证券代码：002008 证券简称：大族激光 公告编号：2020024
大族激光科技产业集团股份有限公司关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2020年度审计机构的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“大族激光”）于2020年4月28日召开第六届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。在担任公司审计机构期间，天健会计师事务所勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。为保持审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所为公司 2020 年度审计机构，审计费用拟定为160万元人民币，聘期为一年，期满后可以续聘。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | ||
| 机构性质 | 特殊普通合伙企业 | 是否曾从事证券服务业务 | 是 |
| 历史沿革 | 天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所之一。 | ||
| 业务资质 | 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。 |
| 是否加入相关国际会计网络 | 否 |
| 投资者保护能力 | 上年末，职业风险基金累计已计提1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额1亿元以上，相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。 |
2、人员信息
| 首席合伙人 | 胡少先 | 合伙人数量 | 204人 | |
| 上年末从业人员类别及数量 | 注册会计师 | 1,606人 | ||
| 从业人员 | 5,603人 | |||
| 从事过证券服务业务的注册会计师 | 1,216人 | |||
| 拟签字注册会计师1 | 姓名 | 郑立红 | ||
| 从业经历 | 2001年起从事注册会计师业务，一直从事 IPO 和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | |||
| 拟签字注册会计师2 | 姓名 | 范丽华 | ||
| 从业经历 | 2008年起从事注册会计师业务，一直从事 IPO 和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | |||
3、业务信息
| 最近一年业务信息 | 业务总收入 | 22亿元 |
| 审计业务收入 | 20亿元 | |
| 证券业务收入 | 10亿元 | |
| 审计公司家数 | 约15,000家 |
| 上市公司年报审计家数（含A、B股） | 403家 | |
| 上市公司所在行业 | 专用设备制造业 | |
| 是否具有相关行业审计业务经验 | 是 | |
4、执业信息
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
| 项目组成员 | 姓名 | 执业资质 | 从业经历 | 证券服务业务从业年限 |
| 项目合伙人 | 郑立红 | 注册会计师 | 2001年起从事注册会计师业务，一直从事 IPO 和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | 16年 |
| 项目质量控制复核人 | 黄元喜 | 注册会计师 | 1995年起从事注册会计师业务，一直从事 IPO 和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | 25年 |
| 拟签字注册会计师 | 郑立红 | 注册会计师 | 2001年起从事注册会计师业务，一直从事 IPO 和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | 16年 |
| 范丽华 | 注册会计师 | 2008年起从事注册会计师业务，一直从事 IPO 和上市公司审计等证券服务业务，具备相应专业胜任能力。 | 12年 |
5、诚信记录
（1）天健会计师事务所（特殊普通合伙）
| 类型 | 2017年度 | 2018年度 | 2019年度 |
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政监管措施 | 2次 | 3次 | 5次 |
| 自律监管措施 | 1次 | 无 | 无 |
（2）拟签字注册会计师
| 类型 | 2017年度 | 2018年度 | 2019年度 |
| 刑事处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政处罚 | 无 | 无 | 无 |
| 行政监管措施 | 无 | 无 | 无 |
| 自律监管措施 | 无 | 无 | 无 |
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）提供的资料进行了审核，并对其执业情况进行了充分了解，认为天健会计师事务所在以往的执业过程中遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职地发表独立审计意见，客观、公正地出具各项审计报告，切实履行了审计机
构应尽的职责。经公司第六届董事会审计委员会第十五次会议审议通过，提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构并将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见
经核查，我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，自受聘担任公司审计机构以来，坚持独立审计原则，为公司出具的各项报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。因此，我们同意将续聘天健会计师事务所事项提交公司董事会审议。
2、独立董事意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，续聘其担任公司2020年度审计机构，有利于保障公司审计工作的连续性和稳定性。公司聘任审计机构的程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。我们一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意董事会将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议程序
2020年4月28日，公司第六届董事会第三十三次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所为 2020 年度审计机构的议案》。本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
四、备查文件
1、公司第六届董事会第三十三次会议决议；
2、独立董事对相关事项的事前认可和独立意见；
3、审计委员会履职证明文件；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
大族激光科技产业集团股份有限公司
2020年4月30日