息支出
     2021年,公司收购云顶山新能源100%股权,因该项收购为同一控制下企业
合并,追溯调整公司财务报表,导致云顶山新能源在被收购前向全州新能源及全
州新能源的借款利息支出计入公司财务报表。
     G.项目未能出售产生的违约金支出
     2021年,因公司未能按照此前签订的投资合作协议书约定的条件向海宁华源
融成股权投资合伙企业(有限合伙)出售兴化风电控股权,因此产生了买方预付
款项10%的违约金支出。
     ②销售商品、提供劳务的关联交易
                                                                                  单位:万元
                                    2021 年
    关联方         关联交易内容                   2020 年度       2019 年度       2018 年度
                                     1-6 月
浙江建德协鑫抽     技术咨询服务
                                              -               -               -       943.40
水蓄能有限公司         收入
嘉兴融协风电股
                   技术咨询服务
权投资合伙企业                          16.52                 -        11.01            5.73
                       收入
(有限合伙)
      小计                              16.52                 -        11.01          949.12
苏州东吴热电有
                         材料销售             -               -         5.93               -
限公司
      小计                                    -               -         5.93               -
                                        5-2-107
国浩律师(北京)事务所                                                           补充法律意见书
                                       2021 年
     关联方        关联交易内容                      2020 年度       2019 年度       2018 年度
                                        1-6 月
榆林亿鸿新能源     资金拆借利息
                                                 -               -       119.05          38.50
有限公司               收入
南京宁高协鑫燃     资金拆借利息
                                                 -               -         37.22                -
机热电有限公司         收入
协鑫集团有限公     资金拆借利息
                                            68.37       1,375.81                 -              -
司                     收入
      小计                                  68.37       1,375.81         156.27          38.50
      合计                                  84.89       1,375.81         173.21         987.62
注:榆林亿鸿新能源有限公司已于 2019 年 2 月成为协鑫智慧能源子公司,本表列示的利息为全年金额。
     A.技术咨询服务费
     a.对浙江建德协鑫抽水蓄能有限公司的技术咨询服务
     2018年,公司为浙江建德协鑫抽水蓄能有限公司就该项目的可研涉及管理、
规划调整及核准报批相关事项提供咨询服务,根据浙江省水利厅发布的《浙江省
水力工程涉及概(估)算编制规定(2010年版)》,投资合计数超过50,000万元
的项目的技术咨询服务费费率可取值范围为0.3%-0.5%,浙江建德抽水蓄能项目
相关事项投资合计数为1,000,000万元,公司收取的技术咨询服务费金额合理。
     b.对嘉兴融协风电股权投资合伙企业(有限合伙)的技术咨询服务
     报告期内,公司子公司犇源投资为嘉兴融协风电股权投资合伙企业(有限合
伙)提供挖掘项目,出具投资建议;协助嘉兴融协风电股权投资合伙企业(有限
合伙)与相关主体进行尽职调查、沟通与谈判等财务咨询服务,从而收取相应的
咨询服务费。
     B.材料销售
     2019年,公司子公司昆山鑫源处置关停后的相关物资,将锅炉启动用柴油销
售给苏州东吴热电有限公司从而产生关联交易。
     C.资金拆借利息收入
     报告期内,公司向榆林亿鸿新能源有限公司拆出资金,从而产生资金拆借利
息收入。2018年1月至2019年2月,因协鑫智慧能源董监高兼任榆林亿鸿新能源董
事,榆林亿鸿新能源为公司关联方;2019年2月,协鑫智慧能源与榆林亿鸿新能
源股东签署了股权收购协议,收购榆林亿鸿新能源51%股权,榆林亿鸿新能源成
                                           5-2-108
国浩律师(北京)事务所                                                  补充法律意见书
为协鑫智慧能源子公司,相关借款转变为内部借款。2021年3月31日,公司向陕
西发电新能源科技有限公司转让了公司持有的榆林亿鸿新能源51%股权,榆林亿
鸿新能源不再为公司子公司。截至2021年3月31日,榆林亿鸿新能源合计欠公司
借款13,890万元,上述款项已于2021年4-5月归还。截至2021年6月30日,榆林亿
鸿新能源尚有261.33万元利息尚未支付,预计将于2021年7月支付。
     报告期内,公司向原控股子公司南京宁高协鑫燃机热电有限公司拆出资金,
2019年10月,公司对外转让了南京宁高协鑫燃机热电有限公司的控股权,从而内
部资金拆借变更为关联方资金拆借,截至2019年末,相关资金拆借已清理完毕。
     2019年至2020年,公司实际控制人朱共山控制的企业协鑫集团有限公司及其
关联方存在占用发行人资金的情形,截至2021年3月5日,协鑫集团有限公司及其
关联方已全额归还上述所有占用资金余额,并按年利率4.9%支付资金占用期间内
利息共计1,530.83万元。
     上述资金拆借均按照贷款协议或双方的约定确定借款利率,借款利率均参考
或略高于同期贷款基准利率,定价公允。
     ③关联担保
     报告期内,公司与非合并报表范围内的关联方发生的关联担保情况如下:
     A.公司为担保方
     a.为预收购公司的融资担保
     报告期内,榆林亿鸿新能源曾为公司预收购公司,其股东为自然人,为项目
建设的融资需要,金融机构要求更具实力的关联方进行担保,产生的担保情况如
下:
                          担保合同约定                                报告期末担保是
  担保方       被担保方                     担保起始日   担保到期日
                          金额(万元)                                否已经履行完毕
协鑫智慧能    榆林亿鸿
源(苏州)    新能源有        10,700.00      2016/12/8   2019/11/22         是
有限公司      限公司
协鑫智慧能    榆林亿鸿
源(苏州)    新能源有        52,300.00      2016/7/14   2026/7/13          否
有限公司      限公司
                                          5-2-109
国浩律师(北京)事务所                                                              补充法律意见书
                             担保合同约定                                         报告期末担保是
  担保方       被担保方                         担保起始日          担保到期日
                             金额(万元)                                         否已经履行完毕
协鑫智慧能     榆林亿鸿
源(苏州)     新能源有            6,300.00     2019/07/02          2022/07/01          否
有限公司       限公司
注:榆林亿鸿新能源与协鑫智慧能源签署的金额为 10,700 万元的担保合同对应保理业务协议分别为:(1)
《国内保理业务协议》(编号:RHZL-2016-108-439-YLYH),保理额度为 3,000 万元,截至 2019 年 12 月
31 日已提款 1,000 万元,根据协议约定,合同期限为首次提款日起 24 个月,截至本补充法律意见书出具日,
该笔 1,000 万元借款已归还;(2)《国内保理业务协议》(编号:RHZL-2016-108-440-YLYH),保理额
度为 7,700 万元,已提款 7,700 万元,首次提款日为 2016 年 12 月 16 日,根据协议约定,合同期限为首次
提款日起 24 个月,该笔 7,700 万元借款已于 2018 年 12 月 14 日归还。
     2019年2月,公司与榆林亿鸿新能源股东签署了股权收购协议,履行了此前
预收购协议的约定,收购榆林亿鸿新能源51%股权,榆林亿鸿新能源成为公司控
股子公司。2021年,公司出售了榆林亿鸿新能源51%股权,上述担保已解除。
     b.与其他股东按比例为参股公司担保
     嘉定再生为公司参股公司,公司持有其20%股权,嘉定再生因项目建设融资
需要,其股东按持股比例为其提供担保。宁高燃机为公司参股公司,公司持有其
48.8%股权,宁高燃机因项目建设融资需要,公司按持股比例为其提供担保。上
述的担保情况如下:
                                 担保合同约定              担保          担保     报告期末担保是
   担保方         被担保方
                                 金额(万元)            起始日        到期日     否已经履行完毕
协鑫智慧(苏
               上海嘉定再
州)能源电力
               生能源有限             14,000.00         2016/5/27     2031/3/8          否
投资有限
               公司
公司
               南京宁高协
协鑫智慧
               鑫燃机热电             34,160.00         2020/3/5      2038/3/4          否
能源
               有限公司
               南京宁高协
协鑫智慧
               鑫燃机热电               3,852.76        2020/7/30     2035/7/29         否
能源
               有限公司
               南京宁高协
协鑫智慧
               鑫燃机热电               4,343.20    2020/12/10        2030/6/9          否
能源
               有限公司
     c.因子公司融资形成的对鑫盈租赁的担保
     鑫盈租赁曾为协鑫智慧能源子公司,在前次重组中,协鑫智慧能源依据承诺
出售了鑫盈租赁100%股权,公司子公司徐州垃圾发电与鑫盈租赁开展的3.6亿3
年期售后回租业务,到期日为2021年1月25日,公司为鑫盈租赁针对该笔售后回
租业务而进行的有追索权保理融资向星展银行提供了专项担保。该笔担保金额为
                                              5-2-110
国浩律师(北京)事务所                                                               补充法律意见书
3.6亿元且随保理融资偿还后终止,本质上相当于公司为其子公司徐州垃圾发电
提供担保。具体情况如下:
                                担保合同约定              担保         担保        报告期末担保是
  担保方         被担保方
                                金额(万元)            起始日         到期日      否已经履行完毕
               鑫盈(上海)
协鑫智慧
               融资租赁有               36,000.00      2018/1/25      2021/1/25          是
能源
               限公司
     B.公司为被担保方
     a.丰县鑫源热电、丰县鑫成热电相关担保
     丰县鑫源热电为丰县鑫成热电控股股东,徐州丰成制盐有限公司为丰县鑫源
热电及丰县鑫成热电少数股东,徐州丰成盐化工有限公司为徐州丰成制盐有限公
司关联方,因丰县鑫源热电及丰县鑫成热电融资需要,在金融机构要求下,上述
相关方为丰县鑫源热电及丰县鑫成热电融资提供担保,产生的担保情况如下:
                                          担保合同                                    报告期末担
                                                             担保           担保
      担保方               被担保方       约定金额                                    保是否已经
                                                           起始日         到期日
                                          (万元)                                      履行完毕
丰县鑫源生物质环
保热电有限公司、
                         丰县鑫成环保
徐州丰成制盐有限                            1,700.00      2021/4/29      2022/4/27         否
                         热电有限公司
公司、徐州丰成盐
化工有限公司
徐州丰成盐化工有         丰县鑫源生物
限公司、徐州丰成         质环保热电有         850.00      2021/6/23      2022/6/22         否
制盐有限公司             限公司
徐州丰成制盐有限         丰县鑫源生物
公司、徐州丰成制         质环保热电有         850.00      2020/6/24      2021/6/23         是
盐有限公司               限公司
丰县鑫源生物质环
保热电有限公司、
                         丰县鑫成环保
徐州丰成制盐有限                            1,750.00      2020/4/30      2021/4/25         是
                         热电有限公司
公司、徐州丰成盐
化工有限公司
丰县鑫源生物质环
保热电有限公司、         丰县鑫成环保
                                            2,300.00      2019/7/31      2022/7/28         否
徐州丰成盐化工有         热电有限公司
限公司
徐州丰成制盐有限         丰县鑫源生物
公司、徐州丰成盐         质环保热电有         900.00      2019/6/26      2020/6/23         是
化工有限公司             限公司
丰县鑫源生物质环
                         丰县鑫成环保
保热电有限公司、                            1,800.00      2019/4/29      2020/4/24         是
                         热电有限公司
徐州丰成盐化工有
                                             5-2-111
国浩律师(北京)事务所                                                      补充法律意见书
                                        担保合同                             报告期末担
                                                       担保        担保
      担保方               被担保方     约定金额                             保是否已经
                                                     起始日      到期日
                                        (万元)                               履行完毕
限公司、徐州丰成
制盐有限公司
丰县鑫源生物质环
保热电有限公司、         丰县鑫成环保
                                         2,000.00   2018/9/4    2019/9/2          是
徐州丰成盐化工有         热电有限公司
限公司、谢鸣宇
徐州丰成制盐有限         丰县鑫源生物
公司、徐州丰成盐         质环保热电有      950.00   2018/6/28   2019/6/27         是
化工有限公司             限公司
丰县鑫源生物质环
保热电有限公司、
                         丰县鑫成环保
徐州丰成盐化工有                         1,850.00   2018/4/28   2019/4/27         是
                         热电有限公司
限公司、徐州丰成
制盐有限公司
徐州丰成盐化工有
限公司、丰县鑫源         丰县鑫成环保
                                         2,000.00   2017/9/5    2018/9/4          是
生物质环保热电有         热电有限公司
限公司、谢鸣宇
徐州丰成制盐有限         丰县鑫源生物
公司、徐州丰成盐         质环保热电有    1,000.00   2017/6/27   2018/6/26         是
化工有限公司             限公司
徐州丰成盐化工有限
公司、丰县鑫源生物
                         丰县鑫成环保
质环保热电有限公                         1,900.00   2017/4/27   2018/4/26         是
                         热电有限公司
司、徐州丰成制盐有
限公司
     b.公司控股子公司少数股东与公司共同为子公司融资提供担保
     昆山高新创业投资有限公司为公司控股子公司昆山分布式少数股东,因昆山
分布式项目建设及日常运营融资需要,其与公司按照持股比例共同为昆山分布式
提供担保。广州高新区投资集团有限公司和科学城(广州)投资集团有限公司为
公司控股子公司高州分布式的少数股东,因高州分布式项目建设融资需要,与公
司按照持股比例共同为高州分布式提供担保。上述担保情况如下:
                                        担保合同                             报告期末担
                                                      担保        担保
      担保方               被担保方     约定金额                             保是否已经
                                                    起始日      到期日
                                        (万元)                             履行完毕
昆山高新创业投资
                         昆山协鑫蓝天
有限公司、协鑫智
                         分布式能源有    3,000.00   2020/8/6    2021/2/5         是
慧(苏州)能源电
                         限公司
力投资有限公司
昆山高新创业投资         昆山协鑫蓝天
                                         4,777.50   2020/1/3    2025/1/2         否
有限公司、协鑫智         分布式能源有
                                          5-2-112
国浩律师(北京)事务所                                                              补充法律意见书
                                         担保合同                                    报告期末担
                                                         担保         担保
      担保方               被担保方      约定金额                                    保是否已经
                                                       起始日       到期日
                                         (万元)                                    履行完毕
慧(苏州)能源电         限公司
力投资有限公司
昆山高新创业投资
                         昆山协鑫蓝天
有限公司、协鑫智
                         分布式能源有     2,500.00    2019/7/12    2020/7/10             是
慧(苏州)能源电
                         限公司
力投资有限公司
昆山高新创业投资
                         昆山协鑫蓝天
有限公司、协鑫智
                         分布式能源有     3,000.00    2019/1/14    2020/1/13             是
慧(苏州)能源电
                         限公司
力投资有限公司
昆山高新创业投资
                         昆山协鑫蓝天
有限公司、协鑫智
                         分布式能源有    77,400.00    2017/3/22    2032/3/21             否
慧(苏州)能源电
                         限公司
力投资有限公司
昆山高新创业投资
                         昆山协鑫蓝天
有限公司、协鑫智
                         分布式能源有     2,500.00    2019/7/12    2020/7/10             是
慧(苏州)能源电
                         限公司
力投资有限公司
协鑫智慧能源(苏
州)有限公司、广
                         高州协鑫燃气
州高新区投资集团
                         分布式能源有    64,000.00    2019/10/28   2034/10/28            否
有限公司和科学城
                         限公司
(广州)投资集团
有限公司
     c.子公司收购前,实际控制人控制的非上市企业间担保
     富强风电成为协鑫智慧能源子公司前,太仓港协鑫发电为其融资提供担保,
富强风电曾为太仓港协鑫发电子公司。上述相关担保情况如下:
                                        担保合同                                    报告期末担保
                                                         担保         担保
    担保方               被担保方       约定金额                                    是否已经履行
                                                       起始日       到期日
                                        (万元)                                        完毕
太仓港协鑫发       内蒙古富强风力                                             注1
                                        31,000.00     2017/8/9     2027/8/9              是
电有限公司         发电有限公司
注 1:2018 年 10 月,太仓港协鑫发电有限公司已不再为富强风电该笔借款提供担保。
     d.实际控制人控制的非上市企业为公司提供担保
     公司间接控股股东协鑫集团有限公司2019年及2020年为公司融资提供担保,
上述相关担保情况如下:
                                            5-2-113
国浩律师(北京)事务所                                                           补充法律意见书
                                   担保合同约定                                   报告期末担
                                                       担保          担保
  担保方           被担保方            金额                                       保是否已经
                                                       起始日        到期日
                                     (万元)                                       履行完毕
               协鑫智慧能源
协鑫集团有
               (苏州)有限公            5,000.00     2020/12/23    2021/12/22         否
限公司
               司
协鑫集团有     偏关智慧能源风
                                        50,717.77      2019/9/20     2029/9/19         否
限公司         力发电有限公司
               协鑫智慧能源
协鑫集团有
               (苏州)有限公           10,000.00       2019/8/8     2020/5/26         是
限公司
               司
     e.实际控制人为公司提供担保
     公司实际控制人朱共山先生2020年为公司子公司永城再生的融资提供担保,
相关担保情况如下:
                                   担保合同约定                                   报告期末担
                                                       担保          担保
  担保方           被担保方            金额                                       保是否已经
                                                       起始日        到期日
                                     (万元)                                       履行完毕
               永城协鑫再生能
朱共山                                   3,000.00     2020/9/27     2023/9/26          否
               源发电有限公司
     ④关联股权收购及转让
     报告期内,公司与关联方发生的股权收购及转让事项情况如下:
     A.股权收购
                                                                                   单位:万元
          出让方                         交易内容                   交易时间        交易金额
协鑫产业园投资发展有限                                                                         注
                              收购新疆产业园 100%股权                2018 年          0.0001
公司
协鑫智慧交通科技发展
                              收购电港科技 100%股权                  2019 年                39.84
(苏州)有限公司
山西北方电力建设集团有
                              收购云顶山新能源 100%股权              2021 年         30,207.00
限公司
注:转让前转让方未实缴注册资本,新疆产业园资产净值为 0 元,经双方友好协商,股权转让价款为 1 元。
     B.股权转让
                                                                                   单位:万元
          受让方                         交易内容                   交易时间        交易金额
阜宁协鑫环保热电有限公        转让阜宁力金天然气供热有限
                                                                     2018 年            200.00
司                            公司 100%股权
太仓港协鑫发电有限公          转让(鑫盈)上海租赁融资有限
                                                                     2019 年         20,000.00
司、华宝企业有限公司          公司 100%股权
                                            5-2-114
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     (3)关联方资金拆借
     报告期内,国电中山和土耳其地热的资金拆入均为少数股东提供的股东借
款,关联方资金拆借具体情况如下:
     ①资金拆出
                                                                                          单位:万元
                                              期初           本期       本期归还/             期末
       关联方                  期间
                                              余额           拆出       本期清理              余额
兰溪市双凤巨龙供水
                             2018 年            73.13               -          73.13                -
有限公司
榆林亿鸿新能源有限           2018 年                   -    7,700.00                 -       7,700.00
公司                         2019 年        7,700.00                -    7,700.00
                                                                                    注1
                                                                                                    -
南京宁高协鑫燃机热
           注                2019 年                   -    5,543.40        5,543.40                -
电有限公司 2
阜宁力金天然气供热
        注                   2019 年          850.00         550.00         1,400.00                -
有限公司 3
菏泽协鑫蓝天燃机热           2019 年                   -      70.00                  -         70.00
          注
电有限公司 4                 2020 年            70.00               -          70.00                -
                             2019 年                   -   20,000.00        1,211.53        18,788.47
协鑫集团有限公司             2020 年       18,788.47        2,000.00        1,484.87        19,303.59
                          2021 年 1-6 月   19,303.59                -      19,303.59                -
注 1:公司 2018 年 12 月向榆林亿鸿新能源提供了 7,700 万元的临时借款,用于榆林亿鸿新能源归还公司提
供担保的《国内保理业务协议》(编号:RHZL-2016-108-440-YLYH)对应的 7,700 万元借款。2019 年 2
月,公司与榆林亿鸿新能源股东签署了股权收购协议,履行了此前预收购协议的约定,收购榆林亿鸿新能
源 51%股权,榆林亿鸿新能源成为公司控股子公司。
注 2:南京宁高协鑫燃机热电有限公司原为公司控股子公司,2019 年 10 月引入战略投资者及增资后变更为
公司参股子公司,原内部日常资金往来转变为对参股公司的往来款,截至 2019 年 12 月 31 日,上述往来款
均转为资本金投入或结清。
注 3:阜宁力金天然气供热有限公司原为公司全资子公司,2018 年 12 月,公司将该公司 100%股权转让给
公司参股子公司阜宁热电,原内部日常资金往来转变为对参股公司的往来款,截至 2019 年 12 月 31 日,相
关往来款均已结清。
注 4:菏泽协鑫蓝天燃机热电有限公司原为公司全资子公司,2019 年 1 月,公司将该公司 90%股权对外转
让,原内部日常资金往来,转变为对参股公司的往来款,截至 2020 年 12 月 31 日,相关往来款均已结清。
     兰溪热电在成为协鑫智慧能源子公司前完成了资金拆借的清理和拆出资金
的本金和应收利息的收回工作,公司治理及内部控制机制也进一步完善。
     2019年以来除协鑫集团有限公司以外形成的资金拆借主要为公司因股权转
让等原因形成的对参股子公司的往来款。
     近年来,因宏观环境变化、清洁能源发电国补下发进度较慢、金融机构去杠
杆等因素,造成协鑫集团及其关联方资金面出现紧张。2018年光伏531新政发布
                                             5-2-115
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后,协鑫集团体系内公司超百亿国补迟迟未到位。为缓解资金压力、保证到期债
务的偿还,自2019年3月起,协鑫集团及其关联公司陆续通过上市公司预付供应
商款项占用上市公司资金用于贷款周转和债务偿还等,前述款项在上市公司层面
形成大额、长账龄预付账款,构成非经营性资金占用。
     截至2021年3月5日,协鑫集团及其关联方已全额归还上述所有占用资金余
额,并按年利率4.9%支付资金占用期间内利息共计1,530.83万元。
     上述资金占用最终并未造成上市公司损失,从定量角度来看,该事项单独或
连同其他缺陷可能导致的实际损失金额(按日占用最高额2.08亿元)占公司2020
年末资产总额比例为0.74%,占2020年度营业收入比例为1.84%,未达到重大缺
陷评价标准。从定性角度来看,该事项并未令企业失去继续运作的能力。无论从
定量还是定性方面考虑,所涉事项均未达到重大缺陷标准。因此公司内部控制自
我评价报告认为不存在内部控制重大缺陷。
     上述关联方非经营性资金占用目前已整改完成,相关承诺仍在正常有效履
行,不存在公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形。
     ②资金拆入
                                                                                单位:万元
                                                  本期拆入/本   本期归还/本
    关联方            期间          期初余额                                    期末余额
                                                    期形成        期减少
                     2018 年           1,049.99         70.00        950.00          169.99
                     2019 年             169.99             -             -          169.99
Ecolog Energy
    注
FZE 1                2020 年             169.99             -             -          169.99
                     2021 年
                                         169.99             -             -          169.99
                      1-6 月
中山火炬开发         2018 年             320.00             -             -          320.00
区建设发展有
限公司               2019 年             320.00             -        320.00                -
中山火炬开发         2018 年             700.00             -             -          700.00
区临海工业园
开发有限公司         2019 年             700.00             -        700.00                -
注 1:Ecolog Energy FZE 涉及的资金拆借数据单位为美元
     Ecolog Energy FZE报告期内曾为公司子公司土耳其地热少数股东,其中
99.99万美元为公司收购土耳其地热前,土耳其地热股东向土耳其地热提供的借
款,其他拆入的1,020万美元为土耳其地热少数股东按照持股比例向土耳其地热
                                            5-2-116
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
提供的借款,2018年减少的950万美元为土耳其地热股东将股东借款转增股本所
致。土耳其地热作为公司子公司,公司亦向土耳其地热提供了借款。
     明阳新能源投资控股集团有限公司、中山火炬开发区建设发展有限公司和中
山火炬开发区临海工业园开发有限公司的资金拆入为根据国电中山于2016月4月
26日召开的股东会形成的决议,将三家公司对国电中山的部分出资资本金转为借
款。其中,明阳新能源投资控股集团有限公司转为借款的资本金为200万元,中
山火炬开发区建设发展有限公司转为借款的资本金为320万元,中山火炬开发区
临海工业园开发有限公司转为借款的资本金为700万元。上述行为发生在公司收
购国电中山51%股权前,因此2016年公司自国电广东电力有限公司受让国电中山
51%股权时使得账面上形成上述对国电中山少数股东的欠款。
     综上所述,前述资金拆借基本为相应公司股东提供的借款,自2018年初至报
告期末,除土耳其地热少数股东借款外,已不存在其他资金拆借行为,存续的资
金拆入行为未损害公司利益。
     2、关联交易的必要性与合理性
     由前述可见,报告期内公司与日常经营相关的关联交易均具有商业合理性,
定价公允。
     3、关联交易的程序合规性与价格公允性
     在前次重大资产重组前,协鑫智慧能源的公司章程、关联交易管理制度等制
度对公司与关联方的关联交易进行了规范,公司的关联交易事项均严格履行了上
述制度所规定的程序,不存在损害公司和其他股东利益的情形。
     在前次重大资产重组完成后,上市公司的关联交易事项均按照公司章程及关
联交易管理制度的规定履行了相应的决策程序。
     4、报告期内与关联方往来余额情况
     (1)应收票据及应收款项融资
                                   5-2-117
国浩律师(北京)事务所                                                                   补充法律意见书
                                                                                           单位:万元
                            2021 年              2020 年              2019 年             2018 年
                          6 月 30 日           12 月 31 日          12 月 31 日         12 月 31 日
   关联方名称
                          账面     坏账        账面     坏账        账面     坏账       账面     坏账
                          金额     准备        金额     准备        金额     准备       金额     准备
徐州丰成盐化工有
                         6,125.80         -   5,431.62         -     700.00         -   1,164.46      -
限公司
扬州协鑫光伏科技
                           27.30          -    166.51          -          -         -     10.00       -
有限公司
新疆协鑫新能源材
                                -         -          -         -     265.00         -          -      -
料科技有限公司
       合计              6,153.10         -   5,598.14         -     965.00         -   1,174.46      -
     (2)应收账款
                                                                                           单位:万元
                           2021 年              2020 年               2019 年             2018 年
                         6 月 30 日           12 月 31 日           12 月 31 日         12 月 31 日
   关联方名称
                         账面     坏账        账面     坏账         账面     坏账       账面      坏账
                         金额     准备        金额     准备         金额     准备       金额      准备
阜宁协鑫环保热电
                               -      -              -     -              -     -         808.94      -
有限公司
苏州协鑫光伏科技
                           80.28      -         46.85      -         59.66      -         231.80      -
有限公司
徐州丰成盐化工有
                     7,324.63         -       7,632.65     -       5,438.35     -       4,435.69      -
限公司
扬州市金秋新型建
                               -      -              -     -              -     -          19.03 19.03
筑材料有限公司
扬州协鑫光伏科技
                           48.26      -         67.46      -         71.67      -          64.29      -
有限公司
新疆国信煤电能源
                               -      -              -     -              -     -       1,750.00      -
有限公司
大唐全州新能源有
                          400.00      -        400.00      -        407.42      -         400.00      -
限公司
大唐永州新能源有
                               -      -              -     -        207.42      -         100.00      -
限公司
吕梁北方电力云顶
                               -      -        468.00      -        140.00      -         140.00      -
山新能源有限公司
无锡新联热力有限
                           69.51      -        866.57      -        910.41      -         343.14      -
公司
无锡友联热电股份
                           91.72      -        296.57      -        238.77      -          36.64      -
有限公司
江苏嘉润置业有限
                               -      -              -     -              -     -         433.80      -
公司
浙江建德协鑫抽水
                               -      -              -     -              -     -       1,000.00      -
蓄能有限公司
嘉兴融协风电股权
投资合伙企业(有               -      -              -     -              -     -           5.90      -
限合伙)
                                                5-2-118
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                           2021 年             2020 年           2019 年          2018 年
                         6 月 30 日          12 月 31 日       12 月 31 日      12 月 31 日
   关联方名称
                         账面     坏账       账面     坏账     账面     坏账    账面      坏账
                         金额     准备       金额     准备     金额     准备    金额      准备
新疆协鑫新能源材
                               -     -              -     -   2,490.93           566.67          -
料科技有限公司
苏州港华燃气有限
                      1,541.04       -         95.33           225.54      -     370.72          -
公司
南京宁高协鑫燃机
                           3.74      -              -     -          -     -              -      -
热电有限公司
扬中高新区配售电
                          22.72      -              -     -          -     -              -      -
有限公司
上海申能奉贤热电
                          76.51      -              -     -          -     -              -      -
有限公司
       合计           9,658.40       -       9,873.44     - 10,190.18      -   10,706.62 19.03
     (3)其他应收款
                                                                                   单位:万元
                           2021 年              2020 年          2019 年          2018 年
                         6 月 30 日           12 月 31 日      12 月 31 日      12 月 31 日
   关联方名称
                         账面     坏账        账面     坏账    账面    坏账     账面     坏账
                         金额     准备        金额     准备    金额    准备     金额     准备
阜宁协鑫环保热
                                                                    -      -    200.00           -
电有限公司
兰溪市双凤巨龙
                               -         -          -     -         -      -       1.05       1.05
供水有限公司
徐州丰成盐化工
                               -         -          -     -                -     57.41           -
有限公司
榆林亿鸿新能源
                               -         -          -     -         -      -   8,145.36          -
有限公司
阜宁力金天然气
                               -         -          -     -         -      -    850.00           -
供热有限公司
河南淞江新能源
                               -         -          -     -     55.70      -     44.95           -
有限公司
菏泽协鑫蓝天燃
                               -         -          -     -     70.00      -          -          -
机热电有限公司
苏州恒能投资有
       注                      -         -          -     -    131.18      -          -          -
限公司
协鑫集团有限公
                               -         -   1,375.81     -
司
大唐全州新能源
                           50.00         -          -     -         -      -          -          -
有限公司
大唐永州新能源
                           50.00         -          -     -         -      -          -          -
有限公司
       合计              100.00          -   1,375.81     -    256.88      -   9,298.77       1.05
注:2019 年,公司原计划向苏州恒能投资有限公司采购 21,000.00 万元煤炭并预付相应款项,后并未实际
发生相关交易,苏州恒能投资有限公司向公司退回 21,000.00 万元并根据预付款项期间计算违约金并在期后
进行支付。
                                               5-2-119
国浩律师(北京)事务所                                                                         补充法律意见书
     (4)应付票据
                                                                                                   单位:万元
                                      2021 年            2020 年               2019 年               2018 年
          关联方名称
                                     6 月 30 日         12 月 31 日           12 月 31 日          12 月 31 日
无锡华光环保能源集团股份有
                                                  -                     -            500.00                  -
限公司
               合计                               -                     -            500.00                  -
     (5)应付账款
                                                                                   单位:万元
                                                 2021 年    2020 年     2019 年      2018 年
                关联方名称
                                                6 月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
阜宁协鑫环保热电有限公司                                     -                 -               -          2.47
苏州协鑫鑫源财务咨询有限公司                                 -                 -               -         32.58
徐州丰成盐化工有限公司                                       -         228.87          478.52           133.92
苏州东吴热电有限公司                                  131.57                1.95            4.55             -
中新苏州工业园区市政公用发展集团有限
                                                             -          28.30           28.35                -
公司
苏州鑫科新能源有限公司                                   7.13                  -            7.13             -
太仓港协鑫发电有限公司                                       -              7.40            6.59
                                                            注1
新疆协鑫新能源材料科技有限公司                        N/A              641.50                  -             -
苏州港华燃气有限公司                                  431.65           580.14          386.69            53.86
无锡新联热力有限公司                                    20.04                  -               -             -
新疆国信煤电能源有限公司                              206.31                   -               -             -
                      合计                            796.71          1,488.17         911.82           222.83
    注:新疆协鑫新能源材料科技有限公司为报告期内实际控制人曾控制企业,已于2019
年转让控股权
     (6)应付利息
                                                                                                单位:万元
                              2021 年           2020 年                   2019 年                2018 年
     关联方名称
                             6 月 30 日       12 月 31 日               12 月 31 日            12 月 31 日
太仓港协鑫发电有限
                                          -                       -                363.77               363.77
公司
中山火炬开发区建设
                                          -                       -                108.32                35.38
发展有限公司
中山火炬开发区临海
                                          -                       -                232.93                77.39
工业园开发有限公司
        合计                              -                       -                705.02               476.54
                                              5-2-120
国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
     (7)其他应付款
                                                                                单位:万元
                          2021 年           2020 年            2019 年           2018 年
     关联方名称
                         6 月 30 日       12 月 31 日        12 月 31 日       12 月 31 日
Ecolog Energy FZE            1,098.15           1,109.17        15,060.03          14,810.10
深圳协鑫智慧能源有
                                12.08                12.08          27.51              62.71
限公司
苏州桓语新能源有限
                                      -                  -         138.00             138.00
公司
苏州鑫之海企业管理
                                15.44                23.25          22.66               4.81
咨询有限公司
太仓港协鑫发电有限
                               364.25                    -         390.94             390.94
公司
无锡华光环保能源集
                             3,409.46           5,449.46         3,456.93           2,572.18
团股份有限公司
徐州丰成制盐有限公
                                      -                  -                 -          646.69
司
中山火炬开发区建设
                                      -                  -                 -          320.00
发展有限公司
中山火炬开发区临海
                                      -                  -                 -          700.00
工业园开发有限公司
江苏协鑫建设管理有
                                      -              92.17          90.00             283.58
限公司
协鑫产业园投资发展
                                      -                  -                 -          0.0001
有限公司
中新苏州工业园区市
政公用发展集团有限                    -                  -                 -           28.35
公司
江苏悦鑫石油天然气
                                      -                  -            1.10              1.10
有限公司
新疆国信煤电能源有
                                      -                  -          48.00                   -
限公司
南京宁高协鑫燃机热
                                      -                  -       2,000.00                   -
电有限公司
湖南瑞和集团有限公
                                      -                  -          44.50                   -
司
鑫盈(上海)融资租
                                 2.50                 2.50            2.50                  -
赁有限公司
苏州协鑫工业应用研
                               428.43               786.02                 -                -
究院有限公司
吕梁北方电力云顶山
                                      -              78.10                 -                -
新能源有限公司
苏州鑫科新能源有限
                                21.40                28.54                 -                -
公司
协鑫智慧交通科技发
                                15.26                15.26                 -                -
展(苏州)有限公司
协鑫天然气贸易(广
                                47.96                13.00                 -                -
东)有限公司
                                          5-2-121
国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
                          2021 年           2020 年            2019 年           2018 年
     关联方名称
                         6 月 30 日       12 月 31 日        12 月 31 日       12 月 31 日
徐州云龙汇商务管理
                                      -              0.96                  -                 -
有限公司
昆山高新创业投资有
                                74.86                    -                 -                 -
限公司
于国富                         600.00                    -                 -                 -
         合计                6,089.79           7,610.51        21,282.18          19,958.47
     (8)预付款项
                                                                                单位:万元
                          2021 年           2020 年            2019 年           2018 年
     关联方名称
                         6 月 30 日       12 月 31 日        12 月 31 日       12 月 31 日
协鑫天然气贸易(广
                               242.72           4,121.06         2,025.00                    -
东)有限公司
新疆国信煤电能源有
                                23.10               20.00                  -                 -
限公司
苏州港华燃气有限公
                                95.38                    -                 -                 -
司
         合计                  361.20           4,141.06         2,025.00                    -
     (9)长期应付款
                                                                                单位:万元
                          2021 年            2020 年          2019 年            2018 年
     关联方名称
                         6 月 30 日        12 月 31 日       12 月 31 日       12 月 31 日
鑫盈(上海)融资租
                                      -                  -      31,292.87                    -
赁有限公司
         合计                         -                  -      31,292.87                    -
     (10)合同负债
                                                                                单位:万元
                          2021 年            2020 年          2019 年            2018 年
     关联方名称
                         6 月 30 日        12 月 31 日       12 月 31 日       12 月 31 日
南京宁高协鑫燃机热
                             1,452.83           1,886.79                   -                 -
电有限公司
         合计                1,452.83           1,886.79                   -                 -
     5、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响
     报告期内公司发生的关联交易符合正常的商业条件和一般的商业惯例,关联
交易实现的收入或损益占公司同期营业收入或利润总额的比例较小,不会对公司
财务状况及经营成果造成重大影响。
                                          5-2-122
国浩律师(北京)事务所                                                  补充法律意见书
     6、本次募投项目对关联交易的影响
     根据本次募投项目的实施计划,存在公司租赁部分关联方土地实施项目的情
况,具体情况如下:
      项目名称                  出租方             租赁面积(平方米)   租金(元/月)
苏州焕动能源科技服
务有限公司建设苏州
                         苏州东吴热电有限公司             800              16,000
园区金堰路 26 号换
    电站项目
苏州焕动能源科技服
务有限公司建设苏州       苏州协鑫工业应用研究院
                                                         1,000             75,000
园区协鑫能源中心换             有限公司
  电示范站项目
苏州焕动能源科技服
务有限公司新建太仓
                         太仓港协鑫发电有限公司          4,000             80,000
港协鑫发电有限公司
    换电站项目
宁高协鑫燃机电厂换       南京宁高协鑫燃机热电有
                                                         1,500             67,800
    电站项目                     限公司
唐山古冶区唐林南路
                         开滦协鑫发电有限公司             800               992
    换电站项目
     上述关联交易金额较小,租赁价格参考租赁地点所在区域市场价格确定,对
发行人生产运营不构成重大影响。
     此外,在后续换电站实际运营过程中,不排除公司向换电站周边具有稳定发
电能力的关联方采购电力的情况,公司将根据募投项目的实施情况,履行相应内
部决策程序后,开展相关关联交易。
     7、独立董事对关联交易发表的独立意见
     前次重大资产重组前,协鑫智慧能源独立董事对公司报告期内发生的关联交
易进行了审慎审查,并发表如下独立意见:“我们对该事项中的关联交易以及相
关关联方的资料进行了充分核查,认真审阅了公司相关的关联交易文件,对该等
关联交易予以认可。公司的第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于确认
公司最近三年及一期(2015年、2016年、2017年及2018年1-9月)关联交易的议
案》,会议的召集、召开、审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的
规定。我们认为本次对上述关联交易审议程序合法,交易定价公允合理,未发现
损害公司及其他股东利益,特别是中小股东利益情况。”
                                         5-2-123
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
     协鑫智慧能源独立董事对公司2018年度发生的关联交易进行了审慎审查,并
发表如下独立意见:“公司2018年度发生的关联交易符合公平、公正、公开的原
则,有利于公司业务的发展,交易价格均参照市场价格确定,没有对公司独立性
构成影响,没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况,符合国家有关法律法规
的规定,同意将该议案提交公司股东大会审议。”
     公司第六届独立董事对公司2019年度日常关联交易预计发表独立意见如下:
“公司 2019 年度拟与关联方发生的关联交易系基于公司业务发展及生产经营
需要而发生,且交易定价遵循客观、公平、公允的原则,不存在损害公司和全体
股东特别是中小股东利益的情形,也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成
依赖的情形。公司董事会在审议上述关联交易时,关联董事回避表决。上述关联
交易的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定,决策程序合法有效。
因此,我们同意公司本次日常关联交易预计事项。”
     公司第七届独立董事对公司增加2019年度日常关联交易预计额度发表独立
意见如下:“公司本次增加与关联方发生的日常关联交易系基于公司业务发展及
生产经营需要而发生,且交易定价遵循客观、公平、公允的原则,不存在损害公
司和全体股东特别是中小股东利益的情形,也不存在因关联交易而在业务上对关
联方形成依赖的情形。公司董事会在审议上述关联交易时,关联董事回避表决。
上述关联交易的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定,决策程序合
法有效。因此,我们同意公司本次日常关联交易预计事项。”
     公司第七届独立董事对追加确认2019年度日常关联交易及增加2020年度日
常关联交易预计额度发表独立意见如下:“公司追加确认与关联方2019年度发生
的日常关联交易及增加2020年度日常关联交易预计额度事项符合《公司法》等相
关法律、法规的要求,公司与关联人发生的上述关联交易基于公司业务发展及生
产经营需要,且交易定价遵循客观、公平、公允的原则,不存在损害公司和全体
股东特别是中小股东利益的情形,也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成
依赖的情形。公司董事会在审议上述关联交易时,关联董事回避表决。上述关联
交易的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定,决策程序合法有效。
因此,我们同意本次追加确认2019年度日常关联交易及增加2020年度日常关联交
易预计额度事项,并同意将该事项提交公司股东大会审议。”
                                 5-2-124
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
     公司第七届独立董事对公司2020年度日常关联交易预计发表独立意见如下:
“公司2019年度日常关联交易实际发生总金额低于预计总金额,系公司结合实际
经营情况,遵循尽量避免不必要的关联交易,减少关联交易发生的原则,关联交
易公平、公正,交易价格客观、公允,不存在损害公司及中小股东利益的情形。
     公司2020年度日常关联交易进行的额度预计,系基于公司业务发展及生产经
营需要,且交易定价遵循客观、公平、公允的原则,不存在损害公司和全体股东
特别是中小股东利益的情形,也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成依赖
的情形。公司董事会在审议上述关联交易时,关联董事回避表决。上述关联交易
的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定,决策程序合法有效。因此,
我们同意公司本次日常关联交易预计事项,并同意将该事项提交公司股东大会审
议。”
     公司第七届独立董事对公司2021年度日常关联交易预计发表独立意见如下:
“公司2020年度日常关联交易实际发生总金额低于预计总金额,系公司结合实际
经营情况,遵循尽量避免不必要的关联交易,减少关联交易发生的原则,关联交
易公平、公正,交易价格客观、公允,不存在损害公司及中小股东利益的情形。
     公司对2021年度日常关联交易进行的额度预计,系基于公司业务发展及生产
经营需要,且交易定价遵循客观、公平、公允的原则,不存在损害公司和全体股
东特别是中小股东利益的情形,也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成依
赖的情形。公司董事会在审议上述关联交易时,关联董事回避表决。上述关联交
易的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定,决策程序合法有效。
     因此,我们同意公司本次日常关联交易预计事项,并同意将该事项提交公司
股东大会审议。”
     8、未来公司减少和规范关联交易的措施
     公司在资产、业务、人员、机构、财务等方面均独立于各关联方,具备面向
市场的独立运营能力。公司已依据有关法律、法规和规范性文件的规定,在《公
司章程》《股东大会议事规则》《关联交易决策制度》《独立董事制度》中对关
联交易作出了严格规定,包括关联交易的回避表决制度、决策权限、决策程序等
内容,以确保关联交易的公开、公允、合理,从而保护公司及全体股东的利益。
                                 5-2-125
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
     (1)《公司章程》中的规定
     第四十六条 公司与关联人发生的交易(上市公司获赠现金资产和提供担保
除外)金额在人民币 3,000 万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对
值 5%以上的关联交易,应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构,
对交易标的进行评估或者审计,并将该交易提交股东大会审议。
     第八十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票
表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。与该关联事项有关联关系的股东或其授权
代表可以出席股东大会,并可以依照大会程序向参加会议的股东阐明其观点,但
在投票表决时,必须回避。股东大会在审议关联交易事项时,会议主持人及见证
律师应当在股东投票前,提醒关联股东须回避表决。会议主持人应宣布有关联关
系股东的名单,说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的
股份总数和占公司总股份的比例后进行投票表决。
     第一百一十七条 董事会在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购
出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项。
     第一百二十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资
项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
     第一百二十一条 公司与关联自然人发生的交易金额在人民币 30 万元以上
的关联交易;公司与关联法人发生的交易金额在人民币 300 万元以上,且占公司
最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易,由公司董事会作出决议。
     第一百三十三条 公司在召开董事会审议关联交易事项时,会议主持人应当
在会议表决前提醒关联董事须回避表决。关联董事未主动声明并回避的,知悉情
况的董事应当要求关联董事予以回避。
     (2)《关联交易决策制度》中的规定
     第十七条 关联交易决策权限:(一)公司与关联自然人发生的交易金额在
人民币 30 万元以上的关联交易;公司与关联法人发生的交易金额在人民币 300
                                 5-2-126
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易,由公
司董事会作出决议。(二)公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资产和提供
担保除外)金额在 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%
以上的关联交易,应当提交股东大会审议。
     第二十五条 公司拟进行的关联交易由公司职能部门向总经理提出书面报
告,就该关联交易的具体事项、定价依据和对交易各方的影响做出详细说明,由
总经理按照额度权限履行相应程序。
     第三十条 公司与关联人进行第十三条(十一)至(十四) 所列的与日常经
营相关的关联交易事项,应按照下述规定进行披露并履行相应审议程序:(一)
对于首次发生的日常关联交易,公司应与关联人订立书面协议并及时披露,根据
协议涉及的交易金额适用第十七条的规定提交董事会或股东大会审议;协议没有
具体交易金额的,应提交股东大会审议。(二)已经公司董事会或股东大会审议
通过且正在执行的日常关联交易协议,如执行过程中主要条款未发生重大变化
的,公司应在定期报告中按要求披露相关协议的实际履行情况,并说明是否符合
协议的规定;如协议在执行过程中主要条款发生重大变化或协议期满需要续签
的,公司应将新修订或者续签的日常关联交易协议,根据协议涉及的金额适用第
十七条的规定提交董事会或股东大会审议;协议没有具体交易金额的,应提交股
东大会审议。(三)对于每年发生的数量众多的日常关联交易,因需要经常订立
新的日常关联交易协议而难以按照本条(一)的规定将每份协议提交董事会或股
东大会审议的,公司可在披露上一年度报告之前,对公司当年度将发生的日常关
联交易总金额进行合理预计,根据预计金额适用第十七条的规定提交董事会或股
东大会审议并披露;对于预计范围内的日常关联交易,公司应在年度报告和中期
报告中予以披露。如在实际执行中日常关联交易金额超过预计总金额的,公司应
根据超出金额适用第十七条的规定重新提交董事会或股东大会审议并披露。
     第三十九条 公司与关联人达成的以下关联交易,可以免予按照关联交易的
方式表决和披露:(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券
或企业债券、可转换公司债券或其他衍生品种;(二)一方作为承销团成员承销
另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或其他衍生品种;
                                   5-2-127
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(三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬;(四)深圳证券交
易所认定的其它情况。
     (三)同业竞争的情形
     1、公司与控股股东和实际控制人及其控制的企业之间同业竞争情况
     公司的主营业务为清洁能源发电、热电联产及综合能源服务,上海其辰为公
司的控股股东,朱共山先生为公司的实际控制人。
     截至本补充法律意见书出具日,朱共山先生及其一致行动人控制和具有重大
影响的其他企业中与公司之间从事相似业务的企业的业务开展情况如下:
     (1)传统火力发电业务
序                                              持股   是否
                单位名称           地点                       状态        装机容量
号                                              比例   控股
 1    太仓港协鑫发电有限公司       江苏         91%     是    运行期       1,300MW
 2    新疆国信煤电能源有限公司     新疆         100%    是    运行期       1,320MW
      GCL INDO TENAGA,PT.
                                   印度尼
 3    (协鑫印尼(西加)电力有限                 65%    是    建设期         250MW
                                   西亚
      公司)
 4    国能太仓发电有限公司         江苏          50%    否    运行期       1,200MW
 5    开滦协鑫发电有限公司         河北          50%    否    运行期         600MW
      国家电投集团协鑫滨海发电
 6                                 江苏          49%    否    运行期       2,000MW
      有限公司
      新疆潞安协鑫准东能源有限
 7                                 新疆          46%    否    建设期       1,320MW
      公司
     其中,新疆国信煤电能源有限公司、GCL INDO TENAGA,PT.(协鑫印尼
(西加)电力有限公司)为太仓港协鑫发电有限公司控股子公司,上述序号为4-7
的公司为太仓港协鑫发电有限公司参股子公司,其控股股东或第一大股东分别为
北京国电电力有限公司、开滦(集团)有限责任公司、国家电投集团江苏电力有
限公司及安徽省皖能股份有限公司,均为大型国有企业,与公司实际控制人无关
联关系。
     实际控制人控制的正在运行的火力发电厂有2家,合计产能2,620MW,分别
位于新疆和江苏。公司的燃煤热电联产企业共有7家,合计产能263MW。虽然主
要燃料都是煤,主要产品均有热和电,但不构成同业竞争,具体理由如下:
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     1)承担的任务不同
     公司的燃煤热电联产子公司属于工业供热企业,以满足工业园等用户端热力
需求为首要任务,供热半径一般按10公里考虑,供热范围内原则上不再另行规划
建设其他热源点。截至2020年6月30日,出于环保的要求,公司供热机组中88%
使用天然气燃烧供热、10%为燃煤或污泥掺烧煤炭供热,另有约2%的使用生物
质燃烧供热,燃气机组比例未来将持续上升。实际控制人控制的火力发电业务主
要任务是发电,可少量供热。
     2)生产工艺不同
     燃煤热电联产主要任务是供热,旨在保障供热生产的稳定持续,以满足所在
区域供热需要为主要目标,需遵守《关于发展热电联产的规定》(计基础〔2000〕
1268号)中的热电比及热效率等热电指标规定。电力调度部门在制定电力调度曲
线时,将充分考虑供热负荷曲线和节能因素,不以电量指标或机组利用小时限制
热电联产机组对外供热。热电联产机组的上网电量由供热量决定。在供热的同时
会产生电力副产品,热和电的收入比大约为3:2。热电联产企业的主要用户为工
业园区内的企业,热产品主要以热蒸汽的形式存在,热蒸汽主要用于企业用户生
产经营中的加热需要。
     实际控制人控制的火力发电厂的主要任务是发电,可少量供热,其并无热效
率及热电比的要求,热和电的收入比大约为1:9。供电量主要由政府相关部门批
准,批准额度以规定不能高于多少“机组利用小时”表示。
     燃煤热电联产企业单家产能较小,均在50MW以下,设备主要以供热设备为
主,供电设备规模较小;实际控制人控制的火力发电厂单家产能较大,在1,300MW
以上,设备主要以大型供电设备为主,不同产能的设备在设计、材料、性能、技
术参数和生产工艺流程等方面差异较大,操作团队的技术不一样,不存在互相替
代关系。火电企业的燃煤机组不能用于供热企业的燃煤机组,同样,供热企业的
燃煤机组也不能用于火电企业的燃煤机组,设备无法通用。
     热电联产企业是国家能源产业政策鼓励投资项目,具有资源综合利用(同时
发电、供热)、综合热效率高(普遍在60-70%,部分高于70%)、能耗低(供电
标煤耗一般在200-300g/kwh,部分低至200g/kwh以下)等显著特性。而大型火电
                                 5-2-129
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企业,综合热效率一般仅有40%左右,供电标煤耗则普遍在280-350g/kwh,最低
仅有280g/kwh左右,属国家严格控制的发展领域。
     3)公司燃煤热电联产的供电产能占比较低,且未来将进一步下降
     截至2021年6月30日,公司各业务板块供电产能如下:
                                                            预计 2021 年产能
    业态          主要原料   现有产能(MW)        占比                              占比
                                                                (MW)
                   天然气          2,797.14        66.64%            2,797.14        62.21%
  热电联产          煤炭               263         6.27%                 263          5.85%
                  煤炭+污
                                        69         1.64%                  69          1.53%
                    泥
 生物质发电         秸秆              60.5         1.44%                 60.5         1.35%
  垃圾发电          垃圾               116         2.76%                 116          2.58%
  风力发电          风能               892         21.25%            1,190.80        26.48%
           合计                    4,197.64   100.00%                4,496.44       100.00%
     由上表可见,燃煤热电联产现有供电产能占全部产能的比重仅为6.27%,未
来两年随着在建项目的投产和燃煤热电联产部分产能的关停,占比将进一步降
低,预计2021年占比为5.85%。根据2021年1-6月的经营数据,燃煤热电联产销售
电力实现的收入占营业收入的比例为6.79%。根据公司远景规划,随着未来新建
项目及募投项目的陆续投产,未来燃煤热电联产的供电产能、收入占比还将持续
下降。
     4)项目开发方面不存在竞争关系
     燃煤热电联产企业普遍位于各地工业园区,目的是通过实施集中供热,替代
园区成立初期担负供热任务的低效、分散小锅炉,以满足热力需求为首要任务。
以蒸汽为供热介质的热电联产的供热半径一般按10公里考虑,供热范围内原则上
不再另行规划建设其他热源点。尤其是供热管道的铺设均需要企业所在地地方政
府审批通过方可建设,地方政府从法规要求、经济性、规模效应以及节能减排的
角度,一般在特定地区仅设定一个热源点,因此各供热企业的热用户不存在重合
的情况。根据《热电联产管理办法》(发改能源﹝2016﹞617号),热电联产规
划是热电联产项目规划建设的必要条件。热电联产规划应依据本地区城市供热规
划、环境治理规划和电力规划编制,与当地气候、资源、环境等外部条件相适应,
                                         5-2-130
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以满足热力需求为首要任务。京津冀、长三角、珠三角等区域,规划工业热电联
产项目优先采用燃气机组,燃煤热电项目必须采用背压机组,并严格实施煤炭等
量或减量替代政策。
     而根据《关于推进供给侧结构性改革防范化解煤电产能过剩风险的意见》 发
改能源﹝2017﹞1404号),严控新增产能规模,强化燃煤火力发电项目的总量控
制,所有燃煤火力发电项目都要纳入国家依据总量控制制定的电力建设规划。及
时发布并实施年度煤电项目规划建设风险预警,预警等级为红色和橙色省份,不
再新增煤电规划建设规模,确需新增的按“先关后建、等容量替代”原则淘汰相
应煤电落后产能。
     综上所述,燃煤热电联产机组依据热电联产项目规划进行新设项目的审批,
以满足热力需求为首要任务;而燃煤火电机组目前正处于产能总量严格控制的状
态,两者在项目开发方面不存在竞争关系。
     5)电力销售优先顺序不同
     燃煤热电联产企业由于能源使用效率、生产设备、生产工艺等原因,在生产
出热(主要载体是水蒸气)的过程中,自然会同时产出电这一附属产品。因此国
家政策对该类电能的处理方式与火电以及新能源发电不同。不同类型(或业态)
的发电厂的发电调度优先顺序不同(即电力销售优先顺序不同),必须由电网企
业按照国家相关规定进行统一调度,无法自主决定上网电量水平。目前不同类型
发电企业的发电调度顺序主要分为以下三类:
     ①第一优先序列:风能、太阳能、海洋能、水能、生物质能等可再生发电和
满足环保要求的垃圾发电;
     ②排名第二序列:“以热定电”的燃机热电联产机组(燃料为天然气)、燃
煤热电联产机组;
     ③排名最后的序列:火力发电等。
     按照《可再生能源法》、《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的
若干意见》(中发〔2015〕9号)及《国家发展改革委、国家能源局关于印发电
力体制改革配套文件的通知》(发改经体〔2015〕2752号)相关规定,这三个序
                                  5-2-131
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列的额度不互相挤占,不存在跨序列使用的问题。由上可见,公司的燃煤热电联
产产出的电力副产品在发电调度顺序上属于第二序列,优先于实际控制人控制的
火力发电。因此实际控制人控制的火力发电无法与公司生产的电力在销售环节形
成竞争关系。
     6)电力销售价格由国家相关主管部门制定,不存在竞争
     国家发改委和各省发改委一般根据光伏、风电、垃圾发电、热电联产等各种
发电形式,确定不同项目的上网电价。目前执行的各类型电站的标杆上网电价或
指导价情况如下:
        发电类型                                  标杆上网电价
                         自 2020 年 6 月 1 日起,纳入国家财政补贴范围的 I 类、II 类、
                         III 类资源区上网指导电价分别调整为每千瓦时 0.35 元、0.4 元、
        光伏发电
                         0.49 元(含税)。若指导价低于项目所在地燃煤发电基准价(含
                         脱硫、脱硝、除尘电价),则指导价按当地燃煤发电基准价执行。
                         2020 年 I~Ⅳ类资源区符合规划、纳入财政补贴年度规模管理的
                          新核准陆上风电指导价分别为每千瓦时 0.29 元、0.34 元、0.38
                         元、0.47 元。指导价低于当地燃煤机组标杆上网电价(含脱硫、
        陆上风电
                         脱销、除尘电价,下同)的地区,以燃煤机组标杆上网电价作为
                         指导价。自 2021 年 1 月 1 日起,新核准的陆上风电项目全面实
                                                 现平价上网。
       生物质发电                               0.75 元/度(含税)
                         以生活垃圾为原料的垃圾焚烧发电项目,均先按其入厂垃圾处理
                         量折算成上网电量进行结算,每吨生活垃圾折算上网电量暂定为
        垃圾发电
                         280 千瓦时,并执行全国统一垃圾发电标杆电价 0.65 元/度(含
                           税);其余上网电量执行当地同类燃煤发电机组上网电价。
                         对新投产天然气热电联产发电机组上网实行标杆电价政策。具体
     燃机热电联产        电价水平由省级物价主管部门综合考虑天然气发电成本、社会效
                                           益和用户承受能力确定
     燃煤热电联产               各省级物价主管部门确定,并报国家发改委备案
 非热电联产的燃煤发电           各省级物价主管部门确定,并报国家发改委备案
数据来源:国家发改委
     各类型发电项目均需依据发改委规定的上网电价、补贴作为电价的确定依
据,热电联产项目电力销售价格上与实际控制人控制的火电业务电力销售价格不
存在竞争。
     7)由于电网企业为国家垄断,属于独立第三方,公司与实际控制人控制的
燃煤火电业务销售的客户重合存在合理性,不存在利益冲突
     根据我国电力体制的运行特点,并结合《中共中央国务院关于进一步深化电
                                      5-2-132
国浩律师(北京)事务所                                             补充法律意见书
力体制改革的若干意见》(中发〔2015〕9号)及《国家发展改革委、国家能源
局关于印发电力体制改革配套文件的通知》(发改经体〔2015〕2752号),我国
电网运行实行统一调度、分级管理。各发电企业各自与所处电网签订购售电合同,
由电网公司根据国家政策和公平调度原则以及当地区域电力需求等情况决定各
电力企业上网电量的分配与调度。公司及实际控制人控制的燃煤火电业务无法决
定自身的上网电量及电力调度,不同类型的电力企业的发电调度数量及优先顺序
不同由独立第三方的电网企业按照国家相关规定进行统一调度,无法自行决定,
不同类型发电企业间不存在竞争。公司的燃煤热电联产产出的电力副产品在发电
调度顺序上属于第二序列,优先于实际控制人控制的燃煤火电。
     因此,公司与实际控制人控制的燃煤火电业务的发电量均直接销售至所在省
份的电网公司,因项目所在省区重合导致电力客户重合存在合理性。
     公司的蒸汽销售客户均为下属子公司所在地周边一定范围内的热用户,太仓
港协鑫发电主要向太仓港港口开发区、太仓经济技术开发区等地的工业客户销售
蒸汽,新疆国信煤电能源有限公司2018年投产运营,向新疆协鑫新能源材料科技
有限公司供应蒸汽。公司的供热客户与实际控制人控制的燃煤火电业务不存在重
合,不存在利益冲突。
     8)燃料采购均有公开市场报价并独立开展,不存在竞争关系
     煤炭是大宗产品,采购煤炭均在定期发布的煤炭价格指数指导下,分别与煤
炭贸易企业按批次进行市场化招标采购,公司与实际控制人控制的燃煤火电企业
采购渠道相互独立,不存在共用采购渠道的情况。
     公司下属的燃煤热电联产企业与太仓港协鑫发电煤炭采购渠道、价格各自不
同,存在一定差异,但均符合市场规律。
     ①公司与太仓港协鑫发电主要煤炭供应商不同
     公司与太仓港协鑫发电本部及新疆国信近三年前五大煤炭供应商详见下表
                                     前 5 大煤炭供应商
  年度
                  协鑫智慧能源      太仓港协鑫发电本部          新疆国信
            山东淄矿煤炭运销有限   神华销售集团华东能源
 2018 年                                                  新疆北山矿业有限公司
            公司                   有限公司
                                     5-2-133
国浩律师(北京)事务所                                               补充法律意见书
                                       前 5 大煤炭供应商
  年度
                  协鑫智慧能源        太仓港协鑫发电本部          新疆国信
            淄矿(青岛)国际物流有   伊泰能源(上海)有限   神华新疆能源有限责任
            限公司                   公司                   公司
            徐州华东煤炭交易市场     鑫和优供应链管理(大   新疆天池能源销售有限
            有限公司                 连)有限公司           公司
            江西省中恒煤炭有限公     深圳前海瑞茂通供应链   新疆众一汇峰贸易有限
            司                       平台服务有限公司       公司
            安徽省皖煤运销有限责
                                     唐山锦石商贸有限公司   金能矿业有限公司
            任公司
            徐州华东煤炭交易市场     神华销售集团华东能源   神华新疆能源有限责任
            有限公司                 有限公司               公司
            徐州万兴电煤配送有限     厦门象屿物流集团有限
                                                            新疆北山矿业有限公司
            公司                     责任公司
            江西省中恒煤炭有限公     伊泰能源(上海)有限   新疆嘉禾汇业商贸有限
 2019 年
            司                       公司                   公司
            上海瑞茂通供应链管理     上海瑞茂通供应链管理
                                                            N/A
            有限公司                 有限公司
            淄矿(青岛)国际物流有
                                     唐山锦石商贸有限公司   N/A
            限公司
            徐州华东煤炭交易市场     国能销售集团华东能源   神华新疆能源有限责任
            有限公司                 有限公司               公司
            徐州万兴电煤配送有限     伊泰能源(上海)有限
                                                            N/A
            公司                     公司
 2020 年    江西省申能煤炭贸易有     厦门象屿物流集团有限
                                                            N/A
            限公司                   责任公司
            徐州碧洁电力燃料有限
                                     山东淄矿物产有限公司   N/A
            公司
            苏州南方煤炭有限公司     安徽苏能能源有限公司   N/A
     自2018年度起,协鑫智慧能源和太仓港协鑫发电煤炭供货渠道相对独立,除
A股上市公司瑞茂通下属公司外,各年度主要供应商各自不同。瑞茂通为全球领
先的大宗商品供应链服务商,依托多年积累的资源优势、渠道优势、品牌优势、
数据优势、客户优势,积极创新商业模式,提升行业运营效率,降低采购和物流
成本,实现煤炭等大宗商品在生产者和消费者之间的最优化配置。因此,协鑫智
慧能源与太仓港协鑫发电向瑞茂通下属公司采购煤炭具有合理性。新疆国信煤电
能源有限公司2018年投产,主要向新疆当地煤炭生产商采购煤炭。
     ②公司与太仓港协鑫发电本部煤炭采购价格略有差异,与新疆国信煤炭采购
价格存在差异,但符合市场规律。
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国浩律师(北京)事务所                                                       补充法律意见书
                                                                              单位:元/吨
                   项目                            2020 年      2019 年         2018 年
太仓港协鑫发电平均采购标煤价格                         659.88       637.26          698.95
新疆国信平均采购标煤价格                               127.53       122.51          128.15
协鑫智慧能源平均采购标煤价格                           702.87       725.20          779.27
注:煤炭采购均价均折合为标煤单价,且为不含税价格
     A.太仓港协鑫发电装机容量大、煤炭需求量也大,市场采购价格相对较低;
而公司下属各燃煤热电联产企业,因装机规模小及存在各企业分散采购现象,煤
炭价格相对较高。
     B.太仓港协鑫发电拥有长江沿岸大型煤码头,可直接停靠4-5万吨级海轮,
可以大幅降低煤炭采购价格;而公司各燃煤热电联产企业均地处内地各工业园
区,需要通过以船舶、汽车等交通工具自沿海、沿江公用码头二次转运,因运输
距离不同还将发生数十元/吨的短驳费用。
     C.公司下属燃煤热电联产企业采购煤炭需要多次倒运,势必造成损耗(包括
热值损耗、数量损耗)增加,也间接造成煤炭采购价格升高。
     新疆国信主要向新疆当地煤炭生产商采购煤炭,新疆当地的煤炭价格较低,
因此新疆国信与公司的煤炭采购价格存在差异具有合理性。
     9)公司业务与燃煤火电业务均为独立发展而来
     公司下属子公司中,第一家燃煤热电联产子公司为1996年设立,2009年5月,
智能投资、璟轩有限、宏成投资和朗运国际签署《关于设立保利协鑫有限公司合
资经营合同》和《保利协鑫有限公司章程》,9家燃煤热电联产公司成为协鑫智
慧能源子公司。公司的清洁能源发电及燃煤热电联产业务均独立于实际控制人控
制的其他业务发展而来。
     作为实际控制人及其一致行动人控制的燃煤火电业务,业务最早起源于2002
年。太仓港协鑫发电成立于2002年5月,新疆国信煤电能源有限公司成立于2010
年9月,2014年7月成为太仓港协鑫发电子公司,协鑫印尼(西加)电力有限公司
于2016年5月由太仓港协鑫发电参与设立。实际控制人控制的火电业务都是在实
际控制人直接投资的太仓港协鑫发电有限公司体内。
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国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
     综上所述,实际控制人及其一致行动人控制的其他企业的火电业务的业态与
公司不同,项目开发、运营均独立于公司,公司与燃煤火电业务均独立发展,独
立运作,相互之间不存在竞争关系。不存在利益冲突。
     10)公司资产、人员、业务及商标的独立性情况
     在前次重组后,公司主要业务由下属的协鑫智慧能源开展,协鑫智慧能源系
由协鑫有限整体变更而来,承继了协鑫有限的全部资产和业务。公司拥有独立完
整的与其业务经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施,与实际控制
人及其一致行动人控制的其他企业之间不存在资产混同的情形。公司合法拥有与
生产经营有关的商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权,不存在与实际控
制人及其一致行动人控制的其他企业混同的情况。
     公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》及其他法律、法规、
规范性文件和公司章程规定的程序推选和任免;公司的总经理、副总经理、财务
总监和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其一致行动人控
制的其他企业中担任除董事、监事以外的任何职务,未在控股股东、实际控制人
及其一致行动人控制的其他企业领薪;公司建立了独立的人事档案、人事聘用和
任免制度以及考核、奖惩制度;独立招聘员工,与员工签订了劳动合同;建立了
独立的工资管理、福利与社会保障体系,与实际控制人及其一致行动人控制的其
他企业之间不存在人员共用的情形。
     公司独立自主地开展业务,各项业务具有完整的业务流程和独立的经营场
所,公司建立了有效的管理模式,根据各项标准和制度独立开展投资、建设、运
营、人事、财务等内部管理工作,独立做出投融资决策,公司的业务独立于实际
控制人及其一致行动人控制的其他企业。
     综上所述,公司在资产、人员、业务和商标方面与实际控制人及其一致行动
人控制的其他企业相独立。
     综上所述,公司与实际控制人控制的燃煤火电业务均为独立发展而来,公司
在资产、人员、业务和商标方面与实际控制人及其一致行动人控制的其他企业相
独立;公司热电联产业务与实际控制人控制的火电业务在项目承担任务、生产工
艺、项目开发、燃料采购、电力销售优先顺序及上网电价等方面存在差异;公司
                                   5-2-136
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与实际控制人控制的燃煤火电业务采购渠道独立,主要供应商存在差异;公司与
实际控制人控制的燃煤火电业务的发电量均直接销售至所在省份的电网公司,因
项目所在省区重合导致电力客户重合存在合理性,不存在利益冲突;公司的供热
客户与实际控制人控制的燃煤火电业务不存在重合,不存在利益冲突。实际控制
人及其一致行动人控制的燃煤火电企业无法通过影响销售产品的数量、价格、原
材料采购成本,影响公司的生产经营成果及公司正常经营活动的能力,与公司不
存在利益冲突,不构成同业竞争。
       (2)光伏发电业务
                                        所属上    主营     是否   下属运营阶段光伏
序号               单位名称
                                        市公司    业务     控股     电站总装机容量
         苏州保利协鑫光伏电力投资有     保利协    光伏发
  1                                                         是              353MW
         限公司                         鑫能源    电投资
                                        保利协    光伏发
  2      GCL Solar Energy,Inc.(USA)                       是               18MW
                                        鑫能源    电投资
                                        协鑫新    光伏发
  3      苏州协鑫新能源投资有限公司                         是            2,328MW
                                          能源    电投资
                                        协鑫新    光伏发
  4      协鑫新能源国际有限公司                             是              134MW
                                          能源    电投资
                                          协鑫    光伏组
  5      协鑫集成科技股份有限公司                           是           202.89MW
                                          集成    件制造
       苏州保利协鑫光伏电力投资有限公司为香港上市公司保利协鑫能源光伏发
电业务在中国境内的持股主体,下属子公司2020年末共持有353MW光伏电站。
GCL Solar Energy,Inc.为香港上市公司保利协鑫能源光伏发电业务在美国的持股
主体。苏州协鑫新能源投资有限公司为香港上市公司协鑫新能源中国境内光伏发
电业务持股主体,下属子公司2020年末共持有2,328MW光伏电站。协鑫新能源国
际有限公司为香港上市公司协鑫新能源海外光伏发电业务持股主体,下属子公司
2020年末共持有134MW光伏电站。截至2020年末,协鑫集成及其下属子公司通
过客户抵债等方式取得光伏电站合计202.89MW。
       实际控制人控制的光伏发电业务与公司的发电业务不存在同业竞争,主要原
因为:
       1)光伏发电业务的各年开发建设指标分配独立于公司从事的电力业务
       国家能源局对于光伏电站的开发建设实施指标分配制度,每年根据上一年的
光伏电站开发实际情况,结合当年能源局的规划,对各省/自治区/直辖市的当年
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光伏发电建设指标予以分配,该指标分配制度独立于公司从事的风电、热电联产、
垃圾发电、生物质发电等业务。
     2)生产端使用的燃料或资源不同
     在电力生产方面,光伏发电业务使用的是太阳能,与公司下属发电业务的燃
料或资源均不同。
     3)销售端不构成同业竞争
     ①电价方面,光伏发电业务与公司的电力业务不存在竞争
     国家发改委和各省发改委一般根据光伏、风电、垃圾发电、热电联产等各种
发电形式,确定不同项目的上网电价。目前执行的各类型电站的标杆上网电价或
指导价情况如下:
        发电类型                                  标杆上网电价
                         自 2020 年 6 月 1 日起,纳入国家财政补贴范围的 I 类、II 类、
                         III 类资源区上网指导电价分别调整为每千瓦时 0.35 元、0.4 元、
        光伏发电
                         0.49 元(含税)。若指导价低于项目所在地燃煤发电基准价(含
                         脱硫、脱硝、除尘电价),则指导价按当地燃煤发电基准价执行。
                         2020 年 I~Ⅳ类资源区符合规划、纳入财政补贴年度规模管理的
                          新核准陆上风电指导价分别为每千瓦时 0.29 元、0.34 元、0.38
                         元、0.47 元。指导价低于当地燃煤机组标杆上网电价(含脱硫、
        陆上风电
                         脱销、除尘电价,下同)的地区,以燃煤机组标杆上网电价作为
                         指导价。自 2021 年 1 月 1 日起,新核准的陆上风电项目全面实
                                                 现平价上网。
       生物质发电                               0.75 元/度(含税)
                         以生活垃圾为原料的垃圾焚烧发电项目,均先按其入厂垃圾处理
                         量折算成上网电量进行结算,每吨生活垃圾折算上网电量暂定为
        垃圾发电
                         280 千瓦时,并执行全国统一垃圾发电标杆电价 0.65 元/度(含
                           税);其余上网电量执行当地同类燃煤发电机组上网电价。
                         对新投产天然气热电联产发电机组上网实行标杆电价政策。具体
     燃机热电联产        电价水平由省级物价主管部门综合考虑天然气发电成本、社会效
                                           益和用户承受能力确定
     燃煤热电联产               各省级物价主管部门确定,并报国家发改委备案
 非热电联产的燃煤发电           各省级物价主管部门确定,并报国家发改委备案
数据来源:国家发改委
     各类型发电项目均需依据发改委规定的上网电价、补贴作为电价的确定依
据,光伏电站项目在电价上与其他类型电站(风电等)不存在竞争。
     ②上网电量方面,光伏发电业务与公司的电力业务不存在竞争
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     根据《中华人民共和国可再生能源法》,电网企业应当与按照可再生能源开
发利用规划建设,依法取得行政许可或者报送备案的可再生能源发电企业签订并
网协议,全额收购其电网覆盖范围内符合并网技术标准的可再生能源并网发电项
目的上网电量。发电企业有义务配合电网企业保障电网安全。
     根据《电网企业全额收购可再生能源电量监管办法》,电网企业全额收购其
电网覆盖范围内可再生能源并网发电项目上网电量,可再生能源发电企业应当协
助、配合。
     根据《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》(中发
〔2015〕9号)及《国家发展改革委、国家能源局关于印发电力体制改革配套文
件的通知》(发改经体〔2015〕2752号),为便于依照规划认真落实可再生能源
发电保障性收购制度,纳入规划的风能、太阳能、生物质能等可再生能源发电优
先发电;为保障供热需要,热电联产机组实行“以热定电”,以上为优先保障发
电的业态。
     光伏、风电等可再生能源应当优先全额收购上网,即使在部分地区由于电力
需求不足及电网输送能力受限而存在限制发电的现象,光伏与风电按不同类型分
别按统一原则由当地电网公司对上网电量比例进行相应调整,并根据公开、公平、
公正的原则进行每月公示;热电联产、垃圾发电、生物质发电主要依据其供热量、
垃圾和生物质处理能力确定,上述类型电站均属于国家鼓励的优先调度的发电业
态,不存在上网电量竞争关系。
     ③由于电网企业为国家垄断,属于独立第三方,公司与实际控制人控制的光
伏发电业务销售的客户重合存在合理性,不存在利益冲突
     根据我国电力体制的运行特点,并结合《中共中央国务院关于进一步深化电
力体制改革的若干意见》(中发〔2015〕9号)及《国家发展改革委、国家能源
局关于印发电力体制改革配套文件的通知》(发改经体〔2015〕2752号),我国
电网运行实行统一调度、分级管理。各发电企业各自与所处电网签订购售电合同,
由电网公司根据国家政策和公平调度原则以及当地区域电力需求等情况决定各
电力企业上网电量的分配与调度。公司及实际控制人控制的光伏发电业务无法决
定自身的上网电量及电力调度,不同类型的电力企业的发电调度数量及优先顺序
                                 5-2-139
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
不同由独立第三方的电网企业按照国家相关规定进行统一调度,无法自行决定,
不同类型发电企业间不存在竞争。
     因此,公司与实际控制人控制的光伏发电业务的发电量均直接销售至所在省
份的电网公司,因项目所在省区重合导致电力客户重合存在合理性。
     4)公司业务与光伏发电业务均为独立发展而来
     公司下属子公司中,第一家燃煤热电联产子公司为1996年设立,2009年5月,
智能投资、璟轩有限、宏成投资和朗运国际签署《关于设立保利协鑫有限公司合
资经营合同》和《保利协鑫有限公司章程》,9家燃煤热电联产公司成为协鑫智
慧能源子公司。公司的清洁能源发电及燃煤热电联产业务均独立于实际控制人控
制的其他业务发展而来。
     作为实际控制人及其一致行动人控制的光伏发电业务,其核心企业苏州保利
协鑫光伏电力投资有限公司设立于2011年,苏州协鑫新能源投资有限公司设立于
2014年。保利协鑫能源作为中国光伏材料知名制造商,为进一步向下游产业链延
伸发展,因此设立专门的光伏电力业务开发团队,光伏电站项目的开发及运营均
独立于公司。
     公司在资产、人员、业务和商标方面与实际控制人及其一致行动人控制的其
他企业相独立。实际控制人及其一致行动人控制的其他企业的光伏发电业务的业
态与公司不同,项目开发、运营均独立于公司,公司与光伏发电业务均独立发展,
独立运作,相互之间不存在竞争关系。不存在利益冲突。
     综上所述,公司与实际控制人控制的光伏发电业务均为独立发展而来,公司
在资产、人员、业务和商标方面与实际控制人及其一致行动人控制的其他企业相
独立;公司与实际控制人控制的光伏发电业务采购渠道独立,原材料不同;公司
与实际控制人控制的光伏发电业务的发电量均直接销售至所在省份的电网公司,
因项目所在省区重合导致电力客户重合存在合理性,不存在利益冲突;公司的供
热客户与实际控制人控制的光伏发电业务不存在重合,不存在利益冲突。实际控
制人及其一致行动人控制的光伏发电企业无法通过影响销售产品的数量、价格、
原材料采购成本,影响公司的生产经营成果及公司正常经营活动的能力,与公司
不存在利益冲突,不构成同业竞争。
                                   5-2-140
国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
      (3)抽水蓄能发电业务
 序                                          持股      是否
                单位名称          地点                                状态        装机容量
 号                                          比例      控股
       浙江建德协鑫抽水蓄能有限
 1                                浙江       100%         是        前期开发       2,400MW
       公司
      浙江建德协鑫抽水蓄能有限公司股东为太仓港协鑫发电控股子公司江苏协
鑫电力有限公司,经营范围为抽水蓄能电站的筹建,该项目尚处于前期开发状态。
抽水蓄能电站按照电网调度中心的指令进行电力的调峰调频,在电网用电低谷时
蓄能,在电网用电高峰时输送电能,与公司不构成同业竞争。
      (4)水力发电业务
序                                              持股       是否
              单位名称         地点   类型                             状态        装机容量
号                                              比例       控股
      小金县吉泰电力投资有限                                            转让
 1                             四川   水电          70%        是                     20MW
      公司                                                            过程中
      国能投资原持有吉泰电力70%股权,2009年3月31日,国能投资将其持有的
吉泰电力70%股权转让给胡红光。后因胡红光欠付股权转让款,双方于2013年4
月26日诉争至上海市嘉定区人民法院。2013年12月18日上海市嘉定区人民法院作
出(2013)嘉民二(商)初字第666号民事调解书。调解书确认:胡红光结欠股
权转让款本息合计6,805.73万元,以及截至2012年底的利息324万元,具体支付日
期如下:2013年12月31日之前归还1,000万元,2014年5月1日之前归还余款。
      调解书生效后,因胡红光未能按约履行法定义务,国能投资向成都市金牛区
人民法院申请了强制执行,执行案号为(2014)金牛执字第1162号和(2014)金
牛执字第1774号。国能投资正在积极追讨胡红光欠付的股权转让款,并早日完成
过户手续。
      吉泰电力与公司下属电厂位于不同省份,服从电网调度统一调度管理,无法
自主决定上网电量水平,上网电价亦存在差异,国能投资正在积极推进吉泰电力
股权转让的过户事宜,并出具了避免同业竞争的承诺函,因此,吉泰电力与公司
不构成同业竞争。
      (5)煤炭贸易业务
                                      5-2-141
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序号             单位名称             持股比例       是否控股            主营业务
                                                                   为火电业务提供燃料、煤
  1     苏州共能能源有限公司              100%          是
                                                                           炭贸易
                                                                   为火电业务提供燃料、煤
  2     苏州协鑫能源科技有限公司          100%          是
                                                                           炭贸易
       苏州共能能源有限公司和苏州协鑫能源科技有限公司主要为实际控制人控
制的火电业务提供燃料并从事煤炭贸易。
       公司仅采购煤炭用于下属子公司的生产运营,不对外开展煤炭贸易,而苏州
共能能源有限公司和苏州协鑫能源科技有限公司主要为实际控制人控制的火电
业务提供燃料并从事煤炭贸易。煤炭作为大宗产品,煤炭采购均在定期公开发布
的煤炭市场价格指数指导下,分别与煤炭贸易企业按批次进行市场化招标采购,
公司与苏州共能能源有限公司和苏州协鑫能源科技有限公司的采购渠道相互独
立,不存在共用采购渠道的情况,不存在利益冲突的情况,因此不构成同业竞争。
       (6)电力投资业务
序                                         是否
            单位名称           持股比例                            主营业务
号                                         控股
       江苏协鑫电力有限公
 1                               97.84%     是      电力项目投资
       司
                                                    电力项目投资,持有新疆国信煤电能源
                                                    有限公司 100%股权、国能太仓发电有限
       众能电力(苏州)有限
 2                               75.14%     是      公司 50%股权、国家电投集团协鑫滨海
       公司
                                                    发电有限公司 49%股权、新疆潞安协鑫
                                                    准东能源有限公司 46%股权
       上述两家公司均为电力投资平台公司,未实质开展具体业务,江苏协鑫电力
(山西北方电力之股东)及众能电力(苏州)有限公司作为实际控制人控制的投
资主体,已出具关于避免和消除对应主体及其控制的企业未来与协鑫智慧能源/
协鑫能科及其控制的企业之间形成同业竞争可能性的承诺,因此与公司不构成同
业竞争。
       2、控股股东、实际控制人及其控制的企业所出具的关于避免同业竞争的承
诺
       (1)控股股东关于避免同业竞争的承诺
       公司控股股东上海其辰在前次重大资产重组时已出具了《关于避免同业竞争
                                          5-2-142
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
的声明与承诺》。具体内容如下:
     “1、本公司及本公司控制的其他企业目前在中国境内或境外均未从事与协
鑫智慧能源、上市公司及附属企业开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关
系的业务或活动。
     2、本公司控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在
商业上对重组后的上市公司及其控制的企业构成竞争的业务;将不直接或间接开
展对重组后的上市公司及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务。
     3、本公司控制的其他企业现有的或未来获得的与重组后的上市公司及其控
制的企业主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务,均转让给上市公司或者以
其他合法方式予以处置,使本公司控制的其他企业不再从事与重组后的上市公司
及其控制的企业主营业务相同或相似的业务。
     4、本公司承诺不利用控股股东的地位和对上市公司的实际控制能力,损害
上市公司以及上市公司其他股东的权益。
     5、自本承诺函出具日起,本公司承诺赔偿上市公司因本公司违反前述任何
承诺而遭受的一切实际损失、损害和开支。”
     公司控股股东上海其辰于2021年9月出具了《关于避免与协鑫能源科技股份
有限公司同业竞争的承诺函》。具体内容如下:
     “1、协鑫能科及其控制的企业将作为本公司下属的新能源汽车充换电设施
建设运营业务的唯一实施主体,本公司及本公司控制的其他企业将不在中国境内
外直接或间接从事或参与任何在商业上对协鑫能科及其控制的企业构成竞争的
业务;将不直接或间接开展对协鑫能科及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的
业务。
     2、本公司及本公司控制的其他企业现有的或未来获得的与协鑫能科及其控
制的企业主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务,均转让给协鑫能科及其控
制的企业或者以其他合法方式予以处置,使本公司及本公司控制的其他企业不再
从事与协鑫能科及其控制的企业主营业务相同或相似的业务。
     本公司若违反上述承诺,将承担因此而给协鑫能科及其控制的企业造成的一
                                 5-2-143
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
切损失。”
     (2)实际控制人关于避免同业竞争的承诺
     上市公司实际控制人朱共山先生在前次重大资产重组时已出具了《关于避免
同业竞争的声明与承诺》。具体内容如下:
     “1、本人控制的其他企业目前在中国境内或境外均未从事与协鑫智慧能源、
上市公司及附属企业开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或
活动。
     2、本人控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商
业上对重组后的上市公司及其控制的企业构成竞争的业务;将不直接或间接开展
对重组后的上市公司及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务。
     3、本人控制的其他企业现有的或未来获得的与重组后的上市公司及其控制
的企业主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务,均转让给上市公司或者以其
他合法方式予以处置,使本人控制的其他企业不再从事与重组后的上市公司及其
控制的企业主营业务相同或相似的业务。
     4、本人承诺不利用上市公司实际控制人的地位和对上市公司的实际控制能
力,损害上市公司以及上市公司其他股东的权益。
     5、自本承诺函出具日起,本人承诺赔偿上市公司因本人违反前述任何承诺
而遭受的一切实际损失、损害和开支。”
     公司实际控制人朱共山先生于2021年9月出具了《关于避免与协鑫能源科技
股份有限公司同业竞争的承诺函》。具体内容如下:
     “1、协鑫能科及其控制的企业将作为本人下属的新能源汽车充换电设施建
设运营业务的唯一实施主体,本人将督促包括协鑫集成科技股份有限公司及其控
制的企业在内的相关企业及时变更公司经营范围,删去新能源汽车充换电设备及
相关产品的研发、制造、销售、维修、安装以及新能源汽车充换电设施建设运营
等相关业务。
     2、本人及本人控制的其他企业将不在中国境内外直接或间接从事或参与任
                                 5-2-144
国浩律师(北京)事务所                                              补充法律意见书
何在商业上对协鑫能科及其控制的企业构成竞争的业务;将不直接或间接开展对
协鑫能科及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务。
     3、本人及本人控制的其他企业现有的或未来获得的与协鑫能科及其控制的
企业主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务,均转让给协鑫能科及其控制的
企业或者以其他合法方式予以处置,使本人及本人控制的其他企业不再从事与协
鑫能科及其控制的企业主营业务相同或相似的业务。
     本人若违反上述承诺,将承担因此而给协鑫能科及其控制的企业造成的一切
损失。”
     3、本次发行对公司同业竞争的影响
     本次募集资金投向2个充换电相关项目,具体情况如下:
    序号                                    项目名称
     1         新能源汽车换电站建设项目
     2         信息系统平台及研发中心建设项目
     公司实际控制人控制的其他企业中,有3家企业曾取得充电桩设施运营相关
批复,具体情况如下:
                  公司名称                         是否曾运营充电桩设施
协鑫集团有限公司                                            否
江苏开鑫车联科技有限公司                                    否
协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限
                                                            是
公司
     由上表可见,仅协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限公司曾运营充电
桩设施,该公司共建设充电场站25个,其中7kW交流桩111根,60kW直流桩38
根,自2019年6月起,均处于停用状态。
     协鑫集团有限公司、江苏开鑫车联科技有限公司和协鑫智慧新能源交通科技
发展(苏州)有限公司均已出具了承诺函:“1、本企业将不在中国境内外直接
或间接从事或参与任何在商业上对协鑫能科及其控制的企业构成竞争的业务;将
不直接或间接开展对协鑫能科及其控制的企业有竞争或可能构成竞争的业务。2、
本企业现有的或未来获得的与协鑫能科及其控制的企业主营业务相同、相似并构
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国浩律师(北京)事务所                                        补充法律意见书
成竞争关系的业务,均转让给协鑫能科及其控制的企业或者以其他合法方式予以
处置,使本企业不再从事与协鑫能科及其控制的企业主营业务相同或相似的业
务。本企业若违反上述承诺,将承担因此而给协鑫能科造成的一切损失。”
     综上所述,本次非公开发行完成后,公司与控股股东及其关联人之间的业务
关系和管理关系不会因本次发行而发生重大变化,公司与控股股东及其关联人之
间不会因本次发行产生同业竞争。
     综上,本所经办律师认为:
     发行人与关联方的关联关系清晰、明确;发行人的重大关联交易协议的内容
不违反相关法律、法规、规范性文件的规定,发行人的上述关联交易公允,不存
在严重影响发行人独立性或者显失公允的关联交易,不存在损害发行人和非关联
股东利益的情形;发行人已在《公司章程》及其他制度中明确了关联交易公允决
策的程序;发行人与关联方之间不存在实质性同业竞争;发行人的控股股东及实
际控制人关于同业竞争事项出具的承诺函之内容不违反相关法律、法规的强制性
规定,对承诺人具有法律约束力;本次发行完成后,公司与控股股东及其关联人
之间的业务关系和管理关系不会因本次发行而发生重大变化,公司与控股股东及
其关联人之间不会因本次发行产生同业竞争。
    十、发行人的主要财产
     (一)对外投资
     根据发行人提供的资料及说明,截至本补充法律意见书出具日,发行人合计
拥有 206 家下属企业及分支机构,其中,境内下属企业 189 家,境外下属企业及
分支机构 17 家,详见本补充法律意见书附件六。
     (二)土地、海域使用权及房屋建筑物
     1、主要自有土地使用权
     (1)发行人及其并表境内子公司
     1)已取得权属证书的土地使用权
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至 2021 年 6 月 30 日,发
                                  5-2-146
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行人及其并表境内子公司合计拥有 208 宗已取得权属证书的土地使用权,详见本
补充法律意见书附件七。
       截至 2021 年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司拥有的 65 宗土地使用
权已抵押或有关方已签署相关抵押合同,系为其正在履行中的借款合同或融资租
赁合同提供担保。根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至 2021 年
6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司的有关借款合同、融资租赁合同及担保
合同均未出现违约的情形。
       综上,本所经办律师认为,发行人及其并表境内子公司合法拥有上述土地使
用权,该等土地使用权不存在权属纠纷。上述部分土地使用权存在权利受限的情
况,系发行人及其并表境内子公司为其正在履行中的借款合同或融资租赁合同提
供土地使用权抵押担保的情况。根据发行人的确认,截至 2021 年 6 月 30 日,发
行人及其并表境内子公司土地使用权抵押有关的借款合同、融资租赁合同及担保
合同均未出现违约的情形,因此,该等权利受限的情况不会对本次发行构成重大
不利影响。
       2)未取得不动产权证的土地使用权
      截至 2021 年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司合计拥有 9 宗未取得不
动产权证的土地,该等土地面积合计为 193,984.67 平方米,占发行人及其并表境
内子公司合计拥有的所有土地总面积的 5.33%。上述未取得不动产权证的土地的
具体情况如下:
序号                     公司名称                  面积(平方米)         状态
  1        榆林协鑫智慧风力发电有限公司               14,503.00
  2       来安县协鑫智慧风力发电有限公司              14,680.00
  3      吕梁北方电力云顶山新能源有限公司             34,666.67
  4      大同市云冈区协鑫风力发电有限公司             12,000.00
                                                                    正在申请办理相应土
  5        偏关智慧能源风力发电有限公司               18,548.00
                                                                      地的不动产权证
  6        睢宁官山众鑫风力发电有限公司               8,000.00
  7           雷山县天雷风电有限公司                  9,772.00
  8        奇台县协鑫新能源服务有限公司               75,385.00
  9         内蒙古富强风力发电有限公司                6,430.00
                                         5-2-147
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     根据发行人提供的资料及其说明,目前上述公司均正在申请办理相应的不动
产权证,在相关法律程序得到适当履行的前提下,上述土地取得不动产权证不存
在实质性法律障碍。
     (2)发行人及其并表境外子公司
     根据境外律师法律意见并经发行人确认,自 2021 年 3 月 31 日至 2021 年 6
月 30 日,发行人及其并表境外子公司拥有的土地及其权利负担情况未发生变化。
     2、主要海域使用权
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自 2021 年 3 月 31 日至 2021
年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司已取得不动产权证的海域使用权情况
未发生变化。
     3、主要自有房屋
     (1)已取得权属证书的房屋
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至 2021 年 6 月 30 日,发
行人及其并表境内子公司合计拥有 81 处已取得权属证书的房屋,详见本补充法
律意见书附件八。
     截至 2021 年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司拥有的 56 处房屋已抵
押或有关方已签署相关抵押合同,系为其正在履行中的借款合同或融资租赁合同
提供担保。根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至 2021 年 6 月 30
日,发行人及其并表境内子公司的有关借款合同、融资租赁合同及担保合同均未
出现违约的情形。
     综上,本所经办律师认为,发行人及其并表境内子公司合法拥有上述房屋的
所有权,该等房屋不存在权属纠纷。上述部分房屋存在权利受限的情况,系发行
人及其并表境内子公司为其正在履行中的借款合同或融资租赁合同提供房屋抵
押担保的情况。根据发行人的确认,截至 2021 年 6 月 30 日,发行人及其并表境
内子公司房屋抵押有关的借款合同、融资租赁合同及担保合同均未出现违约的情
形,因此,该等权利受限的情况不会对本次发行构成重大不利影响。
                                   5-2-148
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     (2)未取得权属证书的房屋
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至 2021 年 6 月 30 日,发
行人及其并表境内子公司合计拥有 21 处尚未取得房屋所有权证的房屋,该等房
屋面积合计为 268,165.38 平方米,占发行人及其并表境内子公司合计拥有的所有
房屋总面积的 35.20%,详见本补充法律意见书附件九。
     上述未取得权属证书的房屋的具体情况如下:
     1)正在办理或拟办理权属证书的房屋
     云顶山新能源、永城再生、国电中山、新疆能源服务、如东热电、高州分布
式、榆林风电、徐州鑫盛润的有关房屋已基本建成,其中主厂房、燃机房、汽机
房、升压站等属于经营核心资产。该等房屋面积合计为 247,854.17 平方米,占发
行人及其并表境内子公司合计拥有的所有房屋总面积的 32.54%。根据发行人确
认,该等房屋待完成竣工验收手续或取得土地使用权证后即可申请办理相应的房
屋所有权证,该等房屋所有权证均预计将于 2022 年 10 月前全部办理完毕,在相
关法律程序得到适当履行的前提下,上述房屋取得房屋所有权证不存在实质性法
律障碍。
     2)预计难以办理权属证书的房屋
     国泰风电、丰县鑫源热电、东台热电、海门热电、如东热电、濮院热电、湖
州热电、苏州北部燃机、太仓垃圾发电、苏州蓝天燃机、嘉兴热电、阜宁再生的
有关房屋主要为脱硫工艺楼、水泵房和传达室等,主要用途为生产辅助用房及生
活辅助用房,不属于生产经营主厂房,不属于经营核心资产。该等房屋面积合计
为 20,311.21 平方米,占发行人及其并表境内子公司合计拥有的所有房屋总面积
的比例为 2.67%,且均在使用人已取得土地使用证的土地范围内(其中一处为从
第三方受让的商品房)。该等房屋因前期手续不全等多种原因预计难以办理房屋
所有权证。
     针对上述情况,发行人出具了相应的说明,该等公司一直以来可持续地实际
占有及合理使用相应房屋,并未因未取得或暂未取得相应房屋的房屋所有权证而
受到重大不利影响;该等公司在使用相应房屋的过程中,没有任何第三方就此提
                                  5-2-149
国浩律师(北京)事务所                                       补充法律意见书
出任何异议、主张权利或要求赔偿的情形,亦不存在被相关政府主管部门限制、
禁止占有和使用该等房屋或就此进行行政处罚的情形;就该等公司实际占有和使
用上述房屋的情形,该等公司历史上也从未与有关第三方就该等房屋发生争议或
纠纷而导致协鑫能科或该等公司遭受重大损失的情形。
     综上,本所经办律师认为,发行人及其并表境内子公司正在办理或拟办理房
屋所有权证的自有房屋在相关法律程序得到适当履行的前提下,取得房屋所有权
证不存在实质性法律障碍;预计难以办理房屋所有权证的自有房屋主要用途为生
产辅助用房及生活辅助用房,且占发行人及其并表境内子公司合计拥有的所有房
屋总面积的比例较小。同时,相应使用人未因该等情形而发生争议、诉讼或遭受
行政处罚,上述法律瑕疵对发行人及其并表境内子公司未来的生产经营不构成重
大不利影响。
     4、主要租赁房屋、土地
     (1)发行人及其并表境内子公司
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,除发行人与其并表境内子公司之间及发行人并表境内子公司相互之间的租赁
外,发行人及其并表境内子公司正在履行的土地租赁合同合计 14 份,总面积合
计为 54,761.00 平方米,主要用途为生产经营辅助用地及换电站运营;正在履行
的房屋租赁合同合计 60 份,总面积合计为 27,165.88 平方米,主要用途为办公、
注册住所、员工宿舍。详见本补充法律意见书附件十。
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,上述 14 宗租赁土地中 4 宗
租赁土地的出租方均未取得或无法提供国有土地使用证。
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,部分租赁房屋的出租方未取
得或无法提供房屋所有权证或其他权属证明文件,此外,部分房屋租赁未办理有
关房屋备案手续。
     根据发行人提供的资料,发行人及其并表境内子公司自租赁上述不动产以
来,未因此发生任何纠纷或受到任何政府部门的调查、处罚,上述瑕疵情形未对
发行人及其并表境内子公司正常开展经营业务造成不利影响。
                                  5-2-150
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     本所经办律师认为,发行人及其并表境内子公司上述租赁不动产的瑕疵情形
不是租赁合同生效的生效条件,亦不影响租赁合同的法律效力。此外,发行人及
其并表境内子公司上述租赁房屋的主要用途系办公、注册住所、员工宿舍,该等
房屋的替代性强,上述租赁房屋的瑕疵情形不会对发行人及其并表境内子公司的
生产经营构成重大不利影响。因此,发行人及其并表境内子公司继续使用该等不
动产不存在实质性法律障碍。
     (2)发行人及其并表境外子公司
     根据境外律师法律意见并经发行人确认,截至本补充法律意见书出具日,发
行人及其并表境外子公司正在履行的土地、房屋租赁合同合计 4 份,具体情况如
下:
序     承租                                          租赁面积
                出租人          租赁标的                             租金         租赁期限
号       人                                          (平方米)
               SHINTA       塔曼安格瑞克大厦                      100,000,000    2021.08.27-
1.                                                      78
              LIENANTO        3 座 39K 公寓                         卢比/年      2022.08.26
       印尼
                            Apartment Senayan
       水电   Theophylus                                          185,300,300    2021.03.01-
2.                          Residence Tower 3           77
               Hartono                                              卢比/年      2022.03.01
                             Floor 10 Unit C2
                              Soho Capital
                            Building Floor 42
                             Unit SC-42-05,
                                                                  313,902,000    2018.11.01-
3.               Rina        Jalan Letjend S.          174.39
       荣跃                                                         卢布/年      2021.11.01
                            Parman, Kav. 28,
       投资
                              Grogol, West
                                 Jakarta
                            JI.S.Parman Kav 21                    125,000,000    2021.03.01-
4.            Ema Effendi                              146.00
                                Jakarta Barat                       卢布/年      2022.02.28
       (三)其他无形资产
     1、商标
     (1)自有注册商标
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自 2021 年 3 月 31 日至 2021
年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司的自有注册商标情况未发生变化。
     (2)授权使用的注册商标
                                           5-2-151
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     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自 2021 年 3 月 31 日至 2021
年 6 月 30 日,发行人及其境内下属子公司存在被第三方许可使用注册商标的情
形未发生变化。
     2、专利
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自 2021 年 3 月 31 日至 2021
年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司合计终止 1 项专利权,具体情况如下:
序                                                                               专有
      权利人      类型        专利号                专利名称         申请日
号                                                                               期限
     无锡蓝天
                  实用                                                            10
1.   燃机热电            ZL201521014692.1        一种低噪音冷却塔   2015.12.09
                  新型                                                            年
     有限公司
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自 2021 年 3 月 31 日至 2021
年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司合计新增 3 项专利权,具体情况如下:
序                                                                               专有
      权利人      类型        专利号                 专利名称        申请日
号                                                                               期限
                  实用                      一种新型密封式阀门组                   10
1.                       ZL202022618364.X                           2020.11.13
                  新型                                件                           年
     无锡蓝天
                  实用                      一种带有防凝露除湿功                   10
2.   燃机热电            ZL202022633808.7                           2020.11.13
                  新型                      能的燃机发电机出线柜                   年
     有限公司
                  实用                      一种危险气体真空取样                   10
3.                       ZL202022634894.3                           2020.11.13
                  新型                        系统新型保护过滤器                   年
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,发行人及其并表境内子公司
已取得上述专利权并处于有效状态,上述专利权不存在设置质押或其他权利限制
的情形,不存在权属纠纷。
     3、著作权
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自 2021 年 3 月 31 日至 2021
年 6 月 30 日,发行人及其并表境内子公司的著作权情况未发生变化。
     综上,本所经办律师认为:
     发行人及其并表境内子公司拥有的主要财产合法有效;发行人及其并表境内
子公司主要财产及其租赁不动产的瑕疵情形不会对其持续经营构成重大不利影
响,亦不会对本次发行构成实质性法律障碍;除已披露的情形外,发行人及其并
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表境内子公司的主要财产不存在其他设定抵押、质押或者其他第三者权利的情
况,亦不存在权属纠纷;根据境外律师法律意见,土耳其地热拥有 3 宗土地的合
法所有权。
    十一、发行人的重大债权债务
     (一)重大业务合同
     1、发行人及其并表境内子公司
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,发行人及其并表境内子公司正在履行或将要履行的重大业务合同包括 41 份
并网调度协议、38 份购售电合同、6 份供用热/汽合同及 52 份其他主要业务合同,
详见本补充法律意见书附件十一。
     2、发行人及其并表境外子公司
     根据境外律师法律意见并经发行人确认,自《法律意见书》出具日至本补充
法律意见书出具日,发行人及其并表境外子公司正在履行的金额在 1,000 万元以
上的重大业务合同的有关情况未发生变化。
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,发行人及其下属子公司正在
履行的适用法律为中国法律的重大合同的内容和形式均合法有效,不存在潜在法
律风险;根据发行人的确认,发行人及其下属子公司正在履行的其余重大合同均
在正常履行之中。
     (二)借款合同及担保合同
     1、发行人及其并表境内子公司的借款合同
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,除本补充法律意见书已披露
的重大关联交易外(其具体情况详见本补充法律意见书/第二部分重大事项变更/
九、关联交易及同业竞争),截至本补充法律意见书出具日,发行人及其并表境
内子公司正在履行或将要履行的金额在 10,000 万元以上的重大借款合同(不包
括发行人与其并表境内子公司之间及发行人并表境内子公司相互之间的借款)合
计 20 份,详见本补充法律意见书附件十二。
                                   5-2-153
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     2、发行人及其并表境外子公司的借款合同
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,发行人及其并表境外子公司正在履行的金额在 10,000 万元以上的借款合同
情况如下:
序
         借款人            贷款人            借款金额(万美元)        借款期限
号
                    上海商业储蓄银行国际金
1.      常隆有限                                   3,000          2021.02.05-2022.02.05
                          融业务分行
                    星展银行有限公司香港分
2.      常隆有限                                   2,500          2020.12.01-2021.12.11
                              行
                    浙商银行股份有限公司上
3.      常隆有限                                   3,000          2021.08.13-2023.08.12
                            海分行
     3、发行人及其境内并表子公司的担保合同
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,除本补充法律意见书已披露
的重大关联交易外(其具体情况详见本补充法律意见书/第二部分重大事项变更/
九、关联交易及同业竞争),截至本补充法律意见书出具日,发行人及其并表境
内子公司正在履行或将要履行的担保合同(即物保合同及对外担保合同,不包括
合并财务报表范围之内的保证合同)合计 156 份,详见本补充法律意见书附件十
二。
     本所经办律师认为,截至本补充法律意见书出具日,发行人及其并表境内子
公司正在履行或将要履行的上述重大合同的内容和形式均合法、有效,不存在潜
在法律风险。发行人及其并表境内子公司不存在虽已履行完毕但可能存在潜在纠
纷的重大合同。
       (三)融资工具
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,除按期、足额偿还本息及有关费用外,发行人及其并
表境内子公司正在履行的融资工具未发生其他变化,亦未出现逾期未偿还本息及
有关费用的情形。
                                       5-2-154
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     (四)重大侵权之债
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,发行人及其并表境内子公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动
安全、人身权等原因产生的侵权之债。
     (五)发行人和关联方之间的重大债权债务及担保情况
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,除本补充法律意见书披露的重大关联交易外,发行人与关联方之间不存在其
他尚未履行完毕的重大债权债务关系及相互提供担保的情况。
     (六)发行人金额较大的其他应收款和其他应付款的合法性
     根据发行人《2021 年半年度报告》,截至 2021 年 6 月 30 日,发行人的金额
前五大其他应收款明细如下:
                                                                                    单位:元
                                                               占其他应收款期末余额合计数
        单位名称                款项的性质      期末余额
                                                                         的比例
上海岁风风力发电有限
                                  往来款      204,500,000.00            48.78%
        公司
  Open Mountain Turkey
 Jeotermal Enerji ürentim 应收资产出售款     28,057,070.00              6.69%
      Limited ?irketi
深圳市中融汇合投资有
                            项目前期费用      20,000,000.00              4.77%
        限公司
广州市久鼎能源有限公
                                  保证金      15,000,000.00              3.58%
          司
鑫源融资租赁(天津)股
                                  保证金      12,000,000.00              2.86%
      份有限公司
          合计                      --        279,557,070.00            66.68%
     根据发行人《2021 年半年度报告》,截至 2021 年 6 月 30 日,发行人的金额
前五大其他应付款明细如下:
                                                                                    单位:元
                         项目                                      期末余额
     中国电建集团江西省电力建设有限公司                                       52,061,221.00
    中国能源建设集团广东火电工程有限公司                                      52,019,815.86
                                             5-2-155
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                         项目                        期末余额
           上海电气集团股份有限公司                              50,143,000.00
中国能源建设集团江苏省电力建设第三工程有限
                                                                 34,805,853.08
                  公司
                远景能源有限公司                                 33,101,218.75
                         合计                                   222,131,108.69
     根据发行人的说明并经本所经办律师核查,截至 2021 年 6 月 30 日,发行人
涉及的金额较大的其他应收款、其他应付款系因正常的生产经营活动而发生,合
法有效。
     综上,本所经办律师认为:
     截至本补充法律意见书出具日,发行人及其并表子公司正在履行的适用法律
为中国法律的重大合同的内容和形式均合法有效,不存在潜在法律风险;发行人
及其并表境内子公司正在履行的融资工具均未出现逾期未偿还本息及有关费用
的情形;发行人及其并表境内子公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、
劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债;除本补充法律意见书披露的重大关联
交易外,发行人与关联方之间不存在其他尚未履行完毕的重大债权债务关系及相
互提供担保的情况;截至 2021 年 6 月 30 日,发行人涉及的金额较大的其他应收
款、其他应付款系因正常的生产经营活动而发生,合法有效。
    十二、发行人重大资产变化及收购兼并
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人的重大资产变化及收购兼并情况未发生变化。
    十三、发行人章程的制定与修改
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人章程的制定与修改情况未发生变化。
    十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
至本补充法律意见书出具日,发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范
运作未发生变化。
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    十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
     (一)发行人董事、监事和高级管理人员
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,发行人现任董事、监事和高级管理人员的情况如下:
     1、发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职未发生
变化。
     2、发行人现任董事、监事和高级管理人员的主要兼职
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,除在发行人及其控股子公司任职外,发行人现任董事、监事和高级管理人员
的主要兼职情况如下:
 姓名      公司任职               兼职单位名称                   兼职职务
                             上海其旬投资管理有限公司             执行董事
                             上海汉章投资管理有限公司             董事长
                         苏州工业园区秉颐清洁能源合伙企业
                                                              执行事务合伙人
                                   (有限合伙)
                             太仓港协鑫发电有限公司                 董事
                             协鑫集团有限公司(PRC)                董事
                           徐州协鑫房地产开发有限公司             董事长
                           太仓高杰企业管理咨询有限公司           执行董事
朱钰峰       董事长          江苏协鑫房地产有限公司               董事长
                           徐州光鑫房地产开发有限公司             董事长
                         保利协鑫(徐州)投资开发有限公司           董事
                             上海睿颖管理咨询有限公司             执行董事
                               江苏协鑫电力有限公司                 董事
                           徐州嘉旭房地产开发有限公司             董事长
                             上海和恒管理咨询有限公司             执行董事
                         协鑫(集团)控股有限公司(HK)             董事
                             协鑫新能源控股有限公司         董事会主席兼执行董事
                                       5-2-157
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 姓名      公司任职               兼职单位名称                     兼职职务
                             保利协鑫能源控股有限公司              执行董事
                             协鑫集团有限公司(HK)                  董事
                             江苏协鑫阳光慈善基金会                 理事长
                               协鑫资本管理有限公司                 董事长
                             上海能鑫投资管理有限公司               董事长
                             保利协鑫能源控股有限公司        董事会主席兼执行董事
朱共山        董事           协鑫集成科技股份有限公司               董事长
                           北京鑫宸企业管理发展有限公司             董事长
                             协鑫高新材料科技有限公司                董事
                             协鑫集团有限公司(PRC)                 董事
                             协鑫(辽宁)实业有限公司                监事
                             鑫知海教育投资有限公司                  董事
 孙玮         董事
                             协鑫集成科技股份有限公司                董事
                             协鑫新能源控股有限公司               非执行董事
                           江苏中能硅业科技发展有限公司            副董事长
 费智    董事、总经理          江苏协鑫电力有限公司                 董事长
                             阜宁协鑫环保热电有限公司               董事长
                           华润协鑫(北京)热电有限公司              董事
         董事、副总经
 刘斐                          国能太仓发电有限公司                  董事
             理
                         国家电投集团协鑫滨海发电有限公司            董事
                             上海嘉定再生能源有限公司              副董事长
                         四川川商康哆啦健康科技集团有限责
                                                                    董事长
                                     任公司
                         成都川商兴业股权投资基金管理有限
                                                                 董事兼总经理
                                       公司
                         成都川商兴创股权投资基金管理有限
                                                                 董事兼总经理
                                       公司
                         成都川商兴产企业管理咨询有限公司          执行董事
 陈俊         董事       四川青城康哆啦彩院农业发展有限公
                                                                    董事长
                                       司
                             四川能投鼎盛锂业有限公司                董事
                             四川驹马企业管理有限公司                董事
                         成都川商聚信股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都蜀锦天成股权投资基金中心(有   执行事务合伙人委派代表
                                       5-2-158
国浩律师(北京)事务所                                                补充法律意见书
 姓名      公司任职               兼职单位名称                     兼职职务
                                     限合伙)
                         成都川商壹号股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都川商贰号股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都川商叁号股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都川商伍号股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都川商陆号股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都川商柒号股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都川商捌号股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都川商玖号股权投资基金中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         天津川商拾号企业管理合伙企业(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         成都川商壹拾壹号企业管理咨询中心
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                   (有限合伙)
                         成都川商兴蜀创业投资中心(有限合
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                       伙)
                         四川川商兴产文化旅游发展合伙企业
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                   (有限合伙)
                         成都川商兴鑫文化旅游发展中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                         海南川商兴众企业管理咨询中心(有
                                                            执行事务合伙人委派代表
                                     限合伙)
                               北京群鹰投资有限公司                副董事长
                               北京华通能咨询中心                    监事
                           中企金隆(北京)咨询有限公司            执行董事
韩晓平     独立董事          杭州百江液化气有限公司                  董事
                             天津天保能源股份有限公司           独立非执行董事
                             四川川能智网实业有限公司                董事
                           隆基泰和智慧能源控股有限公司         独立非执行董事
                             苏州太谷电力股份有限公司                董事
 曾鸣      独立董事          国投电力控股股份有限公司              独立董事
                           河北建投能源投资股份有限公司            独立董事
                                       5-2-159
国浩律师(北京)事务所                                         补充法律意见书
 姓名      公司任职               兼职单位名称              兼职职务
                         华北电力大学能源互联网研究中心       教授
李明辉     独立董事                  南京大学                 教授
                         苏州保利协鑫光伏电力投资有限公司     监事
                           华润协鑫(北京)热电有限公司       监事
                             滨海智慧风力发电有限公司         监事
                             北京协鑫农业科技有限公司         董事
                             扬中高新区配售电有限公司         监事
 闫浩     监事会主席
                         保利协鑫(徐州)投资开发有限公司     监事
                             大唐永州新能源有限公司           监事
                             大唐全州新能源有限公司           监事
                             安徽金寨现代售电有限公司         监事
                             南京协泰光电科技有限公司         监事
                               苏州共能能源有限公司           监事
                               国能太仓发电有限公司           监事
                               苏州东吴热电有限公司           监事
 杨阳         监事
                               江苏协鑫电力有限公司           监事
                         国家电投集团协鑫滨海发电有限公司     监事
                             徐州顺力电力投资有限公司         监事
                             阜宁协鑫环保热电有限公司         董事
                             河南淞江新能源有限公司           董事
                             大唐永州新能源有限公司           董事
          职工代表监
邢亚琴                       大唐全州新能源有限公司           监事
              事
                             上海申能奉贤热电有限公司         董事
                             河南颍北新能源有限公司           董事
                             滨海智慧风力发电有限公司         董事
                           上海水威环境技术股份有限公司       监事
         副总经理、董
 沈强                    零壹私募证券投资基金管理(广州)
           事会秘书                                           监事
                                   有限责任公司
                           徐州恒鑫金融租赁股份有限公司       董事
                           华润协鑫(北京)热电有限公司       董事
         副总经理、财
 彭毅                        滨海智慧风力发电有限公司         董事
           务总监
                             阜宁协鑫环保热电有限公司         董事
                             上海申能奉贤热电有限公司         监事
                                       5-2-160
国浩律师(北京)事务所                                                     补充法律意见书
 姓名      公司任职                 兼职单位名称                        兼职职务
                               上海嘉定再生能源有限公司                   监事
                               大唐永州新能源有限公司                    董事长
                               大唐全州新能源有限公司                    董事长
黄岳元     副总经理
                                 开滦协鑫发电有限公司                     董事
                           新疆潞安协鑫准东能源有限公司                   监事
                               苏州协鑫能源科技有限公司                 执行董事
                           浙江建德协鑫抽水蓄能有限公司                  董事长
                               太仓港协鑫发电有限公司                     董事
王世宏     副总经理
                               新疆国信煤电能源有限公司                   董事
                               上海申能奉贤热电有限公司                   董事
                         国家电投集团协鑫滨海发电有限公司               副董事长
                           上海慧璨企业管理咨询有限公司                   监事
吴治国     副总经理
                           苏州鑫创享管理咨询有限公司               执行董事兼总经理
     3、发行人现任董事、监事和高级管理人员的主要对外投资
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具
日,除本补充法律意见书/第二部分重大事项变更/九、关联交易及同业竞争披露
情况外,发行人现任的董事、监事和高级管理人员的其他主要对外投资情况如下:
                                注册资本
           公司     对外投资                               持股
 姓名                             (人民   注册地址                      主营业务
           任职       企业                                 比例
                                币:万元)
                                                                    投资管理,实业投资,
                                                                    资产管理,投资咨询
                    上海其旬                                        (除金融、证券),企
                    投资管理      50,000       上海市     100.00%   业管理咨询。[依法须
                    有限公司                                        经批准的项目,经相关
                                                                    部门批准后方可开展
                                                                    经营活动]
朱钰峰   董事长
                                                                    投资管理,实业投资,
                                                                    资产管理,投资咨询
                    上海汉章                                        (除金融、证券),企
                    投资管理      50,000       上海市     1.00%     业管理咨询。[依法须
                    有限公司                                        经批准的项目,经相关
                                                                    部门批准后方可开展
                                                                    经营活动]
                                           5-2-161
国浩律师(北京)事务所                                                       补充法律意见书
                               注册资本
           公司     对外投资                               持股
 姓名                            (人民   注册地址                         主营业务
           任职       企业                                 比例
                               币:万元)
                                                                     投资管理,实业投资,
                                                                     资产管理,投资咨询
                    营口其印                                         (除金融、证券),企
                    投资管理    50,000         辽宁省      1.00%     业管理咨询。[依法须
                    有限公司                                         经批准的项目,经相关
                                                                     部门批准后方可开展
                                                                     经营活动。]
                                                                     实业投资。[依法须经
                    上海国能
                                                                     批准的项目,经相关部
                    投资有限     5000           上海      70.00%
                                                                     门批准后方可开展经
                      公司
                                                                     营活动]
                    苏州工业                                         从事清洁能源领域内
                    园区秉颐                                         的技术咨询、技术服
                    清洁能源                                         务;企业管理服务。[依
                                 3,000         江苏省      0.50%
                    合伙企业                                         法须经批准的项目,经
                    (有限合                                         相关部门批准后方可
                      伙)                                           开展经营活动]
                    协鑫油气                  BVI 英属
                    集团有限    1 港币        维尔京群    51.00%     油气项目投资
                      公司                        岛
                                                                     要从事太阳能行业中
                                                                     多晶硅和硅片的制造
                                                                     和销售业务,并从事光
                                                                     伏电站的开发、建设、
                                                                     运营和管理业务。公司
                                                          直接持     包括三个业务部门。光
                                               Cayman
                    保利协鑫                              有 0.01%   伏材料部门主要为光
                                300,000      Islands 开
                    能源控股                              股份之     伏行业公司制造和销
                                万港币       曼群岛(英
                    有限公司                              购股权     售多晶硅和硅片。光伏
                                                属)
                                                            权益     电站部门管理和运营
                                                                     位于美国和中国的光
                                                                     伏电站。新能源部门开
                                                                     发、建设、运营和管理
                                                                     光伏电站,并制造和销
                                                                     售印刷线路板。
                                                                     协鑫新能源控股有限
                                                          直接持
                                                                     公司是一家从事能源
                    协鑫新能                              有 0.02%
                               15,000 万      Bermuda                及印刷线路板业务的
                    源控股有                              股份之
                                 港币          百慕大                香港投资控股公司。公
                    限公司                                购股权
                                                                     司通过两大分部运营。
                                                            权益
                                                                     光伏能源分部从事电
                                           5-2-162
国浩律师(北京)事务所                                                   补充法律意见书
                                注册资本
           公司     对外投资                            持股
 姓名                             (人民   注册地址                    主营业务
           任职       企业                              比例
                                币:万元)
                                                                 力销售以及光伏电站
                                                                 的兴建、营运及管理。
                                                                 印刷线路板分部主要
                                                                 从事印刷线路板的生
                                                                 产及销售。公司还持有
                                                                 物业。
                                                                 实业投资;房地产开
                                                                 发;商品房销售;自有
                                                                 房屋租赁;电气设备、
                                                                 五金交电、机械设备、
                   协鑫(辽
                                                                 发电设备销售;电气设
朱共山     董事    宁)实业有     2,000       辽宁省   100.00%
                                                                 备、机械设备、发电设
                     限公司
                                                                 备租赁。[依法须经批
                                                                 准的项目,经相关部门
                                                                 批准后方可开展经营
                                                                 活动]。
                    苏州工业                                     从事清洁能源领域内
                    园区秉颐                                     的技术咨询、技术服
         董事、     清洁能源                                     务;企业管理服务。[依
费智                              3,000       江苏省   99.50%
         总经理     合伙企业                                     法须经批准的项目,经
                    (有限合                                     相关部门批准后方可
                      伙)                                       开展经营活动]
                                                                 一般项目:以私募基金
                                                                 从事股权投资、投资管
                                                                 理、资产管理等活动
                    海南川商
                                                                 (须在中国证券投资
                    聚信私募
                                                                 基金业协会完成登记
                    基金中心      5,000       海南省   98.00%
                                                                 备案后方可从事经营
                    (有限合
                                                                 活动)(除许可业务外,
                      伙)
                                                                 可自主依法经营法律
                                                                 法规非禁止或限制的
陈俊       董事                                                  项目)
                                                                 一般项目:以私募基金
                                                                 从事股权投资、投资管
                   海南川商                                      理、资产管理等活动
                   兴众企业                                      (须在中国证券投资
                   管理咨询       1,000       海南省   90.00%    基金业协会完成登记
                   中心(有限                                    备案后方可从事经营
                     合伙)                                      活动)(除许可业务外,
                                                                 可自主依法经营法律
                                                                 法规非禁止或限制的
                                          5-2-163
国浩律师(北京)事务所                                                   补充法律意见书
                                注册资本
           公司     对外投资                            持股
 姓名                             (人民   注册地址                   主营业务
           任职       企业                              比例
                                币:万元)
                                                                项目)
                                                                股权投资以及相关咨
                                                                询服务(不得从事非法
                                                                集资、吸收公众资金等
                   成都川商
                                                                金融活动)。(以上经营
                   聚信股权
                                                                范围不含国家法律、行
                   投资基金      10,200       四川省   88.24%
                                                                政法规、国务院决定禁
                   中心(有限
                                                                止或限制的项目,依法
                     合伙)
                                                                须批准的项目,经相关
                                                                部门批准后方可开展
                                                                经营活动)。
                                                                企业管理;企业形象策
                    四川川商                                    划;市场营销策划;信
                    兴众企业                                    息咨询服务(不含许可
                    管理中心      200          四川     99%     类信息咨询服务)(除
                    (有限合                                    依法须经批准的项目
                      伙)                                      外,凭营业执照依法自
                                                                主开展经营活动)。
                                                                实业投资,投资管理,
                   上海梓未                                     投资信息咨询(除经
                   投资合伙                                     纪),企业管理咨询。
                                  800         上海市   6.25%
                   企业(有限                                   [依法须经批准的项
                     合伙)                                     目,经相关部门批准后
         副总经                                                 方可开展经营活动]
黄岳元
           理                                                   实业投资,投资管理,
                   上海梓川                                     投资信息咨询(除经
                   投资合伙                                     纪),企业管理咨询。
                                  700         上海市   4.29%
                   企业(有限                                   [依法须经批准的项
                     合伙)                                     目,经相关部门批准后
                                                                方可开展经营活动]
                                                                项目投资;资产管理;
                                                                技术开发、技术推广、
                                                                技术转让;软件开发;
                    北京群鹰                                    会议服务;承办展览展
         独立董
韩晓平              投资有限      1,250       北京市   30.00%   示活动;设计、制作、
           事
                      公司                                      代理、发布广告。(1、
                                                                未经有关部门批准,不
                                                                得以公开方式募集资
                                                                金;2、不得公开开展
                                          5-2-164
国浩律师(北京)事务所                                                补充法律意见书
                                注册资本
           公司     对外投资                           持股
 姓名                             (人民   注册地址                 主营业务
           任职       企业                             比例
                                币:万元)
                                                               证券类产品和金融衍
                                                               生品交易活动;3、不
                                                               得发放贷款;4、不得
                                                               对所投资企业以外的
                                                               其他企业提供担保;5、
                                                               不得向投资者承诺投
                                                               资本金不受损失或者
                                                               承诺最低收益;[依法
                                                               须经批准的项目,经相
                                                               关部门批准后依批准
                                                               的内容开展经营活
                                                               动。]
                                                               信息咨询;技术开发、
                                                               技术推广、技术转让、
                                                               技术咨询、技术服务;
                                                               软件开发;计算机技术
                                                               培训;计算机系统服
                                                               务;会议服务;承办展
                                                               览展示活动;设计、制
                    北京华通
                                                               作、代理、发布广告。
                    能咨询中      120       北京市    30.00%
                                                               [企业依法自主选择经
                      心
                                                               营项目,开展经营活
                                                               动;依法须经批准的项
                                                               目,经相关部门批准后
                                                               依批准的内容开展经
                                                               营活动;不得从事本市
                                                               产业政策禁止和限制
                                                               类项目的经营活动。]
                                                               经济信息咨询(不含中
                                                               介服务);承办展览展
                                                               示活动;会议服务;筹
                                                               备、策划、组织晚会、
                                                               大型庆典、文化节、艺
                   中企金隆
                                                               术节;企业管理方面的
                   (北京)咨
                                   50       北京市    20.00%   技术培训、技术服务。
                   询有限公
                                                               [市场主体依法自主选
                       司
                                                               择经营项目,开展经营
                                                               活动;依法须经批准的
                                                               项目,经相关部门批准
                                                               后依批准的内容开展
                                                               经营活动;不得从事国
                                        5-2-165
国浩律师(北京)事务所                                                补充法律意见书
                               注册资本
           公司     对外投资                           持股
 姓名                            (人民   注册地址                  主营业务
           任职       企业                             比例
                               币:万元)
                                                               家和本市产业政策禁
                                                               止和限制类项目的经
                                                               营活动。]
                                                               组织文化艺术交流活
                                                               动(不含演出);体育
                                                               运动项目经营(不含高
                                                               尔夫、球场经营和棋
                                                               牌 );技术开发、技术
                                                               推广、技术转让、技术
                    北京乡村                                   咨询、技术服务;销售
                    稻香湖马                                   服装;租赁服装。[企
                                  30          北京市   3.00%
                    场有限公                                   业依法自主选择经营
                      司                                       项目,开展经营活动;
                                                               依法须经批准的项目,
                                                               经相关部门批准后依
                                                               批准的内容开展经营
                                                               活动;不得从事本市产
                                                               业政策禁止和限制类
                                                               项目的经营活动。]
                                                               科技产品技术开发、技
                                                               术咨询;组织文化交流
                                                               活动;会议服务;销售
                                                               机械设备。[场主体依
                    北京智慧                                   法自主选择经营项目,
                    能源科技                                   开展经营活动;依法须
                               1,209.68       北京市   0.91%
                    发展有限                                   经批准的项目,经相关
                      公司                                     部门批准后依批准的
                                                               内容开展经营活动;不
                                                               得从事国家和本市产
                                                               业政策禁止和限制类
                                                               项目的经营活动。]
                                                               环保科技领域内的技
                                                               术开发、技术咨询、技
         副总经     上海水威                                   术转让、技术服务,中
         理、董     环境技术                                   压清洗机、超高压清洗
沈强                           1,993.69       上海市   3.00%
         事会秘     股份有限                                   机、节能热水蒸汽清洗
           书         公司                                     机、上砂输砂机、环境
                                                               保护专用设备以及清
                                                               洗机配件、上砂输砂机
                                          5-2-166
国浩律师(北京)事务所                                                补充法律意见书
                               注册资本
           公司     对外投资                           持股
 姓名                            (人民   注册地址                  主营业务
           任职       企业                             比例
                               币:万元)
                                                               配件、环境保护专用设
                                                               备配件的生产及销售,
                                                               自有设备租赁,成套设
                                                               备、自动化设备、机械
                                                               设备、汽车及汽车配件
                                                               的销售,自动化控制系
                                                               统、网络工程的设计、
                                                               计算机软件开发,从事
                                                               货物及技术的进出口
                                                               业务。[依法须经批准
                                                               的项目,经相关部门批
                                                               准后方可开展经营活
                                                               动]
                                                               对外投资,投资管理,
                    上海国顺
                                                               投资咨询,房地产开
         副总经     投资中心
王世宏                          13,261       上海市   1.13%    发。[依法须经批准的
           理       (有限合
                                                               项目,经相关部门批准
                      伙)
                                                               后方可开展经营活动]
                                                                 企业管理咨询、人才
                                                               咨询(不得从事人才中
                                                               介、职业中介)、市场
                                                               信息咨询与调查(不得
                    上海慧璨
                                                               从事社会调查、社会调
         副总经     企业管理
吴治国                           100         上海市   20.00%   研、民意调查、民意测
           理       咨询有限
                                                               验)、商务信息咨询,
                      公司
                                                               会务服务、企业形象策
                                                               划。[依法须经批准的
                                                               项目,经相关部门批准
                                                               后方可开展经营活动]
     综上,本所经办律师认为,发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职符
合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
     (二)发行人董事、监事及高级管理人员的变化情况
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人董事、监事及高级管理人员未发生变化。
                                         5-2-167
国浩律师(北京)事务所                                                补充法律意见书
     (三)独立董事的设置
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人独立董事的有关情况未发生变化。
     综上,本所经办律师认为:
     发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职符合有关法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》的规定;发行人董事、监事和高级管理人员的变动情况,
符合《公司法》等有关法律、法规和规范性文件以及发行人《公司章程》的规定,
并履行了必要的法律程序,合法有效;发行人独立董事的任职资格符合中国证监
会的有关规定,其职权范围符合相关法律、法规、规范性文件的规定。
    十六、发行人的税务
     (一)发行人及其并表境内子公司适用的主要税种和税率
     根据发行人提供的资料及其确认,截至 2021 年 6 月 30 日,发行人及其并表
境内子公司适用的主要税种、税率情况如下:
         税种                           计税依据                    税率
增值税                   应税销售或提供劳务                    13%、9%、6%
城市维护建设税           实缴流转税税额                         1%、5%、7%
企业所得税               应纳税所得额                       25%、20%、15%、9%
                         应税大气污染物按照污染物排放量折
                         合的污染当量数确定;应税水污染物按
                         照污染物排放量折合的污染当量数确 污染当量数乘以具体适用
环境保护税
                         定;应税固体废物按照固体废物的排放 税额
                         量确定;应税噪声按照超过国家规定标
                         准的分贝数确定
     本所经办律师认为,发行人及其并表境内子公司目前适用的上述主要税种、
税率符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
     (二)发行人及其并表境内子公司享受的主要税收优惠及政府补助政策
     根据发行人《2021 年半年度报告》,并经本所经办律师核查,报告期内,发
行人及其并表境内子公司享受的主要税收优惠及政府补助政策情况如下:
                                           5-2-168
国浩律师(北京)事务所                                          补充法律意见书
     1、主要税收优惠政策
     (1)依据财政部、海关总署和国家税务总局联合下发的“财税[2011]58 号”
《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策
问题的通知》,子公司锡林郭勒国泰风力发电有限公司、内蒙古富强风力发电有
限公司、榆林亿鸿新能源有限公司在 2020 年 12 月 31 日前享受所得税减按 15%
的税率征收企业所得税的税收优惠政策。
     根据财政部、税务总局和国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税
政策的公告》“财税部公告 2020 年 23 号”有关规定,子公司锡林郭勒国泰风力
发电有限公司、内蒙古富强风力发电有限公司、榆林亿鸿新能源有限公司自 2021
年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日享受所得税减按 15%的税率征收企业所得税的
税收优惠政策。
     (2)依据财政部、海关总署和国家税务总局联合下发的“财税[2011]58 号”
《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策
问题的通知》和“桂政发[2014]5 号”《广西壮族自治区人民政府关于延续和修
订促进广西北部湾经济区开放开发若干政策规定的通知》,子公司广西协鑫中马
分布式能源有限公司自 2015 年 6 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受西部大开发企
业所得税减按 15%的税率征收企业所得税,并免征企业所得税地方分享部分。
     根据财政部、税务总局和国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税
政策的公告》财税部公告 2020 年 23 号文规定:自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年
12 月 31 日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。
     根据广西壮族自治区人民政府印发的《促进中国(广西)自由贸易试验区高
质量发展的支持政策》(桂政发〔2019〕53 号)文第三部分、支持先进制造业
集聚发展(五)鼓励先进制造业发展壮大:经认定为高新技术企业或符合享受西
部大开发企业所得税优惠政策条件的,自取得第一笔主营业务收入起,免征地方
分享部分企业所得税 5 年(即相当于对应税所得额按 9%的税率征收企业所得
税),且对其自取得第一笔主营业务收入起 5 年内,按其当年对地方经济贡献的
70%予以奖励。
     综上所述,广西协鑫中马分布式能源有限公司自 2021 年 1 月 1 日至 2025
                                   5-2-169
国浩律师(北京)事务所                                           补充法律意见书
年 12 月 31 日享受企业所得税 9%;自 2026 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日享
受企业所得税 15%。
     (3)根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十七条有关规定,子公司
内蒙古富强风力发电有限公司、阜宁协鑫再生能源发电有限公司、雷山县天雷风
电有限公司、永城协鑫再生能源发电有限公司、榆林亿鸿新能源有限公司、徐州
鑫盛润环保能源有限公司、辽宁聚鑫风力发电有限公司、来安县协鑫智慧风力发
电有限公司、兴化市昌荣协鑫风力发电有限公司、偏关智慧能源风力发电有限公
司、榆林协鑫智慧风力发电有限公司、扬州协鑫智慧风力发电有限公司、新沂市
合沟众鑫风力发电有限公司、吕梁北方电力云顶山新能源有限公司、漯河恒洁新
能源有限公司、睢宁官山众鑫风力发电有限公司和泗洪协鑫智慧风力发电有限公
司的企业所得税享有自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起“三免三
减半”的优惠政策。
     (4)苏州智电节能科技有限公司于 2017 年 11 月 17 日取得《高新技术企业
证书》,证书编号为 GR201732000321,有效期三年。2020 年 12 月 2 日,苏州
智电取得新的《高新技术企业证书》,证书编号为 GR202032002459,有效期三
年。证书有效期内减按 15%税率征收企业所得税。
     (5)依据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策
的通知》“财税[2019]13 号”有关规定,下列子公司对应年度应纳税所得额不超
过 100 万元的部分,减按 25%计入应纳税所得额,按 20%的税率缴纳企业所得
税;对应年度应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分,减按 50%
计入应纳税所得额,按 20%的税率缴纳企业所得税:
                                   子公司名称
                           东莞协鑫鸿分布式能源有限公司
                         协鑫港华能源科技(苏州)有限公司
                           江苏协鑫碳资产服务有限公司
                               无锡国鑫售电有限公司
                           桐乡市乌镇协鑫热力有限公司
                           扬州协鑫智慧风力发电有限公司
                         大同云冈区协鑫风电能源有限公司
                           凤台协鑫智慧风力发电有限公司
                           阜宁协鑫郭墅风力发电有限公司
                           南宁协鑫分布式能源有限公司
                                      5-2-170
国浩律师(北京)事务所                                                 补充法律意见书
                                    子公司名称
                            苏州蓝天燃机技术服务有限公司
                            江苏协鑫电港能源科技有限公司
                          宁波梅山保税港区巽能能源有限公司
                            泰州协鑫微电网科技有限公司
     (6)根据财政部、国家税务总局《关于执行资源综合利用企业所得税优惠
目录有关问题的通知》“财税[2008]47 号”有关规定,子公司宝应协鑫生物质发
电有限公司和连云港协鑫生物质发电有限公司以农作物秸杆及壳皮(包括粮食作
物秸杆、农业经济作物秸杆、粮食壳皮、玉米芯)为主要原材料,生产电力、热
力等符合国家或行业相关标准的产品取得的收入,在计算应纳税所得额时,减按
90%计入当年收入总额。
     (7)根据财政部、国家税务总局《关于风力发电增值税政策的通知》“财
税[2015]74 号” 有关规定,子公司锡林郭勒国泰风力发电有限公司、内蒙古富
强风力发电有限公司、雷山县天雷风电有限公司、榆林亿鸿新能源有限公司、辽
宁聚鑫风力发电有限公司、来安县协鑫智慧风力发电有限公司、兴化市昌荣协鑫
风力发电有限公司、偏关智慧能源风力发电有限公司、榆林协鑫智慧风力发电有
限公司、扬州协鑫智慧风力发电有限公司、新沂市合沟众鑫风力发电有限公司、
吕梁北方电力云顶山新能源有限公司、漯河恒洁新能源有限公司、睢宁官山众鑫
风力发电有限公司和泗洪协鑫智慧风力发电有限公司销售自产的利用风力生产
的电力产品,享受增值税即征即退 50%的政策。
     (8)根据财政部、国家税务总局《关于印发〈资源综合利用产品和劳务增
值税优惠目录〉的通知》“财税[2015]78 号”,下列子公司销售资源综合利用产
品和劳务的享受增值税即征即退政策:
                  子公司名称                          增值税退税率(%)
        宝应协鑫生物质发电有限公司                            100
       连云港协鑫生物质发电有限公司                           100
       太仓协鑫垃圾焚烧发电有限公司                          70、100
         徐州协鑫环保能源有限公司                            70、100
         海门鑫源环保热电有限公司                   70(污泥)、50(煤泥)
        连云港鑫能污泥发电有限公司                             70
         扬州港口污泥发电有限公司                   70(污泥)、50(煤泥)
         沛县坑口环保热电有限公司                              50
                                       5-2-171
国浩律师(北京)事务所                                                      补充法律意见书
                  子公司名称                                 增值税退税率(%)
         湖州协鑫环保热电有限公司                                   50
         东台苏中环保热电有限公司                                   50
         如东协鑫环保热电有限公司                                   50
      丰县鑫源生物质环保热电有限公司                                50
       广州协鑫蓝天燃气热电有限公司                                 100
       阜宁协鑫再生能源发电有限公司                               70、100
       永城协鑫再生能源发电有限公司                               70、100
     (9)根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的
通知》“财税[2016]36 号”,子公司协鑫综合能源服务有限公司提供管道运输服
务,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行增值税即征即退政策。
     (10)根据《广西壮族自治区人民政府关于延续和修订促进广西北部湾经济
区开放开发若干政策规定的通知》,子公司广西协鑫中马分布式能源有限公司免
征企业自用土地的城镇土地使用税。
     2、主要政府补助政策
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,报告期内,发行人及其并表
境内子公司享受的主要政府补助情况如下:
公司名称     年度        政府补助名称        金额(万元)                 依据文件
                                                                 无锡市人民政府新区管
无锡蓝天                                                         理委员会、无锡市新区梅
             2018        梅村街道财政所
燃机热电                                            588.70       村街道办事处、协鑫智慧
              年         人才引进补贴
有限公司                                                         能源(苏州)有限公司签
                                                                   订的《投资协议书》
                                                                 无锡市人民政府新区管
无锡蓝天                                                         理委员会、无锡市新区梅
             2019        项目节能减排补
燃机热电                                            738.23       村街道办事处、协鑫智慧
              年             贴款
有限公司                                                         能源(苏州)有限公司签
                                                                   订的《投资协议书》
                                                                 无锡市人民政府新区管
无锡蓝天                                                         理委员会、无锡市新区梅
             2020        新兴产业发展基
燃机热电                                            539.80       村街道办事处、协鑫智慧
              年             金补贴
有限公司                                                         能源(苏州)有限公司签
                                                                   订的《投资协议书》
                                                                 无锡市人民政府新区管
无锡蓝天                                                         理委员会、无锡市新区梅
             2021        新兴产业发展基
燃机热电                                            567.87       村街道办事处、协鑫智慧
              年             金补贴
有限公司                                                         能源(苏州)有限公司签
                                                                   订的《投资协议书》
                                          5-2-172
国浩律师(北京)事务所                                                  补充法律意见书
公司名称     年度         政府补助名称        金额(万元)           依据文件
桐乡濮院
                                                               《关于下达环保补助资
协鑫环保     2018
                          环保补助资金               313.45      金的通知》(桐环
热电有限      年
                                                                   [2018]154 号)
  公司
广州协鑫                                                      《广州市黄埔区 广州开
蓝天燃气     2018        2017 年经营贡献                      发区促进先进制造业发
                                                     301.00
热电有限      年              奖励                            展办法实施细则》(穗开
  公司                                                            经[2017]5 号)
广州协鑫                                                      《广州市黄埔区 广州开
蓝天燃气     2019        2018 年经营贡献                      发区促进先进制造业发
                                                     329.00
热电有限      年            奖励资金                          展办法实施细则》(穗开
  公司                                                            经[2017]5 号)
广州协鑫                                                      《广州市黄埔区 广州开
蓝天燃气     2020        2019 年先进制造                      发区促进先进制造业发
                                                     220.00
热电有限      年         业经营贡献奖励                       展办法实施细则》(穗开
  公司                                                            经[2017]5 号)
广州协鑫                                                      《广州市黄埔区 广州开
                         2020 年先进制造
蓝天燃气     2021                                             发区促进先进制造业发
                         业企业经营贡献              183.00
热电有限      年                                              展办法实施细则》(穗开
                                奖
  公司                                                            经[2017]5 号)
                                                              《关于转下达生态文明
                                                              建设专项 2018 年中央预
             2018        2018 年生态文明
                                                     411.00   算内投资计划的通知》
              年          建设专项补助
                                                                  (宁发改城市字
                                                                  [2018]508 号)
南京协鑫
                                                              江宁开发区关于推动企
燃机热电
             2018        2018 年技改奖补                      业技术改造的实施意见
有限公司                                             300.00
              年             第一批                           (宁经管委发[2016]347
                                                                       号)
                                                              《关于下达 2017 年度减
             2018        2017 年度减煤工
                                                     940.00   煤工作奖补资金的通知》
              年           作奖补资金
                                                              (宁财企[2018]565 号)
                                                              《关于给予南京协鑫燃
南京协鑫
             2019                                             机热电有限公司发展奖
燃热电有                  发展奖励资金               756.00
              年                                              励资金的决定》(宁经管
  限公司
                                                                委发[2019]226 号)
南京协鑫
             2019        天然气价格补贴                       《管委会主任办公会议
燃热电有                                         2,204.09
              年               款                             纪要》(管委会第 25 期)
  限公司
                                                              《关于沛县坑口环保热
沛县坑口
             2019        项目运营资金补                       电有限公司地块收储事
环保热电                                         1,000.00
              年             贴款                               宜的请示》(沛经发
有限公司
                                                                  [2019]18 号)
海门鑫源                                                      《海门经济技术开发区
             2019
环保热电                  供热网管补贴               385.01   供热管网西延工程协议
              年
有限公司                                                              书》
昆山协鑫                                                      《昆山市人民政府办公
             2019
蓝天分布                 政府天然气补贴          3,208.49     室办文单》([2018]昆字
              年
式能源有                                                            864 号)
                                           5-2-173
国浩律师(北京)事务所                                                 补充法律意见书
公司名称     年度        政府补助名称        金额(万元)           依据文件
 限公司      2019                                            《昆山高新区批办单》
                           减煤奖励款               500.00
              年                                               ([2018]第 49 号)
                                                             《昆山市人民政府办公
             2019
                         高新区供热补贴         3,000.00     室办文单》([2018]昆字
              年
                                                                    864 号)
昆山协鑫
                                                             《关于对[2020]昆字 257
蓝天分布     2020
                         高新区供热补贴             466.30   号办文单的回复意见》
式能源有      年
                                                             (昆发改[2020]43 号)
  限公司
昆山协鑫
                                                             《关于对[2020]昆字 257
蓝天分布     2020
                         高新区供热补贴             242.70   号办文单的回复意见》
式能源有      年
                                                             (昆发改[2020]43 号)
  限公司
                                                             苏州工业园区市政工程
苏州工业
                                                             部、苏州工业园区北部燃
园区北部     2021        天然气管道改迁
                                                    600.86   机热电有限公司签订的
燃机热电      年         停工损失补贴款
                                                             《北部燃机天然气管道
有限公司
                                                             迁改工程停产补偿协议》
                                                             《关于鼓励企业兼并重
             2018        总部经济类贡献
                                                    230.17   组发展总部经济的意见》
              年             奖励
                                                               (澄委发[2016]14 号)
无锡协鑫
                                                             《关于鼓励企业兼并重
智慧能源     2019        总部经济类贡献
                                                    108.86   组发展总部经济的意见》
运营管理      年             奖励
                                                               (澄委发[2016]14 号)
有限公司
                                                             《关于鼓励企业兼并重
             2020        总部经济类贡献
                                                    113.41   组发展总部经济的意见》
              年             奖励
                                                               (澄委发[2016]14 号)
     综上,本所经办律师认为,发行人及其并表境内子公司享受的上述主要税收
优惠及政府补助政策合法有效。
     (三)发行人及其并表境内子公司的纳税情况
     根据发行人及其并表境内子公司取得的行政主管部门出具的证明文件,并经
本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日,发行
人并表境内子公司的新增税务处罚情况如下:
     根据国家税务总局成都市武侯区税务局第一税务所于 2021 年 8 月 4 日作出
的《税务行政处罚决定书(简易)》(武侯税一税简罚[2021]9670 号),成都移动
能源因未按期申报个人所得税(工资薪金所得),根据《中华人民共和国税收征
收管理法》第六十二条的规定,被处罚款 100 元。
     根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定:“纳税人未按
                                          5-2-174
国浩律师(北京)事务所                                        补充法律意见书
照规定的期限办理纳税申报和报送纳税资料的,......由税务机关责令限期改正,
可以处二千元以下的罚款;情节严重的,可以处二千元以上一万元以下的罚款。”
成都移动能源被处罚款的金额低于二千元,其上述行为不属于情节严重的违法行
为。
     除上述已披露的情形外,自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具
日,发行人及其并表子公司不存在其他受到税务部门重大行政处罚的情形。
       综上,本所经办律师认为:
     发行人及其并表境内子公司目前适用的主要税种、税率符合有关法律、法规
和规范性文件的规定;发行人及其并表境内子公司报告期内享受的主要税收优惠
及政府补助政策合法有效;自 2018 年 1 月 1 日至今,发行人及其并表境内子公
司税务相关的行政处罚不属于严重违反税收相关法律法规而受到重大行政处罚
的情形,亦不会对发行人本次发行构成实质性法律障碍。除已披露的情形外,发
行人及其并表子公司不存在其他受到税务部门重大行政处罚的情形。
    十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
       (一)发行人及其境内并表子公司的环境保护情况
     1、环境保护的执行情况
     根据发行人的说明并经本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具日,
发行人及其并表境内子公司的主要建成项目的立项及环保有关批文详见本补充
法律意见书附件十三。
     本所经办律师认为,发行人及其并表境内子公司的生产经营符合有关环境保
护的要求。
     2、环境保护的合法合规性
     根据发行人及其并表境内子公司取得的行政主管部门出具的证明文件,并经
本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日,发行
人及其并表境内子公司的新增环保处罚情况如下:
     根据南通市生态环境局于 2021 年 8 月 25 日作出的《行政处罚决定书》(通
                                   5-2-175
国浩律师(北京)事务所                                          补充法律意见书
03 环罚字[2021]166 号),如东热电因未按规定认真开展环境安全隐患排查治理
工作,违反《突发环境事件应急管理办法》第六条第一款第三项和第十条第一款
之规定,被处罚款 10,000 元。
     根据《突发环境事件应急管理办法》第三十八条第二项之规定,企业事业单
位“未按规定开展环境安全隐患排查治理工作,建立隐患排查治理档案的”,由
县级以上环境保护主管部门责令改正,可以处一万元以上三万元以下罚款。对照
上述规定的罚款幅度,如东热电受到的罚款金额比例较低,仅为罚款幅度下限。
此外,如东热电的上述行为未导致严重环境污染、重大人员伤亡或恶劣社会影响,
不构成重大违法行为,上述处罚亦不属于重大行政处罚。
     根据南通市生态环境局于 2021 年 9 月 13 日出具的《证明》,如东热电系该
局辖区内企业,自 2021 年 3 月 1 日起至今,其未发生过严重环境违法行为,未
发生过环境污染事故。
     综上,本所经办律师认为,如东热电的上述行为不构成重大违法行为,亦不
会对本次发行构成实质性法律障碍。
       (二)发行人及其并表境内子公司的产品质量和技术监督情况
     根据发行人及其并表境内子公司取得的行政主管部门出具的证明文件以及
发行人确认,并经本所经办律师核查,自 2018 年 1 月 1 日至今,发行人及其并
表境内子公司不存在违反质量技术监督相关法律法规而受到重大行政处罚的情
形。
       (三)劳动和社会保障
     1、发行人及其并表境内子公司
     (1)员工
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,截至 2021 年 6 月 30 日,发
行人及其并表境内子公司的员工合计 2,975 人,发行人及其并表境内子公司分别
与各自聘用的员工签署了劳动合同,该等劳动合同不存在违反《中华人民共和国
劳动法》及其他相关法律、法规的情形。
                                   5-2-176
国浩律师(北京)事务所                                         补充法律意见书
    (2)社会保险和住房公积金
     根据有关社会保险及住房公积金管理部门出具的证明、发行人确认并经本所
经办律师核查,发行人及其并表境内子公司为其员工缴纳基本养老保险、基本医
疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险以及住房公积金的情况如下:
     1)社会保险
                         缴纳情况                       员工人数
                          已缴纳                          2,965
                                     退休返聘              4
                                     外聘人员              1
                                     异地代缴              1
       未缴纳
                                    原单位缴纳             1
                                    原单位内退             3
                                       小计                10
                           合计                           2,975
     2)住房公积金
                         缴纳情况                       员工人数
                          已缴纳                          2,965
                                     退休返聘              4
                                    原单位内退             2
                                     异地代缴              1
       未缴纳
                                     外聘人员              1
                                     海外雇员              2
                                       小计                10
                           合计                           2,975
     根据发行人及其并表境内子公司取得的行政主管部门出具的证明文件以及
发行人确认,并经本所经办律师核查,自 2018 年 1 月 1 日至今,发行人及其并
表境内子公司不存在因拖欠应缴纳的社会保险费和住房公积金的情形而受到劳
动和社会保障部门的重大行政处罚。
     2、发行人及其并表境外子公司
                                          5-2-177
国浩律师(北京)事务所                                        补充法律意见书
     根据发行人提供的资料并经发行人确认,自 2021 年 3 月 31 日至 2021 年 6
月 30 日,发行人并表境外子公司的劳动和社会保障情况未发生变化。
     综上,本所经办律师认为:
     发行人及其并表境内子公司的生产经营符合有关环境保护的要求;自 2018
年 1 月 1 日至今,发行人及其并表境内子公司的环保相关的行政处罚不属于严重
违反环境保护相关法律法规而受到重大行政处罚的情形,亦不会对发行人本次发
行构成实质性法律障碍。除已披露的情形外,发行人及其并表境内子公司不存在
其他受到生态环境部门重大行政处罚的情形;自 2018 年 1 月 1 日至今,发行人
及其并表境内子公司不存在违反质量技术监督相关法律法规而受到重大行政处
罚的情形;发行人及其并表境内子公司分别与各自聘用的员工签署了劳动合同,
该等劳动合同不存在违反《中华人民共和国劳动法》及其他相关法律、法规的情
形。自 2018 年 1 月 1 日至今,发行人及其并表境内子公司不存在因拖欠应缴纳
的社会保险费和住房公积金的情形而受到劳动和社会保障部门的重大行政处罚。
    十八、发行人募集资金的运用
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人募集资金的运用情况未发生变化。
    十九、发行人业务发展目标
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人的业务发展目标未发生变化。
    二十、诉讼、仲裁或行政处罚
     (一)发行人及其并表境内子公司的诉讼、仲裁或行政处罚情况
     1、诉讼、仲裁情况
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人及其并表境内子公司尚未了结的重大诉讼、仲
裁案件情况未发生变化。
     2、行政处罚情况
                                  5-2-178
国浩律师(北京)事务所                                          补充法律意见书
     (1)新增行政处罚
     根据发行人及其并表境内子公司取得的行政主管部门出具的证明文件,并经
本所经办律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人及其并表境内子公司
新增了三项行政处罚,具体情况如下:
     1)丰县鑫源热电
     根据徐州市市场监督管理局于 2021 年 8 月 2 日作出的《行政处罚决定书》
(徐市监处字[2021]012 号),丰县鑫源热电因 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月
31 日期间,二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度超过限值要求仍执行环保电价,
被没收 7,171.49 元。
     根据《中华人民共和国价格法》第三十九条的规定:“经营者不执行政府指
导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的,责令改正,没收违法所
得,可以并处违法所得五倍以下的罚款;没有违法所得的,可以处以罚款;情节
严重的,责令停业整顿”。丰县鑫源热电仅被没收环保电价款,未被处以罚款或
责令停业整顿,其上述行为不属于情节严重的违法行为。
     根据徐州市市场监督管理局于 2021 年 8 月 27 日出具的《证明》,丰县鑫源
热电已经按照《行政处罚决定书》的要求按时履行了相应的义务,纠正了违法行
为并依法生产经营,其上述违法行为不构成《价格违法行为行政处罚规定》第九
条所指的情节较重的和情节严重的价格违法行为。
     综上,本所经办律师认为,丰县鑫源热电的上述行为不构成重大违法行为,
亦不会对本次发行构成实质性法律障碍。
     2)沛县热电
     根据徐州市市场监督管理局于 2020 年 7 月 27 日作出的《行政处罚决定书》
(徐市监案[2019]31 号),2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日期间,沛县热
电因二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的违法事实,被
没收环保电价款 5,853.19 元,罚款 1,153.08 元。
     根据《中华人民共和国价格法》第三十九条之规定:“经营者不执行政府指
导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的,责令改正,没收违法所
                                   5-2-179
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
得,可以并处违法所得五倍以下的罚款;没有违法所得的,可以处以罚款;情节
严重的,责令停业整顿”,沛县热电被处罚款数额较小,未被责令停业整顿,其
上述行为不属于情节严重的违法行为。
     根据徐州市市场监督管理局于 2021 年 9 月 13 日出具的《证明》,沛县热电
已经按照《行政处罚决定书》的要求按时履行了相应的义务、纠正了违法行为并
依法生产经营。该行为不构成《价格违法行为行政处罚规定》第九条所指的情节
较重和情节严重的价格违法行为。
     综上,本所经办律师认为,沛县热电的上述行为不构成重大违法行为,亦不
会对本次发行构成实质性法律障碍。
     3)云顶山新能源
     根据吕梁市能源局于 2021 年 8 月 17 日作出的《行政处罚决定书》((吕)能
源罚[2021]003 号),云顶山新能源因《应急预案》未编制,无应急演练计划,2021
年度未开展任何应急演练,违反《中华人民共和国安全生产法》 6第七十八条的
规定,被处罚款 50,000 元。
     根据《中华人民共和国安全生产法》第九十四条 7之规定,生产经营单位存
在“未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的”,责令
限期改正,可以处五万元以下的罚款;逾期未改正的,责令停产停业整顿,并处
五万元以上十万元以下的罚款。云顶山新能源被处罚款的金额较小,且未被责令
停产停业整顿,其上述行为不属于情节严重的违法行为。
     根据吕梁市能源局于 2021 年 8 月 23 日出具的《证明》,云顶山新能源积极
配合查处违法行为,并按要求及时足额缴纳罚款,同时对违法行为进行积极整改。
其上述违法行为属于生产经营过程中的不安全的行为,不属于情节严重的重大违
法行为,上述行政处罚不属于重大行政处罚。
     综上,本所经办律师认为,云顶山新能源的上述行为不构成重大违法行为,
亦不会对本次发行构成实质性法律障碍。
6
《中华人民共和国安全生产法》(2014 修正)
7
  违法行为发生及行政处罚作出时,《中华人民共和国安全生产法》(2021 修正)尚未生效,故此处援引行
政处罚作出时所依据的法律规定。
                                            5-2-180
国浩律师(北京)事务所                                         补充法律意见书
     (2)原有行政处罚的变化情况
     根据发行人及其并表境内子公司取得的行政主管部门出具的证明文件,并经
本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日,发行
人及其并表境内子公司原有的三项行政处罚已分别取得了处罚机关出具的证明
文件以及资质许可文件,具体情况如下:
     1)天雷风电
     根据国家能源局贵州监管办公室于 2021 年 6 月 4 日作出的《行政处罚决定
书》(黔监能罚字[2021]1 号),天雷风电所属苗岭风电场机组违规从事电力业务,
苗岭风电场首台机组于 2017 年 12 月投产运行,一直并网发电至今未取得电力业
务许可证(发电类)。违反了《电力业务许可证管理规定》第四条之规定,被处
以责令改正,没收违法所得并处以违法所得 2 倍罚款,共计人民币 27,309 元。
     根据《电力业务许可证管理规定》第四十条规定,未依法取得电力业务许可
证非法从事电力业务的,应当责令改正,没收违法所得,可以并处以违法所得 5
倍以下的罚款。天雷风电的上述处罚金额较小,且仅处以违法所得 2 倍罚款,接
近罚款幅度的下限,不属于情节严重的情形。
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,天雷风电已按时足额缴纳了
全部罚款,其上述行为未导致严重环境污染、重大人员伤亡或社会恶劣影响。另
外,2020 年度,天雷风电营业收入和净利润占发行人合并报表营业收入和净利
润的比例为 0.08%和-0.43%,不属于发行人的重要子公司,对发行人合并报表不
具有重要影响,且上述罚款金额仅占发行人 2021 年 1-3 月净利润的 0.01%,不
会对发行人的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。另外,天雷风电已于 2021
年 8 月 13 日取得了电力业务许可证(发电类)。
     综上,本所经办律师认为,天雷风电的上述行为不构成重大违法行为,亦不
会对本次发行构成实质性法律障碍。
     2)大同风电
     根据大同市新荣区自然资源局于 2021 年 3 月 22 日作出的《行政处罚决定书》
(同新自然罚字[2021]4 号),大同风电在未经批准的情况下,于 2020 年 9 月非
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国浩律师(北京)事务所                                           补充法律意见书
法占用古店镇北宋庄村土地 14.7 亩建升压站,占地类型:林地、建设用地,符
合土地利用总体规划的行为,违反了《中华人民共和国土地管理法》第二条第三
款的规定,根据《中华人民共和国土地管理法》第七十七条的规定,处以退还非
法占用的土地,没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施,并对非法占
用的土地处以 10 元/平方米,共计 98,000 元的罚款。
     根据《中华人民共和国土地管理法实施条例》第四十二条的规定,依照《土
地管理法》第七十六条的规定处以罚款的,罚款额为非法占用土地每平米 30 元
以下。大同风电违规占用土地的每平米罚款为 10 元,接近罚款幅度的下限,不
属于情节严重的情形。另根据《大同市行政处罚自由裁量权行使暂行规定》(同
政发[2012]140 号)的相关规定,大同风电的上述处罚不属于应当依法从重处罚
的严重违法行为的处罚。
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,大同风电已按时足额缴纳了
全部罚款,并正在积极办理项目用地手续。其上述行为未导致严重环境污染、重
大人员伤亡或社会恶劣影响。另外,2020 年度,大同风电未产生营业收入和净
利润,不属于发行人的重要子公司,对发行人合并报表不具有重要影响,且上述
罚款金额仅占发行人 2021 年 1-3 月净利润的 0.04%,不会对发行人的财务状况
或经营业绩产生重大不利影响。
     根据大同市新荣区自然资源局于 2021 年 8 月 10 日出具的《证明》,大同风
电积极配合,按要求及时足额缴纳罚款,其违法行为没有造成环境污染和不良社
会影响,对大同风电的违法行为处罚属于一般性质的行政处罚。
     综上,本所经办律师认为,大同风电的上述行为不构成重大违法行为,亦不
会对本次发行构成实质性法律障碍。
     3)沛县热电
     根据徐州市市场监督管理局于 2019 年 6 月 5 日作出的《行政处罚决定书》
(徐市监案[2019]014 号),2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间,沛县热
电因在部分时段二氧化硫排放浓度小时均值超过限值要求时仍执行环保电价的
违法事实,被没收环保电价款 6,291.32 元,并罚款 895.70 元。
                                   5-2-182
国浩律师(北京)事务所                                        补充法律意见书
     根据徐州市市场监督管理局于 2019 年 7 月 15 日出具的《证明》,沛县热电
已经缴纳罚没款,上述受处罚行为不构成重大价格违法行为。
     根据徐州市市场监督管理局于 2021 年 9 月 13 日出具的《证明》,沛县热电
已经按照《行政处罚决定书》的要求按时履行了相应义务、纠正了违法行为并依
法生产经营。该行为不构成《价格违法行为行政处罚规定》第九条所指的情节较
重和情节严重的价格违法行为。
     综上,本所经办律师认为,沛县热电的上述行为不构成重大违法行为,亦不
会对本次发行构成实质性法律障碍。
     除上述已披露的情形外,自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具
日,发行人及其并表子公司的其他行政处罚情形未发生变化。
     3、监管措施
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人受到的监管措施情况未发生变化。
     (二)持有发行人 5%以上股份的股东的诉讼、仲裁或行政处罚情况
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,持有发行人 5%以上股份的股东的重大诉讼、仲裁及
行政处罚情况未发生变化。
     (三)发行人董事长、总经理的诉讼、仲裁或行政处罚情况
     根据发行人提供的资料并经本所经办律师核查,自《法律意见书》出具日至
本补充法律意见书出具日,发行人董事长、总经理尚未了结的或可预见的重大诉
讼、仲裁及行政处罚情况未发生变化。
     综上,本所经办律师认为:
     截至本补充法律意见书出具日,发行人及其并表子公司尚未了结的重大诉讼
案件不会对相应公司的生产经营构成重大不利影响,亦不会对本次发行构成实质
性法律障碍;自 2018 年 1 月 1 日至今,发行人及其并表境内子公司受到的物价、
市场监督管理、自然资源、能源及海关等相关的行政处罚不属于严重违反相关法
                                   5-2-183
国浩律师(北京)事务所                                     补充法律意见书
律法规而受到重大行政处罚的情形,亦不会对发行人本次发行构成实质性法律障
碍;发行人受到的监管措施不会对本次发行构成实质性法律障碍;除已披露的情
形外,发行人及其并表子公司不存在其他受到有关部门重大行政处罚或被证券监
管部门和深交所采取监管措施的情形;持有发行人 5%以上股份的股东不存在尚
未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚情况;发行人董事长、总经理不
存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚情况。
                                5-2-184
国浩律师(北京)事务所                                      补充法律意见书
                         第三部分 结论意见
    综上所述,本所经办律师认为,发行人系依法设立并有效存续的股份有限公
司,其股票已在深交所挂牌交易,发行人已根据《公司法》和《公司章程》的有
关规定就本次发行履行了必要的内部批准和授权。发行人本次发行符合《公司法》
《证券法》《管理办法》及《实施细则》规定的实质条件。发行人本次发行尚需
获得中国证监会的核准。
     本补充法律意见书正本五份,无副本,经本所经办律师签字并加盖本所公章
后生效。
                                 5-2-185
国浩律师(北京)事务所                                     补充法律意见书
(本页无正文,为《国浩律师(北京)事务所关于协鑫能源科技股份有限公司非
公开发行 A 股股票之补充法律意见书》之签署页)
      国浩律师(北京)事务所
      负责人:刘继                        经办律师:刘璐
                                          经办律师:李青
                                                     年    月    日
                                5-2-186
国浩律师(北京)事务所                                                                                                         补充法律意见书
     附件一:募投项目实施主体的情况
序
      地区    子公司名称   成立日期    注册资本      股权结构                                     经营范围
号
                                                                 一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;电动
                                                                 汽车充电基础设施运营;新能源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;充电桩销售;
             苏州焕动能                                          机动车充电销售;技术推广服务;信息系统集成服务;智能控制系统集成;智能车载
                           2021 年 4                协鑫能科持
1     苏州   源科技服务                1,000 万元                设备制造;智能车载设备销售;信息技术咨询服务;新能源汽车电附件销售;新能源
                            月9日                   股 100%
             有限公司                                            汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用(不含危险废物经营);电池销售;电池制造;
                                                                 蓄电池租赁;工程和技术研究和试验发展(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依
                                                                 法自主开展经营活动)
                                                                 一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
                                                                 源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;机动车充电销售;充电桩销售;电动汽车
                                                                 充电基础设施运营;机械设备租赁;新能源汽车整车销售;规划设计管理;工程管理
             协鑫(南通)
                          2021 年 4                 协鑫能科持   服务;会议及展览服务;汽车租赁;市场调查(不含涉外调查);广告制作;广告设
2     南通   能源科技有                1,000 万元
                           月7日                    股 100%      计、代理;广告发布(非广播电台、电视台、报刊出版单位);汽车新车销售;新能
             限公司
                                                                 源汽车电附件销售;新能源汽车生产测试设备销售;电气机械设备销售;电子产品销
                                                                 售;机械设备销售;计算机软硬件及辅助设备零售(除依法须经批准的项目外,凭营
                                                                 业执照依法自主开展经营活动)
                                                                 一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
            南京协鑫巽                                           源汽车换电设施销售;新能源汽车电附件销售;在线能源计量技术研发;合同能源管
     南京、                2021 年 4                协鑫能科持
3           能能源科技                 1,000 万元                理;新能源原动设备销售;在线能源监测技术研发;新兴能源技术研发;节能管理服
     扬州                   月1日                   股 100%
            有限公司                                             务;技术推广服务;科技推广和应用服务;集中式快速充电站;充电桩销售;电动汽
                                                                 车充电基础设施运营(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
             协鑫能源科    2021 年 4                协鑫能科持   一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
4     无锡                             2,000 万元
             技服务(无     月1日                   股 100%      源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;机动车充电销售;充电桩销售;电动汽车
                                                                     5-2-187
国浩律师(北京)事务所                                                                                                          补充法律意见书
序
      地区    子公司名称    成立日期    注册资本      股权结构                                     经营范围
号
             锡)有限公司                                         充电基础设施运营;机械设备租赁;新能源汽车整车销售;规划设计管理;工程管理
                                                                  服务;会议及展览服务;汽车租赁;市场调查(不含涉外调查);广告制作;广告设
                                                                  计、代理;广告发布(非广播电台、电视台、报刊出版单位);汽车新车销售;新能
                                                                  源汽车电附件销售;新能源汽车生产测试设备销售;电气机械设备销售;电子产品销
                                                                  售;机械设备销售;计算机软硬件及辅助设备零售(除依法须经批准的项目外,凭营
                                                                  业执照依法自主开展经营活动)
                                                                  一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;充电
                                                                  桩销售;电动汽车充电基础设施运营;机械设备租赁;规划设计管理;工程管理服务;
             协鑫(盐城)                                         会议及展览服务;汽车租赁;市场调查(不含涉外调查);广告制作;广告设计、代
                          2021 年 4                  协鑫能科持
5     盐城   能源科技有                 1,000 万元                理;广告发布(非广播电台、电视台、报刊出版单位);新能源汽车电附件销售;新
                           月6日                     股 100%
             限公司                                               能源汽车生产测试设备销售;电气机械设备销售;电子产品销售;计算机软硬件及辅
                                                                  助设备零售;新能源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;机动车充电销售(除依
                                                                  法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                                                  一般项目:新能源汽车换电设施销售;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
             常州协鑫能
                            2021 年 4                协鑫能科持   技术转让、技术推广;充电桩销售;集中式快速充电站;电力电子元器件销售;输配
6     常州   源科技有限                 1,000 万元
                             月 13 日                股 100%      电及控制设备制造;资源再生利用技术研发;电动汽车充电基础设施运营(除依法须
             公司
                                                                  经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                                                  一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
                                                                  源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;机动车充电销售;充电桩销售;电动汽车
             徐州协鑫能                                           充电基础设施运营;机械设备租赁;新能源汽车整车销售;规划设计管理;工程管理
                            2021 年 4                协鑫能科持
7     徐州   源科技有限                 1,000 万元                服务;会议及展览服务;汽车租赁;市场调查(不含涉外调查);广告制作;广告设
                             月8日                   股 100%
             公司                                                 计、代理;广告发布(非广播电台、电视台、报刊出版单位);汽车新车销售;新能
                                                                  源汽车电附件销售;新能源汽车生产测试设备销售;电气机械设备销售;电子产品销
                                                                  售;机械设备销售;计算机软硬件及辅助设备零售(除依法须经批准的项目外,凭营
                                                                      5-2-188
国浩律师(北京)事务所                                                                                                          补充法律意见书
序
      地区    子公司名称   成立日期    注册资本      股权结构                                     经营范围
号
                                                                 业执照依法自主开展经营活动)
                                                                 一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
                                                                 源汽车整车销售;电动汽车充电基础设施运营;机械设备租赁;规划设计管理;工程
             协鑫(嘉兴)                                        管理服务;会议及展览服务;汽车租赁;市场调查(不含涉外调查);广告制作;广
                          2021 年 4                 协鑫能科持
8     嘉兴   能源科技有                1,000 万元                告设计、代理;广告发布(非广播电台、电视台、报刊出版单位);汽车新车销售;
                           月6日                    股 100%
             限公司                                              新能源汽车电附件销售;新能源汽车换电设施销售;新能源汽车生产测试设备销售;
                                                                 电气机械设备销售;电子产品销售;机械设备销售;计算机软硬件及辅助设备零售(除
                                                                 依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                                                 一般项目:新兴能源技术研发;新能源汽车换电设施销售;技术服务、技术开发、技
                                                                 术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;充电桩销售;集中式快速充电站;电力电
                                                                 子元器件销售;智能输配电及控制设备销售;资源再生利用技术研发;机动车充电销
             协鑫(成都)                                        售;电动汽车充电基础设施运营;机械设备租赁;新能源汽车整车销售;规划设计管
                          2021 年 4                 协鑫能科持
9     成都   能源科技有                1,000 万元                理;工程管理服务;会议及展览服务;汽车租赁;广告制作;广告设计、代理;广告
                           月9日                    股 100%
             限公司                                              发布(非广播电台、电视台、报刊出版单位);汽车新车销售;新能源汽车电附件销
                                                                 售;新能源汽车生产测试设备销售;电气机械设备销售;电子产品销售;机械设备销
                                                                 售;计算机软硬件及辅助设备零售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主
                                                                 开展经营活动)
                                                                 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;集中式快速充电
             乌鲁木齐协                             苏州琞能能   站;电动汽车充电基础设施运营;新能源汽车换电设施销售;充电桩销售;新能源汽
      乌鲁                 2021 年 4
10           鑫能源科技                3,000 万元   源 持 股     车电附件销售;新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用(不含危险废物经营);
      木齐                  月 30 日
             有限公司                               100%         电池销售;工程和技术研究和试验发展;新材料技术推广服务(依法须经批准的项目,
                                                                 经相关部门批准后方可开展经营活动)
             广西焕动能    2021 年 5                苏州琞能能   一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
11    广西                             3,000 万元
             源科技服务     月 27 日                源 持 股     源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;新能源汽车电附件销售;机动车充电销售;
                                                                     5-2-189
国浩律师(北京)事务所                                                                                                         补充法律意见书
序
      地区    子公司名称   成立日期   注册资本      股权结构                                     经营范围
号
             有限公司                              100%         电动汽车充电基础设施运营;汽车租赁;机械设备租赁;规划设计管理;市场调查(不
                                                                含涉外调查);机械设备销售;电气设备销售;广告设计、代理;电子专用材料研发
                                                                (除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)
                                                                技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能源汽车换电
             协鑫(广州)                          苏州琞能能
                          2021 年 6                             设施销售;集中式快速充电站;新能源汽车电附件销售;电动汽车充电基础设施运营;
12    广州   能源科技有               3,000 万元   源 持 股
                           月 18 日                             汽车租赁;机动车充电销售;电气设备销售;机械设备销售;市场调查(不含涉外调
             限公司                                100%
                                                                查);规划设计管理;机械设备租赁;广告设计、代理
             协鑫(中山)                          苏州琞能能   一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
                          2021 年 6
13    中山   能源科技有               3,000 万元   源 持 股     源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;电动汽车充电基础设施运营;机动车充电
                           月4日
             限公司                                100%         销售;充电桩销售。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                                                技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能源汽车换电
             协鑫(茂名)                          苏州琞能能   设施销售;集中式快速充电站;新能源汽车电附件销售;机动车充电销售;电动汽车
                          2021 年 6
14    茂名   能源科技有               3,000 万元   源 持 股     充电基础设施运营;汽车租赁;机械设备租赁;规划设计管理;市场调查(不含涉外
                           月2日
             限公司                                100%         调查);机械设备销售;电气设备销售;广告设计、代理。(依法须经批准的项目,经
                                                                相关部门批准后方可开展经营活动)
             协鑫(肇庆)                          苏州琞能能   一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能
                          2021 年 6
15    肇庆   能源科技有               3,000 万元   源 持 股     源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;机动车充电销售;充电桩销售;电动汽车
                           月9日
             限公司                                100%         充电基础设施运营。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                                                技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;新能源汽车换电
             协鑫(东莞)                          苏州琞能能   设施销售;集中式快速充电站;新能源汽车电附件销售;机动车充电销售;电动汽车
                          2021 年 6
16    东莞   能源科技有               3,000 万元   源 持 股     充电基础设施运营;汽车租赁;机械设备租赁;规划设计管理;市场调查(不含涉外
                           月 17 日
             限公司                                100%         调查);机械设备销售;电气设备销售;广告设计、代理。(依法须经批准的项目,经
                                                                相关部门批准后方可开展经营活动)
                                                                    5-2-190
国浩律师(北京)事务所                                                                                                          补充法律意见书
序
      地区    子公司名称   成立日期    注册资本      股权结构                                     经营范围
号
                                                                 一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;电动
             协鑫(武汉)                           苏州琞能能   汽车充电基础设施运营;集中式快速充电站;机动车充电销售;充电控制设备租赁;
                          2021 年 6
17    武汉   能源科技有                3,000 万元   源 持 股     充电桩销售;电池销售;蓄电池租赁;新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用(不
                           月 23 日
             限公司                                 100%         含危险废物经营);信息系统集成服务;信息技术咨询服务(除依法须经批准的项目
                                                                 外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
             唐山换动能                             苏州琞能能
                           2021 年 6                             新能源技术推广服务。机动车充电、蓄电池销售;信息技术咨询服务;蓄电池租赁服
18    唐山   源科技有限                3,000 万元   源 持 股
                            月 21 日                             务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
             公司                                   100%
     注:苏州琞能能源科技有限公司由协鑫能科 100%持股。
                                                                     5-2-191
国浩律师(北京)事务所                                                                                                           补充法律意见书
     附件二:募投项目备案情况
                                                         建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                 项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                         换电站 换电站 (亿元)
                         苏州焕动能源科技服务有限公
     苏州焕动能源科                                                                  苏州工业园区   2105-320571-8   苏园行审备
 1                       司建设苏州园区金堰路 26 号换      0       3         0.300                                                   2021/5/10
     技服务有限公司                                                                  行政审批局     9-01-344456     〔2021〕453 号
                         电站项目
                         苏州焕动能源科技服务有限公
     苏州焕动能源科                                                                  苏州工业园区   2105-320571-8   苏园行审备
 2                       司建设苏州园区协鑫能源中心        1       2         0.250                                                   2021/5/19
     技服务有限公司                                                                  行政审批局     9-01-476395     〔2021〕490 号
                         换电示范站项目
                         苏州焕动能源科技服务有限公
     苏州焕动能源科                                                                  苏州工业园区   2104-320571-8   苏园行审备
 3                       司建设苏州园区星龙街 1 号换电     2       4         0.500                                                   2021/4/14
     技服务有限公司                                                                  行政审批局     9-05-202970     〔2021〕365 号
                         站项目
                         苏州焕动能源科技服务有限公
     苏州焕动能源科                                                                  苏州工业园区   2105-320571-8   苏园行审备
 4                       司建设苏州园区扬富路 88 号换      2       4         0.500                                                   2021/5/10
     技服务有限公司                                                                  行政审批局     9-01-606531     〔2021〕455 号
                         电站项目
                         苏州焕动能源科技服务有限公                                  昆山高新技术
     苏州焕动能源科                                                                                 2104-320568-8   昆高投备〔2021〕
 5                       司昆山协鑫蓝天充换电设施建        0       5         0.500   产业开发区管                                    2021/4/29
     技服务有限公司                                                                                 9-01-519894     91 号
                         设项目                                                      理委员会
                         苏州焕动能源科技服务有限公                                  昆山高新技术
     苏州焕动能源科                                                                                 2104-320568-8   昆高投备〔2021〕
 6                       司昆山昆和泰充换电设施建设        1       2         0.250   产业开发区管                                    2021/4/29
     技服务有限公司                                                                                 9-01-823840     93 号
                         项目                                                        理委员会
     苏州焕动能源科      苏州焕动能源科技服务有限公                                  昆山高新技术   2104-320568-8   昆高投备〔2021〕
 7                                                         0       1         0.106                                                   2021/4/29
     技服务有限公司      司昆山鸿涛充换电设施建设项                                  产业开发区管   9-01-291688     94 号
                                                                   5-2-192
国浩律师(北京)事务所                                                                                                             补充法律意见书
                                                           建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                 项目名称                乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                           换电站 换电站 (亿元)
                         目                                                            理委员会
                         苏州焕动能源科技服务有限公
     苏州焕动能源科      司新建新能源电动汽车充换电                                    太仓市行政审   2105-320585-8   太行审投备
 8                                                           4       1         0.300                                                   2021/5/8
     技服务有限公司      站项目(双凤镇新卫村十二组                                    批局           9-01-574237     〔2021〕274 号
                         200 号)
                         苏州焕动能源科技服务有限公
     苏州焕动能源科      司新建新能源电动汽车充换电                                    太仓市行政审   2105-320585-8   太行审投备
 9                                                           2       4         0.500                                                   2021/5/8
     技服务有限公司      站项目(双凤镇西水沟西、杨林                                  批局           9-01-279283     〔2021〕273 号
                         塘南)
                         苏州焕动能源科技服务有限公
     苏州焕动能源科      司新建新能源电动汽车充换电                                    太仓市行政审   2105-320585-8   太行审投备
10                                                           0       1         0.106                                                   2021/5/8
     技服务有限公司      站项目(双凤镇新卫村十二组                                    批局           9-01-536272     〔2021〕277 号
                         198 号)
                         苏州焕动能源科技服务有限公
     苏州焕动能源科                                                                    太仓市行政审   2105-320585-8   太行审投备
11                       司新建新能源电动汽车充换电          1       1         0.150                                                   2021/5/8
     技服务有限公司                                                                    批局           9-01-765408     〔2021〕275 号
                         站项目(太仓高新区无锡路 9 号)
                         苏州焕动能源科技服务有限公                                    太仓港经济技
     苏州焕动能源科                                                                                   2104-320555-8   太港管备〔2021〕
12                       司新建太仓港协鑫发电有限公          2       4         0.500   术开发区管理                                    2021/4/26
     技服务有限公司                                                                                   9-01-910712     58 号
                         司换电站项目                                                  委员会
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                  海门区行政审   2104-320684-8   海行审备〔2021〕
13                       海门市经济开发区扬子江路 399        0       1         0.100                                                   2021/4/29
     科技有限公司                                                                      批局           9-01-848995     342 号
                         号充换电站项目
                                                                     5-2-193
国浩律师(北京)事务所                                                                                                           补充法律意见书
                                                         建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                 项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                         换电站 换电站 (亿元)
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2104-320684-8   海行审备〔2021〕
14                       海门街道北海西路 289 号充换电     0       1         0.100                                                   2021/4/29
     科技有限公司                                                                    批局           9-01-246265     344 号
                         站项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
15                       海门区德胜镇文俊村三十组充        0       1         0.100                                                   2021/5/7
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-236676     378 号
                         换电站项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
16                       南通市海门区海门街道红海路        1       1         0.150                                                   2021/5/7
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-507203     381 号
                         133 号充换电站项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
17                       南通市海门区正余镇金凤花园        0       1         0.100                                                   2021/5/7
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-534114     380 号
                         充换电站项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
18                       南通市海门区正余镇千河路 299      0       1         0.100                                                   2021/5/7
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-279536     376 号
                         号充换电站项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
19                       海门区秀山东路 999 号充换电站     0       1         0.100                                                   2021/5/7
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-573238     377 号
                         项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
20                       海门区正余镇正南村十三组充        0       1         0.100                                                   2021/5/10
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-197367     383 号
                         换电站项目
     协鑫(南通)能源    协鑫(南通)能源科技有限公司                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
21                                                         1       1         0.150                                                   2021/5/11
     科技有限公司        海门区三厂镇丁陆村充换电站                                  批局           9-03-768226     387 号
                                                                   5-2-194
国浩律师(北京)事务所                                                                                                          补充法律意见书
                                                        建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                        换电站 换电站 (亿元)
                         项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                               海门区行政审   2104-320684-8   海行审备〔2021〕
22                       海门经济开发区秀山东路 1899      0       1         0.100                                                   2021/4/19
     科技有限公司                                                                   批局           9-03-497059     296 号
                         号充换电站项目
     协鑫(南通)能源    如东县刚正薄板科技有限公司                                 如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
23                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/10
     科技有限公司        充换电项目                                                 批局           9-01-789265     361 号
     协鑫(南通)能源    如东县光大动物药业有限公司                                 如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
24                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/10
     科技有限公司        充换电项目                                                 批局           9-01-780969     356 号
     协鑫(南通)能源    南通环宇手套有限公司充换电                                 如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
25                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/10
     科技有限公司        项目                                                       批局           9-01-163903     360 号
     协鑫(南通)能源    南通辉煌彩色钢板有限公司充                                 如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
26                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/10
     科技有限公司        换电项目                                                   批局           9-01-197350     359 号
     协鑫(南通)能源    如东县锵尼玛新材料有限公司                                 如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
27                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/10
     科技有限公司        充换电项目                                                 批局           9-01-622220     358 号
     协鑫(南通)能源    南通梦琦锐数码纺织有限公司                                 如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
28                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/10
     科技有限公司        充换电项目                                                 批局           9-01-499473     357 号
     协鑫(南通)能源    赛立特(南通)安全用品有限公                               如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
29                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/13
     科技有限公司        司充换电项目                                               批局           9-01-329197     369 号
     协鑫(南通)能源    江苏晟力捷安全用品科技有限                                 如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
30                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/13
     科技有限公司        公司充换电项目                                             批局           9-01-256532     371 号
     协鑫(南通)能源    南通世纪东恒手套有限公司充                                 如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
31                                                        1       1         0.150                                                   2021/5/13
     科技有限公司        换电项目                                                   批局           9-01-459725     370 号
                                                                  5-2-195
国浩律师(北京)事务所                                                                                                           补充法律意见书
                                                         建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                 项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                         换电站 换电站 (亿元)
     协鑫(南通)能源    如东县掘港街道友谊西路 188 号                               如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
32                                                         0       1         0.100                                                   2021/5/6
     科技有限公司        充换电项目                                                  批局           9-01-715580     351 号
     协鑫(南通)能源    南通宜高塑胶有限公司充换电                                  如东县行政审   2105-320623-8   东行审〔2021〕
33                                                         1       1         0.150                                                   2021/5/13
     科技有限公司        项目                                                        批局           9-01-902082     372 号
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
34                       海门区海门街道黄海东路充换        1       1         0.150                                                   2021/5/13
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-200285     398 号
                         电站项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
35                       海门经济开发区北海路充换电        1       1         0.150                                                   2021/5/14
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-985549     406 号
                         站项目
                         协鑫(南通)能源科技有限公司
     协鑫(南通)能源                                                                海门区行政审   2105-320684-8   海行审备〔2021〕
36                       海门市开发区利北村十二组充        1       1         0.150                                                   2021/5/13
     科技有限公司                                                                    批局           9-03-628041     393 号
                         换电站项目
     协鑫(盐城)能源    阜宁协鑫再生能源发电有限公                                  阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
37                                                         0       2         0.200                                                   2021/5/28
     科技有限公司        司充换电站项目                                              批局           9-01-864041     〔2021〕154 号
     协鑫(盐城)能源    江苏应流机械制造有限责任公                                  阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
38                                                         0       1         0.100                                                   2021/5/28
     科技有限公司        司充换电站项目                                              批局           9-01-944943     〔2021〕156 号
     协鑫(盐城)能源    阜宁协力塑编有限公司充换电                                  阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
39                                                         0       1         0.100                                                   2021/5/28
     科技有限公司        站项目                                                      批局           9-01-540225     〔2021〕151 号
     协鑫(盐城)能源    阜宁协力机动车环保检测有限                                  阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
40                                                         0       2         0.200                                                   2021/5/28
     科技有限公司        公司充换电站项目                                            批局           9-01-256413     〔2021〕152 号
     协鑫(盐城)能源    盐城市天工阀门有限公司充换                                  阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
41                                                         0       1         0.100                                                   2021/5/28
     科技有限公司        电站项目                                                    批局           9-01-300592     〔2021〕159 号
                                                                   5-2-196
国浩律师(北京)事务所                                                                                                        补充法律意见书
                                                      建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称            乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                      换电站 换电站 (亿元)
     协鑫(盐城)能源    江苏映耀环保科技有限公司充                               阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
42                                                      1       0         0.050                                                   2021/5/28
     科技有限公司        换电站项目                                               批局           9-01-513377     〔2021〕150 号
     协鑫(盐城)能源    江苏昊晨机械制造有限公司充                               阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
43                                                      2       1         0.200                                                   2021/5/28
     科技有限公司        换电站项目                                               批局           9-01-463004     〔2021〕158 号
     协鑫(盐城)能源    盐城市昊宝电站设备有限公司                               阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
44                                                      0       1         0.100                                                   2021/5/28
     科技有限公司        充换电站项目                                             批局           9-01-696484     〔2021〕157 号
     协鑫(盐城)能源    盐城豪苑建材有限公司充换电                               阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
45                                                      0       2         0.200                                                   2021/5/28
     科技有限公司        站项目                                                   批局           9-01-619504     〔2021〕160 号
     协鑫(盐城)能源    中科天工电气控股有限公司充                               阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
46                                                      0       2         0.200                                                   2021/5/28
     科技有限公司        换电站项目                                               批局           9-01-442675     〔2021〕155 号
     协鑫(盐城)能源    江苏苏龙环保科技有限公司充                               阜宁县行政审   2105-320923-8   阜行审投资备
47                                                      1       0         0.050                                                   2021/5/28
     科技有限公司        换电站项目                                               批局           9-01-355395     〔2021〕153 号
     协鑫(嘉兴)能源    嘉兴协鑫环保热电有限公司南                               秀洲区发展和   2104-330411-0
48                                                      1       0         0.053                                                   2021/4/7
     科技有限公司        门区域充换电站                                           改革局         4-01-189435
     协鑫(嘉兴)能源    桐乡濮院协鑫环保热电有限公                               桐乡市发展和   2104-330483-0
49                                                      0       1         0.100                                                   2021/4/27
     科技有限公司        司电动汽车充换电站项目                                   改革局         4-01-969209
     协鑫(嘉兴)能源    嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路新                               秀洲区发展和   2104-330411-0
50                                                      2       0         0.100                                                   2021/4/30
     科技有限公司        能源电动汽车汇顺换电站                                   改革局         4-01-311397
     协鑫(嘉兴)能源    嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路新                               秀洲区发展和   2104-330411-0
51                                                      0       1         0.100                                                   2021/4/30
     科技有限公司        能源电动汽车旺盛换电站                                   改革局         4-01-648691
     协鑫(嘉兴)能源    嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路新                               秀洲区发展和   2104-330411-0
52                                                      0       1         0.100                                                   2021/4/30
     科技有限公司        能源电动汽车换电站                                       改革局         4-01-993314
                                                                5-2-197
国浩律师(北京)事务所                                                                                                        补充法律意见书
                                                      建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称            乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                      换电站 换电站 (亿元)
     协鑫(嘉兴)能源    嘉兴市秀洲工业区福特路新能                               秀洲区发展和   2104-330411-0
53                                                      0       1         0.100                                                   2021/4/30
     科技有限公司        源电动汽车换电站                                         改革局         4-01-363908
     协鑫(嘉兴)能源    嘉兴市秀洲工业区加创路新能                               秀洲区发展和   2104-330411-0
54                                                      2       0         0.100                                                   2021/4/30
     科技有限公司        源电动汽车换电站                                         改革局         4-01-866426
     协鑫能源科技服
                                                                                  新吴区行政审   2104-320214-8   锡新行审投备
55   务(无锡)有限公    协鑫无锡珠江路换电站项目       8       6         1.000                                                   2021/4/15
                                                                                  批局           9-05-114247     〔2021〕307 号
     司
     协鑫能源科技服
                                                                                  新吴区行政审   2104-320214-8   锡新行审投备
56   务(无锡)有限公    协鑫无锡蓝天换电站项目         7       6         1.000                                                   2021/4/15
                                                                                  批局           9-05-556625     〔2021〕304 号
     司
     南京协鑫巽能能                                                               南京市高淳区   2104-320118-0   高行审备〔2021〕
57                       宁高协鑫燃机电厂换电站项目     6       2         0.520                                                   2021/4/25
     源科技有限公司                                                               行政审批局     4-05-727491     67 号
     南京协鑫巽能能      江苏福斯蒂娜竹山路协鑫换电                               南京市高淳区   2104-320118-0   高行审备〔2021〕
58                                                      8       1         0.520                                                   2021/4/25
     源科技有限公司      站项目                                                   行政审批局     4-05-387424     65 号
     南京协鑫巽能能      江苏福斯蒂娜秀山路协鑫换电                               南京市高淳区   2104-320118-0   高行审备〔2021〕
59                                                      8       1         0.520                                                   2021/4/25
     源科技有限公司      站项目                                                   行政审批局     4-05-269488     66 号
                                                                                  南京江宁经济
     南京协鑫巽能能                                                               技术开发区管   2104-320156-8   宁经管委行审备
60                       南京协鑫燃机电厂换电站项目     4       0         0.170                                                   2021/4/16
     源科技有限公司                                                               理委员会行政   9-05-578775     〔2021〕156 号
                                                                                  审批局
                                                                                  南京江宁经济
     南京协鑫巽能能      江苏一夫时装有限公司重大换                                              2105-320156-8   宁经管委行审备
61                                                      2       0         0.100   技术开发区管                                    2021/5/12
     源科技有限公司      电站项目                                                                9-05-932320     〔2021〕194 号
                                                                                  理委员会行政
                                                                5-2-198
国浩律师(北京)事务所                                                                                                              补充法律意见书
                                                         建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                 项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                         换电站 换电站 (亿元)
                                                                                     审批局
                                                                                     南京江宁经济
     南京协鑫巽能能      南京君美针织有限公司重卡换                                  技术开发区管   2105-320156-8   宁经管委行审备
62                                                         2       0         0.100                                                     2021/5/12
     源科技有限公司      电站项目                                                    理委员会行政   9-05-338410     〔2021〕193 号
                                                                                     审批局
     南京协鑫巽能能      南京亚永电力技术发展有限公                                  南京市栖霞区   2104-320113-8   栖行审备〔2021〕
63                                                         3       1         0.250                                                   2021/4/28
     源科技有限公司      司新能源汽车换电站项目                                      行政审批局     903-267684      81 号
     南京协鑫巽能能      南京市高淳区淳溪镇北岭路 96                                 南京市高淳区   2104-320118-0   高行审备〔2021〕
64                                                         2       0         0.100                                                   2021/4/26
     源科技有限公司      号协鑫城市花园换电站项目                                    行政审批局     4-05-589259     70 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜实验学校新能源汽                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
65                                                         0       1         0.100                                                     2021/5/14
     源科技有限公司      车充换电站项目                                              批局           9-03-617049     〔2021〕175 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜镇安宜东路 79 号新                                宝应县行政审   2104-321023-8   宝行审投资备
66                                                         0       1         0.100                                                     2021/4/30
     源科技有限公司      能源汽车充换电站项目                                        批局           9-03-731957     〔2021〕122 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜镇花庄村跃进组新                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
67                                                         0       1         0.100                                                     2021/5/14
     源科技有限公司      能源汽车充换电站项目                                        批局           9-03-524131     〔2021〕174 号
                         宝应协鑫生物质发电有限公司
     南京协鑫巽能能                                                                  宝应县行政审   2104-321023-8   宝行审投资备
68                       齐心路 2 号新能源汽车充换电站     1       0         0.050                                                     2021/4/16
     源科技有限公司                                                                  批局           9-03-594688     〔2021〕89 号
                         项目
     南京协鑫巽能能      宝应县运河大桥西南处新能源                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
69                                                         0       1         0.100                                                     2021/5/14
     源科技有限公司      汽车充换电站项目                                            批局           9-03-505871     〔2021〕177 号
     南京协鑫巽能能      宝应县宝胜路 588 号新能源汽车                               宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
70                                                         0       2         0.200                                                     2021/5/11
     源科技有限公司      充换电站项目                                                批局           9-03-400591     〔2021〕144 号
                                                                   5-2-199
国浩律师(北京)事务所                                                                                                           补充法律意见书
                                                         建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                 项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                         换电站 换电站 (亿元)
     南京协鑫巽能能      宝应县黄塍镇新丰村新能源汽                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
71                                                         0       2         0.200                                                   2021/5/14
     源科技有限公司      车充换电站项目                                              批局           9-03-512313     〔2021〕176 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜工业园区新能源汽                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
72                                                         0       2         0.200                                                   2021/5/11
     源科技有限公司      车充换电站项目                                              批局           9-03-879604     〔2021〕143 号
     南京协鑫巽能能      宝应县宜园别墅区新能源汽车                                  宝应县行政审   2104-321023-8   宝行审投资备
73                                                         1       0         0.050                                                   2021/4/29
     源科技有限公司      充换电站项目                                                批局           9-03-206295     〔2021〕119 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜镇金宝西路 2 号新能                               宝应县行政审   2104-321023-8   宝行审投资备
74                                                         0       1         0.100                                                   2021/4/30
     源科技有限公司      源汽车充换电站项目                                          批局           9-03-831298     〔2021〕123 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜镇五洲国际新能源                                  宝应县行政审   2104-321023-8   宝行审投资备
75                                                         0       1         0.100                                                   2021/4/30
     源科技有限公司      汽车充换电站项目                                            批局           9-03-157050     〔2021〕121 号
     南京协鑫巽能能      宝应县白田中路 55 号名仕华庭                                宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
76                                                         0       1         0.100                                                   2021/5/10
     源科技有限公司      小区新能源汽车充换电站项目                                  批局           9-03-260996     〔2021〕136 号
     南京协鑫巽能能      宝应县望直港镇獐狮荡食品工                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
77                                                         0       2         0.200                                                   2021/5/14
     源科技有限公司      业园新能源汽车充换电站项目                                  批局           9-03-731197     〔2021〕173 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜镇安宜工业园区内                                  宝应县行政审   2104-321023-8   宝行审投资备
78                                                         1       0         0.050                                                   2021/4/29
     源科技有限公司      新能源汽车充换电站项目                                      批局           9-03-458277     〔2021〕118 号
     南京协鑫巽能能      宝应县黄塍镇工业集中区新能                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
79                                                         0       2         0.200                                                   2021/5/13
     源科技有限公司      源汽车充换电站项目                                          批局           9-03-655840     〔2021〕160 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜镇金宝西路 18 号新                                宝应县行政审   2104-321023-8   宝行审投资备
80                                                         1       0         0.050                                                   2021/4/29
     源科技有限公司      能源汽车充换电站项目                                        批局           9-03-768939     〔2021〕117 号
     南京协鑫巽能能      宝应县泰山东路南侧新能源汽                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
81                                                         0       1         0.100                                                   2021/5/14
     源科技有限公司      车充换电站项目                                              批局           9-03-559970     〔2021〕172 号
                                                                   5-2-200
国浩律师(北京)事务所                                                                                                             补充法律意见书
                                                        建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                        换电站 换电站 (亿元)
                         宝应县安宜北路东侧安宜镇工
     南京协鑫巽能能                                                                 宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
82                       业园区内新能源汽车充换电站       0       1         0.100                                                     2021/5/10
     源科技有限公司                                                                 批局           9-03-572534     〔2021〕133 号
                         项目
                         宝应县望直港镇耿耿工业园凤
     南京协鑫巽能能                                                                 宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
83                       鸣路 26 号新能源汽车充换电站     0       2         0.200                                                     2021/5/14
     源科技有限公司                                                                 批局           9-03-972962     〔2021〕171 号
                         项目
                         宝应县山阳镇城西工业集中区
     南京协鑫巽能能                                                                 宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
84                       西 10 号新能源汽车充换电站项     0       2         0.200                                                     2021/5/10
     源科技有限公司                                                                 批局           9-03-475838     〔2021〕134 号
                         目
     南京协鑫巽能能      宝应县开发区柳河路北侧、G233                               宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
85                                                        0       1         0.100                                                     2021/5/10
     源科技有限公司      西侧新能源汽车充换电站项目                                 批局           9-03-764194     〔2021〕135 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜镇宝源路 58 号新能                               宝应县行政审   2104-321023-8   宝行审投资备
86                                                        0       1         0.100                                                     2021/4/30
     源科技有限公司      源汽车充换电站项目                                         批局           9-03-525939     〔2021〕124 号
     南京协鑫巽能能      宝应县范水镇胜利居委会光明                                 宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
87                                                        0       1         0.100                                                     2021/5/13
     源科技有限公司      组新能源汽车充换电站项目                                   批局           9-03-261616     〔2021〕159 号
     南京协鑫巽能能      扬州港口污泥发电有限公司新                                 扬州经济技术   2104-321071-8   扬开管审备
88                                                        1       0         0.050                                                     2021/4/21
     源科技有限公司      能源汽车充换电站项目                                       开发区管委会   9-01-383072     〔2021〕80 号
     南京协鑫巽能能      扬州市永盛染织有限公司充换                                 扬州经济技术   2105-321071-8   扬开管审备
89                                                        1       1         0.150                                                     2021/5/12
     源科技有限公司      电项目                                                     开发区管委会   9-01-372445     〔2021〕99 号
     南京协鑫巽能能      宝应县黄塍镇新丰村瓜园组 10                                宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
90                                                        0       1         0.100                                                     2021/5/13
     源科技有限公司      号新能源汽车充换电站项目                                   批局           9-03-742023     〔2021〕162 号
     南京协鑫巽能能      宝应县安宜北路 62 号新能源汽                               宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
91                                                        0       1         0.100                                                     2021/5/10
     源科技有限公司      车充换电站项目                                             批局           9-03-829943     〔2021〕137 号
                                                                  5-2-201
国浩律师(北京)事务所                                                                                                           补充法律意见书
                                                         建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                 项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                         换电站 换电站 (亿元)
      南京协鑫巽能能     宝应县安宜工业集中区金宝西                                  宝应县行政审   2105-321023-8   宝行审投资备
92                                                         0       1         0.100                                                   2021/5/14
      源科技有限公司     路 5 号新能源汽车充换电站项目                               批局           9-03-202334     〔2021〕178 号
      徐州协鑫能源科     徐州协鑫能源科技有限公司荆                                  徐州经济技术   2104-320371-8   徐开经发备
93                                                         0       1         0.100                                                   2021/4/14
      技有限公司         山路 66 号充换电站项目                                      开发区管委会   9-03-536452     〔2021〕108 号
      徐州协鑫能源科     徐州协鑫能源科技有限公司杨                                  徐州经济技术   2104-320371-8   徐开经发备
94                                                         0       2         0.200                                                   2021/4/27
      技有限公司         山路 39 号充换电站项目                                      开发区管委会   9-03-772505     〔2021〕120 号
      徐州协鑫能源科     徐州协鑫能源科技有限公司驮                                  徐州经济技术   2104-320371-8   徐开经发备
95                                                         0       2         0.200                                                   2021/4/30
      技有限公司         蓝山路 7 号充换电站项目                                     开发区管委会   9-03-486946     〔2021〕125 号
                                                                                     徐州铜山区发
      徐州协鑫能源科     徐州协鑫能源科技有限公司柳                                                 2104-320312-0   徐铜发改备
96                                                         2       1         0.200   展和改革委员                                    2021/4/27
      技有限公司         新镇沿湖农场充换电站项目                                                   4-03-837774     〔2021〕205 号
                                                                                     会
                         徐州协鑫能源科技有限公司徐                                  徐州铜山区发
      徐州协鑫能源科                                                                                2104-320312-0   徐铜发改备
97                       州循环经济产业园充换电站项        0       2         0.200   展和改革委员                                    2021/4/20
      技有限公司                                                                                    4-03-175321     〔2021〕193 号
                         目                                                          会
      徐州协鑫能源科     徐州协鑫能源科技有限公司杨                                  徐州经济技术   2104-320371-8   徐开经发备
98                                                         2       0         0.100                                                   2021/4/27
      技有限公司         山路 46 号充换电站项目                                      开发区管委会   9-03-298526     〔2021〕121 号
      常州协鑫能源科     常州协鑫能源科技有限公司金                                  常州市金坛区   2104-320413-0   坛发改备〔2021〕
99                                                         1       1         0.150                                                   2021/4/22
      技有限公司         坛侨谊服装厂换电站项目                                      发展和改革局   4-05-735218     99 号
      常州协鑫能源科     郑陆镇新能源汽车充换电站项                                  常州市天宁区   2105-320402-8   常天行审备
100                                                        2       2         0.300                                                   2021/4/14
      技有限公司         目                                                          行政审批局     9-01-320835     〔2021〕136 号
                         常州协鑫能源科技有限公司金
      常州协鑫能源科                                                                 常州市金坛区   2104-320413-0   坛发改备〔2021〕
101                      坛亿晶大街新能源汽车换电站        1       2         0.250                                                   2021/4/29
      技有限公司                                                                     发展和改革局   4-05-694009     105 号
                         项目
                                                                   5-2-202
国浩律师(北京)事务所                                                                                                        补充法律意见书
                                                      建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称            乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                      换电站 换电站 (亿元)
                                                                                  江苏省金坛经
      常州协鑫能源科     常州协鑫能源科技有限公司金                                              2105-320458-8   坛开科经备字
102                                                     1       3         0.350   济开发区科技                                    2021/5/8
      技有限公司         坛汽车城新能源车换电站项目                                              9-05-807910     〔2021〕103 号
                                                                                  经贸局
                                                                                  常州国家高新
                         常州协鑫能源科技有限公司新
      常州协鑫能源科                                                              技术产业开发   2106-320411-0   常新行审备
103                      北区科技大道新能源汽车换电     0       4         0.400                                                   2021/6/1
      技有限公司                                                                  区(新北区)   4-05-791686     〔2021〕425 号
                         站项目
                                                                                  行政审批局
                                                                                  甘泉堡经济技
                                                                                  术开发区(工
      乌鲁木齐协鑫能     甘泉堡工业区超级充电港及换                                              2105-650108-0
104                                                    35      24         4.200   业区)生态环                                    2021/5/19
      源科技有限公司     电站项目                                                                4-01-880652
                                                                                  境和产业发展
                                                                                  局
                         广西焕动能源科技服务有限公                               广西自贸区钦
      广西焕动能源科                                                                             2105-450704-0
105                      司广西协鑫中马项目充换电设     6       2         0.500   州港片区行政                                    2021/5/27
      技服务有限公司                                                                             4-01-398220
                         施建设项目                                               审批局
      广西焕动能源科     钦州市林湖公园停车场换电站                               钦州市钦北区   2106-450703-0
106                                                     1       0         0.050                                                   2021/6/1
      技服务有限公司     项目                                                     发展和改革局   4-01-244560
      广西焕动能源科     钦州市园博园停车场换电站项                               钦州市发展和   2106-450700-0
107                                                     2       0         0.100                                                   2021/6/2
      技服务有限公司     目                                                       改革委员会     4-01-712821
      广西焕动能源科                                                              钦州市发展和   2106-450700-0
108                      钦州市恒大绿洲换电站项目       1       0         0.050                                                   2021/6/2
      技服务有限公司                                                              改革委员会     4-01-405266
      广西焕动能源科                                                              钦州市发展和   2106-450700-0
109                      钦州市钦州东站换电站项目       2       0         0.100                                                   2021/6/4
      技服务有限公司                                                              改革委员会     4-01-853063
                                                                5-2-203
国浩律师(北京)事务所                                                                                                          补充法律意见书
                                                        建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                        换电站 换电站 (亿元)
      广西焕动能源科                                                                钦州市发展和   2106-450700-0
110                      钦州市体育中心换电站             2       0         0.100                                                   2021/6/4
      技服务有限公司                                                                改革委员会     4-01-530953
      广西焕动能源科                                                                钦州市发展和   2106-450700-0
111                      钦州市北部湾大学换电站项目       1       0         0.050                                                  2021/6/11
      技服务有限公司                                                                改革委员会     4-01-908940
      广西焕动能源科     钦州市茅尾海收费站换电站项                                 钦州市发展和   2106-450700-0
112                                                       2       1         0.200                                                  2021/6/11
      技服务有限公司     目                                                         改革委员会     4-01-814447
      广西焕动能源科     南宁市良庆区阳光水上乐园(团                               南宁市良庆区   2106-450108-0
113                                                       2       0         0.100                                                  2021/6/11
      技服务有限公司     结美食城)停车场换电站项目                                 发展和改革局   4-01-641259
      广西焕动能源科     南宁市大沙田机动车环保检测                                 南宁市良庆区   2106-450108-0
114                                                       2       0         0.100                                                  2021/6/11
      技服务有限公司     站换电站项目                                               发展和改革局   4-01-429931
                                                                                    南宁经济技术
      广西焕动能源科     南宁市经开区普罗湾体育园停                                                2106-450112-0
115                                                       3       1         0.250   开发区管理委                                   2021/6/11
      技服务有限公司     车场换电站项目                                                            4-01-542753
                                                                                    员会
                                                                                    南宁经济技术
      广西焕动能源科     南宁市经开区友谊停车场换电                                                2106-450112-0
116                                                       3       1         0.250   开发区管理委                                   2021/6/11
      技服务有限公司     站项目                                                                    4-01-985604
                                                                                    员会
      广西焕动能源科                                                                钦州市钦北区   2106-450703-0
117                      钦州市安惠一园换电站项目         1       0         0.050                                                  2021/6/11
      技服务有限公司                                                                发展和改革局   4-01-515014
      广西焕动能源科     钦州市钦南区环城东路换电站                                 钦州市发展和   2106-450700-0
118                                                       4       0         0.200                                                  2021/6/11
      技服务有限公司     项目                                                       改革委员会     4-01-288967
      广西焕动能源科     钦州市钦南区广南线换电站项                                 钦州市发展和   2106-450700-0
119                                                       2       1         0.200                                                  2021/6/11
      技服务有限公司     目                                                         改革委员会     4-01-929419
                                                                  5-2-204
国浩律师(北京)事务所                                                                                                          补充法律意见书
                                                        建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                        换电站 换电站 (亿元)
      广西焕动能源科                                                                钦州市发展和   2106-450700-0
120                      钦州进港大道重卡换电站项目       1       1         0.150                                                   2021/6/11
      技服务有限公司                                                                改革委员会     4-01-636036
                                                                                    广西自贸区钦
      广西焕动能源科     钦州港勒沟新能源换汽车电站                                                2106-450704-0
121                                                       4       1         0.300   州港片区行政                                    2021/6/17
      技服务有限公司     项目                                                                      4-01-782866
                                                                                    审批局
                                                                                    广西自贸区钦
      广西焕动能源科     钦州港金鼓新能源换汽车电站                                                2106-450704-0
122                                                       1       2         0.250   州港片区行政                                    2021/6/17
      技服务有限公司     项目                                                                      4-01-140524
                                                                                    审批局
                                                                                                                   川投资备
                                                                                    青白江区行政
      协鑫(成都)能源   协鑫成都青白江移动能源换电                                                2106-510113-0   【2106-510113-
123                                                      30       0         1.472   审批和营商环                                    2021/6/17
      科技有限公司       站建设项目                                                                4-01-678013     04-01-678013】
                                                                                    境建设局
                                                                                                                   FGQB-0186 号
                         协鑫(茂名)能源科技有限公司
      协鑫(茂名)能源                                                              高州市发展和   2106-440981-0
124                      高州石鼓工业开发区充换电设       2       0         0.125                                                   2021/6/4
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-179649
                         施建设项目
                         协鑫(茂名)能源科技有限公司
      协鑫(茂名)能源                                                              高州市发展和   2106-440981-0
125                      曹江工业开发区充换电设施建       0       1         0.125                                                   2021/6/4
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-544050
                         设项目
                         协鑫(茂名)能源科技有限公司
      协鑫(茂名)能源                                                              高州市发展和   2106-440981-0
126                      金山产业转移工业园充换电设       3       1         0.250                                                   2021/6/4
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-709939
                         施建设项目
      协鑫(茂名)能源   协鑫(茂名)能源科技有限公司                               高州市发展和   2106-440981-0
127                                                       2       0         0.100                                                   2021/6/7
      科技有限公司       长坡城市副中心区域充换电设                                 改革局         4-05-798045
                                                                  5-2-205
国浩律师(北京)事务所                                                                                                          补充法律意见书
                                                        建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                        换电站 换电站 (亿元)
                         施建设项目
                         协鑫(茂名)能源科技有限公司
      协鑫(茂名)能源                                                              高州市发展和   2106-440981-0
128                      高州火车站广场充换电设施建       2       0         0.100                                                   2021/6/7
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-104456
                         设项目
                         协鑫(茂名)能源科技有限公司
      协鑫(茂名)能源                                                              高州市发展和   2106-440981-0
129                      城东汽车客运站充换电设施建       2       0         0.100                                                   2021/6/7
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-718274
                         设项目
      协鑫(茂名)能源   协鑫(茂名)能源科技有限公司                               信宜市发展和   2106-440983-0
130                                                       3       1         0.250                                                   2021/6/9
      科技有限公司       信宜市充换电设施建设项目                                   改革局         4-05-352818
                         协鑫(茂名)能源科技有限公司
      协鑫(茂名)能源                                                              信宜市发展和   2106-440983-0
131                      信宜城东客运站充换电设施建       2       0         0.100                                                  2021/6/11
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-811314
                         设项目
                         协鑫(茂名)能源科技有限公司
      协鑫(茂名)能源                                                              信宜市发展和   2106-440983-0
132                      信宜长途客运站充换电设施建       2       0         0.100                                                  2021/6/11
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-269839
                         设项目
      协鑫(茂名)能源   协鑫(茂名)能源科技有限公司                               化州市发展和   2106-440982-0
133                                                       2       0         0.100                                                  2021/6/16
      科技有限公司       化州站充换电设施建设项目                                   改革局         4-05-749964
                         协鑫(中山)能源科技有限公司                               五桂山经济发
      协鑫(中山)能源                                                                             2106-442000-0
134                      建设中山市五桂山长命水村换       6       0         0.300   展和科技统计                                    2021/6/8
      科技有限公司                                                                                 4-01-638153
                         电站项目                                                   局
      协鑫(中山)能源   协鑫(中山)能源科技有限公司                               中山市民众镇   2106-442000-0
135                                                       8       1         0.500                                                   2021/6/9
      科技有限公司       建设中山市民众镇沙仔工业园                                 经济发展和科   4-01-103865
                                                                  5-2-206
国浩律师(北京)事务所                                                                                                          补充法律意见书
                                                        建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称              乘用车 重卡车 资金额          备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                        换电站 换电站 (亿元)
                         区换电站新建项目                                           技统计局
                         协鑫(中山)能源科技有限公司                               中山市民众镇
      协鑫(中山)能源                                                                             2106-442000-0
136                      建设中山市民众镇沿江村沿福       4       1         0.300   经济发展和科                                    2021/6/9
      科技有限公司                                                                                 4-01-556746
                         路换电站新建项目                                           技统计局
                                                                                    武汉经济技术
      协鑫(武汉)能源   协鑫武汉经济技术分开发区移                                 开发区(汉南   2106-420113-0
137                                                      26       2         1.542                                                   2021/6/24
      科技有限公司       动能源换电站项目                                           区)发展和改   4-05-898133
                                                                                    革局
                         协鑫(肇庆)能源科技有限公司
      协鑫(肇庆)能源                                                              德庆县发展和   2106-441226-0
138                      德庆产业转移工业园换电站项       5       0         0.250                                                   2021/6/16
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-242967
                         目
      协鑫(肇庆)能源   协鑫(肇庆)能源科技有限公司                               德庆县发展和   2106-441226-0
139                                                       2       0         0.125                                                   2021/6/16
      科技有限公司       华格生物科技充换电项目                                     改革局         4-05-955325
      唐山换动能源科     唐山古冶区唐林南路换电站项                                 唐山市古冶区   2107-130204-0   古发改备字
140                                                       6       1         0.400                                                   2021/7/7
      技有限公司         目                                                         发展和改革局   4-05-790314     〔2021〕123 号
                         协鑫(广州)能源科技有限公司
      协鑫(广州)能源                                                              广州开发区行   2106-440112-0
141                      广州协鑫移动能源充换电设施      10       0         0.500                                                   2021/6/24
      科技有限公司                                                                  政审批局       4-01-485609
                         建设项目
                         协鑫(东莞)能源科技有限公司
      协鑫(东莞)能源                                                              东莞市发展和   2107-441900-0
142                      企石镇铁岗村换电设施建设项       3       1         0.250                                                   2021/7/1
      科技有限公司                                                                  改革局         4-05-953822
                         目
                                                                  5-2-207
国浩律师(北京)事务所                                                                                                           补充法律意见书
                                                        建设方案(数量) 备案投
序
          公司名称                项目名称              乘用车 重卡车 资金额           备案机关       项目代码      备案证号(如有) 备案日期
号
                                                        换电站 换电站 (亿元)
      协鑫(东莞)能源   协鑫(东莞)能源科技有限公司                                东莞市松山湖   2106-441900-0
143                                                       1       2         0.250                                                   2021/6/26
      科技有限公司       松山湖换电设施建设项目                                      产业发展局     4-05-231115
                         合计                            300     185        33.734
                                                                  5-2-208
国浩律师(北京)事务所                                                                                                                      补充法律意见书
       附件三:发行人电力、热力项目已取得的生产经营资质
                                  电力业务许可证编号/有效
     序号       公司名称                                                 取水许可证编号/有效期限                       排污许可证编号/有效期限
                                            期限
            锡林郭勒国泰风力     1010509-00023/2009.10.14-2
      1.                                                                         不适用8                                        不适用9
              发电有限公司                029.10.13
            连云港鑫能污泥发     1041607-00111/2007.08.28-2
      2.                                                                        不适用10                    91320700793334798E001P/2020.06.13-2025.06.12
                电有限公司                027.08.27
                                                                  取水(丰)字[2012]第 B0321011 号
                                                                        /2017.10.18-2022.10.17
                                                                  取水(丰)字[2012]第 B0321012 号
            丰县鑫源生物质环     1041606-00030/2006.12.27-2             /2017.08.27-2022.08.26
      3.                                                                                                    91320300748714070N001P/2020.06.16-2025.06.15
              保热电有限公司             026.12.26                取水(丰)字[2012]第 B0321013 号
                                                                        /2017.08.27-2022.08.26
                                                                  取水(丰)字[2012]第 B0321014 号
                                                                        /2017.08.27-2022.08.26
            兰溪协鑫环保热电     1041715-00999/2015.05.18-2
      4.                                                                        不适用11                    913307817601806304001P/2020.06.27-2025.06.26
                有限公司                 035.05.17
            无锡蓝天燃机热电     1041615-00539/2015.09.23-2     取水(江苏)字[2016]第 32A02010025
      5.                                                                                                    913202130881985837001P/2020.06.15-2025.06.14
                有限公司                 035.09.22                    号/2021.01.25-2026.01.24
            丰县鑫成环保热电                                      取水(丰)字[2012]第 B0321091 号
      6.                                   不适用12                                                         913203215570919664001V/2019.11.20-2022.11.19
                有限公司                                                /2020.07.04-2025.07.03
8
 锡林郭勒国泰风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证及排水许可证。
9
 锡林郭勒国泰风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
10
    连云港鑫能污泥发电有限公司从供水公司取水,未直接利用取水工程或者设施直接从江河、湖泊或者地下取用水资源,因此无需取得取水许可证。
11
    兰溪协鑫环保热电有限公司从供水公司取水,未直接利用取水工程或者设施直接从江河、湖泊或者地下取用水资源,因此无需取得取水许可证。
12
    丰县鑫成环保热电有限公司因不涉及发电业务,无需取得电力业务许可证。
                                                                              5-2-209
国浩律师(北京)事务所                                                                                                                          补充法律意见书
                                电力业务许可证编号/有效
     序号      公司名称                                              取水许可证编号/有效期限                           排污许可证编号/有效期限
                                          期限
            广州协鑫蓝天燃气   1062616-00022/2016.06.03-2
      7.                                                                       不适用13                     91440116769517842W001P/2020.07.01-2025.06.30
              热电有限公司              036.06.02
            内蒙古富强风力发   1010517-00269/2017.05.02-2
      8.                                                                       不适用14                                         不适用15
                电有限公司              037.05.01
            东台苏中环保热电   1041606-00023/2006.12.21-2      D320981S2021-0001/2021.04.11-2026.04
      9.                                                                                                                      正在整改中16
                有限公司                026.12.20                                .10
            海门鑫源环保热电   1041606-00027/2006.12.29-2      取水(海门)字[2012]第 A06840004 号
     10.                                                                                                    91320684744828716E001P/2020.06.08-2025.06.07
                有限公司                026.12.28                      /2017.11.23-2022.11.22
            扬州港口污泥发电   1041607-00037/2007.03.21-2      取水(扬州)字[2013]第 A10010026 号
     11.                                                                                                    91321091744802225N001P/2020.06.14-2025.06.13
                有限公司                027.03.20                      /2017.11.08-2022.11.07
            如东协鑫环保热电   1041607-00035/2007.02.01-2      取水(如东)字[2013]第 A06230001 号
     12.                                                                                                    91320623755895543A001P/2020.05.26-2025.05.25
                有限公司                027.01.31                      /2018.01.01-2022.12.31
            湖州协鑫环保热电   1041706-00041/2006.12.21-2          取水(浔水)字[2018]第 001 号
     13.                                                                                                    91330500753036438F001P/2020.06.12-2025.06.11
                有限公司                026.12.20                      /2017.06.06-2022.12.31
            嘉兴协鑫环保热电   1041707-00060/2007.04.05-2        取水(嘉秀水利)字[2017]第 016 号
     14.                                                                                                    91330400747735398C001P/2020.06.19-2025.06.18
                有限公司                027.04.04                      2018.01.01-2022.12.31
            桐乡濮院协鑫环保   1041707-00117/2007.12.13-2          取水(桐水)字[2017]第 03 号
     15.                                                                                                    91330400786447516R001P/2020.06.20-2025.06.19
              热电有限公司              027.12.12                      /2017.03.22-2022.03.21
            太仓协鑫垃圾焚烧   1041606-00015/2006.11.22-2      取水(太水)字[2007]第 A05850122 号
     16.                                                                                                    9132058576280884X0001V/2019.12.05-2022.12.04
              发电有限公司              026.11.21                      /2017.08.16-2022.08.15
13
  广州协鑫蓝天燃气热电有限公司从供水公司取水,未直接利用取水工程或者设施直接从江河、湖泊或者地下取用水资源,因此无需取得取水许可证。
14
  内蒙古富强风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
15
  内蒙古富强风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
16
  根据盐城市生态环境局 2021 年 1 月 27 日下发的《排污限期整改通知书》,东台苏中环保热电有限公司因污水排放口处于通榆河生态红线内,不符合通榆河保护条例,盐城市生
态环境局要求其按照通知附件所列的整改内容和要求于 2022 年 1 月 12 日前完成整改并取得排污许可证,整改期间不对其无排污许可证行为予以处罚。根据公司相关人员说明,东
台苏中环保热电有限公司在接到整改通知书后积极采取整改措施,现已与东台市政府签署异地搬迁协议,排污许可证的取得不存在实质性法律障碍,亦不会对其正常业务运营造成
重大不利影响。
                                                                            5-2-210
国浩律师(北京)事务所                                                                                                                           补充法律意见书
                                  电力业务许可证编号/有效
     序号       公司名称                                                取水许可证编号/有效期限                           排污许可证编号/有效期限
                                            期限
                                                                 取水(宝应)字[2013]第 A10230007 号
            宝应协鑫生物质发      1041606-00025/2006.12.29-2             /2018.04.08-2023.04.07
     17.                                                                                                      91321023758973375W001P/2020.06.09-2025.06.08
                电有限公司                026.12.28              取水(宝应)字[2013]第 A10230006 号
                                                                         /2018.04.08-2023.04.07
            苏州工业园区北部      1041613-00436/2013.01.23-2     取水(苏州)字[2012]第 A050100009 号
     18.                                                                                                      91320594583787967C001P/2020.06.08-2025.06.07
            燃机热电有限公司              033.01.22                      /2017.12.01-2022.11.30
            苏州工业园区蓝天      1041607-00087/2007.07.03-2     取水(苏州)字[2017]第 A05010006 号
     19.                                                                                                      913205947558549871001P/2020.06.08-2025.06.07
            燃气热电有限公司              027.07.02                      /2017.12.14-2022.12.13
            徐州协鑫环保能源      1041609-00312/2009.07.28-2       取水(徐)字[2009]第 A03010014 号
     20.                                                                                                      91320301680541723Q001V/2019.11.22-2022.11.21
                有限公司                  029.07.27                      /2019.06.04-2024.06.03
            连云港协鑫生物质      1041606-00016/2006.11.28-2     取水(赣榆)字[2010]第 A0721007 号
     21.                                                                                                      9132070075897794XG001P/2020.06.13-2025.06.12
              发电有限公司                026.11.27                      /2020.12.22-2025.12.21
            南京协鑫燃机热电      1041617-00708/2017.11.30-2     取水(江宁)字[2018]第 A01150001 号
     22.                                                                                                     9132011533637468X9001P/2021.06.05-2026.06.0417
                有限公司                  037.11.29                      /2018.07.29-2023.07.28
            昆山协鑫蓝天分布                                     取水(昆山)字[2018]第 A05830125 号               91320583346238956H001Q/2019.08.05-
     23.                                   不适用18
              式能源有限公司                                             /2018.12.17-2023.12.16                                2022.08.04
            宝应协鑫沼气发电
     24.                                   不适用19                              不适用20                                       正在办理中21
                有限公司
17
     南京市生态环境局已于 2021 年 4 月 13 日作出电子版许可证书,该许可证书已公示于全国排污许可证管理信息平台,目前正在制作纸质版证书中。
18
  根据国家能源局于 2020 年 3 月 23 日下发的《国家能源局关于贯彻落实“放管服”改革精神优化电力业务许可管理有关事项的通知》(国能发资质〔2020〕22 号)规定,经能源
主管部门以备案(核准)等方式明确的分布式发电项目不纳入电力业务许可管理范围。
19
  根据国家能源局于 2020 年 3 月 23 日下发的《国家能源局关于贯彻落实“放管服”改革精神优化电力业务许可管理有关事项的通知》(国能发资质〔2020〕22 号)规定,经能源
主管部门以备案(核准)等方式明确的分布式发电项目不纳入电力业务许可管理范围。
20
  宝应协鑫沼气发电有限公司不涉及生产用水,因此无需取得取水许可证。
21
  宝应协鑫沼气发电有限公司已根据国家环境部 2017 年 7 月 28 日发布的《固定污染源许可分类管理目录(2017 年版)》的要求,在实施时限内申请办理与正式投产运营相关的排
污许可证,由于宝应沼气发电所在的垃圾场所产生的沼气不足以支持其进行发电,因此宝应沼气发电目前处于暂停发电的状态,暂未取得排污许可证。
                                                                              5-2-211
国浩律师(北京)事务所                                                                                                                              补充法律意见书
                                 电力业务许可证编号/有效
     序号      公司名称                                                取水许可证编号/有效期限                            排污许可证编号/有效期限
                                           期限
            国电中山燃气发电    1062619-00040/2019.06.03-2        取水(粤中)字[2019]第 00028 号
     25.                                                                                                       914420007799649104001U/2018.12.19-2021.12.18
                有限公司                 039.06.02                      /2019.05.18 -2024.05.17
            阜宁协鑫再生能源    1041618-00755/2018.10.26-2      取水(阜宁)字[2019]第 A09230003 号
     26.                                                                                                       913209233461165298001V/2020.12.12-2023.06.11
              发电有限公司               038.10.25                      /2019.01.16-2024.01.15
            永城协鑫再生能源     1052119-00477/2019.07.12-          取水(永永)字[2019]第 033 号
     27.                                                                                                     91411481MA3XCHTL0E001V/2019.12.22-2022.12.21
              发电有限公司              2039.07.11                      /2019.03.29-2024.03.28
            广西协鑫中马分布
     28.                                  不适用22                              不适用23                      91450700340406082M001R/2021.07.15-2026.07.14
              式能源有限公司
            高州协鑫燃气分布
     29.                                  不适用24                              不适用25                     91440981MA4WT0QB7E001V/2020.08.07-2023.08.06
              式能源有限公司
            徐州鑫盛润环保能    1041620-00822/2020.08.05-2      D320312S2021-0071/2021.07.27-2026.07
     30.                                                                                                     91320312MA1P9W6733001V/2020.04.16-2023.04.15
                源有限公司              040-08.04                              .26
            雷山县天雷风电有    1062921-01116/2021.08.13-2
     31.                                                                        不适用26                                            不适用27
                  限公司                041.08.12
            辽宁聚鑫风力发电    1020720-00372/2020.09.18-2
     32.                                                                        不适用28                                            不适用29
                有限公司                040.09.17
22
   根据国家能源局于 2020 年 3 月 23 日下发的《国家能源局关于贯彻落实“放管服”改革精神优化电力业务许可管理有关事项的通知》(国能发资质〔2020〕22 号)规定,经能源
主管部门以备案(核准)等方式明确的分布式发电项目不纳入电力业务许可管理范围。
23
     项目用水由广西北投水务公司提供并支付相应水资源费和供水费,项目无需办理取水证。
24
     根据国家能源局于 2020 年 3 月 23 日下发的《国家能源局关于贯彻落实“放管服”改革精神优化电力业务许可管理有关事项的通知》(国能发资质〔2020〕22 号)规定,经能源
主管部门以备案(核准)等方式明确的分布式发电项目不纳入电力业务许可管理范围。
25
     高州协鑫燃气分布式能源有限公司取水来自高州金山污水厂,无需办理取水许可。
26
     雷山县天雷风电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
27
     雷山县天雷风电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
28
     辽宁聚鑫风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
29
     辽宁聚鑫风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
                                                                              5-2-212
国浩律师(北京)事务所                                                                                                     补充法律意见书
                                  电力业务许可证编号/有效
     序号       公司名称                                              取水许可证编号/有效期限         排污许可证编号/有效期限
                                            期限
            来安县协鑫智慧风     1041820-00514/2020.07.17-2
     33.                                                                       不适用30                      不适用31
              力发电有限公司              040.07.16
            兴化市昌荣协鑫风     1941620-01116/2020.10.30-2
     34.                                                                       不适用32                      不适用33
              力发电有限公司              040.10.29
            睢宁官山众鑫风力     1041620-01120/2020.11.24-2
     35.                                                                       不适用34                      不适用35
              发电有限公司                040.11.23
            新沂市合沟众鑫风     1041620-01143/2020.12.25-2
     36.                                                                       不适用36                      不适用37
              力发电有限公司              040.12.24
            泗洪协鑫智慧风力     1041620-01123/2020.11.24-2
     37.                                                                       不适用38                      不适用39
              发电有限公司                040.11.23
            榆林协鑫智慧风力     1031021-01024/2021.03.31-2
     38.                                                                       不适用40                      不适用41
              发电有限公司                041.03.30
30
     来安县协鑫智慧风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
31
     来安县协鑫智慧风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
32
     兴化市昌荣协鑫风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
33
     兴化市昌荣协鑫风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
34
     睢宁官山众鑫风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
35
     睢宁官山众鑫风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
36
     新沂市合沟众鑫风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
37
     新沂市合沟众鑫风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
38
     泗洪协鑫智慧风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
39
     泗洪协鑫智慧风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
40
     榆林协鑫智慧风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
41
     榆林协鑫智慧风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
                                                                             5-2-213
国浩律师(北京)事务所                                                                                                       补充法律意见书
                                  电力业务许可证编号/有效
     序号       公司名称                                              取水许可证编号/有效期限           排污许可证编号/有效期限
                                            期限
            偏关智慧能源风力     1910421-00721/2021.04.25-2
      39                                                                       不适用42                        不适用43
              发电有限公司                041.04.24
            漯河恒洁新能源有     1052121-00558/2021.01.27-2
      40                                                                       不适用44                        不适用45
                  限公司                  041.01.26
            吕梁北方电力云顶     1010420-00620/2020.11.10-2
      41                                                                       不适用46                        不适用47
            山新能源有限公司              040.11.09
42
     偏关智慧能源风力发电有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
43
     偏关智慧能源风力发电有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
44
     漯河恒洁新能源有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
45
     漯河恒洁新能源有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
46
     吕梁北方电力云顶山新能源有限公司为风力发电项目,无需利用水资源进行发电,因此无需获得取水许可证。
47
     吕梁北方电力云顶山新能源有限公司为风力发电项目,不涉及排污,因此无需取得排污许可证。
                                                                             5-2-214
国浩律师(北京)事务所                                                                                                                              补充法律意见书
     附件四:控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员控制或管理的其他企业48
                               关联方名称                                                            备注                                       注册地
                         Asia Pacific Energy Fund                                                 家族信托                                     Singapore
                    Asia Pacific Energy Fund Limited                                            家族信托控制                                   Bahamas
                         亚太能源控股有限公司                                                   家族信托控制                                      BVI
                    协鑫阳光慈善基金会有限公司                                          家族信托与朱共山先生共同控制                              HK
                           协鑫集团有限公司                                                     家族信托控制                                      HK
                           天迅控股有限公司                                                     家族信托控制                                      BVI
                      协鑫电力(集团)有限公司                                                  家族信托控制                                      HK
                              东鼎有限公司                                                      家族信托控制                                      BVI
                              富佳有限公司                                                      家族信托控制                                      BVI
                           峰长控股有限公司                                                     家族信托控制                                      BVI
                           好达企业有限公司                                                     家族信托控制                                      BVI
                           傲腾投资有限公司                                                     家族信托控制                                      HK
                      Boulina Investments Limited                                               家族信托控制                                      BVI
                           智悦控股有限公司                                                     家族信托控制                                      BVI
                           鹰威控股有限公司                                                     家族信托控制                                      BVI
48
  注:Singapore 指新加坡、Bahamas 指巴哈马、BVI 指英属维尔京群岛、HK 指香港特别行政区、PRC 指中国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)、Cayman Islands
指开曼群岛、Luxembourg 指卢森堡、USA 指美利坚合众国、TAIWAN 指台湾地区、Bermuda 指百慕大群岛、JAPAN 指日本、Kenya 肯尼亚、South Africa 指南非、Indonesia 指印
度尼西亚、Ethiopia 指埃塞俄比亚、Kenya 指肯尼亚、Djibouti 指吉布提、India 指印度、Australia 指澳大利亚、Germany 指德国、Hungary 指匈牙利、South Korea 指韩国。
                                                                              5-2-215
国浩律师(北京)事务所                                                                补充法律意见书
                             关联方名称                             备注          注册地
                           星源国际有限公司                     家族信托控制        BVI
                           百涛控股有限公司                     家族信托控制        BVI
                  协鑫(香港)投资控股有限公司                  家族信托控制        HK
                协鑫(中国)清洁能源控股有限公司                家族信托控制        HK
                           超峰投资有限公司                     家族信托控制        BVI
                  中国协鑫金融控股集团有限公司                  家族信托控制        HK
                         协鑫金融控股有限公司                   家族信托控制        BVI
                  协鑫金融(集团)控股有限公司                  家族信托控制        HK
                           协鑫控股有限公司                     家族信托控制        HK
                           永珍国际有限公司                     家族信托控制        BVI
           协鑫绿色智慧城市发展(集团)控股有限公司             家族信托控制        HK
                           扬名投资有限公司                     家族信托控制        BVI
                           高卓投资有限公司                     家族信托控制        BVI
             保利协鑫能源控股有限公司(03800.HK)               家族信托控制   Cayman Islands
                             鸿迅有限公司                       家族信托控制        BVI
                           绿岛发展有限公司                     家族信托控制        BVI
                           杰泰环球有限公司                     家族信托控制        BVI
                         保利协鑫投资有限公司                   家族信托控制        BVI
                           宝协控股有限公司                     家族信托控制        BVI
                                                      5-2-216
国浩律师(北京)事务所                                                            补充法律意见书
                             关联方名称                         备注          注册地
                             和鑫有限公司                   家族信托控制        HK
                           金卓控股有限公司                 家族信托控制        BVI
                             鹏庆有限公司                   家族信托控制        HK
                             优颖有限公司                   家族信托控制        BVI
                             景财有限公司                   家族信托控制        BVI
                         傲峰投资控股有限公司               家族信托控制        HK
                         日辉投资控股有限公司               家族信托控制        HK
                           利芯投资有限公司                 家族信托控制        BVI
                         保利协鑫资本有限公司               家族信托控制        BVI
                         保利协鑫发展有限公司               家族信托控制        BVI
                     环宇光伏电力控股有限公司               家族信托控制   Cayman Islands
                           协鑫光伏有限公司                 家族信托控制        HK
                             利耀有限公司                   家族信托控制        BVI
                             各星有限公司                   家族信托控制        HK
                           高量控股有限公司                 家族信托控制        BVI
                           太阳远东有限公司                 家族信托控制        HK
                 协鑫(南京)太阳能科技有限公司             家族信托控制       PRC
                         保利协鑫力恒有限公司               家族信托控制        BVI
                         环保(香港)有限公司               家族信托控制        HK
                                                  5-2-217
国浩律师(北京)事务所                                                                补充法律意见书
                               关联方名称                               备注       注册地
                     苏州协鑫光伏科技有限公司                       家族信托控制    PRC
                     苏州协鑫科技发展有限公司                       家族信托控制    PRC
       宁波梅山保税港区沣源启航投资合伙企业(有限合伙)             家族信托控制    PRC
                         苏州鑫科新能源有限公司                     家族信托控制    PRC
                         富多国际发展有限公司                       家族信托控制    HK
                  协鑫光伏电力科技控股有限公司                      家族信托控制    HK
                          Precious Green Limited                    家族信托控制    BVI
                              逸昇有限公司                          家族信托控制    BVI
                     无锡德祥资产管理有限公司                       家族信托控制    PRC
                         无锡德润投资有限公司                       家族信托控制    PRC
                GCL Technology Research Center, LLC                 家族信托控制    USA
                 苏州协鑫工业应用研究院有限公司                     家族信托控制    PRC
                     苏州协鑫商业管理有限公司                       家族信托控制    PRC
                     常州协鑫光伏科技有限公司                       家族信托控制    PRC
                     太仓协鑫光伏科技有限公司                       家族信托控制    PRC
            保利协鑫(徐州)新能源运营管理有限公司                  家族信托控制    PRC
                         保利协鑫向荣有限公司                       家族信托控制    BVI
                         高佳太阳能股份有限公司                     家族信托控制    PRC
                    GCL Solar Investments Limited                   家族信托控制    BVI
                                                          5-2-218
国浩律师(北京)事务所                                                               补充法律意见书
                                关联方名称                           备注         注册地
               协鑫太阳能系统集成(苏州)有限公司                家族信托控制      PRC
                         Berimor Investments S.a.r.l             家族信托控制   Luxembourg
                           GCL Solar Energy, Inc                 家族信托控制      USA
                     Parowon Solar Energy, LLC                   家族信托控制      USA
                         GCL-CIRO Holdings, LLC                  家族信托控制      USA
                          CIRO One Salinas, LLC                  家族信托控制      USA
                           GCL Palmdale I, LLC                   家族信托控制      USA
                         PSD Solar Holdings, LLC                 家族信托控制      USA
                    GCL-Guayama Holdings, LLC                    家族信托控制      USA
                     Guayama Solar Energy, LLC                   家族信托控制      USA
                              GCL ML-I, LLC                      家族信托控制      USA
                          GCL Solar USD I, LLC                   家族信托控制      USA
                         GCL Antelope Valley, LLC                家族信托控制      USA
                            GCL AV Adult, LLC                    家族信托控制      USA
                          GCL Desert Winds, LLC                  家族信托控制      USA
                            GCL Eastside, LLC                    家族信托控制      USA
                             GCL Knight, LLC                     家族信托控制      USA
                            GCL Highland, LLC                    家族信托控制      USA
                           GCL Little Rock, LLC                  家族信托控制      USA
                                                       5-2-219
国浩律师(北京)事务所                                                                      补充法律意见书
                                关联方名称                                  备注         注册地
                            GCL Lancaster, LLC                          家族信托控制      USA
                            GCL Palmdale, LLC                           家族信托控制      USA
                           GCL Quartz Hill, LLC                         家族信托控制      USA
                         GCL Imperial Valley, LLC                       家族信托控制      USA
                     AMSOLAR SDUSD I, LLC                               家族信托控制      USA
                     AMSOLAR SDUSD II, LLC                              家族信托控制      USA
                   GCL-Sol Orchard Holdings, LLC                        家族信托控制      USA
                         GCL Lincoln Power, LLC                         家族信托控制      USA
                           Oglethorpe Solar, LLC                        家族信托控制      USA
                             Dodge Solar, LLC                           家族信托控制      USA
                          GCL Solar Solutions Inc.                      家族信托控制      USA
                           GCL ResiSolar I, LLC                         家族信托控制      USA
                          SA Equity Holdco S.a.r.l.                     家族信托控制   Luxembourg
                         Illimani Investments S.a.r.l                   家族信托控制   Luxembourg
                         Letsatsi Investments S.a.r.l.                  家族信托控制   Luxembourg
         SolarReserve GCL Soutdrift PV1 Proprietary Limited             家族信托控制   Luxembourg
                     Lesedi Project Holdco S.a.r.l.                     家族信托控制   Luxembourg
                         Lesedi Investments S.a.r.l.                    家族信托控制   Luxembourg
        SolarReserve GCL Humansrus PV1 Proprietary Limited              家族信托控制   Luxembourg
                                                              5-2-220
国浩律师(北京)事务所                                                           补充法律意见书
                              关联方名称                           备注       注册地
                             旺辉有限公司                      家族信托控制    BVI
                  保利协鑫光伏系统集成有限公司                 家族信托控制    HK
                         协鑫光伏贸易有限公司                  家族信托控制    HK
                 保利协鑫硅材料(太仓)有限公司                家族信托控制    PRC
                         武汉华鑫易能源有限公司                家族信托控制    PRC
               苏州协鑫景世丰股权投资管理有限公司              家族信托控制    PRC
               江苏疌泉景世丰投资基金(有限合伙)              家族信托控制    PRC
                  江苏中能硅业科技发展有限公司                 家族信托控制    PRC
                   徐州云龙汇商务管理有限公司                  家族信托控制    PRC
                 徐州协鑫可再生能源电力有限公司                家族信托控制    PRC
                     河南协鑫光伏科技有限公司                  家族信托控制    PRC
                   徐州鑫能新材料投资有限公司                  家族信托控制    PRC
                         昆山惟华光能有限公司                  家族信托控制    PRC
                     苏州协鑫纳米科技有限公司                  家族信托控制    PRC
                     昆山协鑫光电材料有限公司                  家族信托控制    PRC
               协鑫高科纳米新材料(徐州)有限公司              家族信托控制    PRC
                 保利协鑫(苏州)新能源有限公司                家族信托控制    PRC
            保利协鑫(苏州)新能源运营管理有限公司             家族信托控制    PRC
                         协鑫太阳能科技有限公司                家族信托控制   TAIWAN
                                                     5-2-221
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                              关联方名称                          备注       注册地
                 协鑫太阳能电力(苏州)有限公司               家族信托控制    PRC
                保利协鑫(苏州)财务咨询有限公司              家族信托控制    PRC
                     扬州协鑫光伏科技有限公司                 家族信托控制    PRC
                     阜宁协鑫光伏科技有限公司                 家族信托控制    PRC
                   徐州鑫融盛基金管理有限公司                 家族信托控制    PRC
                 江苏协鑫硅材料科技发展有限公司               家族信托控制    PRC
                  宁夏协鑫晶体科技发展有限公司                家族信托控制    PRC
                   徐州协鑫太阳能材料有限公司                 家族信托控制    PRC
                 徐州鑫能可再生能源电力有限公司               家族信托控制    PRC
                江苏协鑫软控设备科技发展有限公司              家族信托控制    PRC
                苏州保利协鑫光伏电力投资有限公司              家族信托控制    PRC
                保利协鑫(桑日)光伏电力有限公司              家族信托控制    PRC
                     徐州协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   大同县协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   大同县鑫能光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   江苏国能新能源科技有限公司                 家族信托控制    PRC
               协鑫新能源控股有限公司(00451.HK)             家族信托控制   Bermuda
                         Pioneer Getter Limited               家族信托控制    BVI
                          福业集团有限公司                    家族信托控制    BVI
                                                    5-2-222
国浩律师(北京)事务所                                                           补充法律意见书
                              关联方名称                           备注       注册地
                           永好集团有限公司                    家族信托控制    HK
                           裕卓企业有限公司                    家族信托控制    HK
                         协鑫新能源发展有限公司                家族信托控制    HK
                 协鑫新能源投资(中国)有限公司                家族信托控制    PRC
                         协鑫新能源管理有限公司                家族信托控制    HK
                         协鑫新能源贸易有限公司                家族信托控制    HK
                 GCL Yield Holding Company Limited             家族信托控制    BVI
                    GCL Yield (BVI) Limited                  家族信托控制    BVI
                     协鑫益高(香港)有限公司                  家族信托控制    HK
                         南通协鑫新能源有限公司                家族信托控制    PRC
                     徐州鑫辉光伏电力有限公司                  家族信托控制    PRC
                     淮安鑫源光伏电力有限公司                  家族信托控制    PRC
                   苏州协鑫新能源发展有限公司                  家族信托控制    PRC
                   南京协鑫新能源发展有限公司                  家族信托控制    PRC
                   苏州协鑫新能源投资有限公司                  家族信托控制    PRC
                   苏州协鑫新能源开发有限公司                  家族信托控制    PRC
                  十堰郧能光伏电力开发有限公司                 家族信托控制    PRC
                         协鑫新农业科技有限公司                家族信托控制    PRC
                 北京协鑫恒华新能源技术有限公司                家族信托控制    PRC
                                                     5-2-223
国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
                             关联方名称                          备注       注册地
                   上海协鑫新能源投资有限公司                家族信托控制    PRC
                福建省浦城县鑫浦光伏电力有限公司             家族信托控制    PRC
                高唐县协鑫天地源农业开发有限公司             家族信托控制    PRC
                  浦城县鑫汇新农业科技有限公司               家族信托控制    PRC
                   阜宁鑫众新农业科技有限公司                家族信托控制    PRC
                   新安县协鑫农业科技有限公司                家族信托控制    PRC
                     郓城鑫源农业开发有限公司                家族信托控制    PRC
                   台前协鑫新农业科技有限公司                家族信托控制    PRC
                  南平市盛美新农业科技有限公司               家族信托控制    PRC
                     邳州协鑫光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                     南京鑫日光伏发电有限公司                家族信托控制    PRC
                     漯河鑫力光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                     永城鑫力光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                   汕尾市协鑫光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                  京山鑫辉光伏电力有限责任公司               家族信托控制    PRC
                     兰考协鑫光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                     浚县鑫力光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                     商丘协能光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                         阜宁协鑫牡丹有限公司                家族信托控制    PRC
                                                   5-2-224
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                              关联方名称                          备注       注册地
                   浙江舒奇蒙电力科技有限公司                 家族信托控制    PRC
                   横山晶合太阳能发电有限公司                 家族信托控制    PRC
                   宁夏盛景太阳能科技有限公司                 家族信托控制    PRC
                         海南意晟新能源有限公司               家族信托控制    PRC
               江苏协鑫海滨新能源科技发展有限公司             家族信托控制    PRC
                     江苏海滨农业发展有限公司                 家族信托控制    PRC
                  内蒙古香岛新能源发展有限公司                家族信托控制    PRC
                         宿迁绿能电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     合肥协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     北票协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     通榆协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   东海县协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                         南通海德新能源有限公司               家族信托控制    PRC
                     郓城鑫华能源开发有限公司                 家族信托控制    PRC
                     长沙鑫佳光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   元谋绿电新能源开发有限公司                 家族信托控制    PRC
                     榆林隆源光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     徐州鑫日光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                         山东万海电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                                                    5-2-225
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                              关联方名称                          备注       注册地
                  勐海协鑫光伏农业电力有限公司                家族信托控制    PRC
                沈阳市于洪区协鑫光伏电力有限公司              家族信托控制    PRC
               沈阳市于洪区协鑫新农业科技有限公司             家族信托控制    PRC
                         青海协鑫新能源有限公司               家族信托控制    PRC
                   桃源县鑫能光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     香河协鑫光伏科技有限公司                 家族信托控制    PRC
                     镇江鑫利光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   桃源县鑫源光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   桃源县鑫辉光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                         安福协鑫新能源有限公司               家族信托控制    PRC
                     册亨协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   通榆县咱家禽业科技有限公司                 家族信托控制    PRC
                     宝应协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   海丰县协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                  内蒙古源海新能源有限责任公司                家族信托控制    PRC
                     高邮协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     鹤庆鑫华光伏发电有限公司                 家族信托控制    PRC
                   阜宁县鑫源光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     峨山永鑫光伏发电有限公司                 家族信托控制    PRC
                                                    5-2-226
国浩律师(北京)事务所                                                        补充法律意见书
                              关联方名称                        备注       注册地
                     砚山立鑫光伏发电有限公司               家族信托控制    PRC
                     京山协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                     常州中晖光伏科技有限公司               家族信托控制    PRC
                     滕州协鑫光伏发电有限公司               家族信托控制    PRC
                     淮安融高光伏发电有限公司               家族信托控制    PRC
                         神木市平西电力有限公司             家族信托控制    PRC
                         神木市平元电力有限公司             家族信托控制    PRC
                  贵州中新能新能源发展有限公司              家族信托控制    PRC
                  安龙县茂安新能源发展有限公司              家族信托控制    PRC
                   高唐县协鑫晶辉光伏有限公司               家族信托控制    PRC
                     上高县利丰新能源有限公司               家族信托控制    PRC
                         三亚协鑫新能源有限公司             家族信托控制    PRC
                 浦城县协鑫合创光伏电力有限公司             家族信托控制    PRC
                     雷州协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                   广东协鑫新能源投资有限公司               家族信托控制    PRC
                     庄浪光原光伏发电有限公司               家族信托控制    PRC
                     永州协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                   吉林亿联新能源科技有限公司               家族信托控制    PRC
                         内蒙古金曦能源有限公司             家族信托控制    PRC
                                                  5-2-227
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                              关联方名称                          备注       注册地
                  承德协鑫御阳光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                   西安协鑫新能源管理有限公司                 家族信托控制    PRC
                  西咸新区协鑫光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                     大荔协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     靖边协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                榆林市榆神工业区东投能源有限公司              家族信托控制    PRC
                  榆林协能华鑫能源管理有限公司                家族信托控制    PRC
                   安徽协鑫新能源投资有限公司                 家族信托控制    PRC
                     龙口协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   浪卡子协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                         云南协鑫新能源有限公司               家族信托控制    PRC
                     禄劝协鑫光伏发电有限公司                 家族信托控制    PRC
                     广州协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
               葫芦岛市连山区协鑫光伏电力有限公司             家族信托控制    PRC
                     微山鑫能光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     罗甸协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     六枝协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     石城协鑫光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   河南协鑫新能源投资有限公司                 家族信托控制    PRC
                                                    5-2-228
国浩律师(北京)事务所                                                        补充法律意见书
                              关联方名称                        备注       注册地
                 河南协鑫卓越新能源科技有限公司             家族信托控制    PRC
                     叶县协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                 永城协鑫新能源设备销售有限公司             家族信托控制    PRC
                     镇平协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                     英德协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                     措美协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                   江苏协鑫新能源投资有限公司               家族信托控制    PRC
                     沈阳鑫源光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                     通榆鑫源光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                   内蒙古协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                         江苏协鑫新能源有限公司             家族信托控制    PRC
                   灌云县协鑫光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                     沛县鑫日光伏电力有限公司               家族信托控制    PRC
                         协鑫新能源国际有限公司             家族信托控制    HK
                         协鑫新能源日本合同会社             家族信托控制   JAPAN
                   协鑫新能源香港投资有限公司               家族信托控制    HK
                  GCL New Energy (NC) I, LLC              家族信托控制    USA
                GCL NEW ENERGY (OR) I, LLC                家族信托控制    USA
                          GCL New Energy, Inc.              家族信托控制    USA
                                                  5-2-229
国浩律师(北京)事务所                                                             补充法律意见书
                              关联方名称                          备注         注册地
             GCL NEW ENERGY NC HOLDINGS, LLC                  家族信托控制      USA
                   WILSON SOLAR FARM 1, LLC                   家族信托控制      USA
                   WILSON SOLAR FARM 2, LLC                   家族信托控制      USA
                   WILSON SOLAR FARM 3, LLC                   家族信托控制      USA
                   WILSON SOLAR FARM 4, LLC                   家族信托控制      USA
                   WILSON SOLAR FARM 5, LLC                   家族信托控制      USA
                   WILSON SOLAR FARM 6, LLC                   家族信托控制      USA
                   WILSON SOLAR FARM 7, LLC                   家族信托控制      USA
                   JACKSON SOLAR FARM, LLC                    家族信托控制      USA
                   ADAMS SOLAR CENTER, LLC                    家族信托控制      USA
                    ELBE SOLAR CENTER, LLC                    家族信托控制      USA
                     BLY SOLAR CENTER, LLC                    家族信托控制      USA
                BEAR CREEK SOLAR CENTER,LLC                   家族信托控制      USA
                           丰展环球有限公司                   家族信托控制      BVI
                           启创环球有限公司                   家族信托控制      BVI
                           尚荣环球有限公司                   家族信托控制      BVI
                         协鑫新能源非洲有限公司               家族信托控制      BVI
               GCL NEW ENERGY KENYA LIMITED                   家族信托控制     Kenya
         K2017159567 (SOUTH AFRICA) (PTY) LTD             家族信托控制   South Africa
                                                    5-2-230
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                              关联方名称                         备注        注册地
                           华宝企业有限公司                  家族信托控制     BVI
                           保泰投资有限公司                  家族信托控制     BVI
                   保利协鑫(太仓港)有限公司                家族信托控制     HK
                         太仓港协鑫发电有限公司              家族信托控制     PRC
                         苏州共能能源有限公司                家族信托控制     PRC
                         江苏协鑫电力有限公司                家族信托控制     PRC
                  浙江建德协鑫抽水蓄能有限公司               家族信托控制     PRC
                  协鑫印尼(西加)电力有限公司               家族信托控制   Indonesia
                         协鑫创展控股有限公司                家族信托控制     PRC
                  上海协鑫德复智能科技有限公司               家族信托控制     PRC
                  苏州协鑫云仓物流科技有限公司               家族信托控制     PRC
                   上海协鑫新能源科技有限公司                家族信托控制     PRC
                   太仓港众鑫实业发展有限公司                家族信托控制     PRC
                     新疆国信煤电能源有限公司                家族信托控制     PRC
                   太仓港香江假日酒店有限公司                家族信托控制     PRC
                     北京协鑫农业科技有限公司                家族信托控制     PRC
                     苏州协鑫能源科技有限公司                家族信托控制     PRC
                         协鑫资本管理有限公司                家族信托控制     PRC
                内蒙古协鑫纳米硅材料科技有限公司             家族信托控制     PRC
                                                   5-2-231
国浩律师(北京)事务所                                                             补充法律意见书
                              关联方名称                             备注       注册地
                             多智有限公司                        家族信托控制    BVI
                           中国数据港有限公司                    家族信托控制    HK
                         协鑫集团管理有限公司                    家族信托控制    HK
                  协鑫新能科技(深圳)有限公司                   家族信托控制    PRC
                     江苏协鑫建设管理有限公司                    家族信托控制    PRC
                     深圳协鑫智慧能源有限公司                    家族信托控制    PRC
          协鑫集团有限公司(原江苏协鑫能源有限公司)             家族信托控制    PRC
                         协鑫石油天然气有限公司                  家族信托控制    PRC
                         鑫知海教育投资有限公司                  家族信托控制    PRC
                   江苏鑫沃新能源科技有限公司                    家族信托控制    PRC
                     江苏协鑫科创发展有限公司                    家族信托控制    PRC
                 苏州鑫之海企业管理咨询有限公司                  家族信托控制    PRC
                  上海协鑫华务投资管理有限公司                   家族信托控制    PRC
                  苏州协鑫鑫源财务咨询有限公司                   家族信托控制    PRC
                     上海乘瑞投资管理有限公司                    家族信托控制    PRC
                 协鑫汇东液化天然气如东有限公司                  家族信托控制    PRC
                  苏州协鑫能源技术发展有限公司                   家族信托控制    PRC
                         协鑫南方控股有限公司                    家族信托控制    PRC
                     协鑫国际能源投资有限公司                    家族信托控制    PRC
                                                       5-2-232
国浩律师(北京)事务所                                                             补充法律意见书
                               关联方名称                            备注       注册地
                     苏州纬承招标服务有限公司                    家族信托控制    PRC
                         江苏纬承招标有限公司                    家族信托控制    PRC
          方达鑫绿色投资(苏州)合伙企业(有限合伙)             家族信托控制    PRC
                     协鑫科技发展无锡有限公司                    家族信托控制    PRC
                     协鑫高新材料科技有限公司                    家族信托控制    PRC
                  上海协鑫绿色城市开发有限公司                   家族信托控制    PRC
                  句容协鑫智慧云仓科技有限公司                   家族信托控制    PRC
              协鑫智慧交通科技发展(上海)有限公司               家族信托控制    PRC
                     协鑫金控(上海)有限公司                    家族信托控制    PRC
                  上海协鑫鑫和投资管理有限公司                   家族信托控制    PRC
                   宁夏鑫恒盛投资管理有限公司                    家族信托控制    PRC
                   宁夏鑫晟泰投资管理有限公司                    家族信托控制    PRC
                   宁夏鑫禾泽投资管理有限公司                    家族信托控制    PRC
                   宁夏鑫御泓投资管理有限公司                    家族信托控制    PRC
                 鑫绿色投资管理(苏州)有限公司                  家族信托控制    PRC
            苏州鑫共磊能源科技合伙企业(有限合伙)               家族信托控制    PRC
             协鑫集成科技股份有限公司(002506.SZ)               家族信托控制    PRC
                  协鑫集成科技(香港)有限公司                   家族信托控制    HK
                         GCL Solar Japan Co., Ltd.               家族信托控制   Japan
                                                       5-2-233
国浩律师(北京)事务所                                                                         补充法律意见书
                           关联方名称                                           备注        注册地
    GCL System Integration Technology (India) Private Limited             家族信托控制     India
                 ONE STOP WAREHOUSE PTY LTD                                 家族信托控制   Australia
      GCL SYSTEM INTEGRATION TECHNOLOGY PTE.LTD.                            家族信托控制   Singapore
         GCL SYSTEM INTEGRATION TECHNOLOGY LLC                              家族信托控制     USA
              GCL System Integration Technology GmbH                        家族信托控制   Germany
                  协鑫集成科技(苏州)有限公司                              家族信托控制     PRC
                南阳富达鸭河滩涂光伏电站有限公司                            家族信托控制     PRC
                南阳富达鸭河荒山光伏电站有限公司                            家族信托控制     PRC
                   沛县弘岳太阳能发电有限公司                               家族信托控制     PRC
                  光山县环亚新能源科技有限公司                              家族信托控制     PRC
                     德州协衡农业科技有限公司                               家族信托控制     PRC
                     淮安金鑫农业科技有限公司                               家族信托控制     PRC
                  石源元氏光伏电力开发有限公司                              家族信托控制     PRC
                 秦能卢龙县光伏电力开发有限公司                             家族信托控制     PRC
                     南通安达光伏科技有限公司                               家族信托控制     PRC
                  苏州协鑫集成基金管理有限公司                              家族信托控制     PRC
                   金寨协能太阳能发电有限公司                               家族信托控制     PRC
                协鑫集成科技发展(徐州)有限公司                            家族信托控制     PRC
                  合肥协鑫集成光电科技有限公司                              家族信托控制     PRC
                                                                  5-2-234
国浩律师(北京)事务所                                                                 补充法律意见书
                               关联方名称                               备注        注册地
                           Green Deal PTY Ltd.                      家族信托控制   Australia
                One Stop Warehouse Finance PTY Ltd.                 家族信托控制   Australia
                         Client Solutions PTY Ltd.                  家族信托控制   Australia
                 G-Powin Energy Solution PTE. LTD.                  家族信托控制   Singapore
              GCL System Integration Technology Pty Ltd             家族信托控制   Australia
                     阜宁协鑫集成科技有限公司                       家族信托控制     PRC
                  阜宁协鑫集成能源科技有限公司                      家族信托控制     PRC
                     徐州鑫宇光伏科技有限公司                       家族信托控制     PRC
                  金寨协鑫集成科技发展有限公司                      家族信托控制     PRC
                 张家港协鑫集成科技发展有限公司                     家族信托控制     PRC
                  苏州协鑫清洁能源发展有限公司                      家族信托控制     PRC
               协鑫集成(上海)太阳能科技有限公司                   家族信托控制     PRC
            苏州协鑫集成科技工业应用研究院有限公司                  家族信托控制     PRC
                         协鑫能源工程有限公司                       家族信托控制     PRC
                     句容协鑫集成科技有限公司                       家族信托控制     PRC
                   张家港协鑫集成科技有限公司                       家族信托控制     PRC
                 徐州协鑫半导体创新发展有限公司                     家族信托控制     PRC
                  上海协鑫金融信息服务有限公司                      家族信托控制     PRC
                     苏州协鑫集成投资有限公司                       家族信托控制     PRC
                                                          5-2-235
国浩律师(北京)事务所                                                                   补充法律意见书
                              关联方名称                                  备注       注册地
                  苏州协鑫集成储能科技有限公司                        家族信托控制    PRC
                  协一商业保理(苏州)有限公司                        家族信托控制    PRC
                  苏州协鑫国鑫财务咨询有限公司                        家族信托控制    PRC
                         协鑫油气集团有限公司                         家族信托控制    BVI
                 Charm Max Limited 祥盛有限公司                       家族信托控制    BVI
                   保利协鑫天然气集团有限公司                         家族信托控制    BVI
               保利协鑫天然气国际贸易控股有限公司                     家族信托控制    BVI
                 保利协鑫天然气国际贸易有限公司                       家族信托控制     HK
                   保利协鑫天然气控股有限公司                         家族信托控制    BVI
                 保利协鑫天然气集团控股有限公司                       家族信托控制     HK
               北京协鑫石油天然气投资咨询有限公司                     家族信托控制    PRC
                   保利协鑫天然气投资有限公司                         家族信托控制    BVI
        POLY-GCL Petroleum Investments Limited ETH Branch             家族信托控制   Ethiopia
                         保利协鑫管道有限公司                         家族信托控制    BVI
                  保利协鑫管道(埃塞)有限公司                        家族信托控制   Ethiopia
                 保利协鑫管道(吉布堤)有限公司                       家族信托控制   Djibouti
            POLY-GCL Pipeline (Djibouti) Limited FZE                家族信托控制   Djibouti
                         协鑫液化天然气有限公司                       家族信托控制    BVI
              保利协鑫液化天然气(吉布提)有限公司                    家族信托控制    BVI
                                                            5-2-236
国浩律师(北京)事务所                                                            补充法律意见书
                             关联方名称                            备注       注册地
             POLY-GCL LNG (Djibouti) Limited FZE             家族信托控制   Djibouti
               协鑫石油天然气(集团)控股有限公司              家族信托控制    BVI
                           鑫进投资有限公司                    家族信托控制    BVI
                     协鑫燃气集团控股有限公司                  家族信托控制     HK
                   协鑫石油天然气国际有限公司                  家族信托控制    BVI
                  协鑫石油天然气接收站有限公司                 家族信托控制    BVI
            保利协鑫石油天然气(台州)投资有限公司             家族信托控制    BVI
            保利协鑫石油天然气(台州)控股有限公司             家族信托控制     HK
               协鑫石油天然气(平湖)投资有限公司              家族信托控制    BVI
               协鑫石油天然气(平湖)控股有限公司              家族信托控制     HK
               协鑫石油天然气(烟台)投资有限公司              家族信托控制    BVI
            保利协鑫石油天然气(烟台)控股有限公司             家族信托控制     HK
                           协鑫资本有限公司                    家族信托控制    BVI
            保利协鑫石油天然气(台州)管理有限公司             家族信托控制    PRC
                         协鑫光电控股有限公司                  家族信托控制    BVI
                             卓健有限公司                      家族信托控制    BVI
                             时涛有限公司                      家族信托控制     HK
                     徐州协鑫光电科技有限公司                  家族信托控制    PRC
                             康亮有限公司                      家族信托控制    BVI
                                                     5-2-237
国浩律师(北京)事务所                                                            补充法律意见书
                             关联方名称                         备注          注册地
                             辰亚有限公司                   家族信托控制        HK
                  协鑫光电科技(江苏)有限公司              家族信托控制       PRC
                             正昇有限公司                   家族信托控制        BVI
                         日光科技发展有限公司               家族信托控制        HK
                           合鑫创投有限公司                 家族信托控制        BVI
                     协鑫资本(香港)有限公司               家族信托控制        HK
                           Ideacome Limited                 家族信托控制        BVI
                  协鑫风能 (开曼)控股有限公司             家族信托控制   Cayman Islands
                         协鑫风能控股有限公司               家族信托控制        HK
                   协鑫风能(BVI)控股有限公司              家族信托控制        BVI
                     协鑫风能装备控股有限公司               家族信托控制        HK
                     协鑫电力设计研究有限公司               家族信托控制       PRC
                 武汉协鑫新能源电力设计有限公司             家族信托控制       PRC
                 苏州协鑫新能源运营科技有限公司             家族信托控制       PRC
                 协鑫(北京)新能源科技有限公司             家族信托控制       PRC
                  苏州协鑫鑫阳财务咨询有限公司              家族信托控制       PRC
                     上海协畅投资管理有限公司               家族信托控制       PRC
                  江苏协鑫牡丹产业发展有限公司              家族信托控制       PRC
                 保利协鑫(句容)新能源有限公司             家族信托控制       PRC
                                                  5-2-238
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                              关联方名称                          备注       注册地
                     新疆协鑫硅业科技有限公司                 家族信托控制    PRC
                     中国清洁能源控股有限公司                 家族信托控制    HK
                   新中港电力(太仓)有限公司                 家族信托控制    BVI
                   镇江协鑫新能源发展有限公司                 家族信托控制    PRC
                  莆田涵江鑫能光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                     上海其辰投资管理有限公司                 家族信托控制    PRC
               苏州工业园区鼎裕太阳能电力有限公司             家族信托控制    PRC
                     册亨精准光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                         神木市晶普电力有限公司               家族信托控制    PRC
                         神木市晶富电力有限公司               家族信托控制    PRC
                 河北协鑫同心新能源开发有限公司               家族信托控制    PRC
                         易县国鑫能源有限公司                 家族信托控制    PRC
                   海东市源通光伏发电有限公司                 家族信托控制    PRC
                     新沂鑫日光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                   句容市鑫辉光伏电力有限公司                 家族信托控制    PRC
                     互助昊阳光伏发电有限公司                 家族信托控制    PRC
                         山东协鑫新能源有限公司               家族信托控制    PRC
                   湖北协鑫新能源投资有限公司                 家族信托控制    PRC
                   宁夏协鑫新能源投资有限公司                 家族信托控制    PRC
                                                    5-2-239
国浩律师(北京)事务所                                                                           补充法律意见书
                              关联方名称                                          备注        注册地
                  宁夏鑫垦简泉光伏电力有限公司                                家族信托控制     PRC
                   广西协鑫新能源投资有限公司                                 家族信托控制     PRC
                  玉溪市中太新能源科技有限公司                                家族信托控制     PRC
                     昆明旭峰光伏发电有限公司                                 家族信托控制     PRC
                   红河县瑞欣光伏发电有限公司                                 家族信托控制     PRC
                   辽宁协鑫新能源管理有限公司                                 家族信托控制     PRC
                         贵州协鑫新能源有限公司                               家族信托控制     PRC
                     独山协鑫光伏电力有限公司                                 家族信托控制     PRC
                  广州协鑫南方置业发展有限公司                                家族信托控制     PRC
                     协鑫洲明能效科技有限公司                                 家族信托控制     PRC
                协鑫(苏州)能源检测技术有限公司                              家族信托控制     PRC
                  东昇光伏科技(香港)有限公司                                家族信托控制     HK
                  苏州协鑫明鹏能源科技有限公司                                家族信托控制     PRC
                  保利协鑫管道(香港)有限公司                                家族信托控制     HK
               保利协鑫液化天然气(香港)有限公司                             家族信托控制     HK
     POLY-GCL Petroleum International Trading Singapore Pte. Ltd.             家族信托控制   Singapore
                           祟鑫投资有限公司                                   家族信托控制     HK
                             立瑜有限公司                                     家族信托控制     BVI
                             颂林有限公司                                     家族信托控制     BVI
                                                                    5-2-240
国浩律师(北京)事务所                                                               补充法律意见书
                             关联方名称                            备注          注册地
                           丽盛集团有限公司                    家族信托控制        BVI
                           卓佳环球有限公司                    家族信托控制        BVI
                GHC Investment Management Limited              家族信托控制   Cayman Islands
                  New Energy Investment Fund I LP              家族信托控制   Cayman Islands
                           富珍投资有限公司                    家族信托控制        BVI
                   GCL Solar Materials US II, LLC              家族信托控制       USA
                   GCL Solar Materials US III, LLC             家族信托控制       USA
                    GCL Solar Materials US I, LLC              家族信托控制       USA
                   GCL Solar Materials US IV, LLC              家族信托控制       USA
                             建佳有限公司                      家族信托控制        BVI
                           协鑫发展有限公司                    家族信托控制        BVI
                             力品有限公司                      家族信托控制        HK
                             傲兴有限公司                      家族信托控制        BVI
               保利协鑫天然气投资(香港)有限公司              家族信托控制        HK
                         协鑫光伏投资有限公司                  家族信托控制        BVI
                 协鑫天然气贸易(广东)有限公司                家族信托控制       PRC
                  镇原县旭阳新能源科技有限公司                 家族信托控制       PRC
                   镇原县丰光农业发展有限公司                  家族信托控制       PRC
                   连云港鑫众光伏电力有限公司                  家族信托控制       PRC
                                                     5-2-241
国浩律师(北京)事务所                                                                补充法律意见书
                               关联方名称                           备注          注册地
                         莒南协鑫新能源有限公司                 家族信托控制       PRC
                   高唐县协荣光伏发电有限公司                   家族信托控制       PRC
                   泗洪鑫能新能源发展有限公司                   家族信托控制       PRC
                             GHC Fund L.P.                      家族信托控制   Cayman Islands
                           GHC Investment Ltd.                  家族信托控制   Cayman Islands
                  青海百能光伏投资管理有限公司                  家族信托控制       PRC
                   化隆协合太阳能发电有限公司                   家族信托控制       PRC
                     Pioneer Solar (CO),LLC                  家族信托控制       USA
                 四川协鑫施沃德光电科技有限公司                 家族信托控制       PRC
  GCL SYSTEM INTEGRATION TECHNOLOGY KOREA CO., LTD.             家族信托控制    South Korea
                         协鑫能源技术有限公司                   家族信托控制       PRC
                         香港苏州商会有限公司                   家族信托控制        HK
                     上海能鑫投资管理有限公司                   家族信托控制       PRC
                         辽宁鸿图商贸有限公司                   家族信托控制       PRC
                         营口利波物资有限公司                   家族信托控制       PRC
                   商水协鑫新能源科技有限公司                   家族信托控制       PRC
                         营口微子科技有限公司                   家族信托控制       PRC
                         保利协鑫管理有限公司                   家族信托控制   Cayman Islands
                             尚隆有限公司                       家族信托控制        BVI
                                                      5-2-242
国浩律师(北京)事务所                                                                   补充法律意见书
                               关联方名称                              备注          注册地
                         GCL-Poly Investment I L P                 家族信托控制   Cayman Islands
                    MIT GCL Investment Limited                     家族信托控制   Cayman Islands
                     定州佳鑫照明科技有限公司                      家族信托控制       PRC
                 协鑫液化天然气(茂名)有限公司                    家族信托控制       PRC
                   江苏鑫财云信息科技有限公司                      家族信托控制       PRC
                   苏州鑫创享管理咨询有限公司                      家族信托控制       PRC
                     江苏协鑫产城发展有限公司                      家族信托控制       PRC
                     江苏中鑫长租公寓有限公司                      家族信托控制       PRC
        宜兴鑫远新能源汽车科技发展合伙企业(有限合伙)             家族信托控制       PRC
                 陕西中天佳阳新能源开发有限公司                    家族信托控制       PRC
                   马鞍山其辰能源科技有限公司                      家族信托控制       PRC
                唐能(迁西)光伏电力开发有限公司                   家族信托控制       PRC
                     望都英源光伏科技有限公司                      家族信托控制       PRC
                         德州协衡新能源有限公司                    家族信托控制       PRC
                     淮安金鑫光伏电力有限公司                      家族信托控制       PRC
          沛县鑫尚新能源产业基金合伙企业(有限合伙)               家族信托控制       PRC
                   句容市东昇能源科技有限公司                      家族信托控制       PRC
                  GCL Petroleum Singapore Pte. Ltd                 家族信托控制     Singapore
                协鑫工业设计研究(徐州)有限公司                   家族信托控制       PRC
                                                         5-2-243
国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
                              关联方名称                         备注       注册地
                     众能电力(苏州)有限公司                家族信托控制    PRC
                  鑫盈(上海)融资租赁有限公司               家族信托控制    PRC
                   江苏鑫其印科技发展有限公司                家族信托控制    PRC
                         句容鑫谷科技有限公司                家族信托控制    PRC
                   江苏鑫琦产业园开发有限公司                家族信托控制    PRC
                协鑫产城实业发展(上海)有限公司             家族信托控制    PRC
                  江苏鑫城创业投资管理有限公司               家族信托控制    PRC
                 江苏协鑫物联科技产业园有限公司              家族信托控制    PRC
                  上海协鑫鑫华能源科技有限公司               家族信托控制    PRC
                  内蒙古鑫元硅材料科技有限公司               家族信托控制    PRC
                   乐山协鑫新能源科技有限公司                家族信托控制    PRC
                  成都协鑫西南科技发展有限公司               家族信托控制    PRC
                     句容协鑫光伏科技有限公司                家族信托控制    PRC
                     徐州鑫诚光伏设备有限公司                家族信托控制    PRC
                  乌鲁木齐市沃明新能源有限公司               家族信托控制    PRC
                         郑州科润新能源有限公司              家族信托控制    PRC
                         郑州协嘉新能源有限公司              家族信托控制    PRC
                  石河子市鑫业光伏发电有限公司               家族信托控制    PRC
                  石河子市协阳光伏发电有限公司               家族信托控制    PRC
                                                   5-2-244
国浩律师(北京)事务所                                                           补充法律意见书
                               关联方名称                          备注       注册地
                         神木县晶登电力有限公司                家族信托控制    PRC
                  西安协能鑫源光伏能源有限公司                 家族信托控制    PRC
                     志丹协鑫光伏电力有限公司                  家族信托控制    PRC
                  西安协能鑫发再生能源有限公司                 家族信托控制    PRC
                  西安协能鑫新再生能源有限公司                 家族信托控制    PRC
                  西安协能鑫展再生能源有限公司                 家族信托控制    PRC
                          南京鑫嘉能源有限公司                 家族信托控制    PRC
                         钦州鑫立新能源有限公司                家族信托控制    PRC
                     山西佳盛能源股份有限公司                  家族信托控制    PRC
                句容鑫昇凯讯汇光伏新能源有限公司               家族信托控制    PRC
                 苏州市景成光伏电力科技有限公司                家族信托控制    PRC
                  山东协鑫集成能源科技有限公司                 家族信托控制    PRC
                 合肥协鑫集成新能源科技有限公司                家族信托控制    PRC
                  宁波羽光能源技术有限责任公司                 家族信托控制    PRC
                     乐山协鑫集成科技有限公司                  家族信托控制    PRC
                     GCL Los Uchis Solar 1 S.L.                家族信托控制   Spain
                  GCL LOS UCHOS SOLAR 1, S.L.                  家族信托控制   Spain
                     GCL TIARA SOLAR 1, S.L.                   家族信托控制   Spain
                         GCL Diamante Solar 1 S.L.             家族信托控制   Spain
                                                     5-2-245
国浩律师(北京)事务所                                                               补充法律意见书
                               关联方名称                              备注       注册地
                     GCL Esmeralda Solar 1 S.L.                    家族信托控制   Spain
                          GCL Zafiro Solar 1 S.L.                  家族信托控制   Spain
                GCL Castilla Fotovoltaica Energia S.L.             家族信托控制   Spain
                     GCL Iberia Solar Energy S.L.                  家族信托控制   Spain
                GCL Anover Fotovoltaica Energia S.L.               家族信托控制   Spain
                     GCL Belinchon Energy S.L.                     家族信托控制   Spain
                     中国铁路物流控股有限公司                      家族信托控制    HK
                         承德遵小铁路有限公司                      家族信托控制    PRC
                         承德宽平铁路有限公司                      家族信托控制    PRC
                  唐山唐承铁路运输有限责任公司                     家族信托控制    PRC
                 江苏鑫华半导体材料科技有限公司                    家族信托控制    PRC
                         协鑫光伏系统有限公司                      家族信托控制    PRC
                     江苏协鑫矿业发展有限公司                      家族信托控制    PRC
                         马鞍山尖山铁矿有限公司                    家族信托控制    PRC
                  江苏协鑫特种材料科技有限公司                     家族信托控制    PRC
                     磴口协鑫光伏电力有限公司                      家族信托控制    PRC
                     四川协鑫兴港燃气有限公司                      家族信托控制    PRC
                  北京鑫宸企业管理发展有限公司                     家族信托控制    PRC
                         协鑫产城实业有限公司                      家族信托控制    PRC
                                                         5-2-246
国浩律师(北京)事务所                                                         补充法律意见书
                             关联方名称                          备注       注册地
                上海国淙科技发展中心(有限合伙)             家族信托控制    PRC
                 江苏鑫能锂电材料研究院有限公司              家族信托控制    PRC
                     昆明鑫辉光伏发电有限公司                家族信托控制    PRC
                   内蒙古鑫晖光伏产业有限公司                家族信托控制    PRC
                     南京协安光伏电力有限公司                家族信托控制    PRC
                   内蒙古协能光伏产业有限公司                家族信托控制    PRC
                   内蒙古鑫乾光伏产业有限公司                家族信托控制    PRC
                   内蒙古鑫亨光伏产业有限公司                家族信托控制    PRC
                   苏州鑫能光伏新能源有限公司                家族信托控制    PRC
                协鑫综合能源服务(苏州)有限公司             家族信托控制    PRC
                         协鑫云储科技有限公司                家族信托控制    PRC
                  协鑫系统集成(北京)有限公司               家族信托控制    PRC
                 协鑫佳洋(宁夏)新能源有限公司              家族信托控制    PRC
                  申鑫光电科技(井陉)有限公司               家族信托控制    PRC
                  协鑫集成科技(井陉)有限公司               家族信托控制    PRC
                  协鑫环保工程(河北)有限公司               家族信托控制    PRC
                   协鑫微电力(北京)有限公司                家族信托控制    PRC
                  协鑫(武汉)投资发展有限公司               家族信托控制    PRC
                  协鑫系统集成(酒泉)有限公司               家族信托控制    PRC
                                                   5-2-247
国浩律师(北京)事务所                                                              补充法律意见书
                              关联方名称                            备注         注册地
                  协鑫光伏科技(酒泉)有限公司                  家族信托控制      PRC
                   山西斯能协鑫新能源有限公司                   家族信托控制      PRC
               华能协鑫(河北)新能源科技有限公司               家族信托控制      PRC
                   协鑫新能源(邢台)有限公司                   家族信托控制      PRC
                鑫阳新能源科技(石家庄)有限公司                家族信托控制      PRC
                         苏州兆佳新能源有限公司                 家族信托控制      PRC
                 泽州县晋润佳新能源有限责任公司                 家族信托控制      PRC
                     苏州佰世新新能源有限公司                   家族信托控制      PRC
                   苏州迈创伟达新能源有限公司                   家族信托控制      PRC
                     苏州中源科新能源有限公司                   家族信托控制      PRC
               保利协鑫(广东)油气新能源有限公司               家族信托控制      PRC
                山东保利协鑫环亚国际能源有限公司                家族信托控制      PRC
                   Power Ally International Limited             朱共山先生控制    BVI
                           利时国际有限公司                     朱共山先生控制    BVI
                             常盛有限公司                       朱共山先生控制    HK
                           恒锋集团有限公司                     朱共山先生控制    HK
                         鑫晶钻科技股份有限公司                 朱共山先生控制   TAIWAN
                  保利协鑫燃气国际控股有限公司                  朱共山先生控制    BVI
                     保利协鑫燃气国际有限公司                   朱共山先生控制    HK
                                                      5-2-248
国浩律师(北京)事务所                                                                               补充法律意见书
                              关联方名称                                         备注            注册地
                  Golden Concord Holdings Limited                            朱共山先生控制   Cayman Islands
                           Ocean New Limited                                 朱共山先生控制        BVI
                     协鑫能源投资控股有限公司                                朱共山先生控制        BVI
  Golden Concord (Singapore) Energy Investment Holding Pte Ltd             朱共山先生控制     Singapore
                           汇桥投资有限公司                                  朱共山先生控制        BVI
                           诚忠集团有限公司                                  朱共山先生控制        BVI
                         顺力国际集团有限公司                                朱共山先生控制        HK
                     徐州顺力电力投资有限公司                                朱共山先生控制       PRC
                           智永投资有限公司                                  朱共山先生控制        HK
                   新西兰清洁能源投资有限公司                                朱共山先生控制        BVI
                     协鑫(集团)控股有限公司                                朱共山先生控制        HK
                         香港盐城商会有限公司                                朱共山先生控制        HK
                         澳洲新能源基金有限公司                              朱共山先生控制        BVI
                   中国电多多科技控股有限公司                                朱共山先生控制        BVI
                         中国电多多科技有限公司                              朱共山先生控制        HK
                           电多多科技有限公司                                朱共山先生控制       PRC
                         中国房多多控股有限公司                              朱共山先生控制        BVI
                         中国房多多集团有限公司                              朱共山先生控制        HK
                     协鑫(辽宁)实业有限公司                                朱共山先生控制       PRC
                                                                   5-2-249
国浩律师(北京)事务所                                                               补充法律意见书
                             关联方名称                              备注         注册地
                         颖才环球控股有限公司                    朱共山先生控制    BVI
                         星富国际投资有限公司                    朱共山先生控制    HK
                           和世环球有限公司                      朱共山先生控制    BVI
                         创富国际控股有限公司                    朱共山先生控制    HK
                  协鑫新昊仓储投资管理有限公司                   朱共山先生控制    HK
                 绥化市中影建筑安装装饰有限公司                  朱共山先生控制    PRC
                  保华一品地产(大连)有限公司                   朱共山先生控制    PRC
                         上海国能投资有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                         苏州崇高投资有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                     锡林郭勒中能硅业有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                   小金县吉泰电力投资有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
          协鑫智慧新能源交通科技发展(苏州)有限公司             朱钰峰先生控制    PRC
           协鑫新能源交通科技发展(石家庄)有限公司              朱钰峰先生控制    PRC
                协鑫智慧能源交通(南京)有限公司                 朱钰峰先生控制    PRC
              协鑫智慧交通科技发展(苏州)有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                   北京协鑫页岩气投资有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                   内蒙古协鑫锡林矿业有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                     上海其旬投资管理有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                     营口其印投资管理有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                                                       5-2-250
国浩律师(北京)事务所                                                          补充法律意见书
                              关联方名称                        备注         注册地
                     上海汉章投资管理有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                         江苏协鑫房地产有限公司             朱钰峰先生控制    PRC
                   徐州嘉旭房地产开发有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                   徐州光鑫房地产开发有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                         昆山鑫欣实业有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                         江苏协众投资有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                         江苏嘉润置业有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                     上海浩阔管理咨询有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                     上海和恒管理咨询有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                   太仓瑞峰房地产开发有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                   太仓茂弘房地产开发有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                     上海渤创管理咨询有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                   阜宁协鑫房地产开发有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                     上海睿颖管理咨询有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                   苏州东吴足球俱乐部有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                  太仓高杰企业管理咨询有限公司              朱钰峰先生控制    PRC
                   徐州协鑫房地产开发有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                   苏州鑫云仓企业管理有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                     苏州协融企业管理有限公司               朱钰峰先生控制    PRC
                                                  5-2-251
国浩律师(北京)事务所                                                                补充法律意见书
                             关联方名称                               备注         注册地
                     上海协鑫科创投资有限公司                     朱钰峰先生控制    PRC
                  江苏协鑫能源系统制造有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                  南京开鑫出行交通科技有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                     江苏开鑫车联科技有限公司                     朱钰峰先生控制    PRC
                 无锡协鑫蓝旭新能源科技有限公司                   朱钰峰先生控制    PRC
                   内蒙古开鑫车联科技有限公司                     朱钰峰先生控制    PRC
         苏州工业园区秉颐清洁能源合伙企业(有限合伙)             朱钰峰先生控制    PRC
                     徐州光和企业管理有限公司                     朱钰峰先生控制    PRC
                  徐州鑫创产城运营管理有限公司                    朱钰峰先生控制    PRC
                     苏州恒博创客空间有限公司                     朱钰峰先生控制    PRC
                   南京鑫玖新能源科技有限公司                     朱钰峰先生控制    PRC
                           领智投资有限公司                       朱共山夫人控制    BVI
                     建威国际(香港)有限公司                     朱共山夫人控制    HK
                         协鑫发展控股有限公司                     朱共山夫人控制    BVI
                           富基国际有限公司                       朱共山夫人控制    BVI
                         协鑫地产投资有限公司                     朱共山夫人控制    HK
                             茂翔有限公司                         朱共山夫人控制    HK
                     保利协鑫地产投资有限公司                     朱共山夫人控制    HK
                           翠川环球有限公司                       朱共山夫人控制    BVI
                                                        5-2-252
国浩律师(北京)事务所                                                                          补充法律意见书
                             关联方名称                                     备注            注册地
                         裕栢投资集团有限公司                           朱共山夫人控制        HK
                         协鑫地产发展有限公司                           朱共山夫人控制        BVI
                     协鑫绿色小镇发展有限公司                           朱共山夫人控制        BVI
      Everbright Ashmore Investment Grey (Cayman) Limited             朱共山夫人控制   Cayman Islands
      Golden Concord Investment Grey (Hong Kong) Limited              朱共山夫人控制        HK
                                                              5-2-253
国浩律师(北京)事务所                                                                                  补充法律意见书
       附件五:发行人的全资、控股子公司及重要合营、联营企业
                                                                                持股比例(%)
  序号                            公司名称
                                                                        直接                    间接
  1.                     协鑫智慧能源(苏州)有限公司                   90.00
  2.                     太仓协鑫垃圾焚烧发电有限公司                                           45.90
  3.                      宝应协鑫生物质发电有限公司                                            90.00
  4.                       宝应协鑫沼气发电有限公司                                             90.00
  5.                       嘉兴协鑫环保热电有限公司                                             85.50
  6.                       扬州港口污泥发电有限公司                                             45.90
  7.                     桐乡濮院协鑫环保热电有限公司                                           90.00
  8.                       海门鑫源环保热电有限公司                                             45.90
  9.                       东台苏中环保热电有限公司                                             90.00
  10.                      朝阳聚鑫电力投资有限公司                                             76.50
  11.                    锡林郭勒国泰风力发电有限公司                                           90.00
  12.                      沛县坑口环保热电有限公司                                             90.00
  13.                    连云港协鑫生物质发电有限公司                                           90.00
  14.                     连云港鑫能污泥发电有限公司                                            90.00
  15.                      协鑫综合能源服务有限公司                                             63.00
  16.                     无锡协韵分布式能源有限公司                                            90.00
                                                              5-2-254
国浩律师(北京)事务所                                                                                   补充法律意见书
                                                                                 持股比例(%)
  序号                                公司名称
                                                                          直接                   间接
  17.                       新疆协鑫产业园投资开发有限公司                                       90.00
  18.                         江苏协鑫碳资产服务有限公司                                         90.00
  19.                            江苏协鑫售电有限公司                                            90.00
  20.                            上海协鑫售电有限公司                                            90.00
  21.                            协鑫南方售电有限公司                                            90.00
  22.                         泰州协鑫微电网科技有限公司                                         63.00
  23.                          徐州协鑫环保能源有限公司                                          90.00
  24.                        永城协鑫再生能源发电有限公司                                        87.49
  25.                    苏州工业园区鑫蓝清洁能源科技有限公司                                    45.90
  26.                      苏州工业园区蓝天燃气热电有限公司                                      23.41
  27.                      苏州工业园区北部燃机热电有限公司                                      17.09
  28.                        苏州蓝天燃机技术服务有限公司                                        23.41
  29.                         苏州蓝鑫新能源科技有限公司                                         23.41
  30.                          如东协鑫环保热电有限公司                                          90.00
  31.                       丰县鑫源生物质环保热电有限公司                                       45.90
  32.                          丰县鑫成环保热电有限公司                                          36.72
  33.                          湖州协鑫环保热电有限公司                                          21.41
  34.                         桐乡市乌镇协鑫热力有限公司                                         21.41
                                                                5-2-255
国浩律师(北京)事务所                                                                                   补充法律意见书
                                                                                 持股比例(%)
  序号                                公司名称
                                                                          直接                   间接
  35.                        南京协鑫生活污泥发电有限公司                                        90.00
  36.                        协鑫电力燃料(苏州)有限公司                                        90.00
  37.                    协鑫智慧(苏州)能源电力投资有限公司                                    90.00
  38.                        奇台县协鑫新能源发电有限公司                                        90.00
  39.                          无锡蓝天燃机热电有限公司                                          58.50
  40.                       广西协鑫中马分布式能源有限公司                                       71.64
  41.                        四川协鑫电力工程设计有限公司                                        63.00
  42.                        阜宁协鑫再生能源发电有限公司                                        86.49
  43.                       昆山协鑫蓝天分布式能源有限公司                                       65.25
  44.                      协鑫(黄骅)燃气热电有限责任公司                                      90.00
  45.                       浏阳协鑫蓝天分布式能源有限公司                                       90.00
  46.                           建平聚鑫新能源有限公司                                           76.50
  47.                      锡林郭勒盟镶黄旗协鑫能源有限公司                                      90.00
  48.                          辽宁聚鑫风力发电有限公司                                          81.00
  49.                        靖边协鑫智慧风力发电有限公司                                        90.00
  50.                        榆林协鑫智慧风力发电有限公司                                        90.00
  51.                       来安县协鑫智慧风力发电有限公司                                       90.00
  52.                       兴化市昌荣协鑫风力发电有限公司                                       90.00
                                                                5-2-256
国浩律师(北京)事务所                                                                               补充法律意见书
                                                                             持股比例(%)
  序号                              公司名称
                                                                      直接                   间接
  53.                    大同市云冈区协鑫智慧能源有限公司                                    90.00
  54.                    大同市云冈区协鑫风力发电有限公司                                    90.00
  55.                      凤台协鑫智慧风力发电有限公司                                      90.00
  56.                        新沂市众鑫新能源有限公司                                        90.00
  57.                     新沂市合沟众鑫风力发电有限公司                                     90.00
  58.                      山东岱岳协鑫燃机热电有限公司                                      90.00
  59.                      泗洪协鑫智慧风力发电有限公司                                      90.00
  60.                       内蒙古富强风力发电有限公司                                       76.50
  61.                         漯河恒洁新能源有限公司                                         90.00
  62.                    阜新协鑫智慧能源电力投资有限公司                                    90.00
  63.                      阜宁协鑫郭墅风力发电有限公司                                      90.00
  64.                       太谷县协鑫清风能源有限公司                                       90.00
  65.                       太谷县鑫耀风力发电有限公司                                       90.00
  66.                    大同市云冈区协鑫清洁能源有限公司                                    90.00
  67.                    大同市云冈区协鑫风电能源有限公司                                    90.00
  68.                         睢宁众鑫新能源有限公司                                         90.00
  69.                      睢宁官山众鑫风力发电有限公司                                      90.00
  70.                        肇庆华海能源投资有限公司                                        63.00
                                                            5-2-257
国浩律师(北京)事务所                                                                                       补充法律意见书
                                                                                     持股比例(%)
  序号                                  公司名称
                                                                              直接                   间接
  71.                                常隆有限公司                                                    90.00
  72.                              创惠投资有限公司                                                  90.00
  73.                              荣跃投资有限公司                                                  90.00
  74.                                鑫域有限公司                                                    90.00
  75.                         南京协鑫燃机热电有限公司                                               88.37
  76.                       济南协鑫蓝天燃气发电有限公司                                             90.00
  77.                         江苏鑫域能源开发有限公司                                               90.00
  78.                     GCL Geothermal Luxembourg S.a.r.l.                                         90.00
  79.                     GCL Geotermal Energi Anonim irketi                                         90.00
  80.                            PT.Mega Karya Energi                                                73.80
  81.                    Palatial Global Investments PTE. Limited                                    90.00
  82.                               Palatial Global Inc                                              72.00
  83.                         兰溪协鑫环保热电有限公司                                               90.00
  84.                    嘉兴协鑫天然气分布式能源有限公司                                            58.50
  85.                         苏州智电节能科技有限公司                                               90.00
  86.              中和能源在线电子商务(苏州工业园区)有限公司                                      90.00
  87.                            北京协鑫售电有限公司                                                90.00
  88.                         上海犇源投资管理有限公司                                               90.00
                                                                    5-2-258
国浩律师(北京)事务所                                                                               补充法律意见书
                                                                             持股比例(%)
  序号                              公司名称
                                                                      直接                   间接
  89.                         偏关科环新能源有限公司                                         90.00
  90.                      偏关智慧能源风力发电有限公司                                      90.00
  91.                        内蒙古宏兴远能源有限公司                                        90.00
  92.                          浙江协鑫售电有限公司                                          90.00
  93.                      苏州协鑫智慧财务咨询有限公司                                      90.00
  94.                      协鑫南方智慧能源控股有限公司                                      90.00
  95.                      广州协鑫蓝天燃气热电有限公司                                      82.80
  96.                         雷山县天雷风电有限公司                                         90.00
  97.                     高州协鑫燃气分布式能源有限公司                                     39.74
  98.                        香港鑫达国际投资有限公司                                        90.00
  99.                        襄阳协鑫燃气热电有限公司                                        90.00
  100.                       广州粤鑫能源投资有限公司                                        90.00
  101.                       翁源协鑫风力发电有限公司                                        90.00
  102.                   无锡协鑫智慧能源运营管理有限公司                                    90.00
  103.                         重庆协鑫能源有限公司                                          90.00
  104.                       昆明协鑫燃机热电有限公司                                        90.00
  105.                      溧阳协鑫生物质发电有限公司                                       90.00
  106.                       国电中山燃气发电有限公司                                        73.94
                                                            5-2-259
国浩律师(北京)事务所                                                                                     补充法律意见书
                                                                                   持股比例(%)
  序号                                公司名称
                                                                            直接                   间接
  107.                    东莞协鑫鸿发分布式能源有限公司                                           40.66
  108.                     新疆协鑫智慧能源服务有限公司                                            90.00
  109.                         无锡国鑫售电有限公司                                                54.00
  110.                     协鑫智慧国际能源科技有限公司                                            90.00
  111.             宁波梅山保税港区鑫能股权投资基金管理有限公司                                    90.00
  112.                       山东协鑫能源服务有限公司                                              90.00
  113.                      眉山协鑫分布式能源有限公司                                             73.94
  114.               中新协鑫能源科技(苏州工业园区)有限公司                                      49.50
  115.                      秦皇岛协鑫燃机热电有限公司                                             90.00
  116.                      徐州鑫盛润环保能源有限公司                                             54.00
  117.                   GCL Intelligent Energy (BVI) Limited                                      90.00
  118.                   协鑫港华能源科技(苏州)有限公司                                          45.90
  119.                         协鑫泛能科技有限公司                                                90.00
  120.                   宁波梅山保税港区巽能能源有限公司                                          90.00
  121.                       志丹智慧协能投资有限公司                                              90.00
  122.                       志丹协能风力发电有限公司                                              90.00
  123.                    科尔沁右翼中旗鑫亿投资有限公司                                           90.00
  124.                      江苏鑫源供应链管理有限公司                                             90.00
                                                                  5-2-260
国浩律师(北京)事务所                                                                                     补充法律意见书
                                                                                   持股比例(%)
  序号                                 公司名称
                                                                            直接                   间接
  125.          GCL INTELLIGENT ENERGY (SINGAPORE) PTE. LTD.                                       90.00
  126.                         佛冈协鑫分布式能源有限公司                                          50.09
  127.                   锡林郭勒盟鑫能智慧清洁能源电力有限公司                                    90.00
  128.                     锡林郭勒盟鑫能鑫风风力发电有限公司                                      90.00
  129.                     苏州工业园区鑫坤能清洁能源有限公司                                      90.00
  130.                   杭州鑫科能源管理合伙企业(有限合伙)                                      22.59
  131.                           鑫晟能源投资有限公司                                              90.00
  132.                       西安协能鑫创能源管理有限公司                                          90.00
  133.                         香港鑫泰国际投资有限公司                                            90.00
  134.           CHIANG MAI BLUE SKY CLEAN ENERGY CO., LTD.                                        67.50
  135.                     协鑫泛能能源科技(如东)有限公司                                        90.00
  136.                         兰溪泛能能源服务有限公司                                            90.00
  137.                         上蔡县协能风力发电有限公司                                          90.00
  138.                         灵璧巽源能源发展有限公司                                            90.00
  139.                       灵璧玖灵智慧风力发电有限公司                                          90.00
  140.                       协鑫智慧能源(如东)有限公司                                          90.00
  141.                           中山德丰源投资有限公司                                            82.80
  142.        GCL PALATIAL WIND POWER (NINH THUAN) COMPANY                                         72.00
                                                                  5-2-261
国浩律师(北京)事务所                                                                                  补充法律意见书
                                                                               持股比例(%)
  序号                              公司名称
                                                                      直接                     间接
                                    LIMITED
  143.                         湖南鑫科能源有限公司                   100.00
  144.                     江苏协鑫电港能源科技有限公司                                        90.00
  145.                     江苏协鑫超扬电港科技有限公司                                        61.20
  146.                   协鑫能源科技服务(无锡)有限公司             100.00
  147.                     南京协鑫巽能能源科技有限公司               100.00
  148.                     协鑫(嘉兴)能源科技有限公司               100.00
  149.                     协鑫(南通)能源科技有限公司               100.00
  150.                     协鑫(盐城)能源科技有限公司               100.00
  151.                     协鑫(成都)能源科技有限公司               100.00
  152.                       徐州协鑫能源科技有限公司                 100.00
  153.                     苏州焕动能源科技服务有限公司               100.00
  154.                       苏州琞能能源科技有限公司                 100.00
  155.                     乌鲁木齐协鑫能源科技有限公司                                        100.00
  156.                       北京胜能能源科技有限公司                                          100.00
  157.                     广西焕动能源科技服务有限公司                                        100.00
  158.                     协鑫(武汉)能源科技有限公司                                        100.00
  159.                       唐山换动能源科技有限公司                                          100.00
                                                            5-2-262
国浩律师(北京)事务所                                                                                         补充法律意见书
                                                                                 持股比例(%)
  序号                              公司名称
                                                                      直接                            间接
  160.                     协鑫(广州)能源科技有限公司                                               100.00
  161.                     协鑫(东莞)能源科技有限公司                                               100.00
  162.                     协鑫(肇庆)能源科技有限公司                                               100.00
  163.                     协鑫(中山)能源科技有限公司                                               100.00
  164.                     协鑫(茂名)能源科技有限公司                                               100.00
  165.                       常州协鑫能源科技有限公司                 100.00
  166.                     巽能(杭州)能源科技有限公司               100.00
  167.                   吕梁北方电力云顶山新能源有限公司                                             90.00
  168.                         东台协鑫热电有限公司                                                   85.50
  169.                       新疆协鑫绿色能源有限公司                                                 90.00
  170.                      新疆协鑫新能源电力有限公司                                                90.00
  171.                       驻马店协鑫新能源有限公司                                                 90.00
  172.                      平舆县协鑫风力发电有限公司                                                90.00
  173.                      永城市协鑫能源发展有限公司                                                90.00
  174.                       阜宁协鑫环保热电有限公司                          重要的合营或联营企业
  175.                     华润协鑫(北京)热电有限公司                        重要的合营或联营企业
  176.                       上海嘉定再生能源有限公司                          重要的合营或联营企业
  177.                       上海申能奉贤热电有限公司                          重要的合营或联营企业
                                                            5-2-263
国浩律师(北京)事务所                                                                                            补充法律意见书
                                                                                      持股比例(%)
  序号                              公司名称
                                                                             直接                          间接
  178.                     徐州恒鑫金融租赁股份有限公司                             重要的合营或联营企业
  179.                       安徽金寨现代售电有限公司                               重要的合营或联营企业
  180.          宁波梅山保税港区协景股权投资合伙企业(有限合伙)                    重要的合营或联营企业
  181.                     南京宁高协鑫燃机热电有限公司                             重要的合营或联营企业
  182.                        齐河聚风新能源有限公司                                重要的合营或联营企业
  183.               海宁华源融成股权投资合伙企业(有限合伙)                       重要的合营或联营企业
  184.                       滨海智慧风力发电有限公司                               重要的合营或联营企业
  185.                     南通协鑫海上风力发电有限公司                             重要的合营或联营企业
  186.                       南通智鑫海上风电有限公司                               重要的合营或联营企业
  187.                        徐州彭源配售电有限公司                                重要的合营或联营企业
  188.                      濮阳龙源协鑫配售电有限公司                              重要的合营或联营企业
  189.                      江阴市协鑫机电工程有限公司                              控股子公司,已注销
  190.                      江阴市协鑫投资管理有限公司                              控股子公司,已注销
  191.                       江苏协鑫输配售电有限公司                               控股子公司,已注销
  192.                        湖南协鑫配售电有限公司                                控股子公司,已注销
  193.                      南宁协鑫分布式能源有限公司                              控股子公司,已注销
  194.                    如东协鑫蓝天分布式能源有限公司                            控股子公司,已注销
  195.                    苏州鑫语分布式能源开发有限公司                            控股子公司,已注销
                                                                   5-2-264
国浩律师(北京)事务所                                                                                          补充法律意见书
                                                                                     持股比例(%)
  序号                              公司名称
                                                                             直接                        间接
  196.                     金寨协鑫智慧风力发电有限公司                             控股子公司,已注销
  197.                     新沂市鑫梦园农业旅游有限公司                             控股子公司,已注销
  198.                         云南协鑫售电有限公司                                 控股子公司,已注销
  199.                         贵州协鑫售电有限公司                                 控股子公司,已注销
  200.                         太仓协鑫售电有限公司                                 控股子公司,已注销
  201.                     漳州协鑫蓝天燃机热电有限公司                             控股子公司,已注销
  202.                        湖南长协新能源有限公司                                控股子公司,已注销
  203.                         山西协鑫售电有限公司                                 控股子公司,已注销
  204.                         安徽协鑫电力有限公司                                 控股子公司,已注销
  205.                   苏州鑫蓝股权投资基金管理有限公司                           控股子公司,已注销
  206.          苏州工业园区鑫蓝清洁能源投资基金企业(有限合伙)                    控股子公司,已注销
  207.                       包头协鑫智慧能源有限公司                               控股子公司,已注销
  208.                       莱州协鑫风力发电有限公司                               控股子公司,已注销
  209.                         福建协鑫售电有限公司                                 控股子公司,已注销
  210.                       白银协鑫能源服务有限公司                               控股子公司,已注销
  211.                         河北协智售电有限公司                                 控股子公司,已注销
  212.                       濮阳协鑫能源服务有限公司                               控股子公司,已注销
  213.                       昆山鑫源环保热电有限公司                               控股子公司,已注销
                                                                   5-2-265
国浩律师(北京)事务所                                                                                                         补充法律意见书
                                                                                                 持股比例(%)
  序号                               公司名称
                                                                                      直接                              间接
  214.                       隆安协鑫分布式能源有限公司                                        控股子公司,已注销
  215.                     内蒙古商都协鑫新能源有限公司                                      控股子公司,报告期内转让
  216.                       翁牛特旗协鑫风电有限公司                                        控股子公司,报告期内转让
  217.                     汾西县协鑫智慧风力发电有限公司                                    控股子公司,报告期内转让
  218.                       乌拉特中旗协鑫能源有限公司                                      控股子公司,报告期内转让
  219.                       汝城鑫瑞半云仙风电有限公司                                      控股子公司,报告期内转让
                                                                        控股子公司,报告期内其他股东增资导致丧失控制权,目前为发行人重
  220.                       南通智鑫海上风电有限公司
                                                                                              要合营或联营企业
                                                                        控股子公司,报告期内其他股东增资导致丧失控制权,目前为发行人重
  221.                       如东智鑫海上风电有限公司
                                                                                          要合营或联营企业的子公司
                                                                        控股子公司,报告期内其他股东增资导致丧失控制权,目前为发行人重
  222.                     南通协鑫海上风力发电有限公司
                                                                                              要合营或联营企业
                                                                        控股子公司,报告期内其他股东增资导致丧失控制权,目前为发行人重
  223.                     如东协鑫海上风力发电有限公司
                                                                                          要合营或联营企业的子公司
                                                                    控股子公司,报告期内转让,已完成 50%股权的股权变更登记,余下 50%
  224.                         桐梓县鑫能能源有限公司
                                                                                              股权正在办理
  225.                   桐梓县协鑫智慧能源风力发电有限公司                                  控股子公司,报告期内转让
  226.                     鑫盈(上海)融资租赁有限公司                       控股子公司,报告期内转让,目前受同一实际控制人控制
  227.                         江阴市霞客彩纤有限公司                                        控股子公司,报告期内转让
  228.                     南阳鑫冠风力发电有限责任公司                                      控股子公司,报告期内转让
                                                              5-2-266
国浩律师(北京)事务所                                                                                                   补充法律意见书
                                                                                           持股比例(%)
  序号                            公司名称
                                                                                直接                              间接
                                                                  控股子公司,报告期内转让,目前是发行人重要合营或联营企业的子公
  229.                    阜宁力金天然气供热有限公司
                                                                                                司
  230.                     南召鑫冠风力发电有限公司                                    控股子公司,报告期内转让
  231.                    宜章鑫瑞欧家洞风电有限公司                                   控股子公司,报告期内转让
  232.                     宁夏中卫能源服务有限公司                                    控股子公司,报告期内转让
  233.                      榆林亿鸿新能源有限公司                                     控股子公司,报告期内转让
  234.                   扬州协鑫智慧风力发电有限公司                                  控股子公司,报告期内转让
  235.                     上海岁风风力发电有限公司                                    控股子公司,报告期内转让
  236.                     彰武协鑫风力发电有限公司                                       控股子公司,已注销
                                                        5-2-267
国浩律师(北京)事务所                                                                                                           补充法律意见书
       附件六:发行人的对外投资
(1)境内对外投资
  编                                                                 注册资本
           公司名称          统一社会信用代码      股权比例                                                经营范围
  号                                                                 (万元)
                                                                                  清洁能源投资(含天然气发电、分布式能源、垃圾焚烧发电、风
                                                                                  力发电、配电网项目的开发、投资、建设、运营、维护);能源信
         协鑫智慧能源                           协鑫能源科技股                    息智能化服务;能源技术的科技研发和咨询服务;能源高效阶梯
 1.      (苏州)有限公   91320594691308978G    份有限公司持股       360,000.00   综合利用;能源大数据服务;电力设备、辅材、备品配件,及相
         司                                     100%                              关系统成套设备的销售、咨询、运行维护服务;销售:煤炭。燃
                                                                                  气经营(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营
                                                                                  活动)
                                                                                  一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
                                                                                  让、技术推广;新能源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;
                                                协鑫能源科技股
         苏州琞能能源                                                             新能源汽车电附件销售;机动车充电销售;电动汽车充电基础设
 2.                       91320594MA25NCJN2F    份有限公司持股         1,000.00
         科技有限公司                                                             施运营;汽车租赁;机械设备租赁;规划设计管理;市场调查(不
                                                100%
                                                                                  含涉外调查);机械设备销售;电气设备销售;广告设计、代理(除
                                                                                  依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                                                                  新能源技术推广;风力发电;生物质能发电;电力项目的咨询;
                                                协鑫能源科技股                    电力信息系统的设计、开发、维护;电力销售;热力生产和供应;
         湖南鑫科能源
 3.                       91430111MA4RXWNL43    份有限公司持股         1,000.00   生态农业旅游开发;垃圾无害化、资源化处理;从事城市生活垃
         有限公司
                                                100%                              圾经营性处理服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
                                                                                  可开展经营活动)
         协鑫智慧(苏                           协鑫智慧能源(苏                  电力项目投资、投资管理与投资咨询、企业管理咨询、电力项目
 4.                       91320594301881489U                          50,000.00
         州)能源电力投                         州)有限公司持股                  相关的技术开发、技术转让及技术咨询,销售:电力设备及相关
                                                                   5-2-268
国浩律师(北京)事务所                                                                                                        补充法律意见书
  编                                                                注册资本
           公司名称         统一社会信用代码      股权比例                                               经营范围
  号                                                                (万元)
       资有限公司                              100.00%                           材料。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
                                                                                 动)
       协鑫南方智慧                            协鑫智慧能源(苏
 5.    能源控股有限      91440101MA59E4Q31K    州)有限公司持股      90,000.00   企业管理咨询服务;企业自有资金投资;投资咨询服务
       公司                                    100.00%
                                               协鑫智慧能源(苏                  投资管理;实业投资;资产管理;项目投资管理;投资信息咨询;
       上海犇源投资
 6.                      91310120MA1HKCRJ3Q    州)有限公司持股      10,000.00   企业管理咨询;合同能源管理;电气设备销售;煤炭及制品销售。
       管理有限公司
                                               100.00%                           (除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                                                                 分布式能源项目的开发管理;分布式能源系统工程设计、安装和
                                                                                 施工;分布式能源技术开发、技术咨询、技术支持;机械设备、
                                               协鑫智慧能源(苏
       协鑫综合能源                                                              五金产品及电子产品的批发;售电业务;能源技术服务;合同能
 7.                      913202140869520521    州)有限公司持股      11,000.00
       服务有限公司                                                              源管理;电力供应;承装(承修、承试)电力设施业务;天然气
                                               70.00%
                                                                                 管道运输服务;储能、配电网开发建设运营。(依法须经批准的项
                                                                                 目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
       苏州工业园区                            协鑫智慧能源(苏                  清洁能源科技、电力领域内的技术开发、技术转让及技术咨询;
 8.    鑫蓝清洁能源      91320594MA1XC2BH9A    州)有限公司持股     100,000.00   企业管理咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
       科技有限公司                            51.00%                            展经营活动)
                                                                                 清洁能源项目投资;电力项目投资;投资管理;投资咨询;企业
       宁波梅山保税                            协鑫智慧能源(苏                  管理咨询;电力项目的技术开发、技术转让及技术咨询;电力设
 9.    港区巽能能源      91330206MA2AJ78X31    州)有限公司持股       5,000.00   备及材料的批发、零售。(未经金融等监管部门批准不得从事吸收
       有限公司                                100.00%                           存款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务)
                                                                                 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
       协鑫泛能科技                            协鑫智慧能源(苏                  许可项目:发电、输电、供电业务;电力设施承装、承修、承试
 10.                     91320594MA1WBG4N56                           6,000.00
       有限公司                                州)有限公司持股                  (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,
                                                                  5-2-269
国浩律师(北京)事务所                                                                                                       补充法律意见书
  编                                                               注册资本
           公司名称        统一社会信用代码      股权比例                                               经营范围
  号                                                               (万元)
                                              100.00%                           具体经营项目以审批结果为准)一般项目:技术服务、技术开发、
                                                                                技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;节能管理服务;陆
                                                                                地管道运输;软件销售;电气机械设备销售;工程管理服务;以
                                                                                自有资金从事投资活动(除依法须经批准的项目外,凭营业执照
                                                                                依法自主开展经营活动)
                                                                                一般项目:以自有资金从事投资活动,信息技术咨询服务,技术
                                              协鑫智慧能源(苏
       中山德丰源投                                                             服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广,
 11.                     91442000MA55NQH48U   州)有限公司持股       5,000.00
       资有限公司                                                               工程管理服务,社会经济咨询服务,供冷服务。(除依法须经批准
                                              92%
                                                                                的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
       苏州工业园区                           协鑫智慧(苏州)                  清洁能源、电力、热力、冷能生产与供应;合同能源管理;企业
 12.   鑫坤能清洁能      91320594MA1YXCUH2X   能源电力投资有         1,000.00   管理咨询服务、信息技术服务。(依法须经批准的项目,经相关部
       源有限公司                             限公司 100%                       门批准后方可开展经营活动)
                                              协鑫智慧(苏州)
                                              能源电力投资有
       偏关科环新能                           限公司持股                        新能源开发;新能源咨询服务(依法须经批准的项目,经相关部
 13.                     91140932MA0GT9PG4T                            500.00
       源有限公司                             75.00%,上海犇源                  门批准后方可开展经营活动)
                                              投资管理有限公
                                              司持股 25.00%
                                              协鑫智慧(苏州)
       大同市云冈区
                                              能源电力投资有                    风力发电,太阳能发电(依法须经批准的项目,经相关部门批准
 14.   协鑫智慧能源      91140211MA0HHM021J                            200.00
                                              限公司持股                        后方可开展经营活动)***
       有限公司
                                              100.00%
       新沂市众鑫新                           协鑫智慧(苏州)                  风力发电及分布式能源开发、旅游及农业开发。(依法须经批准的
 15.                     91320381MA1T6TL19Y                         10,000.00
       能源有限公司                           能源电力投资有                    项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
                                                                 5-2-270
国浩律师(北京)事务所                                                                                                       补充法律意见书
  编                                                               注册资本
           公司名称        统一社会信用代码      股权比例                                               经营范围
  号                                                               (万元)
                                              限公司持股
                                              100.00%
                                              协鑫智慧(苏州)
                                              能源电力投资有
       睢宁众鑫新能                           限公司持股                        风力发电及分布式能源开发;旅游及农业资源开发。(依法须经批
 16.                     91320324MA1TAWD42G                         19,500.00
       源有限公司                             87.08%                            准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
                                              鑫域有限公司持
                                              股 12.92%
                                              协鑫智慧(苏州)
       太谷县协鑫清
                                              能源电力投资有                    电力业务:风力发电。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
 17.   风能源有限公      91140726MA0K8XRL21                            500.00
                                              限公司持股                        方可开展经营活动)
       司
                                              100.00%
                                              协鑫智慧(苏州)
       大同市云冈区
                                              能源电力投资有                    风力发电(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
 18.   协鑫清洁能源      91140205MA0K6X227L                            500.00
                                              限公司持股                        营活动)
       有限公司
                                              100.00%
                                              协鑫智慧(苏州)
       西安协能鑫创
                                              能源电力投资有                    许可项目:发电、输电、供电业务。(依法须经批准的项目,经相
 19.   能源管理有限      91610132MA713FUB9M                            500.00
                                              限公司持股                        关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)
       公司
                                              100.00%
                                              协鑫智慧(苏州)
       朝阳聚鑫电力                                                             一般项目:创业投资(限投资未上市企业),企业管理咨询(除依
 20.                     91211322MA10XXR94U   能源电力投资有           500.00
       投资有限公司                                                             法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                              限公司持股 85%
                                                                 5-2-271
国浩律师(北京)事务所                                                                                                       补充法律意见书
  编                                                               注册资本
           公司名称        统一社会信用代码      股权比例                                               经营范围
  号                                                               (万元)
                                              协鑫智慧(苏州)                  发电、输电、供电业务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术
       新疆协鑫绿色
 21.                     91652300MA796X8H0D   能源电力投资有           500.00   交流、技术转让、技术推广(依法须经批准的项目,经相关部门
       能源有限公司
                                              限公司持股 100%                   批准后方可开展经营活动)
                                              协鑫智慧(苏州)                  许可项目:发电、输电、供电业务(依法须经批准的项目,经相
       驻马店协鑫新
 22.                     91411700MA9GYHE336   能源电力投资有         1,000.00   关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准
       能源有限公司
                                              限公司持股 100%                   文件或许可证件为准)
                                                                                一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
                                                                                让、技术推广;热力生产和供应;电力行业高效节能技术研发;
                                                                                风力发电机组及零部件销售;风力发电技术服务;太阳能发电技
                                                                                术服务;工程技术服务(规划管理、勘察、设计、监理除外);合
                                                                                同能源管理;光伏设备及元器件销售;新兴能源技术研发;新能
       永城市协鑫能                           协鑫智慧(苏州)
                                                                                源汽车换电设施销售;集中式快速充电站;充电桩销售;机动车
 23.   源发展有限公      91411481MA9H18UB7G   能源电力投资有           500.00
                                                                                充电销售;电动汽车充电基础设施运营;电池销售;新能源汽车
       司                                     限公司持股 100%
                                                                                废旧动力蓄电池回收及梯次利用(不含危险废物经营);蓄电池租
                                                                                赁;与农业生产经营有关的技术、信息、设施建设运营等服务;
                                                                                农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务;农作
                                                                                物栽培服务;食用菌种植;蔬菜种植;中草药种植(除依法须经
                                                                                批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
                                              协鑫南方智慧能
       广州粤鑫能源
 24.                     91440101MA5CJUJF6A   源控股有限公司           500.00   投资咨询服务;能源技术咨询服务;企业自有资金投资
       投资有限公司
                                              持股 100.00%
                                              上海犇源投资管
       内蒙古宏兴远                                                             许可经营项目:无 一般经营项目:风力、水力、火力发电及相关
 25.                     91150100396434250W   理有限公司持股         1,000.00
       能源有限公司                                                             技术研发;能源项目咨询服务
                                              100.00%
                                                                 5-2-272
国浩律师(北京)事务所                                                                                                         补充法律意见书
  编                                                                注册资本
           公司名称         统一社会信用代码      股权比例                                                经营范围
  号                                                                (万元)
       中和能源在线
                                               协鑫综合能源服                    电子商务技术开发;软件开发;售电服务;商务信息咨询;能源
       电子商务(苏州
 26.                     91320594MA1X72993D    务有限公司持股         2,000.00   合同管理;制作、代理、发布国内各类广告。(依法须经批准的项
       工业园区)有限
                                               100.00%                           目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
       公司
                                               宁波梅山保税港                    风力发电项目的开发、投资、建设、维护、经营管理及技术咨询。
       志丹智慧协能
 27.                     91610625MA6YKJK74G    区巽能能源有限           500.00   投资、规划、建设和经营相关的跨区域输变电、配售电业务(依
       投资有限公司
                                               公司持股 100.00%                  法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
                                               宁波梅山保税港                    风力发电项目的发展、建设;风力发电场的运营、维护;风力发
       灵璧巽源能源      91341323MA2W5MAHX
 28.                                           区巽能能源有限           200.00   电及销售;风力发电相关技术咨询.(依法须经批准的项目,经相
       发展有限公司      Q
                                               公司持股 100%                     关部门批准后方可开展经营活动)
                                               中山德丰源投资                    以自有资金对能源项目投资;电力供应、热力生产和供应、供冷
       肇庆华海能源
 29.                     91441226MA4WWA2325    有限公司持股          22,000.00   服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
       投资有限公司
                                               70%                               动)
                                                                                 蒸汽联合循环热电联产电站的建设与经营,蒸汽的生产和经营,
       

  附件:公告原文
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