股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2019-61
华工科技产业股份有限公司关于2020年度证券投资授权额度的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”） 2019年12月26日召开的第七届董事会第二十五次会议审核通过了《关于2020年度证券投资授权额度的议案》，授权全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司（下称“华工投资”），在保障资金安全，正常经营不受影响的前提下，使用合计不超过人民币1亿元自有短期闲置资金进行新三板证券投资业务，期限为公司董事会决议通过之日起至2020年12月31日止。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》相关规定，该事项不构成关联交易，本次投资总额度在董事会权限范围内，无须提交股东大会审议。
一、授权概况
1、被授权主体：武汉华工科技投资管理有限公司，2011年2月成立，法定代表人为马新强，注册资本为15,000万元，为华工科技全资子公司。
2、授权投资额度：使用自有资金不超过1亿元人民币。（含存量，在本额度范围内资金可循环使用）；
3、授权投资目的：2019年，科创板正式开板，新三板改革全面启动，一系列资本市场改革新政公布，预示着我国多层次资本市场体系建设加快推进,基础制度不断夯实。
华工投资将根据新三板精选层新政新规更新投资策略，筛选符合精选层标准的优质项目进行投资。该类投资项目将根据科创板、新三板相应制度适时转板上市，预期将在未来几年为我司创造可观投资收益。截至目前，投资公司所投新三板企业已有两家申报科创版并受理；另有两家符合新三板精选层要求，具备转板条件。对新三板项目进行投资有利于公司提高资金使用效率，发挥投资公司职能在授权范围内投资理财，增强公司盈利能力。
4、授权投资范围：新三板证券投资（包括直接购买、参与定增等）；
5、授权投资期限：本次董事会决议通过之日起至2020年12月31日止；
6、授权投资方式：货币资金方式直接投资；
7、授权资金来源：以自有资金进行投资。
二、审批程序
根据华工科技《章程》及《证券投资管理制度》，本事项经公司第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过。公司独立董事出具了表示同意的独立意见。该事项不构成关联交易，本次投资总额度在董事会权限范围内，无须提交股东大会审议。
三、投资风险分析及风险控制措施
1、证券投资风险：
（1）证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影响，存在一定的市场和政策波动风险。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此证券投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
2、拟采取的风险控制措施：
公司将严格遵守审慎投资原则，及时分析和跟踪证券投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司将每年对证券投资资金运作和收益情况进行专项审议，并视情况授权第二年使用额度。同时，公司已制定了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、权限、账户及资金管理、投资情况监督、责任人等方面均做了相应详细规定，有效防范风险。
同时，公司将严格按照证监会再融资募集资金相关规定，严格控制募集资金使用方向，防止将募集资金用于财务性投资。公司证券投资资金来源严格控制在自有闲置资金范围，不占用募集资金及公司主营业务资金。
四、证券投资情况（截止2019年11月31日）
因自2018年以来，新三板交易活跃度持续下降，做市指数下跌超30%，交易额也大幅下降。华工投资秉承多看少投，关注市场与政策的原则，保持了对三板市场的关注，但在具体项目投资方面，保持审慎态度。2019年无新三板项目投出。
截止2019年11月30日，华工投资已在新三板累计投资6,122.43万元，累计已出售金额3,524.63万元，已使用投资额度2,597.8万元。
注：华工投资于2018年5月投资的新三板证券“易点天下”（投资金额1,989.34万元），已于2018年4月2日起终止挂牌；于2018年5月投资的新三板证券“路德环境”（投资金额1,791.00万元），已于2019年4月18日终止挂牌。因此本次公告的新三板累计投资数据，未包括对“易点天下”、“路德环境”的投资金额。
具体情况详见附件一表格。
五、对上市公司日常经营的影响
近期，在中央经济工作会议后，国家频频发布利好新三板改革以及建立多层次资本市场政策，包括设立精选层并实施转板上市机制等。从新三板头部企业财务数据看成长性，新三板成长力企业的营业收入增长率高于创业板、中小板。特别是成长力排名前100的企业，其营业收入增长率已比肩科创板企业。价值创造方面，成长力企业平均的资本回报率是16.4%，高于创业板、中小板企业，成长力排名前100的企业中，平均资本回报率则要高于科创板企业。因此，在未来，华工投资将持续密切关注新三板市场及头部优质标的，在市场活跃，政策利好的背景下，未来将保持对优质项目的布局。
公司坚持“规范运作、风险可控、谨慎投资、保值增值”的原则，在保障公司日常经营和资金安全的前提下，授权全资子公司华工投资以不超过1亿元的额度内进行新三板证券投资业务，有助于提高自有资金使用效率和效益，不会影响公司主营业务的正常开展。
六、独立董事意见
独立董事认为，公司在保障日常经营和资金安全的前提下进行新三板证券投资业务，将有利于提高公司资金的使用效率，不存在损害广大中小股东利益的行为，不存在占用募集资金的情况，且公司已建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。因此一致同意授权公司全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司，使用不超过人民币1亿元继续用于新三板证券投资业务。
七、监事会意见
监事会认为，该事项将有利于提高公司资金的使用效率，不影响公司的日常
经营运作，不存在损害广大中小股东利益的行为，且公司已建立了较完善的内部控制制度与风险管控体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。因此，同意公司该议案。
八、备查文件
1、公司第七届董事会第二十五次会议决议；
2、公司第七届监事会第十九次会议决议；
3、公司独立董事意见。
特此公告
华工科技产业股份有限公司董事会
二〇一九年十二月二十六日
华工科技产业股份有限公司 第七届董事会第二十五次会议文件
附件一：截止2019年11月30日证券投资 单位：元
| 证券 品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量 模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值 变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算 科目 | 资金来源 |
| 新三板 | 831397 | 康泽药业 | 3,800,000.00 | 以公允价值计量 | 2,700,000.00 | -1,800,000.00 | -2,900,000.00 | - | - | -1,800,000.00 | 900,000.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 新三板 | 832910 | 伊赛牛肉 | 1,688,522.35 | 以公允价值计量 | 666,750.00 | 26,250.00 | -995,522.35 | - | - | 26,250.00 | 693,000.00 | ||
| 新三板 | 831265 | 宏源药业 | 6,943,973.19 | 以公允价值计量 | 1,848,560.00 | 435,732.00 | -618,703.88 | - | - | 435,732.00 | 2,284,292.00 | ||
| 新三板 | 833684 | 联赢激光 | 16,067,420.82 | 以公允价值计量 | 10,812,424.00 | 3,686,716.00 | -1,383,917.92 | - | - | 3,686,716.00 | 14,499,140.00 | ||
| 新三板 | 830964 | 润农节水 | 1,755,738.17 | 以公允价值计量 | 651,168.00 | -23,940.00 | -1,076,211.59 | - | - | -23,940.00 | 627,228.00 | ||
| 新三板 | 834206 | 傲基电商 | 15,175,668.64 | 以公允价值计量 | 12,112,329.25 | - | - | - | 12,112,329.25 | 3,152,197.36 | - | ||
| 45,431,323.17 | 28,791,231.25 | 2,324,758.00 | -6,974,355.74 | - | 12,112,329.25 | 5,476,955.36 | 19,003,660.00 | ||||||