山西西山煤电股份有限公司
2017 年第三次临时股东大会
资
料
山西西山煤电股份有限公司
二○一七年十月十九日
- 1 -
- 2 -
2017 年第三次临时股东大会议程
山西西山煤电股份有限公司
2017 年第三次临时股东大会议程
会议基本情况：
会议时间：
（1）现场会议时间：2017 年 10 月 19 日（星期四）下午 2:30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2017 年 10 月 19 日上午 9:30 至 11:30，下午 1:00
至 3:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2017 年 10
月 18 日下午 3:00 至 2017 年 10 月 19 日下午 3:00 期间的任意时间。
现场会议地点：西矿街 318 号西山大厦九层会议室
会议方式: 现场投票与网络投票相结合的方式
召 集 人: 公司董事会
主 持 人：董事长王玉宝
参加人员：股东及股东代表
公司董事、监事、高级管理人员
见证律师
会议议程：
宣布会议开始
一、介绍会议情况
二、推选监票人与计票人
三、审议如下议案：
1、《关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》
2、《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》
- 3 -
3、《关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案》
4、《关于修订公司章程部分条款的议案》
5、《关于修订公司股东大会议事规则部分条款的议案》
四、 提请现场有表决权的股东对以上议案进行投票表决
五、 监票人、计票人统计现场表决结果和网络表决的结果
六、 宣布表决结果
七、 宣读会议决议
八、 见证律师宣读到会见证意见
九、 到会董事在会议记录、决议上签字
宣布会议结束
- 4 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 1
关于选举公司第七届董事会
非独立董事的议案
公司第六届董事会任期已届满，需进行董事会换届选举。
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经公司控股股
东及董事会推荐，公司董事会提名委员会审核通过，提名王
玉宝、栗兴仁、郭福忠、樊大宏、支亚毅、黄振涛为公司第
七届董事会非独立董事候选人。
经董事会审慎核查，一致认为：上述人员的任职资格符
合担任公司董事的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，不
存在《公司法》、《公司章程》等相关规定不得担任董事的
情形。
公司独立董事容和平、张宏久、李端生、曹胜根发表了
同意本项议案的独立意见，同意提交公司 2017 年第三次临
时股东大会审议。
本议案已经公司第六届董事会第二十三次会议审议通
过，请股东予以审议。
股东大会将对非独立董事候选人采用累积投票方式进行
逐项选举。以上非独立董事候选人经股东大会选举通过后，
将与独立董事和职工董事共同组成公司第七届董事会。公司
第七届董事会董事任期自公司 2017 年第三次临时股东大会
通过之日起计算，任期三年。
根据相关规定，公司第六届董事会将继续履行职责至第
七届董事会选举产生，方自动卸任。
根据《山西西山煤电股份有限公司职工董事、职工监事
制度》和《职工代表大会实施细则》的有关规定，山西西山
- 5 -
煤电股份有限公司二十一届三次职代会于 2017 年 9 月 27 日
召开代表团长会议，经过认真协商讨论，一致选举郭文斌同
志为职工代表董事，直接进入公司董事会。
公司第七届董事会非独立董事候选人及职工董事简历附
后。
- 6 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 1
非独立董事候选人简历：
王玉宝先生，汉族，出生于 1962 年，山西忻州人。博士学历，
成绩优异的采煤高级工程师，中共党员。
王玉宝先生于 1981 年参加工作。自 2012 年 6 月至 2015 年 11 月
任西山煤电（集团）公司副董事长、党委常委、总经理，任本公司董
事；自 2015 年 11 月至 2016 年 2 月任西山煤电（集团）公司副董事
长、党委常委、总经理，主持西山煤电（集团）公司董事会、党委全
面工作，任本公司董事长、党委委员；自 2016 年 2 月至 2016 年 12
月任西山煤电（集团）公司董事长、党委书记、总经理，任本公司董
事长、党委委员；自 2016 年 12 月至 2017 至 9 月任西山煤电（集团）
公司董事长、党委书记，任本公司董事长、党委委员；2017 年 9 月
起任西山煤电（集团）公司董事长、党委书记，任本公司董事长、党
委书记。
王玉宝先生未持有公司股份；王玉宝先生担任西山煤电（集团）
公司董事长，与公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东存
在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
经公司查询，王玉宝先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
栗兴仁先生，汉族，出生于 1964 年，山西沁县人。大学学历，
高级会计师，中共党员。
栗兴仁先生于 1983 年参加工作。自 2011 年 2 月至 2016 年 3 月
任西山煤电（集团）公司董事、党委常委、总会计师；自 2016 年 3
月起任山西焦煤集团公司总会计师；自 2011 年 5 月起任本公司董事。
- 7 -
栗兴仁先生持有公司股份 3,120 股。栗兴仁先生担任山西焦煤集
团公司总会计师，与公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股
东存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联
关系。
经公司查询，栗兴仁先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
郭福忠先生，汉族，出生于 1963 年，山西文水人。大学学历，
采煤高级工程师，中共党员。
郭福忠先生于 1982 年参加工作。自 2012 年 3 月至 2012 年 9 月
任西山煤电（集团）公司党委常委、副总经理、安监局局长，任本公
司董事；自 2012 年 9 月至 2016 年 12 月任西山煤电（集团）公司董
事、党委常委、副总经理、安监局局长，任本公司董事；自 2016 年
12 月至 2017 年 7 月任西山煤电（集团）公司董事、党委常委、总经
理、安监局局长，任本公司董事；自 2017 年 7 月至 2017 年 9 月任西
山煤电（集团）公司副董事长、党委副书记、总经理，任本公司董事;
自 2017 年 9 月起任西山煤电（集团）公司副董事长、党委副书记、
总经理，任本公司董事、党委委员。
郭福忠先生未持有公司股份；郭福忠先生担任西山煤电（集团）
公司总经理，与公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东存
在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
经公司查询，郭福忠先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
- 8 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 1
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
樊大宏先生，汉族，出生于 1966 年，山西永济人。硕士研究生
学历，高级会计师，中共党员。
樊大宏先生于 1990 年参加工作。自 2008 年 12 月至 2015 年 7 月
任本公司财务部部长；2015 年 7 月起任本公司总会计师；自 2016 年
4 月起任本公司职工董事。
樊大宏先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，樊大宏先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
支亚毅先生，汉族，出生于 1962 年，山西闻喜人。研究生学历，
高级政工师，中共党员。
支亚毅先生于 1983 年参加工作。自 2011 年 8 月起任本公司董事、
董事会秘书、党委委员。
支亚毅先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，支亚毅先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
- 9 -
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
黄振涛先生，汉族，出生于 1972 年，山西平定人。大学学历，
经济师，中共党员。
黄振涛先生于 1995 年参加工作。自 2011 年 11 月起任本公司证
券部部长。
黄振涛先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，黄振涛先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
- 10 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 1
职工董事简历：
郭文斌先生，汉族，出生于 1961 年，山西榆社人。研究生学历，
成绩优异的采煤高级工程师，高级政工师，中共党员。
郭文斌先生于 1981 年参加工作。自 2011 年 11 月至 2016 年 4 月
任西山煤电（集团）公司副总经理，多种经营管理局局长、多种经营
总公司总经理，太原西山劳动服务中心主任；自 2016 年 4 月至 2017
年 7 月任西山煤电（集团）公司副总经理，多种经营管理局局长；自
2017 年 7 月任西山煤电（集团）公司董事、党委常委、工会主席。
郭文斌先生未持有公司股份；郭文斌先生任西山煤电（集团）公
司董事，与公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东存在关
联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
经公司查询，郭文斌先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
- 11 -
- 12 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 2
关于选举公司第七届董事会
独立董事的议案
经公司控股股东及董事会推荐，公司董事会提名委员会
审核通过，提名赵利新、李永清、曹胜根、周建为公司第七
届董事会独立董事候选人。
独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，选举独立
董事议案已经深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异
议，可以提交公司 2017 年第三次临时股东大会选举。
公司独立董事容和平、张宏久、李端生、曹胜根发表了
同意本项议案的独立意见，同意提交公司 2017 年第三次临
时股东大会审议。
本议案已经公司第六届董事会第二十三次会议审议通
过，请股东予以审议。
股东大会将对独立董事候选人采用累积投票方式进行逐
项选举。以上独立董事候选人经股东大会选举通过后，将与
非独立董事和职工董事共同组成公司第七届董事会。公司第
七届董事会董事任期自公司 2017 年第三次临时股东大会通
过之日起计算，任期三年。
第六届董事会独立董事李端生先生、张宏久先生、容和
平先生将于股东大会审议通过上述议案后，不再担任公司任
何职务，公司董事会对李端生先生、张宏久先生、容和平先
生在任职期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！
公司第七届董事会独立董事候选人简历附后。
- 13 -
独立董事候选人简历：
赵利新先生，汉族，出生于 1967 年，中国国籍，研究生学历，
高级会计师。历任太原会计师事务所副所长、山西晋元会计师事务所
副所长、山西天元会计师事务所副所长。现任香港常盛投资有限公司
总经理、南风化工集团股份有限公司独立董事、山西潞安环保能源开
发股份有限公司独立董事、山西壶化集团股份有限公司独立董事及格
林大华期货有限公司独立董事。
赵利新先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，赵利新先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
李永清先生，汉族，出生于 1955 年，山西静乐人。硕士研究生，
高级会计师，中共党员。1982 年参加工作，历任山西新华印刷厂财
务科副科长、科长、总会计师，山西新闻出版局计财处副处长，山西
信托投资公司房地产部经理、副总经理，山西国际贸易中心总经理，
山西国信投资集团公司财务总监，山西证券股份有限公司监事、董事。
李永清先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，李永清先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
- 14 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 2
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
曹胜根先生，汉族，出生于 1968 年，教授，博士生导师，工学
博士。《采矿与安全工程学报》执行主编，中国煤炭学会情报专业委
员会委员，中国煤炭工业协会科技文献信息咨询专业委员会委员，江
苏省青蓝工程中青年学术带头人。1985 年进入中国矿业大学学习，
1992 年研究生毕业后留校工作，主要从事矿山压力与岩层控制方面
的科研工作。先后主持或参与了国家自然科学基金项目、国家重点基
础研究发展计划（973）项目等 20 多项科研课题的研究工作。现任河
南神火煤电股份有限公司独立董事、大有能源股份有限公司独立董
事、山西西山煤电股份有限公司独立董事。
曹胜根先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，曹胜根先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
周建先生，汉族，出生于 1964 年,南开大学商学院教授、博士生
导师。2000 年毕业于南京大学,取得管理学博士学位;2000 年至 2002
年,南开大学管理学博士后。2002 年 8 月至今,南开大学商学院教
授;2004 年 12 月至今，博士生导师,研究领域为公司治理，战略管理。
周建先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持股
5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系。
- 15 -
经公司查询，周建先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
- 16 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 3
关于选举公司第七届监事会
非职工代表监事的议案
公司第六届监事会任期已届满，需进行换届选举。根据
《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关
规定，公司第七届监事会将由七名监事组成，其中职工代表
监事三名。
经公司控股股东推荐，公司监事会提名王永信、李晓东、
孟君、李俊为公司第七届监事会非职工代表监事候选人。
本议案已经公司第六届监事会第十四次会议审议通过，
请股东予以审议。
股东大会将对监事候选人采用累积投票方式进行逐项选
举。以上监事候选人经股东大会选举通过后，将与职工代表
监事共同组成公司第七届监事会。公司第七届监事会监事任
期自公司 2017 年第三次临时股东大会通过之日起计算，任
期三年。
为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，
公司第六届监事会监事仍将继续依照法律、行政法规、规范
性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行监事义务和
职责。
根据《山西西山煤电股份有限公司职工董事、职工监事
制度》和《职工代表大会实施细则》的有关规定，山西西山
煤电股份有限公司二十一届三次职代会于 2017 年 9 月 27 日
召开代表团长会议，经认真协商讨论，一致选举耿晋萍、王
绛华、万孝利为职工监事，直接进入公司第七届监事会。
以上非职工代表监事候选人与职工监事简历附后。
- 17 -
非职工代表监事候选人简历：
王永信先生，汉族，出生于 1960 年，山西万荣人。研究生学历，
高级经济师，中共党员。
王永信先生于 1981 年参加工作。自 2010 年 1 月至 2011 年 5 月
任西山煤电（集团）公司党委常委、纪委书记，任本公司纪委书记、
党委委员；自 2011 年 5 月起任西山煤电（集团）公司党委常委、纪
委书记，任本公司纪委书记、党委委员、监事会主席。
王永信先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，王永信先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
李晓东先生，汉族，出生于 1967 年，山西大同人。研究生学历，
高级会计师，中共党员。
李晓东先生于 1990 年参加工作。自 2011 年 8 月至 2016 年 4 月
任西山煤电（集团）公司副总会计师、财务处处长；自 2016 年 4 月
起任西山煤电（集团）公司总会计师。
李晓东先生未持有公司股份；李晓东先生担任西山煤电（集团）
公司总会计师，与公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东
存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关
系。
经公司查询，李晓东先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
- 18 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 3
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
孟君先生，汉族，出生于 1973 年，内蒙古商都人。博士学历，
成绩优异的采煤高级工程师，高级政工师，中共党员。
孟君先生于 1995 年参加工作。自 2009 年 1 月至 2016 年 4 月任
西山煤电（集团）公司组织部副部长、人事处副处长，自 2016 年 4
至 2017 年 4 月任西山煤电（集团）公司政研室主任、企管处处长；
自 2017 年 4 月起任西山煤电（集团）公司组织部部长、人事处处长，
任本公司党委组织部部长。
孟君先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持股
5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系。
经公司查询，孟君先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
李俊先生，汉族，出生于 1972 年，湖北宜昌人。大学学历，高
级会计师，中共党员。
李俊先生于 1993 年参加工作。自 2010 年 11 月至 2016 年 4 月任
西山德威矿业管理公司副总会计师兼财务部部长；自 2016 年 4 月至
2016 年 5 月任西山德威矿业管理公司副总会计师（履行总会计师职
责）；自 2016 年 5 月至 2017 年 4 月任西山德威矿业管理公司总会计
师、党委委员；自 2017 年 4 月起任西山煤电（集团）公司审计处处
长，任本公司审计部部长。
- 19 -
李俊先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持股
5%以上的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人
员不存在关联关系。
经公司查询，李俊先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
- 20 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 3
职工监事简历：
耿晋萍女士，汉族，出生于 1966 年，山东泰安人。大学学历，
高级政工师，中共党员。
耿晋萍女士于 1984 年参加工作。自 2009 年 6 月至 2017 年 4 月
任西山煤电（集团）公司工会副主席；自 2017 年 4 月起任西山煤电
（集团）公司工会副主席兼困难职工帮扶中心主任。
耿晋萍女士未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，耿晋萍女士不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
王绛华女士，汉族，出生于 1966 年，山西翼城人。大学学历，
高级政工师，中共党员。
王绛华女士于 1983 年参加工作。自 2009 年 11 月至 2016 年 4 月
任西山煤电（集团）公司政研室副主任、企管处副处长；自 2016 年
4 月至 2017 年 4 月任西山煤电（集团）公司政研室副主任、企管处
副处长兼董监办主任；自 2017 年 4 月起任西山煤电（集团）公司政
研室主任、企管处处长，本公司企业管理部部长。
王绛华女士未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，王绛华女士不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
- 21 -
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
万孝利先生，汉族，出生于 1966 年，湖南衡阳人。大学学历，
采煤助理工程师，中共党员。
万孝利先生于 1995 年参加工作。自 2012 年 2 月至 2014 年 2 月
任本公司马兰矿通风区质检员；自 2014 年 2 月至 2014 年 10 月任本
公司马兰矿防突区质检员；自 2014 年 10 月至 2016 年 10 月任本公司
马兰矿抽采区副区长；自 2016 年 10 月起任本公司马兰矿防突区副区
长；自 2012 年 4 月起任本公司职工监事。
万孝利先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持
股 5%以上的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事、高级管
理人员不存在关联关系。
经公司查询，万孝利先生不属于最高人民法院所列“失信被执行
人”，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚及证券交易所惩戒；
不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
- 22 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 4
关于修订公司章程部分条款的议案
根据《国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理
结构的指导意见》（国办发[2017]36 号）和《关于加快推进
国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》（晋组通字
[2017]49 号），为改进国有企业法人治理结构，完善国有企
业现代企业制度，落实全面从严治党战略部署，把加强党的
领导和完善公司治理统一起来，明确国有企业党组织在法人
治理结构中的法定地位，将党建工作总体要求纳入企业章
程，使党组织成为企业法人治理结构的有机组成部分，保证
党和国家方针政策的贯彻执行，依据《公司法》，结合本公
司工作实际，拟对山西西山煤电股份公司章程进行修订，并
对相应序号进行调整或顺延，具体内容如下：
一、原第一条修订
修订前：
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范
公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下
简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证
券法》)和其他有关规定，制订本章程。
修订后：第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权
益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下
简称《证券法》)等相关法律法规和《中国共产党章程》及
其他有关规定，制订本章程。
二、原第二条修订
- 23 -
修订前：
第二条山西西山煤电股份有限公司(以下简称“公司”)
系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司经山西省人民政府批准，以发起方式设立，在山西
省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，营业
执照号码：140000100074288。
修订后：
第二条山西西山煤电股份有限公司(以下简称“公司”)
系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司经山西省人民政府批准，以发起方式设立，在山西
省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一
社会信用代码：91140000713676510D。
三、 第八条后增加一条：
第九条 公司设立中国共产党的组织，按照《中国共产
党章程》开展党的活动。党委书记由董事长担任。
公司党委在公司董事会、经理层召开会议前，对有关议
案进行审议通过。
四、原第十一条修订
修订前：
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的
副总经理、董事会秘书、财务负责人、总工程师和安监局长。
修订后：第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指
公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人和安监局长。
五、原第四十四条修订
修订前：
- 24 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 4
第四十四条本公司召开股东大会的地点为公司住所地
或会议通知中确定的地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将
提供网络方式为股东参加股东大会提供便利，股东通过上述
方式参加股东大会的，视为出席。
股东以网络方式参加股东大会时，由股东大会的网络方
式提供机构验证出席股东的身份。
修订后：
第四十五条本公司召开股东大会的地点为公司住所地
或会议通知中确定的地点。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将
提供网络方式为股东参加股东大会提供便利，股东通过上述
方式参加股东大会的，视为出席。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知
中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。
六、原第五十五条修订
修订前：
第五十五条股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大
会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
- 25 -
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提
案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见
的，发布股东大会通知或补充通知时应同时披露独立董事的
意见及理由。
公司在为股东提供股东大会网络投票系统时，须在股东
大会通知中明确载明网络投票的时间、投票程序以及审议的
事项。
修订后：
第五十六条股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大
会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提
案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见
的，发布股东大会通知或补充通知时应同时披露独立董事的
意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知
中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大
会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会
召开前一日下午 15:00，并不得迟于现场股东大会召开当日
上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午
- 26 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 4
15:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工
作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
七、在第四章后增加一章“党委”作为第五章
第九十六条 根据中国共产党章程和《公司法》的规定，
公司设立中国共产党的组织，按管理权限由上级党组织批准
设立公司党委，由 7 人组成，每届任期五年，党委设党委书
记 1 名，党委副书记 1 名。
公司纪委由 3 人组成，设纪委书记 1 名，副书记 2 名，
受公司党委和上级纪委的双重领导。协助党委加强党风廉政
建设和反腐败工作，履行监督执纪问责的工作职责。
党委书记及其他党委委员、纪委书记及纪委组成人员的
任免按照党的有关规定执行。
第九十七条 党委在公司发挥领导核心和政治核心作
用，承担从严管党治党责任，落实党风廉政建设主体责任，
负责保证监督党和国家的方针政策在公司的贯彻执行，前置
研究讨论企业重大问题。落实党管干部和党管人才原则，坚
持和完善双向进入、交叉任职的领导体制，加强对企业领导
人员的监督，领导企业思想政治工作、精神文明建设和工会、
共青团等群众组织。公司纪委落实风廉政建设监督责任，履
行党的纪律审查和纪律监督职责。
第九十八条 公司建立党的工作机构，配备一定数量的
专职党务工作人员，党组织机构设置、人员编制纳入公司管
理机构和编制，党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理
费中列支。
- 27 -
党委组织机构设置、人员编制具体规定按照公司党委组
织相关文件执行。
第九十九条 党委实行集体领导制度，工作应当遵循以
下原则：
（一）坚持党的领导，保证党的理论和路线方针政策贯
彻落实；
（二）坚持全面从严治党，依据党章和其他党内法规开
展工作，落实党委管党治党责任；
（三）坚持民主集中制，确保党委的活力和党的团结统
一；
（四）坚持党委发挥领导核心和政治核心作用与董事
会、经理层依法依章程行使职权。
第一百条 公司党委参与重大问题决策的范围：
（一）公司发展战略、中长期发展规划、主要经营方针
和改制方案的制定及调整；
（二）公司资产重组、重大投融资、贷款担保、产权变
动、 重大资产处置、合资合作、联营合伙等重大事务；
（三）公司重要改革方案的制定、修改，公司内部机构
设置调整；公司重要经营管理制度的制订和修改；
（四）公司的合并、分立、变更、解散以及内部管理机
构的设置和调整，下属企业的设立和撤销；
（五）公司中高层经营管理人员的选聘、考核、管理、
监督，薪酬分配、福利待遇、劳动保护、民生改善等涉及职
工切身利益的重要事项；
（六）公司安全生产、环境保护、质量管理、财务管理
- 28 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 4
等方面的重要工作安排，及其有关事故(事件)的责任追究；
(七）公司年度经营目标、财务预决算的确定和调整，
年度投资计划及重要项目安排，大额度资金运作等事项；
（八）公司对外捐赠、赞助、公益慈善等涉及公司社会
责任，以及企地协调共建等对外关系方面的事项；
（九）董事会认为应提请党委讨论的其他“三重一大”
事项。
第一百零一条 党委会参与决策的主要程序：
（一）党委会先议。公司党委研究讨论是董事会、经理
层决策重大问题的前置程序，重大决策事项必须经公司党委
研究讨论后，再由董事会或经理层作出决定。
公司党委发现董事会、经理层拟决策事项不符合党的路
线方针政策和国家法律法规，或可能损害国家、社会公众利
益和企业、职工的合法权益时，提出撤销或缓议的意见。
公司党委认为另有需要董事会、经理层决策的重大问
题，可以向董事会、经理层提出。
（二）会前沟通。进入董事会、经理层尤其是任董事长
或总经理的党委成员，要在议案正式提交董事会或总经理办
公会前就党委会的有关意见和建议与董事会、经理层其他成
员进行沟通。
（三）会上表达。进入董事会、经理层的党委成员在董
事会、经理层决策时，充分表达党委会研究的意见和建议。
（四）会后报告。进入董事会、经理层的党委成员要将
董事会、经理层决策情况及时报告党委。
第一百零二条 公司党委要建立重大问题决策沟通机
- 29 -
制，加强与董事会、监事会、经理层之间的沟通。公司党委
要坚持和完善民主集中制，健全并严格执行公司党委会议事
规则。公司党委成员要强化组织观念和纪律观念，坚决执行
党委决议。
第一百零三条 公司党委对公司不符合国家法律法规、
上级政策规定和省委、省政府、省国资委要求的做法，应及
时与董事会、经理层进行充分的沟通，提出纠正意见，得不
到纠正的应及时向省国资委党委报告。
第一百零四条 公司党委要在公司选人用人中切实负起
责任、发挥作用，对董事会提名委员会或总经理提名的人选
进行酝酿并提出意见和建议，或者向董事会提名委员会、总
经理推荐提名人选；公司党委会同董事会对拟任人选进行考
察，集体研究提出意见，董事会和总经理依法行使用人权。
第一百零五条 公司党委要切实履行党风廉政建设主体
责任，领导、推动党风廉政建设和反腐倡廉工作，领导、支
持和保证公司纪检监察机构落实监督责任。
公司纪检监察机构要统筹内部监督资源，建立健全权力
运行监督机制，加强对公司领导人员在重大决策、财务管理、
产品销售、物资采购、工程招投标、公司重组改制和产权变
更与交易等方面行权履职的监督，深化效能监察，堵塞管理
漏洞。
严格执行重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大
额度资金运作事项必须由集体决策的规定。抓好对权力集
中、资金密集、资源富集、资产聚集等重点部门和岗位的监
督，保证人、财、物等处置权的运行依法合理、公开透明。
- 30 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 4
建立重大决策终身责任追究制度，对因违规决策、草率决策
等造成重大损失的，严肃追究责任。严厉查处利益输送、侵
吞挥霍国有资产、腐化堕落等违纪违法问题。
第一百零六条 公司党委书记要切实履行党建工作第
一责任人职责，做到重要部署亲自研究，突出问题亲自过问，
重点工作亲自督查；公司党委专职副书记要切实履行直接责
任，主抓企业党建工作；公司纪委书记要切实履行监督执纪
问责的职责，坚持原则，主动作为，强化监督，执纪必严;
公司党委其他成员要切实履行\"一岗双责\"，结合业务分工抓
好党建工作。
八、将原第一百二十七条“公司设副总经理 5 名”修订
为“公司设副总经理 3 名”。
修订前：
第一百二十七条公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解
聘。公司设副总经理 5 名，由董事会聘任或解聘。公司总经
理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总工程师和安监
局长为公司高级管理人员。
修订后：
第一百三十九条公司设总经理 1 名， 由董事会聘任或
解聘，总经理每届任期三年，连聘可以连任。公司设副总经
理 3 名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和安
监局长为公司高级管理人员。
九、原第四十条（七）后增加“（八）对发行股票及其
他金融衍生品作出决议”
- 31 -
修订前：
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列
职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决
定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形
式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公
司最近一期经审计总资产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定
应当由股东大会决定的其他事项。
修订后：
第四十一条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列
- 32 -
山西西山煤电股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会—议案 4
职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决
定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行股票及其他金融衍生品作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议；
（十）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形
式作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公
司最近一期经审计总资产 30%的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定
应当由股东大会决定的其他事项。
十、原第一百零七条（八）后增加两款分别作为（九）
（十）：
（九）批准出资额在公司净资产 5%以下的主营业务投资
- 33 -
事项，对外投资的方式包括但不限于新设、收购、增资、合
作、联营、合伙等；
（十）批准公司净资产 5%以下的重大资产或债务重组，
包括但不限于
