西山煤电：2016年第一季度报告全文

山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
山西西山煤电股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王玉宝、主管会计工作负责人樊大宏及会计机构负责人(会计主
管人员)曹玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                     上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                               4,240,694,613.32            4,490,170,267.78                    -5.56%
归属于上市公司股东的净利润（元）               48,633,043.22                84,841,641.20                   -42.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               47,043,862.36                85,724,746.91                   -45.12%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              552,932,216.28              -816,046,446.93                   167.76%
基本每股收益（元/股）                                  0.0154                      0.0269                   -42.75%
稀释每股收益（元/股）                                  0.0154                      0.0269                   -42.75%
加权平均净资产收益率                                     0.30%                     0.53%                     -0.23%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                    上年度末
                                                                                                      减
总资产（元）                                52,890,488,327.79           52,231,049,021.82                     1.26%
归属于上市公司股东的净资产（元）            16,246,229,091.42           16,051,295,512.75                     1.21%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                    说明
                                                                                       主要是：西山热电环保脱硝 15
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统                                 万元；京唐焦化收到北京市政府
                                                                          437,814.89
一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                                   职工安置费 4 万元；武乡西山发
                                                                                       电结转递延收益 25 万元。
债务重组损益                                                            1,549,800.00 主要是晋兴能源债务减免收入。
                                                                                        营业外支出：临汾西山能源、
                                                                                       西山煤气化村民赔偿 5 万元；兴
                                                                                       能发电环保罚款 8 万元、西山煤
                                                                                       气化环保罚款 10 万元、京唐焦
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       92,924.98
                                                                                       化安监罚款 45 万元等。 营业
                                                                                       外收入：西山煤气化罚款收入
                                                                                       11 万元；西山煤气化保险公司
                                                                                       赔款收入 53 万元。
减：所得税影响额                                                          425,651.00
                                                                   山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    少数股东权益影响额（税后）                                               65,708.01
合计                                                                       1,589,180.86              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               172,221
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量         股份状态        数量
山西焦煤集团有
                    国有法人              54.40%     1,714,215,108
限责任公司
全国社保基金一
                    其他                   2.06%        64,999,515
零八组合
中央汇金资产管
                    国家                   1.37%        43,174,500
理有限责任公司
上海宝钢国际经
                    国有法人               1.35%        42,658,306
济贸易有限公司
工银瑞信基金－
工商银行－特定 其他                        0.63%        19,891,595
客户资产管理
太原市杰森实业
                    境内非国有法人         0.49%        15,355,600
有限公司
太原西山劳动服
                    境内非国有法人         0.36%        11,269,700
务中心
新华人寿保险股
份有限公司－分
                    其他                   0.26%         8,301,100
红－个人分红
-018L-FH002 深
中国工商银行股
                    其他                   0.24%         7,514,090
份有限公司企业
                                                                   山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
年金计划－中国
建设银行股份有
限公司
西山煤电建筑工
                    境内非国有法人            0.21%        6,755,060
程集团有限公司
                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
              股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类           数量
山西焦煤集团有限责任公司                                               1,714,215,108 人民币普通股      1,714,215,108
全国社保基金一零八组合                                                     64,999,515 人民币普通股         64,999,515
中央汇金资产管理有限责任公司                                               43,174,500 人民币普通股         43,174,500
上海宝钢国际经济贸易有限公司                                               42,658,306 人民币普通股         42,658,306
工银瑞信基金－工商银行－特定
                                                                           19,891,595 人民币普通股         19,891,595
客户资产管理
太原市杰森实业有限公司                                                     15,355,600 人民币普通股         15,355,600
太原西山劳动服务中心                                                       11,269,700 人民币普通股         11,269,700
新华人寿保险股份有限公司－分
                                                                            8,301,100 人民币普通股          8,301,100
红－个人分红-018L-FH002 深
中国工商银行股份有限公司企业
年金计划－中国建设银行股份有                                                7,514,090 人民币普通股          7,514,090
限公司
西山煤电建筑工程集团有限公司                                                6,755,060 人民币普通股          6,755,060
                                     太原市杰森实业有限公司、太原西山劳动服务中心、西山煤电建筑工程集团有限公司为
上述股东关联关系或一致行动的         本公司发起人股东。未知其余股东之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于《上市
说明                                 公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。除上述山西焦煤集团有限责任
                                     公司外，无持有公司 5%股份以上股东。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                     无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                             山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1、预付账款期末余额94025万元，比年初54212万元增加39813万元，增幅73.44%。主要是预付铁路运费增加所致。
2、应收利息期末余额321万元，比年初710万元减少389万元，减幅54.79%。主要是应收利息减少所致。
3、其他应收款期末余额116536万元，比年初84497万元增加32039万元，增幅37.92%。主要是待抵税金增加所致。
4、其他流动资产期末余额4631万元，比年初16650万元减少12019万元，减少72.19%。主要是留抵的增值税进项税额减少所
致。
（二）利润表项目
1、管理费用28315万元，比上年同期40934万元减少12619万元，减幅30.83%。主要是职工薪酬减幅较大所致。
2、投资收益1713万元，同比增加1713万元，增幅100%。主要是山焦财务公司投资收益增加所致。
3、营业外收入291万元，比上年同期173万元增加118万元，增幅68.03%。主要是晋兴能源债务重组利得增加所致。
4、营业外支出83万元，比上年同期320万元减少237万元，减幅74.22%。主要是罚款支出减少所致。
5、利润总额8511万元，比上年同期14089万元减少5578万元，减幅39.59%。主要是煤炭价格同比下降，影响利润总额同比
减幅较大。
6、所得税费用2194万元，比上年同期3984万元减少1790万元，减幅44.92%。主要是计税基础同比减幅较大。
7、净利润6317万元，比上年同期10106万元减少3789万元，减幅37.49%。主要是利润总额同比减幅较大所致。
8、归属于母公司净利润4863万元，比上年同期8484万元减少3621万元，减幅42.68%。主要是利润总额同比减幅较大及子公
司权益利润结构影响。
（三）现金流量表项目
1、本期经营活动产生的现金流量净额55293万元，比上年同期-81605万元增加136898万元，增幅167.76%。主要是本年煤款
回收现金同比增加，各项支出同比减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由             承诺方      承诺类型     承诺内容        承诺时间       承诺期限    履行情况
                                                          股改实施后，
                               山西焦煤集                 通过深圳证                                 承诺人严格
                                             股份减持承                  2005 年 10 月
股改承诺                       团有限责任                 券交易所挂                     长期        履行了上述
                                             诺                          22 日
                               公司                       牌交易出售                                 承诺
                                                          的股份数量，
                                                            山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                        达到本公司
                                                        的股份总数
                                                        1%的，将自该
                                                        事实发生之
                                                        日起两个工
                                                        作日内做出
                                                        公告，但公告
                                                        期间按照相
                                                        关规定无需
                                                        停止出售股
                                                        份。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                 是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
                                                            山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                         山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西西山煤电股份有限公司
                                       2016 年 04 月 26 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        4,889,637,703.66                        3,924,211,132.65
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        1,801,609,397.12                        1,908,549,245.98
    应收账款                                        4,256,732,566.77                        4,337,361,471.57
    预付款项                                         940,254,646.24                          542,124,857.14
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                            3,208,250.00                            7,101,570.75
    应收股利                                          16,139,398.00                           16,139,398.00
    其他应收款                                      1,165,358,978.14                         844,967,998.98
    买入返售金融资产
    存货                                            2,605,441,071.27                        2,910,710,909.24
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      46,310,926.82                          166,504,691.34
流动资产合计                                     15,724,692,938.02                      14,657,671,275.65
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                         山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                 150,014,500.00                        150,014,500.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                    1,535,001,009.59                     1,517,867,779.14
    投资性房地产                      37,688,899.26                         38,123,547.12
    固定资产                       22,136,421,790.67                    22,510,886,397.76
    在建工程                        5,711,517,775.70                     5,554,620,326.19
    工程物资                            3,701,146.83                         2,997,706.24
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        2,776,351,220.09                     2,796,215,422.11
    开发支出
    商誉                            1,577,726,233.43                     1,577,726,233.43
    长期待摊费用                        8,700,110.55                         8,758,737.36
    递延所得税资产                   709,983,876.96                        709,983,876.96
    其他非流动资产                  2,518,688,826.69                     2,706,183,219.86
非流动资产合计                     37,165,795,389.77                    37,573,377,746.17
资产总计                           52,890,488,327.79                    52,231,049,021.82
流动负债：
    短期借款                        3,424,862,191.16                     3,488,760,776.62
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        2,901,732,595.15                     2,094,064,209.79
    应付账款                        7,374,340,322.89                     7,821,847,457.59
    预收款项                         679,416,230.30                        383,952,901.10
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     819,118,392.57                        853,564,484.20
    应交税费                         314,818,977.24                        236,424,691.15
                                   山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息                   162,891,837.62                        114,733,402.22
    应付股利
    其他应付款                2,950,610,511.97                     2,876,732,237.76
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    2,312,341,036.53                     2,963,667,353.02
    其他流动负债
流动负债合计                 20,940,132,095.43                    20,833,747,513.45
非流动负债：
    长期借款                  9,307,627,272.00                     8,972,145,454.00
    应付债券                  2,996,274,403.07                     2,995,653,738.51
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 268,900,148.72                        267,787,961.71
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   176,893,007.86                        176,891,759.97
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计               12,749,694,831.65                    12,412,478,914.19
负债合计                     33,689,826,927.08                    33,246,226,427.64
所有者权益：
    股本                      3,151,200,000.00                     3,151,200,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                   932,117,382.77                        932,117,382.77
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                   969,925,258.82                        823,624,723.37
                                                           山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    盈余公积                                          1,717,420,368.81                        1,717,420,368.81
    一般风险准备
    未分配利润                                        9,475,566,081.02                        9,426,933,037.80
归属于母公司所有者权益合计                        16,246,229,091.42                       16,051,295,512.75
    少数股东权益                                      2,954,432,309.29                        2,933,527,081.43
所有者权益合计                                    19,200,661,400.71                       18,984,822,594.18
负债和所有者权益总计                              52,890,488,327.79                       52,231,049,021.82
法定代表人：王玉宝                 主管会计工作负责人：樊大宏                        会计机构负责人：曹玲
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                          1,150,232,586.77                        1,154,442,133.37
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          1,569,935,159.19                        1,427,932,834.85
    应收账款                                          4,076,474,516.12                        4,159,053,624.06
    预付款项                                           165,194,072.68                          141,391,203.75
    应收利息                                            15,957,342.78                           17,536,330.85
    应收股利                                            16,139,398.00                           16,139,398.00
    其他应收款                                         158,866,327.23                           89,592,837.07
    存货                                               927,815,079.85                         1,023,058,356.30
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       949,200,000.00                          949,200,000.00
流动资产合计                                          9,029,814,482.62                        8,978,346,718.25
非流动资产：
    可供出售金融资产                                   150,014,500.00                          150,014,500.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                  11,879,542,042.47                       11,862,408,812.02
    投资性房地产                                        37,688,899.26                           38,123,547.12
                                         山西西山煤电股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    固定资产                        2,737,921,145.27                     2,807,711,317.97
    在建工程                        1,047,983,698.97                       962,698,602.10
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          45,105,378.51                         45,507,306.66
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                        8,700,110.55                         8,758,737.36
    递延所得税资产                   446,382,180.61                        446,382,180.61
    其他非流动资产
非流动资产合计                     16,353,337,955.64                    16,321,605,003.84
资产总计                           25,383,152,438.26                    25,299,951,722.09
流动负债：
    短期借款                        1,714,862,191.16                     1,844,760,776.62
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          80,050,000.00                        230,050,000.00
    应付账款                        3,438,070,068.16                     3,642,483,224.77
    预收款项                         631,199,388.16                        352,127,100.86
    应付职工薪酬                     576,936,438.69                        651,260,027.00
    应交税费                         257,313,229.68                        174,311,998.88
    应付利息                         124,532,057.38                         74,582,015.59
    应付股利
    其他应付款                       440,960,139.69                        634,681,334.46
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债           406,841,036.53                        408,167,353.02
    其他流动负债
流动负债合计                        7,670,764,549.45                     8,012,423,831.20
非流动负债：
    长期借款