广州越秀金融控股集团股份有限公司
GUANGZHOU YUEXIU FINANCIAL HOLDINGS GROUP CO., LTD.
2021年第一季度报告全文
股票简称：越秀金控/股票代码：000987
2021年4月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人王恕慧先生、主管会计工作负责人吴勇高先生及会计机构负责人（会计主管人员）潘永兴先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1
第二节 公司基本情况 ...... 4
第三节 重要事项 ...... 7
第四节 财务报表 ...... 14
释 义
| 释义项 | 释义内容 | |
| 公司、越秀金控 | 指 | 广州越秀金融控股集团股份有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2021年第一季度（2021年1月1日至2021年3月31日） |
| 期初 | 指 | 2021年1月1日 |
| 期末、报告期末 | 指 | 2021年3月31日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 越秀集团 | 指 | 广州越秀集团股份有限公司，系公司控股股东 |
| 广州越秀金控 | 指 | 广州越秀金融控股集团有限公司 |
| 广州资产 | 指 | 广州资产管理有限公司 |
| 越秀租赁 | 指 | 广州越秀融资租赁有限公司 |
| 越秀产业基金 | 指 | 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司 |
| 广州期货 | 指 | 广州期货股份有限公司 |
| 广州恒运 | 指 | 广州恒运企业集团股份有限公司 |
| 广州国发 | 指 | 广州国资发展控股有限公司 |
| 广州地铁 | 指 | 广州地铁集团有限公司 |
| 广州越企 | 指 | 广州越秀企业集团有限公司 |
| 广州交投 | 指 | 广州交通投资集团有限公司 |
| 万力集团 | 指 | 广州万力集团有限公司 |
| 广州白云 | 指 | 广州市白云出租汽车集团有限公司 |
| 广州城投 | 指 | 广州市城市建设投资集团有限公司 |
| 广州城启 | 指 | 广州城启集团有限公司 |
| 中信证券 | 指 | 中信证券股份有限公司 |
| 广州证券 | 指 | 广州证券股份有限公司，已于2020年1月变更为中信证券华南股份有限公司 |
| 重大资产出售 | 指 | 公司及全资子公司广州越秀金控向中信证券出售剥离广州期货99.03%股份、金鹰基金管理有限公司24.01%股权的广州证券100%股份。其中公司出售其持有的广州证券32.765%股份，广州越秀金控出售其持有的广州证券67.235%股份。中信证券以发行股份购买资产的方式支付前述交易对价 |
注：本报告中，部分合计数与各数据直接加总数在尾数上略有差异，该差异是由四舍五入造成的。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因重大资产出售项目完成后，根据公司申请，经中国上市公司协会行业分类专家委员会确定，证监会核准并发布《2020年2季度上市公司行业分类结果》，公司所属行业由“金融业-资本市场服务”变更为“金融业-其他金融业”。按照“金融业-其他金融业”的信息披露要求，财务信息披露由金融业口径变更为一般企业口径，公司因此对上年同期已披露的相关科目进行同步调整。
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 营业总收入（元） | 2,346,171,473.10 | 4,484,476,501.54 | 1,799,541,460.58 | 30.38% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 569,415,712.10 | 3,525,174,206.66 | 3,525,174,206.66 | -83.85% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 565,033,226.72 | 246,294,366.44 | 246,294,366.44 | 129.41% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -378,363,684.78 | -1,426,509,034.01 | -1,426,509,034.01 | 73.48% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.207 | 1.281 | 1.281 | -83.84% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.207 | 1.281 | 1.281 | -83.84% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.41% | 18.75% | 18.75% | 下降16.34个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期比上年度末增减 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 总资产（元） | 136,276,270,233.23 | 124,046,119,823.04 | 124,046,119,823.04 | 9.86% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 23,868,175,974.39 | 23,446,969,196.89 | 23,446,969,196.89 | 1.80% |
非经常性损益项目和金额
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 16,288.42 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,169,481.37 | 主要是政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,105,711.24 | |
| 减：所得税影响额 | 1,346,730.94 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 562,264.71 | |
| 合计 | 4,382,485.38 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 36,096,865.63 | 公司控股子公司广州资产、越秀产业基金及广州期货等为金融或者类金融企业，对金融资产的投资属于主营业务，故不属于非经常性损益项目 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 99,657 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 越秀集团 | 国有法人 | 43.82% | 1,206,365,452 | 0 | - | - |
| 广州恒运 | 国有法人 | 11.69% | 321,787,238 | 0 | - | - |
| 广州国发 | 国有法人 | 10.75% | 295,925,000 | 0 | - | - |
| 广州地铁 | 国有法人 | 5.72% | 157,582,789 | 0 | - | - |
| 广州越企 | 国有法人 | 3.17% | 87,372,229 | 85,298,869 | - | - |
| 广州交投 | 国有法人 | 1.53% | 42,134,830 | 0 | - | - |
| 万力集团 | 国有法人 | 0.75% | 20,754,484 | 0 | - | - |
| 广州白云 | 国有法人 | 0.58% | 15,882,065 | 0 | - | - |
| 广州城投 | 国有法人 | 0.57% | 15,729,326 | 0 | - | - |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.50% | 13,857,766 | 0 | - | - |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 越秀集团 | 1,206,365,452 | 人民币普通股 | 1,206,365,452 | |||
| 广州恒运 | 321,787,238 | 人民币普通股 | 321,787,238 | |||
| 广州国发 | 295,925,000 | 人民币普通股 | 295,925,000 | |||
| 广州地铁 | 157,582,789 | 人民币普通股 | 157,582,789 |
| 广州交投 | 42,134,830 | 人民币普通股 | 42,134,830 |
| 万力集团 | 20,754,484 | 人民币普通股 | 20,754,484 |
| 广州白云 | 15,882,065 | 人民币普通股 | 15,882,065 |
| 广州城投 | 15,729,326 | 人民币普通股 | 15,729,326 |
| 香港中央结算有限公司 | 13,857,766 | 人民币普通股 | 13,857,766 |
| 广州城启 | 10,000,000 | 人民币普通股 | 10,000,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，广州越企为越秀集团全资子公司，互为一致行动人；越秀集团、广州恒运、广州国发、广州地铁、广州交投、万力集团、广州白云及广州城投均为国家出资企业。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 不适用 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
1、公司资产负债表科目大幅变动的情况及主要原因
单位：元
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 变动比例 | 变动原因 |
| 货币资金 | 15,663,893,484.61 | 8,130,692,892.90 | 92.65% | 主要是业务投放储备资金增加 |
| 结算备付金 | 11,709.90 | 126,736,403.01 | -99.99% | 主要是量化投资业务规模减少 |
| 预付款项 | 211,872,960.98 | 45,607,602.12 | 364.56% | 主要是预付不良资产收购款增加 |
| 其他应收款 | 192,549,313.16 | 108,919,849.14 | 76.78% | 主要是不良资产处置业务保证金增加 |
| 买入返售金融资产 | 237,646,333.37 | 340,329,947.51 | -30.17% | 主要是债券质押业务减少 |
| 存货 | 540,646,260.32 | 381,265,074.71 | 41.80% | 主要是期货仓单业务规模增长 |
| 其他债权投资 | 244,342,843.92 | -100.00% | 主要是投资项目款收回 | |
| 使用权资产 | 88,207,204.90 | 不适用 | - | 执行新租赁准则影响 |
| 其他非流动资产 | 148,790,129.51 | 687,109,975.41 | -78.35% | 主要是收回委托贷款投资款项 |
| 应付票据 | 261,084,800.00 | 484,900,000.00 | -46.16% | 主要是应付银行承兑汇票减少 |
| 应付账款 | 6,176,212.54 | 18,088,285.31 | -65.86% | 主要是应付融资租赁设备款减少 |
| 其他应付款 | 1,025,323,641.43 | 1,892,589,637.61 | -45.82% | 主要是向越秀集团拆借款减少 |
| 租赁负债 | 86,065,354.70 | 不适用 | - | 执行新租赁准则影响 |
| 其他综合收益 | -171,662,212.11 | -76,333,117.82 | -124.89% | 主要是按权益法核算中信证券其他综合收益变动影响 |
2、公司利润表及现金流量表科目大幅变动的情况及主要原因
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 利息收入 | 1,450,881,380.84 | 1,128,027,937.33 | 28.62% | 主要是融资租赁、不良资产管理业务规模增长 |
| 手续费及佣金收入 | 224,868,672.95 | 174,203,697.57 | 29.08% | 主要是融资租赁及基金管理业务规模增长 |
| 不良资产管理处置业务收入 | 133,092,966.60 | 34,435,654.12 | 286.50% | 主要是不良资产包处置规模增加 |
| 其他业务收入 | 537,328,452.71 | 462,874,171.56 | 16.09% | 主要是期货仓单业务规模增长 |
| 利息支出 | 906,834,395.96 | 812,255,225.48 | 11.64% | 主要是融资租赁、不良资产管理业务规模增长，对外融资规模相应增加 |
| 其他业务成本 | 521,695,272.28 | 451,272,326.87 | 15.61% | 主要是期货仓单业务规模增长 |
| 税金及附加 | 7,883,100.83 | 11,619,224.23 | -32.15% | 主要是上年同期包含了重大资产出售项目的印花税，本期无相关影响 |
| 管理费用 | 238,896,349.69 | 170,956,689.99 | 39.74% | 主要是业务规模增长，期间人工成本增加 |
| 财务费用 | -52,802,240.44 | -24,775,380.76 | -113.12% | 主要是存量资金规模上升，银行存款利息收入相应增加 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 393,826,915.44 | 3,366,073,895.35 | -88.30% | 主要是上年同期包含了重大资产出售项目的投资收益，本期无相关影响 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -23,611,555.33 | 106,312,957.19 | - | 主要是金融资产公允价值变动本期结转影响 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -86,176,204.57 | -36,689,115.45 | 134.88% | 主要是融资租赁业务规模及不良资产管理规模增加 |
| 营业外收入 | 2,322,401.78 | 12,654,178.17 | -81.65% | 主要是收到与非日常经营活动相关的政府补助减少 |
| 所得税费用 | 211,917,267.55 | 155,589,450.93 | 36.20% | 主要是应纳税所得额增加 |
| 其他综合收益的税后净额 | -95,329,094.29 | 1,905,018.08 | - | 主要是权益法核算中信证券其他综合收益变动影响 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -378,363,684.78 | -1,426,509,034.01 | 73.48% | 主要是向其他金融机构拆入资金净增加影响 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,604,067,846.57 | -15,431,976,414.17 | 83.13% | 主要是上年同期重大资产出售项目使得处置子公司及其他营业单位现金流出增加，本期无相关影响 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 9,872,483,842.35 | 5,346,098,036.24 | 84.67% | 主要是公司债、私募债、中期票据、超短期融资券等直接融资、银行借款增加，以及子公司吸收少数股东投资增加 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 6,890,063,947.67 | -11,512,328,491.02 | - | 主要是投资活动产生的现金流量金额流出减少 |
二、其他重大事项的说明
1、报告期内直接融资工具发行情况
| 发行主体 | 债券类别 | 债券名称 | 发行批文 | 发行规模 （亿元） | 起息日 | 期限 | 利率 |
| 越秀金控 | 超短期融资券 | 广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021年度第一期超短期融资券 | 中市协注〔2020〕SCP716号 | 8.00 | 2021年3月16日 | 120日 | 2.75% |
| 越秀金控 | 超短期融资券 | 广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021年度第二期超短期融资券 | 中市协注〔2020〕SCP716号 | 8.00 | 2021年3月23日 | 150日 | 2.88% |
| 越秀金控 | 短期融资券 | 广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021年度第一期短期融资券 | 中市协注〔2020〕CP159号 | 8.00 | 2021年1月15日 | 365日 | 2.98% |
| 越秀金控 | 公司债券 | 广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 证监许可〔2020〕530号 | 10.00 | 2021年1月19日 | 3+2年 | 3.59% |
| 广州资产 | 公司债券 | 广州资产管理有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 证监许可〔2020〕2162号 | 10.00 | 2021年1月22日 | 3年 | 3.79% |
| 广州资产 | 中期票据 | 广州资产管理有限公司2021年度第一期中期票据 | 中市协注〔2020〕MTN868号 | 10.00 | 2021年3月10日 | 3年 | 3.88% |
| 越秀租赁 | 定向债务融资工具 | 广州越秀融资租赁有限公司 2021年度第一期定向债务融资工具 | 中市协注〔2019〕PPN305号 | 8.00 | 2021年2月7日 | 2+1年 | 4.50% |
| 越秀租赁 | 超短期融资券 | 广州越秀融资租赁有限公司 2021年度第一期超短期融资券 | 中市协注〔2019〕SCP324号 | 6.00 | 2021年3月18日 | 120日 | 3.10% |
| 越秀租赁 | 超短期融资券 | 广州越秀融资租赁有限公司 2021年度第二期超短期融资券 | 中市协注〔2019〕SCP324号 | 8.00 | 2021年3月29日 | 150日 | 3.15% |
| 越秀租赁 | 资产支持票据 | 广州越秀融资租赁有限公司 2021年度第一期小微资产支持票据 | 中市协注〔2021〕ABN13号 | 5.00 | 2021年3月9日 | 注1 | |
| 越秀租赁 | 资产支持专项计划 | 中信证券-广证-越秀租赁 第4期普惠型小微资产支持专项计划 | 深证函〔2019〕438号 | 8.74 | 2021年3月16日 | 注2 |
注1：本资产支持票据优先级和次级发行详情：优先A1级发行规模为2.75亿元，期限为139日，利率为3.65%；优先A2级发行规模为2.00亿元，期限为504日，利率为3.75%；次级发行规模为0.25亿元，期限为596日。注2：本资产支持专项计划优先级和次级发行详情：优先A1级发行规模为4.30亿元，期限为342日，利率为3.70%；优先A2级发行规模为2.73亿元，期限为706日，利率为3.90%；优先A3级发行规模为1.27亿元，期限为979日，利率为4.10%；次级发行规模为0.44亿元，期限为1,345日。
2、对主要控股参股公司的股权投资情况
（1）对广州资产增资
2021年1月，根据战略布局及业务发展需要，公司经营管理层在决策权限内同意对控股子公司广州资产增资，公司与广州市欣瑞投资合伙企业（有限合伙）合计对广州资产增资16亿元，其中公司增资15.67亿元。广州资产于2021年3月完成本次增资工作，增资完成后公司持股比例由65%提升至71%。
（2）战略增持中信证券股份
2020年末，公司及广州越秀金控合计持有中信证券A股809,867,629股，占中信证券总股本的6.26%。报告期内，公司经营管理层基于战略布局及市场研判，在决策权限内授权广州越秀金控择机增持中信证券股份H股。截至报告期末，广州越秀金控通过沪港通持有中信证券H股106,494,000股，公司及广州越秀金控合计持有中信证券股份916,361,629股，占中信证券总股本的7.09%，全部按照权益法予以会计处理。
3、其他
公司报告期内不存在股份回购相关事项。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
单位：万元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值 变动损益 | 计入权益的 累计公允 价值变动 | 本期购买 金额 | 本期出售 金额 | 报告期 损益 | 期末账 面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 资管计划 | 不适用 | 广州证券红棉安心回报年年盈集合资产管理计划X1701、1706、1711期 | 100,000 | 公允价值计量 | 97,412 | 97,412 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||||
| 持有基金份额 | 不适用 | 人保越秀产业投资基金（广东）合伙企业（有限合伙） | 46,164 | 公允价值计量 | 44,857 | 1,307 | 1,093 | 46,164 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||
| 持有基金份额 | 不适用 | 三峡金石（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 39,189 | 公允价值计量 | 39,189 | 39,189 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||||
| 持有基金份额 | 不适用 | 嘉兴金石青汭股权投资合伙企业（有限合伙） | 24,999 | 公允价值计量 | 24,999 | 24,999 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||||
| 信托产品 | 不适用 | 安如2021年第一期财产权信托 | 24,896 | 公允价值计量 | 24,896 | 24,896 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||||
| 信托产品 | 不适用 | 建鑫2020年第三期不良资产支持证券之优先档及次级档 | 23,035 | 公允价值计量 | 23,035 | 23,035 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||||
| 持有基金份额 | 不适用 | 广州国资产业发展股权投资基金合伙企业（有限 | 20,200 | 公允价值计量 | 23,282 | -25 | -25 | 23,257 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 合伙） | |||||||||||||
| 信托产品 | 不适用 | 中航信托天翼系列投资集合资金信托计划-工元至诚第六期、七期 | 21,272 | 公允价值计量 | 21,272 | 21,272 | 交易性金融资产 | 自有资金 | |||||
| 信托产品 | 不适用 | 招银和智2019年第七期个人消费贷款资产支持证券次级档 | 21,000 | 公允价值计量 | 21,000 | 199 | 21,000 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 信托产品 | 不适用 | 兴银2020年第六期信贷资产支持证券 | 20,000 | 公允价值计量 | 20,000 | 247 | 20,000 | 交易性金融资产 | 自有资金 | ||||
| 期末持有的其他证券投资 | 654,784 | -- | 689,082 | 1,330 | 159,072 | 173,502 | 5,668 | 675,982 | -- | -- | |||
| 合计 | 995,539 | -- | 1,004,128 | 1,305 | 185,275 | 173,502 | 7,182 | 1,017,206 | -- | -- | |||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 不适用 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 不适用 | ||||||||||||
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
五、募集资金投资项目进展情况
公司报告期内无股权融资募集资金，公司债的募集资金使用与对应募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 30,500 | 10,500 | 0 |
| 其他类 | 自有资金 | 9,548 | 13 | 0 |
| 合计 | 40,048 | 10,513 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待平台 | 接待对象 | 谈论的主要内容 | 调研的基本情况索引 |
| 2021年3月26日 | “越秀金控投资者关系”微信小程序 | 参加越秀金控2020年度网上业绩说明会的投资者 | 《2020年年度报告》分析、全面战略转型概况及2020年度经营管理情况等 | 详见公司于2021年3月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露的投资者关系活动记录表 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 15,663,893,484.61 | 8,130,692,892.90 |
| 结算备付金 | 11,709.90 | 126,736,403.01 |
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 31,634,324,997.29 | 31,279,101,061.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 53,235,573.03 | 63,986,495.25 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 211,872,960.98 | 45,607,602.12 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 192,549,313.16 | 108,919,849.14 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | 237,646,333.37 | 340,329,947.51 |
| 存货 | 540,646,260.32 | 381,265,074.71 |
| 合同资产 | 19,800,742.44 | 16,019,549.37 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 22,747,620,267.62 | 22,923,933,904.35 |
| 其他流动资产 | 1,621,265,900.68 | 1,505,969,728.38 |
| 流动资产合计 | 72,922,867,543.40 | 64,922,562,507.74 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | 8,934,679,173.46 | 7,165,564,810.58 |
| 其他债权投资 | 244,342,843.92 | |
| 长期应收款 | 33,033,730,141.80 | 31,619,946,053.48 |
| 长期股权投资 | 20,535,958,040.20 | 18,798,571,329.98 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 33,627,690.44 | 34,641,328.09 |
| 固定资产 | 77,296,444.90 | 79,418,146.36 |
| 在建工程 | 8,317,172.23 | 8,321,738.01 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 88,207,204.90 | 不适用 |
| 无形资产 | 35,856,713.18 | 38,154,947.10 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 18,730,702.86 | 23,032,632.05 |
| 递延所得税资产 | 438,209,276.35 | 424,453,510.32 |
| 其他非流动资产 | 148,790,129.51 | 687,109,975.41 |
| 非流动资产合计 | 63,353,402,689.83 | 59,123,557,315.30 |
| 资产总计 | 136,276,270,233.23 | 124,046,119,823.04 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 16,053,067,905.67 | 13,918,725,879.44 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 1,471,085.35 | |
| 应付票据 | 261,084,800.00 | 484,900,000.00 |
| 应付账款 | 6,176,212.54 | 18,088,285.31 |
| 预收款项 | 3,233,664,370.41 | 3,547,903,878.65 |
| 合同负债 | 41,468,111.45 | 53,110,858.52 |
| 卖出回购金融资产款 | 168,854,097.27 | 175,261,180.56 |
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 380,757,237.25 | 445,453,308.05 |
| 应交税费 | 768,628,395.08 | 622,069,880.45 |
| 其他应付款 | 1,025,323,641.43 | 1,892,589,637.61 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 235,789,936.52 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 16,397,909,453.22 | 14,857,360,516.22 |
| 其他流动负债 | 10,405,469,539.07 | 8,849,098,088.54 |
| 流动负债合计 | 48,742,403,763.39 | 44,866,032,598.70 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | 137,724,631.99 | 137,724,631.99 |
| 长期借款 | 31,393,397,363.18 | 27,464,004,732.60 |
| 应付债券 | 20,313,387,097.31 | 17,136,666,328.33 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 86,065,354.70 | 不适用 |
| 长期应付款 | 2,127,602,321.23 | 2,316,564,815.13 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 573,560,000.00 | 573,560,000.00 |
| 递延收益 | 6,050,000.00 | 6,050,000.00 |
| 递延所得税负债 | 186,119,916.96 | 220,100,019.17 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 54,823,906,685.37 | 47,854,670,527.22 |
| 负债合计 | 103,566,310,448.76 | 92,720,703,125.92 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,752,884,754.00 | 2,752,884,754.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 14,460,773,054.99 | 14,513,652,895.30 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -171,662,212.11 | -76,333,117.82 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 769,296,888.37 | 769,296,888.37 |
| 一般风险准备 | 353,151,857.74 | 353,151,857.74 |
| 未分配利润 | 5,703,731,631.40 | 5,134,315,919.30 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 23,868,175,974.39 | 23,446,969,196.89 |
| 少数股东权益 | 8,841,783,810.08 | 7,878,447,500.23 |
| 所有者权益合计 | 32,709,959,784.47 | 31,325,416,697.12 |
| 负债和所有者权益总计 | 136,276,270,233.23 | 124,046,119,823.04 |
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：潘永兴
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,052,158,279.33 | 1,109,562,153.18 |
| 交易性金融资产 | 100,638,407.86 | 201,127,164.64 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 275,200.00 | 170,200.00 |
| 其他应收款 | 8,652,460,317.31 | 9,498,294,267.41 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 12,086,142.73 | 5,745,096.03 |
| 流动资产合计 | 11,817,618,347.23 | 10,814,898,881.26 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 27,988,276,760.00 | 26,342,004,679.40 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | ||
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 不适用 |
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 27,988,276,760.00 | 26,342,004,679.40 |
| 资产总计 | 39,805,895,107.23 | 37,156,903,560.66 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 5,252,433,025.61 | 4,402,358,757.87 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | ||
| 应交税费 | 7,785,291.91 | 1,195,696.28 |
| 其他应付款 | 207,506,916.49 | 1,104,700,931.88 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 398,118,724.63 | 244,810,856.57 |
| 其他流动负债 | 4,019,481,871.70 | 3,210,325,436.26 |
| 流动负债合计 | 9,885,325,830.34 | 8,963,391,678.86 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 3,196,824,333.33 | 2,827,491,000.00 |
| 应付债券 | 5,998,796,344.91 | 4,990,382,625.58 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 不适用 | |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 187,926,840.00 | 187,926,840.00 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 9,383,547,518.24 | 8,005,800,465.58 |
| 负债合计 | 19,268,873,348.58 | 16,969,192,144.44 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,752,884,754.00 | 2,752,884,754.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 14,628,764,938.78 | 14,628,875,399.05 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 41,752,650.38 | 73,062,847.67 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 769,296,888.37 | 769,296,888.37 |
| 未分配利润 | 2,344,322,527.12 | 1,963,591,527.13 |
| 所有者权益合计 | 20,537,021,758.65 | 20,187,711,416.22 |
| 负债和所有者权益总计 | 39,805,895,107.23 | 37,156,903,560.66 |
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：潘永兴
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 2,346,171,473.10 | 1,799,541,460.58 |
| 其中：利息收入 | 1,450,881,380.84 | 1,128,027,937.33 |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | 224,868,672.95 | 174,203,697.57 |
| 不良资产管理处置收入 | 133,092,966.60 | 34,435,654.12 |
| 百货业销售收入 | ||
| 其他业务收入 | 537,328,452.71 | 462,874,171.56 |
| 二、营业总成本 | 1,627,894,733.02 | 1,421,620,538.64 |
| 其中：利息支出 | 906,834,395.96 | 812,255,225.48 |
| 手续费及佣金支出 | 962,413.61 | |
| 百货业销售成本 | ||
| 其他业务成本 | 521,695,272.28 | 451,272,326.87 |
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | 1,609,271.19 | 9,433.96 |
| 税金及附加 | 7,883,100.83 | 11,619,224.23 |
| 销售费用 | 1,562,099.29 | 283,018.87 |
| 管理费用 | 238,896,349.69 | 170,956,689.99 |
| 研发费用 | 1,254,070.61 | |
| 财务费用 | -52,802,240.44 | -24,775,380.76 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 53,862,259.75 | 34,201,941.28 |
| 加：其他收益 | 3,971,013.40 | 28,033.14 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 393,826,915.44 | 3,366,073,895.35 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 334,118,494.48 | 66,607,818.32 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -23,611,555.33 | 106,312,957.19 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -86,176,204.57 | -36,689,115.45 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -203,408.99 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 16,288.42 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,006,099,788.45 | 3,813,646,692.17 |
| 加：营业外收入 | 2,322,401.78 | 12,654,178.17 |
| 减：营业外支出 | 18,222.57 | 1,010,094.34 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,008,403,967.66 | 3,825,290,776.00 |
| 减：所得税费用 | 211,917,267.55 | 155,589,450.93 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 796,486,700.11 | 3,669,701,325.07 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 796,486,700.11 | 3,669,701,325.07 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 569,415,712.10 | 3,525,174,206.66 |
| 2.少数股东损益 | 227,070,988.01 | 144,527,118.41 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -95,329,094.29 | 1,905,018.08 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -95,329,094.29 | 1,905,018.08 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -59,119,659.34 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -59,119,659.34 | |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -36,209,434.95 | 1,905,018.08 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -36,209,434.95 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 |
| 7.其他 | 1,905,018.08 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 701,157,605.82 | 3,671,606,343.15 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 474,086,617.81 | 3,527,079,224.74 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 227,070,988.01 | 144,527,118.41 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.207 | 1.281 |
| （二）稀释每股收益 | 0.207 | 1.281 |
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：潘永兴
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 24,657,820.67 | 28,995,491.92 |
| 减：利息支出 | 163,896,341.86 | 121,005,682.91 |
| 税金及附加 | 297,859.60 | 2,975,230.37 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 537,525.69 | 6,122,932.01 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | -15,613,047.04 | -1,220,699.32 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 15,626,779.45 | 1,231,622.92 |
| 加：其他收益 | 124,814.36 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 477,266,739.97 | -697,289,747.16 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 110,512,308.60 | 21,976,353.25 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -488,756.78 | 437,839.23 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 28,289,061.88 | -49,387,091.91 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 380,730,999.99 | -846,126,653.89 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 380,730,999.99 | -846,126,653.89 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 380,730,999.99 | -846,126,653.89 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 380,730,999.99 | -846,126,653.89 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -31,310,197.29 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -18,972,182.47 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -18,972,182.47 | |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -12,338,014.82 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -12,338,014.82 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 349,420,802.70 | -846,126,653.89 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：潘永兴
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,933,064,192.03 | 1,281,103,559.00 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | 962,492,318.56 | -842,070,060.56 |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,376,027,817.10 | 1,184,528,812.95 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 932,445.15 | 873,596.40 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 5,854,415,991.74 | 3,986,463,319.75 |
| 经营活动现金流入小计 | 12,126,932,764.58 | 5,610,899,227.54 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 11,357,136,809.23 | 5,885,334,217.04 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 拆入资金净减少额 | ||
| 回购业务资金净减少额 | ||
| 融出资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 22,138,516.89 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 292,537,922.74 | 274,101,309.31 |
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 251,774,220.50 | 203,419,875.48 |
| 支付的各项税费 | 181,376,324.12 | 163,929,197.30 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 422,471,172.77 | 488,485,145.53 |
| 经营活动现金流出小计 | 12,505,296,449.36 | 7,037,408,261.55 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -378,363,684.78 | -1,426,509,034.01 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,079,495,449.01 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 56,984,988.46 | 23,495,540.25 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | -14,888,190,797.19 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 1,136,480,437.47 | -14,864,695,256.94 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,402,424.06 | 2,993,657.32 |
| 投资支付的现金 | 3,735,145,859.98 | 564,287,499.91 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 3,740,548,284.04 | 567,281,157.23 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,604,067,846.57 | -15,431,976,414.17 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 832,255,649.42 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 832,255,649.42 | |
| 取得借款收到的现金 | 20,364,450,342.88 | 12,311,503,691.77 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,707,465,819.48 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 22,904,171,811.78 | 12,311,503,691.77 |
| 偿还债务支付的现金 | 9,483,220,794.86 | 6,505,216,680.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 913,520,233.86 | 452,919,848.31 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 148,452,628.13 | 14,983,420.50 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,634,946,940.71 | 7,269,127.22 |
| 筹资活动现金流出小计 | 13,031,687,969.43 | 6,965,405,655.53 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 9,872,483,842.35 | 5,346,098,036.24 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 11,636.67 | 58,920.92 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 6,890,063,947.67 | -11,512,328,491.02 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 8,123,232,667.13 | 20,803,641,236.60 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 15,013,296,614.80 | 9,291,312,745.58 |
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：潘永兴
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 25,235,763.96 | 29,778,909.73 |
| 收到的税费返还 | 132,303.22 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,074,536,753.18 | 7,529,378.09 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,099,904,820.36 | 37,308,287.82 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 259,924.23 | 225,228.81 |
| 支付的各项税费 | 1,455,508.74 | 3,021,655.20 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 597,248.97 | 2,168,454,463.10 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,312,681.94 | 2,171,701,347.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,097,592,138.42 | -2,134,393,059.29 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,410,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 366,863,188.15 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 1,776,863,188.15 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 4,057,180,429.56 | 2,760,911,574.02 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 4,057,180,429.56 | 2,760,911,574.02 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,280,317,241.41 | -2,760,911,574.02 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 5,885,414,000.00 | 4,784,990,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,700,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 7,585,414,000.00 | 4,784,990,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,715,000,000.00 | 1,112,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 144,623,232.09 | 112,370,726.78 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,600,469,538.77 | 440,320.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,460,092,770.86 | 1,225,311,046.78 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,125,321,229.14 | 3,559,678,953.22 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 16.99 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,942,596,126.15 | -1,335,625,663.10 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,109,562,153.18 | 1,415,921,302.37 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,052,158,279.33 | 80,295,639.27 |
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：潘永兴
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 8,130,692,892.90 | 8,130,692,892.90 | |
| 结算备付金 | 126,736,403.01 | 126,736,403.01 | |
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 31,279,101,061.00 | 31,279,101,061.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 63,986,495.25 | 63,986,495.25 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 45,607,602.12 | 45,607,602.12 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 108,919,849.14 | 108,919,849.14 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | 340,329,947.51 | 340,329,947.51 | |
| 存货 | 381,265,074.71 | 381,265,074.71 | |
| 合同资产 | 16,019,549.37 | 16,019,549.37 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 22,923,933,904.35 | 22,923,933,904.35 | |
| 其他流动资产 | 1,505,969,728.38 | 1,505,969,728.38 | |
| 流动资产合计 | 64,922,562,507.74 | 64,922,562,507.74 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | 7,165,564,810.58 | 7,165,564,810.58 | |
| 其他债权投资 | 244,342,843.92 | 244,342,843.92 | |
| 长期应收款 | 31,619,946,053.48 | 31,619,946,053.48 | |
| 长期股权投资 | 18,798,571,329.98 | 18,798,571,329.98 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 34,641,328.09 | 34,641,328.09 | |
| 固定资产 | 79,418,146.36 | 79,418,146.36 | |
| 在建工程 | 8,321,738.01 | 8,321,738.01 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 不适用 | 102,692,814.29 | 102,692,814.29 |
| 无形资产 | 38,154,947.10 | 38,154,947.10 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 23,032,632.05 | 23,032,632.05 | |
| 递延所得税资产 | 424,453,510.32 | 424,453,510.32 | |
| 其他非流动资产 | 687,109,975.41 | 687,109,975.41 | |
| 非流动资产合计 | 59,123,557,315.30 | 59,226,250,129.59 | 102,692,814.29 |
| 资产总计 | 124,046,119,823.04 | 124,148,812,637.33 | 102,692,814.29 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 13,918,725,879.44 | 13,918,725,879.44 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 1,471,085.35 | 1,471,085.35 | |
| 应付票据 | 484,900,000.00 | 484,900,000.00 | |
| 应付账款 | 18,088,285.31 | 18,088,285.31 | |
| 预收款项 | 3,547,903,878.65 | 3,547,903,878.65 | |
| 合同负债 | 53,110,858.52 | 53,110,858.52 | |
| 卖出回购金融资产款 | 175,261,180.56 | 175,261,180.56 | |
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 445,453,308.05 | 445,453,308.05 | |
| 应交税费 | 622,069,880.45 | 622,069,880.45 | |
| 其他应付款 | 1,892,589,637.61 | 1,892,589,637.61 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 235,789,936.52 | 235,789,936.52 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 14,857,360,516.22 | 14,857,360,516.22 | |
| 其他流动负债 | 8,849,098,088.54 | 8,849,098,088.54 | |
| 流动负债合计 | 44,866,032,598.70 | 44,866,032,598.70 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | 137,724,631.99 | 137,724,631.99 | |
| 长期借款 | 27,464,004,732.60 | 27,464,004,732.60 | |
| 应付债券 | 17,136,666,328.33 | 17,136,666,328.33 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | 102,692,814.29 | 102,692,814.29 |
| 长期应付款 | 2,316,564,815.13 | 2,316,564,815.13 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 573,560,000.00 | 573,560,000.00 | |
| 递延收益 | 6,050,000.00 | 6,050,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 220,100,019.17 | 220,100,019.17 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 47,854,670,527.22 | 47,957,363,341.51 | 102,692,814.29 |
| 负债合计 | 92,720,703,125.92 | 92,823,395,940.21 | 102,692,814.29 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 2,752,884,754.00 | 2,752,884,754.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 14,513,652,895.30 | 14,513,652,895.30 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -76,333,117.82 | -76,333,117.82 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 769,296,888.37 | 769,296,888.37 | |
| 一般风险准备 | 353,151,857.74 | 353,151,857.74 | |
| 未分配利润 | 5,134,315,919.30 | 5,134,315,919.30 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 23,446,969,196.89 | 23,446,969,196.89 | |
| 少数股东权益 | 7,878,447,500.23 | 7,878,447,500.23 | |
| 所有者权益合计 | 31,325,416,697.12 | 31,325,416,697.12 | |
| 负债和所有者权益总计 | 124,046,119,823.04 | 124,148,812,637.33 | 102,692,814.29 |
合并资产负债表调整情况说明公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，按照新租赁准则的要求，公司将根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整2021年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。具体影响科目及金额见上述调整财务报表。母公司资产负债表公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对母公司年初资产负债表不产生影响。
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
广州越秀金融控股集团股份有限公司
法定代表人：王恕慧
2021年4月29日