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招商港口:2018年年度报告 下载公告
公告日期:2019-03-30

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

招商局港口集团股份有限公司

2018年年度报告

披露日期:2019年3月30日

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

董事长致辞

尊敬的各位股东

本人谨此向各位股东提呈招商局港口集团股份有限公司,以及其附属公司(本公司)截至2018年12月31日止之年度报告,并代表董事会向各位股东对本公司的长期支持表示诚挚的感谢!

本公司已于2018年12月26日在深交所完成资产重组更名暨上市。随着公司成功更名为“招商局港口集团股份有限公司”,公司战略定位有了清晰的转变和巨大提升:从深圳西部港区赤湾港运营商升级成为全球领先的港口开发、投资和营运商。重组完成后,公司成为招商局集团践行国家“一带一路”倡议和建设“粤港澳大湾区”战略的重要实施主体,既是招商局集团港口板块总部,又是集团港口资产一级资本运作和管理平台,发挥集团旗下港口资产整合及协同发展的重要作用。

未来,公司将以建成世界一流的港口综合服务商为目标,围绕港口核心并按照港口生态圈的发展模式,参与全球港口投资、开发和运营,不断沿着价值链延伸,构建链接全球的港口综合网络服务体系,实现全球科学布局、均衡发展,提供一流的专业解决方案并成为客户首选合作伙伴,为公司创造更大价值,为股东谋取更多回报,为支持当地经济和全球经贸,推动港口行业的良好发展作贡献。

全年回顾

2018年以来,世界经济总体延续增长态势,但增长基础并不稳固,经济政

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治形势更加错综复杂。美国对全球多个国家和地区发起贸易摩擦,影响企业经营环境和金融市场的信心,对世界经济贸易发展造成威胁。面对全球经贸发展不确定性增强的宏观经济形势,本公司坚持战略引领,以“提升核心能力、坚持质效并举、把握时代机遇、迈向世界一流”为总体工作思路,以母港建设、港口整合、海外拓展、综合开发和创新发展“五个工作重点”为方向,全面务实地推进各项工作,基本完成了年初制定的各项经营指标。

2018年,本公司整体经营表现理想,业务保持稳步增长。港口经营方面,本公司港口项目共完成集装箱吞吐量10,973万TEU,较上年增长6.6%;按区域划分,中国内地港口项目完成集装箱吞吐量8,139万TEU,同比增长5.5%;香港及台湾地区项目共完成集装箱吞吐量767万TEU,同比增长2.5%;海外项目完成集装箱吞吐量2,066万TEU,同比增长12.9%。港口散杂货业务吞吐量达5.4亿吨,同比增长1.5%。其中内地港口项目共完成散杂货吞吐量5.3亿吨,同比增长1.6%;海外港口完成散杂货吞吐量499万吨,同比下降7.7%。各重点港口项目中,上港集团完成集装箱吞吐量4,201万TEU,同比增长4.4%,连续九年保持全球第一;深圳西部港区完成1,135万TEU,同比增长1.5%;海外斯里兰卡Colombo International Container Terminals Limited (简称CICT)码头完成集装箱吞吐量268万TEU,同比增长12.0%;多哥Lomé Container TerminalS.A.(简称LCT)码头贡献集装箱吞吐量105万TEU,同比增长18.3%;土耳其Kumport Liman Hizmetleri ve Lojistik Sanayi ve Ticaret Anonim ?irketi(简称Kumport)码头完成集装箱吞吐量126万TEU,同比增长18.3%;TerminalLink SAS于今年初收购希腊的塞萨洛尼基项目后,全年完成集装箱吞吐量1,364万TEU,同比增长8.6%;2018年2月份完成交割的巴西TCP Participa??es S.A.

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(简称TCP),于3月至12月贡献集装箱吞吐量69万TEU。

重点工作方面,海外拓展取得丰硕成果,巴西的巴拉那瓜港口TCP、澳大利亚Port of Newcastle(简称纽卡斯尔港)等海外港口项目完成交割,吉布提国际自由贸易区顺利开园并取得良好反响;国内港口整合取得重大突破,本公司完成重组及更名上市,并受委托管理辽宁港口集团有限公司,在各区域合作进一步深入;创新发展多点开花,业务创新方面,完成E-Port二期建设,启用Electronic Data Interchange(简称EDI)平台系统、呼叫中心、大数据平台和视觉化平台等各项平台的集成及服务建设,实现对船公司、船代、报关行、拖车行等业务相关方的全覆盖。技术创新方面,RTG远程控制、数字化港口建设、全球集装箱大数据分析等项目积极推进,港口业务科技含量进一步提升。产融合作方面,筹备中国港口创新投资基金的组建工作,协同国内有影响力的港口集团,创新产融合作模式,围绕港口生态圈建设探索新技术、新模式及新机制,以促进各港口集团与产业之间的协同与金融资源对接。

前景展望

2019年是招商港口立足新起点,全面实现世界一流的开局之年。本公司将牢牢把握稳中求进工作总基调,紧紧围绕 “立足长远、把握当下,科技引领、拥抱变化”战略原则,对外加强协同合作,对内加快融合发展,着力提升各项能力,着力加强风险防范,构建高质量发展模式,力争全面实现世界一流。2019年本公司将重点推进以下工作:

一是母港建设。继续加强国内与海外母港建设。大力推进深西母港成为世界一流强港。加快完善母港的软硬件环境,协同招商局集团内外资源打造珠三角综合服务平台,加强全自动化智能港口建设。继续深化一体化运营,切实提

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质增效,做好成本管理。海外母港方面,发挥CICT与汉班托塔港的协同优势,打造南亚区域性强港和区域国际航运中心。

二是国内港口整合。积极融入国家战略,重点关注“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带、粤港澳大湾区、海南对外开放、振兴东北、长江三角洲区域一体化发展的政策机遇。

三是海外业务布局。严格依照海外港口项目评价维度和原则,明确项目优先级,沿着“东西路线、南北路线、一带一路沿线”开展海外布局研究。继续加强全球区域市场研究。建立和完善东非、西非、南亚、欧洲、拉丁美洲及东南亚区域市场发展研究数据库。把握“中国+”产业转移为“前港(Port)-中区(Park)-后城(City)”模式发展带来的机遇。

四是港口综合开发。积极推进从码头运营商向港口综合服务商的转型,大力发展“前港-中区-后城” 业务模式。积极推进吉布提国际自由贸易区的建设与发展,继续积极探索多哥相关综合开发合作项目,在完善园区规划方案的基础上,推进汉班托塔园区项目前期招商引资工作。把握粤港澳大湾区的发展机遇,积极推进本公司于前海蛇口自贸区内土地的整备工作,参与前海蛇口自贸区的整体开发。

五是科技创新。进一步强化科技引领、创新发展的独特作用和基础地位,打造一流的港口创新生态圈。通过科技创新推动公司主控码头逐步实现智慧化升级,集成制定有招商港口特色的RTG远程控制实施方案,为深圳海星港口发展有限公司(简称海星码头)改造及未来各码头的智慧化升级提供支持。

六是积极推行质效提升。不断优化公司内部流程和机制,推动管理变革和流程再造。着力提升主控码头的运营管理精细化水平,强化码头管理对标,实

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现降本增效、开源节流,持续为股东创造价值。

2019年,全球经济周期性复苏势头减弱的风险上升。受“逆全球化”的贸易投资政策以及发达国家加息、减税等宏观经济政策调整影响,未来全球贸易增速面临整体放缓的压力增大。本公司将积极应对全球集装箱海运量增速回落、国内港口盈利能力收到挤压、新兴国家港口投资竞争加剧等挑战,把握中国鼓励进口、加速消费升级、粤港澳大湾区和自由贸易港政策持续推进、区域内贸易增强、“中国+”产业转移与港口整合等机遇,全力以赴提升本公司经营业绩,并谋求为股东创造更好的投资回报。

付刚峰

董事长

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第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人白景涛、主管会计工作负责人温翎及会计机构负责人孙力干声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本报告经公司第九届董事会第五次会议审议通过。邓仁杰副董事长、宋德星董事因公务未能亲自出席审议本报告的董事会会议,但表示同意本报告内容,并授权白景涛董事代为出席会议,发表意见并签署会议相关文件。

公司已在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中,描述了可能面对的风险因素及应对措施,敬请投资者关注相关内容。本年度报告内涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

《证券时报》《大公报》和巨潮资讯网为本公司选定的信息披露媒体,本公司所有披露信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准,敬请投资者注意投资风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以1,793,412,378为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.14元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。

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目 录

董事长致辞 ...... 1

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 6

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 10

第三节 公司业务概要 ...... 16

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 21

第五节 重要事项 ...... 40

第六节 股份变动及股东情况 ...... 80

第七节 优先股相关情况 ...... 89

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 90

第九节 公司治理 ...... 100

第十节 公司债券相关情况 ...... 113

第十一节 财务报告(见附) ...... 114

第十二节 备查文件目录 ...... 115

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释义

释义项释义内容
公司、本公司或招商港口招商局港口集团股份有限公司,原名为深圳赤湾港航股份有限公司
深赤湾深圳赤湾港航股份有限公司,股票简称:深赤湾A、深赤湾B,股票代码:000022、200022
招商局集团招商局集团有限公司
招商局香港招商局集团(香港)有限公司,招商局集团在香港设立的全资子公司
CMIDChina Merchants Investment Development Company Limited,中文名称为“招商局投资发展有限公司”
招商局港口招商局港口控股有限公司,香港联交所代号:00144.HK
CMUChina Merchants Union(BVI) Limited,中文名称为“招商局联合发展有限公司”,招商局港口的主要股东及招商局集团的联系人
布罗德福国际布罗德福国际有限公司,招商局香港全资子公司
招商局港通招商局港通发展(深圳)有限公司,布罗德福国际在深圳设立的全资子公司
中国南山集团中国南山开发(集团)股份有限公司
招商蛇口招商局蛇口工业区控股股份有限公司
码来仓储码来仓储(深圳)有限公司
景锋企业景锋企业有限公司
舟山滚装招商局港口(舟山)滚装物流有限公司,原名为舟山群岛新区外运长航滚装物流有限公司,于2018年8月29日完成更名
兴海码头舟山群岛新区兴海滚装码头有限公司
上港集团上海国际港务(集团)股份有限公司
CCT赤湾集装箱码头有限公司,公司控股子公司
KumportKumport Liman Hizmetleri ve Lojistik Sanayi ve Ticaret Anonim ?irketi
纽卡斯尔港Port of Newcastle
TCPTCP Participa??es S.A.
CICTColombo International Container Terminals Ltd.,中文名称为“招商局科伦坡国际集装箱码头”
HIPGHambantota International Port Group
海星码头深圳海星港口发展有限公司
本次发行股份购买资产、本次收购深赤湾向CMID发行股份购买其持有的招商局港口1,313,541,560股普通股股份

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本次交易、本次重组本次交易方案包括三部分:(一)深赤湾拟以发行A股股份的方式向CMID收购其持有的招商局港口1,313,541,560股普通股股份(约占招商局港口已发行普通股股份总数的39.51%);(二)招商局香港与深赤湾签署《一致行动协议》,约定本次发行股份购买资产完成后,招商局香港就其受托行使的招商局港口753,793,751股普通股股份(约占招商局港口已发行普通股股份总数的22.67%)的表决权应当与深赤湾在招商局港口股东大会审议事项的表决上无条件保持一致,并以深赤湾的意见为准进行表决;(三)深赤湾拟采用询价方式向不超过10名特定投资者发行A股股份募集配套资金,募集配套资金总金额不超过400,000.00万元,发行股份数量不超过128,952,746股。
国务院国资委国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会中国证券监督管理委员会
深圳证监局中国证券监督管理委员会深圳监管局
深交所深圳证券交易所
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《公司章程》《招商局港口集团股份有限公司章程》
《上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》
巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
RTGRubber Tyre Gantry(胶轮胎门式起重机)
E-Port统一客户服务平台
EDIElectronic Data Interchange
TEU/标准箱英文Twenty Foot Equivalent Unit的缩写,是以长20英尺*宽8英尺*高8.5英尺的集装箱为标准的国际计量单位,也称国际标准箱单位
元、万元、亿元如无特别约定,指人民币元、人民币万元、人民币亿元

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称招商港口、招港B股票代码001872、201872
股票上市证券交易所深圳证券交易所
公司的中文名称招商局港口集团股份有限公司
公司的中文简称招商港口
公司的外文名称(如有)China Merchants Port Group Co., Ltd.
公司的外文名称缩写(如有)CMPort
公司的法定代表人白景涛
注册地址中国深圳市南山区招商街道工业三路一号招商局港口大厦23-25楼
注册地址的邮政编码518067
办公地址中国深圳市南山区招商街道工业三路一号招商局港口大厦23-25楼
办公地址的邮政编码518067
公司网址http://www.cmp1872.com
电子信箱Cmpir@cmhk.com
董事会秘书证券事务代表
姓名黄传京胡静競、陈丹
联系地址中国深圳市南山区招商街道工业三路一号招商局港口大厦24楼
电话+86 755 26828888+86 755 26828888
传真+86 755 26886666+86 755 26886666
电子信箱Cmpir@cmhk.comCmpir@cmhk.com
公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》《大公报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网
公司年度报告备置地点公司董事会办公室

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四、注册变更情况

统一社会信用代码91440300618832968J
公司上市以来主营业务的变化情况(如有)2018年12月14日,公司完成了经营范围的工商变更登记手续,变更完成后公司的经营范围:港口码头建设、管理和经营;进出口各类货物保税仓储业务;港口配套园区的开发、建设和运营;国际、国内货物的装卸、中转、仓储、运输,货物加工处理;集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造和租赁;国际货运代理;租车租船业务;为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务;船舶拖带(不得使用外国籍船舶经营);港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务;自营和代理各类货物和技术的进出口,但国家限制或禁止进出口的货物和技术除外;港口物流及港口信息技术咨询服务;现代物流信息系统的技术开发、技术服务;供应链管理及相关配套服务;物流方案设计;工程项目管理;港务工程技术的开发、研究、咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动)。
历次控股股东的变更情况(如有)1、2018年6月8日,招商局港通受让南山集团持有的209,687,067股深赤湾A股股份及码来仓储持有的161,190,933股深赤湾A股股份的过户登记手续办理完毕,招商局港通持有深赤湾已发行总股本的57.52%,公司的控股股东变更为招商局港通,实际控制人未发生变更,仍为招商局集团。 2、本公司于2018年12月26日,发行人民币普通股(A股)股份的方式向CMID收购其持有的招商局港口1,313,541,560股普通股股份,发行价格为21.46元/股。本次发行股份购买资产完成后,本公司总股本变更为1,793,412,378股。交易完成后,因布罗德福国际直接持有公司股权,且通过控制CMID和招商局港通,合计控制了公司87.81%的表决权,布罗德福国际为本公司直接控股股东,实际控制人未发生变更,仍为招商局集团。

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五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址上海市黄浦区延安东路222号30楼
签字会计师姓名黄玥、江其燊
财务顾问名称中信证券股份有限公司
财务顾问办公地址深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦19楼
财务顾问主办人姓名陈健健、杨君、黄子华
持续督导期间2018年12月26日至2019年12月31日
2018年2017年本年比上年增减2016年
调整前调整后调整前调整后调整后调整前调整后
营业收入(元)2,274,934,530.829,703,394,622.582,456,218,834.637,544,635,284.9628.61%2,381,483,399.946,828,528,929.02
归属于上市公司股东的净利润(元)403,711,043.831,090,418,910.77504,495,064.392,365,214,907.45-53.90%532,376,492.972,041,683,125.35
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益510,911,565.95516,155,803.81497,361,340.01498,373,377.673.57%529,198,593.98526,660,998.71

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的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元)737,784,730.574,288,575,424.841,162,281,754.313,475,037,036.2823.41%1,121,032,625.073,049,363,117.24
基本每股收益(元/股)0.630.610.7821.32-53.79%0.8261.14
稀释每股收益(元/股)0.630.610.7821.32-53.79%0.8261.14
加权平均净资产收益率8.82%3.88%10.45%10.24%-6.36%11.57%9.21%
2018年末2017年末本年末比本年初增减2016年末
调整前调整后调整前调整后调整后调整前调整后
总资产(元)8,036,053,848.17128,018,084,415.687,975,470,563.32109,135,164,260.0117.30%7,792,570,272.0191,437,459,066.10
归属于上市公司股东的净资产(元)4,831,911,547.5630,760,475,412.934,922,969,405.9228,474,748,165.258.03%4,736,680,543.8122,680,840,458.42
截止披露前一交易日的公司总股本(股)1,793,412,378
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)0.608

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2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□ 适用 √ 不适用

八、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入2,172,750,441.442,499,587,599.282,589,330,353.392,441,726,228.47
归属于上市公司股东的净利润381,903,088.64238,135,317.01276,846,536.50193,533,968.62
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润129,600,674.09187,764,097.52135,978,133.4762,812,898.73
经营活动产生的现金流量净额488,161,711.351,312,573,007.361,315,345,336.411,172,495,369.72
项目2018年金额2017年金额2016年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)6,512,480.64324,387.87-123,667.77
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)14,050,544.161,843,431.751,046,444.12
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益2,685,592,888.444,928,289,403.494,127,265,578.70公司本年发生的同一控制下企业合并交易产生的净损益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回4,238,993.78
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,767,817.731,002,589.661,487,253.84

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其他符合非经常性损益定义的损益项目-121,311,211.59公司本年发生与重组相关的费用
减:所得税影响额3,010,149.89802,116.53595,892.67--
少数股东权益影响额(税后)2,003,803,627.073,068,055,160.242,614,057,589.58
合计574,263,106.961,866,841,529.781,515,022,126.64--

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

1、主要业务及经营模式

本公司主要从事集装箱和散杂货的港口装卸、仓储、运输及其它配套服务,主要经营深圳西部港区24个集装箱泊位和15个散杂货泊位,汕头港9个多功能泊位、2个集装箱泊位、2个散货泊位和1个滚装船泊位,顺德港4个多功能泊位、厦门漳州港2个集装箱泊位、6个散货泊位,斯里兰卡科伦坡港3个集装箱泊位、汉班托塔港4个多功能泊位、2个油品泊位和4个集装箱泊位、多哥洛美港3个集装箱泊位、巴西巴拉那瓜港3个集装箱泊位。同时参资上海、宁波等集装箱枢纽港,并成功布局南亚、非洲、欧洲、南美洲及大洋洲等地港口。

招商局港口集团股份有限公司的主要业务板块如下:

业务板块应用领域
港口装卸仓储业务集装箱装卸仓储:为船公司提供靠泊及装卸船服务、为船公司及货主提供集装箱堆存服务、为拖车公司提供吊箱服务等;同时提供集装箱拆拼箱、租箱、修箱等业务; 散杂货装卸仓储:在港区内进行散杂货的装卸搬运以及堆场堆存作业。主要装卸货种为粮食、钢材、木材、砂石等。
港口配套业务主要包括外轮到达港口开始所进行的拖轮拖助、驳船以及在装卸过程中的理货业务等,以及为船舶提供岸电、淡水供应
保税物流业务为客户(物流公司/贸易公司/货主等)提供仓库/堆场租赁、库内/堆场装卸操作、报关、场站拆拼箱等,为进出保税物流园区的拖车提供单证服务

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比2017年下降了0.66个百分点。国际贸易发展不确定因素增多、燃油价格整体上涨,使得班轮公司盈利能力下滑。不同班轮航线表现分化:英国等欧洲国家经济增长疲软使得亚欧航线运量略有下滑,中美贸易摩擦带来的提前出货效应使得太平洋航线海运量保持5.88%的高速增长,亚洲新兴经济体国家经济快速发展带动区域内航线运量保持同比6.45%的较高速增长。大船集中交付,单船平均规模持续增长。三大航运联盟几乎垄断亚欧航线,支线型集装箱市场迎来发展机遇。

2018年全球港口集装箱吞吐量增速放缓。据航运咨询机构德鲁里数据显示,2018年全球集装箱港口吞吐量78.6亿标箱,同比增加5.3%,增速较2017年下降1.2个百分点。从集装箱吞吐量占比看,排名前3的地区依次为中国(含香港)、欧洲及东南亚;从增速水平看,排名前三的地区依次为南亚、东南亚以及大洋洲。中国集装箱港口吞吐量增速放缓,部分区域港口发展有所分化。中国国家统计局数据显示,2018年中国规模以上港口集装箱吞吐量24955万TEU,同比增长5.2%,增速较2017年同期有所下降。

本公司是中国最大,全球领先的港口开发、投资和运营商,于中国沿海主要枢纽港建立了较为完善的港口网络群,并成功布局南亚、非洲、欧洲、地中海、大洋洲、南美等地区。秉承锐意进取、稳健高效的经营风格,凭借全球港口组合、专业的管理经验、自主研发的全球领先的码头作业系统与进出口综合物流管理平台,本公司致力于为客户提供及时、高效的港口及海运物流服务与全方位的现代综合物流解决方案。同时,本公司也投资保税物流业务、开展园区综合开发业务,以扩展港口价值链,通过发挥现有码头网络的协同效应,创造更大的价值。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明
股权资产1、2018年1月26日,公司第九届董事会第二次临时会议审议通过《关于增资入股舟山群岛新区外运长航滚装物流有限公司的议案》。同日,本公司与舟山蓝海投资有限公司、深圳长航滚装物流有限公司、舟山滚装以及兴海码头签署了《关于舟山群岛新区外运长航滚装物流有限公司的增资协议》,依据增资协议,本公司以现金出资14,970.98万元,持有舟山滚装51%的股权,舟山滚装注册资本由人民币6,000万元增加至人民币17,307.86万元,且舟山滚装持有兴海码头100%股权,兴海码头成为舟山滚装的全资子公司。2018年5月,本公司向舟山滚装支付了全部增资款。2018年8月29日,舟山滚装完成了董事、监事及高管人员的工商备案变更手续,其正式成为本公司的控股子公司。关于该对外投资暨关联交易的公告(公告编号:2018-007)已于2018年1月27日刊载于《证

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券时报》《大公报》及巨潮资讯网。 2、2018年2月5日,公司第九届董事会2018年度第三次临时会议于2018年2月5日审议通过《关于签署<MEDIA PORT INVESTMENTS LIMITED股东协议之补充协议二>的议案》,同日,深赤湾与招商局港口、FATTEN INVESTMENGTS LIMITED、MEDIA PORT INVESTMENTS LIMITED签署该补充协议二,作为对2002年9月30日签署的《MEDIA PORT INVESTMENT SLIMITED股东协议》的进一步补充,约定自中国南山集团、码来仓储、景锋企业持有深赤湾合计66.10%的股份转让给招商局港通、布罗德福国际完成后,解除本公司对MEDIA PORT INVESTMENTS LIMITED的控制。上述股权转让过户手续于2018年6月8日完成,自此,本公司不再并表深圳妈湾港务有限公司、深圳妈湾港航有限公司和深圳妈港仓码有限公司。关于该补充协议二协议签署的关联交易公告(公告编号:2018-013)已于2018年2月7日刊载于《证券时报》《大公报》及巨潮资讯网。 3、2018年2月6日,招商局港口与CMU及Gold Newcastle Property Pty Holding Limited (简称Gold Newcastle,CMU的全资附属公司)订立收购协议,就CMU与Gold Newcastle同意以总代价为607.5百万澳元(相等于约38.09亿港元)出售其持有相当于50%的纽卡斯尔港总权益(包括162.5百万澳元股东贷款)予招商局港口或其全资附属公司。纽卡斯尔港余下50%权益由独立第三方TIF Investment Trust持有。 4、2018年12月13日,公司2018年度第二次临时股东大会审议通过《关于与关联方共同投资成立招商局海南开发投资有限公司的议案》,由公司全资子公司赤湾港航(香港)有限公司与关联方招商局集团(香港)有限公司、Jumbo Pacific Holdings Limited、招商局公路网络科技控股股份有限公司、招商局工业投资有限公司、中国外运(香港)物流有限公司共同投资成立招商局海南开发投资有限公司作为各方在海南省的重要投资平台。招商局海南开发投资有限公司注册资本为人民币350,000万元,其中赤湾港航(香港)有限公司认缴出资额为人民币52,500万元(占招商海南注册资本的15%)。 5、2018年12月24日,公司发布《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》,本公司以发行A股股份的方式购买CMID持有的招商局港口1,313,541,560股普通股股份(约占招商局港口已发行普通股股份总数的39.45%),交易金额为2,465,000.00万元。按照此次发行股票价格21.46元/股计算,本公司向CMID发行的A股股票数量为1,148,648,648股。12月26日,公司在深交所举行重组更名上市挂牌仪式,将公司证券简称由“深赤湾A/深赤湾B”变更为“招商港口/招港B”,证券代码由“000022/200022”变更为“001872/201872”。
在建工程2018年末在建工程总金额人民币54.99亿元,较期初23.08亿元增加31.91亿元,主要是报告期内新增并表子公司,及码头项目支出增加。其中,HIPG码头建设工程本期新增人民币13.34亿元,TCP泊位扩建工程本期新增人民币5.9亿元,汕头港广澳二期工程新增人民币5.24亿元。
托管资产1、2017年8月23日,深赤湾第九届董事会第二次会议审议通过《关于与招商局港口控股有限公司签署<股权委托管理协议>的议案》,同日,深赤湾与招商局港口签署该托管协议,受托管理招商局港口直接持有的Mega Shekou Container Terminals Limited 80%股权对应的部分股东权利和权力。2018年6月8日起,招商局港口不再控制深赤湾,根据前述托管协议的约定,深赤湾对Mega Shekou Container Terminals Limited 80%股权对应的部分股东权利和权力的托管期限自动终止。关于该托管协议签署的关联交易公告(公告编号:2017-035)已于2017年8月25日刊载于《证券时报》《大公报》及巨潮资讯网。 2、2018年12月13日,公司第九届董事会2018年度第十次临时会议审议通过《关于

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公司与招商局(辽宁)港口发展有限公司签署<关于辽宁港口集团有限公司之股权托管协议>的议案》,同意公司与招商局集团间接全资子公司招商局(辽宁)港口发展有限公司签订《关于辽宁港口集团有限公司之股权托管协议》,约定招商局(辽宁)港口发展有限公司将其截至目前持有的辽宁港口集团有限公司49.9%的股权全部委托给公司管理。

2、主要境外资产情况

资产的具体内容形成原因资产规模 (万元)所在地运营模式保障资产安全性的控制措施收益状况(万元)境外资产占公司净资产的比重是否存在重大减值风险
股权资产发行股份购买12,236,421.18香港港口投资、运营委派董监高650,649.7193.16%
其他情况说明不适用

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开发四大板块。招商局集团连续14年荣获国务院国资委经营业绩考核A级,同时是拥有两家世界500强公司的中央企业。

招商局集团是国家“一带一路”倡议的重要参与者和推动者。招商局集团加快国际化发展步伐,已初步形成较为完善的海外港口、物流、金融和园区网络。依托招商局集团强大的股东背景和丰富的国内外资源,为招商港口打造具有国际视野和全球拓展能力的全球港口合作平台提供有力支持。

3、创新的业务发展模式

本公司正积极探索并推进“前港-中区-后城”的港口综合开发模式,即以港口业务为核心,以港区联动和产城融合为抓手,逐步形成以港口传统装卸及配套服务为基础,以港口不同的增值服务辐射所在港区及临港城市,通过聚集人才、信息、资金与商品,不断扩展业发展,提升区域辐射能力,从而带动城市升级发展。

目前,本公司已在海外多个区域参与推进以港口为核心的区域综合开发建设,取得了阶段性成果。创新的业务发展模式,为公司培育新的利润增长点。

4、深厚的港口专业管理经验、稳健高效的经营风格

本公司秉承锐意进取、稳健高效的经营风格,凭借全球化的港口资产资源配置组合,致力于为客户提供及时、高效的港口及海运物流服务,成为国家对外贸易的重要门户。与此同时,本公司也广泛投资保税物流业务以扩展港口价值链。本公司通过发挥现有码头网络的协同效应,为客户、公司股东创造价值。

本公司凭借深耕行业多年积累的专业管理经验、自主研发全球领先的码头作业系统与进出口综合物流管理平台、完善的海运物流支持体系与全方位的现代综合物流解决方案、高品质的工程管理和可靠的服务,在行业内具有较高声誉。

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第四节 经营情况讨论与分析

一、概述1、外部环境分析

2018年,世界经济延续温和增长,分化态势明显,主要经济体增速接近触顶,部分新兴市场国家出现金融动荡。当前国际贸易格局面临重构,多边贸易体制受挫,区域贸易协定迅速发展。按照国际货币基金组织(IMF)在 2019年1月发布的《世界经济展望》更新报告,2018年全球经济预计增长率为3.7%,较2017年的3.8%下降0.1个百分点。其中发达经济体增长2.3%,较2017年下降0.1个百分点;新兴市场和发展中经济体增长4.6%,较2017年下降0.1个百分点;全球贸易总量(包括货物与服务)增长4.0%,较2017年下降1.3个百分点。

2018年,中国经济增速为6.6%,比2017年下降0.2个百分点。面对错综复杂的国际环境,中国坚持稳中求进,经济运行保持在合理区间,总体平稳。中国政府着力推进供给侧结构性改革,不断创新和完善宏观调控,大力培育发展创新产业。中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,创新引领作用进一步增强,消费结构、产业结构加快升级发展。在全球贸易整体增长的背景下,据中国海关总署统计,2018年中国完成对外贸易进出口总值30.51万亿人民币,同比增长9.7%。其中出口总值16.42万亿元,同比增长7.1%;进口总值14.09万亿元,同比增长12.9%;其中中国对“一带一路”沿线国家的贸易合作潜力持续释放,进出口金额增长13.3%,高于整体增速。

受全球经济与贸易增长带动,全球港口业务2018年普遍呈现温和增长态势,中国港口业务增速从一季度开始保持稳定增长。按照国家统计局公布数据,中国规模以上港口2018年完成集装箱吞吐量2.5亿TEU,同比增长5.2%。2、港口业务回顾

2018年,本公司港口项目共完成集装箱吞吐量10,973万TEU,同比增长6.6%。其中内地港口项目完成集装箱吞吐量8,139万TEU,同比增长5.5%,主要受益于内地经济稳步回升,进出口贸易向好;香港及台湾地区共完成集装箱吞吐量767万TEU,同比增长2.5%;受益于斯里兰卡CICT、多哥LCT及土耳其Kumport的码头业务快速增长,海外地区港口项目共完成集装箱吞

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吐量2,066万TEU,同比增长12.9%。港口散杂货业务吞吐量达 5.4亿吨,同比增长 1.5%。其中内地港口项目共完成散杂货吞吐量5.3亿吨,同比增长1.6%。

珠三角地区珠三角地区,深圳西部港区完成1,135万TEU,同比增长1.5%。珠江内河货运码头有限公司共完成集装箱吞吐量117万TEU,同比下降13.3%。深圳西部港区完成散杂货吞吐量1,803万吨,同比下降17.3%,主要由于海星码头升级改造导致业务量减少;东莞麻涌码头产能得到进一步释放,期内完成散杂货吞吐量1,323万吨,同比增长3.4%。

长三角地区上港集团完成集装箱吞吐量4,201万TEU,同比增长4.4%,主要受益于船公司联盟重组带来的航线增加,以及上港集团洋山四期全自动化码头自2017年12月开港运营带来的产能释放;全年完成散杂货吞吐量1.50亿吨,同比下降8.3%,主要由于上海港对散杂货货源结构进行了调整,煤炭接卸量减少;宁波大榭招商国际码头有限公司完成集装箱吞吐量316万TEU,同比增长5.1%, 主要受惠于部分航线调整。

环渤海地区大连港股份有限公司,完成集装箱吞吐量1,111万TEU,同比增长3.3%,完成散杂货吞吐量1.35亿吨,同比增长4.3%。青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司完成集装箱吞吐量693万TEU,同比增长11.1%;青岛前湾西港联合码头有限责任公司完成散杂货吞吐量1,554万吨,同比增长18.4%;青岛港董家口矿石码头有限公司完成散杂货吞吐量5,736万吨,同比增长3.6%;莱州港务完成散货吞吐量2275万吨,同比增长4.7%;天津五洲国际集装箱码头有限公司共完成集装箱吞吐量272万TEU,同比增长3.4%。

中国内地东南地区在厦门湾经济区的漳州招商局码头有限公司(简称漳州码头)完成集装箱吞吐量45.7万TEU,同比增长13.9%,主要受益于内贸航线的增加;漳州码头腹地区域木材加工与铁矿砂产业产能有所恢复,完成散杂货吞吐量1,432万吨,同比增长37.4%。在 2017年8月入股的汕头招商局港口集团有限公司完成集装箱吞吐量129万TEU;完成散杂货吞吐量923万吨。

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中国内地西南地区湛江港(集团)股份有限公司完成集装箱吞吐量98万TEU,同比增长9.7%;完成散杂货吞吐量9,187万吨,同比增长1.8%。

港台地区香港全港整体集装箱吞吐量同比下降5.7%,其中葵青港区集装箱吞吐量同比下降4.7%,现代货箱码头有限公司及招商局货柜服务有限公司共完成集装箱吞吐量593万TEU,同比增长2.5%,表现优于香港整体水平。台湾高雄的高明货柜码头股份有限公司共完成集装箱吞吐量175万TEU,同比增长2.8%。

海外地区2018年,本公司海外项目共完成集装箱吞吐量2,066万TEU,同比增长12.9%。其中在斯里兰卡的CICT同比增长12.0%,完成集装箱吞吐量268万TEU;在多哥的LCT完成集装箱吞吐量105万TEU,同比增长18.3%;在尼日利亚的Tin-Can Island Container Terminal Limited(简称TICT)完成集装箱吞吐量48万TEU,同比增长 2.4%;在吉布提的 Port de Djibouti S.A.(简称PDSA)完成集装箱吞吐量86万TEU,同比下降7.5%,主要由于中转至埃塞俄比亚的箱量下降;Terminal Link SAS于今年初收购希腊的塞萨洛尼基项目,完成集装箱吞吐量1,364万TEU,同比增长8.6%;在土耳其的Kumport完成集装箱吞吐量126万TEU,同比增长18.3%。2018年2月,在巴西的TCP正式交割,于3月至12月贡献集装箱吞吐量69万TEU。

3、报告期内经营计划实施情况

报告期内,本公司继续保持战略定力,按照“立足长远、把握当下”及“综合系统工程、打造核心竞争力”的工作思路,围绕国内、国外和创新三大战略,从母港建设、港口整合、海外拓展、综合开发、创新发展等五个方面重点突破,过去一年来,积极落实重点工作,保持了本公司港口核心业务和经营指标的稳定增长。

母港建设方面,深圳西部港区铜鼓航道项目已完工,成功接卸20万吨级大船挂靠;海星码头改造工程按计划如期推进,智慧港口建设方案已完成论证并进入实施阶段;按照“大物流、强协同”的理念,推进深圳西部港区与珠三角内河码头的协同合作,并已取得初步成效。

港口整合方面,本公司通过战略重组,构建出“立足粤港澳大湾区,连接‘一带一路’,

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网络覆盖全球”的战略布局,成为招商局集团港口业务板块管理和资本运营平台。在环渤海区域,完成了对辽宁港口集团的托管。

海外拓展方面,本公司把握国家“一带一路”重大倡议及国际产业转移的机遇,积极捕捉港口、物流及相关基础设施的投资机会。2018年,完成了南美洲巴西TCP码头及大洋洲澳大利亚纽卡斯尔港的收购,实现了海外港口在六大洲的全覆盖,进一步完善全球港口网络。

综合开发方面,本公司积极探索并推进的“前港-中区-后城”综合开发模式取得阶段性进展。吉布提国际自由贸易区于2018年7月正式开园,并取得良好反响。斯里兰卡汉班托塔港综合开发项目已初步完成土地整体概念规划,同时积极发展滚装及散杂货业务,业务发展态势良好。

创新发展方面,本公司积极推进“数字化战略”,按照“以科技创新树影响、以商业创新促规模、以整合创新提质效、以机制创新谋未来”的思路,探索开展港口生态圈建设。2018年,本公司围绕数字化港口技术、自动化码头技术、人工智能应用技术及大数据分析应用技术,完成了深圳西部港区E-Port项目、RTG远程控制项目及Pearl River Delta(简称PRD)NETWORK等项目的建设;在产融合作方面,筹备中国港口创新投资基金的组建工作,协同国内有影响力的港口集团,创新产融合作模式,围绕港口生态圈建设探索新技术、新模式及新机制,以促进各港口集团与所投产业之间的协同与资源对接。二、主营业务分析1、概述报告期内,主要财务项目变动如下:

单位:元

项目2018年2017年增减变动说明
营业收入9,703,394,622.587,544,635,284.9628.61%主要是本年招商局港口新增并表子公司
营业成本5,739,241,395.874,710,312,660.5121.84%主要是本年招商局港口新增并表子公司
管理费用1,251,865,675.45853,900,889.9046.61%主要是本年发生重组相关费支出增加及招商局港口新增并表子公司
财务费用1,643,418,102.95955,406,648.4672.01%主要是本年平均有息债务增加,利息支出上升及汇率变化导致汇兑净损失增加
经营活动产生的现金流量净额4,288,575,424.843,475,037,036.2823.41%-

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2、收入与成本

(1)营业收入构成

单位:元

2018年2017年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计9,703,394,622.58100%7,544,635,284.96100%28.61%
分行业
港口业务9,184,527,309.0994.65%7,105,017,045.5194.17%29.27%
保税物流业务386,269,027.023.98%355,133,637.254.71%8.77%
其他业务132,598,286.471.37%84,484,602.201.12%56.95%
分地区
中国大陆,香港及台湾地区6,635,924,788.3468.39%6,036,330,920.5380.01%9.93%
其他地区3,067,469,834.2431.61%1,508,304,364.4319.99%103.37%
营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
港口业务9,184,527,309.095,303,286,893.3142.26%29.27%23.38%5.81%
分地区
中国大陆,香港及台湾地区6,635,924,788.344,216,939,216.8136.45%9.93%6.56%2.90%
其他地区3,067,469,834.241,522,302,179.0650.37%103.37%102.15%0.30%
行业分类项目2018年2017年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
港口业务港口装卸5,303,286,893.3192.40%4,298,197,269.6591.25%23.38%
保税物流业务物流214,495,776.553.74%201,919,562.784.29%6.23%
其他业务物业221,458,726.013.86%210,195,828.084.46%5.36%
合计5,739,241,395.87100.00%4,710,312,660.51100.00%21.84%

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(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

报告期内因本公司发生增资购买资产业务,合并范围增加舟山滚装;因本公司发生同一控制下企业合并业务,合并范围增加招商局港口。因本公司之子公司招商局港口发生非同一控制下企业合并业务,合并范围增加TCP;因本公司之子公司招商局港口发生购买资产业务,合并范围增加深圳海星小野田物流发展有限公司。(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)2,771,538,285.20
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例28.56%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0%
序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户A1,185,119,294.0512.21%
2客户B468,009,461.454.82%
3客户C454,654,929.724.69%
4客户D362,165,543.533.73%
5客户E301,589,056.453.11%
合计--2,771,538,285.2028.56%
前五名供应商合计采购金额(元)969,354,243.89

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前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例21.48%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0%
序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商A345,775,896.277.66%
2供应商B338,102,927.617.49%
3供应商C113,117,715.822.51%
4供应商D88,859,558.971.97%
5供应商E83,498,145.221.85%
合计--969,354,243.8921.48%
2018年2017年同比增减重大变动说明
管理费用1,251,865,675.45853,900,889.9046.61%主要是本年发生重组相关费用支出增加及招商局港口新增并表子公司
财务费用1,643,418,102.95955,406,648.4672.01%主要是本年平均有息债务增加,利息支出上升及汇率变化导致汇兑净损失增加
研发费用121,989,097.8295,247,274.6728.08%主要是各项研发项目支出增加导致

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公司研发投入情况

2018年2017年变动比例
研发人员数量(人)4284250.71%
研发人员数量占比4.47%5.29%-0.82%
研发投入金额(元)121,989,097.8295,247,274.6728.08%
研发投入占营业收入比例1.26%1.26%0.00%
研发投入资本化的金额(元)--
资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00%
项目2018年2017年同比增减
经营活动现金流入小计10,551,620,379.778,121,339,982.1429.92%
经营活动现金流出小计6,263,044,954.934,646,302,945.8634.80%
经营活动产生的现金流量净额4,288,575,424.843,475,037,036.2823.41%
投资活动现金流入小计1,989,829,350.629,831,224,130.57-79.76%
投资活动现金流出小计17,138,391,838.987,747,352,982.62121.22%
投资活动产生的现金流量净额-15,148,562,488.362,083,871,147.95-826.94%
筹资活动现金流入小计36,557,170,707.2610,486,329,575.00248.62%
筹资活动现金流出小计27,681,971,449.9111,274,819,013.90145.52%
筹资活动产生的现金流量净额8,875,199,257.35-788,489,438.901225.60%
汇率变动对现金的影响-371,390,771.83-294,425,747.2326.14%
现金及现金等价物净增加额-2,356,178,578.004,475,992,998.10-152.64%

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与经营活动有关的现金增加;投资活动现金流入小计同比减少79.76%,主要是处置子公司及其它营业单位收到的现金净额减少;投资活动现金流出小计同比增长121.22%,主要是取得子公司及其它营业单位支付的现金净额增加;投资活动产生的现金流量净额同比减少826.94%,主要是投资活动现金流入小计同比减少及投资活动现金流出小计同比增长;筹资活动现金流入小计同比增长248.62%,主要是取得借款所收到的现金较上期增加;筹资活动现金流出小计同比增长145.52%,主要是偿还债务所支付的现金较上期增加;筹资活动产生的现金流量净额同比增长1225.60%,主要是偿还债务及取得借款之净流入较上期增加。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用报告期内公司经营活动产生的现金净流量4,288,575,424.84元,本年度净利润2,885,914,753.96元,差异主要为本年执行新金融工具准则后,金融资产公允价值变动的影响。

三、非主营业务分析

本公司对利润产生重大影响的非主要经营业务如下:

单位:元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益3,967,828,149.48109.78%应占联营合营公司利润,主要是应占上海港本年净利
公允价值变动损益-1,074,406,837.68-29.73%主要为交易性金融资产公允价值变动产生的损失
2018年末2018年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金7,070,308,704.755.52%7,729,460,082.757.08%-1.56%-
应收账款1,109,230,503.080.87%892,415,771.490.82%0.05%-
存货108,567,270.020.08%82,789,282.220.08%0.00%主要是新增并

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表子公司
投资性房地产5,890,146,989.514.60%6,060,625,982.135.55%-0.95%-
长期股权投资50,176,577,263.4039.19%43,160,849,807.4839.55%-0.36%-
固定资产22,994,190,880.4317.96%23,167,393,454.8621.23%-3.27%-
在建工程5,499,426,090.064.30%2,308,007,330.502.11%2.19%主要是本年新增并表子公司, 及码头建设项目支出增加
短期借款3,425,291,312.622.68%2,580,000,000.002.36%0.32%-
长期借款6,971,479,842.185.45%7,670,516,491.157.03%-1.58%-
项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额期末数
金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 (不含衍生金融资产)(注)2,982,466,950.23-948,440,538.45----2,087,872,081.94
其他权益工具投资(注)233,483,968.79-10,304,221.16---247,848,314.30
金融资产小计3,215,950,919.02-948,440,538.4510,304,221.16---2,335,720,396.24
上述合计3,215,950,919.02-948,440,538.4510,304,221.16---2,335,720,396.24
金融负债-------

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五、投资状况1、总体情况√ 适用 □ 不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度
股权投资13,015,203,804.014,177,797,893.03211.53%
非股权投资2,437,080,643.742,511,160,012.03-2.95%
被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型截至资产负债表日的进展情况本期投资盈亏是否涉诉披露日期披露索引
招商局港口(舟山)滚装物流有限公司货运站(场)经营(货运代理、仓储理货)增资14,970.9851%自有资金舟山蓝海投资有限公司、深圳长航滚装物流有限公司、舟山群岛新区外运长航滚装物流有限公司、舟山群岛新区兴海滚装码头有限公司永久股权股权已过户-212.422018年1月27日相关决议公告(公告编号:2018-007)详见于巨潮资讯网
招商局港口控股有限公司港口航运收购2,465,000.0039.45%增发股份招商局投资发展有限公司永久股权股权已过户256,681.312018年6月21日相关决议公告(公告编号:2018-062)详见于巨潮资讯网
招商局海南开发投资有限公司土地开发、园区及房产经营、市政基础设施建设投资、园区供电供水、城市改造、项目投资管理等新设52,500.0015%自有资金招商局集团(香港)有限公司、Jumbo Pacific Holdings Limited、招商局公路网络科技控股股份有限公司、招商局工业投资有限公司、中国外运(香港)物流有限公司永久股权已设立-2018年12月1日相关决议公告(公告编号:2018-108)详见于巨潮资讯网
合计----2,532,470.98------------256,468.89------

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3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

单位:万元

项目名称投资方式是否为固定资产投资投资项目涉及行业本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额资金来源项目进度预计收益截止报告期末累计实现的收益
麻涌三期筒仓自建水上运输辅助活动4,2004,231自有资金及贷款现阶段土建累计进度完成总进度30%,设备总采购及安装标段,已完成招标。10.5%未结转
汕头港总部大楼建设项目自建水上运输辅助活动55自有资金尚未开工,正在与招商蛇口制定项目建设方案10.0%未结转
麻涌码头散粮立筒仓自建水上运输辅助活动3,16324,096自有资金及贷款2018年6月竣工投产运营8.0%未结转
厦门港后石港区3#泊位工程自建水上运输辅助活动11,45999,083自有及贷款工程项目的实体建设已基本完工8.0%未结转
佛山顺德了哥山码头土建工程自建水上运输辅助活动4,74351,889自有资金及贷款工程项目的实体建设已基本完工,目前处于工程项目各个单项的结算过程中。8.1%未结转
海星港口妈湾智慧港改造项目自建水上运输辅助活动18,64271,286自有资金及贷款水工道堆工程完成41.1%。配套设备于2019年底和2020年初上岸。预计2020年6月份完工8.4%未结转
汕头港广澳港区二期工程项目自建水上运输辅助活动71,904150,228自有资金及贷款预计2019年6月30日完工投产8.8%未结转
吉布提国际自贸区1期仓库自建水上运输辅助活动33,71434,514自有资金已经完工,正在协调办理土地证等相关手续。14.2%未结转
麻涌二期工程自建水上运输辅助活动37890,901自有资金项目现阶段主要建设内容为50.86米岸线及后方建设,码头已完成85%回填。22.8%未结转
TCP 扩建工程自建水上运输辅助活动91,99391,993自有资金整体工程比预期提前,堆场完成66%,设备完成36%。10.0%未结转
合计------240,201618,226--------

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4、金融资产投资

(1)证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

证券品种证券代码证券简称最初投资成本会计计量模式期初账面价值本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期购买金额本期出售金额报告期损益期末账面价值会计核算科目资金来源
股票601018宁波港592,183,095.14公允价值计量2,164,404,449.06-873,891,271.6300032,107,779.071,361,414,474.58交易性金融资产自有
股票06198青島港124,405,138.80公允价值计量180,609,703.141,043,921.180000190,401,046.01交易性金融资产自有
股票600377宁沪高速1,120,000.00公允价值计量9,850,000.000-50,000.0000440,000.009,800,000.00其他权益工具投资自有
股票400032石化 A13,500,000.00公允价值计量382,200.0000000382,200.00其他权益工具投资自有
股票400009广建 127,500.00公允价值计量17,000.000000017,000.00其他权益工具投资自有
合计721,235,733.94--2,355,263,352.20-872,847,350.45-50,000.000032,547,779.071,562,014,720.59----

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13.35港元/股的价格协议受让招商局港口通过景锋企业持有的55,314,208股深赤湾B股股份,占深赤湾已发行总股本约8.58%,涉及交易金额为738,444,676.80港元。上述股份转让的过户登记手续于2018年6月8日办理完毕。

七、主要控股参股公司分析

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
招商局港口控股有限公司子公司港口业务、保税物流及物业投资港币 39,070,126,258.00元122,364,211,826.3376,860,856,823.598,573,857,384.947,652,557,348.826,506,497,086.15
上海国际港务(集团)股份有限公司参股公司港口及货柜码头业务人民币23,173,674,650.00元144,367,034,015.9082,350,314,450.2538,042,544,621.3714,261,140,583.9311,472,021,103.16
中国南山开发(集团)股份有限公司参股公司投资控股人民币900,000,000.00元45,189,124,267.2415,431,558,364.9113,783,861,995.284,441,542,814.512,853,690,744.34
大连港股份有限公司参股公司港口及物流服务人民币12,894,535,999.00元35,315,583,172.8920,860,237,206.456,754,444,902.38859,395,678.83681,981,351.02
公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
招商局港口控股有限公司同一控制下的企业合并整合业务
深圳海星小野田物流发展有限公司其他方式取得配合码头泊位改造
TCP Participa??es S.A.非同一控制下的企业合并新增持有集装箱码头
招商局港口(舟山)滚装物流有限公司其他方式取得新增持有滚装码头装卸和仓储服务

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九、公司未来发展的展望

1、行业格局和趋势

展望2019年,全球经济在经历了过去两年的强劲复苏后将面临减速风险。贸易保护主义将导致更多的要素流动摩擦,地缘政治因素将继续冲击全球复苏。美国随着刺激政策边际效用减弱和持续加息效应叠加,债务和财政压力加大;欧洲经济复苏仍将缓慢,政治风险不确定性仍存;新兴市场和发展中经济体的许多国家在资本外流、货币贬值、地缘政治的影响下,增长将分化。IMF预计2019年全球经济增长率下降到3.5%,增幅较2018年下降0.2个百分点。其中发达经济体增长2.0%,较2018年增速下降0.3个百分点;新兴市场和发展中经济体增长4.5%,较2018年下降0.1个百分点;全球贸易总量(包括货物与服务)增长4.0%,与 2018年持平。

2019年中国经济面临的形势将更趋复杂。中国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段,财政扩张力度加码有望推动基建投资逐步企稳,个税改革有助于稳消费,不断推出的支持民企政策将使企业信心有所恢复,着眼于稳定总需求的财政与货币政策将更加宽松,应对中美贸易摩擦等复杂国际问题将温和且更具弹性。这些将对经贸增长产生积极作用。按照IMF的预测,2019年中国经济增长预计为6.2%,较2018年下降0.4个百分点。

受“逆全球化”的贸易投资政策以及发达国家加息、减税等宏观经济政策调整影响,全球经济周期性复苏势头减弱的风险上升,2019年全球集装箱运输市场将处于恢复调整阶段,可能面临运力过剩的压力。受中美贸易摩擦的影响,太平洋航线部分货主在2018年集中出货,将对其2019年海运量产生一定影响;受欧洲经济增速放缓的影响,亚欧航线运价水平承压;由于产业转移的影响,东南亚航线发展将较具潜力。受贸易摩擦以及产业转移的影响,新兴国家港口投资竞争将更为激烈。成熟国家港口价格持续上升,为码头运营商收购扩张战略造成较大压力。

当前,中国鼓励进口、加速消费升级,将拉动国内进口的增长。中国政府通过举办进口博览会等措施,大力推动消费,未来中国出口、进口并重,消费进口市场对中国港口业的支持将不容忽视。粤港澳大湾区和自由贸易港政策持续推进,有望带动港口发展。随着区域内贸易增强,区域性的航运枢纽港将迎来发展机遇。国内区域港口一体化浪潮,也带来了进入重要沿海城市、实施综合开发的契机。在新的国内外经贸及港航发展形势下,公司作为全球港口综合服务商的重要力量,将会发挥越来越重要的作用。

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2、公司发展战略

本公司致力于成为世界一流的港口综合服务商。将紧紧围绕“立足长远、把握当下、科技引领、拥抱变化”的战略原则,以高质量发展为目标,加快科技引领、创新驱动,实现全球科学布局、均衡发展,提供一流的专业解决方案,为股东谋取更多回报,为支持当地经济产业发展,推动港口行业的良好发展作贡献。

一是国内战略,公司将紧抓供给侧改革机遇,立足于“区域整合、提升协同”,从沿海五大港口群中持续寻找整合合作机会,进一步扩大和完善国内港口网络布局,突出重点,全力推进,引领区域港口整合的新方向,不断提升港口发展质量。

二是海外战略,公司将继续把握国家“一带一路”倡议及国际产业转移带来的机遇,适应船舶大型化和航运联盟化趋势,重点在全球主枢纽港、门户港以及市场潜力大、经济成长快、发展前景好的地区布局,捕捉港口、物流及相关基础设施投资机会,持续完善公司的全球港口网络。

三是创新战略,公司将本着“科技引领、拥抱变化”,持续加大创新投入、占领一定技术高地,支撑未来港口发展。通过技术创新和管理创新,显著提升码头运营效率与效益,成为传统老码头无人化改造的标杆企业;通过商业模式创新,不断丰富港口综合服务内涵。

3、2019年经营计划

2019年本公司将以“立足长远、把握当下、科技引领、拥抱变化”为战略原则,对外加强协同合作,对内加快融合发展,着力提升各项能力,着力加强风险防范,构建高质量发展模式,致力于向“成为世界一流港口综合服务商”的战略目标迈进。

母港建设方面,大力推进深西母港成为世界一流强港。加快推动航道浚深项目。尽快落实铜鼓航道工程竣工验收工作,为超大型船舶挂靠西部码头做好保障。加强智能港口建设,推进PRD NETWORK平台建设,扩大珠江三角洲区域联网范围和资源对接深度;推进CCT港区智慧安全监控改造、岸边智能理货等项目,配合运用LBS系统、物联网、大数据等技术,推进智能港建设。加速创新性应用推广,推广实施“集装箱场桥安全防护和作业辅助系统”及“RTG远程控制”等创新成果,提高操作效率、降低操作成本、加强贸易通关便利化,提高母港整体竞争力。海外母港方面,发挥CICT与汉班托塔港的协同优势,打造南亚区域性强港和区域国际航运中心。

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海外拓展方面,进一步完善公司全球港口网络。关注门户港,深入开展海外布局研究。严格依照海外港口项目评价维度和原则,明确项目优先级,沿着“东西路线、南北路线、一带一路沿线”开展海外布局研究。继续加强全球区域市场研究。建立和完善东非、西非、南

亚、欧洲、拉丁美洲及东南亚区域市场发展研究数据库。

综合开发方面,把握“中国+”产业转移的机遇,大力发展“前港-中区-后城”业务模式。吉布提综合开发项目,积极推进吉布提自由贸易区的建设与发展;多哥综合开发项目,继续积极推进相关综合开发合作项目;汉班托塔港项目,完善园区规划方案的基础上,推进前期招商引资工作。把握粤港澳大湾区的发展机遇,积极推进本公司于前海蛇口自贸区内土地整备工作,参与前海蛇口自贸区的整体开发。

运营管理方面,不断优化内部流程和机制,推动管理变革和流程再造。着力提升主控码头的运营管理精细化水平,进行码头管理对标,降本增效、开源节流。打造全球化运营管理总部治理架构,优化整体管理体系,促进运作机制与项目运营相适应。提升投资管理水平,修订制度、完善流程。

并购整合方面,积极融入国家战略,重点关注“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带、粤港澳大湾区、海南对外开放、振兴东北、长江三角洲区域一体化发展的政策机遇。就如何打造招商港口世界一流的并购整合能力,形成有效的操作流程。本公司托管辽宁港口资产,要挖掘整合潜力,聚焦核心业务,通过优化港区布局,实施运营模式整合,形成业务协同。

创新发展方面,持续加强信息化建设,升级并推广TOS系列核心IT产品。以E-Port为抓手,加紧搭建一流港口客户服务平台。进一步强化科技引领、创新发展的独特作用和基础地位,打造一流的港口创新生态圈。通过科技创新推动公司主控码头逐步实现智慧化升级,深入总结RTG远程控制项目实施经验,集成制定有招商港口特色的RTG远程控制实施方案,为海星港改造及未来各码头智能化升级提供支持。

资本性支出计划

2019年,公司将根据业务发展需要,制定资本性支出计划,重点投资项目包括海星码头升级改造工程、麻涌港散粮仓三期工程、湛江港霞山港区通用码头工程、汕头港广澳港区二期工程以及TCP码头扩建工程等。

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4、可能面对的风险及应对措施

(1)外部风险

外部风险主要来自于国际政治环境及国内港口集团整合双重影响。国际政治风险方面,全球民粹主义上升,全球化趋势受到挑战,以中美贸易摩擦为突出事件的政治地理及经济贸易格局的变化,导致全球贸易结构变化,并对全球经贸和港口航运业造成了一定的影响,全球各区域航线或将受到影响并产生相应的变化,进而导致公司集装箱、散杂货业务带来不利影响;国内港口集团整合方面,随着国内各区域整合的不断深化,港口竞争格局将随之发生改变,对公司业务及经营收益存在不确定性影响。

公司通过加强风险识别、预警及化解能力建设,防控、降低外部风险,针对国际政治环境风险,特别是中美贸易摩擦,持续关注外部政策和市场环境变化,一方面加强风险预警监控措施,做好客户资信工作,降低应收账款风险;另一方面留意贸易市场结构变化及货源流向变动,及时制定、调整业务发展策略,加强海内外港口联动和紧密对接,提升服务质量及配套服务,稳定进出口业务及客户群。(2)内部风险

内部风险主要来自于外包人员用工难、成本上升以及海外投资项目法律合规风险。随着深圳经济转型升级,码头属于传统行业,在现有作业环境和薪酬待遇,外包业务用工难问题凸显,面临人员流失、人员老龄化趋势明显,进而影响生产效率并带来安全风险;公司拓展海外业务,被投资国法律政策的合规要求对公司投资、经营带来不确定性风险。

公司积极研究外包用人政策,制定相应的应对策略,降低外包用工风险对公司业务影响,包括:改善外包工的工作环境,并通过提高劳动生产率提高工人的薪酬待遇;加快技术升级和工艺革新,提高机械化水平,减少人员配合,降低人力使用量。针对海外投资项目法律合规风险,公司将加强合规管理体系建设和执行力度,做好海外项目投资、运营事前、事中、事后的全流程管控,严防法律合规风险。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间接待方式接待对象类型谈论的主要内容、提供的资料和索引

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2018年1月4日实地调研机构公司基本经营情况,投资情况及财务状况; 提供的资料:公司简介资料; 索引:深交所互动易 (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S001872/index.html)
2018年2月6日实地调研机构
2018年3月12日实地调研机构
2018年5月10日实地调研机构
2018年5月25日实地调研机构
2018年11月13日实地调研机构
2018年1月1日-12月31日电话沟通、 书面问询(深交所互动易)个人
接待次数195
接待机构数量7
接待个人数量188
接待其他对象数量0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息
接待时间接待方式接待对象类型谈论的主要内容、提供的资料和索引
2019年1月1日-3月30日电话沟通、 书面问询(深交所互动易)个人公司基本经营情况,投资情况及财务状况; 提供的资料:公司简介资料; 索引:深交所互动易 (http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S001872/index.html)
接待次数55
接待机构数量0
接待个人数量55
接待其他对象数量0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息

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第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

根据中国证监会上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的有关规定,《公司章程》中明晰了利润分配的具体政策、决策程序和机制、利润分配政策的调整、利润分配方案的实施及外资股的利润分配等方面。报告期内,公司严格按照《公司章程》执行利润分配政策。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:

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公司董事会于2017年7月25日在《证券时报》和《大公报》上刊登了公司2016年度分红派息实施公告,并于2017年8月1日和8月3日分别实施完毕A、B股的派息工作。

2、2017年度利润分配及分红派息方案

本公司2017年度经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计之本年度母公司净利润为731,510,588.25元,累计可供分配利润为1,046,473,178.03元。

(1)根据《公司法》和《公司章程》规定,法定盈余公积累计额已达注册资本的50%时可以不再提取,截止2017年母公司法定盈余公积累计额520,074,434.56元,已达注册资本的80.66%,今年不从未分配利润中提取盈余公积;

(2)按2017年末总股本644,763,730股为基数,每十股派发现金股利13.19元(含税),共计850,443,359.87元。

公司董事会于2018年5月16日在《证券时报》和《大公报》上刊登了公司2017年度分红派息实施公告,并于2018年5月23日和5月25日分别实施完毕A、B股的派息工作。

3、2018年度利润分配及分红派息预案

本公司2018年度经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计之本年度合并归属于母公司净利润1,090,418,910.77元,母公司净利润为71,014,741.10元。

(1)根据《公司法》和《公司章程》规定,本年度提取利润7,101,474.11元列入公司法定公积金,2018年末母公司累计可供分配利润为259,943,085.16元;

(2)拟按2018年末总股本1,793,412,378股为基数,每十股派发现金股利1.14元(含税),共计204,449,011.09元。

经上述分配,母公司剩余未分配利润为55,494,074.07元。

以上分配预案,尚需提交公司2018年度股东大会审议。

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公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例
2018年204,449,011.091,090,418,910.7718.75%00%
2017年850,443,359.87504,495,064.39168.57%00%
2016年319,802,810.08532,376,492.9760.07%00%
每10股派息数(元)(含税)1.14
每10股转增数(股)0
分配预案的股本基数(股)1,793,412,378
现金分红总额(元)(含税)204,449,011.09
可分配利润(元)259,943,085.16
现金分红占利润分配总额的比例100%
本次利润分配情况说明
本公司2018年度经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计之本年度合并归属于母公司净利润1,090,418,910.77元,母公司净利润为71,014,741.10元。 1、根据《公司法》和《公司章程》规定,本年度提取利润7,101,474.11元列入公司法定公积金,2018年末母公司累计可供分配利润为259,943,085.16元; 2、拟按2018年末总股本1,793,412,378股为基数,每十股派发现金股利1.14元(含税),共计204,449,011.09元。 经上述分配,母公司剩余未分配利润为55,494,074.07元。 以上分配预案,尚需提交公司2018年度股东大会审议。

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三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
股改承诺中国南山集团其他承诺为增强流通股股东的持股信心,激励公司核心管理层、核心业务骨干的积极性,使公司管理层和公司全体股东的利益相统一,中国南山集团承诺于股权分置改革完成后合适时机将按照国家的有关法律、法规的规定通过招商港口股东大会委托公司董事会制定并实施股权激励计划。2006年4月5日持续有效至不再作为公司股东履行完毕 2018年6月8日,中国南山集团将持有的深赤湾209,687,067股股份转让给招商局港通,具体信息详见公司于2018年6月12日在巨潮资讯网刊登的《关于股东股份转让过户完成暨控股股东变更的公告》(公告编号2018-060)。 上述承诺自中国南山集团不再持有本公司股份之日起结束。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺招商局港口关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1、关于股份托管的承诺; 2、关于保证招商港口独立性的承诺; 3、关于同业竞争的承诺; 4、关于规范关联交易的承诺。2012年9月17日同业竞争承诺期限至2020年9月16日,且招商局港口作为公司控股股东;其他三项承诺期限为股份托管期限内。履行完毕 2018年2月5日,中国南山集团与招商局港口签署了《关于深圳赤湾港航股份有限公司股份托管协议之终止协议》;2018年3月19日,招商局港口股东大会批准上述《托管终止协议》。至此,招商局港口将不再受托管理中国南山集团持有的深赤湾股份。具体信息详见公司于2018年5月3日刊登的相关公告。2018年6月8日,

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码来仓储和景锋企业分别将持有的深赤湾股份转让给招商局港通和布罗德福国际,具体信息详见公司于2018年6月12日在巨潮资讯网刊登的《关于股东股份转让过户完成暨控股股东变更的公告》(公告编号2018-060)。至此,招商局港口不再作为公司控股股东,上述承诺期限结束。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺码来仓储关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1、关于保证招商港口独立性的承诺; 2、关于同业竞争的承诺; 3、关于规范关联交易的承诺。2012年12月27日持续有效至不再作为公司股东履行完毕 2018年6月8日,码来仓储将持有的深赤湾161,190,933股股份转让给招商局港通,具体信息详见公司于2018年6月12日在巨潮资讯网刊登的《关于股东股份转让过户完成暨控股股东变更的公告》(公告编号2018-060)。 上述承诺自码来仓储不再持有深赤湾股份之日起结束。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺招商局港通、布罗德福国际关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺招商局港通及其一致行动人布罗德福国际关于保证招商港口独立性的承诺:保证招商港口资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立、人员独立2018年3月15日关于保证招商港口独立性的承诺长期有效;关于规范关联交易的承诺于招商局港通及其一致行动人对公司正在履行

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拥有控制权期间持续有效。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺招商局港通、布罗德福国际关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺招商局港通及其一致行动人布罗德福国际关于规范关联交易的承诺: 1、招商局港通/布罗德福国际将尽量减少招商局港通/布罗德福国际及关联方与招商港口之间的关联交易。对于无法避免的业务来往或交易均按照市场化原则和公允价格进行,并按规定履行信息披露义务; 2、招商局港通/布罗德福国际及关联方保证严格遵守法律、法规及规范性文件以及招商港口公司章程的相关规定,依照合法程序,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用实际控制人的地位谋取不当的利益,不损害招商港口及其他股东的合法权益; 3、上述承诺于招商局港通/布罗德福国际对招商港口拥有控制权期间持续有效。如因招商局港通/布罗德福国际未履行上述所作承诺而给招商港口造成损失,招商局港通将承担相应的赔偿责任。2018年3月15日关于保证招商港口独立性的承诺长期有效;关于规范关联交易的承诺于招商局港通及其一致行动人对公司拥有控制权期间持续有效。正在履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺招商局集团关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于规范关联交易的承诺: 1、招商局集团将尽量减少招商局集团及关联方与招商港口之间的关联交易。对于无法避免的业务来往或交易均按照市场化原则和公允价格进行,并按规定履行信息披露义务; 2、招商局集团及关联方保证严格遵守法律、法规及规范性文件以及招商港口公司章程的相关规定,依照合法程序,与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务,不利用实际控制人的地位谋取不当的利益,不损害招商港口及其他股东的合法权益; 3、上述承诺于招商局集团对招商港口拥有控制权期间持续有效。如因招商局集团未履行上述所作承诺而给招商港口造成损失,招商局集团将承担相应的赔偿责任。2018年3月15日持续有效至不再作为公司实际控制人正在履行
收购报告书或权益变动招商局集团关于同业竞争、关联关于同业竞争的承诺: 1、由于招商局集团与招商港口在港口业务方面存在一定的同业竞2018年3月15日2020年9月16日履行完毕 2018年12月26日,本公司向

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报告书中所作承诺交易、资金占用方面的承诺争,招商局集团承诺在2020年9月16日前通过资产重组等方式彻底解决同业竞争问题; 2、招商局集团确认本承诺函旨在保障招商港口全体股东之权益而作出,并确认该等条款和承诺为合理的条款和承诺。招商局集团将不利用其对招商港口的控制关系进行损害招商港口及招商港口全体股东利益的经营活动; 3、招商局集团确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性; 4、本承诺函的出具、解释、履行与执行均适用中华人民共和国(为本承诺函之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)有关法律、法规的规定; 5、本承诺函自招商局集团正式签署之日起生效; 6、上述各项承诺在招商局集团控制招商港口期间持续有效。CMID发行股份购买其持有的招商局港口1,313,541,560股普通股股份已完成,招商局港口纳入本公司合并报表范围,本承诺履行完毕。
资产重组CMID股份限售承诺1、CMID因本次交易取得的招商港口股份自登记至CMID名下之日起满36个月之日和CMID与招商港口另行签订的《发行股份购买资产之减值补偿协议》及其补充协议(如有)中约定的补偿义务履行完毕之日中的较晚日前不得转让或上市交易(按照《发行股份购买资产之减值补偿协议》及其补充协议(如有)进行回购或赠送股份除外)因本次发行股份购买资产取得的招商港口股份; 2、本次交易完成后6个月内如招商港口股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,CMID持有招商港口股票的锁定期自动延长至少6个月; 3、CMID通过本次交易取得的对价股份在锁定期内因招商港口分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的招商港口股份亦遵守上述限售期的承诺; 4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,CMID将不转让在招商港口拥有权益的股份;2018年12月26日2022年6月25日正在履行

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5、若上述承诺的锁定期与证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期不相符,CMID应根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定调整上述锁定期; 6、上述锁定期期满后,CMID减持股份时应遵守法律法规、深交所相关规则的规定以及招商港口章程等相关文件的规定。
资产重组招商局港通、布罗德福国际股份限售承诺1、本次交易完成前招商局港通及布罗德福国际持有的招商港口股份,包括因招商港口发生配股、送红股、转增股本等原因而导致增持的股份,自本次交易结束之日(本次发行股份购买资产新增股份登记日)起12个月内不转让; 2、若上述承诺的锁定期与证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期不相符,招商局港通应根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定调整上述锁定期; 3、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,招商局港通及布罗德福国际将不转让在招商港口拥有权益的股份。 如因招商局港通及布罗德福国际违反上述承诺给招商港口造成损失的,由招商局港通承担相应的赔偿责任。2018年12月26日2019年12月25日正在履行
资产重组招商局港通、布罗德福国际股份减持承诺关于招商港口复牌之日至重组实施完毕期间的股份减持计划: 1、招商局港通及布罗德福国际自本次交易复牌之日起至本次交易实施完毕期间,无股份减持计划; 2、上述股份包括招商局港通及及布罗德福国际原持有的招商港口股份以及原持有股份在上述期间内因招商港口分红送股、资本公积转增股本等形成的衍生股份。2018年7月26日至重组实施完毕履行完毕
资产重组CMID关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于避免同业竞争的承诺: 1、CMID及CMID控制的其他企业没有从事或参与任何与招商港口及其控股企业目前所从事的主营业务类似且构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动; 2、CMID将尽最大努力促使CMID及CMID控制的其他企业将来不会单独或与他人,直接或间接从事或参与、协助从事或参与任何2018年7月26日持续有效至不再作为公司第一大股东正在履行

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与招商港口及其控股企业目前及今后从事的主营业务构成或可能构成竞争关系的业务或活动; 3、如果CMID或CMID及CMID控制的其他企业发现任何与招商港口或其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的新业务机会,将立即书面通知招商港口,并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给招商港口或其控股企业; 4、如果招商港口或其控股企业放弃该等竞争性新业务机会且CMID或及CMID控制的其他企业从事该等竞争性业务,则招商港口或其控股企业有权随时一次性或分多次向CMID或及CMID控制的其他企业收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益,或由招商港口根据国家法律法规许可的方式选择委托经营、租赁或承包经营CMID或及CMID控制的其他企业在上述竞争性业务中的资产或业务; 5、在CMID及CMID控制的其他企业拟转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用与招商港口或其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的资产和业务时,CMID及CMID控制的其他企业将向招商港口或其控股企业提供优先受让权,并承诺尽最大努力促使CMID控制的其他企业在上述情况下向招商港口或其控股企业提供优先受让权; 6、自本承诺函出具之日起,CMID承诺赔偿招商港口或其控股企业因CMID或CMID控股企业违反本承诺函任何条款而遭受的一切实际损失、损害和开支。
资产重组CMID关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于规范关联交易的承诺: 1、CMID及CMID控制的其他企业将尽量避免和减少与招商港口及其控制的经济实体之间的关联交易; 2、CMID及CMID控制的其他企业将按照相关法律法规、招商港口公司章程的有关规定行使股东权利;在股东大会对涉及CMID及CMID控制的其他企业的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务; 3、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,CMID将遵2018年7月26日持续有效至不再作为公司第一大股东正在履行

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循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规、规范性文件及招商港口公司章程的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务,以维护招商港口及招商港口其他股东的利益; 4、保证不利用在招商港口的地位和影响力,通过关联交易损害招商港口及招商港口其他股东的合法权益; 5、CMID将促使CMID控制的其他企业遵守上述1-4项承诺; 6、如CMID及CMID控制的其他企业违反上述承诺而导致招商港口及其股东的权益受到损害,CMID将依法承担相应的赔偿责任。
资产重组CMID关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于保持招商港口独立性的承诺: 1、本次交易完成后,CMID将严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定,不利用第一大股东的地位违反招商港口规范运作程序,不会越权干预招商港口及其子公司的经营管理活动,不侵占招商港口及其子公司的利益,不损害招商港口和其他股东的合法权益; 2、CMID将保证招商港口在业务、资产、财务、人员、机构等方面与CMID及关联人保持独立; 3、CMID保证招商港口的独立性,CMID及CMID控制的其他企业不以任何方式违规占用招商港口的资金和资源,并将严格遵守招商港口关于避免关联方资金占用的规章制度以及相关法律、法规和规范性文件的规定; 4、本承诺函自CMID签署之日起生效,并对CMID具有法律约束力。CMID保证严格履行本承诺函中的各项承诺,如因违反相关承诺并因此给招商港口造成损失的,CMID将承担相应的法律责任。2018年7月26日持续有效至不再作为公司第一大股东正在履行
资产重组招商局集团关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于避免同业竞争的承诺: 1、招商局集团及招商局集团控制的企业(不包括招商局港口及其控制的企业)没有从事或参与任何与招商港口及其控制的企业目前所从事的主营业务类似且构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动; 2、招商局集团将尽最大努力促使招商局集团控制除招商港口及其2018年7月26日持续有效至不再作为公司实际控制人正在履行

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控制的企业外的企业将来不会单独或与他人,直接或间接从事或参与、协助从事或参与任何与招商港口及其控制的企业目前及今后从事的主营业务构成或可能构成竞争关系的业务或活动; 3、如果招商局集团或招商局集团控制的除招商港口及其控制的企业外的企业发现任何与招商港口或其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的新业务机会,将立即书面通知招商港口,并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给招商港口或其控制的企业; 4、如果招商港口或其控制的企业放弃该等竞争性新业务机会且招商局集团或招商局集团控制的除招商港口及其控制的企业以外的企业从事该等竞争性业务,则招商港口或其控制的企业有权随时一次性或分多次向招商局集团或招商局集团控制的除招商港口及其控制的企业以外的企业收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益,或由招商港口根据国家法律法规许可的方式选择委托经营、租赁或承包经营招商局集团或招商局集团控制的除招商港口及其控制的企业以外的企业在上述竞争性业务中的资产或业务; 5、在招商局集团及招商局集团控制的除招商港口及其控制的企业外的企业拟转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用与招商港口或其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的资产和业务时,招商局集团及招商局集团控制的除招商港口及其控制的企业外的企业将向招商港口或其控制的企业提供优先受让权,并承诺尽最大努力促使招商局集团控制的企业在上述情况下向招商港口或其控制的企业提供优先受让权; 6、自本承诺函出具之日起,招商局集团承诺赔偿招商港口或其控制的企业因招商局集团或招商局集团控制的企业违反本承诺函任何条款而遭受的一切实际损失、损害和开支。
资产重组招商局集团关于同业竞争、关联交易、资金关于规范关联交易的承诺: 1、招商局集团及招商局集团控制的其他企业将尽量避免和减少与招商港口及其控制的经济实体之间的关联交易;2018年7月26日持续有效至不再作为公司实际控制正在履行

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占用方面的承诺2、招商局集团及招商局集团控制的其他企业将按照相关法律法规、招商港口公司章程的有关规定行使股东权利;在股东大会对涉及招商局集团及招商局集团控制的其他企业的关联交易进行表决时,履行回避表决的义务; 3、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,招商局集团将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规、规范性文件及招商港口公司章程的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务,以维护招商港口及招商港口其他股东的利益; 4、保证不利用在招商港口的地位和影响力,通过关联交易损害招商港口及招商港口其他股东的合法权益; 5、招商局集团将促使招商局集团控制的其他企业遵守上述1-4项承诺; 6、如招商局集团及招商局集团控制的其他企业违反上述承诺而导致招商港口及其股东的权益受到损害,招商局集团将依法承担相应的赔偿责任。
资产重组招商局集团关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于保持招商港口独立性的承诺: 1、本次交易完成后,招商局集团将严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定,不利用实际控制人地位违反招商港口规范运作程序,不会越权干预招商港口及其子公司的经营管理活动,不侵占招商港口及其子公司的利益,不损害招商港口和其他股东的合法权益; 2、招商局集团将保证招商港口在业务、资产、财务、人员、机构等方面与招商局集团及关联人保持独立; 3、招商局集团保证招商港口的独立性,招商局集团及招商局集团控制的其他企业不以任何方式违规占用招商港口的资金和资源,并将严格遵守招商港口关于避免关联方资金占用的规章制度以及相关法律、法规和规范性文件的规定; 4、本承诺函自招商局集团签署之日起生效,并对招商局集团具有法律约束力。招商局集团保证严格履行本承诺函中的各项承诺,2018年7月26日持续有效至不再作为公司实际控制人正在履行

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如因违反相关承诺并因此给上市公司造成损失的,招商局集团将承担相应的法律责任。
资产重组招商局集团股份锁定及减持计划的承诺1、本次交易完成前招商局集团直接持有或间接控制的招商港口股份,包括因招商港口发生配股、送红股、转增股本等原因而导致增持的股份,自本次交易结束之日(本次发行股份购买资产新增股份登记日)起12个月内不转让; 2、若上述承诺的锁定期与证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期不相符,招商局集团应根据相关证券监管部门的监管意见和相关规定调整上述锁定期; 3、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,招商局集团将不转让在上市公司拥有权益的股份; 4、自本次交易复牌之日起至本次交易实施完毕期间,招商局集团无股份减持计划,上述股份包括招商局集团原直接持有或间接控制的招商港口股份以及原直接持有或间接控制的股份在上述期间内因招商港口分红送股、资本公积转增股本等形成的衍生股份。2018年7月26日2019年12月25日正在履行
资产重组招商局集团其他承诺关于完善招商局港口及其下属企业土地房产等资产产权权属证书的承诺函: 1、招商局集团将全力协助、促使并推动招商局港口及其下属企业规范、完善、解决土地、房产等资产的权属瑕疵问题; 2、如招商局港口及其下属企业因本次交易完成前存在的如下情形:(1)正在办理权属证书的土地使用权、房产未能及时办理(因不可抗力和法律、政策、政府管理行为、土地规划用途变更等非招商局港口及其下属企业自身因素导致的结果除外);或(2)无法办理相关土地使用权、房产权属证书(因不可抗力和法律、政策、政府管理行为、土地规划用途变更等招商局港口及其下属企业自身因素导致的结果除外);或(3)其他土地使用权、房产不规范(因不可抗力和法律、政策、政府管理行为、土地规划用途变更等非招商局港口及其下属企业自身因素导致的结果除外)等2018年7月26日持续有效至不再作为公司实际控制人正在履行

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情形,并遭受包括但不限于赔偿、罚款、支出、利益受损等实际损失的,招商局集团将给予招商港口及时、足额补偿。
资产重组招商局集团其他承诺关于招商局港口及其下属企业承租物业事项的承诺函: 若承租物业的不规范情形显著影响招商局港口及其下属公司使用该等物业以从事正常业务经营,招商局集团将积极采取有效措施(包括但不限于安排提供相同或相似条件的物业供相关公司经营使用等)促使各相关公司业务经营持续正常进行,以减轻或消除不利影响;若因承租物业的不规范情形导致招商局港口及其下属企业产生实际的额外支出或损失(如第三方索赔等),招商局集团将与其他相关方积极协调磋商,以在最大程度上支持招商局港口及其下属企业正常经营,避免或控制损害继续扩大;同时,针对招商局港口及其下属企业由此产生的实际损失,招商局集团同意对招商局港口及其下属企业予以现金补偿,从而减轻或消除不利影响。2018年7月26日持续有效至不再作为公司实际控制人正在履行
资产重组招商局集团其他承诺招商局集团关于招商局港口下属企业划拨土地的承诺函: 本次交易完成后,若因未来政策调整导致上述划拨用地被收回或需要转为出让地,招商局集团将积极配合招商港口及招商局国际码头(青岛)有限公司、汕头招商局港口集团有限公司等相关公司办理划拨转出让手续或采取其他切实可行的解决措施,若因此导致招商港口或前述相关公司遭受任何实际损失(不含深赤湾或前述相关公司依据法律法规规定需缴纳的土地出让金或租金、征地费、权属登记费用、税费及其他相关费用),招商局集团将对招商港口或前述相关公司遭受的实际损失予以及时、足额补偿。2018年7月26日持续有效至不再作为公司实际控制人正在履行
资产重组招商局集团其他承诺关于承担招商局港口下属企业完善土地房产等资产产权权属证书办证费用的承诺函: 就招商局港口下属子公司因经营所涉及的瑕疵土地使用权、房产(即招商局港口下属子公司在本次交易完成前存在的未取得完备权属证书的土地使用权、房产)等情形,致使招商局港口下属公司在完善相关瑕疵土地使用权、房产法律手续过程中所产生的税费、赔偿、罚款等办证费用的,由招商局集团通过给予招商局港2018年9月14日持续有效至不再作为公司实际控制人正在履行

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口下属子公司及时、足额补偿的方式进行承担。
资产重组招商局集团其他承诺关于本次交易完成后招商港口相关事项的承诺函: 本次交易完成后,深赤湾将成为招商局集团港口业务资产管理总部和国内资本运营平台,并以此为平台深度参与国内区域港口资产整合,做大做强国内上市资产规模,并在本次交易完成后的三年至五年内,使得上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的招商局港口(00144.HK)的净利润不超过上市公司合并报表净利润的50%,上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的招商局港口(00144.HK)净资产不超过上市公司合并报表净资产的30%。2018年9月30日三至五年内,且招商局集团作为公司实际控制人正在履行
资产重组招商局集团其他承诺招商局集团及招商局集团全体董事、监事及高级管理人员保证本次交易报告书及其摘要以及就本次交易提供的其他信息和申请文件的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别和连带的法律责任。 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,招商局集团的董事、监事或高级管理人员不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送招商局集团的董事、监事或高级管理人员的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送招商局集团的董事、监事或高级管理人员的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,招商局集团的董事、监事或高级管理人员承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。2018年7月26日持续有效正在履行

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资产重组招商局香港股份减持承诺关于招商港口复牌之日至重组实施完毕期间的股份减持计划: 1、招商局香港自本次交易复牌之日起至本次交易实施完毕期间,无股份减持计划; 2、上述股份包括招商局香港原持有的招商港口股份以及原持有股份在上述期间内因招商港口分红送股、资本公积转增股本等形成的衍生股份。2018年7月26日至重组实施完毕履行完毕
资产重组招商局香港其他承诺1、招商局香港保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、招商局香港保证向招商港口及参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 3、招商局香港保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、招商局香港保证已履行了法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项; 5、招商局香港承诺如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交招商港口董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送招商局香港的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送招商局香港的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,招商局香港承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排; 6、招商局香港承诺若在本次重组过程中提供的有关文件、资料和2018年7月26日持续有效正在履行

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信息并非真实、准确、完整,或存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,招商局香港愿意就此依法承担相应的法律责任; 7、如招商局香港违反上述承诺,因此给招商港口造成损失的,招商局香港将承担相应赔偿责任。
资产重组CMID其他承诺1、CMID保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、CMID保证向招商港口及参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 3、CMID保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、CMID保证已履行了法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项; 5、CMID承诺如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在招商港口拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送CMID的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送CMID的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,CMID承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排; 6、CMID承诺若在本次重组过程中提供的有关文件、资料和信息并非真实、准确、完整,或存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,CMID愿意就此依法承担相应的法律责任; 7、如CMID违反上述承诺,因此给招商港口造成损失的,CMID将2018年7月26日持续有效正在履行

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承担相应赔偿责任。
资产重组招商局港口其他承诺1、保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、招商局港口保证向招商港口及参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 3、招商局港口保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、招商局港口保证已履行了法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项; 5、招商局港口若在本次重组过程中提供的有关文件、资料和信息并非真实、准确、完整,或存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,招商局港口愿意就此依法承担相应的法律责任; 招商局港口承诺,如招商局港口违反上述承诺,因此给招商港口造成损失的,招商局港口将承担相应赔偿责任。2018年7月26日持续有效正在履行
资产重组招商局集团其他承诺1、招商局集团保证为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整的,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、招商局集团保证向招商港口及参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 3、招商局集团保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 4、招商局集团保证已履行了法定的披露和报告义务,不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项; 5、招商局集团承诺如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记2018年7月26日持续有效正在履行

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载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在招商港口拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交招商港口董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送招商局集团的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送招商局集团的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,招商局集团承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排; 6、招商局集团承诺若在本次重组过程中提供的有关文件、资料和信息并非真实、准确、完整,或存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,招商局集团愿意就此依法承担相应的法律责任; 如招商局集团违反上述承诺,因此给招商港口造成损失的,招商局集团将承担相应赔偿责任。
资产重组深赤湾及全体董监高其他承诺深赤湾及深赤湾全体董事、监事及高级管理人员保证本次交易报告书及其摘要以及就本次交易提供的其他信息和申请文件的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别和连带的法律责任。 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,深赤湾的董事、监事或高级管理人员不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送深赤湾的董事、监事或高级管理人员的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算2018年7月26日持续有效正在履行

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公司报送深赤湾的董事、监事或高级管理人员的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,深赤湾的董事、监事或高级管理人员承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
资产重组深赤湾及全体董监高股份减持承诺关于招商港口复牌之日至重组实施完毕期间的股份减持计划: 1、本人自本次交易复牌之日起至本次交易实施完毕期间,不存在股份减持计划。 2、上述股份包括本人原持有的上市公司股份以及原持有股份在上述期间内因上市公司分红送股、资本公积转增股本等形成的衍生股份。2018年7月26日至重组实施完毕履行完毕
其他对公司中小股东所作承诺中国南山集团其他承诺中国南山集团将不可撤回并无条件地同意,招商港口如因其所签署及以后将签署的土地使用协议书及有关文件而产生的任何实际或潜在不合法性及不可执行等与此有关的问题而蒙受损失、需承担费用和负债、受到索赔或需进行法律诉讼,中国南山集团保证该等土地使用权的受让方及其继承人及其受让人就上述方面的事宜得到充分免责。2001年3月20日;2003年6月18日;2004年9月29日持续有效正在履行
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用

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2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

报告期内,公司控股股东及其关联方无非经营性资金占用及偿还情况。德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《招商局港口集团股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》,报告详见巨潮资讯网。五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

2017年3月31日,财政部修订发布《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(简称修订版准则22号)、《企业会计准则第23号—金融资产转移》(简称修订版准则23号)和《企业会计准则第24号—套期会计》(简称修订版准则24号);2017年5月2日,财政部修订发布《企业会计准则第37号—金融工具列报》(简称修订版准则37号);2017年7月5日,财政部修订发布《企业会计准则第14号—收入》(简称修订版准则14号);公司按照财政部发文要求,自2018年1月1日起执行修订版准则22号、23号、24号、37号、14号。具体内容详见公司于2018年3月7日在巨潮资讯网刊登的《关于会计政策变更的公告》(公告编号:2018-025)。

2018年11月27日,本公司召开第九届董事会2018年度第八次临时会议和第九届监事会2018年度第五次临时会议,审议通过《关于变更固定资产会计估计的议案》。按照《企业会计准则第4号—固定资产》及公司相关规定,公司根据目前固定资产的性能和使用状况对固定资产的预计使用寿命和预计净残值进行了复核,决定对部分固定资产的折旧年限和全部固定资产净残值率进行调整,使之更趋合理,以更加客观、公允地反映本公司的财务状况和经营成果。具体内容详见公司于2018年11月28日在巨潮资讯网刊登的《关于关于固定资产会计估计变更的公告》(公告编号:2018-104)。

会计政策、会计估计变化的影响详见本报告“第十一节财务报告”之“三、重要会计政

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策和会计估计变更的说明”。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

公司本年度增资入股舟山滚装,持有其51%的股权。2018年8月29日,舟山滚装完成了董事、监事及高管人员的工商备案变更手续,其正式成为本公司的控股子公司。即日起,本公司将舟山滚装纳入合并财务报表范围。上述收购交易性质为资产收购而不形成业务,不符合企业合并的定义,即为其他方式导致的企业合并范围发生变更。

本公司与CMID于2018年6月19日在深圳签署了《发行股份购买资产协议》,并经中国证监会《关于核准深圳赤湾港航股份有限公司向China Merchants Investment DevelopmentCompany Limited发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2018]1750号)核准,本公司向CMID发行股份购买其所持有的招商局港口1,313,541,560股普通股股份(简称“标的资产”)。根据日期为2018年11月15日已盖香港印花税章的买卖票据以及香港股票代理人招商证券(香港)有限公司于2018年11月16日出具的深赤湾股票账户《日结单》,招商局港口1,313,541,560股普通股股份已登记至本公司名下,标的资产已完成过户登记程序。截至2018年12月25日,本公司向交易对方CMID发行的股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成股份登记手续。至此,本公司实现控制和并表招商局港口。具体内容详见公司分别于2018年11月1日和12月24日在巨潮资讯网刊登的《深圳赤湾港航股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易获得中国证监会核准批复的公告》(公告编号2018-094),以及《招商局港口集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》。

2018年12月25日,本公司完成了向交易对方CMID发行的股份,在形式上和实质性上实现了对招商局港口的控制,依据《企业会计准则第33号—合并财务报表》的有关规定,本公司从2018年12月起开始并表招商局港口,并按照同一控制下企业合并的要求,调整了比较财务报表的期初数和上年同期数。

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九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)1,236.25
境内会计师事务所审计服务的连续年限7
境内会计师事务所注册会计师姓名黄玥、江其燊
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限2
境外会计师事务所名称(如有)德勤?关黄陈方会计师行
境外会计师事务所报酬(万元)(如有)945.63
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)7
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)钟志文
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)2

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聘请中信证券、招商证券为财务顾问,发生财务顾问费4,900万元。

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用十二、重大诉讼、仲裁事项□ 适用 √ 不适用十三、处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况□ 适用 √ 不适用十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况□ 适用 √ 不适用

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十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

单位:万元

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额占同类交易金额的比例获批的交易额度是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引
招商局港口及其附属公司原深赤湾股东服务码头相关服务等双方协商6,887.756,887.7517.37%10,000.00按次结算6,887.752018年2月7日详见公司在巨潮资讯网刊登的《2018年度日常关联交易预计公告》(公告编号2018-012)
中国南山集团关联法人租赁土地使用费双方协商6,523.026,523.0240.02%7,500.00按月结算6,523.022018年2月7日
合计----13,410.77--17,500.00----------
大额销货退回的详细情况不适用
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)不适用
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)不适用

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司、中海港务(莱州)有限公司等关联方接受公司提供的劳务服务;友联船厂(蛇口)有限公司、深圳市南油(集团)有限公司、中国交通进出口有限公司深圳分公司等关联方向公司租赁房屋;深圳市招商创业有限公司、深圳招商商置投资有限公司、招商局仓码运输有限公司等关联方向公司提供租赁服务。以上,单一关联方不存在交易金额超过公司经审计最近一期净资产0.5%的情况,因金额较小且数量较多,在此合并列示。)

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

2018年招商局港口(00144.HK)与关联方招商局港通发展(深圳)有限公司发生股权投资类关联交易,实际发生金额33.46亿。

公司增资入股舟山滚装的关联交易情况详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“五、投资状况”之“2、报告期内获取的重大的股权投资情况”。

3、共同对外投资的关联交易

单位:万元

共同投资方关联关系被投资企业的名称被投资企业的主营业务被投资企业的注册资本被投资企业的总资产被投资企业的净资产被投资企业的净利润
招商局集团(香港)有限公司、Jumbo Pacific Holdings Limited、招商局公路网络科技控股股份有限公司、招商局工业投资有限公司、中国外运(香港)物流有限公司同一最终实际控制人招商局海南开发投资有限公司土地开发、园区及房产经营、市政基础设施建设投资、园区供电供水、城市改造、项目投资管理等350,000350,000350,000-191
被投资企业的重大在建项目的进展情况(如有)不适用

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应收关联方债权

关联方关联关系形成原因是否存在非经营性资金占用期初余额(万元)本期新增金额(万元)本期收回金额(万元)利率本期利息(万元)期末余额(万元)
招商局集团财务有限公司同受最终控股股东控制存款60,540.28975,653.97986,781.132.37%1,404.2549,413.12
招商银行股份有限公司最终控股股东对其具有重大影响存款92,893.471,615,797.321,581,237.141.84%3,462.95127,453.65
关联债权对公司经营成果及财务状况的影响上述应收关联方债权是存放于金融机构存款,该等债权不会对公司经营成果及财务状况产生重大影响。
关联方关联关系形成原因期初余额(万元)本期新增金额(万元)本期归还金额(万元)利率本期利息(万元)期末余额(万元)
招商局集团财务有限公司同受最终控股股东控制借款189,000.00104,500.00216,000.004.54%5,157.4177,500.00
招商银行股份有限公司最终控股股东对其具有重大影响借款4,000.00-4,000.004.35%10.44-
关联债务对公司经营成果及财务状况的影响上述应付关联方债务是金融机构贷款,该等债务不会对公司经营成果及财务状况产生重大影响。

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口集团有限公司之股权托管协议》,约定招商局(辽宁)港口发展有限公司将其截至目前持有的辽宁港口集团有限公司49.9%的股权全部委托给公司管理。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目□ 适用 √ 不适用(2)承包情况□ 适用 √ 不适用(3)租赁情况公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。2、重大担保(1)担保情况

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
CMA CGM SA不适用2,498.212013-6-111,224.12一般保证约6年
CMA CGM SA不适用8,219.582013-6-118,219.58一般保证约20年
PORT DE DJIBOUTI S.A.,不适用34,316.002016-6-142,419.28一般保证约3年
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)-报告期内对外担保实际发生额合计(A2)-
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)45,033.79报告期末实际对外担保余额合计(A4)11,862.98
公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)0报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)0

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报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)0报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)0
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
招商局国际码头(青岛)有限公司不适用10,000.00不适用-一般保证不适用
深圳金域融泰投资发展有限公司不适用80,000.002017-1-1250,000.00连带责任保证约10年
深圳金域融泰投资发展有限公司不适用50,000.002014-6-2537,800.00连带责任保证约5年
招商局国际(中国)投资有限公司不适用2,500.002016-6-302,500.00连带责任保证约10年
China Merchants Finance Company Limited不适用343,160.002012-5-4343,160.00一般保证约10年
China Merchants Finance Company Limited不适用343,160.002015-8-3343,160.00一般保证约10年
China Merchants Finance Company Limited不适用137,264.002015-8-3137,264.00一般保证约5年
CMHI Finance (BVI) Co., Ltd不适用617,688.002018-8-6617,688.00一般保证约5年
CMHI Finance (BVI) Co., Ltd不适用411,792.002018-8-6411,792.00一般保证约10年
COLOMBO INTERNATIONAL CONTAINER TERMINALS LIMITED不适用240,143.372012-9-1615,456.61一般保证约13年
COLOMBO INTERNATIONAL CONTAINER TERMINALS LIMITED不适用10,294.802012-9-1610,294.80一般保证无限
COLOMBO INTERNATIONAL CONTAINER TERMINALS LIMITED不适用17,158.002012-9-1617,158.00一般保证无限

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洛美集装箱码头 公司不适用7,847.302015-6-12,004.99一般保证约9年
洛美集装箱码头 公司不适用7,847.302015-6-12,004.99一般保证约9年
洛美集装箱码头 公司不适用7,847.302015-6-12,004.99一般保证约9年
招商局港口发展(深圳)有限公司不适用320,000.002017-7-31218,000.00连带责任保证约5年
TCP - TERMINAL DE CONTElNERES DE PARANAGUA S/A.不适用53,169.002018-4-1947,437.38一般保证约6年
TCP - TERMINAL DE CONTElNERES DE PARANAGUA S/A.不适用75,862.772016-11-775,862.77一般保证约6年
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)1,082,649.00报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)1,076,917.38
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(C3)2,735,733.84报告期末对子公司实际担保余额合计(C4)2,333,588.52
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)1,082,649.00报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)1,076,917.38
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)2,780,767.63报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)2,345,451.50
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例76.25%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)2,202,879.11
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)807,427.73
上述三项担保金额合计(D+E+F)3,010,306.84
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)

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(2)违规对外担保情况

本公司报告期不存在违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

(2)委托贷款情况

报告期内委托贷款概况

单位:万元

委托贷款发生总额委托贷款的资金来源未到期余额逾期未收回的金额
3,430.00自有资金3,430.00

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活动,携手更多伙伴建设和谐社会、推动社会进步。

2018年,本公司围绕“共铸蓝色梦想”(C Blue)的公益主题,在履行企业社会责任,投身社会公益的同时,打造招商港口的公益品牌。举办了“C Blue儿童夏令营”和“共铸蓝色梦想-21世纪海上丝绸之路优才计划”(简称C Blue优才计划)大型公益活动。

“C Blue儿童夏令营”公益活动邀请港口一线员工留守儿童来深圳母港与父母团聚,并开展夏令营活动,共50个来深建设者家庭参加了活动。活动取得了良好的社会效应,持续塑造了企业回馈社会的良好企业形象。本项目代表招商局集团参与“2018中央企业青年志愿服务项目大赛”并获得金奖。

“C Blue优才计划”由招商局慈善基金会资助,招商港口主办,以“共铸蓝色梦想(CBlue)”为主题的全球范围内推动价值共享的构思下,在“21世纪海上丝绸之路”沿线国家广泛践行“以商业成功推动时代进步”的企业社会责任项目,目的在于为丝绸之路沿线国家培养更多港航优秀领军人才,面向多国开展高端港口航运培训课程,此次活动的成功举办,进一步提升了招商局在“一带一路”沿线国家的影响,更好地诠释了招商港口“天涯若比邻”的企业使命,同时也深化了与深圳职业技术学院的校企合作。通过系统的理论学习和丰富的参观实践,学员们收获满满,回到各自国家后定能学以致用,推动港航事业发展,加强“一带一路”建设,促进各国经济发展。

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

本公司将绿色基因植入企业发展,在项目全生命周期内贯穿绿色生态开发理念与实践,通过创新绿色发展模式、加强节能技术开发及应用、优化绿色产业布局、丰富绿色人文内涵等,持续追求经济、环境、社会三位一体的可持续发展。同时,携手社会各界共建绿色责任链、共筑绿色生态圈,凝聚多方力量创新环境可持续发展解决方案,为生态文明建设贡献绿色力量。

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十九、其他重大事项的说明

1、重大资产重组事项

2018年6月19日,本公司第九届董事会2018年度第五次临时会议审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产方案的议案》。

2018年6月28日,国务院国资委出具《关于深圳赤湾港航股份有限公司非公开发行A股股份有关问题的批复》(国资产权[2018]360号),原则同意本公司非公开发行不超过114,864.8648万股 A股股份支付购买招商局港口股份对价,及发行不超过12,895.2746万股A股股份募集配套资金的方案。2018年7月26日,本公司2018年度第二次临时股东大会审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产方案的议案》。

本公司分别于2018年9月20日和9月28日取得了发改委出具的《境外投资项目备案通知书》(发改办外资备[2018]690号),以及商务部出具的《企业境外投资证书》(境外投资证第N1000201800487)。

2018年10月30日,本次交易经中国证件监督管理委员会证监许可[2018]1750号文核准。

2018年11月5日,本公司收到深圳市经信委于11月2日出具的《外商投资企业变更备案回执》(粤深外资备201800004)。

2018年11月15日,招商局港口1,313,541,560股普通股股份已登记至本公司名下,标的资产已完成过户登记程序。

2018年12月25日,本公司向交易对方CMID发行的股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成股份登记手续。

2、公司变更证券简称和证券代码

公司于2018年11月27日召开第九届董事会2018年度第八次临时会议,审议通过《关于变更公司名称、证券简称及证券代码的议案》,同意将公司证券简称由“深赤湾A/深赤湾B”变更为“招商港口/招港B”,英文简称由“CHIWAN WHARF/CHIWAN WHARF-B”变更为“CM PORTGROUP/CM PORT GROUP B”;公司证券代码由“000022/200022”变更为“001872/201872”。2018年12月13日,公司召开2018年度第三次临时股东大会,审议通过《关于变更公司名称、证券简称及证券代码的议案》。公司依照《上市规则》规定及相关业务处理要求,经向深交

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所申请,变更后的证券简称和证券代码于2018年12月26日正式启用。

3、股票停牌复牌事项说明

因实际控制人招商局集团筹划、论证与本公司有关的重大事项,公司股票自2017年11月20日开市起停牌。后经有关各方协商、论证,本公司确认上述重大事项构成重大资产重组,公司股票自2017年12月4日开市起转入重大资产重组事项继续停牌。停牌期间,公司按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务,至少每五个工作日发布一次进展情况公告。2018年7月9日,公司按规定披露《深圳赤湾港航股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)(修订稿)》及相关公告。2018年7月10日,经公司申请,公司股票复牌。

因公司申请变更证券简称和证券代码,在变更实施期间,公司股票连续停牌,停牌日期为2018年12月21日—2018年12月25日,共三个交易日,2018年12月26日以变更后的证券简称及证券代码复牌并交易。4、信息披露索引报告期内,公司在《证券时报》《大公报》及巨潮资讯网上披露的重要事项如下:

编号公告日期公告内容
2018-0012018年1月4日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0022018年1月6日关于2017年12月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0032018年1月11日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0042018年1月20日第九届董事会2018年度第一次临时会议决议公告
2018-0052018年1月20日关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌公告
2018-0062018年1月27日第九届董事会2018年度第二次临时会议决议公告
2018-0072018年1月27日对外投资暨关联交易的公告
2018-0082018年1月27日关于召开股东大会审议继续停牌相关事项的公告
2018-0092018年1月27日关于召开2018年度第一次临时股东大会的通知

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

2018-0102018年 2月3日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0112018年2月7日第九届董事会2018年度第三次临时会议决议公告
2018-0122018年2月7日2018年度日常关联交易预计公告
2018-0132018年2月7日关于签署《MEDIA PORT INVESTMENTS LIMITED股东协议之补充协议二》的关联交易公告
2018-0142018年2月7日关于控股股东变更的提示性公告
2018-0152018年2月7日关于召开2018年度第一次临时股东大会的提示性公告
2018-0162018年2月8日关于2018年1月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0172018年2月10日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0182018年2月14日2018年度第一次临时股东大会决议公告
2018-0192018年2月14日关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告
2018-0202018年2月28日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0212018年3月7日第九届董事会第三次会议决议公告
2018-0222018年3月7日第九届监事会第三次会议决议公告
2018-0232018年3月7日2017年年度报告摘要
2018-0242018年3月7日关于2017年度利润分配及分红派息预案的公告
2018-0252018年3月7日关于会计政策变更的公告
2018-0262018年3月7日关于终止与关联方共同投资海星小野田项目的公告
2018-0272018年3月7日关于召开2017年度股东大会的通知
2018-0282018年3月7日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0292018年3月8日关于2018年2月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0302018年3月8日更正公告
2018-0312018年3月14日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0322018年3月20日关于控股股东变更进展情况的提示性公告
2018-0332018年3月21日关于召开2017年度股东大会的提示性公告

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

2018-0342018年3月21日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0352018年3月27日关于控股股东变更进展情况的提示性公告
2018-0362018年3月28日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0372018年3月29日2017年度股东大会决议公告
2018-0382018年4月4日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0392018年4月10日关于2018年3月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0402018年4月13日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0412018年4月20日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0422018年4月24日关于发行2018年度第一期超短期融资券的提示性公告
2018-0432018年4月27日第九届董事会2018年度第四次临时会议决议公告
2018-0442018年4月27日2018年第一季度报告正文
2018-0452018年4月27日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0462018年4月 28日关于公司2018年度第一期超短期融资券发行结果的公告
2018-0472018年5月3日关于中国证监会核准豁免招商局港通发展(深圳)有限公司及其一致行动人要约收购义务的公告
2018-0482018年5月8日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0492018年5月9日关于2018年4月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0502018年5月15日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0512018年5月15 日关于重大资产重组召开投资者说明会的公告
2018-0522018年5月17日2017年度分红派息实施公告
2018-0532018年5月18日关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告
2018-0542018年5月19日关于重大资产重组投资者说明会召开情况的公告
2018-0552018年5月22日关于2017年度第一期超短期融资券到期兑付的公告
2018-0562018年5月25日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0572018年6月1日关于重大资产重组停牌进展公告

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

2018-0582018年6月8日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0592018年6月9日关于2018年5月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0602018年6月12日关于股东股份转让过户完成暨控股股东变更的公告
2018-0612018年6月15日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0622018年6月21日第九届董事会2018年度第五次临时会议决议公告
2018-0632018年6月21日第九届监事会2018年度第二次临时会议决议公告
2018-0642018年6月21日关于与招商局集团财务有限公司签订《金融服务协议之补充协议》的关联交易公告
2018-0652018年6月21日关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书暨公司股票暂不复牌的公告
2018-0662018年6月21日关于重大资产重组的一般风险提示性公告
2018-0672018年6月28日关于重大资产重组停牌进展公告
2018-0682018年7月4日关于重大资产重组相关事宜获得国务院国有资产监督管理委员会批复的公告
2018-0692018年7月5日关于延期回复深圳证券交易所重组问询函暨继续停牌的公告
2018-0702018年7月7日关于2018年6月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0712018年7月10日第九届董事会2018年度第六次临时会议决议公告
2018-0722018年7月10日第九届监事会2018年度第三次临时会议决议公告
2018-0732018年7月10日关于与中开财务有限公司签订《金融服务协议之终止协议》的公告
2018-0742018年7月10日关于召开2018年度第二次临时股东大会的通知
2018-0752018年7月10日关于重大资产重组复牌的公告
2018-0762018年7月19日关于召开2018年度第二次临时股东大会的提示性公告
2018-0772018年7月24日关于公司重大资产重组拟收购标的公司招商局港口控股有限公司实施2017年度权益分派事项的公告
2018-0782018年7月27日2018年度第二次临时股东大会决议公告
2018-0792018年8月9日关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关文件修订说明的公告
2018-0802018年8月10日关于2018年7月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0812018年8月11日关于收到《中国证监会行政许可申请受理单》的公告

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

2018-0822018年8月31日第九届董事会第四次会议决议公告
2018-0832018年8月31日2018年半年度报告摘要
2018-0842018年8月31日对外投资暨关联交易的进展公告
2018-0852018年9月6日关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
2018-0862018年9月11日关于2018年8月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0872018年9月14日关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告
2018-0882018年9月28日关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌公告
2018-0892018年10月10日关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核有条件通过暨公司股票复牌的公告
2018-0902018年10月16日关于2018年9月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0912018年10月18日关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项收到国家发改委《境外投资项目备案通知书》和商务部《企业境外投资证书》的公告
2018-0922018年10月31日第九届董事会2018年度第七次临时会议决议公告
2018-0932018年10月31日2018年度第三季度报告正文
2018-0942018年11月1日关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易获得中国证监会核准批复的公告
2018-0952018年11月1日关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书的修订说明公告
2018-0962018年11月6日关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项收到深圳市经信委《外商投资企业变更备案回执》的公告
2018-0972018年11月9日关于2018年10月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-0982018年11月20日关于公司重大资产重组拟收购标的公司招商局港口控股有限公司实施2018年度中期权益分派事项的公告
2018-0992018年11月21日董事辞职公告
2018-1002018年11月21日监事辞职公告
2018-1012018年11月22日关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告
2018-1022018年11月28日第九届董事会2018年度第八次临时会议决议公告
2018-1032018年11月28日第九届监事会2018年度第五次临时会议决议公告
2018-1042018年11月28日关于固定资产会计估计变更的公告

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

2018-1052018年11月28日关于与招商局集团财务有限公司签订《金融服务协议之补充协议》的关联交易公告
2018-1062018年11月28日关于召开2018年度第三次临时股东大会的通知
2018-1072018年12月1日第九届董事会2018年度第九次临时会议决议公告
2018-1082018年12月1日关于与关联方共同投资成立招商局海南开发投资有限公司的关联交易公告
2018-1092018年12月3日关于2018年度第三次临时股东大会增加临时提案的公告暨召开2018年度第三次临时股东大会的补充通知
2018-1102018年12月6日关于召开2018年度第三次临时股东大会的提示性公告
2018-1112018年12月8日董事长辞职公告
2018-1122018年12月8日高管辞职公告
2018-1132018年12月8日2018年11月业务量数据的自愿性信息披露公告
2018-1142018年12月14日2018年度第三次临时股东大会决议公告
2018-1152018年12月14日第九届董事会2018年度第十次临时会议决议公告
2018-1162018年12月14日第九届监事会2018年度第六次临时会议决议公告
2018-1172018年12月14日关于与招商局(辽宁)港口发展有限公司签署《股权托管协议》暨关联交易公告
2018-1182018年12月14日关于拟变更公司名称、证券简称和证券代码及停牌的提示性公告
2018-1192018年12月15日关于完成工商变更登记的公告
2018-1202018年12月21日关于公司股票停牌暨拟变更证券简称和证券代码的提示性公告
2018-1212018年12月24日招商局港口集团股份有限公司关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告
2018-1222018年12月24日关于发行股份购买资产相关方承诺事项的公告
2018-1232018年12月25日关于控股子公司招商局港口全资下属公司签署前海土地整备协议的公告
2018-1242018年12月26日关于公司股票复牌暨变更证券简称和证券代码实施的公告

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

2018年6月14日,招商局港口完成向股东CMU收购其于澳洲纽卡斯尔港的全部50%股权。至此,招商局港口全球港口布局覆盖六大洲。

2018年8月6日,招商局港口完成发行总额为15亿美元的定息担保票据,并于香港联合交易所有限公司挂牌交易。

2018年12月24日,招商局港口与深圳市规划和国土资源委员会、深圳市前海深港现代服务业合作区管理局、招商局集团、深圳市前海平方园区开发有限公司、招商蛇口、深圳市招商局蛇口资产管理有限公司、招商蛇口的多家附属公司及深圳市招商前海驰迪实业有限公司订立土地整备协议,以进一步统筹及管理招商局集团目前所持位于中国深圳前海的土地的各种权益。

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份160,1060.02%1,148,648,6480052,0501,148,700,6981,148,860,80464.06%
1、国家持股00.00%0000000.00%
2、国有法人持股00.00%0000000.00%
3、其他内资持股160,1060.02%00052,05052,050212,1560.01%
其中:境内法人持股00.00%0000000.00%
境内自然人持股160,1060.02%00052,05052,050212,1560.01%
4、外资持股00.00%1,148,648,6480001,148,648,6481,148,648,64864.05%
其中:境外法人持股00.00%1,148,648,6480001,148,648,6481,148,648,64864.05%
境外自然人持股00.00%0000000.00%
二、无限售条件股份644,603,62499.98%000-52,050-52,050644,551,57435.94%
1、人民币普通股464,859,30072.10%000-3,976-3,976464,855,32425.92%
2、境内上市的外资股179,744,32427.88%000-48,074-48,074179,696,25010.02%
3、境外上市的外资股00.00%0000000.00%
4、其他00.00%0000000.00%
三、股份总数644,763,730100.00%1,148,648,6480001,148,648,6481,793,412,378100.00%

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

公司向特定对象发行股份购买资产方案的议案》《关于公司与招商局集团(香港)有限公司签署<关于招商局港口控股有限公司之一致行动协议>的议案》《关于公司募集配套资金的议案》《关于<深圳赤湾港航股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》《关于与特定对象签署附条件生效的<发行股份购买资产协议>及<减值补偿协议>的议案》《关于与特定对象签署附条件生效的<《发行股份购买资产协议之减值补偿协议》之补充协议>的议案》《关于提请公司股东大会批准China MerchantsInvestment Development Company Limited免于以要约方式增持股份的议案》等与本次交易相关的议案。

2018年6月28日,国务院国资委出具《关于深圳赤湾港航股份有限公司非公开发行A股股份有关问题的批复》(国资产权[2018]360号),原则同意招商港口本次非公开发行不超过114,864.8648万股 A股股份支付购买招商局港口股份对价,及发行不超过12,895.2746万股A股股份募集配套资金的方案。

2018年7月26日,公司2018年度第二次临时股东大会审议通过本次交易相关事项,非关联股东审议批准《关于提请公司股东大会批准China Merchants Investment DevelopmentCompany Limited免于以要约方式增持股份的议案》并同意CMID免于以要约方式增持招商港口股份。

2018年9月20日,根据国家发改委出具的《境外投资项目备案通知书》(发改办外资备[2018]690号),国家发改委同意对招商港口本次收购招商局港口部分股权项目予以备案。

2018年9月28日,根据商务部颁发的《企业境外投资证书》(境外投资证第N1000201800487号),本次收购涉及的商务部境外投资事项的备案已经完成。

2018年10月30日,中国证监会出具《关于核准深圳赤湾港航股份有限公司向ChinaMerchants Investment Development Company Limited发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2018]1750号),核准本次交易。

2018年11月2日,根据深圳市经济贸易和信息化委员会于出具的《外商投资企业变更备案回执》(编号:粤深外资备201800004),招商港口已完成本次收购涉及的外国投资者战略投资上市公司相关外商投资企业变更备案手续。股份变动的过户情况

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

2018年12月25日,招商港口向CMID发行的1,148,648,648股A股股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记,2018年12月26日,此部分股票在深交所上市交易。股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

报告期初,公司股本为6.45亿股,增发股份完成后,股本增加至17.93亿股,根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定,公司在计算2016年、2017年的每股收益、每股净资产时,均以17.93亿的股本作为计算基准,因此,公司重组前后的股本变化对比较会计报表列示的每股收益、每股净资产等财务指标没有影响。

公司发行股份购买资产完成时间为2018年12月26日,即日起本公司将招商局港口纳入合并报表范围。按最近经重述的2017年合并财务报表中归属于上市公司股东的净利润及最新总股本计算的基本每股收益为1.32元/股、稀释每股收益1.32元/股,归属于公司普通股股东的每股净资产为15.88元/股。

为了给投资者提供可比的财务信息,本公司披露了最近两年重述前、重述后的基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标,详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“六、主要会计数据和财务指标”。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

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2、限售股份变动情况

单位:股

股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期
China Merchants Investment Development Company Limited001,148,648,6481,148,648,648报告期内招商港口向CMID发行A股股份1,148,648,648股,新股上市时CMID做出限售承诺,详见本报告“第五节重要事项”之“三、承诺事项履行情况”2022年6月25日
张建国55,712018,57074,282根据《公司章程》及相关法律法规规定2019年5月12日
赵朝雄48,716016,23864,9542019年5月5日
王永立3,73901,2464,9852019年5月12日
姚胜兰19,50006,50026,0002019年5月5日
袁宇辉10,5300010,530-
倪克勤21,9090021,909-
郑少平009,4969,496-
合计160,10601,148,700,6981,148,860,804--
股票及其衍生证券名称发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
股票类
发行A股2018-12-2521.46元/股1,148,648,6482018-12-261,148,648,648-

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公司深圳分公司完成登记,2018年12月26日,此部分股票在深交所上市交易。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

招商港口以发行股份方式购买CMID持有的招商局港口1,313,541,560股普通股股份(约占招商局港口已发行普通股股份总数的39.45%),交易金额为2,465,000.00万元。按照本次发行股票价格21.46元/股计算,本次招商港口向CMID发行的 A股股票数量为 1,148,648,648股。此部分股票于2018年12月25日于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记,并于2018年12月26日上市,详见公司2018年12月24日刊登的《招商局港口集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》。

本次交易完成后,公司将招商局港口纳入合并范围,合并报表的资产规模显著增长,但不改变公司的资产及负债结构。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数35,642(其中A股24,924户,B股10,718 户)年度报告披露日前上一月末普通股股东总数35,972(其中A股25,184户,B股10,788 户)报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结的股份数量(股)
China Merchants Investment Development Company Limited境外法人64.05%1,148,648,6481,148,648,6481,148,648,64800
招商局港通发展(深圳)有限公司境内一般法人20.68%370,878,000370,878,0000370,878,0000
布罗德福国际有限公司境外法人3.08%55,314,20855,314,208055,314,2080
CMBLSA RE FTIF TEMPLETON ASIAN GRW FD GTI 5496境外法人2.42%43,445,204-4,469,750043,445,204未知

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NORGES BANK境外法人0.16%2,802,863002,802,863未知
招商证券香港有限公司国有法人0.15%2,641,020514,99802,641,020未知
麦淑青境内自然人0.13%2,361,047122,70002,361,047未知
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND境外法人0.12%2,229,700-387,81802,229,700未知
中国建设银行股份有限公司-景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金、理财产品等0.08%1,495,654735,99301,495,654未知
CANADA POST CORPORATION REGISTERED PENSION PLAN境外法人0.08%1,446,906-132,19001,446,906未知
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明招商局港通发展(深圳)有限公司为布罗德福国际有限公司的全资子公司,布罗德福国际有限公司为China Merchants Investment Development Company Limited的控股股东。公司未知其他无限售条件股东之间有无关联关系。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
招商局港通发展(深圳)有限公司370,878,000A股370,878,000
布罗德福国际有限公司55,314,208B股55,314,208
CMBLSA RE FTIF TEMPLETON ASIAN GRW FD GTI 549643,445,204B股43,445,204
NORGES BANK2,802,863B股2,802,863
招商证券香港有限公司2,641,020B股2,641,020
麦淑青2,361,047A股2,361,047
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND2,229,700B股2,229,700
中国建设银行股份有限公司-景顺长城量化精选股票型证券投资基金1,495,654A股1,495,654
CANADA POST CORPORATION REGISTERED PENSION PLAN1,446,906B股1,446,906
陈泽洪1,240,000A股1,240,000
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明招商局港通发展(深圳)有限公司为布罗德福国际有限公司的全资子公司,公司未知其他无限售条件股东之间有无关联关系。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)不适用

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控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
布罗德福国际有限公司邓伟栋2017年11月27日68550019-000-11-17-2港口业务、保税物流及冷链业务、物业开发及投资
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况不适用
实际控制人名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构 代码主要经营业务
招商局集团李建红1986年10月14日10000522-0水陆客货运输及代理,水陆运输工具、设备的租赁及代理,港口及仓储业务的投资和管理,海上救助、打捞、拖航;工业制造;船舶、海上石油钻探设备的建造、修理、检验和销售;钻井平台、集装箱的修理、检验;水陆建筑工程和海上石油开发工程的承包、施工及后勤服务;水陆交通运输设备及相关物资的采购、供应和销售;交通进出口业务;金融、保险、信托、证券、期货行业的投资和管理;投资管理旅游、酒店、饮食业及相关服务业;房地产开发及物业管理、咨询业务;石油化工业务投资管理;交通基础设施投资及经营;境外资产经营。开发和经营管理深圳蛇口工业区、福建漳州开发区。
实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况持有招商局港口控股有限公司62.09%的股份; 持有招商银行股份有限公司27.86%的股份; 持有招商局能源运输股份有限公司54.28%的股份; 持有招商局蛇口工业区控股股份有限公司72.36%的股份; 持有招商局置地有限公司74.35%的股份; 持有上海国际港务(集团)股份有限公司26.77%的股份; 持有中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司24.58%的股份; 持有招商局港口集团股份有限公司87.81%的股份; 持有宁波舟山港股份有限公司3.09%的股份; 持有青岛港国际股份有限公司2.54%的股份; 持有招商证券股份有限公司44.09%的股份; 持有招商局中国基金有限公司27.59%的股份; 持有招商局公路网络科技控股股份有限公司68.72%的股份; 持有黑龙江交通发展股份有限公司16.52%的股份;

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持有吉林高速公路股份有限公司14.04%的股份;持有山东高速股份有限公司16.02%的股份;持有福建发展高速公路股份有限公司17.75%的股份;持有四川成渝高速公路股份有限公司24.05%的股份;持有安徽皖通高速公路股份有限公司29.94%的股份;持有广西五洲交通股份有限公司13.86%的股份;持有深圳高速公路股份有限公司4.02%的股份;持有江苏宁沪高速公路股份有限公司11.69%的股份;持有湖北楚天高速公路股份有限公司15.21%的股份;持有河南中原高速公路股份有限公司15.43%的股份;持有中国外运股份有限公司66.31%的股份;持有中外运空运发展股份有限公司60.95%的股份;持有中外运航运有限公司68.70%的股份;持有现代投资股份有限公司7.04%的股份;持有大连港股份有限公司21.05%的股份;持有湖南山河智能机械股份有限公司0.37%的股份;持有中国移动多媒体广播控股有限公司0.16%的股份;持有东方时代网络传媒股份有限公司1.20%的股份。

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用

国务院国资委

100%

招商局集团布罗德福国际

布罗德福国际

招商局港口集团股份有限公司

74.66%

20.68%

CMID

招商局港通CMID

3.08%

公众A股

公众A股

公众B股

公众B股

5.24%

64.05%6.95%

6.95%

100%

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4、其他持股在10%以上的法人股东

法人股东名称法定代表人 /单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动
China Merchants Investment Development Company Limited付刚峰2013年11月15日28,287,989,241 港元股权投资管理及其他
招商局港通发展(深圳) 有限公司邓伟栋2018年1月16日944,600万元 人民币为港口提供管理服务(不涉及外商投资准入特别管理措施);港口信息咨询、经济信息咨询、企业管理咨询、商务信息咨询、品牌管理咨询、物流信息咨询(均不含限制项目);船舶机械设备的技术开发、销售;港口装卸设备的技术服务;装卸工具、机电产品、有色金属制品(不含贵金属)的设计、销售、进出口相关配套业务(涉及国营贸易、配额、许可证及专项管理规定的商品,按国家有关规定办理申请后经营);现代物流信息系统的技术开发、技术服务;供应链管理及相关配套服务;物流方案设计;企业形象策划;文化交流活动策划(不涉及外商投资准入特别管理措施);市场营销策划;品牌形象策划。(以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)

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第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名职务任职状态性别年龄任期起止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)
付刚峰董事长现任522018年12月-2020年6月00000
邓仁杰副董事长现任492018年12月-2020年6月00000
白景涛董事现任532017年9月-2020年6月00000
阎帅董事现任462018年12月-2020年6月00000
粟健董事现任472018年12月-2020年6月00000
宋德星董事现任562018年12月-2020年6月00000
袁宇辉独立董事现任682017年6月-2020年6月14,04000014,040
苏启云独立董事现任552017年6月-2020年6月00000
李常青独立董事现任502017年6月-2020年6月00000
刘英杰监事会主席现任472018年12月-2020年6月00000
胡芹监事现任522018年12月-2020年6月00000
杨运涛监事现任522018年12月-2020年6月00000
倪克勤监事现任542017年6月-2020年6月29,21100029,211
郑林伟监事现任482017年6月-2020年6月00000
白景涛首席执行官现任532018年12月-2020年6月00000
张翼首席运营官兼总经理现任482018年12月-2020年6月00000
郑少平副总经理现任562018年12月-2020年6月012,6610012,661

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严刚副总经理现任462018年12月-2020年6月00000
黄传京副总经理兼董事会秘书现任362018年12月-2020年6月00000
陆永新副总经理现任492018年12月-2020年6月00000
李玉彬副总经理现任472018年12月-2020年6月00000
温翎财务总监现任532018年12月-2020年6月00000
白景涛董事长离任532017年9月-2018年12月00000
周擎红副董事长离任552017年9月-2018年12月00000
吕胜洲董事离任542017年6月-2018年12月00000
李玉彬董事离任472017年6月-2018年12月00000
刘 彬董事总经理离任502017年6月-2018年12月00000
张建国董事离任542017年6月-2018年12月74,28200074,282
赵建莉监事会主席离任552017年6月-2018年12月00000
孙力干监事离任512017年6月-2018年12月00000
温 翎监事离任532017年6月-2018年12月00000
赵朝雄副总经理离任532017年6月-2018年12月64,95400064,954
王永立副总经理兼董事会秘书离任512017年6月-2018年12月4,9850004,985
林 聪副总经理离任602017年6月-2018年12月00000
姚胜兰财务总监离任522017年9月-2018年12月26,00000026,000
合计------------213,47212,66100226,133
姓名担任的职务类型日期原因
白景涛董事长离任2018年12月06日工作变动

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周擎红副董事长离任2018年12月13日工作变动
吕胜洲董事离任2018年12月13日工作变动
李玉彬董事离任2018年12月13日工作变动
刘 彬董事总经理离任2018年12月13日工作变动
张建国董事离任2018年12月13日工作变动
赵建莉监事会主席离任2018年12月13日工作变动
孙力干监事离任2018年12月13日工作变动
温 翎监事离任2018年12月13日工作变动
赵朝雄副总经理离任2018年12月06日工作变动
王永立副总经理兼 董事会秘书离任2018年12月13日工作变动
林 聪副总经理离任2018年12月06日工作变动
姚胜兰财务总监离任2018年12月06日工作变动

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学士学位,之后在武汉理工大学研究生院、上海海事大学研究生院学习,分别获得管理科学与工程硕士学位、交通运输规划与管理博士学位。现任招商局港口控股有限公司董事总经理。历任交通部水运规划设计院助理工程师、交通部工程管理司及基建管理司任主任科员、交通部基建管理司及水运司任副处长及处长、招商局漳州开发区有限公司任副总经理兼漳州港务局局长、厦门港口管理局任副局长兼厦门海沧保税港区建设指挥部常务副总指挥、招商局国际有限公司副总经理、漳州招商局经济技术开发区党委书记兼管委会常务副主任、招商局漳州开发区有限公司党委书记兼总经理等职务。2017年9月至今担任本公司董事,2018年12月至今担任本公司首席执行官。阎 帅 董事,毕业于哈尔滨工程大学工业自动化专业,获工学学士学位,后获北京航空航天大学管理学硕士学位。现任招商局集团人力资源部部长,党委办公室主任,党委组织部部长,党群工作部部长。历任国办秘书二局副巡视员,招商局金融集团有限公司党委委员、副总经理、纪委书记,招商局集团有限公司人力资源部副部长(主持工作)等职务。2018年12月至今担任本公司董事。粟 健 董事,中国注册会计师协会非执业会员,中级会计师,毕业于上海财经大学经济系,获经济学学士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)部长。历任招商局国际旅游有限公司财务经理,招商局蛇口工业区有限公司财务部高级经理,招商局集团有限公司财务部高级经理、财务部部长助理、财务部副部长、人力资源部副部长、党委办公室副主任、党委组织部副部长、产权部副部长(主持工作),招商局工业集团有限公司党委书记、纪委书

记、副总经理等职务。2018年12月至今担任本公司董事。

宋德星 董事,高级工程师,毕业于武汉理工大学(原武汉水运工程学院)机械系,获工学学士学位,后获武汉理工大学交通规划专业研究生学历和华中科技大学行政管理专业管理学博士学位。现任招商局集团有限公司交通物流事业部/集团北京总部部长,中国外运长航集团有限公司执行董事、总经理、党委书记。历任交通部水运规划设计院团委书记、工程师,交通部运输司主任科员,交通部水运司集装箱处副处长、处长,洛阳市人民政府副市长(挂职),交通部水运研究所副所长,长江三峡通航管理局副局长、局长,交通部水运司副司长、司长,交通运输部水运局局长(兼任部台办主任),中国外运长航集团有限公司副董事长、党委常委、党委副书记、纪委书记,中国外运长航集团有限公司总经理,招商局集团有限公司综合物流事业部部长等职务。2018年12月至今担任本公司董事。

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袁宇辉 独立董事,工商管理硕士,现任深圳市瑞凌实业股份有限公司董事。历任中国南山开发(集团)股份有限公司副总经理、副董事,本公司董事。2015年8月至今出任本公司独立董事。苏启云 独立董事,获厦门大学法律系民商法硕士学位,武汉大学法学博士学位。现任北京德恒律师事务所合伙人,历任中国平安保险公司投资部经理、深圳市工商行政管理局干部。2014年5月至今出任本公司独立董事。李常青 独立董事,获厦门大学会计学博士学位,中国注册会计师,教育部新世纪优秀人才,厦门市拔尖人才,上海证券交易所博士后工作站指导导师,现任厦门大学高级工商管理教育中心主任,教授,博士生导师。2014年5月至今出任本公司独立董事。刘英杰 监事会主席,毕业于首都经济贸易大学会计专业,经济学学士。现任招商局集团风险管理部/法律合规部部长。历任中远集团总公司监督部综合审计处副处长、处长、计算机审计处处长,招商局集团风险管理部/审计部部长助理、副部长等职务。2018年12月至今担任本公司监事会主席。胡 芹 监事,毕业于北京大学国际法专业,获法学硕士学位,后就读于新加坡国立大学商学院,获得管理学硕士学位。现任招商局集团风险管理部/法律合规部副部长。历任招商局蛇口工业区有限公司企划部副总经理、法律事务部总经理、总法律顾问,招商局蛇口工业区控股股份有限公司总法律顾问,招商局集团风险管理部副部长、法律部副部长等职务。2018年12月至今担任本公司监事。杨运涛 监事,毕业于吉林大学国际法学专业,获法学学士学位,后就读于对外经济贸易大学法学院,获法学博士学位。现任招商局集团有限公司交通物流事业部/集团北京总部副部长,中国外运长航集团有限公司副总经理兼总法律顾问、党委委员。历任中国对外贸易运输总公司港口业务部副总经理、法律部总经理,中国外运(香港)集团有限公司董事、副总经理(主持工作)兼中国外运股份有限公司非执行董事,中国对外贸易运输(集团)总公司法律部总经理,中国外运长航集团有限公司法律部总经理、副总法律顾问、总法律顾问等职务。2018年12月至今担任本公司监事。倪克勤 监事,现任赤湾集装箱码头有限公司副总经理,1993年5月至今历任赤湾集装箱码头有限公司操作部经理助理、副经理、经理及该公司总经理助理。2008年5月至今担任本公司监事。

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郑林伟 监事,毕业于上海海事大学,获工商管理硕士学位。现任港务本部、东莞深赤湾港务有限公司和东莞深赤湾码头有限公司副总经理。历任港务本部商务货运二部经营室主任、商务货运二部经理助理、副经理、经理。2014年5月至今担任本公司监事。张 翼 首席运营官兼总经理,毕业于武汉水运工程学院,获交通运输管理工程学士学位,之后获武汉理工大学工学博士学位,现任招商局港口控股有限公司副总经理。历任湛江港港务局计划处规划员、湛江港务局策划发展处副处长、湛江港务局局长助理、湛江港集团有限公司董事、总裁、党委书记等职务。2018年12月至今担任本公司首席运营官兼总经理。郑少平 副总经理,研究生毕业于大连海事大学国际海商法专业,后获英国威尔士大学商业管理硕士学位。现任招商局港口控股有限公司执行董事及副总经理。历任招商局保税物流有限公司副董事长、蛇口集装箱码头有限公司董事长、赤湾集装箱码头有限公司总经理及董事长、深圳赤湾港集装箱有限公司总经理兼董事长及深圳赤湾港航股份有限公司董事总经理兼董事长等职务。2018年12月至今担任本公司副总经理。严 刚 副总经理,毕业于厦门大学,获国际贸易学士学位,后获荷兰马斯特里赫特学院与上海海运学院合办的工商管理硕士学位。现任招商局港口控股有限公司副总经理。历任太古集团派驻香港航空货运站珠三角物流总经理,蛇口集装箱码头有限公司副总经理、常务副总经理、总经理,招商局港口控股有限公司首席商务官等职务。2018年12月至今担任本公司副总经理。黄传京 副总经理兼董事会秘书,毕业于山东科技大学英语系,获文学学士学位,后获英国威尔士大学工商管理硕士学位。历任招商局国际青岛码头有限公司码头操作部主管、总经理办公室助理,招商局国际有限公司行政部主任,招商局集团有限公司办公厅主任助理,招商局集团有限公司办公厅高级经理、总经理助理,招商局集团有限公司办公厅主任助理、董事会办公室主任助理,兼办公厅董事会秘书处处长,招商局集团有限公司董事会办公室副主任等职务。2018年12月至今担任本公司副总经理兼董事会秘书。陆永新 副总经理,毕业于大连理工大学,获科技英语学士学位,后毕业于澳大利亚科廷技术大学,获项目管理硕士学位。现任招商局港口控股有限公司副总经理。历任振华工程有限公司总经理助理、中国港湾建设(集团)有限公司(北京)总办副主任,招商局港口控股有限公司研究发展部副总经理、海外业务部总经理、公司总经理助理等职务,亦曾派驻法国TerminalLink公司担任CFO兼高级副总裁。2018年12月至今担任本公司副总经理。

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李玉彬 副总经理,毕业于天津大学工程管理专业,获硕士学位,后毕业于香港大学,获房地产与建设博士学位。现任招商局港口控股有限公司副总经理兼招商局保税物流有限公司总经理。历任中国港湾公司驻孟加拉国办事处路桥项目副总经理、中国港湾建设(集团)总公司海外业务部项目总监,招商局港口控股有限公司企划与商务部总经理助理、战略与运营管理部总经理、副总经济师兼战略与运营部总经理、副总经济师兼招商局保税物流有限公司总经理等职务。2018年12月至今担任本公司副总经理。温 翎 财务总监,毕业于西南财经大学财政系,研究生学历。现任招商局港口控股有限公司财务总监。历任招商港务(深圳)有限公司财务副经理、妈湾港务财务经理,招商局港口控股有限公司财务部副总经理、资深副总经理、资本运营部总经理等职务。2018年12月至今担任本公司财务总监。在股东单位任职情况

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起 止日期在股东单位是否领取报酬津贴
付刚峰招商局投资发展有限公司董事2014年8月至今
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起止日期在其他单位是否领取报酬
付刚峰招商局轮船有限公司董事2014年8月至今
招商局集团(香港)有限公司董事2003年8月至今
招商局港口控股有限公司董事会主席2018年3月至今
招商银行股份有限公司副董事长2010年8月至今
招商局仁和人寿保险股份有限公司监事长2017年7月至今

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标准经公司2016年度股东大会审议批准。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:董事、监事、高管人员薪酬模式、水平根据市场导向,综合考虑高管职位价值、权责等因素确定其薪酬水平。

董事、监事、高级管理人员实际支付情况:在本公司领薪的董事、监事和高管人员均按月领取工资和独董津贴,其它奖金公司根据各人当年绩效成绩发放。

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态任期内从公司获得的 税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
付刚峰董事长52现任0
邓仁杰副董事长49现任0
白景涛董事兼首席执行官53现任247
阎 帅董事46现任0
粟 健董事47现任0
宋德星董事56现任0
袁宇辉独立董事68现任10
苏启云独立董事55现任10
李常青独立董事50现任10
刘英杰监事会主席47现任0
胡芹监事52现任0
杨运涛监事52现任0
倪克勤监事54现任124
郑林伟监事48现任108
张翼首席运营官兼总经理48现任16
郑少平副总经理56现任18
严刚副总经理46现任14
黄传京副总经理兼董事会秘书36现任9
陆永新副总经理49现任14
李玉彬副总经理47现任144
温翎财务总监53现任129

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周擎红副董事长55离任162
吕胜洲董事54离任140
刘彬董事总经理50离任127
张建国董事54离任0
赵建莉监事会主席55离任112
孙力干监事51离任92
赵朝雄副总经理53离任111
王永立副总经理兼董事会秘书51离任110
林 聪副总经理60离任108
姚胜兰财务总监52离任79
合计--------1,894--
母公司在职员工的数量(人)284
主要子公司在职员工的数量(人)9,284
在职员工的数量合计(人)9,568
当期领取薪酬员工总人数(人)9,568
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)2,231
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产操作类人员5,635
商务类人员536
技术类人员1,983
财务金融类人员455
行政后勤类人员959
合计9,568
教育程度
教育程度类别数量(人)

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硕士及以上311
本科1,923
大专2,405
中专及以下4,929
合计9,568

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第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司自成立以来,一贯严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求规范运作,已根据《上市公司治理准则》的相关要求及时制定和修订了公司有关制度和规则,并严肃认真执行上述制度和规则,已经形成了较为有效的内部控制体系。报告期内公司治理基本情况具体如下:

1、报告期内,根据上级党委下发的《关于将党建工作要求纳入公司章程的通知》要求,公司将党建工作纳入《公司章程》,该修订已经2018年3月5日召开的第九届董事会第三次会议审议通过,随后经过2018年3月28日召开的公司2017年度股东大会审议通过。

2、报告期内,为进一步完善公司治理结构,促进公司规范运作,根据《上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司股东大会规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,公司对《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《募集资金管理制度》《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》进行修订,该修订已经2018年6月19日召开的第九届董事会2018年度第五次临时会议审议通过,其中《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《募集资金管理制度》随后经过2018年7月26日召开的公司2018年度第二次临时股东大会审议通过。

3、报告期内,根据公司名称变更情况,以及公司根据经营管理需要拟变更公司住所及增加副总经理人数,并依据2018年10月26日发布并实施的《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》,结合公司实际发展情况,公司对《公司章程》进行修订,该修订已经2018年11月27日召开的第九届董事会2018年度第八次临时会议审议通过,

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随后经过2018年12月13日召开的公司2018年度第三次临时股东大会审议通过。

4、关于股东和股东大会:公司能够确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利;公司能够严格按照《上市公司股东大会规则》的要求召

集、召开股东大会。

5、关于控股股东和上市公司:控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和生产经营活动,没有发生占用上市公司资金的情况。

6、关于董事和董事会:公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事;公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会,能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利、义务和责任。经2004年度第一次临时股东大会审议通过,董事会已成立了审计委员会。经2005年度股东大会审议通过,董事会已成立了提名、薪酬与考核委员会和战略委员会,确保董事会高效运作和科学决策。

7、关于监事和监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司监事能够勤勉认真履行自身的职责和义务,能够本着对股东负责的精神,对公司财务情况以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

8、关于利益相关者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益,共同推动公司持续、健康的发展。

9、关于信息披露与透明度:公司指定董事会秘书负责信息披露工作,指定董事长及相关董事接待股东来访和咨询;公司严格按照法律、法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息,公司已制定《信息披露管理制度》《内幕信息及知情人管理制度》和《投资者关系管理制度》等,指定《证券时报》《大公报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站,并确保公司所有股东有平等的机会获得信息。

10、公司已建立的公司治理制度及规则如下:《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》《董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》《董事会战略委员会工作细则》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易决策制度》《募

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集资金管理制度》《信息披露管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《内幕信息及知情人管理制度》《内部审计制度》《投资者关系管理制度》《选聘会计师事务所专项制度》《金融工具管理办法》《财务负责人和会计机构负责人管理制度》及《公司银行间市场债务融资工具信息披露管理制度》等。公司治理的实际情况与已建立的各项制度不存在差异。

公司自成立以来,一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作,并将一如既往地根据《上市公司治理准则》的相关要求规范运作,切实维护股东和利益相关者的利益。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。具体情况如下:

业务分开方面:公司拥有开展经营活动的资产、人员、资质和能力,并具有面向市场自主经营的能力;人员分开方面:本公司已实现人员独立,无高级管理人员在本公司和控股股东单位双重任职情况;资产完整方面:本公司拥有独立的资产和住所;机构分开方面:公司依法建立和完善法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构;财务分开方面:本公司已设立了独立的财务部门,建立独立的财务核算体系;具有规范的财务会计制度和对各子公司的财务管理制度;在银行有独立的帐户,未与控股股东共用一个银行帐户,一直独立依法纳税。三、同业竞争情况□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引
2018年度第一次临时股东大会临时股东大会75.04%2018年2月13日2018年2月14日相关决议公告(公告编号:2018-018)详见巨潮资讯网

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2017年度股东大会年度股东大会75.49%2018年3月28日2018年3月29日相关决议公告(公告编号:2018-037)详见巨潮资讯网
2018年度第二次临时股东大会临时股东大会75.50%2018年7月26日2018年7月27日相关决议公告(公告编号:2018-078)详见巨潮资讯网
2018年度第三次临时股东大会临时股东大会75.22%2018年12月13日2018年12月14日相关决议公告(公告编号:2018-114)详见巨潮资讯网
独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
袁宇辉1248001
苏启云1248004
李常青1248002

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报告期内,公司全体独立董事廉洁自律,恪尽职守,依靠自身的专业知识和经验,认真勤勉履行职责。公司独立董事积极了解公司运作情况并维护中小股东的权益,充分发挥了独立董事的独立作用,对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均积极参与讨论,在公司规范治理和生产经营方面提出宝贵的专业性建议意见并被采纳,对公司发生的凡需要独立董事发表意见的如关联交易等相关重大事项均进行了认真的审核,并按相关规定发表了书面的独立董事意见,对董事会的科学决策起到了重要的作用。根据监管要求和公司《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制度》等规程,公司独立董事本着勤勉尽责的原则切实履行义务,全程关注公司年度报告编制及披露工作。各独立董事的具体履职情况详见本公司于巨潮资讯网披露的2018年度独立董事述职报告。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

(一)董事会审计委员会履职情况

审计委员会委员包括李常青独立董事(召集人)、粟健董事和苏启云独立董事。报告期内,董事会审计委员会按照监管要求、《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》(简称“《工作细则》”)和《董事会审计委员会年报工作规程》(简称“《工作规程》”)的规定履行职责,充分发挥自身的专业特长和经验,对公司年度审计、财务报表审查、内部控制和其他重大财务信息进行了认真审查,为董事会科学、高效决策提供了专业保障。

1、会议召开情况

报告期内,董事会审计委员会共召开5次会议,具体情况如下:

(1)第九届董事会审计委员会2018年度第一次会议

会议于2018年3月5日在深圳市赤湾海运大厦十一楼第二会议室召开,审议并全票通过如下议案:

1)《2017年度内部审计工作报告》;

2)《内控与审计部2017年报告01-04号》;

3)《2017年度反舞弊风险评估报告》;

4)《2018年度内部审计工作计划》;

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5)《董事会审计委员会2017年度履职情况报告》;6)《2017年度财务报告》,并提请公司董事会审议;7)《2017年度会计师事务所工作报告》,并提请公司董事会审议;8)《关于聘请公司2018年度会计师事务所的议案》,审计委员会建议继续聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度会计师事务所,承担年度财务报表审计及内控审计工作,并提请公司董事会审议。

(2)第九届董事会审计委员会2018年度第二次会议

会议于2018年4月25日以通讯表决的方式召开,审议并全票通过《2018年第一季度内部审计工作报告》。

(3)第九届董事会审计委员会2018年度第三次会议

会议于2018年8月29日在深圳市赤湾海运大厦十一楼第二会议室召开,审议并全票通过如下议案:

1)《2018年半年度财务报告》,并提请公司董事会审议;

2)《2018年第二季度内部审计工作报告》;

3)《内控与审计部2018年审计报告01号》。

(4)第九届董事会审计委员会2018年度第四次会议

会议于2018年10月29日以通讯表决的方式召开,审议并全票通过如下议案:

1)《2018年第三季度内部审计工作报告》;

2)《内控与审计部2018年审计报告02号》。

(5)第九届董事会审计委员会2018年度第五次会议

会议于2018年12月26日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦25B会议室召开,各委员们听取德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)会计师关于公司2018年度财务及内控审计计划的相关汇报。

2、关于公司财务会计报表审计工作的履职情况

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根据中国证监会、深交所有关规定和公司《工作细则》《工作规程》等规章,报告期内,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则全程关注公司2017年度财务会计报表的审计工作,具体履职情况如下:

(1)在会计师进场前,审计委员会与会计师事务所主审会计师协商,确定该年度财务报告审计工作的时间安排等事宜。

(2)对公司2017年度财务会计报表发表两次审阅意见

报告期内,按照中国证监会有关规定要求,审计委员会对2017年度公司财务会计报表发表了两次审阅意见。

在年审注册会计师进场前,审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表并发表如下意见:

公司严格遵守了相关法律、法规和公司章程,公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确,公司提交的财务会计报表信息客观、全面、真实。公司会计政策选用恰当,会计估计合理,暂时未发现有重大错误、漏报情况。基于本次财务报表的审阅时间距离审计报告日尚有一段期间,提请公司财务部重点关注并严格按照企业会计准则处理好资产负债表日期后事项,以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。

在年审注册会计师出具初步审计意见后,审计委员会再次审阅公司财务会计报表并发表如下意见:公司严格按照企业会计准则及公司有关财务制度的规定编制财务会计报表,财务会计报表编制流程合理规范,公允地反映了截止2017年12月31日公司资产、负债、权益和经营成果,内容客观、完整。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)初步审定的2017年度财务会计报表可提交公司第九届董事会第三次会议审议。

(3)对会计师事务所审计工作的督促情况

报告期内,审计委员会向德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具业务联系函,督促该公司按时提供财务报表审计建议调整事项汇总表,以便本公司财务尽快完成2017年财务报表及附注的编制工作,以保证年度审计和信息披露工作按照预定的进度推进。

(4)对会计师事务所上年度审计工作的总结报告

在年审注册会计师进场审计期间,董事会审计委员会关注审计过程中发现的问题,督促会计师事务所在规定时限内完成编制工作,确保年度报告的真实、准确、完整。年审注册会计师于2018年3月5日出具了标准无保留意见结论的审计报告。审计委员会认为,年审注册会

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计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了2017年度审计工作,执业能力胜任,出具的审计报表能够充分反应截至2017年12月31日公司的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量,出具的审计结论符合公司的实际情况。

3、关注公司内部控制及内部审计工作

报告期内,审计委员会对内控与审计部提交给审计委员会的报告内容进行了规范和要求,对内部控制制度的建立健全和执行情况进行了充分了解,对内控与审计部发现的问题和建议进行重点关注,并在此基础上对下年度内控与审计部及公司整个内部控制有关工作的完善提出建议和意见。

(二)董事会提名、薪酬与考核委员会履职情况

提名、薪酬与考核委员会委员包括袁宇辉独立董事(召集人)、阎帅董事和苏启云独立董事。报告期内,董事会提名、薪酬与考核委员会按照监管要求、《公司章程》和《董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》的规定履行职责,对公司董事候选人和经理人选进行审查并对在公司领薪的董事、监事及高管人员薪酬情况进行考核。

2018年度,董事会提名、薪酬与考核委员会共召开3次会议,具体情况如下:

1、第九届董事会提名、薪酬与考核委员会2018年度第一次会议于2018年3月5日在深圳市赤湾海运大厦十一楼第二会议室召开,审议并全票通过如下议案:

(1)《董事会提名、薪酬与考核委员会2017年度履职情况报告》;

(2)《关于2017年度董事、监事和高级管理人员薪酬情况的议案》。

2、第九届董事会提名、薪酬与考核委员会2018年度第二次会议于2018年11月27日以通讯表决的方式召开,审议并全票通过《关于审查董事候选人的议案》,并提请公司董事会审议后参加公司股东大会选举。

3、第九届董事会提名、薪酬与考核委员会2018年度第三次会议于2018年12月13日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦24D会议室召开,审议并全票通过如下议案,并提请公司董事会审议。

(1)《关于聘任公司CEO、COO、总经理的议案》;

(2)《关于聘任公司副总经理的议案》;

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(3)《关于聘任公司财务总监的议案》;

(4)《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

(三)董事会战略委员会履职情况

战略委员会委员包括邓仁杰副董事长(召集人)、白景涛董事兼首席执行官、宋德星董事、袁宇辉独立董事、李常青独立董事。报告期内,董事会战略委员会按照监管要求、《公司章程》和《董事会战略委员会工作细则》的规定履行职责,对事关公司中长期发展战略的投资方案和资产经营项目进行研究并提出建议。

报告期内,董事会战略委员会共召开4次会议,具体情况如下:

1、第九届董事会战略委员会2018年度第一次会议于2018年1月26日以通讯表决的方式召开,审议并全票通过《关于增资入股舟山群岛新区外运长航滚装物流有限公司的议案》,并提请公司董事会审议。

2、第九届董事会战略委员会2018年度第二次会议于2018年3月5日在深圳市赤湾海运大厦十一楼第一会议室召开,审议并全票通过《董事会战略委员会2017年度履职情况报告》和《2018-2022年五年业务发展规划》。

3、第九届董事会战略委员会2018年度第三次会议于2018年11月30日以通讯表决的方式召开,审议并全票通过《关于与关联方共同投资成立招商局海南开发投资有限公司的议案》,并提请公司董事会审议。

4、第九届董事会战略委员会2018年度第四次会议于2018年12月13日在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦24D会议室召开,审议并全票通过《关于选举第九届董事会战略委员会召集人的议案》,并提请公司董事会审议。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。

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八、高级管理人员的考评及激励情况

公司有成熟的测评机制和体系,覆盖全体高管人员,年度综合测评采取定性和定量相结合的方式,维度包括绩效、能力素质和廉洁自律等。高管测评结果是任用、激励的重要依据。公司根据经营情况、任职岗位及测评结果等因素调整、决定高级管理人员的岗位工资。通过年度综合能力测评、年度关键业绩指标考核和三年战略考核结果等因素核定管理人员的绩效奖金。九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2019年3月30日
内部控制评价报告全文披露索引详见于巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例98%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例94%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准如果一项缺陷或者缺陷组合导致不能防止或发现并纠正如下事项,或者该缺陷或缺陷组合能够直接导致如下事项的发生,该缺陷或缺陷组合被认定为重大缺陷: (1)董事、监事和高级管理人员舞弊; (2)公司更正已公布的财务报告; (3)注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;重大缺陷重要缺陷一般缺陷
发展方向严重偏离战略目标,投资方向、业务结构、商业模式等完全不能支持战略目标的实现发展方向较为严重的偏离战略目标,投资方向、业务结构、商业模式等较大程度上不能支持战略目标的实现发展方向略微偏离战略目标,投资方向、业务结构、商业模式不能完全支持战略目标的实现
战略实施受阻,战略规划中的指标几乎全部不能按计划完成战略实施受阻,战略规划中的大部分指标不能按计划完成战略实施受阻,战略规划中的部分指标不能按计划完成
造成普遍的业务/服务中断,或者业务/服务中断需要半年以上才能恢复造成重要的业务/服务中断,或者业务/服务中断需要3个月以上半年以下的时间才能恢复企业日常业务受一些影响,造成个别的业务/服务中断,或者业务/服务中断需要3个月以下的时间才能恢复

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(4)董事会审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
严重损害整体员工的工作积极性,将引发大规模群体事件,或导致企业文化、企业凝聚力遭受严重破坏较大程度损害整体员工的工作积极性,大大降低工作效率,对企业文化、企业凝聚力产生重要不利影响损害员工的工作积极性并影响其工作效率,对企业文化、企业凝聚力产生某些不利影响
员工的管理能力和专业技能普遍地大幅度落后于企业发展需求员工的管理能力和专业技能在某些重要领域大幅度落后于企业发展需求员工的管理能力和专业技能在某些领域落后于企业发展需求
负面消息在整个业务领域(包括延伸 至产业链)内流传,或者被全国性媒体及公众媒体关注,声誉的恢复需要6个月以上的时间负面消息在行业内部流传,或者被地方媒体报道或关注,声誉的恢复需要3个月以上6个月以下的时间负面消息在企业内部流传,对企业声誉造成轻微损害,声誉的恢复需要3个月以下的时间
企业内部绝密信息泄露,严重影响企业在市场上的竞争能力,或者影响企业在管理方面的竞争能力企业内部机密信息泄露,较大程度影响企业在市场上的竞争能力,或者影响企业在管理方面的竞争能力企业内部机密信息泄露,一般程度影响企业在市场上的竞争能力,或者影响企业在管理方面的竞争能力
定量标准以公司上一年度经审计合并报表归属于母公司股东的净利润为判断标准:错报金额≥判断标准5%以上为重大缺陷,判断标准5%>错报金额≥判断标准1%为重要缺陷,错报金额<判断标准1%以下为一般缺陷。以公司上一年度经审计合并报表归属于母公司股东的净利润为判断标准
重大缺陷重要缺陷一般缺陷
对资产周转能力产生重大的不利影响,使得总资产周转率降低20%以上(含20%)对资产周转能力产生较大的不利影响,使得总资产周转率降低10%至20%(含10%)对资产周转能力产生不利影响,使得总资产周转率降低10%以下
对年度营业利润产生严重的不利影响,或造成年度营业利润减少金额在判断标准5%以上(含5%)对年度营业利润产生较大的不利影响,或造成年度营业利润减少金额在判断标准1%到5%之间(含1%)对年度营业利润产生不利影响,或造成年度营业利润减少金额在判断标准1%以下
对现金流产生严重的不利影响,造成现金总流入减少或者现金总流出增加在判断标准10%以上(含10%)对现金流产生较大的不利影响,造成现金总流入减少或者现金总流出增加在判断标准5%到10%之间(含5%)对现金流产生不利影响,造成现金总流入减少或者现金总流出增加在判断标准5%以下
发生重大投资失误,造成直接经济损失在判发生较大投资失误,造成直接经济损失在判发生一般投资失误,造成直接经济损失在判

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

断标准5%以上(含5%),或投资回报率比预期降低40%以上(含40%)断标准1%到5%之间(含1%),或投资回报率比预期降低30%至40%(含30%)断标准1%以下,或投资回报率比预期降低30%以下
造成10人以上死亡,或者50人以上重伤,或者直接经济损失在判断标准5%以上(含5%)造成3人以上10人以下死亡,或者10人以上50人以下重伤,或者直接经济损失在判断标准1%到5%之间(含1%)造成3人以下死亡,或者10人以下重伤,或者直接经济损失在判断标准1%以下
资产完整性未能得到保证,资产损失达到判断标准5%以上(含5%)资产完整性未能得到保证,资产损失在判断标准1%到5%之间(含1%)资产完整性未能得到保证,资产损失在判断标准1%以下
大量重大商业纠纷、民事诉讼,短时间内负面影响无法消弭,可能支付的赔偿在判断标准5%以上(含5%)数起重大商业纠纷、民事诉讼,并在一定区域和时间段内产生显著影响,可能支付的赔偿在判断标准1%到5%之间(含1%)无法调解的商业、民事纠纷时有发生,引起在当地有一定影响的诉讼事项,可能支付的赔偿在判断标准1%以下
严重违反法律法规,受到政府部门、法律部门的调查,引起公诉、集体诉讼,可能支付的罚金在判断标准2%以上(含2%)严重违反法律法规,受到政府部门、法律部门的调查,可能支付的罚金在在判断标准0.5%到2%之间(含0.5%)违反法律法规,受到政府部门、法律部门的调查,可能支付的罚金在判断标准0.5%以下
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

十、内部控制审计报告

内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为,招商局港口集团股份有限公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况披露
内部控制审计报告全文披露日期2019年3月30日
内部控制审计报告全文披露索引详见于巨潮资讯网
内控审计报告意见类型标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券□ 是 √否

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

第十一节 财务报告(见附)

审计意见类型标准无保留审计意见
审计报告签署日期2019年3月29日
审计机构名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号德师报(审)字(19)第P01937号
注册会计师姓名黄玥、江其燊

招商局港口集团股份有限公司2018年年度报告全文

第十二节 备查文件目录

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

招商局港口集团股份有限公司

董事会二〇一九年三月三十日

财务报表及审计报告2018年12月31日止年度

财务报表及审计报告2018年12月31日止年度

内容 页码

审计报告 1 - 5

合并及母公司资产负债表 6 - 9

合并及母公司利润表 10 - 12

合并及母公司现金流量表 13 - 14

合并及母公司股东权益变动表 15 - 18

财务报表附注 19 - 134

审计报告

德师报(审)字(19)第P01937号

(第1页,共5页)招商局港口集团股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了招商局港口集团股份有限公司(原名“深圳赤湾港航股份有限公司”,以下简称“招商港口集团”)的财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了招商港口集团2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于招商港口集团,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

1、 对联/合营企业长期股权投资的后续计量

如合并财务报表附注五、9所示,招商港口集团对多家企业进行了权益性投资,并能够对这些企业实施共同控制或重大影响。2018年度,招商港口集团以权益法确认的对联/合营企业的投资收益计人民币3,913,864,538.60元,于2018年12月31日,招商港口集团对联/合营企业长期股权投资账面价值计人民币50,176,577,263.40元。由于对联/合营企业长期股权投资确认的投资收益金额重大,且其正确与否取决于被投资企业的财务状况和经营成果,因此,我们将上述对联/合营企业长期股权投资的后续计量确定为合并财务报表的关键审计事项。

针对上述关键审计事项,我们执行的审计程序主要包括:

(1) 了解主要联/合营企业及其环境,从财务重大性和业务性质角度识别主要联/合营企业是否为

重要组成部分。

(2) 了解主要联/合营企业的注册会计师,评价其独立性和专业胜任能力。

审计报告 - 续

德师报(审)字(19)第P01937号

(第2页,共5页)

三、关键审计事项 - 续

1、 对联/合营企业长期股权投资的后续计量 - 续

(3) 通过阅读主要联/合营企业的财务报表,及与管理层讨论主要联/合营企业的财务业绩以及在

编制财务报表时作出的重要判断和估计,从审计招商港口集团合并财务报表而言识别及评估主要联/合营企业财务报表存在的重大错报风险。

(4) 与主要联/合营企业的组成部分注册会计师讨论其对组成部分审计风险的评估、审计重点领

域的识别及相应审计程序的执行,以评价组成部分注册会计师的审计工作是否恰当。

(5) 在我们认为必要时,通过审阅主要联/合营企业组成部分注册会计师的审计文档,评价组成

部分注册会计师获取的审计证据是否充分及适当。

(6) 复核联/合营企业采用的会计政策和会计期间与招商港口集团是否一致,如果不一致,检查

是否已按招商港口集团的会计政策和会计期间对联/合营企业的财务报表进行调整,并在此基础上确定以权益法确认的投资收益金额。

2、 非同一控制下企业合并的会计处理

如合并财务报表附注六、1所示,于2018年2月23日,招商港口集团以巴西雷亚尔2,811,941,923.95元(折合人民币5,468,066,151.65元)的价格购买TCP Participa??es S.A. (以下简称“TCP”) 90%的股权,支付的对价超过购买日取得的TCP可辨认净资产公允价值份额的差额折合人民币3,969,374,954.86元确认为商誉。鉴于该非同一控制下企业合并中对于购买日可辨认净资产公允价值的确定、商誉的计算等方面涉及管理层的重大判断和估计,我们将上述非同一控制下企业合并的会计处理确定为合并财务报表的关键审计事项。

针对上述关键审计事项,我们执行的审计程序主要包括:

(1) 通过访谈和查询,评价管理层聘请的第三方评估机构的独立性、客观性及专业胜任能力。

(2) 基于我们对行业及业务的了解,判断管理层在评估购买日可辨认净资产公允价值时所采用

的方法和假设是否合理;检查评估所采用的原始财务数据与历史财务数据是否一致;通过

比较预测期毛利率和历史毛利率、预测期收入增长率和历史收入增长率及TCP的发展规划

等程序,评估财务预测数据及其评估结果的合理性。

(3) 利用内部评估专家的工作,评估第三方评估机构对购买日可辨认净资产公允价值评估中所

采用评估方法和关键假设的合理性,评估所使用折现率的合理性,复核预计未来现金流量

净现值的计算是否准确。

审计报告 - 续

德师报(审)字(19)第P01937号

(第3页,共5页)

三、关键审计事项 - 续

3、 商誉减值

如合并财务报表附注五、16所示,于2018年12月31日,招商港口集团合并财务报表中列报的商誉为人民币8,335,895,842.35元。招商港口集团管理层在对商誉进行减值测试时采用预计未来现金流量的现值确定相关资产组的可收回金额,而未来现金流量的预测使用了包括收入增长率、毛利率及折现率等在内的关键假设。鉴于商誉金额重大,且管理层在进行商誉减值测试时需要作出重大判断和估计,我们将商誉减值确定为合并财务报表的关键审计事项。

针对上述关键审计事项,我们执行的审计程序主要包括:

(1) 测试与商誉减值相关的内部控制的运行有效性。

(2) 参考行业惯例,评估管理层在预测现金流量时采用的方法是否恰当、使用的假设是否合理。

(3) 将现金流量预测所使用的数据与历史数据和经管理层审批的预算数据进行比较,并评估所

使用数据的合理性。

(4) 将预测期的业务量增长率与历史业务量增长率进行比较,并评估其合理性。

(5) 将预测期的毛利率与以往年度的实际毛利率进行比较,结合商业计划和行业发展趋势,评

估其合理性。

(6) 了解管理层确定后续预测期增长率的依据,并评估其合理性。

(7) 结合市场无风险利率、风险系数等,评估管理层采用的折现率的合理性。

(8) 复核未来现金流量现值的计算是否正确。

四、其他信息

招商港口集团管理层对其他信息负责。其他信息包括招商港口集团2018年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

审计报告 - 续

德师报(审)字(19)第P01937号

(第4页,共5页)

五、管理层和治理层对财务报表的责任

招商港口集团负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估招商港口集团的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算招商港口集团、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督招商港口集团的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这

些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串

通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错

报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致

对招商港口集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结

论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表

使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们

的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致招商港口集

团不能持续经营。

(5) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易

和事项。

审计报告 - 续

德师报(审)字(19)第P01937号

(第5页,共5页)

六、注册会计师对财务报表审计的责任 - 续

(6) 就招商港口集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表

发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师(项目合伙人)中国?上海

中国注册会计师

2019年3月29日

2018年12月31日

合并资产负债表

人民币元

项目附注2018年 12月31日2018年 1月1日(已重述)2017年 12月31日(已重述)
流动资产:
货币资金(五)17,070,308,704.757,729,460,082.757,729,460,082.75
应收票据及应收账款(五)21,120,839,172.51909,326,662.63871,370,660.21
预付款项(五)3124,404,862.8771,668,202.5171,668,202.51
其他应收款(五)4799,559,226.45938,579,424.96938,786,831.94
存货(五)5108,567,270.0282,789,282.2282,789,282.22
持有待售资产(五)6115,356,162.94--
其他流动资产(五)71,195,421,189.121,199,446,613.691,200,476,091.74
流动资产合计10,534,456,588.6610,931,270,268.7610,894,551,151.37
非流动资产:
可供出售金融资产3,083,581,935.68
长期应收款(五)8793,046,240.119,659,365.329,669,034.35
长期股权投资(五)950,176,577,263.4043,160,849,807.4843,160,849,807.48
其他权益工具投资(五)10247,848,314.30233,483,968.79
其他非流动金融资产(五)112,087,872,081.942,982,466,950.23
投资性房地产(五)125,890,146,989.516,060,625,982.136,060,625,982.13
固定资产(五)1322,994,190,880.4323,167,393,454.8623,167,393,454.86
在建工程(五)145,499,426,090.062,308,007,330.502,308,007,330.50
无形资产(五)1520,761,018,044.5415,873,713,338.9115,873,713,338.91
商誉(五)168,335,895,842.354,051,665,903.244,051,665,903.24
长期待摊费用(五)17235,706,437.21254,930,584.77254,930,584.77
递延所得税资产(五)1866,708,157.1942,425,905.0742,425,905.07
其他非流动资产(五)19395,191,485.98227,749,831.65227,749,831.65
非流动资产合计117,483,627,827.0298,372,972,422.9598,240,613,108.64
资产总计128,018,084,415.68109,304,242,691.71109,135,164,260.01

2018年12月31日

合并资产负债表 - 续

人民币元

项目附注2018年 12月31日2018年 1月1日(已重述)2017年 12月31日(已重述)
流动负债:
短期借款(五)203,425,291,312.622,580,000,000.002,580,000,000.00
应付票据及应付账款(五)21429,120,690.97331,606,335.81331,606,335.81
预收款项(五)2229,170,709.8631,959,751.17106,944,420.75
合同负债(五)2349,993,895.5043,926,190.25
应付职工薪酬(五)24433,489,555.40379,770,098.40379,770,098.40
应交税费(五)25345,183,422.42258,555,167.79258,555,167.79
其他应付款(五)262,245,670,528.896,570,561,586.966,544,589,530.18
一年内到期的非流动负债(五)272,349,849,449.962,393,237,748.472,393,237,748.47
其他流动负债(五)28602,659,721.80385,472,328.45385,472,328.45
流动负债合计9,910,429,287.4212,975,089,207.3012,980,175,629.85
非流动负债:
长期借款(五)296,971,479,842.187,670,516,491.157,670,516,491.15
应付债券(五)3022,097,467,096.4010,591,709,808.1610,591,709,808.16
长期应付款(五)311,294,190,118.181,290,782,441.941,290,782,441.94
长期应付职工薪酬(五)32375,325,127.65350,750,123.90350,750,123.90
预计负债(五)3334,951,392.2750,577,924.97-
递延收益(五)34228,658,214.64186,491,676.05222,857,800.33
递延所得税负债(五)182,911,074,941.272,015,175,104.461,984,303,944.46
其他非流动负债(五)353,777,582,522.8683,594,525.9654,763,901.68
非流动负债合计37,690,729,255.4522,239,598,096.5922,165,684,511.62
负债合计47,601,158,542.8735,214,687,303.8935,145,860,141.47
股东权益
股本(五)361,793,412,378.00644,763,730.00644,763,730.00
资本公积(五)3719,426,912,957.0518,845,899,356.2018,845,899,356.20
其他综合收益(五)3888,925,978.57(729,621,208.40)(7,064,646.43)
专项储备(五)398,231,080.434,767,373.454,767,373.45
盈余公积(五)40527,175,908.67520,074,434.56520,074,434.56
未分配利润(五)418,915,817,110.219,282,631,255.648,466,307,917.47
归属于母公司股东权益合计30,760,475,412.9328,568,514,941.4528,474,748,165.25
少数股东权益49,656,450,459.8845,521,040,446.3745,514,555,953.29
股东权益合计80,416,925,872.8174,089,555,387.8273,989,304,118.54
负债及股东权益总计128,018,084,415.68109,304,242,691.71109,135,164,260.01

2018年12月31日

母公司资产负债表

人民币元

项目附注2018年 12月31日2018年 1月1日(已重述)2017年 12月31日
流动资产:
货币资金389,841,854.93230,039,345.73230,039,345.73
应收票据及应收账款(十四)123,444,175.6512,987,394.8412,987,394.84
其他应收款(十四)2651,050,233.081,172,569,336.181,172,569,336.18
存货165,553.46415,163.18415,163.18
其他流动资产1,563,111.612,210,653.662,210,653.66
流动资产合计1,066,064,928.731,418,221,893.591,418,221,893.59
非流动资产:
可供出售金融资产23,759,200.00
长期应收款11,004,284.7511,004,284.7511,004,284.75
长期股权投资(十四)328,544,261,576.962,215,952,842.622,215,952,842.62
其他权益工具投资151,746,700.00147,243,840.00
投资性房地产12,685,959.0613,116,783.7213,116,783.72
固定资产190,804,655.63204,839,343.34204,839,343.34
在建工程2,500,843.8710,631,762.7710,631,762.77
无形资产57,755,603.4459,954,618.2059,954,618.20
长期待摊费用3,785,801.323,976,969.453,976,969.45
非流动资产合计28,974,545,425.032,666,720,444.852,543,235,804.85
资产总计30,040,610,353.764,084,942,338.443,961,457,698.44

2018年12月31日

母公司资产负债表 - 续

人民币元

项目附注2018年 12月31日2018年 1月1日(已重述)2017年 12月31日
流动负债
短期借款377,716,000.00--
应付票据及应付账款13,125,624.2918,376,556.5318,376,556.53
预收款项--98,400.00
合同负债92,003.0098,400.00
应付职工薪酬26,605,190.5251,689,614.6051,689,614.60
应交税费18,826,587.501,578,674.011,578,674.01
其他应付款717,536,924.18880,542,349.29880,542,349.29
一年内到期的非流动负债299,531,506.81--
其他流动负债200,000,000.00100,000,000.00100,000,000.00
流动负债合计1,653,433,836.301,052,285,594.431,052,285,594.43
非流动负债
应付债券-298,931,506.83298,931,506.83
长期应付款151,710,000.00150,098,000.00150,098,000.00
递延所得税负债34,179,375.0033,053,660.002,182,500.00
非流动负债合计185,889,375.00482,083,166.83451,212,006.83
负债合计1,839,323,211.301,534,368,761.261,503,497,601.26
股东权益
股本1,793,412,378.00644,763,730.00644,763,730.00
资本公积25,517,647,180.04240,001,254.59240,001,254.59
其他综合收益102,638,125.0099,260,980.006,647,500.00
专项储备470,465.59--
盈余公积527,175,908.67520,074,434.56520,074,434.56
未分配利润259,943,085.161,046,473,178.031,046,473,178.03
股东权益合计28,201,287,142.462,550,573,577.182,457,960,097.18
负债及股东权益总计30,040,610,353.764,084,942,338.443,961,457,698.44

2018年12月31日止年度

合并利润表

人民币元

项目附注本年发生额上年发生额(已重述)
一、营业收入(五)429,703,394,622.587,544,635,284.96
减:营业成本(五)425,739,241,395.874,710,312,660.51
税金及附加(五)43235,953,803.5171,984,283.55
管理费用(五)441,251,865,675.45853,900,889.90
研发费用121,989,097.8295,247,274.67
财务费用(五)451,643,418,102.95955,406,648.46
其中:利息费用1,634,101,331.801,129,672,527.80
利息收入272,453,293.86116,797,403.30
资产减值损失(五)46-632,741,768.60
信用减值损失(五)477,528,580.60
加:其他收益(五)4856,180,127.6444,158,463.01
投资收益(五)493,967,828,149.485,771,294,706.67
其中:对联营企业和合营企业的投资收益(五)493,913,864,538.604,681,582,632.76
公允价值变动收益(损失)(五)50(1,074,406,837.68)-
资产处置收益(损失)(五)5119,258,495.33(391,053.09)
二、营业利润3,672,257,901.156,040,103,875.86
加:营业外收入(五)5267,128,689.9823,505,578.15
减:营业外支出(五)53125,031,298.5745,601,286.22
三、利润总额3,614,355,292.566,018,008,167.79
减:所得税费用(五)54728,440,538.60580,458,478.80
四、净利润2,885,914,753.965,437,549,688.99
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润2,885,914,753.965,437,549,688.99
2.终止经营净利润--
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润1,090,418,910.772,365,214,907.45
2.少数股东损益1,795,495,843.193,072,334,781.54

2018年12月31日止年度

合并利润表 - 续

人民币元

项目附注本年发生额上年发生额(已重述)
五、其他综合收益的税后净额(五)56204,602,785.68642,605,602.46
归属母公司股东的其他综合收益的税后净额41,778,087.02242,204,762.79
(一)不能重分类进损益的其他综合收益(48,671,312.79)65,863,882.85
1.重新计量设定受益计划变动额(7,943,999.30)5,313,793.20
2.权益法下不能转损益的其他综合收益(46,138,662.23)60,550,089.65
3.其他权益工具投资公允价值变动5,411,348.74
(二)将重分类进损益的其他综合收益90,449,399.81176,340,879.94
1.权益法下可转损益的其他综合收益(7,952,099.73)175,630,117.53
2.可供出售金融资产公允价值变动损益87,348,744.15
3.外币财务报表折算差额98,401,499.54(86,637,981.74)
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额162,824,698.66400,400,839.67
六、综合收益总额3,090,517,539.646,080,155,291.45
归属于母公司股东的综合收益总额1,132,196,997.792,607,419,670.24
归属于少数股东的综合收益总额1,958,320,541.853,472,735,621.21
七、每股收益
(一)基本每股收益0.611.32
(二)稀释每股收益0.611.32

2018年12月31日止年度

母公司利润表

人民币元

项目附注本年发生额上年发生额
一、营业收入(十四)4243,899,253.07262,128,083.88
减:营业成本(十四)4160,065,451.42147,940,894.54
税金及附加47,542,310.812,028,572.84
管理费用122,905,018.7570,514,131.56
研发费用742,954.48264,150.94
财务费用34,174,062.13(8,048,217.56)
其中:利息费用36,872,089.5723,359,008.38
利息收入20,843,903.2725,260,320.71
资产减值损失-(7,730.22)
信用减值损失-
加:其他收益271,927.46-
投资收益(十四)5193,138,161.44648,579,235.35
其中:对联营企业和合营企业的投资收益(十四)563,015,142.1049,683,858.86
资产处置收益(损失)(937,948.47)304,464.57
二、营业利润70,941,595.91698,319,981.70
加:营业外收入1,336,230.7033,035,528.92
减:营业外支出867,312.18241,366.11
三、利润总额71,410,514.43731,114,144.51
减:所得税费用395,773.33(396,443.74)
四、净利润71,014,741.10731,510,588.25
五、其他综合收益的税后净额3,377,145.00975,000.00
(一)不能重分类进损益的其他综合收益3,377,145.00-
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动3,377,145.00
(二)将重分类进损益的其他综合收益-975,000.00
1.权益法下可转进损益的其他综合收益--
2.可供出售金融资产公允价值变动损益975,000.00
3.外币财务报表折算差额--
六、综合收益总额74,391,886.10732,485,588.25

2018年12月31日止年度

合并现金流量表

人民币元

项目附注本年发生额上年发生额 (已重述)
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金9,581,481,387.067,491,616,295.63
收到的税费返还6,203,721.122,026,413.44
收到其他与经营活动有关的现金(五)57(1)963,935,271.59627,697,273.07
经营活动现金流入小计10,551,620,379.778,121,339,982.14
购买商品、接受劳务支付的现金2,647,715,026.472,127,952,256.75
支付给职工以及为职工支付的现金1,808,824,527.761,415,998,152.93
支付的各项税费762,131,488.97514,231,751.73
支付其他与经营活动有关的现金(五)57(2)1,044,373,911.73588,120,784.45
经营活动现金流出小计6,263,044,954.934,646,302,945.86
经营活动产生的现金流量净额(五)58(1)4,288,575,424.843,475,037,036.28
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金200,000.00342,998,439.88
取得投资收益收到的现金1,813,166,370.381,632,392,218.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额19,846,988.1019,718,639.98
处置子公司及其他营业单位收回的现金净额-7,617,940,434.09
收到其他与投资活动有关的现金(五)57(3)156,615,992.14218,174,398.17
投资活动现金流入小计1,989,829,350.629,831,224,130.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,437,080,643.742,511,160,012.03
投资支付的现金4,084,107,008.202,290,174,234.90
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额(五)57(5)8,931,096,795.811,887,623,658.13
支付其他与投资活动有关的现金(五)57(4)1,686,107,391.231,058,395,077.56
投资活动现金流出小计17,138,391,838.987,747,352,982.62
投资活动产生的现金流量净额(15,148,562,488.36)2,083,871,147.95
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金296,363,615.57166,540,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金40,100,000.00166,540,000.00
取得借款收到的现金21,763,411,408.427,719,939,575.00
发行债券收到的现金10,621,000,000.002,599,850,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金(五)57(6)3,876,395,683.27-
筹资活动现金流入小计36,557,170,707.2610,486,329,575.00
偿还债务支付的现金23,593,666,839.996,729,078,966.70
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,942,108,074.864,462,491,329.19
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润1,929,962,094.72349,393,736.16
支付其他与筹资活动有关的现金(五)57(7)146,196,535.0683,248,718.01
筹资活动现金流出小计27,681,971,449.9111,274,819,013.90
筹资活动产生的现金流量净额8,875,199,257.35(788,489,438.90)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响(371,390,771.83)(294,425,747.23)
五、现金及现金等价物净增加(减少)额(2,356,178,578.00)4,475,992,998.10
加:年初现金及现金等价物余额(五)58(2)7,729,460,082.753,253,467,084.65
六、年末现金及现金等价物余额(五)58(2)5,373,281,504.757,729,460,082.75

2018年12月31日止年度

母公司现金流量表

人民币元

项目附注本年发生额上年发生额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金229,302,378.14269,045,995.41
收到其他与经营活动有关的现金29,331,866.91716,765,626.94
经营活动现金流入小计258,634,245.05985,811,622.35
购买商品、接受劳务支付的现金74,086,330.8578,023,594.34
支付给职工以及为职工支付的现金121,661,642.64111,426,044.20
支付的各项税费9,401,709.9410,127,012.26
支付其他与经营活动有关的现金279,797,604.56247,511,704.35
经营活动现金流出小计484,947,287.99447,088,355.15
经营活动产生的现金流量净额(226,313,042.94)538,723,267.20
二、投资活动产生的现金流量
取得投资收益收到的现金445,875,054.9263,576,674.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额766,830.382,693,776.59
收到其他与投资活动有关的现金635,013,754.63683,875,000.00
投资活动现金流入小计1,081,655,639.93750,145,451.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金162,248,840.2119,183,612.16
支付其他与投资活动有关的现金374,513,229.40685,067,880.47
投资活动现金流出小计536,762,069.61704,251,492.63
投资活动产生的现金流量净额544,893,570.3245,893,958.38
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到现金256,263,615.57-
取得借款收到的现金566,016,000.00163,436,000.00
发行债券收到的现金200,000,000.0099,850,000.00
筹资活动现金流入小计1,022,279,615.57263,286,000.00
偿还债务支付的现金300,000,000.00380,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金873,011,086.61333,589,040.71
支付其他与筹资活动有关的现金1,497,344.37402,325.25
筹资活动现金流出小计1,174,508,430.98713,991,365.96
筹资活动产生的现金流量净额(152,228,815.41)(450,705,365.96)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响(6,549,202.77)(1,274,170.98)
五、现金及现金等价物净增加额159,802,509.20132,637,688.64
加:年初现金及现金等价物余额230,039,345.7397,401,657.09
六、年末现金及现金等价物余额389,841,854.93230,039,345.73

2018年12月31日止年度

合并股东权益变动表

人民币元

项目本年金额
归属于母公司股东权益少数 股东权益股东 权益合计
股本资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他
一、上年年末余额644,763,730.00167,480,381.2419,800,344.494,767,373.45520,074,434.563,566,083,142.17-1,644,073,503.716,567,042,909.62
加:会计政策变更--(722,556,561.97)--816,323,338.17-6,484,493.08100,251,269.28
前期差错更正---------
同一控制下企业合并-18,678,418,974.96(26,864,990.92)-4,900,224,775.30-43,870,482,449.5867,422,261,208.92
其他---------
二、本年年初余额644,763,730.0018,845,899,356.20(729,621,208.40)4,767,373.45520,074,434.569,282,631,255.64-45,521,040,446.3774,089,555,387.82
三、本年增减变动金额1,148,648,648.00581,013,600.85818,547,186.973,463,706.987,101,474.11(366,814,145.43)-4,135,410,013.516,327,370,484.99
(一)综合收益总额--41,778,087.02--1,090,418,910.77-1,958,320,541.853,090,517,539.64
(二)所有者投入和减少资本1,148,648,648.00581,013,600.85776,769,099.95----3,092,504,057.825,598,935,406.62
1.股东投入的普通股1,148,648,648.00------1,594,806,295.502,743,454,943.50
2.其他权益工具持有者投入资本---------
3.股份支付计入股东权益的金额---------
4.同一控制下企业合并-(583,183,507.54)776,769,099.95-----193,585,592.41
5.其他-1,164,197,108.39-----1,497,697,762.322,661,894,870.71
(三)利润分配----7,101,474.11(1,457,233,056.20)-(920,434,015.30)(2,370,565,597.39)
1.提取盈余公积----7,101,474.11(7,101,474.11)---
2.提取一般风险准备---------
3.对股东的分配-----(850,443,359.86)--(850,443,359.86)
4.其他-----(599,688,222.23)-(920,434,015.30)(1,520,122,237.53)
(四)股东权益内部结转---------
1.资本公积转增股本---------
2.盈余公积转增股本---------
3.盈余公积弥补亏损---------
4.其他---------
(五)专项储备---3,463,706.98---5,019,429.148,483,136.12
1.本年提取---24,165,961.75---49,870,501.7674,036,463.51
2.本年使用---(20,702,254.77)---(44,851,072.62)(65,553,327.39)
(六)其他---------
四、本年年末余额1,793,412,378.0019,426,912,957.0588,925,978.578,231,080.43527,175,908.678,915,817,110.21-49,656,450,459.8880,416,925,872.81

2018年12月31日止年度

合并股东权益变动表 - 续

人民币元

项目上年金额
归属于母公司股东权益少数 股东权益股东 权益合计
股本资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他
一、上年年末余额644,763,730.00167,480,381.25(8,039,646.43)4,145,765.65520,074,434.563,381,390,887.86-927,178,183.535,636,993,736.42
加:会计政策变更---------
前期差错更正---------
同一控制下企业合并-13,716,765,033.15---4,254,259,872.38-41,705,041,719.6759,676,066,625.20
其他---------
二、本年年初余额644,763,730.0013,884,245,414.40(8,039,646.43)4,145,765.65520,074,434.567,635,650,760.24-42,632,219,903.2065,313,060,361.62
三、本年增减变动金额-4,961,653,941.80975,000.00621,607.80-830,657,157.23-2,882,336,050.098,676,243,756.92
(一)综合收益总额--242,204,762.79--2,365,214,907.45-3,472,735,621.216,080,155,291.45
(二)所有者投入和减少资本-4,961,653,941.80(241,229,762.79)----1,551,760,081.006,272,184,260.01
1.股东投入的普通股------131,153,105.53131,153,105.53
2.其他权益工具持有者投入资本-4,790,837,053.25-----(4,790,837,053.25)-
3.股份支付计入股东权益的金额---------
4.同一控制下企业合并-170,816,888.55(241,229,762.79)-----(70,412,874.24)
5.其他-------6,211,444,028.726,211,444,028.72
(三)利润分配-----(1,534,557,750.22)-(2,145,447,695.86)(3,680,005,446.08)
1.提取盈余公积---------
2.提取一般风险准备---------
3.对股东的分配-----(319,802,810.08)-(280,975,918.30)(600,778,728.38)
4.其他-----(1,214,754,940.14)-(1,864,471,777.56)(3,079,226,717.70)
(四)股东权益内部结转---------
1.资本公积转增股本---------
2.盈余公积转增股本---------
3.盈余公积弥补亏损---------
4.其他---------
(五)专项储备---621,607.80---3,288,043.743,909,651.54
1.本年提取---17,456,696.76---33,537,670.5250,994,367.28
2.本年使用---(16,835,088.96)---(30,249,626.78)(47,084,715.74)
(六)其他---------
四、本年年末余额644,763,730.0018,845,899,356.20(7,064,646.43)4,767,373.45520,074,434.568,466,307,917.47-45,514,555,953.2973,989,304,118.54

2018年12月31日止年度

母公司股东权益变动表

人民币元

项目本年金额
股本资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润股东权益合计
一、上年年末余额644,763,730.00240,001,254.596,647,500.00-520,074,434.561,046,473,178.032,457,960,097.18
加:会计政策变更--92,613,480.00---92,613,480.00
前期差错更正-------
其他-------
二、本年年初余额644,763,730.00240,001,254.5999,260,980.00-520,074,434.561,046,473,178.032,550,573,577.18
三、本年增减变动金额1,148,648,648.0025,277,645,925.453,377,145.00470,465.597,101,474.11(786,530,092.87)25,650,713,565.28
(一)综合收益总额--3,377,145.00--71,014,741.1074,391,886.10
(二)所有者投入和减少资本1,148,648,648.0025,277,645,925.45----26,426,294,573.45
1.股东投入的普通股1,148,648,648.0025,276,764,780.38----26,425,413,428.38
2.股份支付计入股东权益的金额-------
3.其他-881,145.07----881,145.07
(三)利润分配----7,101,474.11(857,544,833.97)(850,443,359.86)
1.提取盈余公积----7,101,474.11(7,101,474.11)-
2.提取一般风险准备-------
3.对股东的分配-----(850,443,359.86)(850,443,359.86)
4.其他-------
(四)股东权益内部结转-------
1.资本公积转增股本-------
2.盈余公积转增股本-------
3.盈余公积弥补亏损-------
4.其他-------
(五)专项储备---470,465.59--470,465.59
1.本年提取---2,621,280.84--2,621,280.84
2.本年使用---(2,150,815.25)--(2,150,815.25)
(六)其他-------
四、本年年末余额1,793,412,378.0025,517,647,180.04102,638,125.00470,465.59527,175,908.67259,943,085.1628,201,287,142.46

2018年12月31日止年度

母公司股东权益变动表 - 续

人民币元

项目上年金额
股本资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润股东权益合计
一、上年年末数644,763,730.00240,001,254.595,672,500.001,027,543.25520,074,434.56634,765,399.862,046,304,862.26
加:会计政策变更-------
前期差错更正-------
其他-------
二、本年年初数644,763,730.00240,001,254.595,672,500.001,027,543.25520,074,434.56634,765,399.862,046,304,862.26
三、本年增减变动金额--975,000.00(1,027,543.25)-411,707,778.17411,655,234.92
(一) 综合收益总额--975,000.00--731,510,588.25732,485,588.25
(二)所有者投入和减少资本-------
1.股东投入的普通股-------
2.股份支付计入股东权益的金额-------
3.其他-------
(三)利润分配-----(319,802,810.08)(319,802,810.08)
1.提取盈余公积-------
2.提取一般风险准备-------
3.对股东的分配-----(319,802,810.08)(319,802,810.08)
4.其他-------
(四)股东权益内部结转-------
1.资本公积转增股本-------
2.盈余公积转增股本-------
3.盈余公积弥补亏损-------
4.其他-------
(五)专项储备---(1,027,543.25)--(1,027,543.25)
1.本年提取---2,239,851.36--2,239,851.36
2.本年使用---(3,267,394.61)--(3,267,394.61)
(六)其他-------
四、本年年末数644,763,730.00240,001,254.596,647,500.00-520,074,434.561,046,473,178.032,457,960,097.18

财务报表附注2018年12月31日止年度

一、 公司基本情况

招商局港口集团股份有限公司(原名“深圳赤湾港航股份有限公司”,以下简称“本公司”)系一家于1993年1月16日在广东省深圳市注册成立的股份有限公司。

2018年10月30日,经中国证券监督管理委员会以《关于核准深圳赤湾港航股份有限公司向China Merchants Investment Development Company Limited 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2018]1750号)批准,本公司向招商局投资发展有限公司(以下简称“CMID”)发行A股股票1,148,648,648股,收购招商局港口控股有限公司(以下简称“招商局港口控股”)39.45%股权。收购完成后,本公司名称更为现名。

本公司总部位于广东省深圳市,本公司及其子公司(以下简称“本集团”)主要从事港口业务、保税物流业务、物业开发投资等其他业务。

本公司的合并及母公司财务报表于2019年3月28日已经本公司董事会批准。

本年度合并财务报表范围的详细情况参见附注、七 “在其他主体中的权益”。本年度合并财务报表范围变化的详细情况参见附注、六“合并范围的变更”。

二、 财务报表的编制基础

编制基础

本集团执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。此外,本集团还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)披露有关财务信息。

记账基础和计价原则

本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外,本财务报表以历史成本作为计量基础。本集团在进行公司制改建时,对于国有股股东作为出资投入的固定资产及无形资产,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

在历史成本计量下,资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额,或者承担现时义务的合同金额,或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。

公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的,在本财务报表中计量和披露的公允价值均在此基础上予以确定。

财务报表附注2018年12月31日止年度

二、 财务报表的编制基础 - 续

记账基础和计价原则 - 续

公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性,被划分为三个层次:

? 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。? 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。? 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

持续经营

本集团对自2018年12月31日起12个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。因此,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

三、 重要会计政策和会计估计

下列重要会计政策和会计估计系根据企业会计准则厘定。

1、 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。

2、 会计期间

本集团的会计年度为公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。

3、 营业周期

营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团主要从事港口业务、保税物流业务、物业开发投资等其他业务,通常以一年作为一个营业周期。

4、 记账本位币

人民币为本公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司以人民币为记账本位币。本公司之子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

财务报表附注2018年12月31日止年度

三、 重要会计政策和会计估计 - 续

5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。

5.1同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。

在企业合并中取得的资产和负债,按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值的差额,调整资本公积中的股本溢价,股本溢价不足冲减的则调整留存收益。

为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

5.2非同一控制下的企业合并及商誉

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制,为非同一控制下的企业合并。

合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的,合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。

合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,计入当期损益。

因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报,并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。

财务报表附注2018年12月31日止年度

三、 重要会计政策和会计估计 - 续

6、 合并财务报表的编制方法

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本集团将进行重新评估。

子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时,终止于本集团丧失对该子公司的控制权时。

对于本集团处置的子公司,处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司,其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司,无论该项企业合并发生在报告期的任一时点,视同该子公司同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围,其自报告期最早期间期初或同受最终控制方控制之日起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。

本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。

子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益,在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额,其余额仍冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易,作为权益性交易核算,调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

财务报表附注2018年12月31日止年度

三、 重要会计政策和会计估计 - 续

6、 合并财务报表的编制方法 - 续

通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在购买日作为取得控制权的交易进行会计处理,购买日之前持有的被购买方的股权按该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益;购买日前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的,转为购买日所属当期收益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时转为当期投资收益。

对于通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明该多次交易事项为一揽子交易:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;(4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产份额的差额,确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,将各项交易作为独立的交易进行会计处理。

7、 合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业,该分类通过考虑该安排的结构、法律形式以及合同条款等因素根据合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务确定。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本集团对合营企业的投资采用权益法核算,具体参见附注三、“14.3.2. 权益法核算的长期股权投资”。

本集团根据共同经营的安排确认本集团单独所持有的资产以及按本集团份额确认共同持有的资产;确认本集团单独所承担的负债以及按本集团份额确认共同承担的负债;确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入;按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认本集团单独所发生的费用,以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。本集团按照适用于特定资产、负债、收入和费用的规定核算确认的与共同经营相关的资产、负债、收入和费用。

财务报表附注2018年12月31日止年度

三、 重要会计政策和会计估计 - 续

8、 现金及现金等价物的确定标准

现金是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、 外币业务

9.1外币业务

外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算。

于资产负债表日,外币货币性项目采用该日即期汇率折算为记账本位币,因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除:(1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本;(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理外,均计入当期损益。

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,列入其他综合收益的“外币报表折算差额”项目;处置境外经营时,计入处置当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

9.2外币财务报表折算

为编制合并财务报表,境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算;股东权益项目按发生时的即期汇率折算;利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按与交易发生日即期汇率近似的汇率折算;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入股东权益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用合并财务报表的会计期间的平均汇率折算,汇率变动对现金及现金等价物的影响额,作为调节项目,在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

财务报表附注2018年12月31日止年度

三、 重要会计政策和会计估计 - 续

9、 外币业务 - 续

9.2外币财务报表折算- 续

在处置本集团在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、 金融工具

在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

对于以常规方式购买或出售金融资产的,在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债,或者在交易日终止确认已出售的资产。

金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入损益;对于其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。当本集团按照新《企业会计准则第14号—收入》(以下简称“新收入准则”)初始确认未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款时,按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。

实际利率法,是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率,是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量,折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时,在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量,不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额,再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

财务报表附注2018年12月31日止年度

三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.1金融资产的分类、确认和计量

初始确认后,本集团对不同类别的金融资产,分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标,则本集团将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款和其他应收款等。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付,且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标,则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产为其他债权投资,自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资,列示于一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示于其他流动资产。

初始确认时,本集团可以单项金融资产为基础,不可撤销地将非同一控制下的企业合并中确认的或有对价以外的非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产作为其他权益工具投资列示。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,除衍生金融资产外列示于交易性金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示于其他非流动金融资产。

? 不符合分类为以摊余成本计量的金融资产或以公允价值计量且其变动计入其他综合收

益的金融资产条件的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

? 在初始确认时,为消除或显著减少会计错配,以及包含嵌入衍生工具的混合合同符合

条件,本集团可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.1金融资产的分类、确认和计量- 续

金融资产满足下列条件之一的,表明本集团持有该金融资产的目的是交易性的:

? 取得相关金融资产的目的,主要是为了近期出售。? 相关金融资产在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证

据表明近期实际存在短期获利模式。? 相关金融资产属于衍生工具。但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套

期工具的衍生工具除外。

10.1.1以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,发生减值或终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益。

本集团对以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外,本集团根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入:

? 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,本集团自初始确认起,按照该金融资产

的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

10.1.2以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

分类以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关的减值损失或利得、采用实际利率法计算的利息收入及汇兑损益计入当期损益,除此以外该金融资产的公允价值变动均计入其他综合收益。该金融资产计入各期损益的金额与视同其一直按摊余成本计量而计入各期损益的金额相等。该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产后,该金融资产的公允价值变动在其他综合收益中进行确认,该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。本集团持有该非交易性权益工具投资期间,在本集团收取股利的权利已经确立,与股利相关的经济利益很可能流入本集团,且股利的金额能够可靠计量时,确认股利收入并计入当期损益。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.1金融资产的分类、确认和计量- 续

10.1.3以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

10.2金融工具减值

本集团对分类为以摊余成本计量的金融工具、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、租赁应收款以及合同资产以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备。

本集团对由新收入准则规范的交易形成的未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的合同资产与应收账款、由新收入准则规范的交易形成的包含重大融资成分的合同资产与应收账款、以及由租赁准则规范的交易形成的租赁应收款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于其他金融工具,除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外,本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额,除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,作为减值损失或利得计入当期损益。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,本集团在其他综合收益中确认其信用损失准备,并将减值损失或利得计入当期损益,且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的,本集团在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备,由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.2金融工具减值- 续

10.2.1信用风险显著增加

本集团利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于贷款承诺,本集团在应用金融工具减值规定时,将本集团成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本集团在评估信用风险是否显著增加时会综合考虑如下因素:

(1) 信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化;(2) 若现有金融工具在资产负债表日作为新金融工具源生或发行,该金融工具的利率或其

他条款是否发生显著变化(如更严格的合同条款、增加抵押品或担保物或者更高的收益率等);(3) 同一金融工具或具有相同预计存续期的类似金融工具的信用风险的外部市场指标是否

发生显著变化。这些指标包括:信用利差、针对借款人的信用违约互换价格、金融资产的公允价值小于其摊余成本的时间长短和程度、与借款人相关的其他市场信息(如借款人的债务工具或权益工具的价格变动);

(4) 金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化;

(5) 对债务人实际或预期的内部信用评级是否下调;

(6) 预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况

的不利变化;

(7) 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化;

(8) 同一债务人发行的其他金融工具的信用风险是否显著增加;(9) 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化;(10) 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。

这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率;(11) 预期将降低借款人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化;(12) 借款合同的预期变更,包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免除或修

订、给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做

出其他变更;

(13) 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化;

(14) 本集团对金融工具信用管理方法是否发生变化;

(15) 合同付款是否发生逾期。

于资产负债表日,若本集团判断金融工具只具有较低的信用风险,则本集团假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.2金融工具减值- 续

10.2.2已发生信用减值的金融资产

当本集团预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括但不限于下列可观察信息:

(1) 发行方或债务人发生重大财务困难;

(2) 债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;

(3) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况

下都不会做出的让步;

(4) 债务人很可能破产或进行其他财务重组;

(5) 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失;(6) 以大幅折扣购买或源生一项金融资产,该折扣反映了发生信用损失的事实。

10.2.3预期信用损失的确定

本集团对应收款项、合同资产、债权投资在组合基础上采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失。本集团以共同风险特征为依据,将金融工具分为不同组别。本集团采用的共同信用风险特征包括:信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业、债务人所处地理位置等。

本集团按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失:

? 对于金融资产,信用损失为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额

的现值。? 对于租赁应收款项,信用损失为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间

差额的现值。? 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产,信用损

失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差

额。

本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括:通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额;货币时间价值;在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.2金融工具减值- 续

10.2.4减记金融资产

当本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的,直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

10.3金融资产的转移

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;(2)该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;(3)该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是未保留对该金融资产的控制。

若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且保留了对该金融资产控制的,则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产,并相应确认相关负债。本集团按照下列方式对相关负债进行计量:

? 被转移金融资产以摊余成本计量的,相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的

账面价值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的摊余成本并加上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的摊余成本,相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

? 被转移金融资产以公允价值计量的,相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的

账面价值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的公允价值并加上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的公允价值,该权利和义务的公允价值为按独立基础计量时的公允价值。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,针对分类为以摊余成本计量的金融资产与分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。若本集团转移的金融资产是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.3金融资产的转移- 续

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将终止确认部分收到的对价和原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确认日的账面价值之差额计入当期损益。若本集团转移的金融资产是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

金融资产整体转移未满足终止确认条件的,本集团继续确认所转移的金融资产整体,因资产转移而收到的对价在收到时确认为负债。

10.4金融负债和权益工具的分类

本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融负债和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

10.4.1金融负债的分类、确认和计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

10.4.1.1以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。除衍生金融负债单独列示外,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债列示为交易性金融负债。

金融负债满足下列条件之一,表明本集团承担该金融负债的目的是交易性的:

? 承担相关金融负债的目的,主要是为了近期回购。? 相关金融负债在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证

据表明近期实际存在短期获利模式。? 相关金融负债属于衍生工具。但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套

期工具的衍生工具除外。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.4金融负债和权益工具的分类- 续

10.4.1金融负债的分类、确认和计量- 续

10.4.1.1以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债- 续

本集团将符合下列条件之一的金融负债,在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:(1)该指定能够消除或显著减少会计错配;(2)根据本集团正式书面文件载明的风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在本集团内部以此为基础向关键管理人员报告;(3) 符合条件的包含嵌入衍生工具的混合合同。

交易性金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。

对于被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该金融负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益,其他公允价值变动计入当期损益。该金融负债终止确认时,之前计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的,本集团将该金融负债的全部利得或损失(包括自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

10.4.1.2其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

本集团与交易对手方修改或重新议定合同,未导致按摊余成本进行后续计量的金融负债终止确认,但导致合同现金流量发生变化的,本集团重新计算该金融负债的账面价值,并将相关利得或损失计入当期损益。重新计算的该金融负债的账面价值,本集团根据将重新议定或修改的合同现金流量按金融负债的原实际利率折现的现值确定。对于修改或重新议定合同所产生的所有成本或费用,本集团调整修改后的金融负债的账面价值,并在修改后金融负债的剩余期限内进行摊销。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

10、 金融工具 - 续

10.4金融负债和权益工具的分类- 续

10.4.1金融负债的分类、确认和计量- 续

10.4.1.3财务担保合同

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时,要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除依据新收入准则相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

10.4.2金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本集团(借入方)与借出方之间签订协议,以承担新金融负债方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,本集团终止确认原金融负债,并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

10.4.3权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理,发放的股票股利不影响股东权益总额。

10.5金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

11、 应收款项

本集团对业务客户进行内部信用评级,并确定各评级应收账款的预期损失率。各评级确定依据及坏账准备计提方法如下:

内部信用评级确定组合的依据预期平均损失率(%)
A根据历史经验,客户均能够在信用期内还款,还款记录良好,可预见的未来到期不还款的可能性极低。0.00-0.10
B根据历史经验,客户存在逾期情况,但均能够还款。0.10-0.30
C有证据表明客户的逾期信用风险显著提高,存在违约不付款的可能。0.30-50.00
D有证据显示应收客户的款项已出现减值、有证据表明客户出现严重财务困难,在可预见的未来无法收回款项。50.00-100.00

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

12、 存货 - 续

12.4存货的盘存制度

存货盘存制度为永续盘存制。

12.5低值易耗品和包装物的摊销方法

包装物和低值易耗品采用一次转销法进行摊销。

13、 持有待售资产

当本集团主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时,将其划分为持有待售类别。

分类为持有待售类别的非流动资产或处置组需同时满足以下条件:(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。

因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

本集团以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量持有待售的非流动资产或处置组。账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,减记账面价值至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,恢复以前减记的金额,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产,分类为持有待售的部分自分类为持有待售之日起不再采用权益法核算。

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14、 长期股权投资

14.1共同控制、重大影响的判断标准

控制是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时,已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

14.2初始投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资,按成本进行初始计量。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

14.3后续计量及损益确认方法

14.3.1按成本法核算的长期股权投资

母公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的被投资主体。

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14、 长期股权投资 - 续

14.3后续计量及损益确认方法- 续

14.3.1按成本法核算的长期股权投资- 续

采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

14.3.2按权益法核算的长期股权投资

除全部或部分分类为持有待售资产的对联营企业和合营企业的投资外,本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单位,合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

14、 长期股权投资 - 续

14.4长期股权投资处置

处置长期股权投资时,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,原采用权益法核算而确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转;因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

15、 投资性房地产

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权及已出租的建筑物等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

16、 固定资产

16.1确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量。本集团在进行公司制改建时,对于国有股股东作为出资投入的固定资产,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

16、 固定资产 - 续

16.1确认条件- 续

与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,在发生时计入当期损益。

16.2折旧方法

固定资产从达到预定可使用状态的次月起,采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下:

类别使用寿命预计净残值率(%)年折旧率(%)
港口及码头设施8 - 99年5.000.96 - 11.88
房屋建筑物10 - 50年5.001.90 - 9.50
机器设备、家具、器具及其他设备3 - 20年5.004.75 - 31.67
汽车及船舶5 - 25年5.003.80 - 19.00

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

18、 借款费用

可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

19、 无形资产

无形资产包括土地使用权、码头经营权等。

无形资产按成本进行初始计量。本集团在进行公司制改建时,对于国有股股东作为出资投入的无形资产,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。各类无形资产的摊销方法、使用寿命和预计净残值如下:

类别摊销方法使用寿命(年)残值率(%)
土地使用权直线法40 - 99-
码头经营权直线法30 - 35-
其他直线法5 - 50-

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

20、 长期资产减值 - 续

如果资产的可收回金额低于其账面价值,按其差额计提资产减值准备,并计入当期损益。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时,结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即,自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合,如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

21、 长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。

22、 职工薪酬

22.1短期薪酬的会计处理方法

本集团在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。本集团发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。

本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及本集团按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本集团提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,确认相应负债,并计入当期损益或相关资产成本。

22.2离职后福利的会计处理方法

离职后福利分类为设定提存计划和设定受益计划。

对于设定提存计划,本集团在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

22、 职工薪酬 - 续

22.2离职后福利的会计处理方法- 续

对于设定受益计划,本集团根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划产生的职工薪酬成本划分为下列组成部分:

? 服务成本(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得和损失);? 设定受益计划净负债或净资产的利息净额(包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的

利息费用以及资产上限影响的利息);以及? 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

服务成本及设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本。重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动(包括精算利得或损失、计划资产回报扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额、资产上限影响的变动扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额)计入其他综合收益。

22.3辞退福利的会计处理方法

本集团向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

23、 预计负债

当与或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,以及该义务的金额能够可靠地计量,则确认为预计负债。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大,则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

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24、 收入

本集团的收入主要来源于如下业务类型:

(1) 港口业务;

(2) 保税物流业务;

(3) 物业开发及投资等其他业务。

本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务,是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易价格,是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,但不包含代第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。

满足下列条件之一的,属于在某一时间段内履行的履约义务,本集团按照履约进度,在一段时间内确认收入:(1)客户在本集团履约的同时即取得并消耗所带来的经济利益 ;(2)客户能够控制本集团履约过程中在建的商品;(3) 本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则,本集团在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

本集团采用产出法确定履约进度,即根据已转移给客户的商品或服务对于客户的价值确定履约进度。当履约进度不能合理确定时,已经发生的成本预计能够得到补偿的,本集团按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

合同资产,是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本集团拥有的无条件(即,仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。合同负债,是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

合同中包含两项或多项履约义务的,本集团在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务。但在有确凿证据表明合同折扣或可变对价仅与合同中一项或多项(而非全部)履约义务相关的,本集团将该合同折扣或可变对价分摊至相关一项或多项履约义务。单独售价,是指本集团向客户单独销售商品或服务的价格。单独售价无法直接观察的,本集团综合考虑能够合理取得的全部相关信息,并最大限度地采用可观察的输入值估计单独售价。

合同中存在重大融资成分的,本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,本集团预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。

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24、 收入 - 续

主要责任人与代理人

本集团根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权,来判断从事交易时本集团的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的,本集团为主要责任人,按照已收或应收对价总额确认收入;否则,本集团为代理人,按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入,该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额,或者按照既定的佣金金额或比例等确定。

履行合同的成本

本集团为履行合同发生的成本,不属于除新收入准则外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,确认为一项资产:(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关;(2)该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源;(3)该成本预期能够收回。上述资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

合同成本的减值

在确定与合同成本有关的资产的减值损失时,首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失;其次,对于与合同成本有关的资产,其账面价值高于下列两项的差额的,超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失:(1)本集团因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;(2)为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

合同成本计提减值准备后,如果以前期间减值的因素之后发生变化,使得上述两项差额高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

25、 政府补助

政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。

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25、 政府补助 - 续

25.1与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团的政府补助中现代物流项目专项资金及交通运输节能减排专项资金,由于均与资产购建和使用相关,该等政府补助为与资产相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。

25.2与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团的政府补助中业务扶持补贴等,由于用于补偿以后期间或者已经发生的相关费用和损失,该等政府补助为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用和损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关成本费用和损失的,直接计入当期损益。

与本集团日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与本集团日常活动无关的政府补助,计入营业外收入。

26、 递延所得税资产/递延所得税负债

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

26.1当期所得税

资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。

26.2递延所得税资产及递延所得税负债

对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异,本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认相关的递延所得税资产。此外,与商誉的初始确认相关的,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产或负债。

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26、 递延所得税资产/递延所得税负债 - 续

26.2递延所得税资产及递延所得税负债- 续

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债,除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,本集团才确认递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

26.3所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

27、 租赁

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

27、 租赁 - 续

27.1经营租赁的会计处理方法

27.1.1本集团作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

27.1.2本集团作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

28、 终止经营

终止经营,是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别:

(1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区;(2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相

关联计划的一部分;

(3) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。

29、 安全生产费

本集团按照2012年2月14日财政部和国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012]16号)提取安全生产费,计入相关产品的成本或当期损益,同时计入专项储备。使用提取的安全生产费时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

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30、 运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定因素

本集团在运用附注三所描述的会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本集团需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际的结果可能与本集团的估计存在差异。

本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。资产负债表日,会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值做出重大调整的关键假设和不确定性主要有:

商誉减值

在对商誉进行减值测试时,需计算包含商誉的相关资产组或者资产组组合的预计未来现金流量现值,并需要对该资产组或资产组组合的未来现金流量进行预计,同时确定一个适当地反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的利率。

递延所得税的确认

本集团根据子公司、联营企业及合营企业的利润分配计划和相关税法规定计算并计提递延所得税负债,而对于计划不分配的被投资公司留存利润,考虑其将用于被投资公司的日常经营和未来发展,所以不确认相应的递延所得税负债。若未来年度的实际利润分配额超过或小于预期的利润分配额时,相应的递延所得税负债将在利润分配计划变更日期和利润分配宣告日期两者中较早的时点确认或转回并计入当期损益。

本集团以未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,按照可抵扣暂时性差异和相应税率计算确认递延所得税资产。如果未来年度实际的应纳税所得额超过或小于目前预期的金额,相应的递延所得税资产将在实际发生的年度确认或转回,并计入当期损益。

31、 重要会计政策变更

本集团自2018年1月1日起开始执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(财会[2017]7号)、《企业会计准则第23 号—金融资产转移》(财会[2017]8号)、《企业会计准则第24号—套期会计》(财会[2017]9号)、《企业会计准则第37号—金融工具列报》(财会[2017]14号)(以上四项以下统称“新金融工具准则”)。同时,本集团自2018年1月1日起执行财政部于2017年修订的新收入准则。

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三、 重要会计政策和会计估计 - 续

31、 重要会计政策变更 - 续

(1) 新收入准则

新收入准则引入了收入确认和计量的5步法,并针对特定交易(或事项)增加了更多的指引。本集团详细的收入确认和计量的会计政策参见附注三、24。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2018年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时,本集团仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

与原收入准则相比,执行新收入准则对本年合并财务报表相关项目的影响列示如下:

人民币元

项目2017年12月31日重分类2018年1月1日
流动资产:
应收票据及应收账款871,370,660.2137,956,002.42909,326,662.63
流动负债:
预收款项106,944,420.75(74,984,669.58)31,959,751.17
合同负债43,926,190.2543,926,190.25
其他应付款6,544,589,530.1825,972,056.786,570,561,586.96
非流动负债:
预计负债-50,577,924.9750,577,924.97
递延收益222,857,800.33(36,366,124.28)186,491,676.05
其他非流动负债54,763,901.6828,830,624.2883,594,525.96
项目2017年12月31日重分类2018年1月1日
流动负债:
预收款项98,400.00(98,400.00)-
合同负债98,400.0098,400.00

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(2) 新金融工具准则 - 续

金融资产减值方面,新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和合同资产。新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型。新减值模型要求采用三阶段模型,依据相关金融工具自初始确认后信用风险是否发生显著增加,信用损失准备按12个月内预期信用损失或者整个存续期的预期信用损失进行计提。对于应收账款、合同资产及租赁应收款,选择按照整个存续期预期信用损失计量损失准备。

于2018年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的,本集团按照新金融工具准则的要求进行追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的,本集团不进行调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额,计入2018年1月1日的留存收益或其他综合收益。于2018年1月1日,本集团采用新金融工具准则对合并财务报表的影响详见下表。

2018年1月1日本集团首次执行新金融工具准则的影响汇总表

人民币元

项目按原金融工具准则列示的账面价值(2017年12月31日)施行新金融工具准则对合并资产负债表的影响按新金融工具准则列示的账面价值(2018年1月1日)
重分类重新计量
自原分类为可供出售金融资产转入预期信用损失从成本计量变为公允价值计量
其他应收款938,786,831.94-(207,406.98)-938,579,424.96
其他流动资产1,200,476,091.74-(1,029,478.05)-1,199,446,613.69
可供出售金融资产(注)3,083,581,935.68(3,083,581,935.68)---
长期应收款9,669,034.35-(9,669.03)-9,659,365.32
其他权益工具投资(注)-109,999,328.79-123,484,640.00233,483,968.79
其他非流动金融资产(注)-2,973,582,606.89-8,884,343.342,982,466,950.23
递延所得税负债1,984,303,944.46--30,871,160.002,015,175,104.46
其他综合收益(7,064,646.43)(815,170,041.97)-92,613,480.00(729,621,208.40)
未分配利润8,466,307,917.47815,170,041.97(1,246,554.06)2,399,850.269,282,631,255.64
少数股东权益45,514,555,953.29--6,484,493.0845,521,040,446.37

财务报表附注2018年12月31日止年度

三、 重要会计政策和会计估计 - 续

31、 重要会计政策变更 - 续

(2) 新金融工具准则 - 续

2018年1月1日本公司首次执行新金融工具准则的影响汇总表

人民币元

项目按原金融工具准则列示的账面价值(2017年12月31日)施行新金融工具准则对合并资产负债表的影响按新金融工具准则列示的账面价值(2018年1月1日)
重分类重新计量
自原分类为可供出售金融资产转入预期信用损失从成本计量变为公允价值计量
可供出售金融资产23,759,200.00(23,759,200.00)---
其他权益工具投资(注)-23,759,200.00-123,484,640.00147,243,840.00
递延所得税负债2,182,500.00--30,871,160.0033,053,660.00
其他综合收益6,647,500.00--92,613,480.0099,260,980.00
项目按原金融工具准则确认的信用损失准备重新计量预期 损失准备按新金融工具准则 确认的损失准备
金融资产信用损失准备:
其他应收款信用损失准备24,816,684.83207,406.9825,024,091.81
其中:应收利息信用损失准备-14,145.2314,145.23
应收股利信用损失准备-193,261.75193,261.75
其他应收款信用损失准备24,816,684.83-24,816,684.83
其他流动资产信用损失准备-1,029,478.051,029,478.05
长期应收款信用损失准备-9,669.039,669.03
合计24,816,684.831,246,554.0626,063,238.89

财务报表附注2018年12月31日止年度

三、 重要会计政策和会计估计 - 续

32、 重要会计估计变更

(1) 会计估计变更的内容和原因

2018年11月27日,本公司召开了第九届董事会2018年度第八次临时会议和第九届监事会2018年度第五次临时会议,审议通过了《关于变更固定资产会计估计的议案》。本公司根据目前固定资产的性能和使用状况对固定资产的预计使用寿命和预计净残值进行了复核,为了更加客观、公允地反映本集团的财务状况和经营成果,决定对本集团(除本年因合并范围变更而新增子公司外)合并范围内部分固定资产的折旧年限和全部固定资产净残值率进行调整。具体调整如下:

(a) 固定资产折旧年限调整表

类别调整前使用年限调整后使用年限
港口及码头设施5 - 50年5 - 40年
房屋及建筑物5 - 40年10 - 30年
机器设备、家具、器具及其他设备5 - 15年3 - 20年
汽车及船舶5 - 20年5 - 25年

财务报表附注2018年12月31日止年度

四、 税项

1、 主要税种及税率

税种计税基础税率
企业所得税应纳税所得额16.5%-34%(注1)
股息所得税5%、10%、25%(注2)
增值税(注3)商品销售收入(注4)10%-17%
交通运输业、装卸业务及部分现代服务业收入6%
房地产销售收入、物业管理收入、不动产租赁收入等5%
社会贡献税(注5)收入0.65%-7.6%
契税土地使用权及房屋的受让金额3%-5%
房产税房屋原值的70%或租金收入1.2%或12%
城市维护建设税已交增值税额1%-7%
教育费附加已交增值税额3%

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注

1、 货币资金

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
库存现金349,650.07598,357.70
人民币77,877.30124,499.32
美元29,909.1435,736.85
港币57,342.6045,542.09
巴西雷亚尔11,402.34-
其他173,118.69392,579.44
银行存款(注1)6,118,508,644.137,716,378,695.65
人民币3,401,709,911.754,349,905,231.94
美元1,326,034,833.97795,546,066.36
港币432,603,546.372,330,366,650.86
欧元359,682,134.06218,799,953.75
巴西雷亚尔539,493,644.44-
其他58,984,573.5421,760,792.74
其他货币资金(注2)951,450,410.5512,483,029.40
人民币951,450,410.5512,483,029.40
合计7,070,308,704.757,729,460,082.75
其中:存放在境外的款项总额2,809,011,079.473,108,783,498.70
项目年末数年初数(已重述)
应收票据11,608,669.4316,910,891.14
应收账款1,109,230,503.08892,415,771.49
合计1,120,839,172.51909,326,662.63

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

2、 应收票据及应收账款 - 续

(2) 应收票据

(a) 应收票据分类

人民币元

种类年末数年初数(已重述)
银行承兑汇票11,608,669.4316,910,891.14
减:信用损失准备--
账面价值11,608,669.4316,910,891.14
信用评级预期信用损失率 (%)年末数
账面余额损失准备账面价值
A0.00-0.10323,319,258.2632,331.93323,286,926.33
B0.10-0.30614,037,476.131,144,038.38612,893,437.75
C0.30-50.00155,462,941.772,079,476.01153,383,465.76
D50.00-100.0059,928,872.5240,262,199.2819,666,673.24
合计1,152,748,548.6843,518,045.601,109,230,503.08
项目本年度
整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值)整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值)合计
2017年12月31日-43,295,671.7443,295,671.74
重新计量预期信用损失准备---
2018年1月1日-43,295,671.7443,295,671.74
本年计提预期信用损失3,895,740.28289,954.604,185,694.88
本年转回预期信用损失(3,780,327.65)(3,507,559.23)(7,287,886.88)
合并范围变更之影响3,572,789.46-3,572,789.46
汇率变动影响(432,355.77)184,132.17(248,223.60)
2018年12月31日3,255,846.3240,262,199.2843,518,045.60

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

2、 应收票据及应收账款 - 续

(3) 应收账款 - 续

(c) 按欠款方归集的年末数前五名的应收账款情况

人民币元

单位名称账面余额账龄占应收账款 总额的比例(%)
客户A90,579,511.811至2年及3年以上7.86
客户B69,081,097.251至2年、2至3年5.99
客户C45,161,278.001至2年、2至3年、3年以上3.92
客户D38,820,531.881至2年3.37
客户E34,756,078.851至2年3.02
合计278,398,497.7924.16
账龄年末数年初数(已重述)
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内124,276,781.5199.9071,176,428.5299.32
1至2年4,000.00-367,773.990.51
2至3年81.36---
3年以上124,000.000.10124,000.000.17
合计124,404,862.87100.0071,668,202.51100.00
单位名称与本公司关系年末数占预付款项年末数 合计数比例(%)
Sri Lanka Ports Authority非关联方35,488,756.5128.53
Judicial Insurance非关联方8,694,880.326.99
深圳市交通公用设施管理局非关联方6,030,000.004.85
Saham Assurance Togo S.A.非关联方4,571,510.403.67
深圳市创捷科技有限公司非关联方3,829,746.603.08
合计58,614,893.8347.12

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

4、 其他应收款

(1) 其他应收款汇总

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
应收利息33,041,147.7314,131,083.11
应收股利259,804,145.16193,068,488.25
其他应收款506,713,933.56731,379,853.60
合计799,559,226.45938,579,424.96
项目年末数年初数(已重述)
关联方应收利息25,986,030.987,002,104.12
其他7,088,190.977,143,124.22
合计33,074,221.9514,145,228.34
减:信用损失准备33,074.2214,145.23
账面价值33,041,147.7314,131,083.11
被投资单位年末数年初数(已重述)
中国南山开发(集团)股份有限公司(以下简称“南山集团”)175,692,500.00193,261,750.00
上海国际港务(集团)股份有限公司50,118,027.14-
青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司25,000,000.00-
湛江港(集团)股份有限公司9,253,682.23-
合计260,064,209.37193,261,750.00
减:信用损失准备260,064.21193,261.75
账面价值259,804,145.16193,068,488.25
被投资单位年末数账龄未收回原因是否发生减值
南山集团70,277,000.001至2年正办理相关手续,预计2019年末收回

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

4、 其他应收款 - 续

(4) 其他应收款

(a) 其他应收款分类披露

作为本集团信用风险管理的一部分,本集团对客户进行内部信用评级,并确定各评级其他应收款的预期损失率。该等预期平均损失率基于历史实际减值情况并考虑了当前及未来经济状况的预测。

于2018年12月31日,各类客户的其他应收款的信用风险与预期信用损失的情况如下:

人民币元

信用评级预期信用 损失率(%)年末数
未来12个月内预期信用损失整个存续期预期信用 损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用 损失(已发生信用减值)合计
A0.00-0.10----
B0.10-0.30506,719,623.66--506,719,623.66
C0.30-50.00----
D50.00-100.00--35,596,931.7335,596,931.73
账面余额506,719,623.66-35,596,931.73542,316,555.39
信用损失准备5,690.10-35,596,931.7335,602,621.83
账面价值506,713,933.56--506,713,933.56
项目本年数
未来12个月内预期 信用损失整个存续期预期信用 损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用 损失(已发生信用减值)合计
2017年12月31日--24,816,684.8324,816,684.83
重新计量预期信用损失准备----
2018年1月1日--24,816,684.8324,816,684.83
本年计提预期信用损失5,690.10-9,955,180.009,960,870.10
本年转回预期信用损失--(200,000.00)(200,000.00)
合并范围变更之影响--1,020,000.001,020,000.00
汇率变动影响--5,066.905,066.90
2018年12月31日5,690.10-35,596,931.7335,602,621.83

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

4、 其他应收款 - 续

(4) 其他应收款 - 续

(c) 按款项性质列示其他应收款

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
营运补偿款(注)176,625,857.32400,848,897.19
往来代垫款项187,153,302.95130,219,643.59
押金保证金等39,657,003.5614,149,471.86
其他款项138,880,391.56210,978,525.79
合计542,316,555.39756,196,538.43
减:信用损失准备35,602,621.8324,816,684.83
账面价值506,713,933.56731,379,853.60
单位名称款项性质年末数账龄占其他应收款年末 余额合计数比例 (%)坏账准备 年末数
Global Terminal Limited营运补偿款175,997,722.022至3年32.45-
珠江内河货运码头有限公司往来代垫款59,975,890.003年以上11.06-
深圳市前海湾保税港区往来代垫款43,796,162.413年以上8.08-
天津海天保税物流有限公司往来代垫款34,300,000.003年以上6.32-
Port de Djibouti S.A.往来代垫款24,411,770.723年以上4.50-
合计338,481,545.1562.41-
项目年末数年初数(已重述)
账面余额存货跌价准备账面价值账面余额存货跌价准备账面价值
原材料89,572,663.062,584,953.5386,987,709.5368,729,097.332,793,815.0465,935,282.29
库存商品4,629,610.81-4,629,610.81100,509.49-100,509.49
其他16,949,949.68-16,949,949.6816,753,490.44-16,753,490.44
合计111,152,223.552,584,953.53108,567,270.0285,583,097.262,793,815.0482,789,282.22

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

5、 存货 - 续

(2) 存货跌价准备

人民币元

项目年初数(已重述)本年计提本年减少年末数
转回转销
原材料2,793,815.04--208,861.512,584,953.53
项目年末账面价值年末公允价值预计处置费用时间安排
持有待售之长期资产115,356,162.94216,379,774.36-2019年6月29日 之前腾退搬迁
减:持有待售资产减值准备-
账面价值115,356,162.94
项目年末数年初数(已重述)
向关联方之联营企业贷款(注1)1,029,478,047.00980,134,545.00
预交税金7,872,157.38978,566.31
委托贷款-120,000,000.00
其他(注2)159,100,462.7999,362,980.43
合计1,196,450,667.171,200,476,091.74
减:信用损失准备1,029,478.051,029,478.05
账面价值1,195,421,189.121,199,446,613.69

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

8、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
账面余额信用损失准备账面价值账面余额信用损失准备账面价值
股东垫款793,840,080.19793,840.08793,046,240.119,669,034.359,669.039,659,365.32

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

9、 长期股权投资

人民币元

被投资单位核算方法2018年1月1日 (已重述)合并范围 变更之影响本年增减变动2018年 12月31日减值准备 年末数
追加投资减少投资权益法下确认的 投资损益其他综合收益 调整其他 权益变动宣告发放 现金股利或利润计提 减值准备外币报表折算 影响数
一、合营企业
Euro-Asia Oceangate S.à r.l.权益法2,543,905,022.59---108,552,693.4531,873.27-111,712,525.45-128,082,970.462,668,860,034.32-
Port of Newcastle(注1)权益法--2,160,442,453.52-8,870,390.98(5,640,777.39)-44,549,625.54-3,231,523.182,122,353,964.75-
湛江港(集团)股份有限公司权益法2,053,843,683.66---(36,596,428.75)--9,740,718.14--2,007,506,536.77-
青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司权益法1,523,008,583.00---141,704,248.41-(2,550,500.00)150,000,000.00--1,512,162,331.41-
中海港务(莱州)有限公司权益法783,668,303.84---48,450,765.57--38,562,004.83--793,557,064.58-
其他权益法2,029,488,434.19-6,964,120.00-158,922,580.81--76,500,000.00-6,987,087.432,125,862,222.43-
小计8,933,914,027.28-2,167,406,573.52-429,904,250.47(5,608,904.12)(2,550,500.00)431,064,873.96-138,301,581.0711,230,302,154.26-
二、联营企业
上海国际港务(集团)股份有限公司 (A股)(注2)权益法20,140,460,412.59-453,700,695.53-2,571,370,986.64(99,859,568.82)180,954,063.751,059,194,508.74-127,990.0022,187,560,070.95-
南山集团权益法3,437,393,142.72---220,478,175.60(16,230,971.37)1,530,681,674.94111,041,999.99--5,061,280,021.90-
Terminal Link SAS权益法3,563,936,186.34---357,885,181.992,954,661.321,505,998.1315,671,554.15-22,649,011.633,933,259,485.26-
大连港股份有限公司(A股和H股)权益法3,188,107,183.18---112,882,708.11(4,941,315.60)47,470.8862,438,928.00-(29,775,775.90)3,203,881,342.67647,382,998.60
招商局海南开发投资有限公司(注3)权益法--525,000,000.00-------525,000,000.00-
其他权益法3,897,038,855.37-1,000,000.00-221,343,235.79(13,426,099.03)26,900,981.70290,453,065.22-192,890,279.754,035,294,188.36-
小计34,226,935,780.20-979,700,695.53-3,483,960,288.13(131,503,293.50)1,740,090,189.401,538,800,056.10-185,891,505.4838,946,275,109.14647,382,998.60
合计43,160,849,807.48-3,147,107,269.05-3,913,864,538.60(137,112,197.62)1,737,539,689.401,969,864,930.06-324,193,086.5550,176,577,263.40647,382,998.60

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

9、 长期股权投资 - 续

注1: 于2018年2月6日,本集团与招商局集团(香港)有限公司(以下简称“CMHK”)之合营

公司China Merchants Union (BVI) Limited (以下简称“CMU”)及其全资子公司GoldNewcastle Property Holding Pty Limited (以下简称“Gold Newcastle”)签订收购协议。协议约定,本集团向CMU购买其全资子公司Gold Newcastle 及Gold Newcastle所持有的合营企业Port of Newcastle Investments (Holdings) Pty Limited、Port of NewcastleInvestments (Property Holdings) Pty Limited、Port of Newcastle Investments (Holdings)Trust、Port of Newcastle Investments (Property Holdings) Trust (以下合称“Port ofNewcastle”) 50%的权益,从而Port of Newcastle成为本集团之合营企业。

Port of Newcastle 由多个实体及信托组成,通过租赁及转租获得澳大利亚东岸最大港口自2014 年5 月30 日起约98 年之所有权利及权益。Gold Newcastle为CMU在澳大利亚成立的实体,其目的为持有若干资产 (包括Port of Newcastle) 。Port ofNewcastle其余50%的股权由独立第三方持有。

上述交易已于本年交割完成,且最终对价为6.05 亿澳大利亚元(折合人民币2,944,265,945.15元),包括CMU向Port of Newcastle提供本金为1.625亿澳大利亚元(折合人民币783,823,491.63元)的有息股东贷款。

本集团认为,本集团与其他合营方共同控制Port of Newcastle,因此,本集团将其作为合营企业核算。

注2: 于2018年度,本集团在公开市场直接购入上海国际港务(集团)股份有限公司

72,199,132股的股票。截至2018年12月31日,本集团持有上海国际港务(集团)股份有限公司的股份从26.45%增加至26.77%。

注3: 系本公司之子公司赤湾港航(香港)有限公司与关联方CMHK、Jumbo Pacific Holdings

Limited、招商局公路网络科技控股股份有限公司、招商局工业投资有限公司及中国外运(香港)物流有限公司于2018年12月18日共同投资设立,注册资本为人民币350,000万元,其中赤湾港航(香港)有限公司认缴出资额计人民币52,500万元,持股比例为15%。招商局海南开发投资有限公司的董事会由九名董事组成,赤湾港航(香港)有限公司委派一名董事。

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

10、 其他权益工具投资

人民币元

被投资单位年末数年初数(已重述)指定为此类别的原因本年确认的股利
中国深圳外轮代理有限公司141,547,500.00136,994,640.00持有意图并非近期 出售或短期获利7,788,975.00
其他106,300,814.3096,489,328.79持有意图并非近期 出售或短期获利440,000.00
合计247,848,314.30233,483,968.798,228,975.00
项目年末数年初数(已重述)
权益工具的成本108,289,950.79104,397,628.79
本年增资3,892,322.00
公允价值247,848,314.30233,483,968.79
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额139,558,363.51129,086,340.00
项目年末数年初数(已重述)
分类为公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2,087,872,081.942,982,466,950.23
其中:权益工具投资2,087,872,081.942,982,466,950.23
项目年末数年初数(已重述)
权益工具的成本1,173,690,773.131,158,810,992.06
公允价值2,087,872,081.942,982,466,950.23
累计计入损益的公允价值变动金额914,181,308.811,823,655,958.17

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

12、 投资性房地产

(1) 采用成本计量模式的投资性房地产

人民币元

项目土地使用权房屋及建筑物合计
一、账面原值
1.年初数(已重述)28,632,130.846,278,583,514.396,307,215,645.23
2.本年增加金额-14,022,292.3314,022,292.33
(1)购置-12,229,350.8712,229,350.87
(2)其他增加-1,792,941.461,792,941.46
3.本年减少金额---
4.年末数28,632,130.846,292,605,806.726,321,237,937.56
二、累计折旧
1.年初数(已重述)14,982,319.41231,607,343.69246,589,663.10
2.本年增加金额513,472.44183,987,812.51184,501,284.95
(1)本年计提513,472.44182,734,964.93183,248,437.37
(2)其他增加-1,252,847.581,252,847.58
3.本年减少金额---
4.年末数15,495,791.85415,595,156.20431,090,948.05
三、减值准备
1.年初数(已重述)---
2.本年增加金额---
3.本年减少金额---
4.年末数---
四、账面价值
1.年末账面价值13,136,338.995,877,010,650.525,890,146,989.51
2.年初账面价值(已重述)13,649,811.436,046,976,170.706,060,625,982.13
项目年末数年初数(已重述)
房屋、建筑物及土地使用权43,119,291.8937,101,489.68
项目年末数年初数(已重述)
固定资产22,994,155,151.4323,167,379,576.44
固定资产清理35,729.0013,878.42
合计22,994,190,880.4323,167,393,454.86

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

13、 固定资产 - 续

(1) 固定资产情况

人民币元

项目港口及码头设施房屋及建筑物机器设备、家具、 器具及其他设备汽车及船舶合计
一、账面原值
1.年初数(已重述)21,717,431,562.531,109,711,967.129,556,587,164.501,202,757,027.7533,586,487,721.90
2.本年增加金额1,444,412,678.7349,885,407.011,268,003,739.58186,161,101.232,948,462,926.55
(1)购置17,188,457.111,525,213.8992,428,334.5026,960,609.63138,102,615.13
(2)在建工程转入71,825,427.4742,131,895.04358,429,373.77148,125,344.43620,512,040.71
(3)合并范围变更之影响1,355,398,794.156,228,298.08817,146,031.3111,075,147.172,189,848,270.71
3.本年减少金额1,619,698,235.9822,009,112.14234,172,039.2249,119,866.781,924,999,254.12
(1)处置或报废143,249,072.49634,179.50234,172,039.2249,119,866.78427,175,157.99
(2)转出至在建工程1,476,449,163.4919,581,991.18--1,496,031,154.67
(3)转出至投资性房地产-1,792,941.46--1,792,941.46
4.外币报表折算影响数293,091,861.7011,378,173.471,737,493.3028,467,389.87334,674,918.34
5.年末数21,835,237,866.981,148,966,435.4610,592,156,358.161,368,265,652.0734,944,626,312.67
二、累计折旧
1.年初数(已重述)4,286,051,154.44208,977,381.635,392,312,327.64474,303,769.9610,361,644,633.67
2.本年增加金额854,950,356.8339,456,897.49977,003,813.9473,149,393.381,944,560,461.64
(1)计提585,606,826.0539,456,897.49606,453,094.4467,154,391.451,298,671,209.43
(2)合并范围变更之影响269,343,530.78-370,550,719.505,995,001.93645,889,252.21
3.本年减少金额182,416,870.312,837,281.84169,430,690.6935,400,272.26390,085,115.10
(1)处置或报废95,233,231.01566,086.84169,430,690.6935,400,272.26300,630,280.80
(2)转出至在建工程87,183,639.301,018,347.42--88,201,986.72
(3)转出至投资性房地产-1,252,847.58--1,252,847.58
4.外币报表折算影响数(11,415,084.52)1,583,244.14(16,454,108.66)3,173,617.91(23,112,331.13)
5.年末数4,947,169,556.44247,180,241.426,183,431,342.23515,226,508.9911,893,007,649.08
三、减值准备
1.年初数(已重述)57,419,468.96-44,042.83-57,463,511.79
2.本年增加金额--0.37-0.37
3.本年减少金额-----
4.年末数57,419,468.96-44,043.20-57,463,512.16
四、账面价值
(1)年末账面价值16,830,648,841.58901,786,194.044,408,680,972.73853,039,143.0822,994,155,151.43
(2)年初账面价值(已重述)17,373,960,939.13900,734,585.494,164,230,794.03728,453,257.7923,167,379,576.44
项目账面原值累计折旧账面价值
港口及码头设施5,318,357,246.9685,260,010.275,233,097,236.69
房屋及建筑物133,330,273.376,028,470.75127,301,802.62
机器设备、家具、器具及其他设备360,238,863.33214,493,738.80145,745,124.53
汽车及船舶38,350,000.0028,100,712.7110,249,287.29
合计5,850,276,383.66333,882,932.535,516,393,451.13

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

13、 固定资产 - 续

(3) 通过经营租赁租出的固定资产

人民币元

项目年末账面价值年初账面价值(已重述)
港口及码头设施844,843,802.95971,151,561.19
房屋及建筑物242,804,849.53289,588,337.69
机器设备、家具、器具及其他设备139,712.96255,687.15
合计1,087,788,365.441,260,995,586.03
项目年末账面价值年初账面价值(已重述)
房屋及建筑物、港口及码头设施1,590,990,468.381,746,684,998.44
项目金额备注
年末已提足折旧仍继续使用的固定资产原值1,680,807,123.39
年末暂时闲置的固定资产原值-
本年处置、报废固定资产情况
本年处置、报废固定资产原值427,175,157.99
本年处置、报废固定资产净值126,544,877.19
本年处置、报废固定资产损益(13,944,505.56)
项目年末数年初数(已重述)
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
港口及码头设施4,104,748,962.75-4,104,748,962.751,772,774,735.44-1,772,774,735.44
泊位及堆场1,023,331,798.30-1,023,331,798.3012,388,194.50-12,388,194.50
基础设施40,000,912.00-40,000,912.0035,095,018.11-35,095,018.11
在建船舶22,985,373.73-22,985,373.73142,411,112.12-142,411,112.12
机械设备---213,801,119.70-213,801,119.70
其他308,359,043.28-308,359,043.28131,537,150.63-131,537,150.63
合计5,499,426,090.06-5,499,426,090.062,308,007,330.50-2,308,007,330.50

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

14、 在建工程 - 续

(2) 在建工程年末账面余额最大的前十项:

人民币元

项目名称预算数年初数 (已重述)本年增加合并范围 变更之影响本年其他 减少金额外币报表 折算影响数年末数工程累计投入 占预算比例 (%)工程进度 (%)利息资本化 累计金额其中:本年 利息资本化 金额本年利息 资本化率 (%)资金来源
HIPG集装箱、油码头及罐区改造工程2,776,464,530.76-1,334,002,333.13--50,259,451.571,384,261,784.7049.8649.86---自有资金
汕头港广澳二期工程2,875,500,000.00726,456,652.38523,789,103.07---1,250,245,755.4543.4843.48---自有资金
TCP泊位扩建工程1,071,009,228.80-590,710,536.81456,392,978.15-(80,506,818.84)966,596,696.1290.2590.258,473,403.788,473,403.787.44自有资金及贷款
厦门港后石港区3号泊位1,000,000,000.00679,113,997.5358,742,500.98-97,650.00-737,758,848.5173.7898.7856,757,132.8917,491,904.904.77自有资金及贷款
海星码头1#-4#泊位改造工程水工工程1,174,090,000.00210,348,590.96206,977,637.18---417,326,228.1435.5435.54---自有资金
吉布提国际自贸区物流园项目一期工程255,311,040.0033,958,350.80165,744,909.11--5,684,437.02205,387,696.9380.4585.00---自有资金
漳州码头散货码头工程填海项目57,855,731.00-56,809,343.00---56,809,343.0098.1998.00---自有资金
麻涌港区2#、2#泊位散粮仓库三期工程680,000,000.001,760,873.5953,039,774.09---54,800,647.688.068.06---自有资金
颐德港了哥山码头工程105,357,118.224,499,011.9039,495,974.81-642,881.78-43,352,104.9341.1541.15880,381.52880,381.524.66银行贷款
妈港仓码RTG远控系统三期34,726,400.0024,057,992.686,544,920.51---30,602,913.1988.1388.13---自有资金
合计10,030,314,048.781,680,195,469.843,035,857,032.69456,392,978.15740,531.78(24,562,930.26)5,147,142,018.6566,110,918.1926,845,690.20

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

15、 无形资产

(1) 无形资产情况

人民币元

土地使用权码头经营权其他合计
一、账面原值
1.年初数(已重述)13,012,429,380.155,171,928,708.25356,221,955.0618,540,580,043.46
2.本年增加金额198,446,998.715,682,157,733.65761,163,308.236,641,768,040.59
(1)购置-20,653,099.0738,786,280.9559,439,380.02
(2)合并范围变更之影响198,446,998.715,661,504,634.58649,313,168.736,509,264,802.02
(3)其他增加--73,063,858.5573,063,858.55
3.本年减少金额213,014,868.97-4,347,166.59217,362,035.56
(1)处置711,000.00-3,961,765.864,672,765.86
(2)其他减少212,303,868.97-385,400.73212,689,269.70
4.外币报表折算影响数100,017,007.56(342,565,782.79)11,031,872.58(231,516,902.65)
5.年末数13,097,878,517.4510,511,520,659.111,124,069,969.2824,733,469,145.84
二、累计摊销
1.年初数(已重述)2,180,627,622.16336,212,844.34150,026,238.052,666,866,704.55
2.本年增加金额276,118,161.351,023,071,295.99133,128,803.321,432,318,260.66
(1)计提256,213,827.21217,063,102.4953,717,661.08526,994,590.78
(2)合并范围变更之影响19,895,447.17806,008,193.5073,484,560.81899,388,201.48
(3)其他增加8,886.97-5,926,581.435,935,468.40
3.本年减少金额31,916,438.47-3,959,215.5535,875,654.02
(1)处置228,249.74-3,959,215.554,187,465.29
(2)其他减少31,688,188.73--31,688,188.73
4.外币报表折算影响数9,068,369.38(90,587,828.63)(9,338,750.64)(90,858,209.89)
5.年末数2,433,897,714.421,268,696,311.70269,857,075.183,972,451,101.30
三、减值准备
1.年初数----
2.本年增加金额----
3.本年减少金额----
4.年末数----
四、账面价值
1.年末账面价值10,663,980,803.039,242,824,347.41854,212,894.1020,761,018,044.54
2.年初账面价值(已重述)10,831,801,757.994,835,715,863.91206,195,717.0115,873,713,338.91
项目年末账面价值年初账面价值(已重述)
土地使用权1,383,494,095.832,202,883,733.38

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

16、 商誉

(1) 商誉账面原值

人民币元

被投资单位名称年初数 (已重述)本年增加本年减少外币报表折算 影响数年末数
TCP Participa??es S.A. (以下简称“TCP”) (注1)-3,969,374,954.86-314,854,984.254,284,229,939.11
Mega Shekou Container Terminals Limited (注2)1,815,509,322.42---1,815,509,322.42
招商局港口控股(注3)993,992,000.00---993,992,000.00
汕头招商局港口公司(注4)552,317,736.65---552,317,736.65
深圳妈湾项目(注5)408,773,001.00---408,773,001.00
其他281,073,843.17---281,073,843.17
合计4,051,665,903.243,969,374,954.86-314,854,984.258,335,895,842.35

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

17、 长期待摊费用

人民币元

项目年初数 (已重述)合并范围变更之影响本年增加金额本年摊销金额其他减少年末数
铜鼓航道建设费用177,084,607.57--12,517,222.60-164,567,384.97
南海救助局迁建工程41,165,331.01--1,057,781.52-40,107,549.49
租入固定资产改良支出21,819,104.34-1,812,481.572,468,047.74-21,163,538.17
其他14,861,541.85-4,193,305.833,002,422.896,184,460.219,867,964.58
合计254,930,584.77-6,005,787.4019,045,474.756,184,460.21235,706,437.21
项目年末数年初数(已重述)
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
可抵扣亏损86,136,992.4223,604,794.0523,413,934.045,853,483.51
递延收益50,033,346.5211,382,687.3053,396,038.9312,048,346.61
信用损失准备32,805,128.888,213,219.4531,601,788.617,859,088.01
固定资产折旧22,036,522.494,514,995.568,969,515.162,236,628.81
预计负债19,470,820.006,620,078.85--
计算机软件摊销16,453,443.954,113,360.9916,552,962.314,138,240.58
开办费14,386,394.263,287,938.2717,866,660.193,849,377.27
资产减值准备2,258,081.96481,468.224,319,993.78811,641.14
其他17,635,287.264,489,614.5026,630,589.205,629,099.14
合计261,216,017.7466,708,157.19182,751,482.2242,425,905.07
项目年末数年初数(已重述)
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
预提股利所得税17,819,027,902.411,138,273,886.1213,476,065,349.28730,874,825.97
企业合并取得资产的公允价值调整6,415,001,869.221,431,954,458.354,836,948,279.07874,093,308.95
其他权益工具投资公允价值变动136,717,500.0034,179,375.00132,214,640.0033,053,660.00
其他非流动金融资产公允价值变动930,040,371.21105,285,399.581,814,771,615.06190,566,523.96
固定资产折旧754,359,502.42174,592,634.60749,768,170.23183,301,560.91
其他114,027,794.3526,789,187.6213,140,901.853,285,224.67
合计26,169,174,939.612,911,074,941.2721,022,908,955.492,015,175,104.46
项目递延所得税资产和 负债年末互抵金额抵销后递延所得税 资产或负债年末数递延所得税资产 和负债年初 互抵金额抵销后递延所得税 资产或负债年初数 (已重述)
递延所得税资产-66,708,157.19-42,425,905.07
递延所得税负债-2,911,074,941.27-2,015,175,104.46

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

18、 递延所得税资产及递延所得税负债 - 续

(4) 未确认递延所得税资产明细

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
可抵扣暂时性差异237,418,074.51264,023,276.51
可抵扣亏损1,291,865,454.88674,971,756.09
合计1,529,283,529.39938,995,032.60
年份年末数年初数(已重述)备注
2018-145,446,400.54
2019132,642,333.11168,593,695.34
2020110,359,740.81136,937,771.64
2021151,793,398.2997,773,769.06
2022320,679,566.41126,192,766.36
2023576,351,741.67-
无到期期限38,674.5927,353.15
合计1,291,865,454.88674,971,756.09
项目年末数年初数(已重述)
预付土地使用权款175,908,026.15175,807,391.86
预付固定资产款174,039,051.9114,666,643.64
预付码头特许经营权款30,383,609.7929,974,884.20
其他14,860,798.137,300,911.95
合计395,191,485.98227,749,831.65
项目年末数年初数(已重述)
信用借款3,425,291,312.622,540,000,000.00
保证借款(注)-40,000,000.00
合计3,425,291,312.622,580,000,000.00

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

21、 应付票据及应付账款

(1) 应付票据及应付账款汇总

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
应付票据--
应付账款429,120,690.97331,606,335.81
合计429,120,690.97331,606,335.81
项目年末数年初数(已重述)
应付劳务款132,946,488.8163,471,208.22
应付工程款115,371,240.88120,248,846.99
应付材料款76,365,058.4981,737,391.88
应付租金10,564,893.9318,658,503.66
应付设备款659,317.1511,756,211.33
其他93,213,691.7135,734,173.73
合计429,120,690.97331,606,335.81
单位名称账面余额未偿还或结转的原因
中交第三航务工程局有限公司36,262,727.66按合同约定,已完工未需支付
深圳市国土局21,642,795.50政府规划项目未结,产权证尚未办理
项目年末数年初数(已重述)
预收劳务款23,038,672.4429,458,721.86
预收租金5,536,804.561,669,309.14
其他595,232.86831,720.17
合计29,170,709.8631,959,751.17

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

23、 合同负债

(1) 合同负债列示

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
预收劳务款24,353,966.5017,336,038.22
预收港口费11,657,235.8113,053,987.04
预收仓储费8,705,589.579,628,695.56
其他5,277,103.623,907,469.43
合计49,993,895.5043,926,190.25
项目年初数(已重述)合并范围变更之影响本年增加本年减少年末数
1、短期薪酬379,876,734.7030,144,586.641,758,280,674.141,736,587,857.25431,714,138.23
2、离职后福利 - 设定提存计划299,320.002,131,376.20146,194,303.52146,338,349.812,286,649.91
3、辞退福利--15,538,374.3215,538,374.32-
4、其他(405,956.30)-4,113,746.064,219,022.50(511,232.74)
合计379,770,098.4032,275,962.841,924,127,098.041,902,683,603.88433,489,555.40

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

24、 应付职工薪酬 - 续

(2) 短期薪酬列示

人民币元

项目年初数 (已重述)合并范围变更之影响本年增加本年减少年末数
1、工资、奖金、津贴和补贴356,127,716.6929,532,679.531,519,476,886.861,495,746,353.47409,390,929.61
2、职工福利费--50,293,470.2250,293,470.22-
3、社会保险费2,284,921.87558,496.8676,887,740.3174,585,632.475,145,526.57
其中:医疗保险费2,256,946.66-57,578,876.9855,417,484.384,418,339.26
工伤保险费--6,929,715.226,929,715.22-
生育保险费--3,430,651.303,430,651.30-
其他27,975.21558,496.868,948,496.818,807,781.57727,187.31
4、住房公积金--82,135,287.6782,135,287.67-
5、工会经费和职工教育经费21,464,096.1443,396.6423,379,295.4527,720,114.4717,166,673.76
6、其他短期薪酬-10,013.616,107,993.636,106,998.9511,008.29
合计379,876,734.7030,144,586.641,758,280,674.141,736,587,857.25431,714,138.23
项目年初数(已重述)合并范围变更之影响本年增加本年减少年末数
1、基本养老保险-1,614,246.59106,347,884.56106,341,694.261,620,436.89
2、失业保险费-517,129.612,197,297.412,163,268.90551,158.12
3、企业年金缴费299,320.00-37,649,121.5537,833,386.65115,054.90
合计299,320.002,131,376.20146,194,303.52146,338,349.812,286,649.91
项目年末数年初数(已重述)
企业所得税271,954,754.74218,660,609.24
增值税8,200,265.659,363,588.24
其他税费65,028,402.0330,530,970.31
合计345,183,422.42258,555,167.79

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

26、 其他应付款

(1) 其他应付款汇总

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
应付利息555,545,627.60248,861,288.63
应付股利66,052,207.09207,240,883.54
其他应付款1,624,072,694.206,114,459,414.79
合计2,245,670,528.896,570,561,586.96
项目年末数年初数(已重述)
企业债券利息492,300,138.05213,605,656.91
长期借款利息57,176,593.2929,371,285.14
短期借款利息2,074,199.593,400,732.73
其他3,994,696.672,483,613.85
合计555,545,627.60248,861,288.63
项目年末数年初数(已重述)
普通股股利66,052,207.09207,240,883.54
其中:益海嘉里投资有限公司37,402,426.0937,402,426.09
中国外运华南有限公司25,949,781.0025,949,781.00
青岛港(集团)有限公司2,700,000.0015,336,000.00
香港国际企业有限公司-128,552,676.45

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

26、 其他应付款 - 续

(4) 其他应付款

(a) 按款项性质列示其他应付款

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
工程款及质保金660,870,685.70737,770,664.40
押金保证金149,705,612.54111,475,378.58
预提费用140,305,423.5463,222,555.07
客户折扣款128,787,894.63130,349,250.94
土地使用权转让余款93,258,350.9093,258,350.90
港建费安保费62,255,593.3862,730,234.66
股权收购款(注)-4,473,272,642.90
其他388,889,133.51442,380,337.34
合计1,624,072,694.206,114,459,414.79
单位名称年末数未偿还或结转的原因
招商局漳州开发区有限公司93,258,350.90购买土地使用权余款
上海振华重工(集团)股份有限公司75,414,386.66设备尾款待双方确认后支付
中交第三航务工程局有限公司37,743,418.00质保金,尚未达到合同约定的结清条件
中交第四航务工程局有限公司32,307,249.00质保金,尚未达到合同约定的结清条件
汕头市交通运输局31,358,355.47待双方确认后支付
深圳招商建设有限公司28,223,077.10质保金,尚未达到合同约定的结清条件
青岛海事局20,713,982.12尚未结算的建港费
深圳招商物业管理有限公司12,090,083.93尚未结算的物业管理费
汕头市财政局10,000,000.00待双方确认后支付
广东恒泰国通实业有限公司10,000,000.00投标保证金转作合作履约保证金
中国一冶集团有限公司8,175,706.55质保金,尚未达到合同约定的结清条件
哈曼科技(深圳)有限公司5,884,632.48租赁保证金,尚未达到合同约定的结清条件
宁波交通工程建设集团有限公司5,633,275.00租赁保证金,尚未达到合同约定的结清条件
合计370,802,517.21

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

27、 一年内到期的非流动负债

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
一年内到期的长期借款1,913,116,720.26773,035,147.51
其中:信用借款375,382,058.46127,230,000.00
保证借款1,090,500,000.00338,000,000.00
抵押借款447,234,661.80307,805,147.51
一年内到期的应付债券299,531,506.811,555,654,132.52
一年内到期的长期应付款30,635,607.8445,068,468.44
一年内到期的长期应付职工薪酬19,100,000.0019,480,000.00
一年内到期的其他非流动负债87,465,615.05-
合计2,349,849,449.962,393,237,748.47
项目年末数年初数(已重述)
联营企业借款241,927,341.05230,331,618.08
短期应付债券200,000,000.00100,000,000.00
预提专业机构费用116,064,056.7538,342,089.20
其他44,668,324.0016,798,621.17
合计602,659,721.80385,472,328.45
债券名称面值发行日期债券 期限发行金额年初数本年发行按面值 计提利息溢折价 摊销本年偿还年末数
4.740% 1亿人民币 超短期融资券100,000,000.002017年 8月21日270天100,000,000.00100,000,000.00-1,805,095.90-100,000,000.00-
4.730% 2亿人民币 超短期融资券200,000,000.002018年 4月24日267天200,000,000.00-200,000,000.006,349,863.00--200,000,000.00
合计300,000,000.00300,000,000.00100,000,000.00200,000,000.008,154,958.90-100,000,000.00200,000,000.00
项目年末数年初数(已重述)
信用借款2,032,494,533.83741,493,000.00
保证借款(注1)3,657,846,864.584,121,000,000.00
抵押借款(注2)3,194,255,164.033,581,058,638.66
合计8,884,596,562.448,443,551,638.66
减:一年内到期的长期借款1,913,116,720.26773,035,147.51
其中:信用借款375,382,058.46127,230,000.00
保证借款1,090,500,000.00338,000,000.00
抵押借款447,234,661.80307,805,147.51
一年后到期的长期借款6,971,479,842.187,670,516,491.15

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

29、 长期借款 - 续

(1) 长期借款分类 - 续

注1: 该借款由深圳妈港仓码有限公司、招商港务(深圳)有限公司、招商局港口控股等公司

提供保证。

注2: 于2018年12月31日,本集团以持有的Colombo International Container Terminals

Limited的全部股权和Thesar Maritime Limited 的全部权益以及广东颐德港口有限公司(以下简称“颐德港”)持有产权的土地使用权、固定资产及在建工程抵押取得长期借款为人民币3,194,255,164.03元(2017年12月31日:人民币3,581,058,638.66元)。

抵押借款明细如下:

人民币元

借款单位年末数年初数(已重述)抵押物
China Development Bank Corporation1,543,473,787.281,839,649,776.16本集团持有的Colombo International Container Terminals Limited全部股权
International Finance Corporation529,891,283.72595,413,018.76本集团所持有的Thesar Maritime Limited全部权益
African Development Bank243,463,562.79273,568,143.76
Nederlandse Financierings-Maatschappij voor Ontwikkelingslanden N.V.200,499,404.66225,291,412.50
The Opec Fund For International Development171,856,632.57193,106,925.00
Societe de Promotion et de Participation pour la Cooperation Economique S.A171,856,632.55193,106,925.00
Deutsche Investitions-und Entwicklungsgesellschaft MBH143,213,860.46160,922,437.48
中国建设银行顺德分行190,000,000.00100,000,000.00颐德港固定资产、在建工程及无形资产(参见附注五、55)
合计3,194,255,164.033,581,058,638.66
项目年末数年初数(已重述)
4.375% 9亿美元公司债6,126,655,733.91-
5.000% 6亿美元公司债4,062,553,267.60-
4.750% 5亿美元公司债3,414,652,244.843,249,996,583.73
5.000% 5亿美元公司债3,408,446,692.173,240,255,080.35
4.890% 25亿人民币公司债2,500,000,000.002,500,000,000.00
3.500% 2亿美元公司债1,369,419,343.411,302,526,637.25
IPCA + 7.8164% 4.28亿巴西雷亚尔公司债715,739,814.47-
5.150% 5亿人民币公司债500,000,000.00-
2.970% 3亿人民币公司债299,531,506.81298,931,506.83
7.125% 2亿美元公司债-1,305,654,132.52
6.380% 2.5亿人民币公司债-250,000,000.00
合计22,396,998,603.2112,147,363,940.68
减:一年内到期的应付债券299,531,506.811,555,654,132.52
一年后到期的应付债券22,097,467,096.4010,591,709,808.16

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

30、 应付债券 - 续

(2) 应付债券的增减变动

人民币元

债券名称面值发行日期债券 期限发行金额年初数 (已重述)合并范围 变更之影响本年发行按面值 计提利息溢折价摊销本年偿还外币报表 折算影响数年末数
4.375% 9亿美元公司债美元 900,000,000.00元06/08/2018五年美元900,000,000.00元--5,901,408,380.77104,784,513.813,708,529.28-221,538,823.866,126,655,733.91
5.000% 6亿美元公司债美元 600,000,000.00元06/08/2018十年美元600,000,000.00元--3,913,954,048.0579,835,819.951,697,641.11-146,901,578.444,062,553,267.60
4.750% 5亿美元公司债美元500,000,000.00元03/08/2015十年美元500,000,000.00元3,249,996,583.73--157,143,889.471,969,224.45-162,686,436.663,414,652,244.84
5.000% 5亿美元公司债美元500,000,000.00元04/05/2012十年美元500,000,000.00元3,240,255,080.35--165,413,763.155,848,608.07-162,343,003.753,408,446,692.17
4.890% 25亿人民币 公司债人民币2,500,000,000.00元21/04/2017五年人民币 2,500,000,000.00元2,500,000,000.00--122,743,557.86---2,500,000,000.00
3.500% 2亿美元公司债美元200,000,000.00元03/08/2015五年美元200,000,000.00元1,302,526,637.25--46,316,093.761,659,288.43-65,233,417.731,369,419,343.41
IPCA+7.8164% 4.28亿 巴西雷亚尔公司债巴西雷亚尔428,047,000.00元07/11/2016六年巴西雷亚尔428,047,000.00元-794,778,392.21-76,470,918.0410,826,025.73-(89,864,603.47)715,739,814.47
5.150% 5亿人民币公司债人民币500,000,000.00元06/02/2018三年人民币500,000,000.00元--500,000,000.0023,561,925.18---500,000,000.00
2.970% 3亿人民币公司债人民币 300,000,000.00元11/10/2016三年人民币300,000,000.00元298,931,506.83--8,910,000.04599,999.98--299,531,506.81
7.125% 2亿美元公司债美元200,000,000.00元18/06/2008十年美元200,000,000.00元1,305,654,132.52--43,833,617.641,392,506.051,322,800,000.0015,753,361.43-
6.380% 2.5亿人民币公司债人民币250,000,000.00元24/03/2015三年人民币250,000,000.00元250,000,000.00--3,636,600.00-250,000,000.00--
CDI + 3.40% 1亿巴西雷亚尔公司债巴西雷亚尔100,000,000.00元07/11/2016三年巴西雷亚尔100,000,000.00元-196,567,218.72-8,854,671.292,899,768.68187,090,000.00(12,376,987.40)-
CDI + 3.90% 0.6亿巴西雷亚尔公司债巴西雷亚尔60,095,000.00元07/11/2016五年巴西雷亚尔 60,095,000.00元-117,291,020.45-7,124,061.792,526,023.19112,431,735.50(7,385,308.14)-
合计12,147,363,940.681,108,636,631.3810,315,362,428.82848,629,431.9833,127,614.971,872,321,735.50664,829,722.8622,396,998,603.21
减:一年内到期的应付债券1,555,654,132.52299,531,506.81
一年后到期的应付债券10,591,709,808.1622,097,467,096.40

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

31、 长期应付款

(1) 长期应付款汇总

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
长期应付款1,285,984,226.341,292,874,742.87
专项应付款38,841,499.6842,976,167.51
合计1,324,825,726.021,335,850,910.38
减:一年内到期的长期应付款30,635,607.8445,068,468.44
一年后到期的长期应付款1,294,190,118.181,290,782,441.94
项目年末数年初数(已重述)
码头经营权购买款(注1)823,360,554.03788,587,599.72
应付子公司之少数股东款(注2)390,658,146.52371,899,413.63
应付融资租赁款71,965,525.79116,052,229.49
港口土地租金-16,335,500.03
合计1,285,984,226.341,292,874,742.87
减:一年内到期的长期应付款30,635,607.8445,068,468.44
一年后到期的长期应付款1,255,348,618.501,247,806,274.43
项目年末数年初数(已重述)
港建费返还款(注)36,061,435.6740,491,828.56
职工住房基金2,780,064.012,484,338.95
合计38,841,499.6842,976,167.51

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

32、 长期应付职工薪酬

(1) 长期应付职工薪酬

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
离职后福利-设定受益计划净负债(注)385,323,310.21358,010,123.90
辞退福利9,101,817.4412,220,000.00
合计394,425,127.65370,230,123.90
减:一年内到期的长期应付职工薪酬19,100,000.0019,480,000.00
一年后到期的长期应付职工薪酬375,325,127.65350,750,123.90
项目本年上年(已重述)
一、年初数358,010,123.90835,963.38
二、计入当期损益的设定受益成本10,313,678.4310,084,051.60
1、当期服务成本2,163,678.433,934,051.60
2、过去服务成本(7,460,000.00)-
3、利息调整15,610,000.006,150,000.00
三、计入其他综合收益的设定受益成本34,693,502.67(23,529,891.08)
1、精算利得(损失)34,562,392.88(23,510,000.00)
2、汇率变动的影响131,109.79(19,891.08)
四、其他变动(17,693,994.79)370,620,000.00
1、已支付的福利(17,693,994.79)(6,560,000.00)
2、合并范围的变更-377,180,000.00
五、年末数385,323,310.21358,010,123.90
项目年末数年初数(已重述)形成原因
未决诉讼(注)19,470,820.72-
销售折扣15,480,571.5550,577,924.97
合计34,951,392.2750,577,924.97

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

34、 递延收益

人民币元

项目年初数 (已重述)本年增加合并范围变更之影响本年减少年末数
政府补助186,491,676.053,534,716.0048,183,333.339,551,510.74228,658,214.64
负债项目年初数 (已重述)本年新增 补助金额合并范围变更之影响本年计入 其他收益金额年末数与资产相关 /与收益相关
现代物流项目专项资金116,000,000.00--639,999.96115,360,000.04与资产相关
滚装码头补助--48,183,333.33408,333.3347,775,000.00与资产相关
前湾保税物流园项目16,057,853.92202,466.00-956,018.8415,304,301.08与资产相关
散粮中转库项目补贴8,428,571.41--285,714.298,142,857.12与资产相关
散粮中转码头项目中央预算补助款7,685,416.67--212,500.007,472,916.67与资产相关
AMP项目7,709,657.14--961,620.726,748,036.42与资产相关
油改电项目6,801,927.59--784,837.926,017,089.67与资产相关
自动化码头操作调度系统专项扶持项目3,802,263.983,300,000.00-1,939,793.675,162,470.31与资产相关
基于云平台架构的全自动化智慧码头信 息投术研究开发3,984,700.64--1,247,677.572,737,023.07与资产相关
战备门机补贴2,117,903.97--262,008.731,855,895.24与资产相关
绿色低碳港口主题性项目1,825,070.02--421,170.001,403,900.02与资产相关
其他12,078,310.7132,250.00-1,431,835.7110,678,725.00与资产相关
合计186,491,676.053,534,716.0048,183,333.339,551,510.74228,658,214.64与资产相关
项目年末数年初数(已重述)
TCP经营权负债(注1)3,260,547,002.45-
少数股权款(注2)579,195,304.56-
泊位优先靠泊权(注3)25,305,830.9028,830,624.28
其他-54,763,901.68
合计3,865,048,137.9183,594,525.96
减:一年内到期的其他非流动负债87,465,615.05-
其中:TCP经营权负债87,465,615.05-
一年后到期的其他非流动负债3,777,582,522.8683,594,525.96

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

35、 其他非流动负债 - 续

注2: 如附注六、1所述,于2018年2月,本公司之子公司招商局港口控股收购了TCP 90%

股权。根据协议约定,TCP少数股东可以选择于两年后以市场价格或巴西雷亚尔3.2亿元两者中较高的价格向招商局港口控股出售其所持有的TCP 10%股权,因此,本集团将与上述购买少数股东权益相关的义务总额确认为负债。

注3: 系按照2003年与客户签订的合同约定的泊位优先停靠权,总额为1,400万美元,本

集团在合同期内必须优先满足合同客户的靠泊要求。本集团在20年内平均摊销该泊位优先停靠权。于2018年度,计入营业收入的金额计人民币3,524,793.38元。

36、 股本

人民币元

项目年初数本年增减变动年末数
发行新股送股公积金转股其他小计
2018年度
一、有限售条件股份
1. 国家持股-------
2. 国有法人持股-------
3. 其他内资持股160,106.00-----160,106.00
4. 外资持股-1,148,648,648.00--52,050.001,148,700,698.001,148,700,698.00
有限售条件股份合计160,106.001,148,648,648.00--52,050.001,148,700,698.001,148,860,804.00
二、无限售条件股份
1. 人民币普通股464,859,300.00---(3,976.00)(3,976.00)464,855,324.00
2. 境内上市外资股179,744,324.00---(48,074.00)(48,074.00)179,696,250.00
3. 境外上市外资股-------
4. 其他-------
无限售条件股份合计644,603,624.00---(52,050.00)(52,050.00)644,551,574.00
三、股份总数644,763,730.001,148,648,648.00---1,148,648,648.001,793,412,378.00
2017年度
一、有限售条件股份
1. 国家持股-------
2. 国有法人持股-------
3. 其他内资持股305,100.00---(144,994.00)(144,994.00)160,106.00
4. 外资持股-------
有限售条件股份合计305,100.00---(144,994.00)(144,994.00)160,106.00
二、无限售条件股份
1. 人民币普通股464,866,050.00---(6,750.00)(6,750.00)464,859,300.00
2. 境内上市外资股179,592,580.00---151,744.00151,744.00179,744,324.00
3. 境外上市外资股-------
4. 其他-------
无限售条件股份合计644,458,630.00---144,994.00144,994.00644,603,624.00
三、股份总数644,763,730.00-----644,763,730.00

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

37、 资本公积

人民币元

项目年初数(已重述)本年增加本年减少年末数
2018年度
资本溢价18,848,680,489.201,164,197,108.39583,183,507.5419,429,694,090.05
其中:投资者投入的资本4,954,397,136.25--4,954,397,136.25
同一控制下合并形成的差额13,894,283,352.95-583,183,507.5413,311,099,845.41
其他(注)-1,164,197,108.39-1,164,197,108.39
其他资本公积(2,781,133.00)--(2,781,133.00)
其中:原制度资本公积转入(2,781,133.00)--(2,781,133.00)
合计18,845,899,356.201,164,197,108.39583,183,507.5419,426,912,957.05
项目年初数(已重述)本年增加本年减少年末数
2017年度
资本溢价13,887,026,547.404,961,653,941.80-18,848,680,489.20
其中:投资者投入的资本163,560,083.004,790,837,053.25-4,954,397,136.25
同一控制下合并形成的差额13,723,466,464.40170,816,888.55-13,894,283,352.95
其他资本公积(2,781,133.00)--(2,781,133.00)
其中:原制度资本公积转入(2,781,133.00)--(2,781,133.00)
合计13,884,245,414.404,961,653,941.80-18,845,899,356.20

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

38、 其他综合收益

人民币元

项目年初数(已重述)本年发生额年末数
本年所得税前发生额减:前期计入其他综合收益 当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司所有者税后归属于少数股东同一控制下企业合并的影响
2018年度:
一、不能重分类进损益的其他综合收益(742,874,052.89)(127,586,823.04)-1,125,715.00(48,671,312.79)(80,041,225.25)867,218,499.7675,673,134.08
其中:重新计量设定受益计划变动额-(20,136,880.35)--(7,943,999.30)(12,192,881.05)7,943,999.30-
权益法下不能转进损益的其他综合收益-(116,954,783.85)--(46,138,662.23)(70,816,121.62)46,138,662.23-
其他权益工具投资公允价值变动(742,874,052.89)9,504,841.16-1,125,715.005,411,348.742,967,777.42813,135,838.2375,673,134.08
二、将重分类进损益的其他综合收益13,252,844.49333,315,323.72--90,449,399.81242,865,923.91(90,449,399.81)13,252,844.49
其中:权益法下可转损益的其他综合收益100,000.00(20,157,413.77)--(7,952,099.73)(12,205,314.04)7,952,099.73100,000.00
外币财务报表折算差额13,152,844.49353,472,737.49--98,401,499.54255,071,237.95(98,401,499.54)13,152,844.49
其他综合收益合计(729,621,208.40)205,728,500.68-1,125,715.0041,778,087.02162,824,698.66776,769,099.9588,925,978.57
2017年度:
一、以后不能重分类进损益的其他综合收益-176,570,902.51--65,863,882.85110,707,019.66(65,863,882.85)-
其中:重新计量设定受益计划变动额-23,085,250.68--5,313,793.2017,771,457.48(5,313,793.20)-
权益法下不能转进损益的其他综合收益-153,485,651.83--60,550,089.6592,935,562.18(60,550,089.65)-
二、将重分类进损益的其他综合收益(8,039,646.43)759,286,170.35265,589,702.1627,661,768.24176,340,879.94289,693,820.01(175,365,879.94)(7,064,646.43)
其中:权益法下可转进损益的其他综合收益100,000.00445,196,749.12--175,630,117.53269,566,631.59(175,630,117.53)100,000.00
可供出售金融资产公允价值变动损益5,572,500.00514,409,289.75265,589,702.1627,661,768.2487,348,744.15133,809,075.20(86,373,744.15)6,547,500.00
外币财务报表折算差额(13,712,146.43)(200,319,868.52)--(86,637,981.74)(113,681,886.78)86,637,981.74(13,712,146.43)
其他综合收益合计(8,039,646.43)935,857,072.86265,589,702.1627,661,768.24242,204,762.79400,400,839.67(241,229,762.79)(7,064,646.43)

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

39、 专项储备

人民币元

项目年初数本年增加本年减少年末数
2018年度:
安全生产费4,767,373.4524,165,961.7520,702,254.778,231,080.43
2017年度:
安全生产费4,145,765.6517,456,696.7616,835,088.964,767,373.45
项目年初数本年增加本年减少年末数
2018年度:
法定盈余公积金520,074,434.567,101,474.11-527,175,908.67
2017年度:
法定盈余公积金520,074,434.56--520,074,434.56
项目金额提取或分配比例
2018年度:
调整前上年末未分配利润3,566,083,142.17
调整年初未分配利润合计数5,716,548,113.47注1
调整后年初未分配利润9,282,631,255.64
加:本年归属于母公司股东的净利润1,090,418,910.77
减:提取法定盈余公积7,101,474.11注2
提取任意盈余公积-
提取一般风险准备-
应付普通股股利850,443,359.86注3
转作股本的普通股股利-
其他599,688,222.23注4
年末未分配利润8,915,817,110.21

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

41、 未分配利润 - 续

人民币元

项目金额提取或分配比例
2017年度:
调整前上年末未分配利润3,381,390,887.86
调整年初未分配利润合计数4,254,259,872.38注1
调整后年初未分配利润7,635,650,760.24
加:本年归属于母公司股东的净利润2,365,214,907.45
减:提取法定盈余公积-
提取任意盈余公积-
提取一般风险准备-
应付普通股股利319,802,810.08
转作股本的普通股股利-
其他1,214,754,940.14注4
年末未分配利润8,466,307,917.47

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

42、 营业收入和营业成本

人民币元

项目本年累计数上年累计数(已重述)
收入成本收入成本
主营业务9,570,796,336.115,517,782,669.867,460,150,682.764,481,568,589.16
其他业务132,598,286.47221,458,726.0184,484,602.20228,744,071.35
合计9,703,394,622.585,739,241,395.877,544,635,284.964,710,312,660.51
项目本年累计数上年累计数(已重述)
房产税50,993,199.8928,897,407.11
印花税45,775,414.65350,759.93
土地使用税15,095,001.8513,874,451.73
城市维护建设税5,258,434.336,155,605.48
教育费附加及地方教育费附加4,059,161.544,014,776.21
其他114,772,591.2518,691,283.09
合计235,953,803.5171,984,283.55
项目本年累计数上年累计数(已重述)
职工薪酬702,986,443.49534,635,252.36
聘请中介机构费用233,972,825.1738,630,088.41
折旧费42,634,581.6828,699,209.39
无形资产摊销14,013,965.6914,109,534.56
其他258,257,859.42237,826,805.18
合计1,251,865,675.45853,900,889.90
项目本年累计数上年累计数(已重述)
利息费用1,672,764,416.741,159,304,941.02
减:已资本化的利息费用38,663,084.9429,632,413.22
减:利息收入272,453,293.86116,797,403.30
汇兑差额235,825,068.78(74,223,354.90)
手续费37,531,206.169,788,095.70
其他8,413,790.076,966,783.16
合计1,643,418,102.95955,406,648.46

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

46、 资产减值损失

人民币元

项目本年累计数上年累计数(已重述)
一、坏账损失(7,843,782.40)
二、长期股权投资减值损失-640,585,551.00
合计-632,741,768.60
项目本年累计数上年累计数
一、应收票据及应收账款信用减值损失(3,102,192.00)
二、其他应收款信用减值损失9,760,870.10
三、长期应收款信用减值损失784,171.05
四、其他85,731.45
合计7,528,580.60
项目本年发生额上年发生额 (已重述)与资产相关 /与收益相关
递延收益转入9,551,510.7413,023,645.38与资产相关
深圳市财政委员会政策性补贴款5,767,400.00-与收益相关
2017年度港口业务扶持补贴5,602,326.79-与收益相关
中央基建投资--巴西TCP码头项目(前期工作部分)补助资金5,161,467.89-与收益相关
电费补贴款4,040,714.30-与收益相关
2017年港口集装箱吞吐量业务提升补贴3,500,000.00-与收益相关
深圳市现代物流业发展专项资金3,000,000.00-与收益相关
代扣代缴税费返还2,334,770.36与收益相关
交委内贸集装箱吞吐量财政补贴1,999,631.00-与收益相关
深圳市经济贸易和信息化委员会2017年中央外经贸发展 专项资金(跨境电商类)补贴款(贸易通关便利平台)1,904,900.00-与收益相关
深圳市科技创新委员会的企业补助款(第四批第一次)1,685,000.00-与收益相关
深圳市科技创新委员会2017年企业研究开发资助资金1,450,000.00-与收益相关
研究开发资助1,239,000.00881,000.00与收益相关
深圳市科技创新委员会-高新区第三批企业资助1,037,000.00-与收益相关
福建省港航发展专项资金1,029,000.00-与收益相关
2017年国际产能合作补助资金-15,000,000.00与收益相关
2016年港口业务补贴经费-5,058,295.00与收益相关
前海跨境电子商务扶持资金-4,920,000.00与收益相关
中央外经贸发展专项资金跨境电子商务类项目资助-2,040,000.00与收益相关
其他6,877,406.563,235,522.63与收益相关
合计56,180,127.6444,158,463.01

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

49、 投资收益

(1) 投资收益明细情况

人民币元

项目本年累计数上年累计数(已重述)
权益法核算的长期股权投资收益3,913,864,538.604,681,582,632.76
处置长期股权投资产生的投资收益-750,788,928.68
处置可供出售金融资产取得的投资收益265,589,701.73
可供出售金融资产在持有期间的投资收益73,333,443.50
其他权益工具投资在持有期间的投资收益8,228,975.00
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益45,661,915.63
其他72,720.25-
合计3,967,828,149.485,771,294,706.67
被投资单位本年累计数上年累计数 (已重述)本年比上年增减变动的原因
上海国际港务(集团)股份有限公司2,571,370,986.642,986,681,299.47被投资单位净利润变动
Terminal Link SAS357,885,181.99304,871,290.69被投资单位净利润变动
南山集团220,478,175.60380,486,882.72被投资单位净利润变动
青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司141,704,248.41163,655,930.56被投资单位净利润变动
大连港股份有限公司112,882,708.11105,414,178.27被投资单位净利润变动
Euro-Asia Oceangate, S.a` r.l.108,552,693.4574,107,255.10被投资单位净利润变动
中海港务(莱州)有限公司48,450,765.5742,846,672.03被投资单位净利润变动
Port of Newcastle8,870,390.98-被投资单位净利润变动
中国国际海运集装箱(集团)股份 有限公司-165,369,876.99处置长期股权投资
湛江港(集团)股份有限公司(36,596,428.75)(32,515,588.04)被投资单位净利润变动
其他380,265,816.60490,664,834.97被投资单位净利润变动
合计3,913,864,538.604,681,582,632.76
项目本年累计数上年累计数(已重述)
其他非流动金融资产(948,440,538.45)-
其中:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(948,440,538.45)-
其他非流动负债(125,966,299.23)-
其中:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(125,966,299.23)-
合计(1,074,406,837.68)-

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

51、 资产处置收益(损失)

人民币元

项目本年累计数上年累计数 (已重述)计入本年非 经常性损益的金额
非流动资产处置收益(损失)19,258,495.33(391,053.09)19,258,495.33
其中:固定资产处置收益(损失)18,151,195.97(3,719,537.83)18,151,195.97
其他1,107,299.363,328,484.741,107,299.36
项目本年累计数上年累计数 (已重述)计入本年非 经常性损益的金额
违约赔偿收入945,809.03633,155.24945,809.03
保险赔偿收入540,000.00-540,000.00
政府补助634,505.42482,082.82634,505.42
其他65,008,375.5322,390,340.0965,008,375.53
合计67,128,689.9823,505,578.1567,128,689.98
项目本年累计数上年累计数 (已重述)计入本年非 经常性损益的金额
赔偿金、违约金及罚款支出49,204,874.59276,000.0049,204,874.59
非流动资产报废损失32,095,701.5344,424.5132,095,701.53
对外捐赠12,070,408.9142,165,120.2712,070,408.91
其他31,660,313.543,115,741.4431,660,313.54
合计125,031,298.5745,601,286.22125,031,298.57
项目本年累计数上年累计数(已重述)
当期所得税费用510,367,919.37488,899,010.45
递延所得税费用218,072,619.2391,559,468.35
合计728,440,538.60580,458,478.80

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

54、 所得税 - 续

所得税费用与会计利润的调节表如下:

人民币元

项目本年累计数上年累计数 (已重述)
利润总额3,614,355,292.566,018,008,167.79
按25%的税率计算的所得税903,588,823.141,504,502,041.95
不可抵扣的成本、费用和损失的影响317,900,855.16252,110,058.94
预提所得税509,742,164.89337,151,647.63
本年未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 差异或可抵扣亏损的影响118,205,066.3878,120,672.31
非应税收入的纳税影响(注)(682,015,134.39)(898,437,828.02)
税收优惠及税率变动的影响(309,855,093.00)(325,608,548.39)
子公司适用不同税率的影响(137,300,892.53)(325,633,891.21)
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响(44,825,432.51)(26,783,743.21)
调整以前年度所得税的影响(3,138,487.61)95,154.17
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化-395,301.67
其他56,138,669.07(15,452,387.04)
所得税费用728,440,538.60580,458,478.80
项目年末数年初数(已重述)
货币资金(注1)1,697,027,200.00-
固定资产(注2、注3)5,825,207,339.576,990,903,829.37
Colombo International Container Terminals Limited股权(注4)1,526,241,901.611,436,892,458.07
Thesar Maritime Limited权益(注4)767,331,789.70729,773,420.12
无形资产(注3)161,408,030.71164,783,981.14
在建工程(注3)43,352,104.934,499,011.90
合计10,020,568,366.529,326,852,700.60

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

56、 其他综合收益

详见附注五、38。

57、 现金流量表项目

(1) 收到其他与经营活动有关的现金

人民币元

项目本年累计数上年累计数(已重述)
收到协议赔偿收入218,843,719.69-
收到利息收入214,787,250.36114,433,142.20
收到政府补助50,797,838.32126,835,841.58
收到保证金、押金27,953,110.7120,857,890.37
收到保险赔款16,320,537.807,700,961.48
收到租金13,313,831.3115,735,989.64
收到港口建设费及手续费返还96,876,815.0491,598,931.94
收到河道占用费返还-14,469,500.00
其他325,042,168.36236,065,015.86
合计963,935,271.59627,697,273.07
项目本年累计数上年累计数(已重述)
支付营业成本及管理费用等日常经营相关支出255,069,427.76110,684,200.65
支付往来代垫款155,172,493.6440,679,722.24
支付港建费83,269,723.0096,836,232.93
支付泊位疏浚款73,263,986.3015,853,578.00
支付的租金70,806,355.2628,980,691.46
支付口岸费53,236,125.2337,680,224.61
支付保证金及押金16,514,731.009,835,356.07
支付货物港务费2,668,097.853,006,275.75
其他334,372,971.69244,564,502.74
合计1,044,373,911.73588,120,784.45
项目本年累计数上年累计数(已重述)
收回借出款项120,500,000.0096,868,451.25
结构性存款利息36,115,992.14-
购买子公司取得的现金净额-121,305,946.92
合计156,615,992.14218,174,398.17

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

57、 现金流量表项目 - 续

(4) 支付其他与投资活动有关的现金

人民币元

项目本年累计数上年累计数(已重述)
因收购汉港项目而产生受限制使用存款965,644,000.00-
不可随时支取的结构性存款695,000,000.00-
支付处置其他权益工具应纳所得税25,463,391.2344,950,077.56
借出款项-1,013,445,000.00
合计1,686,107,391.231,058,395,077.56
项目本年金额
本年发生的企业合并于本年支付的现金或现金等价物5,468,066,151.65
其中:TCP5,468,066,151.65
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物896,117,055.37
其中:TCP896,117,055.37
加:以前期间发生的企业合并于本年支付的现金或现金等价物4,359,147,699.53
其中:HIPG4,359,147,699.53
取得子公司支付的现金净额8,931,096,795.81
项目本年累计数上年累计数(已重述)
招商局港口控股处置本公司股权款项3,876,395,683.27-
项目本年累计数上年累计数(已重述)
支付发债费用104,284,657.113,788,342.21
支付融资租赁款项39,828,477.1528,196,148.11
归还股东垫款1,833,400.8051,264,227.69
其他250,000.00-
合计146,196,535.0683,248,718.01

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

58、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

人民币元

补充资料本年金额上年金额(已重述)
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润2,885,914,753.965,437,549,688.99
加:资产减值准备-632,741,768.60
信用减值损失7,528,580.60
固定资产折旧1,298,671,209.43997,765,905.13
投资性房地产折旧183,248,437.37196,198,784.24
无形资产摊销526,994,590.78334,246,119.42
长期待摊费用摊销19,045,474.7519,088,228.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益)(19,258,495.33)391,053.09
报废固定资产、无形资产和其他长期资产的损失32,095,701.5344,424.51
公允价值变动损失1,074,406,837.68-
财务费用1,869,926,400.581,080,537,549.18
投资损失(收益)(3,967,828,149.48)(5,771,294,706.67)
递延所得税资产的减少(增加)(24,282,252.12)1,398,127.04
递延所得税负债的增加242,354,871.34378,486,734.05
存货的减少(增加)(25,110,483.47)2,771,127.20
经营性应收项目的减少(增加)(261,424,216.35)(19,560,328.96)
经营性应付项目的增加446,292,163.57184,672,562.08
经营活动产生的现金流量净额4,288,575,424.843,475,037,036.28
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本--
一年内到期的可转换公司债券--
融资租入固定资产--
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的年末数5,373,281,504.757,729,460,082.75
减:现金的年初数7,729,460,082.753,253,467,084.65
加:现金等价物的年末数--
减:现金等价物的年初数--
现金及现金等价物净增加(减少)额(2,356,178,578.00)4,475,992,998.10
项目年末数年初数(已重述)
一、现金5,373,281,504.757,729,460,082.75
其中:库存现金349,650.07598,357.70
可随时用于支付的银行存款5,116,481,444.137,716,378,695.65
可随时用于支付的其他货币资金256,450,410.5512,483,029.40
二、现金等价物--
三、年末现金及现金等价物余额5,373,281,504.757,729,460,082.75

财务报表附注2018年12月31日止年度

五、 合并财务报表项目附注 - 续

59、 外币货币性项目

项目年末外币余额折算汇率年末折算 人民币余额
货币资金2,134,538,905.15
其中:港币388,017,311.400.8762339,980,768.25
美元181,063,964.196.86321,242,678,199.03
欧元45,380,138.827.8473356,111,563.36
人民币195,768,374.511.0000195,768,374.51
应收票据及应收账款159,141,161.37
其中:港币10,874,226.310.87629,527,997.09
美元7,793,262.716.863253,486,720.63
欧元12,249,620.087.847396,126,443.65
其他应收款574,646,768.14
其中:港币1,980,078.380.87621,734,944.68
美元2,868,796.666.863219,689,125.24
欧元27,528,800.677.8473216,026,757.50
人民币337,195,940.721.0000337,195,940.72
短期借款1,825,358,000.00
港币830,000,000.000.8762727,246,000.00
美元160,000,000.006.86321,098,112,000.00
应付票据及应付账款45,071,940.89
其中:港币1,614,214.780.87621,414,374.99
美元98,070.006.8632673,074.02
欧元5,477,615.477.847342,984,491.88
其他应付款512,625,788.26
其中:港币20,347,108.990.876217,828,136.90
美元44,990,560.796.8632308,779,216.81
欧元9,864,946.287.847377,413,192.94
人民币108,605,241.611.0000108,605,241.61
一年内到期的非流动负债220,116,765.00
欧元28,050,000.007.8473220,116,765.00
长期借款1,926,978,130.00
美元100,000,000.006.8632686,320,000.00
欧元158,100,000.007.84731,240,658,130.00
应付债券21,384,578,670.28
人民币3,000,000,000.001.00003,000,000,000.00
美元2,678,718,188.356.863218,384,578,670.28
长期应付款423,754,200.00
欧元54,000,000.007.8473423,754,200.00

财务报表附注2018年12月31日止年度

六、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

(1) 本年发生的非同一控制下企业合并

人民币元

被购买方 名称投资取得时点股权取得成本股权取得比例(%)股权取得 方式购买日购买日的 确定依据购买日至年末 被购买方的收入购买日至年末被 购买方的净利润
TCP2018年2月23日5,622,128,181.3890.00现金收购2018年2月23日实际控制权转移1,256,737,392.9569,660,138.47
合并成本TCP
对价5,622,128,181.38
减:取得的可辨认净资产公允价值份额1,652,753,226.52
商誉3,969,374,954.86
TCP
购买日公允价值购买日账面价值
资产:
流动资产1,136,212,899.491,136,212,899.49
固定资产1,405,437,560.591,195,347,281.14
在建工程468,950,467.03468,950,467.03
无形资产5,386,643,891.153,830,786,653.38
递延所得税资产31,600,449.3031,600,449.30
负债:
流动负债686,328,006.23686,328,006.23
长期借款763,828,636.10763,828,636.10
应付债券1,108,636,631.381,108,636,631.38
长期应付款3,425,767,336.763,425,767,336.76
预计负债20,880,330.9820,880,330.98
递延所得税负债587,011,852.20126,850,494.80
净资产1,836,392,473.91530,606,314.09
减:少数股东权益183,639,247.3953,060,631.41
取得的净资产1,652,753,226.52477,545,682.68

财务报表附注2018年12月31日止年度

六、 合并范围的变更 - 续

2、 同一控制下企业合并

(1) 本年发生的同一控制下企业合并

人民币元

被合并方名称企业合并中取得 的权益比例(%)构成同一控 制下企业 合并的依据合并日合并日的 确定依据合并当期期初至合 并日被合并方的 收入合并当期期初至 合并日被合并方的 净利润比较期间被合并方 的收入比较期间被合并方 的净利润
招商局港口控股39.452018年12月25日7,729,738,537.452,685,592,888.445,668,455,620.874,928,289,403.49

财务报表附注2018年12月31日止年度

六、 合并范围的变更 - 续

2、 同一控制下企业合并 - 续

(2) 合并成本

人民币元

合并成本招商局港口控股
发行的权益性证券面值1,148,648,648.00
或有对价-
合计1,148,648,648.00
合并日上年年末
资产:
货币资金6,286,625,388.237,010,046,720.27
应收票据及应收账款886,192,452.65687,058,097.67
预付款项120,136,139.6768,274,723.92
其他应收款784,384,329.861,102,454,504.60
存货94,885,983.6267,967,109.18
持有待售资产115,356,162.94-
其他流动资产1,165,966,118.291,169,773,192.59
可供出售金融资产3,059,822,735.68
长期应收款793,840,080.199,669,034.35
长期股权投资49,203,721,619.7042,671,121,909.29
其他权益工具96,101,614.30
其他非流动金融资产2,087,872,081.94
投资性房地产5,868,106,799.886,037,804,900.44
固定资产19,873,743,830.7219,999,622,807.44
在建工程5,323,807,106.872,256,101,893.73
无形资产19,631,243,508.6714,899,396,341.07
商誉7,331,044,944.183,046,815,005.07
长期待摊费用184,721,499.76202,064,891.53
递延所得税资产52,289,927.4731,672,836.18
其他非流动资产247,632,416.2795,415,126.79

财务报表附注2018年12月31日止年度

六、 合并范围的变更 - 续

2、 同一控制下企业合并 - 续

(4) 合并日被合并方资产、负债的账面价值 - 续

人民币元

合并日上年年末
负债:
短期借款2,478,045,312.622,580,000,000.00
应付票据及应付账款347,093,777.13236,483,248.53
预收款项28,185,109.5061,659,604.71
合同负债47,581,489.59
应付职工薪酬379,272,707.40295,466,425.37
应交税费256,463,960.76168,341,559.91
其他应付款2,075,705,657.546,357,346,447.29
一年内到期的非流动负债2,002,817,943.152,393,237,748.47
其他流动负债402,659,721.80285,472,328.45
长期借款6,971,479,842.187,670,516,491.15
应付债券22,097,467,096.4010,292,778,301.33
长期应付款1,266,057,088.661,247,806,274.43
长期应付职工薪酬375,325,127.65350,750,123.90
预计负债28,276,275.75-
递延收益55,520,260.4066,808,802.84
专项应付款-10,412,745.10
递延所得税负债2,666,838,286.931,982,121,444.46
其他非流动负债3,752,276,691.9554,763,901.68
净资产74,916,605,655.8068,361,116,382.18
减:少数股东权益49,740,467,883.8745,770,803,019.72
取得的净资产25,176,137,771.9322,590,313,362.46
子公司名称年末净资产
深圳海星小野田物流发展有限公司10,378,526.33
招商局港口(舟山)滚装码头有限公司49,755,188.46
招商局港口(舟山)滚装物流有限公司24,178,813.68

财务报表附注2018年12月31日止年度

七、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1) 企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质注册资本(人民币万元, 除特别注明外)持股比例(%)取得方式
直接间接
深圳赤湾国际货运代理有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务550.00100.00-投资设立
赤湾港航(香港)有限公司中国香港中国香港投资控股港币100.00万元100.00-投资设立
东莞深赤湾港务有限公司中国东莞中国东莞物流辅助服务45,000.0085.00-投资设立
东莞深赤湾码头有限公司中国东莞中国东莞物流辅助服务40,000.00100.00-投资设立
轩运发展有限公司中国香港中国香港投资控股港币1.00万元100.00-投资设立
深圳赤湾港集装箱有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务28,820.00100.00-同一控制下企业合并
深圳赤湾货运有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务1,500.00100.00-同一控制下企业合并
赤湾集装箱码头有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务美金9,530.00万元55.0020.00同一控制下企业合并
深圳赤湾拖轮有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务2,400.00100.00-同一控制下企业合并
赤湾海运(香港)有限公司中国香港中国香港物流辅助服务港币80.00万元100.00-同一控制下企业合并
招商局港口控股(注1)中国香港中国香港投资控股港币3,907,012.63万元39.45-同一控制下企业合并
招商局保税物流有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务70,000.0040.0060.00同一控制下企业合并
招商局国际信息技术有限公司中国深圳中国深圳信息技术服务5,000.0023.1676.84同一控制下企业合并
招商局国际(中国)投资有限公司中国深圳中国深圳投资控股美金3,000.00万元-100.00同一控制下企业合并
青岛港招商局国际集装箱码头有限公司中国青岛中国青岛物流辅助服务美金20,630.00万元-100.00同一控制下企业合并
招商局货柜服务有限公司中国香港中国香港物流辅助服务港币50.00万元-100.00同一控制下企业合并
招商港务(深圳)有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务55,000.00-100.00同一控制下企业合并
深圳海勤工程管理有限公司中国深圳中国深圳工程监理服务300.00-100.00同一控制下企业合并
安通捷码头仓储服务(深圳)有限公司中国深圳中国深圳筹办仓储项目港币10,000.00万元-100.00同一控制下企业合并
安速捷码头仓储服务(深圳)有限公司中国深圳中国深圳筹办仓储项目港币10,000.00万元-100.00同一控制下企业合并
招商局国际码头(青岛)有限公司中国青岛中国青岛物流辅助服务美金4,400.00万元-90.10同一控制下企业合并
Colombo Intemational Container Terminals Limited斯里兰卡斯里兰卡物流辅助服务美金15,000.01万元-85.00同一控制下企业合并
深圳妈湾港务有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务20,000.00-100.00同一控制下企业合并
深圳妈港仓码有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务33,500.00-100.00同一控制下企业合并
深圳妈湾港航有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务20,000.00-100.00同一控制下企业合并
漳州招商局拖轮有限公司中国漳州中国漳州物流辅助服务1,500.00-70.00同一控制下企业合并
漳州招商局码头有限公司中国漳州中国漳州物流辅助服务100,000.00-60.00同一控制下企业合并
漳州招商局厦门湾港务有限公司(注2)中国漳州中国漳州物流辅助服务44,450.00-31.00同一控制下企业合并
蛇口集装箱码头有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务港币61,820.12万元-80.00同一控制下企业合并
深圳联运捷集装箱码头有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务60,854.90-80.00同一控制下企业合并
安迅捷集装箱码头(深圳)有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务127,600.00-80.00同一控制下企业合并
安运捷码头仓储服务(深圳)有限公司中国深圳中国深圳筹办仓储项目6,060.00-80.00同一控制下企业合并
深圳海星港口发展有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务53,072.92-67.00同一控制下企业合并
颐德港中国佛山中国佛山物流辅助服务21,600.00-51.00同一控制下企业合并
Mega Shekou Container Terminals Limited英属维尔京 群岛英属维尔京 群岛投资控股美金120.00元-85.42同一控制下企业合并
Thesar Maritime Limited塞浦路斯塞浦路斯投资控股欧元5,000.00元-50.00同一控制下企业合并
Lomé Container Terminal S. A. (注3)多哥共和国多哥共和国物流辅助服务多哥非洲共同体法郎20,000.00万元-35.00同一控制下企业合并
HIPG斯里兰卡斯里兰卡物流辅助服务美金79,400.00万元-85.00同一控制下企业合并
汕头招商局港口公司中国汕头中国汕头物流辅助服务12,500.00-60.00同一控制下企业合并
深圳金域融泰投资发展有限公司中国深圳中国深圳物业租赁服务等80,000.00-100.00同一控制下企业合并
深圳市招商前海湾置业有限公司中国深圳中国深圳物业租赁服务等20,000.00-100.00同一控制下企业合并
聚众智投资(深圳)有限公司中国深圳中国深圳投资咨询4,000-75.00同一控制下企业合并
深圳联达拖轮有限公司中国深圳中国深圳物流辅助服务200-60.29同一控制下企业合并
漳州中理外轮理货有限公司中国漳州中国漳州物流辅助服务200-84.00同一控制下企业合并
China Merchants Holdings (Djibouti) FZE吉布提吉布提物流辅助服务美金3,814万元-100.00同一控制下企业合并
TCP(注1)巴西巴西物流辅助服务巴西雷亚尔6,885.16万元-90.00非同一控制下企业合并
招商局港口(舟山)滚装物流有限公司(注1)中国舟山中国舟山物流辅助服务17,307.8651.00-资产购买
招商局港口(舟山)滚装码头有限公司(注1)中国舟山中国舟山物流辅助服务5,000.00-51.00资产购买
深圳海星小野田物流发展有限公司(注1)中国深圳中国深圳物流辅助服务7,066.79-79.57资产购买

财务报表附注2018年12月31日止年度

七、 在其他主体中的权益 - 续

1、 在子公司中的权益 - 续

(1) 企业集团的构成 - 续

注1: 详见附注六。

注2: 本集团与招商局漳州开发区有限公司签订《股权托管协议》,协议约定,招商局漳

州开发区有限公司将其持有漳州招商局厦门湾港务有限公司29%的股权委托给本集团经营管理。因此本集团对漳州招商局厦门湾港务有限公司的表决权比例为60%,将其纳入本集团合并范围。

注3: 本集团有权利通过任命Lomé Container Terminal S.A.大部分执行委员会成员,对其实

施控制,因此本集团将该公司纳入合并财务报表的合并范围。

(2) 重要的非全资子公司

人民币元

子公司名称少数股东的 持股比例 (%)本年归属于 少数股东的损益本年向少数 股东宣告分配的股利年末少数 股东权益余额
招商局港口控股60.551,795,466,614.72920,434,015.3049,740,467,883.83

财务报表附注2018年12月31日止年度

七、 在其他主体中的权益 - 续

1、 在子公司中的权益 - 续

(3) 重要的非全资子公司的重要财务信息

人民币元

子公司名称年末数年初数
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
招商局港口控股9,453,546,575.26110,694,125,429.95120,147,672,005.218,017,825,679.4937,213,240,669.9245,231,066,349.4110,105,574,348.2392,309,507,481.57102,415,081,829.8012,378,007,362.7321,675,958,084.8934,053,965,447.62
子公司名称本年累计数上年累计数
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
招商局港口控股7,729,738,537.452,685,592,888.442,886,818,529.123,595,234,888.155,668,455,620.874,928,289,403.495,569,920,005.942,495,218,955.91

财务报表附注2018年12月31日止年度

七、 在其他主体中的权益 - 续

2、 在合营企业或联营企业中的权益

(1) 重要的合营企业或联营企业

人民币元

被投资单位名称主要经营地注册地业务性质本集团持股比例(%)对联营企业投资的 会计处理方法
直接间接
联营企业
上海国际港务(集团)股份有限公司中国上海中国上海港口及货柜码头业务-26.77权益法
项目上海国际港务(集团)股份有限公司
年末数/本年累计数年初数/上年累计数
流动资产47,842,620,837.3250,265,638,309.88
其中:现金和现金等价物27,935,157,994.8320,246,034,398.90
非流动资产96,524,413,178.5890,969,266,684.14
资产合计144,367,034,015.90141,234,904,994.02
流动负债31,676,398,710.3538,083,862,202.13
非流动负债30,340,320,855.3026,094,575,871.54
负债合计62,016,719,565.6564,178,438,073.67
少数股东权益6,802,318,747.827,572,086,010.64
归属于母公司股东权益75,547,995,702.4369,484,380,909.71
按持股比例计算的净资产份额20,216,643,649.9718,378,618,750.62
调整事项
-商誉2,076,585,747.121,834,571,145.21
-其他(105,669,326.14)(72,729,483.24)
对联营企业权益投资的账面价值22,187,560,070.9520,140,460,412.59
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值32,129,272,123.4840,766,914,309.10
营业收入38,042,544,621.3737,423,946,226.91
净利润11,472,021,103.1612,846,413,455.93
其他综合收益(954,348,960.96)1,525,862,566.50
综合收益总额10,517,672,142.2014,372,276,022.43
本年收到的来自联营企业的股利1,059,194,508.74913,488,707.16

财务报表附注2018年12月31日止年度

七、 在其他主体中的权益 - 续

2、 在合营企业或联营企业中的权益 - 续

(3) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

人民币元

年末数/本年累计数年初数/上年累计数
合营企业:
投资账面价值合计11,230,302,154.268,933,914,027.28
下列各项按持股比例计算的合计数
- 净利润429,904,250.47376,916,082.57
- 其他综合收益(5,608,904.12)22,002,683.51
- 综合收益总额424,295,346.35398,918,766.08
联营企业:
投资账面价值合计16,758,715,038.1914,086,475,367.61
下列各项按持股比例计算的合计数
- 净利润912,589,301.491,317,985,250.72
- 其他综合收益(31,643,724.68)77,536,453.90
- 综合收益总额880,945,576.811,395,521,704.62

财务报表附注2018年12月31日止年度

八、 与金融工具相关的风险 - 续

1、 风险管理目标和政策 - 续

1.1 市场风险

1.1.1外汇风险

外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本集团承受的外汇风险主要与港币及西非法郎相关,除部分采购和销售外,本集团的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2018年12月31日,除下表所述资产或负债为记账本位币以外货币的余额外,本集团的资产及负债均为记账本位币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本集团的经营业绩产生影响。

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
货币资金2,134,538,905.15900,731,401.82
应收票据及应收账款159,141,161.3724,592,272.50
其他应收款574,646,768.143,446,717,477.66
短期借款1,825,358,000.00-
应付票据及应付账款45,071,940.896,767,235.27
其他应付款512,625,788.2653,024,698.55
一年内到期的非流动负债220,116,765.00-
长期借款1,926,978,130.00-
应付债券21,384,578,670.282,500,000,000.00
长期应付款423,754,200.00423,754,200.00
项目汇率变动本年度上年度(已重述)
对利润的影响对股东权益的影响对利润的影响对股东权益的影响
所有外币对人民币升值5%(11,394,591.45)(11,394,591.45)23,982,328.8923,982,328.89
所有外币对人民币贬值5%11,394,591.4511,394,591.45(23,982,328.89)(23,982,328.89)
所有外币对美元升值5%17,324.2017,324.20322,074.56322,074.56
所有外币对美元贬值5%(17,324.20)(17,324.20)(322,074.56)(322,074.56)
所有外币对港币升值5%(1,098,658,981.68)(1,098,658,981.68)(67,627,776.68)(67,627,776.68)
所有外币对港币贬值5%1,098,658,981.681,098,658,981.6867,627,776.6867,627,776.68
所有外币对西非法郎升值5%(63,413,556.92)(63,413,556.92)1,410,777.821,410,777.82
所有外币对西非法郎贬值5%63,413,556.9263,413,556.92(1,410,777.82)(1,410,777.82)

财务报表附注2018年12月31日止年度

八、 与金融工具相关的风险 - 续

1、 风险管理目标和政策 - 续

1.1 市场风险 - 续

1.1.2利率风险–现金流量变动风险

本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见附注五、20和附注五、29)有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率,以消除利率的公允价值变动的风险。

利率风险敏感性分析

利率风险敏感性分析基于下述假设:

? 市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用;? 对于以公允价值计量的固定利率金融工具,市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用;? 对于指定为套期工具的衍生金融工具,市场利率变化影响其公允价值,并且所有利率套期预计

都是高度有效的;? 以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其他金融资产和负债的公

允价值变化。

在上述假设的基础上,在其他变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下:

人民币元

项目利率变动本年度上年度(已重述)
对利润的影响对股东权益的影响对利润的影响对股东权益的影响
短期借款及长期借款增加1%(119,061,442.29 )(119,061,442.29 )(102,505,164.91)(102,505,164.91)
短期借款及长期借款减少1%119,061,442.29119,061,442.29102,505,164.91102,505,164.91

财务报表附注2018年12月31日止年度

八、 与金融工具相关的风险 - 续

1、 风险管理目标和政策 - 续

1.2 信用风险 - 续

为降低信用风险,本集团成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批,并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。

1.3 流动风险

管理流动风险时,本集团管理层认为应保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足本集团经营需要,并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守贷款协议。

本集团持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下:

人民币元

项目账面价值总值1年以内1至5年5年以上
非衍生金融负债
短期借款3,425,291,312.623,478,169,207.833,478,169,207.83--
应付票据及应付账款429,120,690.97429,120,690.97429,120,690.97--
其他应付款2,245,670,528.892,245,670,528.892,245,670,528.89--
一年内到期的非流动负债2,243,283,834.912,660,121,708.862,660,121,708.86--
其他流动负债602,659,721.80608,495,040.88608,495,040.88--
长期借款6,971,479,842.187,796,930,369.38-6,538,562,313.751,258,368,055.63
应付债券22,097,467,096.4027,296,882,971.12605,139,169.5518,009,414,364.388,682,329,437.19
长期应付款431,988,064.47433,111,346.10-42,453,199.58390,658,146.52
衍生金融负债
其他非流动负债579,195,304.56579,195,304.56-579,195,304.56-

财务报表附注2018年12月31日止年度

九、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的年末公允价值

人民币元

项目年末公允价值
第一层次 公允价值计量第二层次 公允价值计量第三层次 公允价值计量合计
持续的公允价值计量
其他权益工具投资9,800,000.00-238,048,314.30247,848,314.30
其他非流动金融资产1,551,815,520.48-536,056,561.462,087,872,081.94
持续以公允价值计量的资产总额1,561,615,520.48-774,104,875.762,335,720,396.24
其他非流动负债--3,839,742,307.013,839,742,307.01
持续以公允价值计量的负债总额--3,839,742,307.013,839,742,307.01
项目年末公允价值年初公允价值估值技术输入值
其他权益工具投资238,048,314.30223,633,968.79净资产法账面价值
其他非流动金融资产2,000,000.00-现金流折现法折现率
其他非流动金融资产689,901.07644,549.67净资产法账面价值
其他非流动金融资产533,366,660.39602,632,149.19上市公司比较法股票价格
其他非流动负债3,260,547,002.45-现金流折现法折现率
其他非流动负债579,195,304.56-期权定价法行权价格、预期波动率等

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易

1、 本公司的母公司情况

母公司名称关联关系企业类型注册地法人代表业务性质已发行股本母公司对本公司的 持股比例(%)母公司对本企业的 表决权比例(%)
布罗德福国际有限公司母公司私人有限公司(股份有限)香港邓伟栋投资控股港币21,120,986,262元3.0887.81(注)
合营或联营企业名称与本公司的关系
Kumport Liman Hizmetleri ve Lojistik Sanayi ve Ticaret Anonim ?irketi合营企业
Port of Newcastle 及其子公司合营企业
宁波大榭招商国际码头有限公司合营企业
青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司合营企业
青岛前湾西港联合码头有限责任公司合营企业
青岛前湾新联合集装箱码头有限责任公司合营企业
湛江港(集团)股份有限公司合营企业
中海港务(莱州)有限公司合营企业
Great Horn Development Company FZCO联营企业
International Djibouti Industrial Parks Operation FZCO联营企业
Port de Djibouti S.A.联营企业
Terminal Link SAS联营企业
南山集团及其子公司联营企业
上海国际港务(集团)股份有限公司联营企业
深圳保宏电子商务综合服务股份有限公司联营企业
深圳保宏贸易服务有限公司联营企业
天津海天保税物流有限公司联营企业
现代货箱码头有限公司联营企业

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

4、 本公司的其他关联方情况

其他关联方名称与本公司的关系
漳州中远海运船务代理有限公司联营企业
中粮招商局(深圳)粮食电子交易中心有限公司联营企业
珠江内河货运码头有限公司联营企业
青岛港(集团)有限公司子公司之少数股东
香港国际企业有限公司子公司之少数股东
益海嘉里投资有限公司子公司之少数股东
CMHK同受最终控股股东控制
Sinotrans(NZ)Limited同受最终控股股东控制
广运船务有限公司同受最终控股股东控制
广州市航商国际船舶代理有限公司同受最终控股股东控制
海通(上海)贸易有限公司同受最终控股股东控制
欧亚船厂企业有限公司同受最终控股股东控制
青岛保税物流园区中外运仓储物流有限公司同受最终控股股东控制
青岛中外运供应链管理有限公司同受最终控股股东控制
深圳市科大二期置业管理有限公司同受最终控股股东控制
深圳市南油(集团)有限公司同受最终控股股东控制
深圳市外代仓储有限公司同受最终控股股东控制
深圳市招商创业有限公司同受最终控股股东控制
深圳市招商国际船舶代理有限公司同受最终控股股东控制
深圳市招商前海实业发展有限公司同受最终控股股东控制
深圳长航滚装物流有限公司同受最终控股股东控制
深圳招商供电有限公司同受最终控股股东控制
深圳招商建设有限公司同受最终控股股东控制
深圳招商商置投资有限公司同受最终控股股东控制
深圳招商文化产业有限公司同受最终控股股东控制
深圳招商物业管理有限公司同受最终控股股东控制
深圳中理外轮理货有限公司同受最终控股股东控制
深圳中外运船务代理有限公司同受最终控股股东控制
友联船厂(蛇口)有限公司同受最终控股股东控制
友联船厂有限公司同受最终控股股东控制
招商海达保险顾问有限公司同受最终控股股东控制
招商局漳州开发区供电有限公司同受最终控股股东控制
招商局仓码运输有限公司同受最终控股股东控制
招商局国际冷链(深圳)有限公司同受最终控股股东控制
招商局集团财务有限公司同受最终控股股东控制
招商局轮船有限公司同受最终控股股东控制
招商局蛇口工业区控股股份有限公司同受最终控股股东控制
招商局物流集团福建有限公司同受最终控股股东控制
招商局物流集团青岛有限公司同受最终控股股东控制
招商局物业管理有限公司同受最终控股股东控制
招商局漳州开发区有限公司同受最终控股股东控制
招商局中白商贸物流股份有限公司同受最终控股股东控制

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

4、 本公司的其他关联方情况 - 续

其他关联方名称与本公司的关系
招商证券股份有限公司同受最终控股股东控制
中国交通进出口有限公司同受最终控股股东控制
中国深圳外轮代理有限公司同受最终控股股东控制
中国外运华南有限公司同受最终控股股东控制
中国外运空运有限责任公司同受最终控股股东控制
中外运集装箱运输(香港)有限公司同受最终控股股东控制
中外运集装箱运输有限公司同受最终控股股东控制
招商局食品(深圳)有限公司同受最终控股股东控制
China Merchants Union (BVI) Limited最终控股股东对其具有重大影响
Khor Ambado FZCo最终控股股东对其具有重大影响
招商银行股份有限公司最终控股股东对其具有重大影响
关联方关联交易内容关联交易定价方式及 决策程序本年累计数上年累计数 (已重述)
接受劳务:
招商证券股份有限公司服务支出根据双方协议定价22,641,509.43-
青岛前湾西港联合码头有限责任公司服务支出根据双方协议定价15,358,571.8816,832,662.07
深圳招商商置投资有限公司服务支出根据双方协议定价10,707,148.0315,012,063.63
友联船厂有限公司服务支出根据双方协议定价10,019,922.189,182,821.83
招商局漳州开发区供电有限公司服务支出根据双方协议定价5,681,278.305,395,042.75
招商局物流集团青岛有限公司服务支出根据双方协议定价3,751,785.752,015,655.27
深圳中外运船务代理有限公司服务支出根据双方协议定价3,539,104.804,072,313.14
海通(上海)贸易有限公司服务支出根据双方协议定价3,461,147.791,432,378.81
深圳招商供电有限公司服务支出根据双方协议定价2,908,847.34-
中国外运空运有限责任公司服务支出根据双方协议定价2,199,064.60-
招商海达保险顾问有限公司服务支出根据双方协议定价2,102,764.121,903,741.43
招商局物业管理有限公司服务支出根据双方协议定价1,764,315.362,015,655.27
深圳中理外轮理货有限公司服务支出根据双方协议定价1,240,537.341,126,870.35
南山集团及其子公司服务支出根据双方协议定价1,080,269.252,288,324.92
广运船务有限公司服务支出根据双方协议定价760,244.197,861,796.11
深圳招商文化产业有限公司服务支出根据双方协议定价461,390.461,824,228.26
其他关联方服务支出根据双方协议定价3,695,383.533,818,846.42
招商局集团财务有限公司利息支出根据双方协议定价51,574,070.7843,521,750.00
Port de Djibouti S.A.利息支出根据双方协议定价24,719,148.382,364,694.82
招商局轮船有限公司利息支出根据双方协议定价3,961,479.458,246,884.93
招商银行股份有限公司利息支出根据双方协议定价104,400.005,762,005.73
招商局集团利息支出根据双方协议定价-4,318,767.12
合计171,732,382.96138,996,502.86

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

5、 关联方交易情况 - 续

(1) 提供和接受劳务的关联交易 - 续

人民币元

关联方关联交易内容关联交易定价方式及 决策程序本年累计数上年累计数 (已重述)
提供劳务:
青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司服务收入根据双方协议定价59,871,312.1952,831,836.74
中国深圳外轮代理有限公司服务收入根据双方协议定价26,678,580.2425,783,328.94
Khor Ambado FZCo服务收入根据双方协议定价22,976,552.15-
青岛前湾西港联合码头有限责任公司服务收入根据双方协议定价14,667,866.5915,378,330.78
深圳保宏电子商务综合服务股份有限公司服务收入根据双方协议定价13,954,183.688,174,128.49
深圳中外运船务代理有限公司服务收入根据双方协议定价11,339,084.028,393,115.04
中外运集装箱运输有限公司服务收入根据双方协议定价10,699,341.993,489,366.88
招商局国际冷链(深圳)有限公司服务收入根据双方协议定价6,422,615.016,226,134.87
漳州中远海运船务代理有限公司服务收入根据双方协议定价5,804,690.705,417,274.27
湛江港(集团)股份有限公司服务收入根据双方协议定价5,568,651.211,356,499.96
青岛保税物流园区中外运仓储物流有限公司服务收入根据双方协议定价5,085,762.323,154,879.91
Port de Djibouti S.A.服务收入根据双方协议定价4,640,763.435,686,674.06
Great Horn Development Company FZCO服务收入根据双方协议定价3,985,900.369,947,871.61
宁波大榭招商国际码头有限公司服务收入根据双方协议定价3,929,015.114,537,052.85
青岛前湾新联合集装箱码头有限责任公司服务收入根据双方协议定价3,411,057.433,179,265.03
友联船厂(蛇口)有限公司服务收入根据双方协议定价3,319,608.631,274,969.05
International Djibouti Industrial Parks Operation FZCO服务收入根据双方协议定价3,054,612.365,725,098.14
深圳市招商国际船舶代理有限公司服务收入根据双方协议定价3,013,980.254,402,744.18
招商局蛇口工业区控股股份有限公司服务收入根据双方协议定价2,496,490.063,140,643.98
招商局中白商贸物流股份有限公司服务收入根据双方协议定价2,484,304.001,764,574.00
中外运集装箱运输(香港)有限公司服务收入根据双方协议定价2,182,888.921,809,539.25
中国外运空运有限责任公司服务收入根据双方协议定价1,993,291.26-
CMHK服务收入根据双方协议定价1,600,000.0020,274.29
上海国际港务(集团)股份有限公司服务收入根据双方协议定价1,588,035.851,331,677.32
中海港务(莱州)有限公司服务收入根据双方协议定价1,574,244.921,776,636.76
Terminal Link SAS服务收入根据双方协议定价1,378,437.571,315,926.11
广州市航商国际船舶代理有限公司服务收入根据双方协议定价1,312,017.951,049,904.69
Kumport Liman Hizmetleri ve Lojistik Sanayi ve Ticaret Anonim ?irketi服务收入根据双方协议定价1,119,436.151,693,185.98
青岛中外运供应链管理有限公司服务收入根据双方协议定价1,071,100.78-
深圳市外代仓储有限公司服务收入根据双方协议定价690,687.402,581,013.80
招商局集团服务收入根据双方协议定价407,655.621,173,935.66
中粮招商局(深圳)粮食电子交易中心有限公司服务收入根据双方协议定价17,134.901,529,032.53
深圳保宏贸易服务有限公司服务收入根据双方协议定价-11,018,134.42
Sinotrans(NZ)Limited服务收入根据双方协议定价-8,994,813.95
其他关联方服务收入根据双方协议定价7,990,585.7215,969,731.66
Khor Ambado FZCo利息收入根据双方协议定价51,599,386.037,097,464.46
Port of Newcastle 及其子公司利息收入根据双方协议定价34,416,578.56-
招商银行股份有限公司利息收入根据双方协议定价34,629,531.0831,155,058.39
招商局集团财务有限公司利息收入根据双方协议定价14,042,476.823,299,729.55
现代货箱码头有限公司利息收入根据双方协议定价1,193,424.67736,667.48
其他关联方利息收入根据双方协议定价1,443,994.717,181,287.74
合计373,655,280.64269,597,802.82

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

5、 关联方交易情况 - 续

(2) 关联租赁情况

本集团作为出租方:

人民币元

承租方名称租赁资产种类关联交易定价方式及 决策程序本年确认的 租赁收入上年确认的 租赁收入 (已重述)
南山集团及其子公司房屋建筑物根据双方协议定价3,506,398.00-
招商局食品(深圳)有限公司房屋建筑物根据双方协议定价3,393,457.47143,124.29
中国交通进出口有限公司房屋建筑物根据双方协议定价2,699,223.601,965,231.30
深圳市南油(集团)有限公司房屋建筑物根据双方协议定价2,400,571.432,400,571.43
友联船厂(蛇口)有限公司房屋建筑物根据双方协议定价2,025,218.142,439,540.40
其他关联方房屋建筑物、 土地使用权根据双方协议定价1,573,182.073,355,566.56
合计15,598,050.7110,304,033.98
出租方名称租赁资产种类关联交易定价方式及 决策程序本年确认的 租赁费上年确认的 租赁费(已重述)
南山集团及其子公司房屋建筑物根据双方协议定价70,044,701.5071,986,357.12
招商局蛇口工业区控股股份有限公司土地使用权根据双方协议定价40,961,038.6041,973,260.20
深圳招商物业管理有限公司房屋建筑物根据双方协议定价13,814,358.7220,284,937.94
欧亚船厂企业有限公司房屋建筑物、 土地使用权根据双方协议定价13,057,843.6112,938,008.64
深圳招商商置投资有限公司房屋建筑物根据双方协议定价8,342,789.849,905,500.99
深圳市南油(集团)有限公司房屋建筑物根据双方协议定价3,558,233.301,978,376.12
深圳市科大二期置业管理有限公司房屋建筑物根据双方协议定价3,541,404.003,305,310.00
招商局物业管理有限公司房屋建筑物根据双方协议定价3,250,687.11-
招商局仓码运输有限公司其他设备根据双方协议定价1,395,479.121,433,677.44
深圳市招商创业有限公司房屋建筑物根据双方协议定价1,147,441.221,038,371.81
招商局物流集团福建有限公司房屋建筑物根据双方协议定价731,132.084,386,792.48
其他关联方房屋建筑物、 土地使用权及其他根据双方协议定价3,142,604.462,100,185.74
合计162,987,713.56171,330,778.48

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

5、 关联方交易情况 - 续

(3) 关联担保情况

本集团作为担保方

人民币元

被担保方担保额度担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
2018年度
CMA CGM S.A.(注)82,195,789.2482,195,789.242013年06月2033年
CMA CGM S.A.(注)24,982,114.9712,241,236.332013年06月2019年
Port de Djibouti S.A.343,160,000.0024,192,780.002016年06月14日2019年06月14日
合计450,337,904.21118,629,805.57
2017年度
CMA CGM S.A.81,962,196.9981,962,196.992013年06月2033年
CMA CGM S.A.27,941,438.3727,941,438.372013年06月2019年
Port de Djibouti S.A.76,776,850.0053,743,795.002016年06月14日2019年06月14日
合计186,680,485.36163,647,430.36
关联方拆借金额起始日到期日说明
2018年度
拆入
招商局集团财务有限公司270,000,000.002018年04月23日2019年04月22日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司220,000,000.002018年05月17日2019年05月16日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司80,000,000.002018年12月11日2028年12月10日固定年利率4.802%
招商局集团财务有限公司60,000,000.002018年06月19日2019年06月20日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司40,000,000.002018年05月20日2019年05月21日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司30,000,000.002018年12月07日2019年12月06日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司30,000,000.002018年12月20日2021年12月19日固定年利率4.275%
招商局集团财务有限公司25,000,000.002018年12月06日2021年10月05日固定年利率4.75%
招商局集团财务有限公司20,000,000.002018年12月17日2019年12月16日固定年利率4.35%
合计775,000,000.00

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

5、 关联方交易情况 - 续

(4) 关联方资金拆借- 续

人民币元

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆出
Port of Newcastle 及其子公司784,057,712.752018年06月14日2020年05月29日固定年利率8.00%
2017年度
拆入
招商局集团财务有限公司1,000,000,000.002017年03月24日2018年03月23日固定年利率3.83%
招商局集团财务有限公司300,000,000.002017年04月21日2018年04月20日固定年利率4.35%
Port de Djibouti S.A.230,331,618.082017年11月12日2019年06月11日浮动利率
招商局集团财务有限公司200,000,000.002017年09月29日2018年09月28日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司150,000,000.002017年11月16日2018年11月15日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司100,000,000.002017年09月14日2018年09月13日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司80,000,000.002017年12月18日2018年12月18日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司30,000,000.002017年12月18日2018年12月18日固定年利率4.35%
招商局集团财务有限公司30,000,000.002017年06月22日2018年06月21日固定年利率4.35%
合计2,120,331,618.08
拆出
Khor Ambado FZCo980,134,545.002017年11月10日2018年11月09日浮动利率
项目本年累计数上年累计数(已重述)
关键管理人员薪酬19,243,010.1619,437,529.56
项目名称关联方年末数年初数 (已重述)
货币资金招商银行股份有限公司1,274,536,476.91928,934,746.51
招商局集团财务有限公司494,131,151.34605,402,768.43
南山集团及其子公司-1,192,728.52
合计1,768,667,628.251,535,530,243.46

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

6、 关联方应收应付款项 - 续

(1) 应收项目 - 续

人民币元

项目名称关联方年末数年初数 (已重述)
应收票据及 应收账款深圳保宏电子商务综合服务股份有限公司7,222,351.103,508,011.61
Port de Djibouti S.A.6,387,923.401,423,786.05
青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司5,112,134.914,929,217.77
中国深圳外轮代理有限公司4,678,761.754,983,931.70
中海港务(莱州)有限公司1,490,941.09-
中外运集装箱运输有限公司1,156,769.47817,413.49
Great Horn Development Company FZCO1,486,615.752,315,470.86
深圳中外运船务代理有限公司1,115,972.501,350,887.20
招商局蛇口工业区控股股份有限公司1,029,573.58115,180.72
青岛前湾西港联合码头有限责任公司74,485.744,371,957.66
南山集团及其子公司-279,645.50
其他关联方4,564,416.466,137,476.38
合计34,319,945.7530,232,978.94
其他应收款南山集团及其子公司175,976,941.31194,710,379.10
珠江内河货运码头有限公司59,975,890.0057,217,355.00
上海国际港务(集团)股份有限公司50,118,027.14-
天津海天保税物流有限公司34,300,000.0034,300,000.00
青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司25,000,000.00-
Port de Djibouti S.A24,411,770.7223,197,515.92
Port of Newcastle 及其子公司15,858,848.40-
湛江港(集团)股份有限公司9,253,682.23-
Khor Ambado FZCo7,332,144.826,848,478.86
深圳长航滚装物流有限公司2,899,163.95-
招商局集团财务有限公司2,565,333.33-
欧亚船厂企业有限公司1,481,149.511,413,025.42
深圳招商商置投资有限公司1,051,801.581,206,519.60
Terminal Link SAS346,490.001,210,417.79
其他关联方3,293,911.534,131,562.24
合计413,865,154.52324,235,253.93
其他流动资产Khor Ambado FZCo1,029,478,047.00980,134,545.00
现代货箱码头有限公司-120,000,000.00
合计1,029,478,047.001,100,134,545.00
长期应收款Port of Newcastle 及其子公司784,057,712.75-
Terminal Link SAS9,782,367.449,669,034.35
合计793,840,080.199,669,034.35
其他非流动资产招商局蛇口工业区控股股份有限公司43,472,687.0043,472,687.00

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

6、 关联方应收应付款项 - 续

(2) 应付项目

人民币元

项目名称关联方年末数年初数 (已重述)
短期借款招商局集团财务有限公司640,000,000.001,890,000,000.00
应付票据及应付账款南山集团及其子公司11,631,575.1316,968,830.09
青岛前湾西港联合码头有限责任公司5,196,134.764,069,171.94
欧亚船厂企业有限公司3,698,897.163,265,979.26
友联船厂有限公司2,204,328.631,619,449.67
其他关联方3,252,253.362,521,076.36
合计25,983,189.0428,444,507.32
合同负债湛江港(集团)股份有限公司1,287,452.83
其他关联方803,584.16
合计2,091,036.99
预收款项其他关联方66,799.01917,915.58
其他应付款招商局漳州开发区有限公司93,258,350.9093,258,350.90
Terminal Link SAS46,506,416.5457,593,466.16
益海嘉里投资有限公司37,402,426.0937,402,426.09
深圳招商建设有限公司28,379,667.1036,991,325.43
中国外运华南有限公司25,949,781.0025,949,781.00
招商证券股份有限公司22,641,509.43-
深圳招商物业管理有限公司18,294,814.6412,999,683.93
深圳招商商置投资有限公司9,355,392.439,786,880.69
Port de Djibouti S.A.2,951,170.402,286,980.61
青岛港(集团)有限公司2,700,000.0015,336,000.00
现代货箱码头有限公司1,286,962.56409,256.64
招商局食品(深圳)有限公司1,254,271.10-
招商局集团财务有限公司1,043,521.172,304,775.02
中国交通进出口有限公司495,944.181,246,375.78
香港国际企业有限公司-128,552,676.45
深圳市招商前海实业发展有限公司-1,255,800.00
其他关联方5,840,795.875,708,791.51
合计297,361,023.41431,082,570.21
一年内到期非流动负债招商局轮船有限公司-100,000,000.00
其他流动负债Port de Djibouti S.A.241,927,341.05230,331,618.08
长期借款招商局轮船有限公司-50,000,000.00
招商局集团财务有限公司135,000,000.00-
合计135,000,000.0050,000,000.00

财务报表附注2018年12月31日止年度

十、 关联方关系及其交易 - 续

7、 其他关联方交易

如附注五、9所述,于2018年2月6日,本集团与CMHK之合营公司CMU及其全资子公司Gold Newcastle签订收购协议。协议约定,本集团向CMU购买Gold Newcastle及GoldNewcastle持有的合营企业Port of Newcastle 50%的权益,最终对价为6.05 亿澳大利亚元(折合人民币2,944,265,945.15元),包括CMU向Port of Newcastle提供本金为1.625亿澳大利亚元(折合人民币788,823,491.63元)的有息股东贷款。

十一、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

(1) 资本承诺

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
已签约但尚未于财务报表中确认的
-购建长期资产承诺3,971,730,917.342,635,299,294.22
-投资于港口项目5,490,560.006,047,217,548.20
其他26,115,744.0950,882,109.61
合计4,003,337,221.438,733,398,952.03
项目年末数年初数(已重述)
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额:1,756,853,448.931,851,844,563.15
资产负债表日后第1年125,780,272.12185,070,168.27
资产负债表日后第2年51,145,934.81118,949,570.41
资产负债表日后第3年43,017,965.0243,589,813.97
以后年度1,536,909,276.981,504,235,010.50
合计1,756,853,448.931,851,844,563.15
项目年末数年初数(已重述)
对外诉讼形成的或有负债(注1)323,559,335.68-
联营企业借款担保(注2)118,629,805.57163,647,430.36
合计442,189,141.25163,647,430.36

财务报表附注2018年12月31日止年度

十一、 承诺及或有事项 - 续

2、 或有事项 - 续

注1: 系本年末TCP集团由于与巴西当地税务机构、雇员或者TCP集团前雇员之间的未

决诉讼而导致的重大或有负债,根据本集团管理层的最新估计,可能的赔偿金额为人民币323,559,335.68元,但不大可能导致经济利益流出企业,因此,由于上述未决诉讼导致的或有负债并未确认预计负债。以本集团为受益人的反补偿将由出售TCP股份的原TCP股东执行,根据该反补偿协议,原TCP股东需就上述或有负债向本集团作出补偿,补偿金额不超过预先确定的金额和指定的期间。

注2: 截至2018年12月31日止,本集团向本集团之联营公司Terminal Link SAS另一股东

作出承诺,就其对联营公司Terminal Link SAS的银行贷款融资及其他负债按照本集团持有该公司的49%股权比例为限提供担保,实际担保金额为人民币94,437,025.57元,若发生相关的担保偿付责任,本集团对其进行补偿。

除上述担保外,本集团亦对本集团之联营公司的银行贷款融资及其他负债提供担保。截至2018年12月31日止,本集团的担保金额计人民币343,160,000.00元,相关关联企业已使用的贷款金额计人民币24,192,780.00元,详见附注十、5。

于2018年12月31日,本集团董事就关联企业对上述贷款融资和其他负债的违约风险进行了评估,认为风险并不重大,发生担保偿付的可能性很小。

除存在上述或有事项外,于2018年12月31日,本集团并无其他重大担保事项及其他需要说明的或有事项。

十二、 资产负债表日后事项

1、 利润分配情况

人民币元

项目金额
拟分配的利润或股利(注)204,449,011.09
经审议批准宣告发放的利润或股利尚待股东大会批准

财务报表附注2018年12月31日止年度

十二、 资产负债表日后事项 - 续

2、 前海土地整备及合资合作事项 - 续

于2018年12月24日,深圳市规划和国土资源委员会、深圳市前海深港现代服务业合作区管理局、招商局集团及其他相关方签署了《土地整备协议》,明确了前海土地整备实施方式、补偿价值、土地使用权置换方案等具体内容。《土地整备协议》需经相关各方股东会审批通过后生效。

于2019年2月25日,本公司召开了2019年第二次临时股东大会,审议通过了《关于控股子公司之全资下属公司进行前海土地整备的议案》。上述处置的部分前海地块由本集团下属两家全资子公司持有,处置对价约为人民币5,693,000,000.00元。截至本财务报表批准报出日,上述土地处置尚未完成。

3、 非同一控制下企业合并事项

于2019年1月2日,本公司与广东外运有限公司签署了《关于湛江港(集团)股份有限公司之股份转让协议》,受让广东外运有限公司持有的湛江港(集团)股份有限公司201,034,548股普通股,占协议签署日湛江港(集团)股份有限公司已发行股份总数的5%,转股对价为人民币375,334,390.00元。

于2019年1月8日,本公司之子公司赤湾港航(香港)有限公司与湛江市基础设施建设投资集团有限公司、湛江港(集团)股份有限公司签署《关于湛江港(集团)股份有限公司(集团)股份有限公司之增资协议》,协议约定,湛江港(集团)股份有限公司拟以每股人民币1.867元或等值外币(根据出资汇率确定)的价格增发1,853,518,190股普通股,从而将其注册资本增加至人民币5,874,209,145.00元,其中,赤湾港航(香港)有限公司拟认购1,606,855,919股普通股,占认购股份发行日湛江港(集团)股份有限公司已发行股份的27.3544%,认股价款合计为人民币3,000,000,000.77元或等值外币(根据出资汇率确定)。

上述交易于2019年2月3日完成,交易完成后本公司直接持有湛江港(集团)股份有限公司3.4223%的股份,通过子公司招商局国际码头(湛江)有限公司间接持有湛江港(集团)股份有限公司27.5782%的股份,通过子公司赤湾港航(香港)有限公司间接持有湛江港(集团)股份有限公司27.3544%的股份,合计享有湛江港(集团)股份有限公司58.3549%的表决权。

除存在上述需披露的资产负债表日后事项外,本集团无其他重大资产负债表日后事项需要披露。

财务报表附注2018年12月31日止年度

十三、 其他重要事项

1、 重大股权受托管理事项

2018年12月13日,本公司第九届董事会2018年度第十次临时会议审议通过了《关于公司与招商局(辽宁)港口发展有限公司签署<关于辽宁港口集团有限公司之股权托管协议>的议案》,同意招商局集团之间接全资子公司招商局(辽宁)港口发展有限公司将其持有的辽宁港口集团有限公司49.9%的股权委托给本公司管理,招商局(辽宁)港口发展有限公司每年向本公司支付固定托管费人民币1,000,000.00元。

2、 分部报告

(1) 报告分部的确定依据与会计政策

本公司的核心管理队伍已被确定为主要营运决策者。主要营运决策者审阅本集团的内部报告以评估业绩、分配资源及厘定经营分部。

主要营运决策者从业务及地区分部两个方面考虑本集团之业务经营。

就业务分部而言,管理层评估业务经营的业绩,包括港口业务、保税物流业务、港口相关制造业务及其他业务。

港口业务

港口业务包括由本集团之联营企业及合营企业经营之集装箱码头业务及散杂货码头业务。管理层进一步按下列地区分类评估港口业务:

(a) 中国内地、香港及台湾地区

? 珠三角? 长三角? 环渤海? 其他

(b) 位于中国内地、香港及台湾地区之外的地区

保税物流业务

保税物流业务包括由本集团及本集团之联营企业及合营企业经营的物流园业务、港口运输及机场货物处理业务。

财务报表附注2018年12月31日止年度

十三、 其他重要事项 - 续

2、 分部报告 - 续

(1) 报告分部的确定依据与会计政策 - 续

其他业务

其他业务主要包括由本集团的联营企业经营的物业开发及投资、集成房屋制造及本集团经营的物业投资及总部职能。

主要营运决策者将港口业务下位于同一地区但不同地点的多个港口业务经营视为多项经营分部。为分部报告之目的,各经营分部依照地域归类并进行汇总,形成可报告分部,以列报更为系统、结构更为清晰的分部信息。本公司董事认为,若详细列示经营分部,将导致报告过于冗长。

保税物流及其他业务各自包括多项不同的业务,主要营运决策者将各项不同业务视为一项不重大的经营分部。为分部报告之目的,各经营分部依照业务性质归类并进行汇总,形成可报告分部,以列报更具意义的信息。

经营分部之间并无重大销售或其他交易。

于2018年12月31日,本集团约64%非流动资产(不包括金融工具及递延所得税资产)位于中国内地。

财务报表附注2018年12月31日止年度

十三、 其他重要事项 - 续

2、 分部报告 - 续

(2) 报告分部的财务信息

2018年度分部信息列示如下:

人民币元

项目港口业务保税物流业务其他业务未分配的金额合计
中国内地、香港及台湾地区其他地区小计
珠三角长三角环渤海其他
营业收入5,303,465,225.60-69,907,311.12747,571,785.873,063,582,986.509,184,527,309.09386,269,027.02132,598,286.47-9,703,394,622.58
营业成本3,093,917,475.00-55,661,268.67631,405,970.581,522,302,179.065,303,286,893.31214,495,776.55221,458,726.01-5,739,241,395.87
分部营业利润(亏损)2,209,547,750.60-14,246,042.45116,165,815.291,541,280,807.443,881,240,415.78171,773,250.47(88,860,439.54)-3,964,153,226.71
调节项目:
税金及附加71,372,197.96284,627.701,160,781.8510,778,344.95112,983,856.21196,579,808.6732,621,484.276,211,213.84541,296.73235,953,803.51
管理费用390,753,695.033,749,372.109,930,005.8297,317,524.40193,183,913.13694,934,510.4836,924,775.1628,852.77519,977,537.041,251,865,675.45
研发费用118,865,768.66----118,865,768.66--3,123,329.16121,989,097.82
财务费用33,812,457.4382,614,789.19(406,546.82)19,344.58419,088,994.19535,129,038.5738,623,819.1651,653,121.271,018,012,123.951,643,418,102.95
资产减值损失----------
信用减值损失10,760,473.33--10,616.21(3,410,788.03)7,360,301.51168,279.09--7,528,580.60
其他收益32,901,021.72408,333.33113,998.1712,684,291.81-46,107,645.031,411,014.72-8,661,467.8956,180,127.64
投资收益143,206,331.482,706,435,143.32322,968,785.89(21,733,692.03)592,367,561.643,743,244,130.3017,758,667.43207,255,360.07(430,008.32)3,967,828,149.48
公允价值变动收益45,351.40(873,891,271.63)(74,594,618.22)-(125,966,299.23)(1,074,406,837.68)---(1,074,406,837.68)
资产处置收益9,216,008.49--(418,481.28)10,450,227.4319,247,754.6426,746.03-(16,005.34)19,258,495.33
营业利润1,769,351,871.281,746,303,416.03252,049,967.44(1,427,896.35)1,296,286,321.785,062,563,680.1882,631,320.9760,501,732.65(1,533,438,832.65)3,672,257,901.15

财务报表附注2018年12月31日止年度

十三、 其他重要事项 - 续

2、 分部报告 - 续

(2) 报告分部的财务信息 - 续

2018年度分部信息列示如下: - 续

人民币元

项目港口业务保税物流业务其他业务未分配的金额合计
中国内地、香港及台湾地区其他地区小计
珠三角长三角环渤海其他
营业外收入34,351,337.85-424,231.581,931,244.5824,074,268.1060,781,082.111,216,591.28943,208.694,187,807.9067,128,689.98
营业外支出40,405,962.284,010.31400,000.001,057,097.2865,315,693.08107,182,762.956,240,627.54200,000.0011,407,908.08125,031,298.57
利润总额1,763,297,246.851,746,299,405.72252,074,199.02(553,749.05)1,255,044,896.805,016,161,999.3477,607,284.7161,244,941.34(1,540,658,932.83)3,614,355,292.56
所得税费用294,544,209.6643,364,189.7512,909,324.2316,064,881.6694,332,207.91461,214,813.2114,785,763.4349,933,513.49202,506,448.47728,440,538.60
净利润1,468,753,037.191,702,935,215.97239,164,874.79(16,618,630.71)1,160,712,688.894,554,947,186.1362,821,521.2811,311,427.85(1,743,165,381.30)2,885,914,753.96
分部资产24,361,542,350.8324,738,700,129.246,498,939,975.2611,975,384,175.2043,137,915,507.68110,712,482,138.212,768,799,649.6810,986,223,834.863,550,578,792.93128,018,084,415.68
报表资产总额128,018,084,415.68
分部负债3,716,328,520.15620,013,763.67108,999,946.502,399,865,586.8911,874,203,103.7818,719,410,920.99809,775,291.611,161,920,752.3126,910,051,577.9647,601,158,542.87
报表负债总额47,601,158,542.87
补充信息:
折旧费和摊销费777,378,984.84-2,030,173.13287,332,851.66698,620,897.881,765,362,907.5180,463,924.42165,229,175.1416,903,705.262,027,959,712.33
利息收入21,954,329.37508,539.88438,043.1140,225,269.8184,159,789.64147,285,971.811,052,104.99828,268.56123,286,948.50272,453,293.86
利息费用44,507,286.381,009,944.96-39,664,933.55398,730,346.09483,912,510.9832,382,213.7239,755,069.061,078,051,538.041,634,101,331.80
采用权益法核算的长 期股权投资确认 的投资收益134,907,307.682,674,327,364.23309,435,330.98(21,882,199.10)592,062,707.313,688,850,511.1017,758,667.43207,255,360.07-3,913,864,538.60
采用权益法核算的长 期股权投资金额2,629,326,400.7523,003,406,812.985,696,221,052.022,540,719,065.3410,818,356,531.6144,688,029,862.70340,969,759.955,147,577,640.75-50,176,577,263.40
长期股权投资以外的 非流动资产18,136,739,566.92296,477,731.8529,099,361.177,816,817,366.3129,571,968,313.5855,851,102,339.832,206,436,654.135,573,444,649.09480,592,127.0364,111,575,770.08

财务报表附注2018年12月31日止年度

十三、 其他重要事项 - 续

2、 分部报告 - 续

(2) 报告分部的财务信息 - 续

本集团在中国境内及其他国家和地区的对外交易收入总额,以及本集团位于国内及其他国家和地区除金融资产及递延所得税资产之外的非流动资产总额列示如下:

人民币元

对外交易收入本年累计数上年累计数
中国内地、香港及台湾地区6,635,924,788.346,036,330,920.53
珠三角5,705,075,363.715,408,964,837.46
长三角--
环渤海183,277,638.76172,188,112.13
其他747,571,785.87455,177,970.94
其他地区3,067,469,834.241,508,304,364.43
合计9,703,394,622.587,544,635,284.96
非流动资产总额年末数年初数
中国内地、香港及台湾地区73,602,488,004.0169,066,842,626.11
珠三角33,618,069,629.6031,673,369,539.45
长三角23,299,884,544.8321,204,548,605.13
环渤海6,316,574,360.926,271,516,876.96
其他10,367,959,468.669,917,407,604.57
其他地区40,685,665,029.4726,038,093,607.43
合计114,288,153,033.4895,104,936,233.54
项目年末数年初数(已重述)
应收票据--
应收账款23,444,175.6512,987,394.84
合计23,444,175.6512,987,394.84

财务报表附注2018年12月31日止年度

十四、 母公司财务报表主要项目注释 - 续

1、 应收票据及应收账款 - 续

(2) 应收账款

(a) 应收账款分类披露

人民币元

款项类别预期信用损失率(%)年末数
账面余额损失准备账面价值
A0.00-0.1023,444,175.65-23,444,175.65
B0.10-0.30---
C0.30-50.00---
D50.00-100.00---
合计23,444,175.65-23,444,175.65
单位名称金额账龄占应收账款总额的比例(%)
客户F5,566,248.781年以内23.74
客户G3,872,340.001年以内16.52
客户H3,056,777.341年以内13.04
客户I2,910,036.031年以内12.41
客户J1,502,541.051年以内6.41
合计16,907,943.2072.12
项目年末数年初数(已重述)
应收利息34,899.02-
应收股利329,153,465.74589,478,376.49
其他应收款321,861,868.32583,090,959.69
合计651,050,233.081,172,569,336.18

财务报表附注2018年12月31日止年度

十四、 母公司财务报表主要项目注释 - 续

2、 其他应收款 - 续

(2) 应收利息

(a) 应收利息分类

人民币元

项目年末数年初数(已重述)
定期存款利息34,899.02-
单位名称年末数年初数(已重述)
东莞深赤湾港务有限公司103,355,370.74103,355,370.74
深圳赤湾港集装箱有限公司96,378,106.6197,455,574.40
东莞深赤湾码头有限公司88,196,930.6688,196,930.66
深圳赤湾拖轮有限公司21,929,842.2421,606,823.62
招商局保税物流有限公司15,707,120.00-
深圳赤湾货运有限公司3,299,252.312,619,884.81
深圳赤湾国际货运代理有限公司286,843.18193,834.42
赤湾集装箱码头有限公司-276,049,957.84
合计329,153,465.74589,478,376.49
减:信用损失准备--
账面价值329,153,465.74589,478,376.49
项目年末数未收回原因是否发生减值
东莞深赤湾港务有限公司103,355,370.74正在办理手续,预计2019年年末收回
东莞深赤湾码头有限公司88,196,930.66正在办理手续,预计2019年年末收回

财务报表附注2018年12月31日止年度

十四、母公司财务报表主要项目注释 - 续

2、 其他应收款 - 续

(4) 其他应收款 - 续

(a) 其他应收款分类披露 - 续

于2018年12月31日,各类客户的其他应收款的信用风险与预期信用损失的情况如下:

人民币元

信用评级预期信用 损失率(%)年末数
未来12个月内预期信用损失整个存续期预期信用 损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用 损失(已发生信用减值)合计
A0.00-0.10321,861,868.32--321,861,868.32
B0.10-0.30----
C0.30-50.00----
D50.00-100.00--383,456.60383,456.60
账面余额321,861,868.32-383,456.60322,245,324.92
信用损失准备--383,456.60383,456.60
账面价值321,861,868.32--321,861,868.32
账龄本年数
未来12个月内预期 信用损失整个存续期预期信用 损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用 损失(已发生信用减值)合计
2017年12月31日--383,456.60383,456.60
重新计量预期信用损失准备----
2018年1月1日--383,456.60383,456.60
本年计提预期信用损失----
本年转回预期信用损失----
合并范围变更之影响----
汇率变动影响----
2018年12月31日--383,456.60383,456.60
项目年末数年初数(已重述)
关联方资金拆借316,567,355.24482,067,880.47
往来代垫款项4,785,167.824,360,323.59
押金保证金372,042.311,571,309.30
其他款项520,759.5595,474,902.93
合计322,245,324.92583,474,416.29
减:信用损失准备383,456.60383,456.60
账面价值321,861,868.32583,090,959.69

财务报表附注2018年12月31日止年度

十四、母公司财务报表主要项目注释 - 续

2、 其他应收款 - 续

(4) 其他应收款 - 续

(d) 本年本公司无实际核销的其他应收款。

(e) 按欠款方归集的年末数前五名的其他应收款情况

人民币元

单位名称款项性质年末数账龄占其他应收款年末 余额合计数比例(%)坏账准备 年末数
东莞深赤湾码头有限公司关联方借款165,500,000.001年以内51.36-
东莞深赤湾港务有限公司关联方借款151,067,355.241年以内46.88-
赤湾港航(香港)有限公司往来代垫款项2,955,962.351年以内、1至2年及3年以上0.92-
赤湾集装箱码头有限公司往来代垫款项736,080.691年以内0.23-
深圳赤湾港集装箱有限公司往来代垫款项320,239.461年以内0.10-
合计320,579,637.7499.49-

财务报表附注2018年12月31日止年度

十四、 母公司财务报表主要项目注释 - 续

3、 长期股权投资

人民币元

被投资单位年初数本年增减变动年末数减值准备 年末数
追加投资减少投资权益法下确认的 投资收益其他综合 收益调整其他 权益变动宣告发放现金 股利或利润计提 减值准备其他
一、子公司
深圳赤湾国际货运代理有限公司5,500,000.00--------5,500,000.00-
深圳赤湾港集装箱有限公司250,920,000.00--------250,920,000.00-
深圳赤湾货运有限公司7,000,000.00--------7,000,000.00-
赤湾港航(香港)有限公司1,070,000.00--------1,070,000.00-
深圳赤湾拖轮有限公司24,000,000.00--------24,000,000.00-
赤湾集装箱码头有限公司421,023,199.85--------421,023,199.85-
东莞深赤湾港务有限公司186,525,000.00--------186,525,000.00-
东莞深赤湾码头有限公司175,000,000.00--------175,000,000.00-
赤湾海运(香港)有限公司1,051,789.43--------1,051,789.43-
招商局港口控股(注)-26,170,129,771.99-------26,170,129,771.99-
招商局港口(舟山)滚装物流有限公司-149,709,800.00-------149,709,800.00-
小计1,072,089,989.2826,319,839,571.99-------27,391,929,561.27-
二、联营企业
招商局国际信息技术有限公司16,875,997.65--2,556,570.73--1,158,000.00--18,274,568.38-
招商局保税物流有限公司343,318,551.85--12,007,805.81-881,145.0715,707,120.00--340,500,382.73-
小计360,194,549.50--14,564,376.54-881,145.0716,865,120.00--358,774,951.11-
三、合营企业
中海港务(莱州)有限公司783,668,303.84--48,450,765.57--38,562,004.83--793,557,064.58-
合计2,215,952,842.6226,319,839,571.99-63,015,142.11-881,145.0755,427,124.83--28,544,261,576.96-

财务报表附注2018年12月31日止年度

十四、 母公司财务报表主要项目注释 - 续

4、 营业收入和营业成本

人民币元

项目本年累计数上年累计数
收入成本收入成本
主营业务211,782,804.61158,561,191.30230,376,600.39147,184,443.19
其他业务32,116,448.461,504,260.1231,751,483.49756,451.35
合计243,899,253.07160,065,451.42262,128,083.88147,940,894.54
项目本年累计数上年累计数
成本法核算的长期股权投资收益121,894,044.34589,478,376.49
权益法核算的长期股权投资收益63,015,142.1049,683,858.86
其他权益工具投资在持有期间取得的投资收益8,228,975.00
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益9,417,000.00
合计193,138,161.44648,579,235.35
被投资单位本年累计数上年累计数本年比上年增减 变动的原因
深圳赤湾港集装箱有限公司96,378,106.6197,455,574.40被投资单位分配利润变动
深圳赤湾拖轮有限公司21,929,842.2421,606,823.62被投资单位分配利润变动
深圳赤湾货运有限公司3,299,252.312,619,884.81被投资单位分配利润变动
深圳赤湾国际货运代理有限公司286,843.18193,834.42被投资单位分配利润变动
赤湾集装箱码头有限公司-276,049,957.84被投资单位分配利润变动
东莞深赤湾港务有限公司-103,355,370.74被投资单位分配利润变动
东莞深赤湾码头有限公司-88,196,930.66被投资单位分配利润变动
合计121,894,044.34589,478,376.49

补充资料2018年度

1、 非经常性损益明细表

人民币元

项目金额说明
非流动资产处置损益6,512,480.64
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免-
计入当年损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)14,050,544.16
计入当年损益的对非金融企业收取的资金占用费-
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有 被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益-
非货币性资产交换损益-
委托他人投资或管理资产的损益-
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-
债务重组损益-
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等-
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益-
同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当年净损益2,685,592,888.44
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动收益,以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-
单独进行减值测试的应收款项信用损失准备转回-
对外委托贷款取得的损益-
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益-
根据税收、会计等法律、法规的要求对当年损益进行一次性调整对当年 损益的影响-
受托经营取得的托管费收入-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出(3,767,817.73)
其他符合非经常性损益定义的损益项目(注)(121,311,211.59)
所得税影响额(3,010,149.89)
少数股东权益影响额(税后)(2,003,803,627.07)
合计574,263,106.96
项目加权平均净 资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润3.88300.60800.6080
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润1.83800.28780.2878

  附件:公告原文
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