浙江凯恩特种材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人计皓、主管会计工作负责人郭敏及会计机构负责人(会计主管人
员)杨根兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,680,489,553.53 1,623,861,883.27 3.49%
归属于上市公司股东的净资产
1,164,189,519.91 1,180,050,162.59 -1.34%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 233,791,334.45 2.98% 651,920,615.94 -1.45%
归属于上市公司股东的净利润
-12,930,027.13 -563.98% -15,860,642.68 -176.95%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-12,901,075.50 -1,099.70% -17,539,768.21 -200.58%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 45,119,013.95 0.48%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.03 -400.00% -0.03 -175.00%
稀释每股收益（元/股） -0.03 -400.00% -0.03 -175.00%
加权平均净资产收益率 -1.10% -1.34% -1.35% -3.11%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,346,668.79
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 805,074.48
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,141,627.82
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,364,625.63
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -118,129.01
减：所得税影响额 428,276.10
少数股东权益影响额（税后） -260,871.50
合计 1,679,125.53 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 26,783
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
凯恩集团有限公
境内非国有法人 17.59% 82,238,392 0 质押 60,000,206
司
中央汇金资产管
国有法人 4.12% 19,282,700
理有限责任公司
国投泰康信托有
限公司－国投泰
康信托瑞福 2 号 其他 2.44% 11,430,222
证券投资单一资
金信托
应圣俊 境内自然人 1.21% 5,636,651
陈云林 0.82% 3,845,091
中国建设银行股
份有限公司－富
国中证新能源汽 其他 0.80% 3,747,472
车指数分级证券
投资基金
华润深国投信托
有限公司－民生
银行睿智 2 号证 其他 0.69% 3,203,300
券投资集合资金
信托计划
张伟 境内自然人 0.62% 2,920,000
四川信托有限公
司－宏赢九十二
其他 0.60% 2,827,586
号证券投资集合
资金信托计划
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包仕高 境内自然人 0.55% 2,577,400
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
凯恩集团有限公司 82,238,392 人民币普通股 82,238,392
中央汇金资产管理有限责任公司 19,282,700 人民币普通股 19,282,700
国投泰康信托有限公司－国投泰
康信托瑞福 2 号证券投资单一资金 11,430,222 人民币普通股 11,430,222
信托
应圣俊 5,636,651 人民币普通股 5,636,651
陈云林 3,845,091 人民币普通股 3,845,091
中国建设银行股份有限公司－富
国中证新能源汽车指数分级证券 3,747,472 人民币普通股 3,747,472
投资基金
华润深国投信托有限公司－民生
银行睿智 2 号证券投资集合资金信 3,203,300 人民币普通股 3,203,300
托计划
张伟 2,920,000 人民币普通股 2,920,000
四川信托有限公司－宏赢九十二
2,827,586 人民币普通股 2,827,586
号证券投资集合资金信托计划
包仕高 2,577,400 人民币普通股 2,577,400
凯恩集团有限公司为公司控股股东，与其他股东不存在关联关系。未知上述其他股东之
上述股东关联关系或一致行动的
间是否存在关联关系，也未知上述其他股东是否属于《上市公司股东持股信息披露管理
说明
办法》中规定的一致行动人。
应圣俊共持有公司股份 5,636,651 股，其中通过普通账户持有 2,044,491 股，通过国泰君
安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 3,592,160 股；陈云林共持有公司股份
前 10 名普通股股东参与融资融券
3,845,091 股，全部通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有；张伟
业务情况说明（如有）
共持有公司股份 2,920,000 股，其中通过普通账户持有 720,000 股，通过中航证券有限
公司客户信用交易担保证券账户 2,200,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
同比增减
项 目 期末数 期初数 变动原因
变动幅度
主要系本期预付原材料及设备款增
预付款项 29,047,019.07 18,072,569.96 60.72%
加所致
主要系应收单位及个人往来款增加
其他应收款 5,264,196.75 2,113,735.83 149.05%
所致
其他流动资产 114,091,375.69 51,541,133.62 121.36% 主要系本期期末理财产品增加所致
其他非流动资产 24,344,600.81 15,077,973.57 61.46% 主要系工程类预付款增加所致
主要系子公司开具银行承兑汇票有
应付票据 30,122,128.05 15,843,333.90 90.12%
所增加
预收款项 7,147,317.58 4,758,602.67 50.20% 主要系预收客户货款有所增加
主要系本期期末应交增值税减少所
应交税费 -41.34%
4,472,205.42 7,623,809.42 致。
同比增减
项 目 本期数 上年同期数 变动原因
变动幅度
主要系本期对应收款和存货计提减
资产减值损失 20,453,995.68 9,180,997.78 122.79%
值准备增加所致
主要系本期对报废固定资产处置净
营业外支出 3,674,512.25 1,331,957.38 175.87%
损失所致
所得税费用 178,062.46 3,797,262.94 -95.31% 主要系本期利润下降所致
投资活动产生的现
-83,472,032.34 -61,691,320.88 -35.31%
金流量净额 主要系购买理财产品所致
筹资活动产生的现
12,326,228.77 9,064,134.14 35.99%
金流量净额 主要系银行融资保证金变动所致
现金及现金等价
-26,295,943.99 -8,327,513.26 -215.77% 以上原因综合所致
物净增加额
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司股票于2016年1月26日开市时因筹划重大资产重组继续停牌。本次重大资产重组程序启动后，公司及有关各方进行了洽
谈并深入沟通，积极推进本次重大资产重组工作，包括与交易对方进行谈判、审计、评估、方案论证等工作，由于未能与标
的公司全体股东就交易对价、交易架构等具体方案达成一致，与相关各方充分沟通后，为了切实维护上市公司及全体股东的
利益，2016年7月14日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于终止重大资产重组的议案》，决定终止本次交易事
项，公司股票于2016年7月18日开市起复牌。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
终止重大资产重组 2016 年 07 月 15 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
作出了避免
同业竞争承 2016 年 04 月
蔡阳 同业竞争的 长期有效 严格履行
诺 06 日
承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
苏州恒誉六
作承诺 作出了避免
合投资合伙 同业竞争承 2016 年 04 月
同业竞争的 长期有效 严格履行
企业（有限合 诺 06 日
承诺
伙）
资产重组时所作承诺
作出了避免
凯恩集团有 同业竞争承 2001 年 06 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 同业竞争的 长期有效 严格履行
限公司 诺 15 日
承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
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2016 年度净利润（万元） -4,000 至 -2,000
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 19,300,223.38
2016 年度公司亏损的主要原因是由于市场竞争激烈，销售收入减少，同时
业绩变动的原因说明
部分产品价格同比下降，而原材料价格上升，导致毛利率下降。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江凯恩特种材料股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 90,223,593.34 113,698,962.65
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 135,566,471.10 149,979,795.92
应收账款 251,971,547.74 247,709,543.49
预付款项 29,047,019.07 18,072,569.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 5,264,196.75 2,113,735.83
买入返售金融资产
存货 280,628,616.07 239,376,485.37
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 114,091,375.69 51,541,133.62
流动资产合计 906,792,819.76 822,492,226.84
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 25,861,767.00 25,861,767.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 33,835,193.91 33,708,917.16
投资性房地产
固定资产 621,162,389.42 658,249,728.00
在建工程 6,891,247.78 6,430,060.39
工程物资 2,396,905.56 3,773,888.53
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 41,088,641.06 41,850,580.93
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 18,115,988.23 16,416,740.85
其他非流动资产 24,344,600.81 15,077,973.57
非流动资产合计 773,696,733.77 801,369,656.43
资产总计 1,680,489,553.53 1,623,861,883.27
流动负债：
短期借款 198,680,159.99 177,211,120.27
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 30,122,128.05 15,843,333.90
应付账款 111,478,896.69 90,316,483.12
预收款项 7,147,317.58 4,758,602.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 49,424,267.16 42,366,493.22
应交税费 4,472,205.42 7,623,809.42
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应付利息 475,375.23 222,656.61
应付股利
其他应付款 24,370,685.88 19,373,174.09
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 426,171,036.00 357,715,673.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 863,524.02 960,285.16
递延收益 19,608,533.67 17,466,416.17
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 20,472,057.69 18,426,701.33
负债合计 446,643,093.69 376,142,374.63
所有者权益：
股本 467,625,470.00 467,625,470.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 272,062,265.65 272,062,265.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 69,333,037.74 69,333,037.74
一般风险准备
未分配利润 355,168,746.52 371,029,389.20
归属于母公司所有者权益合计 1,164,189,519.91 1,180,050,162.59
少数股东权益 69,656,939.93 67,669,346.05
所有者权益合计 1,233,846,459.84 1,247,719,508.64
负债和所有者权益总计 1,680,489,553.53 1,623,861,883.27
法定代表人：计皓 主管会计工作负责人：郭敏 会计机构负责人：杨根兰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 46,782,925.86 60,130,926.59
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 12,496,681.03 14,125,315.33
应收账款 184,258,137.02 199,372,980.43
预付款项 25,075,208.77 15,359,012.97
应收利息
应收股利
其他应收款 172,255,003.67 165,200,941.42
存货 175,684,077.61 156,287,688.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 62,843,986.94 50,945,734.29
流动资产合计 679,396,020.90 661,422,599.81
非流动资产：
可供出售金融资产 13,000,000.00 13,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 121,155,193.91 91,028,917.16
投资性房地产
浙江凯恩特种材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 453,958,899.40 481,852,377.38
在建工程 3,538,252.17 5,919,194.26
工程物资 1,156,740.10 3,032,172.78
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,454,293.43 12,685,691.44
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,705,412.13 14,787,338.70
其他非流动资产 10,441,327.07 13,410,972.20
非流动资产合计 630,410,118.21 635,716,663.92
资产总计 1,309,806,139.11 1,297,139,263.73
流动负债：
短期借款 | 凯恩股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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