山西西山煤电股份有限公司
为控股子公司山西西山华通水泥有限公司
提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
2017 年 8 月 16 日，山西西山煤电股份有限公司（以下简称
“公司”）第六届董事会第二十二次会议以 10 票同意，0 票反对，
0 票弃权的表决结果通过了《关于公司为控股子公司山西西山华
通水泥有限公司提供担保的议案》。
山西西山华通水泥有限公司（以下简称 “华通水泥”）因经
营需要，为保证项目按时投产所需资金，华通水泥拟通过华夏金
融融资租赁公司（以下简称“华夏金融”）办理融资租赁业务。
华夏金融融资总额不超过 4.2 亿元（其中动产直租金额不超过
1.2 亿元，售后回租金额不超过 3 亿元）；期限 6 年；租赁年利
率为 4.9%（同期限人民币贷款基准利率）；手续费为租赁总额的
5%；押金为租赁总额的 5%；按季度结息；宽限期一年，宽限期
满后按照等额本金法计算支付租金。公司同意为华通水泥该项融
资租赁业务按股比提供担保，西山煤电（集团）有限责任公司向
公司提供反担保。
华夏金融成立于 2013 年 4 月 28 日，是经中国银行业监督管
理委员会批准设立的全国性金融租赁公司。该公司由华夏银行股
份有限公司和昆明产业开发投资有限责任公司共同发起设立，注
册地址为云南省昆明市，注册资本及实收资本 30 亿元人民币，
其中华夏银行股份有限公司出资 24.6 亿元，占注册资本 82%，
昆明产业开发投资有限责任公司出资 5.4 亿元，占注册资本 18%。
该公司基本信息如下：
注册地址：云南省昆明经济技术开发区昌宏路 36 号经开区
金融中心 A－413 室；
注册资本：30 亿元人民币；
法定代表人：任永光；
统一社会信用代码：91530100067126820B；
经营范围：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定
收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股
东 3 个月（含）以上定期存款；同业拆借；向金融机构借款；境
外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；中国银监会批准的
其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。
公司拟为华通水泥该项融资租赁业务按股比提供担保；西山
煤电（集团）有限责任公司提供反担保；对方股东按股比提供担
保。
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发
[2005]120 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
等有关规定，上述担保事项不需提交公司股东大会审议。
该担保在西山煤电（集团）有限责任公司向公司提供反担保
后实施。
二、被担保人基本情况
1、被担保人：山西西山华通水泥有限公司
法定代表人：于刚
企业性质：其他有限责任公司
注册资本：36851 万元（其中：西山煤电股份 35745 万元、
占比 97%； 华通路桥集团 1106 万元、占比 3%。）
所属行业：建材
经营范围：筹建
注册号：911401810541730035
与本公司关系：华通水泥是公司的控股子公司，公司持有其
97%的股权。
2、公司及实际控制人之间的产权控制关系
山西省国有资产监督管理委员会
100%控股
山西焦煤集团有限责任公司
54.4%控股
山西西山煤电股份有限公司
97%控股
山西西山华通水泥有限公司
3、华通水泥主要财务数据
截至 2016 年 12 月 30 日，华通水泥资产总额 5.29 亿元，负债总
额 1.61 亿元，资产负债率为 30.4%，股东权益合计 3.68 亿元。 2016
年度华通水泥无营业收入，利润总额-11.1 万元，净利润-11.6 万元。
三、担保协议的主要内容
公司拟与华通水泥、华夏金融签订《保证合同》、《租赁合同》。
被担保的主债权本金数额：人民币 4.2 亿元；保证方式为连带责
任保证；保证人的保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起
两年。
四、董事会意见
1．提供担保的原因：因华通水泥经营需要，保证项目按时投产
所需资金，华夏金融同意为华通水泥办理融资租赁业务，人民币额度
4.2 亿元。
2．董事会意见：本次担保主要是因华通水泥经营需要，保证项
目按时投产所需资金，公司董事会同意为该融资租赁业务提供担保。
3．本担保是公司为控股子公司提供担保。
4．本次担保尚需西山煤电（集团）有限责任公司向公司提供反
担保后实施。
五、独立董事意见
本次担保主要是因华通水泥资金需要，华通水泥拟通过华夏金融
办理融资租赁业务，以保证项目按时投产所需资金。本担保是公司为
控股子公司提供担保。公司独立董事同意公司对控股子公司提供担
保。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，含本次担保，公司审议通过的累计担保额度为 87.61
亿元人民币，实际担保金额为 69.32 亿元，实际担保金额占公司 2016
年度经审计的净资产 164.29 亿元的 42.196%。公司及控股子公司均
不存在逾期、涉及诉讼及违规担保的情况。
七、备查文件
1、公司第六届董事会第二十二次会议决议。
山西西山煤电股份有限公司董事会
2017 年 8 月 16 日
