安泰科技股份有限公司2021年半年度报告
2021年08月
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李军风、主管会计工作负责人刘劲松及会计机构负责人(会计主管人员)刘劲松声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 管理层讨论与分析 ...... 9
第四节 公司治理 ...... 23
第五节 环境和社会责任 ...... 25
第六节 重要事项 ...... 28
第七节 股份变动及股东情况 ...... 43
第八节 优先股相关情况 ...... 49
第九节 债券相关情况 ...... 50
第十节 财务报告 ...... 51
备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件。
以上备查文件均完整备置于公司战略发展部。
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 安泰科技、公司、本公司 | 指 | 安泰科技股份有限公司 |
| 中国钢研 | 指 | 中国钢研科技集团有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 安泰科技 | 股票代码 | 000969 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 安泰科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 安泰科技 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Advanced Technology & Materials Co., Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | AT&M | ||
| 公司的法定代表人 | 李军风 | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈哲 | 赵晨 |
| 联系地址 | 北京市海淀区学院南路76号安泰科技股份有限公司 | 北京市海淀区学院南路76号安泰科技股份有限公司 |
| 电话 | 86-10-62188403 | 86-10-62188403 |
| 传真 | 86-10-62182695 | 86-10-62182695 |
| 电子信箱 | chenzhe@atmcn.com | zhaochen@atmcn.com |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2020年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2020年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 3,100,068,217.24 | 2,355,532,483.64 | 31.61% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 121,294,155.08 | 50,198,982.29 | 141.63% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 112,928,649.03 | 19,914,964.88 | 467.05% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -92,914,684.30 | 232,474,751.88 | -139.97% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1182 | 0.0489 | 141.72% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1182 | 0.0489 | 141.72% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.60% | 1.12% | 1.48% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 9,491,791,895.68 | 9,288,369,196.01 | 2.19% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,703,372,026.46 | 4,602,690,434.23 | 2.19% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -171,974.06 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,572,268.50 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 85,225.08 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 152,392.06 | |
| 债务重组损益 | -297,415.97 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 3,824,684.29 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -27,446.99 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 92,641.58 | |
| 减：所得税影响额 | 473,668.65 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 391,199.79 | |
| 合计 | 8,365,506.05 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是中国钢研旗下新材料领域的核心产业平台和科技创新主体，是我国新材料行业的领军企业之一。公司以先进金属材料及关键部件为核心主业，致力于成为先进材料与技术的价值创造者。通过持续推进产业结构调整和聚焦整合，目前公司产业聚焦“以难熔钨钼为核心的高端粉末冶金及制品”和“以稀土永磁为核心的先进功能材料及器件”两大核心产业，重点服务于国家战略性新兴产业，产品广泛应用于航空航天、半导体集成电路、新能源汽车、光伏核电、高端医疗装备、先进轨道交通、智能制造、工业过滤净化及节能环保等领域，为全球高端客户提供先进金属材料、制品及解决方案，是众多国内外知名企业的关键材料与核心部件供应商。报告期内，公司以“十四五”战略确立的“深化改革调整、实施产业聚焦深耕、实现高质量发展”的核心目标为引领，紧密围绕落实产业“聚焦深耕”战略，在技术协同创新、市场协同营销、绿色智能制造、考核激励机制优化等方面统筹部署，经营业绩不断向好，实现营业收入31亿元、归母净利润1.21亿元、新签合同额39.3亿元，同比分别增长31.61%、141.63%、69%，均创同期历史新高。业绩增长主要来自公司两大核心产业及高速工具钢、节能环保、超硬材料等主体产业，利润贡献占比达到90%，核心主业地位进一步加强，产业竞争力显著提升；公司资产负债率下降到39.14%，总资产周转率加快，流动比率、速动比率大幅改善，财务状况更加稳健，资产结构进一步优化。为公司“十四五”战略期目标达成实现了良好开局。
（一）公司主要业务情况
2021年上半年，公司两大核心产业及高速工具钢、节能环保、超硬材料等重要产业的收入、利润、合同额贡献分别为
86.55%、90%、86.7%，成为公司业绩增长的主要来源，公司聚焦主业发展效果进一步凸显。
1、高端粉末冶金材料及制品产业
高端粉末冶金材料及制品产业主要包括难熔钨钼精深加工制品、特种雾化制粉、超硬工具材料等业务，主要服务于航空航天、核电、高端医疗器械、第三代半导体及泛半导体、新能源汽车及消费电子等应用领域。
报告期内，安泰天龙抓住国家“双循坏”政策背景下国我国航空航天、泛半导体、核电等应用领域对钨钼精深加工制品需求大幅增长的机遇，加大技术创新和进口替代力度，积极推进重点客户开发，国内订单增长首次高于海外市场订单增长，实现新签合同额10.7亿，同比增长98.25%，进一步稳固了公司在难熔钨钼精深加工领域的龙头地位。同时，公司整体筹划，进一步优化安泰天龙产业布局和各区域功能定位，启动北京公司的实体化运行及母公司吸收合并天津公司的业务发展新模式，实现了钨钼产业布局的整体提升，为可持续发展提供良好的发展空间。安泰特粉突出研发创新和质量改进，抓住5G、新能源、物联网等“新基建”带动着众多产业链发展机会，核心磁粉产品继续保持快速增长，合同订单增长73%；安泰超硬抓住北美市场发展机遇，坚持国内LED、半导体、航空航天等领域“专精特新”产品的市场推广，实现新签合同额、发货均创历史新高，营业收入2.65亿元、营业利润3089万的双增长，并与安泰环境一起入选北京市2021年度第一批专精特新“小巨人”企业名单。
2、先进功能材料及器件产业
先进功能材料及器件产业主要包括稀土永磁材料及其制品、非晶及纳米晶材料。该产业是自动化、智能化、信息化和环保节能等现代技术发展基石，已经成为绿色能源及节能技术等国际热点产业的关键基础材料，广泛应用于电动新能源汽车、环保、智能制造、高端消费电子医用、光伏、家电及轨道交通行业等下游市场。
作为公司的核心主业之一，安泰磁材定位高端市场，在车载磁体、工业电机和高端消费电子等应用上建立了技术和市场优势。报告期内，公司磁材业务紧盯新能源汽车、电机业务发展带来的高端磁材需求放量的态势，积极开发适应市场的新产品，汽车音响、工业电机等产品市场发货同比增长均超过100%，实现营业收入、利润的双增长。公司在做好高端消费电子、高端汽车音响及航空航天产品等产品开发的同时，继续加强与安泰爱科的产业一体化管理和两化融合，加快推进新工艺研发成果转化落地，推动整体产业升级，扩大产品毛利率。同时，围绕落实安泰磁材产业“十四五”规划，公司加快在上游原材料供应、产能建设、下游延伸等产业链布局推进，通过战略协作、股权合作、产能扩建等方式，启动包括高端应用高性能稀
土永磁生产线综合提升技改项目等建设项目，加速进入稀土永磁国际一流供应商梯队步伐。
3、高速工具钢产业
工具钢堪称工业之母，主要是用以制造切削刀具、 量具、模具和耐磨工具的钢，生产上采用各种不同冶金成份的工具钢，并通过恰当的变形和热处理工艺来达到其性能要求，因此高性能的工具钢生产具有极高的技术壁垒。公司控股子公司河冶科技是中国高速钢行业的主要力量，是高速钢领域的主要参与者和领导者，在国内市场中与国外同行竞争高端市场，目前率先在中国实现喷射成形高速钢的产业化生产。报告期内，河冶科技克服石家庄地区疫情突发、原材料大幅上涨、出口退税取消等不利影响，紧盯装备制造业转型升级对高性能材料、粉末高速钢以及喷射钢需求大幅增加的机遇，积极调整产品结构，大力拓展高性能产品的市场应用，新签合同、营业收入、利润、产量同比均大幅增长，其中新签合同额9.34亿元，同比增长62%，呈现了良好发展态势，河冶品牌的市场影响力进一步提升。
4、环保工程及装备材料产业
“过滤净化”是实现工业企业节能环保的重要手段和路径，遍及节能环保的各应用环节。控股子公司安泰环境生产的烧结金属多孔材料主要服务于航空航天、石化、煤化、生物化工等行业。报告期内，安泰环境积极开拓高通量膜、高通量换热管等新产品市场，通过建立大客户群，实现客户结构的升级，营业收入3.11亿元，同比增长31%。同时，立足于发展战略需要，安泰环境整合研发资源与力量，成立技术创新中心，加大氢能相关业务技术开发和产业化，加速新能源领域业务布局，强化安泰环境核心竞争力。
（二）发挥技术支撑、创新引领作用
公司继续完善技术创新体系，加快推动公司“十四五”战略规划及技术创新专项规划落地。筹划申报国家重点研发计划、布局自主研发项目，推动技术创新成果转化；积极获取外部资源，落实创新激励机制，技术竞争力进一步增强。报告期内，围绕新能源汽车、工业机器人、信息技术、能源电力、高端医疗、航空航天产品等重点领域，公司研发投入1.75亿元，同比增长56.23%。公司获得“十四五重点研发计划”重点专项等10项纵向课题批复；公司投入1500万元，启动了11项年度收益激励型技创项目；公司积极与知名高校开展产学研合作，启动首批开放型技创项目5项。报告期内，公司29项产品认定为集团公司新产品、3项产品认定为北京市新技术新产品，实现新产品收入11.78亿元，新产品贡献率37.98%，同比增长59.83%；公司首个成果份额型技术创新项目“新型六面顶轧机技术开发成果转化项目”通过验收。
根据“导航、布局、运营”的高价值专利培育路径，推动技术成果专利化，专利成果高价值化。公司加强知识产权管理体系建设，申请中国专利49项，国际发明专利4项，授权专利36项，“一种稀土永磁材料的制备方法”获得韩国专利授权；主持和参与制定、修订国家标准2项，团体标准5项。
为助力十四五产业高质量发展，掌握行业政策走向与技术发展趋势，公司组织宁波粉末冶金产业发展研讨会、数字化研发交流会，与上海交大、MIT、中核原子能科学研究院等进行专题技术交流，进一步落实公司技术创新“走出去”的开放战略。公司持续打造智能制造和数字化研发生态体系，重点推进难熔金属数据库建设，赋能核心产业技术创新。
（三）推动战略工程，继续深化体制机制创新
2021年，为保障公司“十四五”发展战略落地，推进机制创新、结构调整，转型升级，实现高质量发展目标，公司围绕“十四五”战略，整理和分解了十项重大工程，并与各项国企改革方案进行了深度融合。报告期内，公司进一步完善治理体系，顺利完成第八届董事会、监事会的换届工作，新一届董事会、监事会充分体现了控股股东对公司实现“十四五”战略目标的信心与支持。公司围绕“对标世界一流管理提升工程”，实质推进绩效对标与人工成本对标（双对标）研究并形成初步方案；围绕绿色、智能先进制造工程，公司已出台《关于进一步提升公司数字化、智能化水平的指导意见》，完成《2013年-2020年期间碳排放权交易报告》《2020年度碳排放报告》《2020年度碳排放核查报告》等，进一步完善内部碳排放指标管控机制，推动节能减排管理水平持续改善提升。公司正有序推进开展相关十大重大工程、国企改革各项举措和高级管理人员换届等具体工作，进一步推动体制机制创新、完善公司治理，提升管理水平，激发企业活力。
报告期内，在我国双循环新发展格局下，公司围绕重点产业领域，加强了区域、行业、产业链的趋势判断、政策跟踪和专业研究工作，重点业务共性技术问题以及寻找重塑产业链中蕴藏的机会。同时，公司继续聚焦核心主业，完成了参股公司天威华瑞股权处置项目、安泰万河股权减资退出项目，有利于公司优化股权管理，切实提高公司投资效益和实现高质量发展的战略目标。公司还加快国际国内业务拓展和产业布局，继续支持重点产业超硬泰国产能扩产项目建设，并以此为基础启动
制定安泰泰国基地项目方案；国内聚焦长三角、珠三角等区域已陆续开展市场及产业布局研究。
二、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 报告期内，公司持续深化结构调整，在新材料领域聚焦深耕，核心竞争力得到进一步凸显。主要体现在以下方面：
1、行业地位和品牌影响力
凭借多年来在金属新材料领域辛勤耕耘，公司成为我国先进新材料领域的领军企业之一。在众多材料细分领域，引领我国新材料领域从弱到强，从进口依赖到国产替代，甚至后来居上，为我国关键材料的国产化保障做出了突出贡献。公司是国内领先、国际一流的钨钼难熔金属精深加工制品制造商、是高端稀土永磁产品的重要供应商、是全球领先的金刚石工具制造商、是国内高速工具钢的行业领导者、是水气雾化制粉的国内首创者、是国内领先的工业过滤材料供应商、是国内非晶/纳米晶材料的先行者，公司还积极布局储氢、3D打印等新兴材料研发，始终走在新材料行业前沿。公司产品和服务销往全球50多个国家和地区，在行业内拥有良好的口碑和美誉度，“安泰”品牌得到国内外知名厂商认可。
公司还是新材料相关领域70余个行业协会发起人或会员单位，包括中国稀土行业协会磁性材料分会副会长单位、中国钨业协会主席团单位、核能材料产业发展联盟副理事长单位、粉末冶金产业技术创新战略联盟理事单位等。公司相关专家也分别担任部分行业协会专家委员、主任委员等职务，是40余项国家或行业标准的制定者，为相关产业发展积极做出自己的贡献，也为公司在产业发展、国家政策和信息获取方面取得了先机。
2、产业平台与布局优势
公司拥有成熟的产业平台和布局优势。公司已建成永丰新材料产业园、空港新材料产业园、中关村昌平产业园、涿州产业基地、宝坻产业基地等五大主要产业基地，并在石家庄、淄博、上海、深圳等京津冀、长三角、珠三角等国家重点战略经济带拥有自己的园区和产业基地，完成了国内产业基地的布局；公司依托泰国建有生产基地，作为辐射东南亚的市场窗口，为后续产业资源整合、做优做强提供了坚实依托基础和充足预留空间。公司已建成国内金属新材料领域产品技术门类较全、装备档次较高、产能规模较大的产业平台集群。
公司通过了ISO、TS等多项体系的集团式认证，十余种新材料细分领域的产品、产能在行业内处于第一梯队。公司适形放疗多叶光栅系统产品获得“国家级制造业单项冠军产品”，公司拥有3个“国家级绿色工厂”，3个省部级智能制造标杆企业，1个省部级制造业单项冠军培育企业，多家子公司也分别获得省市级绿色企业、领军企业、百强企业的称号。
3、科研基础和技术创新能力
秉承中国钢研六十余年的科研积淀，公司科研基础雄厚，并建立了完整的技术创新体系。公司现拥有5个国家级创新平台、22个省部级科技创新平台和1个企业博士后科研工作站，科研创新能力保持较高水平。
公司持续的创新投入和强大的人才优势取得了丰硕成果，共获得国家发明奖、科技进步奖及各类省部级以上成果奖励105项；主持和参与制定国家标准24项，国家军用标准2项，行业标准17项，制定企业标准131项；有效授权专利515项，为国家航空航天、大科学工程、核电、半导体、高端装备等领域关键材料和器件提供了重要保障。公司与国内外二十余家知名院校、科研机构和企业建立了技术创新联盟，形成开放共享的研发创新氛围。
4、资本运作和资源获取能力
公司充分发挥上市公司资本平台优势，借助资本运作手段进行行业整合，助力产业发展壮大。公司通过收购河冶科技、深圳海美格等建立初期产业格局；近年来，公司通过先后策划实施并购天龙钨钼、宁波化工设计研究院收购及组建安泰环境、并购爱科科技等重大项目，进一步强化了公司核心产业市场龙头地位，极大的提升了公司综合竞争能力。通过这些项目实施，使公司在产业并购方面积累了经验、加深了认知、历练了队伍，为公司后续实施产业并购整合提供了保障。
公司拥有资本市场直接融资渠道和较高的授信，融资工具和融资手段较为丰富，公司产业符合国家产业发展方向，通过与各地方政府、合作企业建立了长久的合作关系，在产业政策、资源获取、投融资、市场开发等方面具备较强的外部资源获取能力和影响力。
5、国企改革政策窗口期为公司改革发展提供红利
改革和发展是公司“十四五”战略的关键词，当前及今后一段时期正处于国企深化改革窗口期，利好政策陆续发布。2020
年，公司及控股子公司安泰环境先后入选国企改革“双百企业”、“科改示范企业”。“十四五”期间，公司将紧密对接国家和集团发展战略，深化改革调整，聚焦优势产业，以集中资源将核心产业打造成为所在领域的单项冠军企业为核心任务，以实现发展质量突破和迈向高质量发展为最终目标。
公司将以落实国企改革和“十四五”战略各项举措为契机，启动实施十个重大工程，集中解决公司在发展过程中的机制、体制、结构、布局等制约公司长期发展的问题，激活公司发展的内在活力。公司党委、董事会、经营班子对深化改革思想统
一、意志坚定；广大干部员工对践行改革有高度共识和参与感，公司上下凝聚了强大的改革发展共识，形成了良好的改革发展氛围。
三、主营业务分析
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 3,100,068,217.24 | 2,355,532,483.64 | 31.61% | 主要是本报告期产品销售量价提升所致。 |
| 营业成本 | 2,515,004,503.40 | 1,888,272,945.16 | 33.19% | 主要是本报告期销量同比增加以及原材料价格上涨所致。 |
| 销售费用 | 45,948,892.05 | 62,931,737.04 | -26.99% | |
| 管理费用 | 159,474,545.04 | 155,434,425.81 | 2.60% | |
| 财务费用 | 13,402,217.62 | 26,463,853.85 | -49.36% | 主要是本报告期内公司带息负债规模下降及利率降低所致。 |
| 所得税费用 | 22,093,198.49 | 9,336,214.02 | 136.64% | 主要是本报告期内利润增加所致。 |
| 研发投入 | 174,875,320.43 | 111,934,984.97 | 56.23% | 主要是本报告期内公司加大研发投入所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -92,914,684.30 | 232,474,751.88 | -139.97% | 主要是本报告期订单同比大幅增加以及原材料涨价，购买商品现金流出增加所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -42,159,810.18 | 125,063,456.71 | -133.71% | 主要是上年同期处置热等静压业务及资产收到1.79亿现金，本期没有类似业务所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -254,125,877.61 | -161,542,182.03 | -57.31% | 主要是偿还带息负债以及分配股利所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -393,728,497.98 | 198,559,660.36 | -298.29% |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 3,100,068,217.24 | 100% | 2,355,532,483.64 | 100% | 31.61% |
| 分行业 | |||||
| 金属新材料及制品 | 3,100,068,217.24 | 100.00% | 2,355,532,483.64 | 100.00% | 31.61% |
| 分产品 | |||||
| 先进功能材料及器件 | 921,889,997.11 | 29.74% | 701,558,692.67 | 29.78% | 31.41% |
| 特种粉末冶金材料及制品 | 1,172,060,101.92 | 37.81% | 828,698,258.68 | 35.18% | 41.43% |
| 高品质特钢及焊接材料 | 660,902,702.73 | 21.32% | 567,434,628.23 | 24.09% | 16.47% |
| 环保与高端科技服务业 | 345,215,415.48 | 11.14% | 257,840,904.06 | 10.95% | 33.89% |
| 分地区 | |||||
| 国内市场 | 2,247,564,007.68 | 72.50% | 1,561,382,211.54 | 66.29% | 43.95% |
| 国外市场 | 852,504,209.56 | 27.50% | 794,150,272.10 | 33.71% | 7.35% |
占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 金属新材料及制品 | 3,100,068,217.24 | 2,515,004,503.40 | 18.87% | 31.61% | 33.19% | -0.97% |
| 分产品 | ||||||
| 先进功能材料及器件 | 921,889,997.11 | 785,668,888.66 | 14.78% | 31.41% | 29.61% | 1.19% |
| 特种粉末冶金材料及制品 | 1,172,060,101.92 | 928,624,004.35 | 20.77% | 41.43% | 44.75% | -1.82% |
| 高品质特钢及焊接材料 | 660,902,702.73 | 559,508,937.33 | 15.34% | 16.47% | 15.72% | 0.55% |
| 环保与高端科技服务业 | 345,215,415.48 | 241,202,673.06 | 30.13% | 33.89% | 53.60% | -8.97% |
| 分地区 | ||||||
| 国内市场 | 2,247,564,007.68 | 1,836,701,766.31 | 18.28% | 43.95% | 43.12% | 0.47% |
| 国外市场 | 852,504,209.56 | 678,302,737.09 | 20.43% | 7.35% | 12.12% | -3.39% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 522,753.68 | 0.27% | 主要原因是权益法核算的长期股权投资收益 | 否 |
| 资产减值 | -8,449,129.41 | -4.34% | 主要原因是计提存货跌价准备所致 | 否 |
| 营业外收入 | 1,186,043.28 | 0.61% | 主要原因是债务重组利得及政府补助所致 | 否 |
| 营业外支出 | 1,505,458.55 | 0.77% | 主要原因是债务重组损失及疫情影响控股公司停工损失所致 | 否 |
五、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 本报告期末 | 上年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 1,238,140,084.11 | 13.04% | 1,628,793,799.77 | 17.54% | -4.50% | 主要是本报告期归还银行借款所致 |
| 应收账款 | 1,239,517,979.70 | 13.06% | 953,635,849.07 | 10.27% | 2.79% | |
| 合同资产 | 122,248,064.85 | 1.29% | 108,522,781.39 | 1.17% | 0.12% | |
| 存货 | 1,783,413,175.26 | 18.79% | 1,480,592,145.35 | 15.94% | 2.85% | |
| 长期股权投资 | 42,354,812.51 | 0.45% | 41,984,450.89 | 0.45% | 0.00% | |
| 固定资产 | 2,895,524,592.15 | 30.51% | 2,974,230,083.05 | 32.02% | -1.51% | |
| 在建工程 | 135,134,942.55 | 1.42% | 101,372,026.69 | 1.09% | 0.33% | |
| 使用权资产 | 8,353,688.77 | 0.09% | 0.00% | 0.09% | 主要是本报告期执行新租赁准则所致 | |
| 短期借款 | 522,372,499.57 | 5.50% | 1,172,751,947.41 | 12.63% | -7.13% | 主要是本报告期归还银行借款所致 |
| 合同负债 | 277,880,400.33 | 2.93% | 200,103,842.20 | 2.15% | 0.78% | |
| 长期借款 | 501,917,658.70 | 5.29% | 2,794,321.34 | 0.03% | 5.26% | 主要是本报告期调整带息负债结构所致 |
| 租赁负债 | 5,629,440.70 | 0.06% | 0.00% | 0.06% | 主要是本报告期执行新租赁准则所致 |
2、主要境外资产情况
√ 适用 □ 不适用
| 资产的具体内容 | 形成原因 | 资产规模 | 所在地 | 运营模式 | 保障资产安全性的控制措施 | 收益状况 | 境外资产占公司净资产的比重 | 是否存在重大减值风险 |
| 安泰超硬金刚石工具（泰国）有限责任公司 | 安境外投资 | 20,673.64万元 | 泰国 | 生产经营 | 建立完善境外企业法人治理结构，健全内部控制机制，定期开展资产清查，加强风险管理。建立健全 | 1,571.91万元 | 1.86% | 否 |
3、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 4.其他权益工具投资 | 147,455,922.02 | 8,233,002.00 | 8,233,002.00 | 147,455,922.02 | ||||
| 上述合计 | 147,455,922.02 | 8,233,002.00 | 8,233,002.00 | 147,455,922.02 | ||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
4、截至报告期末的资产权利受限情况
详见本报告之财务报告附注“81、所有权或使用权受到限制的资产”。
六、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际 | 资金来源 | 项目进度 | 预计收益 | 截止报告期末累计实现 | 未达到计划进度和预计 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 投入金额 | 的收益 | 收益的原因 | ||||||||||
| 安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司 扩产项目（三期） | 自建 | 是 | 金属新材料 | 3,979,255.82 | 3,979,255.82 | 自筹资金 | 29.52% | 不适用。注：该项目正常进行。 | 2021年03月26日 | 安泰科技股份有限公司关于安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司固定资产投资的公告、2021-017 | ||
| 安泰环境过滤净化业务扩产改造项目 | 自建 | 是 | 环保行业 | 4,199,046.46 | 20,533,333.83 | 自筹资金 | 98.00% | 不适用。注：该项目正常进行。 | 2019年11月20日 | 安泰科技股份有限公司关于安泰环境过滤净化业务扩产改造项目的公告、2019-013 |
| 合计 | -- | -- | -- | 8,178,302.28 | 24,512,589.65 | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√ 适用 □ 不适用
| 交易对方 | 被出售股权 | 出售日 | 交易价格（万元） | 本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元） | 出售对公司的影响 | 股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 | 股权出售定价原则 | 是否为关联交易 | 与交易对方的关联关系 | 所涉及的股权是否已全部过户 | 是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 | 披露日期 | 披露索引 |
| 内蒙 | 公司 | 2021 | 1,027 | 交易 | 5.96% | 市场 | 否 | 无 | 是 | 是 | 2021 | 安泰 |
| 古黄河能源科技集团有限责任公司 | 控股子公司安泰环境工程技术有限公司所持内蒙古安泰万河清洁能源有限公司51%的股权 | 年05月30日 | .95 | 完成后，公司合并报表范围发生变化，但不会对公司未来主营业务和持续经营能力产生不利影响。 | 化原则 | 年05月20日 | 科技股份有限公司关于控股子公司安泰环境减资退出持有安泰万河股权的公告、2021-034 |
八、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 子公司 | 金属新材料 | 300,000,000.00 | 2,229,587,041.86 | 1,193,557,575.83 | 791,013,216.77 | 48,926,259.77 | 45,518,308.63 |
| 河冶科技股份有限公司 | 子公司 | 金属新材料 | 261,530,000.00 | 1,397,819,397.51 | 960,957,238.86 | 591,490,165.91 | 40,574,180.34 | 33,192,915.79 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 子公司 | 金属新材料 | 291,278,447.00 | 602,423,671.20 | 415,461,483.62 | 265,205,665.20 | 30,893,738.74 | 27,813,451.33 |
| 安泰非晶科技有限责任公司 | 子公司 | 金属新材料 | 510,000,000.00 | 377,899,901.73 | 324,966,836.39 | 70,394,435.94 | -13,767,102.95 | -13,769,675.51 |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 子公司 | 金属新材料 | 100,000,000.00 | 747,548,511.69 | 374,187,916.28 | 310,566,168.92 | 25,458,174.79 | 21,143,012.75 |
| 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 子公司 | 金属新材料 | 103,000,000.00 | 159,953,730.11 | 128,229,699.36 | 103,748,822.28 | 18,644,072.73 | 15,852,721.14 |
| 海美格磁石技术（深圳）有限公司 | 子公司 | 金属新材料 | 113,735,341.37 | 192,116,956.75 | 154,062,213.03 | 265,205,665.20 | 10,924,519.57 | 9,925,401.34 |
| 安泰爱科科技有限公司 | 子公司 | 金属新材料 | 341,488,500.00 | 584,880,152.21 | 362,787,029.67 | 207,188,802.65 | 5,750,759.44 | 5,996,352.30 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 内蒙古安泰万河清洁能源有限公司 | 通过减资方式退出所持安泰万河51%的股权 | 本次安泰环境通过减资方式退出持有安泰万河的股权，符合安泰科技聚焦主业，实现高质量发展的战略目标。有利于公司优化股权管理，切实提高公司投资效益和国有资本回报水平。交易完成后，安泰环境将不再持有安泰万河的股权。公司合并报表范围发生变化，但不会对公司未来主营业务和持续经营能力产生不利影响。 |
主要控股参股公司情况说明
九、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
1、国际贸易环境不确定性的风险
公司目前出口业务占比1/3，且主要以欧、美等国家地区为主，中美贸易僵局走势及国际产业供应链重构等不确定性都可能给公司出口业务稳定发展带来新的挑战和风险。
对策：针对国际市场变化，公司将坚定落实以国内大循环为主体，国内国际双循环相互促进的新发展格局，进一步统筹国际国内业务拓展和产业布局。通过择机成立国际贸易平台公司，加强海外销售网络搭建和海外市场销售，以超硬泰国基地为立足点，筹划建设海外产业基地，为有效缓解相应风险提供预案；国内要围绕重点产业，聚焦长三角、珠三角等区域开展市场及产业布局，有效缓解和对冲国际贸易环境变化带来的潜在风险。
2、原材料采购风险
原材料在公司产品成本中所占比重较大，大宗原材料价格的变化，对公司产品售价、资金计划、物料周转等生产经营和盈利空间带来一定程度影响，对公司的盈利情况产生不确定性风险。对策：公司将围绕核心和重点产业领域，重点开展区域、行业、产业链分析，对原材料供应、产能建设、下游延伸等进行综合研究，寻找重塑产业链中蕴藏的机会，通过与原材料核心供应商签署战略协议、合资合作等方式进行产业链布局和安排，保障供应渠道畅通，降低原材料价格波动带来的不确定性风险。
3、汇率波动的风险
公司产品在国内市场占主导地位，外销业务量也占有较大比重。人民币升值概率增加，将直接影响到公司出口产品的市场竞争力和销售定价，从而影响到公司的盈利水平，汇兑损益的不确定性为公司经营带来一定风险。
对策：针对汇率波动的风险，公司将认真做好外汇汇率政策研究，通过产品价格调整、锁定汇率等方式，尽可能的降低汇兑损失，减少汇率波动带来的对业绩损失的不利影响。
4、公司经营业绩受疫情影响的风险
2021年，国内疫情预计进入疫情常态化管理，国外疫情能否得到有效控制仍存在不确定性，公司部分海外业务的发展和市场开拓受到一定的影响，对公司的生产经营可能会产生一定的不利影响。对策：公司高度关注疫情发展情况，积极配合和落实政府的各项防疫措施，统筹做好疫情防控和生产经营。一方面，抓住国产替代进口的有利时机，迅速开拓各产品的内销市场，不断提升国内市场占有率；另一方面，公司加强与上游各原材料供应商的沟通与交流，进行战略合作，保障供应渠道畅通，防止因疫情影响出现原材料供应不足的情况。公司将切实做到疫情防控和生产经营两手抓、两不误，全力确保疫情防控战役的最终胜利和公司经营业务的稳定成长。
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 36.47% | 2021年04月13日 | 2021年04月13日 | 巨潮资讯网、公告编号2021年4月13日、安泰科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告 |
| 2020年度股东大会 | 年度股东大会 | 37.94% | 2021年05月11日 | 2021年05月11日 | 巨潮资讯网、公告编号2021-032、安泰科技股份有限公司2020年度股东大会决议公告 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 喻晓军 | 董事 | 被选举 | 2021年04月14日 | 经公司董事会提名为非独立董事候选人，股东大会选举为董事。 |
| 苏国平 | 董事 | 任期满离任 | 2021年04月14日 | 任期届满离任。 |
| 路明正 | 职工监事 | 被选举 | 2021年03月16日 | 经公司职代会联席会议选举。 |
| 李克成 | 职工监事 | 被选举 | 2021年03月16日 | 经公司职代会联席会议选举。 |
| 柳学全 | 职工监事 | 被选举 | 2021年03月16日 | 经公司职代会联席会议选举。 |
| 王劲东 | 职工监事 | 任期满离任 | 2021年03月16日 | 任期届满离任。 |
| 况春江 | 职工监事 | 任期满离任 | 2021年03月16日 | 任期届满离任。 |
| 高爱生 | 监事 | 任期满离任 | 2021年04月14日 | 任期届满离任。 |
| 苏国平 | 副总经理 | 离任 | 2021年04月14日 | 个人原因主动离职。 |
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
《安泰科技管理层与核心骨干参与认购公司非公开发行股份的股权投资计划（草案）》及其摘要已经2015年4月16日第六届董事会第八次会议及2015年9月16日2015年第二次临时股东大会审议通过。2016年3月17日，公司《关于对公司股权投资计划进行调整的议案》经第六届董事会第十五次会议审议通过。2016年4月19日，公司就本次发行股份募集配资金的增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，该部分新增股份为有限售条件流通股，上市首日为2016年5月20日，具体详见公司于2016年5月18日在巨潮资讯网披露的《安泰科技发行股份和支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行情况暨新增股份上市公告书》。截至2019年5月24日，该部分股份已解除限售，详情请见公司于2019年5月23日在巨潮资讯网披露的《公司关于部分非公开发行股份解除限售的提示性公告》。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√ 是 □ 否
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司 | COD | 排入市政管网 | 1 | 顺义区裕华路30号 | 100mg/L | 北京市水污染物综合排放标准 | 2.0272t | 6.25t/a | 无 |
| 安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司 | 氨氮 | 排入市政管网 | 1 | 顺义区裕华路30号 | 25mg/L | 北京市水污染物综合排放标准 | 0.3196t | 0.5625t/a | 无 |
| 安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司 | 总铬 | 排入市政管网 | 1 | 顺义区裕华路30号 | 0.004mg/L | 北京市水污染物综合排放标准 | 0.001242t | 0.00625t/a | 无 |
| 安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司 | 总镍 | 排入市政管网 | 1 | 顺义区裕华路30号 | 0.05mg/L | 北京市水污染物综合排放标准 | 0.0011t | 0.005t/a | 无 |
| 安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司 | 颗粒物 | 排入大气 | 1 | 顺义区裕华路30号 | 1mg/m3 | 北京市大气污染物综合排放标准 | 0.003216t | 0.00747t/a | 无 |
| 安泰科技股份有限公司北京空港新材 | 二氧化硫 | 排入大气 | 1 | 顺义区裕华路30号 | 0mg/m3 | 北京市大气污染物综合排放标准 | 0.0054t | 0.00747t/a | 无 |
| 分公司 | |||||||||
| 安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司 | 氮氧化物 | 排入大气 | 1 | 顺义区裕华路30号 | 3mg/m3 | 北京市大气污染物综合排放标准 | 0.012t | 0.112455t/a | 无 |
防治污染设施的建设和运行情况
污染防治设施运行正常，废水、废气排放符合北京市排放标准。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况《安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司项目环境影响报告书》及批复文件（顺环保评字[2003]63号）；《关于安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司环保验收的批复》（顺环保验字[2006]30号）《安泰科技股份有限公司稀土永磁制品、注射成型零件镀层车间项目环境影响报告书》及批复文件（京环审[2007]107号）；
《北京市环保局关于稀土永磁制品、注射成型零件镀层车间（一期）报告书项目竣工环境保护验收的批复》（京环验[2010]305号）；
《北京市环保局关于稀土永磁制品、注射成型零件镀层车间（二期）报告书项目竣工环境保护验收的批复》（京环验[2012]337号）；
《安泰科技股份有限公司特种合金精密带钢建设项目环境影响报告书》及批复文件（顺环保审字[2009]41号）；
《关于安泰科技股份有限公司特种合金精密带钢建设项目环保验收的批复》（顺环保验字[2013]0140号）；
《安泰科技股份有限公司新能源汽车用高性能稀土永磁制品产能扩大项目环境影响报告书》及批复文件（顺环保审字[2014]0595号）
《关于安泰科技股份有限公司新能源汽车用高性能稀土永磁制品产能扩大项目环境影响报告书的批复》（顺环保验字[2017]0142号）突发环境事件应急预案
已制定《安泰科技股份有限公司北京空港新材分公司突发环境事件应急预案》，包括突发环境预案备案表、环境应急预案编制说明、环境风险报告、环境应急资源调查报告及评审意见等，并于2018年10月25日报北京市顺义区环保局备案，备案编号为110113-2018-015-M。环境自行监测方案
按排污许可证要求，编制自行检测方案，并按照方案执行自行监测；执行标准、检测结果等在北京市企业事业单位环境信息公开平台公示。报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
| 公司或子公司名称 | 处罚原因 | 违规情形 | 处罚结果 | 对上市公司生产经营的影响 | 公司的整改措施 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 苯的排放浓度为0.895mg/m3，超过了北京市《工业涂装工序大气污染物排放标准》（DB11/1226-2015）中表1大气污染物排放浓度限 | 昌平区生态环境局聘请第三方检测机构对喷漆有组织排放排口进行了检测，检测出苯的排放浓度超标。 | 罚款金额12万元 | 无影响 | 加强喷漆净化设施的维护；公司加大喷漆排口监测频次。 |
其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息无
二、社会责任情况
无
第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2017年3月，公司控股子公司安泰环境工程技术有限公司的控股子公司宁波化工院收到广州知识产权法院送达的传票及民事起诉状，要求山东华鲁恒升化工股份有限公司（被告一）、宁波市化工研究设计院有限公司（被告二）、宁波远东化工集团有限公司（被告三）、尹明大（被告四）四名被告方于2017年4 月21日出庭应诉与四川金象赛瑞化工股份有限公司、北京烨晶科技有限公司的侵害发明专利权纠纷案。 | 8,064.18 | 否 | 截至本报告披露日，宁波化工院于2020年6月24日收到广东省高级人民法院发来的《民事判决书》对案件作出了一审判决。2020年7月8日，宁波化工院已向最高人民法院提起上诉，案件已进行开庭审理。 | 本次诉讼中，所涉诉讼事项属安泰环境对其收购之股权交割前的历史事项，根据公司同宁波化工院股权转让方（本案第三被告）签署的《关于宁波市化工研究设计院有限公司股权转让协议》和《宁波远东化工集团有限公司关于承担宁波市化工研究设计院有限公司相关诉讼案件风险的承诺函》中的相关约定，本案如造成宁波化工院的经济损失将由本案第三被告全部承担。截至本公告发出时，该民事一审判决书尚未生效，公司未计提预计负债，目前暂无法判断对公司本期或期后利润的具体影响。 | 根据判决结果，公司将支持宁波化工院与其他被告方一起重新提交相关证据，依法向最高人民法院提起上诉，采取相关法律措施，维护公司合法权益。 | 2020年07月01日 | 《安泰科技股份有限公司关于宁波市化工研究设计院有限公司收到法院民事判决书的公告》（公告编号2020-033） |
| 2017年9月，公司控股子公司安泰环境工程技术有限公司 | 9,800 | 否 | 截至本报告期末，该诉讼案件已召开 | 因该案件尚未开庭审理，暂无法判断对公司当期利润或期 | 公司将依法积极应诉，采取相关法律措施，维护公 | 2017年09月16日 | 2017-037、安泰科技股份有限公司关 |
| 的控股子公司宁波化工院收到四川省成都市中级人民法院送达的民事起诉状一份和开庭《传票》等相关法律文件，根据开庭《传票》的内容，要求尹明大（被告一）、山东华鲁恒升化工股份有限公司（被告二）、宁波市化工研究设计院有限公司（被告三）、宁波远东化工集团有限公司（被告四）四名被告方于于2017年10月17日出庭应诉与四川金象赛瑞化工股份有限公司的商业秘密纠纷案。 | 庭前会议，尚未正式开庭审理。 | 后利润的影响。本诉讼中，公司二级下属子公司宁波化工院为第三被告，但所涉诉事项属公司对其收购之股权交割前的历史事项。根据公司同宁波化工院股权转让方（本案第四被告）签署的《关于宁波市化工研究设计院有限公司股权转让协议》中的相关约定，若导致对宁波化工院或安泰科技造成相关不利影响的，转让方将承担相关责任。 | 司合法权益。 | 于下属子公司涉及诉讼事项的公告。 | |||
| 公司控股子公司安泰南瑞已于2017年8月17日向江苏省苏州市中级法院（以下简称“苏州中院”）就侵害发明专利权纠纷对兆晶股份有限公司（被告一）、常州威嘉电力设备有限公司（被告二）提起诉讼。苏州中院于2017 年8月22日立案。2018 | 10,819.74 | 否 | 截至本报告期末，该诉讼案件正在江苏省高级人民法院审理中，暂未有判决结果。 | 此次，公司主动对被告侵犯公司相关发明专利权事项提起诉讼，是维护公司非晶合金带材产业的合法权益、规范非晶合金带材行业健康发展的重要举措。因该案件尚未审理，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的可能影响。公司将根据诉讼进展 | 公司将依法积极应诉，采取相关法律措施，维护公司合法权益。 | 2018年02月06日 | 2018-009、安泰科技股份有限公司关于控股子公司重大诉讼公告 |
| 年2月1日，公司收到江苏省高级人民法院送达的传票及开庭通知，于2018年3 月1日开庭。2019年1月16日，公司收到江苏省高级人民法院送达的开庭传票，于2019年1月24日进行第二次开庭。 | 情况，及时履行信息披露义务，敬请投资者关注后续公告。 |
其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十一、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 本公司的母公司 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 528.62 | 528.62 | 0.21% | 500 | 是 | 现金和承兑汇票 | 515.10 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 安泰国际贸易有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 161.15 | 161.15 | 0.06% | 700 | 否 | 现金和承兑汇票 | 161.15 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 新冶高科技集团有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 冶金自动化研究设计院 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 600 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 北京金自天正智能控制股份有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 20 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 河北钢研科技有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 36.59 | 36.59 | 0.01% | 400 | 否 | 现金和承兑汇票 | 36.59 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 27.47 | 27.47 | 0.01% | 260 | 否 | 现金和承兑汇票 | 27.47 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 11.96 | 11.96 | 0.00% | 50 | 否 | 现金和承兑汇票 | 11.96 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京钢研柏苑出版有限责任公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 4.86 | 4.86 | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | 4.86 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 钢铁研究总院 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 64.84 | 64.84 | 0.03% | 320 | 否 | 现金和承兑汇票 | 64.84 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 500 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 4,723.55 | 4,723.55 | 1.88% | 7,200 | 否 | 现金和承兑汇票 | 4,723.55 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 129.13 | 129.13 | 0.05% | 280 | 否 | 现金和承兑汇票 | 129.13 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京中实国金国际实验室能力验证研究有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 0.90 | 0.9 | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | 0.90 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 山东钢研中铝稀土科技有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 钢研昊普科技有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 1,910.60 | 1,910.6 | 0.76% | 650 | 否 | 现金和承兑汇票 | 1,910.60 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 微山钢研稀土材料有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 210.11 | 210.11 | 0.08% | 1,200 | 否 | 现金和承兑汇票 | 210.11 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司涿州 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 303.22 | 303.22 | 0.12% | 0 | 是 | 现金和承兑汇票 | 303.22 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 分公司 | |||||||||||||
| 北京钢研物业管理有限责任公司涿州分公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 44.94 | 44.94 | 0.02% | 0 | 是 | 现金和承兑汇票 | 44.94 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 0.48 | 0.48 | 0.00% | 0 | 是 | 现金和承兑汇票 | 0.48 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司涿州分公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 1.29 | 1.29 | 0.00% | 0 | 是 | 现金和承兑汇票 | 1.29 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京金自天正智能控制股份有限公司涿州分公司 | 受同一母公司控制 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 5.75 | 5.75 | 0.00% | 0 | 是 | 现金和承兑汇票 | 5.75 | 2021年3月26日 | 2021-013 |
| 赣州江钨友泰新材料有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条规定的情形 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 240.66 | 240.66 | 0.10% | 2,000 | 否 | 现金和承兑汇票 | 240.66 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 黑旋风锯业股份有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 0 | 0.00% | 1,860 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 易所股票上市规则》10.1.3条规定的情形 | |||||||||||||
| 北京安泰生物医用材料有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条规定的情形 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条规定的情形 | 采购 | 商品/劳务 | 市场价 | 1.99 | 1.99 | 0.00% | 0 | 是 | 现金和承兑汇票 | 1.99 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 本公司的母公司 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 7.87 | 7.87 | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | 7.87 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 安泰国际贸易有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 1,622.67 | 1,622.67 | 0.52% | 5,460 | 否 | 现金和承兑汇票 | 1,622.67 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 新冶高科技集团有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 中科钢研节能 | 受同一母公司 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇 | - | 2021年03月26 | 2021-013 |
| 科技有限公司 | 控制 | 票 | 日 | ||||||||||
| 北京钢研新冶精特科技有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 1.77 | 1.77 | 0.00% | 10 | 否 | 现金和承兑汇票 | 1.77 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 中达连铸技术国家工程研究中心有限责任公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 40 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 冶金自动化研究设计院 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 136.36 | 136.36 | 0.04% | 160 | 否 | 现金和承兑汇票 | 136.36 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 河北钢研科技有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 76.98 | 76.98 | 0.02% | 200 | 否 | 现金和承兑汇票 | 76.98 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 18.34 | 18.34 | 0.01% | 150 | 否 | 现金和承兑汇票 | 18.34 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 钢铁研究总院 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 420.04 | 420.04 | 0.14% | 1,000 | 否 | 现金和承兑汇票 | 420.04 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 30 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 19,347.87 | 19,347.87 | 6.24% | 52,760 | 否 | 现金和承兑汇票 | 19,347.87 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 18.90 | 18.9 | 0.01% | 50 | 否 | 现金和承兑汇票 | 18.90 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 山东微山湖稀土有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 1,100 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 钢研昊普科技有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 600.62 | 600.62 | 0.19% | 1,450 | 否 | 现金和承兑汇票 | 600.62 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京钢研新冶工程设计有限公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 100 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司涿州分公司 | 受同一母公司控制 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 13.19 | 13.19 | 0.00% | 是 | 现金和承兑汇票 | 13.19 | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 北京安泰生物医用材料有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.2条规定的情形 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 10.74 | 10.74 | 0.00% | 70 | 否 | 现金和承兑汇票 | 10.74 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 北京安 | 本公司 | 销售 | 商品/劳 | 市场价 | 22.57 | 22.57 | 0.01% | 470 | 否 | 现金和 | 22.57 | 2021年 | 2021-0 |
| 泰六九新材料科技有限公司 | 参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.2条规定的情形 | 务 | 承兑汇票 | 03月26日 | 13 | ||||||||
| 安泰核原新材料科技有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.2条规定的情形 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 77.15 | 77.15 | 0.02% | 150 | 否 | 现金和承兑汇票 | 77.15 | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.2条规定的情形 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 60 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 深圳市启赋安泰投资管理有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.2条规定的情形 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | - | 0.00% | 50 | 否 | 现金和承兑汇票 | - | 2021年03月26日 | 2021-013 |
| 涿州安泰六九新材料科技有限公司 | 本公司参股公司，且符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.2条规定的情形 | 销售 | 商品/劳务 | 市场价 | 100.89 | 100.89 | 0.03% | 是 | 现金和承兑汇票 | 100.89 | 2021年03月26日 | 2021-013 | |
| 合计 | -- | -- | 30,884.07 | -- | 79,950 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 不适用 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 公司于2021年3月24日召开第七届董事会第十八次会议，审议通过了《安泰科技关于2021年度日常经营性关联交易累计发生总金额预计的议案》，预计2021年与公司控股股东中国钢研及其下属子公司和与本公司部分参股公司进行的日常关联交易总额为79,950万元；并经公司2021年5月11日召开的2020年度股东大会表决通过（具体内容请参见公司于2021年3月26日在巨潮资讯网上发布的《安泰科技股份有限公司关于2021年度日常关联交易累计发生总金额预计的公告》）。报告期，公司与中国钢研及其下属子公司和与本公司部分参股公司进行的日常关联交易总额实际发生30,884.07万元，未超过获批额度，且不存在较大差异。 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来
□ 适用 √ 不适用
公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十二、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
√ 适用 □ 不适用
托管情况说明
根据经公司第六届董事会第八次会议、第六届董事会第十一次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过的《安泰科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》，在发行股份及支付现金购买资产交易完成后，公司将对安泰天龙进行资产整合，包括将持有的安泰中科65%股权托管给安泰天龙管理。经2016年4月25日公司第六届董事会第十七次会议审议通过，安泰科技与安泰天龙已于2016年4月25日在北京签订《安泰科技股份有限公司与安泰天龙钨钼科技有限公司关于北京安泰中科金属材料有限公司的托管协议》。披露索引：巨潮资讯网，2016-016、安泰科技股份有限公司关于与全资子公司安泰天龙钨钼科技有限公司签订关于北京安泰中科金属材料有限公司的托管协议的公告。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在重大担保情况。
3、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 | 逾期未收回理财已计提减值金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 19,000 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | 19,000 | 0 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
4、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同标的 | 合同签订日期 | 合同涉及资产的账面价值（万元）（如有） | 合同涉及资产的评估价值（万元）（如有） | 评估机构名称（如有） | 评估基准日（如有） | 定价原则 | 交易价格（万元） | 是否关联交易 | 关联关系 | 截至报告期末的执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 内蒙古振东化工有限公司 | 振东化工24万吨/年中低温煤焦油加氢改质 | 2017年08月23日 | 不适用 | 市场化原则 | 46,750 | 否 | 安泰环境工程技术有限公司为公司控股子公司 | 截止目前该项目仍在进行中 | 2017年09月05日 | 2017-036、安泰科技股份有限公司关于子公司签署重大 |
十三、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、2018年9月26日，公司召开董事会审议通过了《关于调整中期票据及超短期融资券注册和发行额度的议案》、《关于提请股东大会授权经营层全权办理本次注册和发行中期票据相关事宜的议案》，同意将发行额度不超过人民币10亿元的中期票据、4亿元超短融，调整为发行额度为9亿元的中期票据，同时取消4亿元的超短融发行。2019年10月12日，公司收到中国银行间市场交易商协会文件《接受注册通知书》（中市协注［2019］MTN582号），获准注册中期票据额度9亿元。截至本报告披露日，该事项正在进行中，公司将择机发行。相关内容详见：公司于2019年10月15日在巨潮资讯网披露《安泰科技股份有限公司关于发行中期票据获准注册的公告》（公告编号：2019-056）。
2、2020年11月4日，公司、河钢工业技术与现代汽车三方共同签订《氢燃料重卡应用推广项目合作协议》。截至本报告披露日，该事项正在推进中。相关内容详见：公司于2020年11月6日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于签订三方<氢燃料重卡应用推广项目合作协议>的公告》（公告编号：2020-053）。
3、2020年12月30日，公司召开董事会审议通过《关于安泰科技收购安泰国际贸易有限公司所持海美格磁石技术（深圳）有限公司股权的议案》，同意公司收购安泰国贸所持海美格磁石0.98%的股权，本事项为关联交易。截至本报告披露日，已完成股权变更。相关内容详见：公司于2020年12月31日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于收购安泰国贸持有公司控股子公司海美格磁石0.98%的股权暨关联交易的公告》（公告编号：2020-062）。
4、2020年12月30日，公司召开董事会审议通过《关于参股公司北京宏福源科技有限公司清算注销的议案》，同意公司以股东的身份向法院申请强制清算注销。截至本报告披露日，公司已向海淀区人民法院正式提交清算申请书，正在等待法院立案。相关内容详见：公司于2020年12月31日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于对参股公司北京宏福源科技有限公司进行清算注销的公告》（公告编号：2020-063）。
5、2021年3月24日，公司召开董事会、监事会审议通过《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第八届监事会监事的议案》，同意将上述议案提交股东大会选举。截至本报告披露日，董事、监事候选人已通过公司2021年第一次临时股东大会选举，公司董事会、监事会换届选举工作圆满完成。相关内容详见：公司于2021年4月14日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于公司董事会完成换》（公告编号：
2021-023）《安泰科技股份有限公司关于公司监事会完成换》（2021-024）。
十四、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、2016年10月26日，公司召开董事会审议通过《关于合资组建内蒙古安泰万河清洁能源有限公司暨投资建设安泰环境乌海煤焦油清洁利用示范工程项目的议案》，安泰环境与黄河集团共同出资15,000万元成立合资公司，同时由合资公司投资47,576万元建设和运营“安泰环境乌海煤焦油清洁利用示范工程项目”。截至本报告披露日，由于内外部环境发生变化，项目不具备继续实施条件，股东双方一致同意终止该项目，同时安泰环境以减资方式退出所持安泰万河全部51%的股权。具体内容详见：公司于2021年5月20日在巨潮资讯网披露《安泰科技股份有限公司关于控股子公司安泰环境减资退出持有安泰万河股权的公告》（公告编号：2021-034）。
2、2021年3月24日，公司召开董事会审议通过《关于“安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司产能扩产项目”的议案》，同意超硬泰国拟自筹资金启动产能扩产项目。截至本报告披露日，该事项正在进行中。相关内容详见：公司于2021年1月26日在巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司固定资产投资的公告》（公告编号：2021-017）。
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 25,176,892 | 2.45% | 204,741 | 204,741 | 25,381,633 | 2.47% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 25,176,892 | 2.45% | 204,741 | 204,741 | 25,381,633 | 2.47% | |||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 25,176,892 | 2.45% | 204,741 | 204,741 | 25,381,633 | 2.47% | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 1,000,831,205 | 97.55% | -204,741 | -204,741 | 1,000,626,464 | 97.53% | |||
| 1、人民币普通股 | 1,000,831,205 | 97.55% | -204,741 | -204,741 | 1,000,626,464 | 97.53% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 1,026,008,097 | 100.00% | 0 | 0 | 1,026,008,097 | 100.00% | |||
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司第七届监事会任期于2021年1月18日届满，根据相关规定，公司于2021年4月13日召开临时股东大会完成第八届监事会监事选举工作。 公司原职工代表监事王劲东先生和股东代表监事高爱生先生届满离任，根据相关规定，王劲东先生、高爱生分别持有的公司71,000股和1,284,365股在离任后的6个月内全部变为有限售股份进行锁定。股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 72,280 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的普通股数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 国有法人 | 35.51% | 364,366,724 | 0 | 364,366,724 | |||||
| 刁其合 | 境内自然人 | 2.76% | 28,298 | -10,609, | 28,298,3 | |||||
| ,384 | 330 | 84 | ||||||
| 苏国平 | 境内自然人 | 2.30% | 23,586,529 | 0 | 23,586,529 | 0 | ||
| 长江养老保险股份有限公司－盛世华章养老保障管理产品－安泰振兴股权投资计划专项投资账户 | 其他 | 0.85% | 8,765,287 | -10,280,000 | 8,765,287 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.64% | 6,564,816 | -3,251,302 | 6,564,816 | |||
| 中国银河证券股份有限公司－华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.51% | 5,258,366 | 5,258,366 | 5,258,366 | |||
| 前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司 | 其他 | 0.47% | 4,844,905 | 0 | 4,844,905 | |||
| 郑刚 | 境内自然人 | 0.43% | 4,420,800 | 28,000 | 4,420,800 | |||
| 王宏友 | 境内自然人 | 0.42% | 4,270,000 | -75,000 | 4,270,000 | |||
| 姜伟 | 境内自然人 | 0.33% | 3,334,843 | -331,600 | 3,334,843 | |||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3） | 股东中国钢研科技集团有限公司、刁其合、苏国平、长江养老保险股份有限公司－盛世华章养老保障管理产品－安泰振兴股权投资计划专项投资账户位列前10名主要因为公司在2016年度实施发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易而导致其股份的增加。前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司为公司控股股东中国钢研科技集团有限公司通过“前海开源增持3号资产管理计划”在深圳证券交易所交易系统以集中竞价买入方式增持公司股票的股东。 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前10名股东关联关系说明：中国钢研科技集团有限公司为本公司控股股东；长江养老保险股份有限公司－盛世华章养老保障管理产品－安泰振兴股权投资计划专项投 | |||||||
| 资账户由本公司管理层与核心骨干参与认购公司非公开发行股份的股权投资计划全额认购，股权投资计划的持有人包括公司部分董事、监事、高级管理人员；前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司为公司控股股东中国钢研科技集团有限公司通过“前海开源增持3号资产管理计划”在深圳证券交易所交易系统以集中竞价买入方式增持公司股票的股东；公司已于2021年4月13日召开股东大会完成董事会换届选举工作，苏国平先生已不再担任公司董事，同时4月14日苏国平先生辞去公司副总经理职位并已生效。 | |||
| 上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明 | 不适用 | ||
| 前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注11） | 不适用 | ||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 364,366,724 | 人民币普通股 | 364,366,724 |
| 刁其合 | 28,298,384 | 人民币普通股 | 28,298,384 |
| 长江养老保险股份有限公司－盛世华章养老保障管理产品－安泰振兴股权投资计划专项投资账户 | 8,765,287 | 人民币普通股 | 8,765,287 |
| 香港中央结算有限公司 | 6,564,816 | 人民币普通股 | 6,564,816 |
| 中国银河证券股份有限公司－华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 | 5,258,366 | 人民币普通股 | 5,258,366 |
| 前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司 | 4,844,905 | 人民币普通股 | 4,844,905 |
| 郑刚 | 4,420,800 | 人民币普通股 | 4,420,800 |
| 王宏友 | 4,270,000 | 人民币普通股 | 4,270,000 |
| 姜伟 | 3,334,843 | 人民币普通股 | 3,334,843 |
| 冯国尤 | 3,300,000 | 人民币普通股 | 3,300,000 |
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 前10名无限售条件股东中，中国钢研科技集团有限公司为本公司控股股东；长江养老保险股份有限公司－盛世华章养老保障管理产品－安泰振兴股权投资计划专项投资账户由本公司管理层与核心骨干参与认购公司非公开发行股份的股权投资计划全额认购，股权投资计划的持有人包括公司部分董事、监事、高级管理人员；前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司为公司控股股东中国钢研科技集团有限公司通过“前海开源增持3号资产管理计划”在深圳证券交易所交易系统以集中竞价买入方式增持公司股票的股东与中国钢研科技集团有限公司为一致行动关系。此外，上述股东与前10名无限售条件的其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。除中国钢研科技集团有限公司、前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司、长江养老保险股份有限公司－盛世华章养老保 | ||
| 障管理产品－安泰振兴股权投资计划专项投资账户以外的前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动关系公司未知。 | |
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 不适用 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 李军风 | 董事长 | 现任 | 86,900 | 86,900 | |||||
| 毕林生 | 董事、总经理 | 现任 | 78,600 | 78,600 | |||||
| 张剑武 | 董事 | 现任 | |||||||
| 王社教 | 董事 | 现任 | |||||||
| 赵栋梁 | 董事 | 现任 | |||||||
| 喻晓军 | 董事、副总经理 | 现任 | 76,768 | 76,768 | |||||
| 刘兆年 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 周利国 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 杨松令 | 独立董事 | 现任 | |||||||
| 汤建新 | 监事会主席 | 现任 | |||||||
| 金戈 | 监事 | 现任 | |||||||
| 路明正 | 职工监事 | 现任 | |||||||
| 李克成 | 职工监事 | 现任 | |||||||
| 柳学全 | 职工监事 | 现任 |
| 王铁军 | 副总经理 | 现任 | 60,000 | 60,000 | |||||
| 陈哲 | 副总经理、董事会秘书 | 现任 | |||||||
| 刘劲松 | 财务负责人 | 现任 | |||||||
| 苏国平 | 董事、副总经理 | 离任 | 23,586,529 | 23,586,529 | |||||
| 高爱生 | 监事 | 离任 | 1,284,365 | 1,284,365 | |||||
| 王劲东 | 职工代表监事 | 离任 | 71,000 | 71,000 | |||||
| 况春江 | 职工代表监事 | 离任 | |||||||
| 合计 | -- | -- | 25,244,162 | 0 | 0 | 25,244,162 | 0 | 0 | 0 |
五、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第八节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第九节 债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：安泰科技股份有限公司
2021年06月30日
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,238,140,084.11 | 1,628,793,799.77 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 51,062,997.43 | 87,806,974.19 |
| 应收账款 | 1,239,517,979.70 | 953,635,849.07 |
| 应收款项融资 | 329,349,420.28 | 287,928,351.86 |
| 预付款项 | 223,524,872.80 | 179,562,205.89 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 36,261,181.51 | 34,455,125.96 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,783,413,175.26 | 1,480,592,145.35 |
| 合同资产 | 122,248,064.85 | 108,522,781.39 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 33,171,744.92 | 23,811,216.32 |
| 流动资产合计 | 5,056,689,520.86 | 4,785,108,449.80 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 42,354,812.51 | 41,984,450.89 |
| 其他权益工具投资 | 147,455,922.02 | 147,455,922.02 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 2,895,524,592.15 | 2,974,230,083.05 |
| 在建工程 | 135,134,942.55 | 101,372,026.69 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 8,353,688.77 | |
| 无形资产 | 416,348,463.03 | 432,187,053.67 |
| 开发支出 | 25,133,541.62 | 20,569,946.21 |
| 商誉 | 636,803,814.85 | 636,803,814.85 |
| 长期待摊费用 | 43,662,677.69 | 50,630,724.09 |
| 递延所得税资产 | 72,287,173.55 | 73,589,711.44 |
| 其他非流动资产 | 12,042,746.08 | 24,437,013.30 |
| 非流动资产合计 | 4,435,102,374.82 | 4,503,260,746.21 |
| 资产总计 | 9,491,791,895.68 | 9,288,369,196.01 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 522,372,499.57 | 1,172,751,947.41 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 791,605,517.06 | 728,362,637.68 |
| 应付账款 | 1,217,850,334.04 | 1,087,519,634.16 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 277,880,400.33 | 200,103,842.20 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 107,263,545.46 | 130,148,540.10 |
| 应交税费 | 33,002,296.86 | 28,842,093.88 |
| 其他应付款 | 117,335,431.49 | 140,498,833.42 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 30,370,235.26 | 28,812,514.63 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 36,124,452.04 | 26,013,499.48 |
| 流动负债合计 | 3,103,434,476.85 | 3,514,241,028.33 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 501,917,658.70 | 2,794,321.34 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 5,629,440.70 | |
| 长期应付款 | 55,079,745.03 | 70,758,671.53 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 33,385,807.66 | 37,141,410.71 |
| 递延所得税负债 | 15,745,980.18 | 16,403,473.17 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 611,758,632.27 | 127,097,876.75 |
| 负债合计 | 3,715,193,109.12 | 3,641,338,905.08 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 1,026,008,097.00 | 1,026,008,097.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,773,798,252.12 | 2,773,798,252.12 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -46,050,159.18 | -43,052,484.18 |
| 专项储备 | 368,155.10 | 287,214.80 |
| 盈余公积 | 370,869,204.25 | 370,586,770.87 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 578,378,477.17 | 475,062,583.62 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,703,372,026.46 | 4,602,690,434.23 |
| 少数股东权益 | 1,073,226,760.10 | 1,044,339,856.70 |
| 所有者权益合计 | 5,776,598,786.56 | 5,647,030,290.93 |
| 负债和所有者权益总计 | 9,491,791,895.68 | 9,288,369,196.01 |
法定代表人：李军风 主管会计工作负责人：刘劲松 会计机构负责人：刘劲松
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 410,454,593.16 | 612,911,388.27 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 24,385,822.40 | 27,929,954.62 |
| 应收账款 | 435,097,991.50 | 296,700,301.59 |
| 应收款项融资 | 74,846,844.14 | 39,520,787.66 |
| 预付款项 | 53,037,225.69 | 49,878,169.70 |
| 其他应收款 | 352,560,950.46 | 320,735,022.85 |
| 其中：应收利息 | 67,999.98 | 75,555.56 |
| 应收股利 | 329,011,084.36 | 315,313,722.70 |
| 存货 | 370,526,115.42 | 251,905,971.89 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 98,901,546.71 | 85,173,201.03 |
| 流动资产合计 | 1,819,811,089.48 | 1,684,754,797.61 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,151,208,051.06 | 3,148,462,996.79 |
| 其他权益工具投资 | 134,405,922.02 | 134,405,922.02 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,061,171,421.51 | 1,070,403,403.48 |
| 在建工程 | 12,065,899.96 | 10,548,783.42 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 120,549,558.33 | 125,772,002.73 |
| 开发支出 | 8,720,524.89 | 6,360,734.05 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 10,439,099.49 | 11,129,743.41 |
| 递延所得税资产 | 112,682,785.47 | 113,494,085.70 |
| 其他非流动资产 | 11,127,670.00 | |
| 非流动资产合计 | 4,611,243,262.73 | 4,631,705,341.60 |
| 资产总计 | 6,431,054,352.21 | 6,316,460,139.21 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 475,265,208.36 | 1,131,689,305.55 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 246,738,301.56 | 101,130,631.05 |
| 应付账款 | 529,814,472.63 | 489,787,557.57 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 117,891,635.95 | 55,756,346.87 |
| 应付职工薪酬 | 49,936,307.62 | 55,203,713.87 |
| 应交税费 | 2,306,099.26 | 925,121.66 |
| 其他应付款 | 269,857,048.24 | 267,323,781.22 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 15,325,912.67 | 7,248,325.10 |
| 流动负债合计 | 1,707,134,986.29 | 2,109,064,782.89 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 500,367,500.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 27,435,764.95 | 49,040,111.92 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 21,943,427.58 | 24,757,250.74 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 549,746,692.53 | 73,797,362.66 |
| 负债合计 | 2,256,881,678.82 | 2,182,862,145.55 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,026,008,097.00 | 1,026,008,097.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,676,787,408.60 | 2,676,787,408.60 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -44,210,173.82 | -48,807,541.80 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 370,869,204.25 | 370,586,770.87 |
| 未分配利润 | 144,718,137.36 | 109,023,258.99 |
| 所有者权益合计 | 4,174,172,673.39 | 4,133,597,993.66 |
| 负债和所有者权益总计 | 6,431,054,352.21 | 6,316,460,139.21 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 3,100,068,217.24 | 2,355,532,483.64 |
| 其中：营业收入 | 3,100,068,217.24 | 2,355,532,483.64 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 2,913,525,921.18 | 2,264,540,202.18 |
| 其中：营业成本 | 2,515,004,503.40 | 1,888,272,945.16 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 25,909,373.18 | 26,772,097.32 |
| 销售费用 | 45,948,892.05 | 62,931,737.04 |
| 管理费用 | 159,474,545.04 | 155,434,425.81 |
| 研发费用 | 153,786,389.89 | 104,665,143.00 |
| 财务费用 | 13,402,217.62 | 26,463,853.85 |
| 其中：利息费用 | 17,889,855.91 | 33,757,493.33 |
| 利息收入 | 10,131,276.20 | 7,896,473.82 |
| 加：其他收益 | 5,512,736.07 | 6,109,609.42 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 522,753.68 | 433,494.30 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 370,361.62 | 251,154.27 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以 |
| “－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 108,300.00 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 10,703,347.73 | -12,788,621.98 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -8,449,129.41 | -5,865,026.91 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -25,247.74 | 70,839,396.14 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 194,806,756.39 | 149,829,432.43 |
| 加：营业外收入 | 1,186,043.28 | 961,150.96 |
| 减：营业外支出 | 1,505,458.55 | 54,373,512.86 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 194,487,341.12 | 96,417,070.53 |
| 减：所得税费用 | 22,093,198.49 | 9,336,214.02 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 172,394,142.63 | 87,080,856.51 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 172,394,142.63 | 87,080,856.51 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 121,294,155.08 | 50,198,982.29 |
| 2.少数股东损益 | 51,099,987.55 | 36,881,874.22 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -4,078,665.10 | -1,384,831.23 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -173,341.21 | -920,912.77 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 7,421,701.77 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 7,421,701.77 | |
| 4.企业自身信用风险公 |
| 允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -7,595,042.98 | -920,912.77 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -7,595,042.98 | -920,912.77 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -3,905,323.89 | -463,918.46 |
| 七、综合收益总额 | 168,315,477.53 | 85,696,025.28 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 121,120,813.87 | 49,278,069.52 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 47,194,663.66 | 36,417,955.76 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1182 | 0.0489 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1182 | 0.0489 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：李军风 主管会计工作负责人：刘劲松 会计机构负责人：刘劲松
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 964,975,977.66 | 668,579,645.15 |
| 减：营业成本 | 824,118,098.35 | 567,127,327.85 |
| 税金及附加 | 9,354,216.89 | 11,070,382.25 |
| 销售费用 | 11,672,187.44 | 13,518,969.23 |
| 管理费用 | 60,829,998.33 | 56,515,023.78 |
| 研发费用 | 30,285,013.00 | 18,597,919.76 |
| 财务费用 | 13,330,620.42 | 26,757,464.98 |
| 其中：利息费用 | 20,111,565.49 | 31,033,329.62 |
| 利息收入 | 7,335,344.99 | 5,518,467.08 |
| 加：其他收益 | 2,839,466.74 | 2,948,278.60 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 30,661,398.35 | 37,213,221.76 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,745,054.27 | 698,917.40 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 5,718,771.36 | 12,809.37 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -473,355.21 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,609.98 | 71,178,878.44 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 54,133,734.45 | 86,345,745.47 |
| 加：营业外收入 | 753,918.78 | 489,108.52 |
| 减：营业外支出 | 1,214,513.33 | 12,050,479.41 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 53,673,139.90 | 74,784,374.58 |
| 减：所得税费用 | -573,815.04 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 53,673,139.90 | 75,358,189.62 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 53,673,139.90 | 75,358,189.62 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 7,421,701.77 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 7,421,701.77 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 7,421,701.77 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 61,094,841.67 | 75,358,189.62 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,802,139,967.53 | 1,990,556,426.08 |
| 客户存款和同业存放款项净增 |
| 加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 19,227,172.98 | 18,678,641.70 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 32,887,045.51 | 43,342,407.21 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,854,254,186.02 | 2,052,577,474.99 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,300,034,739.43 | 1,335,273,287.43 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 482,596,931.88 | 338,771,191.45 |
| 支付的各项税费 | 75,308,235.19 | 82,804,971.43 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 89,228,963.82 | 63,253,272.80 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,947,168,870.32 | 1,820,102,723.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -92,914,684.30 | 232,474,751.88 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 20,500,172.00 | 100,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 152,392.06 | 172,840.03 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 151,072.91 | 775,811.87 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 179,000,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 20,803,636.97 | 279,948,651.90 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 62,963,447.15 | 39,093,695.19 |
| 投资支付的现金 | 115,791,500.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 62,963,447.15 | 154,885,195.19 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -42,159,810.18 | 125,063,456.71 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 0.00 | 140,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 140,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 514,718,850.00 | 784,903,284.12 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 231,235,936.93 | 187,136,443.66 |
| 筹资活动现金流入小计 | 745,954,786.93 | 1,112,039,727.78 |
| 偿还债务支付的现金 | 694,695,062.54 | 1,025,645,781.88 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 56,858,876.91 | 41,440,563.78 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 16,750,039.63 | 7,819,208.65 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 248,526,725.09 | 206,495,564.15 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,000,080,664.54 | 1,273,581,909.81 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -254,125,877.61 | -161,542,182.03 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -4,528,125.89 | 2,563,633.80 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -393,728,497.98 | 198,559,660.36 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,386,127,067.95 | 995,228,007.07 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 992,398,569.97 | 1,193,787,667.43 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 995,647,987.49 | 520,827,415.10 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 12,097,406.71 | 16,167,913.84 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,007,745,394.20 | 536,995,328.94 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 847,687,247.61 | 365,774,826.10 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 119,673,124.04 | 75,427,208.24 |
| 支付的各项税费 | 14,001,986.80 | 36,459,746.26 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 45,897,149.12 | 21,964,999.08 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,027,259,507.57 | 499,626,779.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,514,113.37 | 37,368,549.26 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 94,720,672.00 | 235,172,550.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 15,442,982.42 | 11,500,492.91 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 38,050.00 | 87,800.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 179,000,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 0.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 110,201,704.42 | 425,760,842.91 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 19,653,853.56 | 4,201,316.95 |
| 投资支付的现金 | 80,000,000.00 | 235,791,500.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 99,653,853.56 | 239,992,816.95 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 10,547,850.86 | 185,768,025.96 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 575,000,000.00 | 785,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 7,094,334.41 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 582,094,334.41 | 785,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 730,000,000.00 | 850,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 38,503,870.29 | 28,304,862.30 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 34,264,329.76 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 802,768,200.05 | 878,304,862.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -220,673,865.64 | -93,304,862.30 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -229,640,128.15 | 129,831,712.92 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 595,817,053.87 | 403,843,258.93 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 366,176,925.72 | 533,674,971.85 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先 | 永续 | 其他 | |||||||||||||
| 股 | 债 | ||||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,026,008,097.00 | 2,773,798,252.12 | -43,052,484.18 | 287,214.80 | 370,586,770.87 | 475,062,583.62 | 4,602,690,434.23 | 1,044,339,856.70 | 5,647,030,290.93 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,026,008,097.00 | 2,773,798,252.12 | -43,052,484.18 | 287,214.80 | 370,586,770.87 | 475,062,583.62 | 4,602,690,434.23 | 1,044,339,856.70 | 5,647,030,290.93 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -2,997,675.00 | 80,940.30 | 282,433.38 | 103,315,893.55 | 100,681,592.23 | 28,886,903.40 | 129,568,495.63 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -173,341.21 | 121,294,155.08 | 121,120,813.87 | 47,194,663.66 | 168,315,477.53 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 |
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 282,433.38 | -20,802,595.32 | -20,520,161.94 | -18,307,760.26 | -38,827,922.20 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 282,433.38 | -282,433.38 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -20,520,161.94 | -20,520,161.94 | -18,307,760.26 | -38,827,922.20 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -2,824,333.79 | 2,824,333.79 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -2,824,333.79 | 2,824,333.79 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 80,940.30 | 80,940.30 | 80,940.30 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 80,9 | 80,9 | 80,9 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,026,008,097.00 | 2,736,457,286.71 | -38,054,378.90 | 361,741,185.52 | 380,449,248.27 | 4,466,601,438.60 | 921,223,083.15 | 5,387,824,521.75 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,026,008,097.00 | 2,736,457,286.71 | -38,054,378.90 | 361,741,185.52 | 380,449,248.27 | 4,466,601,438.60 | 921,223,083.15 | 5,387,824,521.75 | |||||||
| 40.30 | 40.30 | 40.30 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,026,008,097.00 | 2,773,798,252.12 | -46,050,159.18 | 368,155.10 | 370,869,204.25 | 578,378,477.17 | 4,703,372,026.46 | 1,073,226,760.10 | 5,776,598,786.56 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -920,912.77 | 161,732.42 | 50,198,982.29 | 49,439,801.94 | 11,916,408.62 | 61,356,210.56 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -920,912.77 | 50,198,982.29 | 49,278,069.52 | 36,417,955.76 | 85,696,025.28 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -24,630,805.04 | -24,630,805.04 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -24,630,805.04 | -24,630,805.04 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或 |
| 股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 161,732.42 | 161,732.42 | 129,257.90 | 290,990.32 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 5,079,447.07 | 5,079,447.07 | 129,257.90 | 5,208,704.97 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -4,917,714.65 | -4,917,714.65 | -4,917,714.65 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,026,008,097.00 | 2,736,457,286.71 | -38,975,291.67 | 161,732.42 | 361,741,185.52 | 430,648,230.56 | 4,516,041,240.54 | 933,139,491.77 | 5,449,180,732.31 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2021年半年度 |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,026,008,097.00 | 2,676,787,408.60 | -48,807,541.80 | 370,586,770.87 | 109,023,258.99 | 4,133,597,993.66 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,026,008,097.00 | 2,676,787,408.60 | -48,807,541.80 | 370,586,770.87 | 109,023,258.99 | 4,133,597,993.66 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,597,367.98 | 282,433.38 | 35,694,878.37 | 40,574,679.73 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 7,421,701.77 | 53,673,139.90 | 61,094,841.67 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 282,433.38 | -20,802,595.32 | -20,520,161.94 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 282,433.38 | -282,433.38 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -20,520,161.94 | -20,520,161.94 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -2,824,333.79 | 2,824,333.79 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -2,824,333.79 | 2,824,333.79 | ||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,026,008,097.00 | 2,676,787,408.60 | -44,210,173.82 | 370,869,204.25 | 144,718,137.36 | 4,174,172,673.39 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,026,008,097.00 | 2,676,787,408.60 | -48,807,541.80 | 361,741,185.52 | 29,412,990.89 | 4,045,142,140.21 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,026,008,097.00 | 2,676,787,408.60 | -48,807,541.80 | 361,741,185.52 | 29,412,990.89 | 4,045,142,140.21 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 75,358,189.62 | 75,358,189.62 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 75,358,189.62 | 75,358,189.62 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | ||||||||||||
| 1．提取盈余 | ||||||||||||
| 公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,026,008,097.00 | 2,676,787,408.60 | -48,807,541.80 | 361,741,185.52 | 104,771,180.51 | 4,120,500,329.83 |
三、公司基本情况
安泰科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是依据中华人民共和国经济贸易委员会经贸企改〔1998〕854号《关于同意设立安泰科技股份有限公司的复函》及国家冶金工业局〔1998〕320号文件《国家冶金工业局关于同意设立安泰科技股份有限公司的批复》，由冶金部钢铁研究总院（现更名为“中国钢研科技集团有限公司”）作为主要发起人，联合清华紫光（集团）总公司（现更名为“紫光集团有限公司”）等共6家发起人发起设立的股份有限公司。公司于1998年12月30日注
册成立，注册资本为9,260万元。 公司经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2000〕51号文批准于2000年4月24日至2000年5月22日在深圳证券交易所发行6,000万股流通股，于2000年5月29日在深圳证券交易所发行挂牌交易。发行后公司股本15,260万元。 公司根据2001年3月股东大会决议，以2000年12月31日股本15,260万股为基数，每10股送红股1股，共计送红股1,526万股；以资本公积金向全体股东每10股转增5股的比例转增股本，共计转增股本数为7,630万股，公司经本次送红股和转增后股本为24,416万元。 公司根据2005年2月27日股东大会决议，以2004年12月31日股本24,416万股为基数，每10股送红股2股，共计送红股4,883.20万股；以资本公积金向全体股东每10股转增1股的比例转增股本，共计转增股本数为2,441.60万股，公司经本次送红股转增后股本为31,740.80万元。 公司根据2006年4月22日股东大会决议，以2005年12月31日股本31,740.80万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增1股的比例转增股本，共计转增股本数为3,174.08万股，公司经本次转增后股本为34,914.88万元。 公司根据2006年7月7日召开的2006年第一次临时股东大会通过的《关于安泰科技非公开定向增发股票的议案》和中国证券监督管理委员会证监发行字〔2006〕98号核准文件，于2006年11月6日以非公开发行股票的方式向10家特定投资者发行了5,200万股人民币普通股（A股），公司经本次增发后股本为40,114.88万元。公司根据2008年4月19日召开的股东大会决议，以未分配利润向全体股东每10股送红股1股的比例转增股本，共计转增股本数为4,011.49万股，公司经本次送红股后股本总额为44,126.37万元。上述变更后，公司控股股东为中国钢研科技集团，持股比例为42.57%。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕912号文核准，公司于2009年9月16日公开发行了750万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额75,000万元。该可转换公司债券存续期限为6年，即自2009年9月16日至2015年9月16日；转股起止日期自可转债发行结束之日起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止。根据《安泰科技股份有限公司可转换公司债券募集说明书》，安泰科技2009年发行的7.5亿元“安泰转债”自2010年3月16日起可转换为公司流通股。截至2010年6月9日止，安泰科技可转换公司债券实际转股数为5,569.55万股，其余可转债全部赎回。 公司根据2010年4月16日召开的2009年度股东大会决议，向全体股东每10股送红股1股，同时以资本公积金向全体股东每10股转增7股，转增基准日为2010年4月27日，共送（转增）股35,791.46万股。经上述送股和转股后，公司股本增加至85,487.37万股。2011年5月19日，公司第五届董、监事会第二次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，公司首期股票期权激励计划第一个行权期共行权401.13万份，公司股本增加至858,885,048股。 2012年4月23日，经2012年3月6日董事会审议通过，公司首期股权激励计划93名激励对象在第二个行权期行权的391.13万份股票期权上市，公司股份总数由858,885,048股增加为862,796,348股。 公司根据2015年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可［2015］3070号《关于核准安泰科技股份有限公司向刁其合等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，向刁其合发行49,253,114股股份、向苏国平发行31,448,705股股份、向丁琳发行4,876,370股股份、向苏国军发行4,876,370股股份、向杨义兵发行1,951,309股股份、向蔡立辉发行1,463,165股股份、向高爱生发行1,463,165股股份、向方庆玉发行975,020股股份、向北京银汉兴业创业投资中心（有限合伙）发行12,190,926股股份、向天津普凯天吉股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行6,375,036股股份、向天津普凯天祥股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行5,817,157股股份、向北京扬帆恒利创业投资中心（有限合伙）发行4,876,370股股份购买相关资产，变更后的注册资本为人民币988,363,055元。截至2016年1月29日止，收到上述向刁其合等12名交易对方认缴股款合计人民币1,025,880,000元。其中：股本人民币125,566,707元，资本公积人民币900,313,293元。本次增资经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年1月29日出具中天运[2016]验字第90003号验资报告。 公司向中国钢研科技集团有限公司、华腾资管计划和安泰振兴专户非公开发行37,645,042股，其中向中国钢研科技集团有限公司非公开发行12,479,804股、向华腾资管计划非公开发行6,119,951股，向安泰振兴专户非公开发行19,045,287股。截至2016年4月1日，收到股东认缴股款合计人民币296,109,993.14元（已扣除发行费人民币11,450,000.00元），股本人民币37,645,042元，资本公积人民币258,464,951.14元，相应增加的注册资本合计人民币37,645,042元。本次增资经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年4月1日出具中天运[2016]验字第90039号验资报告。截至2021年6月30日，公司股本总数1,026,008,097股。
公司经营范围：生产新材料；新材料及制品、新工艺的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；销售新材料、制品及金属材料、机械设备、电子元器件及仪器仪表、医疗器械I类；计算机系统服务；设备租赁；出租办公用房、出租商业用房；工程和技术研究与实验发展；货物进出口、技术进出口、代理进出口。本公司注册地址为北京市海淀区学院南路76号，总部地址为北京市海淀区学院南路76号。
无变化
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基?{准则》和42项具体会计准则，以及企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定，并基于以下五所述重要会计政策及会计估计进行编制。
2、持续经营
公司自报告期末起12个月的持续经营能力不存在重大疑虑因素或事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
具体会计政策和会计估计提示：
报告期会计政策变更详见“44、重要会计政策和会计估计变更”。
1、遵循企业会计准则的声明
公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司2021年6月30日合并及公司财务状况以及2021上半年合并及公司经营成果和现金流量等相关信息。
2、会计期间
公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至6月30日止。
3、营业周期
公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项确定为企业合并。
企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并两种类型。其会计处理如下：
1、同一控制下企业合并在合并日的会计处理
（1）一次交易实现同一控制下企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。
（2）多次交易分步实现同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2、非同一控制下企业合并在购买日的会计处理
（1）一次交易实现非同一控制下企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（2）多次交易分步实现非同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。
3、分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
（1）判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下：
在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。
在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。
对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司、结构化主体以及可分割主体纳入合并财务报表范围。 本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方时界定为合营安排
中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。 合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。
1、共同经营的会计处理方法
本公司为共同经营中的合营方，应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。
2、合营企业的会计处理方法
本公司为合营企业的合营方，应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关规定进行核算及会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。 本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。 资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
2、外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。 外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具
1.金融工具的分类和确认
（1）金融资产
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 以摊余成本计量的金融资产是指同时符合下列条件金融资产：①本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流
量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产是指同时符合下列条件金融资产：①本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指除以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。
（2）金融负债
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债； ②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。对此类金融负债，本公司按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量； ③不属于上述①或②情形的财务担保合同，以及不属于上述①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。本公司作为此类金融负债发行方的，在初始确认后按照依据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除依据《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行计量。
2.金融工具的计量
本公司初始确认金融资产或金融负债按照公允价值计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 但是，本公司对于初始确认的应收账款未包含《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分或根据《企业会计准则第14号——收入》规定不考虑不超过一年的合同中的融资成分的，按照该准则定义的交易价格进行初始计量。 初始确认后，本公司对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量；对不同类别的金融负债，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当期损益或以其他适当方法进行后续计量。 对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。金融资产或金融负债被指定为被套期项目的，本公司根据《企业会计准则第24号——套期会计》规定进行后续计量。 金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：①扣除已偿还的本金；②加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额；③扣除累计计提的损失准备。
3.金融工具的减值
对于下列各项目，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
①按照《企业会计准则第14号——收入》规范的交易确认的应收账款或合同资产，初始计量中未包含重大融资成分，也未考虑不超过一年的合同中的融资成分； ②按照《企业会计准则第14号——收入》规范的交易确认的应收账款或合同资产，初始计量中虽然包含重大融资成分，但本公司选择按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备； ③按照《企业会计准则第21号——租赁》规范的交易形成的租赁应收款，本公司选择，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 除上述金融资产外，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（除非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外）进行减值会计处理并确认损失准备。具体如下：
①如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金
额计量其损失准备； ②如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备； ③本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备。
4.金融工具的终止确认
本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②金融资产发生转移，本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；
③金融资产发生转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。 金融资产发生转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，但本公司保留了对该金融资产控制的，按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。 本公司金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。 本公司金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。 本公司非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司将终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
5.金融资产和金融负债的抵销
本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：①本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；②本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11、应收票据
本公司以预期信用损失为基础，对于《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。对于应收票据，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照共同风险特征，对应收票据进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策。
12、应收账款
本公司以预期信用损失为基础，对于《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收款项，
始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。对于应收账款，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照共同风险特征，对应收账款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。除了单项评估信用风险的应收账款外，基于应收账款逾期期限作为共同风险特征，并确定预期信用损失会计估计政策。
13、应收款项融资
本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节10金融工具减资。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 本公司按照下列情形计量其他应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 对于其他应收款，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司基于逾期期限作为共同风险特征对其他应收款进行分类。预期损失率同“应收账款”。
15、存货
1、存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、库存商品、在产品、包装物、低值易耗品、委托加工物资、已完工尚未结算的项目等。
2、发出存货的计价方法
材料入库按实际成本法，材料发出采用月末一次加权平均法；产成品入库采用实际成本法，发出存货采用月末一次加权平均法。
3、存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。
4、存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品采用一次转销法摊销。包装物采用分次转销法摊销。
16、合同资产
本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节10.金融工具减值。
无。
17、合同成本
1.合同履约成本
本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。
（3）该成本预期能够收回。
该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。
2.合同取得成本
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。
3.合同成本摊销
上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。
4.合同成本减值
上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。 计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
本公司划分为持有待售的非流动资产、处置组的确认标准：
①据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售计划需获相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准；③出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。 本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中“持有待售资产”或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中“持有待售负债”。
19、债权投资
无。
20、其他债权投资无。
21、长期应收款
无。
22、长期股权投资
1、初始投资成本确定
（1）对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；
（2）以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；
（3）以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；
（4）非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。
2、后续计量及损益确认方法
长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资及所有者权益项目。 采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，具有控制的采用成本法核算。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准
（1）确定对被投资单位具有共同控制的判断标准：两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 （2）确定对被投资单位具有重大影响的判断标准：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权股份时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：
①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；
②参与被投资单位的政策制定过程；
③向被投资单位派出管理人员；
④被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；
⑤其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
24、固定资产
（1）确认条件
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 15-40 | 5% | 2.38%-6.33% |
| 机械设备 | 年限平均法 | 10-14 | 5% | 6.79%-9.50% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 8-10 | 5% | 9.50%-11.88% |
| 动力设备 | 年限平均法 | 10-16 | 5% | 5.94%-9.50% |
| 传导设备 | 年限平均法 | 12-20 | 5% | 4.75%-7.92% |
| 自动化控制及仪器仪表 | 年限平均法 | 5-8 | 5% | 11.88%-19.00% |
| 工业炉窑 | 年限平均法 | 8-12 | 5% | 7.92%-11.88% |
| 工具及其他生产用具 | 年限平均法 | 18 | 5% | 5.28% |
| 专用设备 | 年限平均法 | 10-12 | 5% | 7.92%-9.50% |
| 其他机械设备 | 年限平均法 | 10 | 5% | 9.50% |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法：
融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧。
25、在建工程
1、在建工程的类别
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。
2、在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：
①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成； ②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
26、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、资本化金额计算方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。 资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
27、生物资产
无。
28、油气资产
无。
29、使用权资产
1. 使用权资产确认条件
使用权资产是指公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。公司在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。使用权资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
2. 使用权资产的初始计量
使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：(1) 租赁负债的初始计量金额；(2)在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；(3) 承租人发生的初始直接费用；(4) 承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
3. 使用权资产的后续计量
（1）公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量
(2) 公司采用直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。对计提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上述原则计提折
旧。
(3) 公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值时，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。
（4）使用权资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注“五、31、长期资产减值”。
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 使用寿命有限无形资产，具体使用年限如下：专利权使用寿命10-20年、专有技术使用寿命2-10、其他使用寿命2-15年，土地使用权40年.
2、使用寿命有限的无形资产使用寿命估计
本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
3、使用寿命不确定的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。
31、长期资产减值
本公司长期资产主要指长期股权投资、固定资产、使用权资产、商誉等资产。
1、长期资产减值测试方法
资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。 可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费用的金额确定。 本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。 本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：①其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，以及预测期之后年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的变化等确定。②其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。
2、长期资产减值的会计处理方法
本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收 回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
3、商誉的减值测试方法及会计处理方法
本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下：
①先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；②再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，应当作为各单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。
32、长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。
35、租赁负债
在租赁开始日，除短期租赁和低价值资产租赁外，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。 租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。
36、预计负债
1、预计负债的确认标准
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
2、预计负债的计量方法
按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
37、股份支付
1、股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2、权益工具公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
3、确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
4、实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
38、优先股、永续债等其他金融工具
无。
39、收入
收入确认和计量所采用的会计政策本公司的收入主要来源于如下业务类型：
1、收入确认的一般原则
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。 本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用产出法/投入法确定恰当的履约进度。产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度（投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度）。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
2、收入确认的具体方法
1）收入确认 在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。 ①销售商品合同：公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。公司通常在综合考虑了下列因素的基础上，以到货验收完成时点确认收入。 取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。 ②提供服务合同：公司与客户之间的提供服务合同通常包含维护保障服务、运维服务、工程服务等履约义务，由于公司履约的同时客户即取得并消耗公司履约所带来的经济利益，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入。对于有明确的产出指标的服务合同，比如维护保障服务、运维服务等，公司按照产出法确定提供服务的履约进度；对于少量产出指标无法明确计量的合同，采用投入法确定提供服务的履约进度。 ③施工合同公司与客户之间的工程施工合同通常包含设计、设备销售、安装服务以及设计、设备销售和安装服务的组合等多项承诺。对于其中可单独区分的设计、设备销售和安装服务，公司将其分别作为单项履约义务。由于客户能够从每一个组合或每一个组合与其他易于获得的资源一起使用中受益，且这些组合彼此之间可明确区分，故公司将上述每一个组合分别构成单项履约义务。对于由不可单独区分的设计、设备销售和安装服务组成的组合，由不可单独区分的设备销售和安装服务的组合的控制权均在客户验收时转移至客户，公司在相应的单项履约义务履行后，客户验收完成时点确认该单项履约义务的收入。2）可变对价 公司部分与客户之间的合同存在合同变更、性能考核等情况，形成可变对价。公司按照期望值或最有可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。3）质保义务 根据合同约定、法律规定等，公司为所销售的商品及所建造的资产等提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，公司按照预计负债进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及公司承诺履行任务的性质等因素。4）合同变更 公司与客户之间的建造合同发生合同变更时：①如果合同变更增加了可明确区分的建造服务及合同价款，且新增合同价款反映了新增建造服务单独售价的，公司将该合同变更作为一份单独的合同进行会计处理；②如果合同变更不属于上述第①种情形，且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间可明确区分的，公司将其视为原合同终止，同时，将原合同未履约部分与合同变更部分合并为新合同进行会计处理；③如果合同变更不属于上述第①种情形，且在合同变更日已转让的建造服务与未转让的建造服务之间不可明确区分，公司将该合同变更部分作为原合同的组成部分进行会计处理，由此产生的对已确认收入的影响，在合同变更日调整当期收入。5）应付客户对价 对于应付客户对价，公司将该应付客户对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，除非该应付对价是为了向客户取得其他可明确区分商品。6）销售退回条款
对于附有销售退回条款的销售，公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，公司重新估计未来销售退回情况，并对上述资产和负债进行重新计量。7）重大融资成分 对于合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，使用将合同对价的名义金额折现为商品现销价格的折现率，将确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。对于预计客户取得商品控制权与客户支付价款间隔未超过一年的，公司未考虑合同中存在的重大融资成分。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况本公司不存在同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况。40、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益;
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益； （3）与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益，与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认：
1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（2）融资租赁的会计处理方法
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。 2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期 间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值 损失进行会计处理。 3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用， 并计入当期损益。 4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资 产成本或当期损益。 | 公司于2021年8月25日召开第八届董事会第二次会议审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。 | 本次会计政策变更主要是根据财政部2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》 （财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”）要求，在境内外同时上市的企业以及在境外采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： |
| 货币资金 | 1,628,793,799.77 | 1,628,793,799.77 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 87,806,974.19 | 87,806,974.19 | |
| 应收账款 | 953,635,849.07 | 953,635,849.07 | |
| 应收款项融资 | 287,928,351.86 | 287,928,351.86 | |
| 预付款项 | 179,562,205.89 | 179,562,205.89 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 34,455,125.96 | 34,455,125.96 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,480,592,145.35 | 1,480,592,145.35 | |
| 合同资产 | 108,522,781.39 | 108,522,781.39 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 23,811,216.32 | 23,811,216.32 | |
| 流动资产合计 | 4,785,108,449.80 | 4,785,108,449.80 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 41,984,450.89 | 41,984,450.89 | |
| 其他权益工具投资 | 147,455,922.02 | 147,455,922.02 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,974,230,083.05 | 2,974,230,083.05 | |
| 在建工程 | 101,372,026.69 | 101,372,026.69 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 9,576,257.79 | 9,576,257.79 | |
| 无形资产 | 432,187,053.67 | 432,187,053.67 | |
| 开发支出 | 20,569,946.21 | 20,569,946.21 | |
| 商誉 | 636,803,814.85 | 636,803,814.85 | |
| 长期待摊费用 | 50,630,724.09 | 46,535,667.72 | -4,095,056.37 |
| 递延所得税资产 | 73,589,711.44 | 73,589,711.44 | |
| 其他非流动资产 | 24,437,013.30 | 24,437,013.30 | |
| 非流动资产合计 | 4,503,260,746.21 | 4,508,741,947.63 | 5,481,201.42 |
| 资产总计 | 9,288,369,196.01 | 9,293,850,397.43 | 5,481,201.42 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,172,751,947.41 | 1,172,751,947.41 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 728,362,637.68 | 728,362,637.68 | |
| 应付账款 | 1,087,519,634.16 | 1,087,519,634.16 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 200,103,842.20 | 200,103,842.20 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 130,148,540.10 | 130,148,540.10 | |
| 应交税费 | 28,842,093.88 | 28,842,093.88 | |
| 其他应付款 | 140,498,833.42 | 140,498,833.42 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 28,812,514.63 | 28,812,514.63 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动 |
| 负债 | |||
| 其他流动负债 | 26,013,499.48 | 26,013,499.48 | |
| 流动负债合计 | 3,514,241,028.33 | 3,514,241,028.33 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 2,794,321.34 | 2,794,321.34 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 5,481,201.42 | 5,481,201.42 | |
| 长期应付款 | 70,758,671.53 | 70,758,671.53 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 37,141,410.71 | 37,141,410.71 | |
| 递延所得税负债 | 16,403,473.17 | 16,403,473.17 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 127,097,876.75 | 132,579,078.17 | 5,481,201.42 |
| 负债合计 | 3,641,338,905.08 | 3,646,820,106.50 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,026,008,097.00 | 1,026,008,097.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,773,798,252.12 | 2,773,798,252.12 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -43,052,484.18 | -43,052,484.18 | |
| 专项储备 | 287,214.80 | 287,214.80 | |
| 盈余公积 | 370,586,770.87 | 370,586,770.87 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 475,062,583.62 | 475,062,583.62 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,602,690,434.23 | 4,602,690,434.23 | |
| 少数股东权益 | 1,044,339,856.70 | 1,044,339,856.70 | |
| 所有者权益合计 | 5,647,030,290.93 | 5,647,030,290.93 | |
| 负债和所有者权益总计 | 9,288,369,196.01 | 9,293,850,397.43 | 5,481,201.42 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 612,911,388.27 | 612,911,388.27 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 27,929,954.62 | 27,929,954.62 | |
| 应收账款 | 296,700,301.59 | 296,700,301.59 | |
| 应收款项融资 | 39,520,787.66 | 39,520,787.66 | |
| 预付款项 | 49,878,169.70 | 49,878,169.70 | |
| 其他应收款 | 320,735,022.85 | 320,735,022.85 | |
| 其中：应收利息 | 75,555.56 | 75,555.56 | |
| 应收股利 | 315,313,722.70 | 315,313,722.70 | |
| 存货 | 251,905,971.89 | 251,905,971.89 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 85,173,201.03 | 85,173,201.03 | |
| 流动资产合计 | 1,684,754,797.61 | 1,684,754,797.61 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,148,462,996.79 | 3,148,462,996.79 | |
| 其他权益工具投资 | 134,405,922.02 | 134,405,922.02 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,070,403,403.48 | 1,070,403,403.48 | |
| 在建工程 | 10,548,783.42 | 10,548,783.42 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 |
| 无形资产 | 125,772,002.73 | 125,772,002.73 | |
| 开发支出 | 6,360,734.05 | 6,360,734.05 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 11,129,743.41 | 11,129,743.41 | |
| 递延所得税资产 | 113,494,085.70 | 113,494,085.70 | |
| 其他非流动资产 | 11,127,670.00 | 11,127,670.00 | |
| 非流动资产合计 | 4,631,705,341.60 | 4,631,705,341.60 | |
| 资产总计 | 6,316,460,139.21 | 6,316,460,139.21 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,131,689,305.55 | 1,131,689,305.55 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 101,130,631.05 | 101,130,631.05 | |
| 应付账款 | 489,787,557.57 | 489,787,557.57 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 55,756,346.87 | 55,756,346.87 | |
| 应付职工薪酬 | 55,203,713.87 | 55,203,713.87 | |
| 应交税费 | 925,121.66 | 925,121.66 | |
| 其他应付款 | 267,323,781.22 | 267,323,781.22 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 7,248,325.10 | 7,248,325.10 | |
| 流动负债合计 | 2,109,064,782.89 | 2,109,064,782.89 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 49,040,111.92 | 49,040,111.92 | |
| 长期应付职工薪酬 |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 24,757,250.74 | 24,757,250.74 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 73,797,362.66 | 73,797,362.66 | |
| 负债合计 | 2,182,862,145.55 | 2,182,862,145.55 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,026,008,097.00 | 1,026,008,097.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,676,787,408.60 | 2,676,787,408.60 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -48,807,541.80 | -48,807,541.80 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 370,586,770.87 | 370,586,770.87 | |
| 未分配利润 | 109,023,258.99 | 109,023,258.99 | |
| 所有者权益合计 | 4,133,597,993.66 | 4,133,597,993.66 | |
| 负债和所有者权益总计 | 6,316,460,139.21 | 6,316,460,139.21 |
调整情况说明
（4）2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 13%、9%、6% |
| 城市维护建设税 | 实缴流转税额 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
| 教育费附加 | 实缴流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实缴流转税额 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 安泰科技股份有限公司 | 15% |
| 天津三英焊业股份有限公司 | 15% |
| 河冶科技股份有限公司 | 15% |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 15% |
| 安泰非晶科技有限责任公司 | 25% |
| 上海安泰至高非晶金属有限公司 | 15% |
| 海美格磁石技术（深圳）有限公司 | 15% |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 15% |
| 安泰创业投资（深圳）有限公司 | 25% |
| 北京安泰中科金属材料有限公司 | 15% |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 15% |
| 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 15% |
| 安泰爱科科技有限公司 | 15% |
2、税收优惠
1、经北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局复审，公司于2020年12月2日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR202011005978，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
2、经天津市科学技术局、天津市财政局、国家税务总局天津市税务局复审，公司之子公司天津三英焊业股份有限公司于2020年10月28日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR202012000188，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
3、经北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局复审，公司之子公司北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司于2020年12月2日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR202011008480，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
4、经上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局税务局复审，公司之子公司上海安泰至高非晶金属有限公司于2018年11月27日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR201831001899，执行15%企业所得税率，有效期三年。
5、经北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局审批，公司之子公司安泰天龙钨钼科技有限公司于2018年10月31日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR201811005866，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
6、经北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局审批，公司之子公司北京安泰中科金属材料有限公司于2018年10月31日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR201811006513，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
7、经北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务局北京市税务局复审，公司之子公司安泰环境工程技术有限公司于2020年12月2日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR202011004642，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
8、经河北省科学技术厅、河北省财政厅、国家税务总局河北省税务局审批，公司之子公司安泰（霸州）特种粉业有限公司于2018年9月11日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR201813000008，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
9、经山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局审批，公司之子公司安泰爱科科技有限公司于2018年11月30日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR201837000856，执行15%的企业所得税率，有效期3年。
10、经深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局审批，公司之子公司海美格磁石技术(深圳)有限公司于2019年12月09日获得“高新技术企业”资格，证书编号GR201944202375，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
11、经河北省科学技术厅、河北省财政厅、国家税务总局河北省税务局审批，公司之子公司河冶科技股份有限公司于2019年10月30日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR201913001884，执行15%的企业所得税率，有效期三年。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 421,163.07 | 304,946.45 |
| 银行存款 | 991,977,406.90 | 1,385,822,121.50 |
| 其他货币资金 | 245,741,514.14 | 242,666,731.82 |
| 合计 | 1,238,140,084.11 | 1,628,793,799.77 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 32,074,883.37 | 27,690,021.43 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 245,741,514.14 | 242,666,731.82 |
其他说明
2、交易性金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
3、衍生金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑票据 | 51,062,997.43 | 87,806,974.19 |
| 合计 | 51,062,997.43 | 87,806,974.19 |
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 51,216,647.38 | 100.00% | 153,649.95 | 0.30% | 51,062,997.43 | 88,071,187.76 | 100.00% | 264,213.57 | 0.30% | 87,806,974.19 |
| 其中： | ||||||||||
| 商业承兑汇票 | 51,216,647.38 | 100.00% | 153,649.95 | 0.30% | 51,062,997.43 | 88,071,187.76 | 100.00% | 264,213.57 | 0.30% | 87,806,974.19 |
| 合计 | 51,216,647.38 | 100.00% | 153,649.95 | 0.30% | 51,062,997.43 | 88,071,187.76 | 100.00% | 264,213.57 | 0.30% | 87,806,974.19 |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：153,649.95
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 未逾期 | 51,216,647.38 | 153,649.95 | 0.30% |
| 逾期1-30日 | 0.00 | 0.00 | 1.00% |
| 逾期31-60日 | 0.00 | 0.00 | 1.50% |
| 逾期61-90日 | 0.00 | 0.00 | 2.00% |
| 逾期91-180日 | 0.00 | 0.00 | 3.50% |
| 逾期181日-1年 | 0.00 | 0.00 | 7.00% |
| 逾期1-2年 | 0.00 | 0.00 | 15.00% |
| 逾期2-3年 | 0.00 | 0.00 | 35.00% |
| 逾期3-4年 | 0.00 | 0.00 | 80.00% |
| 逾期4-5年 | 0.00 | 0.00 | 100.00% |
| 逾期5年以上 | 0.00 | 0.00 | 100.00% |
| 合计 | 51,216,647.38 | 153,649.95 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来 12 个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年 1 月 1 日余额 | 264,213.57 | 0.00 | 264,213.57 | |
| 2021年 1 月 1 日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| --转入第三阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| --转回第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| --转回第一阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 本期计提 | 0.00 | -110,563.62 | 0.00 | -110,563.62 |
| 本期转回 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 本期转销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 本期核销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 2021年6月30日余额 | 0.00 | 153,649.95 | 0.00 | 153,649.95 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项计提预期信用损失的应收票据 | 0.00 | |||||
| 按组合计提预期信用损失的应收票据 | 264,213.57 | -110,563.62 | 153,649.95 | |||
| 合计 | 264,213.57 | -110,563.62 | 153,649.95 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 商业承兑票据 | 54,973,233.24 | |
| 合计 | 54,973,233.24 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 112,002,784.96 | 7.46% | 112,002,784.96 | 100.00% | 115,827,469.25 | 9.44% | 115,827,469.25 | 100.00% | 0.00 | |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,390,346,627.40 | 92.54% | 150,828,647.70 | 10.85% | 1,239,517,979.70 | 1,111,360,917.46 | 90.56% | 157,725,068.39 | 14.19% | 953,635,849.07 |
| 其中： | ||||||||||
| 信用风险组合 | 1,390,346,627.40 | 92.54% | 150,828,647.70 | 10.85% | 1,239,517,979.70 | 1,111,360,917.46 | 90.56% | 157,725,068.39 | 14.19% | 953,635,849.07 |
| 合计 | 1,502,349,412.36 | 100.00% | 262,831,432.66 | 17.49% | 1,239,517,979.70 | 1,227,188,386.71 | 100.00% | 273,552,537.64 | 22.29% | 953,635,849.07 |
按单项计提坏账准备：112,002,784.96
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 客户1 | 9,863,427.55 | 9,863,427.55 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户2 | 9,112,469.52 | 9,112,469.52 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户3 | 8,670,285.42 | 8,670,285.42 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户4 | 8,275,949.69 | 8,275,949.69 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户5 | 6,024,673.39 | 6,024,673.39 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户6 | 5,947,446.00 | 5,947,446.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户7 | 4,414,983.21 | 4,414,983.21 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户8 | 3,820,015.95 | 3,820,015.95 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户9 | 2,727,557.13 | 2,727,557.13 | 100.00% | 无法收回 |
| 其他 | 53,145,977.10 | 53,145,977.10 | 100.00% | 无法收回 |
| 合计 | 112,002,784.96 | 112,002,784.96 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：150,828,647.70
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 未逾期 | 959,276,966.49 | 2,877,830.92 | 0.30% |
| 逾期1-30日 | 82,014,520.40 | 820,145.19 | 1.00% |
| 逾期31-60日 | 40,422,711.03 | 606,340.68 | 1.50% |
| 逾期61-90日 | 18,330,229.39 | 366,604.59 | 2.00% |
| 逾期91-180日 | 36,266,742.29 | 1,269,335.99 | 3.50% |
| 逾期181日-1年 | 17,919,178.29 | 1,254,342.48 | 7.00% |
| 逾期1-2年 | 66,151,424.06 | 9,922,713.61 | 15.00% |
| 逾期2-3年 | 39,409,232.53 | 13,793,231.38 | 35.00% |
| 逾期3-4年 | 53,187,600.32 | 42,550,080.26 | 80.00% |
| 逾期4-5年 | 6,229,696.84 | 6,229,696.84 | 100.00% |
| 逾期5年以上 | 71,138,325.76 | 71,138,325.76 | 100.00% |
| 合计 | 1,390,346,627.40 | 150,828,647.70 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来 12 个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年 1 月 1 日余额 | 157,725,068.39 | 115,827,469.25 | 273,552,537.64 | |
| 2021年 1 月 1 日 | —— | —— | —— | —— |
| 余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| --转入第三阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| --转回第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| --转回第一阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 本期计提 | -6,883,631.74 | -3,824,684.29 | -10,708,316.03 | |
| 本期转回 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 本期转销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 本期核销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他变动 | -12,788.95 | 0.00 | -12,788.95 | |
| 2021年6月30日余额 | 150,828,647.70 | 112,002,784.96 | 262,831,432.66 |
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,154,230,347.89 |
| 1至2年 | 66,833,793.06 |
| 2至3年 | 59,059,195.72 |
| 3年以上 | 222,226,075.69 |
| 3至4年 | 53,494,284.33 |
| 4至5年 | 21,466,216.22 |
| 5年以上 | 147,265,575.14 |
| 合计 | 1,502,349,412.36 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 115,827,469.25 | -3,824,684.29 | 0.00 | 112,002,784.96 | ||
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | 157,725,068.39 | -6,883,631.74 | -12,788.95 | 150,828,647.70 | ||
| 合计 | 273,552,537. | -10,708,316. | -12,788.95 | 262,831,432. | ||
| 64 | 03 | 66 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 92,243,562.99 | 6.14% | 2,232,895.29 |
| 客户2 | 56,130,328.16 | 3.74% | 168,390.98 |
| 客户3 | 31,709,558.87 | 2.11% | 223,182.99 |
| 客户4 | 27,447,247.34 | 1.83% | 3,929,889.90 |
| 客户5 | 27,270,429.20 | 1.82% | 81,811.29 |
| 合计 | 234,801,126.56 | 15.64% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 329,349,420.28 | 287,928,351.86 |
| 合计 | 329,349,420.28 | 287,928,351.86 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 178,640,934.81 | 79.92% | 148,547,023.41 | 82.73% |
| 1至2年 | 21,597,360.18 | 9.66% | 10,877,657.30 | 6.06% |
| 2至3年 | 9,741,813.00 | 4.36% | 7,638,799.37 | 4.25% |
| 3年以上 | 13,544,764.81 | 6.06% | 12,498,725.81 | 6.96% |
| 合计 | 223,524,872.80 | -- | 179,562,205.89 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付账款期末余额合计数比例(%) | 未结算原因 |
| 客户1 | 14,807,184.00 | 6.62 | 暂未达到结算条件 |
| 客户2 | 5,848,173.08 | 2.62 | 暂未达到结算条件 |
| 客户3 | 5,600,000.00 | 2.51 | 暂未达到结算条件 |
| 客户4 | 5,372,350.00 | 2.40 | 暂未达到结算条件 |
| 客户5 | 4,663,900.27 | 2.09 | 暂未达到结算条件 |
| 合计 | 36,291,607.35 | 16.24 |
其他说明：
8、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 36,261,181.51 | 34,455,125.96 |
| 合计 | 36,261,181.51 | 34,455,125.96 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应收款 | 36,261,181.51 | 34,455,125.96 |
| 合计 | 36,261,181.51 | 34,455,125.96 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 5,847,909.13 | 45,580,830.32 | 51,428,739.45 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 98,780.42 | 16,751.50 | 115,531.92 | |
| 其他变动 | -295.97 | -295.97 | ||
| 2021年6月30日余额 | 5,946,393.58 | 45,597,581.82 | 51,543,975.40 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 34,638,619.87 |
| 1至2年 | 2,659,973.71 |
| 2至3年 | 601,473.61 |
| 3年以上 | 49,905,089.72 |
| 3至4年 | 855,282.22 |
| 4至5年 | 647,497.36 |
| 5年以上 | 48,402,310.14 |
| 合计 | 87,805,156.91 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款 | 51,428,739.45 | 115,531.92 | -295.97 | 51,543,975.40 | ||
| 合计 | 51,428,739.45 | 115,531.92 | -295.97 | 51,543,975.40 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 唐山安泰钢铁有限公司 | 其他 | 34,647,221.30 | 5年以上 | 39.46% | 34,647,221.30 |
| 钢研昊普科技有限公司 | 其他 | 10,383,912.05 | 1年以内 | 11.83% | 714,783.25 |
| 保定市立普特焊业有限公司 | 货款 | 5,853,070.98 | 5年以上 | 6.67% | 5,853,070.98 |
| 北京实创环保发展有限公司 | 押金 | 1,747,414.00 | 1-2年 | 1.99% | 5,242.24 |
| 天津新安建筑工程有限公司 | 其他 | 1,342,619.88 | 1年以内 | 1.53% | 4,027.86 |
| 合计 | -- | 53,974,238.21 | -- | 61.47% | 41,224,345.63 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 421,860,295.91 | 15,064,634.17 | 406,795,661.74 | 267,324,035.14 | 15,540,267.16 | 251,783,767.98 |
| 在产品 | 716,640,535.41 | 0.00 | 716,640,535.41 | 541,377,694.34 | 0.00 | 541,377,694.34 |
| 库存商品 | 625,883,038.36 | 54,350,219.01 | 571,532,819.35 | 693,791,509.10 | 57,039,639.08 | 636,751,870.02 |
| 周转材料 | 0.00 | |||||
| 消耗性生物资产 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
| 低值易耗品 | 2,015,780.62 | 186,072.04 | 1,829,708.58 | 3,111,844.72 | 186,072.04 | 2,925,772.68 |
| 委托加工物资 | 85,916,075.42 | 164,124.48 | 85,751,950.94 | 47,143,785.16 | 164,124.48 | 46,979,660.68 |
| 包装物 | 862,499.24 | 0.00 | 862,499.24 | 773,379.65 | 0.00 | 773,379.65 |
| 合计 | 1,853,178,224.96 | 69,765,049.70 | 1,783,413,175.26 | 1,553,522,248.11 | 72,930,102.76 | 1,480,592,145.35 |
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 15,540,267.16 | 475,632.99 | 15,064,634.17 | |||
| 在产品 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
| 库存商品 | 57,039,639.08 | 8,407,829.66 | 11,097,249.73 | 54,350,219.01 | ||
| 周转材料 | 0.00 | |||||
| 消耗性生物资产 | 0.00 | |||||
| 低值易耗品 | 186,072.04 | 186,072.04 | ||||
| 委托加工物资 | 164,124.48 | 164,124.48 | ||||
| 合计 | 72,930,102.76 | 8,407,829.66 | 0.00 | 11,572,882.72 | 69,765,049.70 |
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同资产 | 122,615,912.59 | 367,847.74 | 122,248,064.85 | 108,849,329.38 | 326,547.99 | 108,522,781.39 |
| 合计 | 122,615,912.59 | 367,847.74 | 122,248,064.85 | 108,849,329.38 | 326,547.99 | 108,522,781.39 |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 326,547.99 | 0.00 | 326,547.99 | |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| --转入第三阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| --转回第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| --转回第一阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 本期计提 | 41,299.75 | 0.00 | 41,299.75 |
| 本期转回 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 本期转销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 本期核销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 2021年6月30日余额 | 367847.74 | 0 | 367847.74 |
本期合同资产计提减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 合同资产 | 41,299.75 | |||
| 合计 | 41,299.75 | -- |
其他说明：
11、持有待售资产
单位：元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
13、其他流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 29,798,121.40 | 21,180,243.30 |
| 预缴税费 | 3,373,623.52 | 2,630,973.02 |
| 其他 | ||
| 合计 | 33,171,744.92 | 23,811,216.32 |
其他说明：
14、债权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
重要的债权投资
单位：元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
重要的其他债权投资
单位：元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
坏账准备减值情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 北京安 | 15,622 | 2,004, | 17,626 | ||||||||
| 泰六九新材料科技有限公司 | ,176.07 | 343.12 | ,519.19 | ||||||||
| 赣州江钨友泰新材料有限公司 | 14,977,879.74 | 740,711.15 | 15,718,590.89 | ||||||||
| 北京宏福源科技有限公司 | 16,197,181.85 | 16,197,181.85 | 16,197,181.85 | ||||||||
| 安泰核原新材料科技有限公司 | 6,997,874.59 | -340,392.04 | 6,657,482.55 | ||||||||
| 深圳市启赋安泰投资管理有限公司 | 2,908,586.18 | -556,366.30 | 2,352,219.88 | ||||||||
| 江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司 | 1,477,934.31 | -1,477,934.31 | 0.00 | ||||||||
| 北京安泰生物医用材料有限公司 | 0.00 | ||||||||||
| 小计 | 58,181,632.74 | 370,361.62 | 58,551,994.36 | 16,197,181.85 | |||||||
| 合计 | 58,181,632.74 | 370,361.62 | 58,551,994.36 | 16,197,181.85 |
其他说明
18、其他权益工具投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 钢研晟华工程技术有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 黑旋风锯业股份有限公司 | 8,937,799.45 | 8,937,799.45 |
| Ordersun AG | 0.00 | 0.00 |
| 钢研大慧投资有限公司 | 20,468,122.57 | 20,468,122.57 |
| 西安增材制造国家研究院有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 启赋安泰(常州)新材料产业基金合伙企业(有限合伙) | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 通化市启赋富勒烯投资中心（有限合伙） | 2,500,000.00 | 2,500,000.00 |
| 葫芦岛渤船三英焊业有限责任公司 | 0.00 | 0.00 |
| 北京国氢中联氢能科技研究院有限公司 | 550,000.00 | 550,000.00 |
| 合计 | 147,455,922.02 | 147,455,922.02 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
21、固定资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 2,892,519,103.27 | 2,971,547,107.93 |
| 固定资产清理 | 3,005,488.88 | 2,682,975.12 |
| 合计 | 2,895,524,592.15 | 2,974,230,083.05 |
（1）固定资产情况
单位：元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机械设备 | 运输设备 | 动力设备 | 传导设备 | 自动化控制及仪器仪表 | 工业炉窑 | 工具及其他生产用具 | 专用设备 | 其他机械设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||||||
| 1.期初余额 | 2,264,572,199.70 | 1,664,525,602.37 | 34,861,963.58 | 151,514,429.82 | 74,099,846.92 | 155,113,309.21 | 382,486,182.38 | 67,821,116.03 | 505,923,474.01 | 80,475,329.63 | 5,381,393,453.65 |
| 2.本期增加金额 | -2,711,271.01 | 15,085,662.53 | 585,748.68 | 349,322.16 | 309,322.65 | 4,190,421.24 | 20,782,866.70 | 1,625,443.68 | 11,204,240.29 | 407,880.11 | 51,829,637.03 |
| （1）购置 | 14,210,604.89 | 518,460.18 | 221,003.58 | 309,322.65 | 2,262,472.84 | 18,837,206.68 | 1,321,596.07 | 4,545,671.07 | 391,065.95 | 42,617,403.91 | |
| （2）在建工程转入 | 5,561,155.63 | 188,055.13 | 128,318.58 | 1,927,948.40 | 1,945,660.02 | 303,847.61 | 6,658,569.22 | 16,814.16 | 16,730,368.75 |
| （3）企业合并增加 | |||||||||||
| 汇率变动 | -2,711,271.01 | -4,686,097.99 | -120,766.63 | -7,518,135.63 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 30,700.00 | 7,172,552.39 | 1,891,422.21 | 1,551,471.34 | 1,475,282.00 | 1,274,104.02 | 1,769,888.29 | 1,063,472.26 | 376,059.18 | 2,103,509.29 | 18,708,460.98 |
| （1）处置或报废 | 30,700.00 | 7,172,552.39 | 1,891,422.21 | 1,551,471.34 | 1,475,282.00 | 1,274,104.02 | 1,769,888.29 | 1,063,472.26 | 376,059.18 | 2,103,509.29 | 18,708,460.98 |
| 4.期末余额 | 2,261,830,228.69 | 1,672,438,712.51 | 33,556,290.05 | 150,312,280.64 | 72,933,887.57 | 158,029,626.43 | 401,499,160.79 | 68,383,087.45 | 516,751,655.12 | 78,779,700.45 | 5,414,514,629.70 |
| 二、累计折旧 | |||||||||||
| 1.期初余额 | 465,155,843.36 | 908,655,521.41 | 22,711,613.81 | 87,122,895.39 | 37,766,307.42 | 113,508,791.18 | 228,445,876.90 | 40,231,929.63 | 298,165,048.43 | 44,223,496.86 | 2,245,987,324.39 |
| 2.本期增加金额 | 27,527,416.11 | 51,903,645.87 | 1,114,826.16 | 5,174,797.59 | 1,281,831.65 | 4,343,331.17 | 13,181,344.81 | 3,612,823.14 | 18,349,068.39 | 3,110,247.14 | 129,599,332.03 |
| （1）计提 | 27,892,879.65 | 53,726,366.36 | 1,188,134.49 | 5,174,797.59 | 1,281,831.65 | 4,343,331.17 | 13,181,344.81 | 3,612,823.14 | 18,349,068.39 | 3,110,247.14 | 131,860,824.39 |
| 汇率变动 | -365,463.54 | -1,822,720.49 | -73,308.33 | -2,261,492.36 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 25,705.67 | 3,418,088.50 | 1,754,101.18 | 173,789.81 | 126,200.88 | 464,374.63 | 710,227.77 | 592,761.09 | 169,561.78 | 1,606,703.12 | 9,041,514.43 |
| （1）处置或报废 | 25,705.67 | 3,418,088.50 | 1,754,101.18 | 173,789.81 | 126,200.88 | 464,374.63 | 710,227.77 | 592,761.09 | 169,561.78 | 1,606,703.12 | 9,041,514.43 |
| 4.期末余额 | 492,657,553.80 | 957,141,078.78 | 22,072,338.79 | 92,123,903.17 | 38,921,938.19 | 117,387,747.72 | 240,916,993.94 | 43,251,991.68 | 316,344,555.04 | 45,727,040.88 | 2,366,545,141.99 |
| 三、减值准备 | |||||||||||
| 1.期初余额 | 11,419,406.03 | 77,546,203.88 | 145,808.18 | 8,618,657.30 | 12,118,884.30 | 8,040,324.55 | 34,632,843.76 | 1,532,449.58 | 8,842,085.37 | 962,358.38 | 163,859,021.33 |
| 2.本期增加金额 | |||||||||||
| （1）计提 | |||||||||||
| 3.本期减少金额 | 3,077,541.36 | 36,615.68 | 1,371,229.08 | 1,348,181.12 | 786,211.13 | 1,024,679.39 | 338,747.30 | 108,917.25 | 316,514.58 | 8,408,636.89 | |
| （1）处置或报废 | 3,077,541.36 | 36,615.68 | 1,371,229.08 | 1,348,181.12 | 786,211.13 | 1,024,679.39 | 338,747.30 | 108,917.25 | 316,514.58 | 8,408,636.89 | |
| 4.期末余额 | 11,419,406.03 | 74,468,662.52 | 109,192.50 | 7,247,428.22 | 10,770,703.18 | 7,254,113.42 | 33,608,164.37 | 1,193,702.28 | 8,733,168.12 | 645,843.80 | 155,450,384.44 |
| 四、账面价值 | |||||||||||
| 1.期末账面价值 | 1,757,753,268.86 | 640,828,971.21 | 11,374,758.76 | 50,940,949.25 | 23,241,246.20 | 33,387,765.29 | 126,974,002.48 | 23,937,393.49 | 191,673,931.96 | 32,406,815.77 | 2,892,519,103.27 |
| 2.期初账面价值 | 1,787,996,950.31 | 678,323,877.08 | 12,004,541.59 | 55,772,877.13 | 24,214,655.20 | 33,564,193.48 | 119,407,461.72 | 26,056,736.82 | 198,916,340.21 | 35,289,474.39 | 2,971,547,107.93 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 机械设备 | 121,400,225.35 | 57,577,536.87 | 49,073,587.01 | 14,749,101.47 |
| 动力设备 | 6,776,452.38 | 2,674,306.36 | 3,742,081.97 | 360,064.05 | |
| 传导设备 | 606,054.70 | 261,950.03 | 296,821.76 | 47,282.91 | |
| 自动化控制及仪器仪表 | 20,958,036.53 | 16,131,954.68 | 3,748,236.55 | 1,077,845.30 | |
| 工业炉窑 | 50,534,360.93 | 28,189,611.78 | 19,468,676.07 | 2,876,073.08 | |
| 工具及其他生产用具 | 384,524.02 | 276,300.13 | 88,183.24 | 20,040.65 | |
| 其他机械设备 | 127,123.08 | 73,996.90 | 46,577.15 | 6,549.03 | |
| 合计 | 200,786,776.99 | 105,185,656.75 | 76,464,163.75 | 19,136,956.49 |
（3）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 |
（4）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 宝鸡基地房屋建筑物 | 58,829,400.79 | |
| 威海多晶房屋建筑物 | 38,278,613.52 | |
| 宝坻基地房屋建筑物 | 3,784,480.92 |
其他说明
（5）固定资产清理
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 装出料机 | 163,811.04 | 163,811.04 |
| 快锻油压机组 | 2,484,468.59 | 2,484,468.59 |
| 3吨平衡重式蓄电池叉车 | 7,681.10 | |
| 绘图仪 | 4,822.78 | |
| 立式钻床 | 10,353.90 | |
| (3T叉车)电瓶组 | 11,837.71 | |
| 3吨平衡重式蓄电池叉车 | 7,681.10 | |
| 绘图仪 | 4,822.78 | |
| 立式钻床 | 10,353.90 |
| (3T叉车)电瓶组 | 11,837.71 | |
| 梭式窑炉6立方米 | 120,506.68 | |
| 梭式窑炉12立方米 | 155,304.42 | |
| 烘干室、干燥车 | 24,895.30 | |
| 喷淋洗涤塔 | 21,807.36 | |
| 合计 | 3,005,488.88 | 2,682,975.12 |
其他说明
22、在建工程
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 135,134,942.55 | 101,372,026.69 |
| 合计 | 135,134,942.55 | 101,372,026.69 |
（1）在建工程情况
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 零星工程及技术改造 | 112,127,557.59 | 2,590,546.25 | 109,537,011.34 | 83,459,392.66 | 2,590,546.25 | 80,868,846.41 |
| 安泰环境乌海煤焦油清洁利用示范工程项目 | 10,996,446.33 | 7,053,836.67 | 3,942,609.66 | 13,791,630.49 | 7,053,836.67 | 6,737,793.82 |
| 安泰环境过滤净化业务扩产改造项目 | 17,676,065.73 | 17,676,065.73 | 13,477,019.27 | 13,477,019.27 | ||
| 安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司二期扩产项目 | 288,367.19 | 288,367.19 | ||||
| 安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司三期扩产项目 | 3,979,255.82 | 3,979,255.82 | ||||
| 合计 | 144,779,325.47 | 9,644,382.92 | 135,134,942.55 | 111,016,409.61 | 9,644,382.92 | 101,372,026.69 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 安泰超硬金刚石工具（泰国）有限公司产能扩产项目 | 13,478,400.00 | 0.00 | 3,979,255.82 | 3,979,255.82 | 29.52% | 29.52% | 其他 | |||||
| 安泰环境过滤净化业务扩产改造项目/生产制造二期投资 | 33,318,200.00 | 13,477,019.27 | 4,199,046.46 | 17,676,065.73 | 98.00% | 98.00% | 其他 | |||||
| 合计 | 46,796,600.00 | 13,477,019.27 | 8,178,302.28 | 21,655,321.55 | -- | -- | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明
（4）工程物资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位：元
| 项目 | 租赁房屋 | 合计 |
| 1.期初余额 | 16,911,121.42 | 16,911,121.42 |
| 4.期末余额 | 16,911,121.42 | 16,911,121.42 |
| 1.期初余额 | 7,334,863.63 | 7,334,863.63 |
| 2.本期增加金额 | 1,222,569.02 | 1,222,569.02 |
| （1）计提 | 1,222,569.02 | 1,222,569.02 |
| 4.期末余额 | 8,557,432.65 | 8,557,432.65 |
| 1.期末账面价值 | 8,353,688.77 | 8,353,688.77 |
| 2.期初账面价值 | 9,576,257.79 | 9,576,257.79 |
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 336,942,560.61 | 335,336,406.65 | 286,967,833.98 | 16,980,593.09 | 976,227,394.33 |
| 2.本期增加金额 | 837,341.91 | 837,341.91 | |||
| （1）购置 | 837,341.91 | 837,341.91 | |||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 336,942,560.61 | 335,336,406.65 | 286,967,833.98 | 17,817,935.00 | 977,064,736.24 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 78,681,536.77 | 195,135,681.12 | 158,926,465.01 | 12,372,143.74 | 445,115,826.64 |
| 2.本期增加金额 | 3,574,989.82 | 9,305,247.53 | 2,929,249.80 | 866,445.40 | 16,675,932.55 |
| （1）计提 | 3,574,989.82 | 9,305,247.53 | 2,929,249.80 | 866,445.40 | 16,675,932.55 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 82,256,526.59 | 204,440,928.65 | 161,855,714.81 | 13,238,589.14 | 461,791,759.19 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 6,509,677.27 | 92,414,836.75 | 98,924,514.02 | ||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 6,509,677.27 | 92,414,836.75 | 98,924,514.02 | ||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 254,686,034.02 | 124,385,800.73 | 32,697,282.42 | 4,579,345.86 | 416,348,463.03 |
| 2.期初账面价值 | 258,261,023.84 | 133,691,048.26 | 35,626,532.22 | 4,608,449.35 | 432,187,053.67 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例53.02%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
27、开发支出
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | 其他 | ||||
| 费用化支出 | 153,576,333.61 | 142,678,655.50 | 10,897,678.11 | 0.00 | ||||
| 资本化支出 | 20,569,946.21 | 21,298,986.82 | 16,735,391.41 | 25,133,541.62 | ||||
| 合计 | 20,569,946.21 | 174,875,320.43 | 142,678,655.50 | 27,633,069.52 | 25,133,541.62 | |||
其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 海美格磁石技术(深圳)有限公司 | 1,148,059.45 | 1,148,059.45 | ||||
| 河冶科技股份 | 800,508.80 | 800,508.80 | ||||
| 有限公司 | ||||||
| 天津三英焊业股份有限公司 | 38,536,351.80 | 38,536,351.80 | ||||
| 宁波市化工研究设计院有限公司 | 52,071,738.62 | 52,071,738.62 | ||||
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 578,182,085.00 | 578,182,085.00 | ||||
| 安泰爱科科技有限公司 | 4,601,422.98 | 4,601,422.98 | ||||
| 合计 | 675,340,166.65 | 675,340,166.65 |
（2）商誉减值准备
单位：元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 天津三英焊业股份有限公司 | 38,536,351.80 | 38,536,351.80 | ||||
| 合计 | 38,536,351.80 | 38,536,351.80 | ||||
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 租赁房屋使用权 | 10,255,581.34 | 738,666.84 | 2,868,913.28 | 6,648,001.22 | |
| 租赁房屋改良支出 | 36,280,086.38 | 10,560,958.20 | 9,826,368.11 | 37,014,676.47 | |
| 合计 | 46,535,667.72 | 10,560,958.20 | 10,565,034.95 | 2,868,913.28 | 43,662,677.69 |
其他说明
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 411,719,994.86 | 62,169,455.73 | 410,705,766.93 | 62,011,224.44 |
| 内部交易未实现利润 | 9,937,820.75 | 1,490,673.11 | 13,980,166.07 | 2,097,024.91 |
| 政府补助 | 5,501,662.14 | 825,249.33 | 5,789,109.87 | 868,366.48 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 52,011,969.20 | 7,801,795.38 | 57,420,637.41 | 8,613,095.61 |
| 合计 | 479,171,446.95 | 72,287,173.55 | 487,895,680.28 | 73,589,711.44 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 104,973,201.21 | 15,745,980.18 | 109,356,487.80 | 16,403,473.17 |
| 合计 | 104,973,201.21 | 15,745,980.18 | 109,356,487.80 | 16,403,473.17 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 479,171,446.95 | 72,287,173.55 | 487,895,680.28 | 73,589,711.44 |
| 递延所得税负债 | 104,973,201.21 | 15,745,980.18 | 109,356,487.80 | 16,403,473.17 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
其他说明：
31、其他非流动资产
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付长期资产款 | 11,553,032.75 | 11,553,032.75 | 17,327,952.89 | 17,327,952.89 | ||
| 应收减资款 | 6,487,670.00 | 6,487,670.00 | ||||
| 电镀开缸液 | 489,713.33 | 489,713.33 | 621,390.41 | 621,390.41 | ||
| 合计 | 12,042,746.08 | 12,042,746.08 | 24,437,013.30 | 24,437,013.30 | ||
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 522,000,000.00 | 1,170,888,888.89 |
| 未到期应付利息 | 372,499.57 | 1,863,058.52 |
| 合计 | 522,372,499.57 | 1,172,751,947.41 |
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
其他说明：
33、交易性金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
34、衍生金融负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
35、应付票据
单位：元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 12,467,041.78 | 1,849,439.56 |
| 银行承兑汇票 | 779,138,475.28 | 726,513,198.12 |
| 合计 | 791,605,517.06 | 728,362,637.68 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 1,217,850,334.04 | 1,087,519,634.16 |
| 合计 | 1,217,850,334.04 | 1,087,519,634.16 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 洛阳成益石化工程有限公司 | 12,086,605.50 | 尚未结算 |
| 湖北鑫固久技术装备有限公司 | 8,808,552.72 | 尚未结算 |
| 长春东狮科贸实业有限公司 | 6,962,753.09 | 尚未结算 |
| 西安成航工业炉有限公司 | 2,279,155.00 | 尚未结算 |
| 山东磊宝锆业科技股份有限公司 | 1,617,133.01 | 尚未结算 |
| 天津源创鸿德商贸有限公司 | 1,417,069.00 | 尚未结算 |
| 合计 | 33,171,268.32 | -- |
其他说明：
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明：
38、合同负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | 277,880,400.33 | 200,103,842.20 |
| 合计 | 277,880,400.33 | 200,103,842.20 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 116,563,914.11 | 438,449,225.19 | 457,705,797.82 | 97,307,341.48 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 12,275,436.99 | 46,629,209.85 | 48,950,358.86 | 9,954,287.98 |
| 三、辞退福利 | 1,309,189.00 | 1,740,164.61 | 3,047,437.61 | 1,916.00 |
| 合计 | 130,148,540.10 | 486,818,599.65 | 509,703,594.29 | 107,263,545.46 |
（2）短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 41,248,845.31 | 310,115,281.48 | 329,114,666.43 | 22,249,460.36 |
| 2、职工福利费 | 60,802.00 | 15,146,249.98 | 15,207,051.98 | 0.00 |
| 3、社会保险费 | 1,203,843.03 | 22,415,705.37 | 22,084,284.38 | 1,535,264.02 |
| 其中：医疗保险费 | 1,019,101.24 | 20,591,252.67 | 20,236,662.96 | 1,373,690.95 |
| 工伤保险费 | 91,765.06 | 1,276,124.89 | 1,281,216.96 | 86,672.99 |
| 生育保险费 | 92,976.73 | 548,327.81 | 566,404.46 | 74,900.08 |
| 4、住房公积金 | 10,313,231.59 | 23,491,718.99 | 23,632,536.66 | 10,172,413.92 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 62,547,674.80 | 10,765,662.48 | 11,672,003.09 | 61,641,334.19 |
| 其他短期薪酬 | 1,189,517.38 | 56,514,606.89 | 55,995,255.28 | 1,708,868.99 |
| 合计 | 116,563,914.11 | 438,449,225.19 | 457,705,797.82 | 97,307,341.48 |
（3）设定提存计划列示
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,150,210.41 | 32,130,511.17 | 32,068,406.92 | 2,212,314.66 |
| 2、失业保险费 | 173,661.38 | 1,389,570.08 | 1,356,527.61 | 206,703.85 |
| 3、企业年金缴费 | 9,951,565.20 | 13,109,128.60 | 15,525,424.33 | 7,535,269.47 |
| 合计 | 12,275,436.99 | 46,629,209.85 | 48,950,358.86 | 9,954,287.98 |
其他说明：
40、应交税费
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 4,938,986.87 | 8,010,062.60 |
| 消费税 | 0.00 | |
| 企业所得税 | 23,259,783.00 | 17,450,555.70 |
| 个人所得税 | 502,373.33 | 1,290,910.55 |
| 城市维护建设税 | 704,216.94 | 470,088.61 |
| 教育费附加 | 328,759.18 | 357,547.05 |
| 房产税 | 1,546,385.68 | 359,711.40 |
| 土地使用税 | 350,608.85 | 148,580.45 |
| 其他 | 1,371,183.01 | 754,637.52 |
| 合计 | 33,002,296.86 | 28,842,093.88 |
其他说明：
41、其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 30,370,235.26 | 28,812,514.63 |
| 其他应付款 | 86,965,196.23 | 111,686,318.79 |
| 合计 | 117,335,431.49 | 140,498,833.42 |
（1）应付利息
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 30,370,235.26 | 28,812,514.63 |
| 合计 | 30,370,235.26 | 28,812,514.63 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 86,965,196.23 | 111,686,318.79 |
| 合计 | 86,965,196.23 | 111,686,318.79 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 账龄超过一年的重要其他应付款 | 10,518,837.84 | 待结算 |
| 合计 | 10,518,837.84 | -- |
其他说明
42、持有待售负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
44、其他流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税额 | 36,124,452.04 | 26,013,499.48 |
| 合计 | 36,124,452.04 | 26,013,499.48 |
短期应付债券的增减变动：
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 501,550,158.70 | 2,794,018.98 |
| 未到期应付利息 | 367,500.00 | 302.36 |
| 合计 | 501,917,658.70 | 2,794,321.34 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明
47、租赁负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁负债 | 5,629,440.70 | 5,481,201.42 |
| 合计 | 5,629,440.70 | 5,481,201.42 |
其他说明
48、长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项应付款 | 55,079,745.03 | 70,758,671.53 |
| 合计 | 55,079,745.03 | 70,758,671.53 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
（2）专项应付款
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 专项应付款 | 70,758,671.53 | 11,793,177.77 | 27,472,104.27 | 55,079,745.03 | |
| 合计 | 70,758,671.53 | 11,793,177.77 | 27,472,104.27 | 55,079,745.03 | -- |
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 37,141,410.71 | 1,682,375.16 | 5,437,978.21 | 33,385,807.66 | |
| 合计 | 37,141,410.71 | 1,682,375.16 | 5,437,978.21 | 33,385,807.66 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位：元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 纳米晶项目 | 2,902,480.00 | 225,880.00 | 2,676,600.00 | 与资产相关 | ||||
| 特种合金精密带钢项目 | 1,080,000.00 | 90,000.00 | 990,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 年产4万吨级非晶变压器铁芯高技术产业化示范工程 | 7,000,000.56 | 1,719,999.44 | 5,280,001.12 | 与资产相关 |
| 难熔项目 | 4,818,941.78 | 517,697.98 | 4,301,243.80 | 与资产相关 | ||||
| 北京市顺义区经济和信息化委员会-“促进产业结构调整和中小企业发展资金”拨款 | 1,200,000.00 | 100,000.00 | 1,100,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 北京市经济和信息化委员会-北京市高精尖产业发展资金拨款 | 3,720,000.00 | 310,000.00 | 3,410,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 高性能纳米晶超薄带及制品产业化项目 | 2,920,400.00 | 207,960.00 | 2,712,440.00 | 与资产相关 | ||||
| 北京市海淀区环境保护局永丰锅炉改造 | 1,115,428.40 | 52,285.74 | 1,063,142.66 | 与资产相关 | ||||
| 钨钼稀土材料研发制造基地项目 | 3,200,000.00 | 200,000.00 | 3,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 基础设施配套补助 | 3,099,808.67 | 36,611.92 | 3,063,196.75 | 与资产相关 | ||||
| 均匀细晶大直径钨棒材技术研发及产业化（省） | 634,553.87 | 60,852.96 | 573,700.91 | 与资产相关 | ||||
| 均匀细晶大直径钨棒材技术 | 68,199.68 | 7,668.78 | 60,530.90 | 与收益相关 |
| 研发及产业化（市） | ||||||||
| 威海市产学研合作创新示范工程资助资金 | 205,600.61 | 29,431.81 | 176,168.80 | 与收益相关 | ||||
| 钼及其合金T型零部件热镦锻成型关键技术的研究与开发 | 80,652.36 | 8,962.08 | 71,690.28 | 与资产相关 | ||||
| 海洋光源用高性能钨材料规模化生产项目建设 | 299,785.13 | 21,824.94 | 277,960.19 | 与资产相关 | ||||
| 高性能钨材料重点实验室 | 195,248.71 | 19,399.98 | 175,848.73 | 与资产相关 | ||||
| 山东省中小微企业创新竞技行动（32） | 74,185.06 | 8,246.16 | 65,938.90 | 与资产相关 | ||||
| 热场钨杆生产技术改造项目补助 | 99,133.73 | 10,994.58 | 88,139.15 | 与资产相关 | ||||
| 泰山产业领军人才项目支持资金200万 | 1,061,059.10 | 61,281.48 | 999,777.62 | 与资产相关 | ||||
| 2019年度山东省技术创新引导计划（2018年竞技行动） | 270,668.04 | 43,997.94 | 226,670.10 | 与资产相关 |
| 外贸区域发展资金 | 2,833,665.46 | 112,707.04 | 2,720,958.42 | 与资产相关 | ||||
| 设备购置补助 | 261,599.55 | 102,100.00 | 11,900.22 | 351,799.33 | 与资产相关 | |||
| 宝坻企业发展扶持资金 | 1,366,228.00 | 1,366,228.00 | 0.00 | 与收益相关 | ||||
| 宝鸡公租房补助项目 | 58,606.80 | 58,606.80 | 0.00 | 与收益相关 | ||||
| 个税手续费 | 29,366.35 | 29,366.35 | 与收益相关 | |||||
| 残疾人岗位补贴 | 126,074.01 | 126,074.01 | 与收益相关 | |||||
| 合计 | 37,141,410.71 | 1,682,375.16 | 126,074.01 | 5,311,904.20 | 0.00 | 0.00 | 33,385,807.66 |
其他说明：
52、其他非流动负债
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,026,008,097.00 | 1,026,008,097.00 | |||||
其他说明：
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,673,264,051.55 | 2,673,264,051.55 | ||
| 其他资本公积 | 100,534,200.57 | 100,534,200.57 | ||
| 合计 | 2,773,798,252.12 | 2,773,798,252.12 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
56、库存股
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -49,704,541.80 | 7,421,701.77 | 2,824,333.79 | 4,597,367.98 | -45,107,173.82 | |||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -49,704,541.80 | 7,421,701.77 | 2,824,333.79 | 4,597,367.98 | -45,107,173.82 | |||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 6,652,057.62 | -11,500,366.87 | -7,595,042.98 | -3,905,323.89 | -942,985.3 | |||
| 6 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 6,652,057.62 | -11,500,366.87 | -7,595,042.98 | -3,905,323.89 | -942,985.36 | |||
| 其他综合收益合计 | -43,052,484.18 | -4,078,665.10 | 2,824,333.79 | -2,997,675.00 | -3,905,323.89 | -46,050,159.18 |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 287,214.80 | 80,940.30 | 368,155.10 | |
| 合计 | 287,214.80 | 80,940.30 | 368,155.10 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位：元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 219,016,548.61 | 282,433.38 | 219,298,981.99 | |
| 任意盈余公积 | 151,570,222.26 | 151,570,222.26 | ||
| 合计 | 370,586,770.87 | 282,433.38 | 370,869,204.25 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位：元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 475,062,583.62 | 380,449,248.27 |
| 调整后期初未分配利润 | 475,062,583.62 | 380,449,248.27 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 121,294,155.08 | 50,198,982.29 |
| 减：提取法定盈余公积 | 282,433.38 | |
| 应付普通股股利 | 20,520,161.94 | |
| 其他综合收益结转留存收益 | 2,824,333.79 | |
| 期末未分配利润 | 578,378,477.17 | 430,648,230.56 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,088,309,550.71 | 2,507,696,740.31 | 2,343,065,001.54 | 1,878,556,317.24 |
| 其他业务 | 11,758,666.53 | 7,307,763.09 | 12,467,482.10 | 9,716,627.92 |
| 合计 | 3,100,068,217.24 | 2,515,004,503.40 | 2,355,532,483.64 | 1,888,272,945.16 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | 3,100,068,217.24 | |||
| 其中： | ||||
| 先进功能材料及器件 | 921,889,997.11 | |||
| 特种粉末冶金材料及制品 | 1,172,060,101.92 | |||
| 高品质特钢及焊接材料 | 660,902,702.73 | |||
| 环保与高端科技服务业 | 345,215,415.48 | |||
| 其中： | ||||
| 国内市场 | 2,247,564,007.68 | |||
| 国外市场 | 852,504,209.56 | |||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
与履约义务相关的信息：
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相
对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。对于应付客户对价，公司将该应付客户对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，除非该应付对价是为了向客户取得其他可明确区分商品。质保义务：根据合同约定、法律规定等，公司为所销售的商品及所建造的资产等提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，公司按照预计负债进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及公司承诺履行任务的性质等因素。
销售退回条款：对于附有销售退回条款的销售，公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，公司重新估计未来销售退回情况，并对上述资产和负债进行重新计量。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为1,520,000,000.00元，其中，1,480,000,000.00元预计将于2021年下半年年度确认收入，40,000,000.00元预计将于2022年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明
62、税金及附加
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 4,771,352.01 | 6,792,626.14 |
| 教育费附加 | 3,521,930.33 | 5,165,972.79 |
| 房产税 | 12,811,185.45 | 10,879,205.66 |
| 土地使用税 | 3,241,938.95 | 2,844,971.10 |
| 印花税 | 1,454,930.49 | 1,000,708.98 |
| 其他 | 108,035.95 | 88,612.65 |
| 合计 | 25,909,373.18 | 26,772,097.32 |
其他说明：
63、销售费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 28,381,151.30 | 22,212,630.15 |
| 修理费 | 33,375.13 | 22,711.02 |
| 通讯费 | 105,642.04 | 125,474.84 |
| 办公费 | 197,295.28 | 205,295.70 |
| 差旅费 | 2,572,428.14 | 1,389,211.47 |
| 交通费 | 77,081.90 | 145,895.96 |
| 运输费 | 13,174.99 | 29,564,776.02 |
| 折旧费 | 139,666.30 | 129,481.20 |
| 广告展览费 | 1,109,506.06 | 843,429.97 |
| 会议费 | 27,913.87 | 32,320.55 |
| 业务招待费 | 1,827,382.97 | 1,181,508.37 |
| 其他费用 | 11,464,274.07 | 7,079,001.79 |
| 合计 | 45,948,892.05 | 62,931,737.04 |
其他说明：
64、管理费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 104,052,097.99 | 96,059,850.20 |
| 固定资产折旧 | 10,336,366.91 | 14,133,740.99 |
| 无形资产摊销 | 7,543,539.47 | 8,109,675.09 |
| 办公费 | 3,793,137.42 | 3,035,203.17 |
| 差旅费 | 1,432,350.45 | 877,637.89 |
| 交通费 | 881,750.18 | 946,469.04 |
| 会议费 | 49,110.90 | 21,995.78 |
| 业务招待费 | 1,341,054.91 | 847,553.03 |
| 房屋占用费 | 5,815,343.59 | 7,314,224.66 |
| 水电费 | 964,036.51 | 1,139,795.37 |
| 修理费 | 2,646,492.60 | 1,285,419.15 |
| 邮电通讯费 | 296,705.59 | 297,052.12 |
| 中介机构服务费 | 5,342,667.84 | 6,686,491.49 |
| 咨询费 | 1,473,758.45 | 493,108.20 |
| 保密工作管理经费 | 80,975.06 | 63,106.19 |
| 培训费 | 30,622.82 | 3,303.56 |
| 董事会费 | 18,099.30 | 24,703.51 |
| 排污费 | 261,209.91 | 289,733.77 |
| 其他费用 | 13,115,225.14 | 13,805,362.60 |
| 合计 | 159,474,545.04 | 155,434,425.81 |
其他说明：
65、研发费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 研究开发费 | 153,786,389.89 | 104,665,143.00 |
| 合计 | 153,786,389.89 | 104,665,143.00 |
其他说明：
66、财务费用
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 17,889,855.91 | 33,757,493.33 |
| 减：利息收入 | 10,131,276.20 | 7,896,473.82 |
| 手续费支出 | 2,136,390.48 | 2,938,872.35 |
| 汇兑损益 | 3,507,247.43 | -2,336,038.01 |
| 合计 | 13,402,217.62 | 26,463,853.85 |
其他说明：
67、其他收益
单位：元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 纳米晶项目 | 433,840.00 | 415,920.00 |
| 特种合金精密带钢项目 | 90,000.00 | 90,000.00 |
| 年产4万吨级非晶变压器铁芯高技术产业化示范工程 | 1,719,999.44 | 1,752,000.00 |
| 难熔项目 | 517,697.98 | 507,779.06 |
| 北京市海淀区环境保护局永丰锅炉改造 | 52,285.74 | 52,285.74 |
| 高性能钨钼棒丝技改扩建项目 | 112,707.04 | 72,540.38 |
| 基础设施配套补助 | 36,611.92 | 36,611.92 |
| 均匀细晶大直径钨棒材技术研发及产业化（省） | 60,852.96 | 101,430.48 |
| 均匀细晶大直径钨棒材技术研发及产业化（市） | 7,668.78 | 7,668.78 |
| 钨制品生产工艺能量系统优化 | 130,867.14 | |
| 威海市产学研合作创新示范工程资助资金 | 29,431.81 | 29,431.56 |
| 钼及其合金T型零部件热镦锻成型关键技术的研究与开发 | 8,962.08 | 8,962.08 |
| 海洋光源用高性能钨材料规模化生产项目建设 | 21,824.94 | 21,824.94 |
| 泰山产业领军人才团队项目补助资金 | 61,281.48 | 61,281.48 |
| 税费返还 | 92,641.58 | 54,517.20 |
| 深圳市科技创新委员会研发资助 | 153,000.00 | |
| 钨钼稀土材料研发制造基地项目奖励 | 200,000.00 | 200,000.00 |
| 鄞州区2019年第四批科技项目经费 | 200,000.00 | |
| 稳岗补贴 | 480,587.60 | |
| 2018年度宁波市建筑业人才培育费补贴 | 6,000.00 | |
| 鄞州区2019年度第二批科技创新券兑现经费 | 38,800.00 | |
| 2019年度科技计划项目（企业研发投入后补助）专项转移支付资金 | 35,000.00 | |
| 2019年新旧动能转换专项资金 | 600,000.00 | |
| 2018年省级研发平台奖励资金 | 500,000.00 | |
| 表面涂覆与金属扩渗工艺改造项目设备购置补助 | 11,900.22 | 11,900.23 |
| 山东省中小微企业创新竞技行动（32） | 8,246.16 | 8,246.16 |
| 热场钨杆生产技术改造项目补助 | 10,994.58 | 2,954.67 |
| 宝鸡中小企业技术改造奖励 | 530,000.00 | |
| 高性能钨材料重点实验室 | 19,399.98 | |
| 2019年度山东省技术创新引导计划（2018年竞技行动） | 43,997.94 |
| 宝坻企业发展扶持资金 | 1,366,228.00 | |
| 宝鸡公租房补助项目 | 58,606.80 | |
| 一次性培训补贴 | 4,000.00 | |
| 鄞州区企业研发投入后补助资金 | 35,000.00 | |
| 经济扶持资金 | 20,000.00 | |
| 国内授权发明专利年费资助 | 660.00 | |
| “以工代训”稳岗补贴 | 12,000.00 | |
| 人力社保局-吸纳高校毕业生补贴 | 18,956.48 | |
| 人力社保局-以工代训补贴 | 7,000.00 | |
| 人力社保局—稳岗补贴 | 39,940.16 | |
| 北京市顺义区经济和信息化委员会-“促进产业结构调整和中小企业发展资金”拨款 | 100,000.00 | |
| 北京市经济和信息化委员会-北京市高精尖产业发展资金拨款 | 310,000.00 | |
| 合计 | 5,512,736.07 | 6,109,609.42 |
68、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 370,361.62 | 251,154.27 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 9,500.00 | |
| 其他 | 152,392.06 | 172,840.03 |
| 合计 | 522,753.68 | 433,494.30 |
其他说明：
69、净敞口套期收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位：元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 108,300.00 |
| 合计 | 108,300.00 |
其他说明：
71、信用减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -115,531.92 | 1,097,522.97 |
| 应收账款坏账损失 | 10,708,316.03 | -14,007,246.07 |
| 应收票据坏账损失 | 110,563.62 | 121,101.12 |
| 合计 | 10,703,347.73 | -12,788,621.98 |
其他说明：
72、资产减值损失
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -8,407,829.66 | -5,869,011.59 |
| 十二、合同资产减值损失 | -41,299.75 | 3,984.68 |
| 合计 | -8,449,129.41 | -5,865,026.91 |
其他说明：
73、资产处置收益
单位：元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得或损失合计 | -25,247.74 | 70,839,396.14 |
| 其中：固定资产处置利得或损失 | -25,247.74 | -317,040.32 |
| 合计 | -25,247.74 | 70,839,396.14 |
74、营业外收入
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 152,174.01 | 375,134.00 | 152,174.01 |
| 固定资产报废利得 | 51,348.13 | 10,579.06 | 51,348.13 |
| 其他 | 257,838.59 | 575,437.90 | 257,838.59 |
| 债务重组利得 | 724,682.55 | 724,682.55 | |
| 合计 | 1,186,043.28 | 961,150.96 | 1,186,043.28 |
计入当期损益的政府补助：
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 高新技术企业认定奖励资金 | 廊坊市科学技术局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 研发平台认定奖励资金 | 廊坊市科学技术局 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 道路维修补偿款 | 补助 | 是 | 否 | 34,482.00 | 与收益相关 | |||
| 北京市商务委员会本级行政补助款 | 北京商务委员会本级行政 | 补助 | 是 | 否 | 6,852.00 | 与收益相关 | ||
| 中关村海外科技园创新资源奖励金 | 首都知识服务产权协会 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 3,000.00 | 与收益相关 | |
| 2019中关村技术创新能力建设专项资金 | 中国技术交易所有限公司 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 否 | 3,000.00 | 与收益相关 | |
| 石家庄市发改局来款2019年中央外经贸发展专项 | 石财外[2019]21号 | 补助 | 是 | 否 | 27,800.00 | 与收益相关 |
| 19-20年市促进外经贸稳定增长资金 | 石财外[2021]2号 | 补助 | 是 | 否 | 16,000.00 | 与收益相关 | ||
| 北京市生态环境局老旧汽车淘汰更新补贴代付过渡户-京JU9730汽车报废政府补贴 | 北京市生态环境局 | 补助 | 是 | 否 | 10,000.00 | 与收益相关 | ||
| 残联岗位补贴 | 昌平残疾人就业协会 | 补助 | 是 | 否 | 117,994.01 | 与收益相关 | ||
| 安置残疾人补助 | 补助 | 是 | 否 | 8,080.00 | 与收益相关 | |||
| 统计局政策奖励 | 奖励 | 是 | 否 | 100.00 | 与收益相关 | |||
| 152,174.01 | 375,134.00 |
其他说明：
75、营业外支出
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 其他 | 30,596.41 | 545,020.74 | 30,596.41 |
| 资产报废损失 | 198,074.45 | 147,350.53 | 198,074.45 |
| 停工损失 | 254,689.17 | 53,681,141.59 | 254,689.17 |
| 债务重组损失 | 1,022,098.52 | 1,022,098.52 | |
| 合计 | 1,505,458.55 | 54,373,512.86 | 1,505,458.55 |
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 22,259,453.82 | 14,576,180.86 |
| 递延所得税费用 | -166,255.33 | -5,239,966.84 |
| 合计 | 22,093,198.49 | 9,336,214.02 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 194,487,341.12 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 29,173,101.17 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,097,587.36 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 585,794.94 |
| 非应税收入的影响 | -55,554.24 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 193,495.73 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,275,911.56 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 1,861,585.76 |
| 其他 | -7,291,725.95 |
| 所得税费用 | 22,093,198.49 |
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 10,131,276.20 | 7,896,473.82 |
| 政府补助 | 1,909,307.03 | 9,825,762.08 |
| 收到国家课题拨款 | 11,500,309.00 | 12,227,580.64 |
| 收回往年押金 | 19,446.50 | 49,299.34 |
| 罚款收入 | 567.96 | |
| 保证金退回 | 9,326,706.78 | 11,222,723.37 |
| 银行冻结资金解冻 | 2,120,000.00 | |
| 合计 | 32,887,045.51 | 43,342,407.21 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 扣除人工薪酬、折旧及摊销后的管理费用、销售费用 | 52,564,917.48 | 48,011,512.69 |
| 金融机构手续费 | 1,823,169.97 | 2,871,805.14 |
| 国家课题支出 | 16,872,279.96 | 11,063,206.06 |
| 保证金 | 17,946,000.00 | 1,293,395.00 |
| 罚款支出 | 22,596.41 | 13,353.91 |
| 合计 | 89,228,963.82 | 63,253,272.80 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 银行承兑汇票保证金退还 | 231,235,936.93 | 187,136,443.66 |
| 合计 | 231,235,936.93 | 187,136,443.66 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付银行承兑汇票保证金 | 248,526,725.09 | 206,495,564.15 |
| 合计 | 248,526,725.09 | 206,495,564.15 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 172,394,142.63 | 87,080,856.51 |
| 加：资产减值准备 | -2,254,218.32 | 18,653,648.89 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 131,860,824.39 | 135,000,484.53 |
| 使用权资产折旧 | 1,222,569.02 | |
| 无形资产摊销 | 16,675,932.55 | 18,718,609.80 |
| 长期待摊费用摊销 | 10,565,034.95 | 11,270,742.91 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 25,247.74 | -70,839,396.14 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 146,726.32 | 136,771.47 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -108,300.00 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 21,397,103.34 | 31,421,455.32 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -522,753.68 | -433,494.30 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 491,237.66 | -4,576,664.03 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -657,492.99 | -663,302.81 |
| 存货的减少（增加以“－”号 | -299,655,976.85 | 127,567,478.50 |
| 填列） | ||
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -348,738,623.91 | -167,935,620.01 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 204,135,562.85 | 47,181,481.24 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -92,914,684.30 | 232,474,751.88 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 992,398,569.97 | 1,193,787,667.43 |
| 减：现金的期初余额 | 1,386,127,067.95 | 995,228,007.07 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -393,728,497.98 | 198,559,660.36 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 992,398,569.97 | 1,386,127,067.95 |
| 其中：库存现金 | 421,163.07 | 304,946.45 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 991,977,406.90 | 1,385,822,121.50 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 992,398,569.97 | 1,386,127,067.95 |
其他说明：
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 245,741,514.14 | 各种保证金 |
| 合计 | 245,741,514.14 | -- |
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 177,885,106.78 |
| 其中：美元 | 18,396,303.87 | 6.4601 | 118,841,962.63 |
| 欧元 | 522,462.49 | 7.6862 | 4,015,751.19 |
| 港币 | 4,601,201.52 | 4.8027 | 22,098,190.54 |
| 泰铢 | 159,200,476.10 | 0.201474796 | 32,074,883.45 |
| 日元 | 14,621,739.00 | 0.058428 | 854,318.97 |
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 |
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位：元
| 合并成本 |
| 重要境外经营实体名称 | 与本公司关系 | 主要经营地 | 记账本位币 | 选择依据 |
| 安泰超硬金刚石工具（泰国）有限责任公司 | 本公司的孙公司 | 泰国 | 泰铢 | 公司所在国币种 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本
单位：元
| 合并成本 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
| 合并日 | 上期期末 | |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√ 是 □ 否
单位：元
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例 | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例 | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 内蒙古安泰万河清洁能源有限公 | 1,027.95 | 51.00% | 减资退出 | 双方签署的协议生效时间 | 0.00% | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
司子公司名称
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 河冶科技股份有限公司 | 河北 | 河北 | 生产 | 57.35% | 非同一控制下企业合并 | |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 北京 | 北京 | 生产 | 95.00% | 投资设立 | |
| 安泰非晶科技有限责任公司 | 涿州 | 北京 | 生产 | 100.00% | 投资设立 | |
| 上海安泰至高非晶金属有限公司 | 上海 | 上海 | 生产 | 60.00% | 投资设立 | |
| 北京安泰中科金属材料有限公司 | 北京 | 北京 | 生产 | 51.00% | 投资设立 | |
| 海美格磁石技术（深圳）有限公司 | 深圳 | 深圳 | 生产 | 55.58% | 非同一控制下企业合并 | |
| 天津三英焊业股份有限公司 | 天津 | 天津 | 生产 | 50.59% | 非同一控制下企业合并 | |
| 安泰创业投资（深圳）有限公司 | 北京 | 深圳 | 投资 | 100.00% | 投资设立 | |
| 安泰天龙钨钼 | 北京 | 北京 | 生产 | 99.68% | 0.32% | 非同一控制下 |
| 科技有限公司 | 企业合并 | |||||
| 安泰环境工程技术有限公司 | 北京 | 北京 | 生产 | 40.90% | 3.72% | 投资设立 |
| 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 河北 | 河北 | 生产 | 50.00% | 投资设立 | |
| 安泰爱科科技有限公司 | 山东 | 淄博 | 生产 | 50.26% | 非同一控制下企业合并 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 河冶科技股份有限公司 | 42.65% | 14,997,373.64 | 443,389,962.09 | |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 5.00% | 5,870,609.99 | 5,613,927.50 | 51,998,174.90 |
| 上海安泰至高非晶金属有限公司 | 40.00% | 2,435.85 | 8,474,775.98 | |
| 北京安泰中科金属材料有限公司 | 49.00% | 990,389.53 | 5,843,743.41 | |
| 海美格磁石技术（深圳）有限公司 | 44.42% | 4,408,863.28 | 5,463,968.91 | 68,398,481.34 |
| 天津三英焊业股份有限公司 | 49.41% | 574,155.96 | 29,689,667.10 | |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 55.38% | 11,701,096.19 | 208,322,150.03 | |
| 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 50.00% | 7,926,360.57 | 7,229,863.85 | 64,114,849.68 |
| 安泰爱科科技有限公司 | 49.74% | 3,561,915.11 | 177,858,992.53 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 河冶科技股份有限公司 | 871,669,432.64 | 526,149,964.87 | 1,397,819,397.51 | 429,746,565.08 | 7,115,593.57 | 436,862,158.65 | 822,410,393.97 | 549,635,488.28 | 1,372,045,882.25 | 443,129,583.13 | 1,151,976.05 | 444,281,559.18 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 400,901,353.89 | 201,522,317.31 | 602,423,671.20 | 185,412,028.88 | 1,550,158.70 | 186,962,187.58 | 341,855,404.78 | 211,544,706.06 | 553,400,110.84 | 132,146,101.18 | 2,794,321.34 | 134,940,422.52 |
| 海美格磁石技术（深圳）有限公司 | 146,040,022.43 | 46,076,934.32 | 192,116,956.75 | 32,425,303.02 | 5,629,440.70 | 38,054,743.72 | 139,765,018.08 | 43,488,842.50 | 183,253,860.58 | 26,897,293.78 | 26,897,293.78 | |
| 天津三英焊业股份有限公司 | 84,944,640.17 | 33,303,841.10 | 118,248,481.27 | 58,162,536.37 | 58,162,536.37 | 86,777,638.49 | 33,891,043.46 | 120,668,681.95 | 61,744,713.82 | 61,744,713.82 | ||
| 安泰环境工程技术有限公司 | 620,238,914.96 | 127,309,596.73 | 747,548,511.69 | 370,669,599.81 | 2,690,995.60 | 373,360,595.41 | 627,005,307.91 | 120,288,477.02 | 747,293,784.93 | 391,498,991.94 | 2,719,889.46 | 394,218,881.40 |
| 安泰（霸 | 111,351,71 | 48,602,014 | 159,953,73 | 27,367,004 | 4,357,025. | 31,724,030 | 100,910,37 | 47,671,647 | 148,582,02 | 20,917,899 | 827,415.33 | 21,745,315 |
| 州）特种粉业有限公司 | 5.52 | .59 | 0.11 | .94 | 81 | .75 | 3.41 | .72 | 1.13 | .87 | .20 | |
| 安泰爱科科技有限公司 | 351,142,488.18 | 233,737,664.03 | 584,880,152.21 | 221,741,323.21 | 351,799.33 | 222,093,122.54 | 358,874,760.58 | 224,100,153.06 | 582,974,913.64 | 225,922,636.72 | 6,635,957.22 | 232,558,593.94 |
单位：元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 河冶科技股份有限公司 | 591,490,165.91 | 33,192,915.79 | 33,192,915.79 | -35,792,072.75 | 506,509,398.06 | 24,601,988.59 | 24,601,988.59 | 66,001,526.99 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 265,205,665.20 | 27,813,451.33 | 16,313,084.46 | 21,747,879.96 | 185,042,765.16 | 15,215,018.63 | 13,830,187.40 | 6,384,422.01 |
| 海美格磁石技术（深圳）有限公司 | 265,205,665.20 | 9,925,401.34 | 9,925,401.34 | -3,846,436.72 | 53,677,708.08 | 4,234,661.98 | 4,234,661.98 | 6,511,606.45 |
| 天津三英焊业股份有限公司 | 68,882,734.31 | 1,161,976.77 | 1,161,976.77 | -11,562,831.82 | 61,229,530.62 | 1,850,696.83 | 1,850,696.83 | 476,087.38 |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 310,566,168.92 | 21,143,012.75 | 21,143,012.75 | -33,090,520.84 | 237,906,032.42 | 34,001,686.27 | 34,001,686.27 | 2,333,492.36 |
| 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 103,748,822.28 | 15,852,721.14 | 15,852,721.14 | 2,878,503.19 | 62,942,752.95 | 6,885,499.73 | 6,885,499.73 | 8,068,306.66 |
| 安泰爱科科技有限公司 | 207,188,802.65 | 5,996,352.30 | 5,996,352.30 | 10,683,906.51 | 142,643,655.01 | 1,217,333.76 | 1,217,333.76 | -12,099,581.05 |
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 赣州江钨友泰新材料有限公司 | 赣州 | 赣州 | 钨加工 | 20.00% | 权益法 | |
| 北京宏福源科技有限公司 | 北京 | 北京 | 电池材料 | 40.00% | 权益法 | |
| 北京安泰生物医用材料有限公司 | 北京 | 北京 | 生产 | 26.22% | 权益法 | |
| 北京安泰六九新材料科技有限公司 | 北京 | 北京 | 生产 | 23.45% | 权益法 | |
| 安泰核原新材料科技有限公司 | 河北 | 河北 | 生产 | 34.00% | 权益法 | |
| 深圳市启赋安泰投资管理有限公司 | 深圳 | 深圳 | 投资 | 30.00% | 权益法 | |
| 江苏集萃安泰 | 江苏 | 常州 | 生产 | 32.00% | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
创明先进能源材料研究院有限公司
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、债权投资、借款、应收款项、应付款项等。在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述：
董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。
（一）信用风险
信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。
本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款余额及收回情况进行持续监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司不致面临重大信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计提了充分的预期信用损失准备。
本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约，最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。
作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家GDP增速、基建投资总额、国家货币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。截止2021年6月30日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下：
| 账龄 | 账面余额 | 减值准备 |
| 应收票据 | 51,216,647.38 | 153,649.95 |
| 应收账款 | 1,502,349,412.36 | 262,831,432.66 |
| 其他应收款 | 87,805,156.91 | 51,543,975.40 |
（二）流动性风险
流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司下属成员企业各自负责其现金流量预测。公司下属财务部门基于各成员企业的现金流量预测结果，在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。此外，本公司与主要业务往来银行订立融资额度授信协议，为本公司履行与商业票据相关的义务提供支持。
（三）市场风险
1．汇率风险
汇率风险主要来自本公司及下属子公司持有的不以其记账本位币计价的外币资产和负债。本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算，境外资产占比较低。但本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、泰铢）依然存在汇率风险。本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的汇率风险。
2．利率风险
本公司的利率风险主要产生于固定利率的银行借款等。固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。
本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。
3．价格风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投 | 147,455,922.02 | 147,455,922.02 | ||
| 资 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息其他权益工具投资为公司持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产投资。公司认为用以确定该投资公允价值的信息不足，而成本代表了对公允价值的最佳估计。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 北京 | 新材料、新工艺及产品开发测试技术服务 | 190,000万元 | 35.51% | 35.51% |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是国务院国资委国有资产监督管理委员会。其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 钢铁研究总院 | 受同一母公司控制 |
| 新冶高科技集团有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研国际贸易有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研新冶工程设计有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 上海金自天正信息技术有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰国际贸易有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 冶金自动化研究设计院 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研天时特种材料科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研新冶电气股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 河北钢研科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 中国钢研科技集团吉林工程技术有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研宾馆有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京金自天正智能控制股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 中达连铸技术国家工程研究中心有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 本溪钢研新冶新材料有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰科技日本株式会社 | 受同一母公司控制 |
| 钢研集团稀土科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 中国钢研科技集团吉林工程技术有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 微山钢研稀土材料有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 钢研昊普科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 赣州江钨友泰新材料有限公司 | 本公司的联营企业 |
| 北京宏福源科技有限公司 | 本公司的联营企业 |
| 北京安泰六九新材料科技有限公司 | 本公司的联营企业 |
| 天津置信安瑞电气有限公司 | 本公司的联营企业 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 178,747.32 | 5,000,000.00 | 否 | 281,135.28 |
| 安泰国际贸易有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 1,611,523.67 | 7,000,000.00 | 否 | 2,810,855.68 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 47,235,544.87 | 72,000,000.00 | 否 | 13,687,344.11 |
| 新冶高科技集团有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 100,000.00 | 否 | ||
| 冶金自动化研究设计院 | 购买商品、接受劳务 | 6,000,000.00 | 否 | 2,051,184.96 | |
| 北京金自天正智能控制股份有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 200,000.00 | 否 | ||
| 河北钢研科技有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 365,862.32 | 4,000,000.00 | 否 | 18,875.56 |
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 购买商品、接受劳务 | 274,704.83 | 2,600,000.00 | 否 | 60,190.00 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 119,632.74 | 500,000.00 | 否 | 73,203.54 |
| 钢铁研究总院 | 购买商品、接受劳务 | 648,414.40 | 3,200,000.00 | 否 | 1,846,455.06 |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 购买商品、接受劳务 | 5,000,000.00 | 否 | 1,045,738.75 | |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 1,291,316.24 | 2,800,000.00 | 否 | 1,306,108.78 |
| 北京中实国金国际实验室能力验 | 购买商品、接受劳务 | 8,962.26 | 100,000.00 | 否 |
| 证研究有限公司 | |||||
| 北京钢研柏苑出版有限责任公司 | 购买商品、接受劳务 | 48,584.90 | 100,000.00 | 否 | 54,679.24 |
| 山东钢研中铝稀土科技有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 100,000.00 | 否 | ||
| 北京安泰生物医用材料有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 100,000.00 | 否 | 9,557.52 | |
| 赣州江钨友泰新材料有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 2,406,637.17 | 20,000,000.00 | 否 | 1,274,668.50 |
| 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 100,000.00 | 否 | ||
| 钢研昊普科技有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 19,105,976.72 | 6,500,000.00 | 否 | 591,361.96 |
| 黑旋风锯业股份有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 18,600,000.00 | 否 | 8,871,030.31 | |
| 微山钢研稀土材料有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 2,101,109.54 | 12,000,000.00 | 否 | |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司涿州分公司 | 购买商品、接受劳务 | 3,032,201.57 | 是 | ||
| 江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 19,916.10 | 是 | ||
| 北京钢研物业管理有限责任公司涿州分公司 | 购买商品、接受劳务 | 449,352.87 | 是 | ||
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 购买商品、接受劳务 | 4,778.76 | 是 | ||
| 北京钢研高纳科技股份有限公司涿州分公司 | 购买商品、接受劳务 | 12,905.50 | 是 |
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 安泰国际贸易有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 16,226,673.25 | 96,502,064.53 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 193,478,707.17 | 183,725,351.00 |
| 冶金自动化研究设计院 | 销售商品、提供劳务 | 1,363,570.81 | 873,518.58 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 166,920.35 | |
| 钢铁研究总院 | 销售商品、提供劳务 | 2,193,817.55 | 4,949,355.53 |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 189,009.85 | 229,950.16 |
| 北京钢研新冶工程设计有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 0.00 | 148,451.33 |
| 安泰核原新材料科技有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 447,756.43 | 440,702.68 |
| 北京安泰六九新材料科技有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 225,711.50 | 564,257.75 |
| 北京安泰生物医用材料有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 107,358.38 | 115,075.73 |
| 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 17,699.12 | |
| 钢研昊普科技有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 5,231,781.41 | 7,358,940.55 |
| 河北钢研科技有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 0.00 | 769,846.54 |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司涿州分公司 | 销售商品、提供劳务 | 131,894.69 | |
| 涿州安泰六九新材料科技有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 551,092.47 | |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 销售商品、提供劳务 | 78,721.82 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 涿州安泰六九新材料科技有限公司 | 房屋 | 457,810.80 | 419,755.55 |
| 河北钢研科技有限公司 | 房屋 | 769,846.57 | 769,846.54 |
| 钢铁研究总院 | 房屋 | 2,006,576.69 | 1,971,403.16 |
| 安泰核原新材料科技有限公司 | 房屋 | 323,769.60 | 314,445.94 |
| 钢研昊普科技有限公司 | 房屋 | 774,405.18 | 516,270.09 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 房屋 | 16,478.53 |
本公司作为承租方：
单位：元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 北京金自天正智能控制股份有限公司涿州分公司 | 房屋 | 57,502.83 | 223,519.10 |
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
本公司作为被担保方
单位：元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（7）关键管理人员报酬
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 公司董事（含独立董事）、监事及高级管理人员 | 3,660,578.24 | 4,715,311.92 |
（8）其他关联交易
| 项目 | 本期发生额（万元） | 上期发生额（万元） |
| 水电费 | 12.52 | 10.3 |
| 房屋、物业 | 497.23 | 456.27 |
| 通讯（电话、邮报、有线） | 0.99 | 1.39 |
| 合计 | 510.74 | 467.96 |
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收票据 | 安泰核原新材料科技有限公司 | 665,000.00 | 1,500.00 | 800,000.00 | 2,400.00 |
| 应收票据 | 北京安泰六九新材料科技有限公司 | 8,000.00 | |||
| 应收票据 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 135,200.00 | |||
| 应收票据 | 钢铁研究总院 | 293,000.00 | 300,364.32 | 904.16 | |
| 应收票据 | 钢研昊普科技有限公司 | 566,946.59 | 1,168.60 | ||
| 应收票据 | 涿州安泰六九新材料科技有限公 | 20,000.00 | |||
| 司 | |||||
| 应收账款 | 安泰国际贸易有限公司 | 2,120,025.64 | 2,120,025.64 | 65,225,365.20 | 1,373,828.75 |
| 应收账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 92,243,562.99 | 2,232,895.37 | 39,338,624.98 | 1,653,527.76 |
| 应收账款 | 北京安泰六九新材料科技有限公司 | 254,991.54 | 137,649.71 | 137,210.75 | 137,210.75 |
| 应收账款 | 新冶高科技集团有限公司 | 371,770.00 | 371,770.00 | 371,770.00 | 371,770.00 |
| 应收账款 | 钢铁研究总院 | 233,675.42 | 2,977.33 | 917,824.61 | 13,206.92 |
| 应收账款 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 117,302.45 | 732.56 | 100,000.00 | 300.00 |
| 应收账款 | 冶金自动化研究设计院 | 1,423,235.00 | 50,983.10 | 500,901.00 | 10,772.21 |
| 应收账款 | 安泰核原新材料科技有限公司 | 276,080.48 | 5,394.79 | 176,436.00 | 529.31 |
| 应收账款 | 河北钢研科技有限公司 | 0.10 | 0.06 | ||
| 应收账款 | 江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司 | 220,494.80 | 661.48 | 220,494.80 | 661.48 |
| 应收账款 | 钢研昊普科技有限公司 | 4,787,029.42 | 29,485.53 | 1,805,884.61 | 5,417.66 |
| 应收账款 | 涿州安泰六九新材料科技有限公司 | 330,161.51 | 80,697.79 | 242,783.16 | 34,218.10 |
| 预付账款 | 新冶高科技集团有限公司 | 0.00 | 203,627.01 | ||
| 预付账款 | 钢铁研究总院 | 6,360.00 | 0.35 | ||
| 预付账款 | 安泰国际贸易有限公司 | 2,180.81 | 459,047.08 | ||
| 预付账款 | 河北钢研科技有限公司 | 28,902.40 | 246,150.00 | ||
| 预付账款 | 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 192,466.00 | 193,928.00 | ||
| 预付账款 | 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 20,000.00 | 20,000.00 |
| 预付账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 0.00 | 13,000.00 | ||
| 预付账款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 154,308.01 | 88,438.50 | ||
| 预付账款 | 北京钢研物业管理有限责任公司 | 25,756.00 | |||
| 预付账款 | 北京金自天正智能控制股份有限公司涿州分公司 | 0.00 | 19,801.38 | ||
| 预付账款 | 中联先进钢铁材料技术有限责任公司涿州分公司 | 0.00 | 52,600.00 | ||
| 预付账款 | 安泰核原新材料科技有限公司 | 45,000.00 | 45,000.00 | ||
| 预付账款 | 钢研昊普科技有限公司 | 2,320,268.30 | 2,679,384.79 | ||
| 预付账款 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 20,840.00 | |||
| 预付账款 | 北京钢研物业管理有限责任公司涿州分公司 | 295,129.97 | |||
| 其他应收款 | 北京安泰六九新材料科技有限公司 | 118,571.05 | 98,978.64 | 117,356.05 | 98,974.99 |
| 其他应收款 | 北京安泰生物医用材料有限公司 | 0.00 | 508,982.03 | 26,140.70 | |
| 其他应收款 | 安泰国际贸易有限公司 | 261,826.04 | 261,826.04 | 796,689.86 | 796,689.86 |
| 其他应收款 | 安泰核原新材料科技有限公司 | 35,974.20 | 107.92 | 29,705.81 | 89.12 |
| 其他应收款 | 钢研昊普科技有限公司 | 10,383,912.05 | 714,783.25 | 10,436,731.40 | 35,275.89 |
| 其他应收款 | 江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司 | 64,470.50 | 193.41 | 170,591.82 | 511.78 |
| 其他应收款 | 涿州安泰六九新材料科技有限公司 | 14,224.30 | 42.67 | ||
| 其他非流动资产 | 新冶高科技集团 | 4,640,000.00 |
| 有限公司 | |||||
| 其他非流动资产 | 北京安泰六九新材料科技有限公司 | 6,487,670.00 |
（2）应付项目
单位：元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付票据 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 50,000.00 | |
| 应付账款 | 安泰国际贸易有限公司 | 4,064,743.91 | 4,046,083.07 |
| 应付账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 24,041,353.31 | 3,877,259.04 |
| 应付账款 | 新冶高科技集团有限公司 | 1,472,149.52 | 1,472,149.52 |
| 应付账款 | 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 1,247,690.00 | 1,247,690.00 |
| 应付账款 | 北京金自天正智能控制股份有限公司 | 11,000.00 | |
| 应付账款 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 113,021.83 | 156,284.00 |
| 应付账款 | 钢铁研究总院 | 350,000.25 | 444,700.00 |
| 应付账款 | 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 96,462.00 | 165,077.00 |
| 应付账款 | 北京钢研新冶电气股份有限公司 | 158,541.60 | 158,541.60 |
| 应付账款 | 冶金自动化研究设计院 | 2,223,366.20 | 2,363,268.08 |
| 应付账款 | 上海金自天正信息技术有限公司 | 90,000.00 | 90,000.00 |
| 应付账款 | 赣州江钨友泰新材料有限公司 | 325,500.00 | 315,000.00 |
| 应付账款 | 涿州安泰六九新材料科技有限公司 | 0.00 | 9,020.58 |
| 应付账款 | 河北钢研科技有限公司 | 279,818.15 | 2,099,668.78 |
| 应付账款 | 山东钢研中铝稀土科技有限公司 | 691,301.00 | 691,301.00 |
| 应付账款 | 黑旋风锯业股份有限公司 | 3,719,329.64 | |
| 应付账款 | 微山钢研稀土材料有限公司 | 0.00 | 1,814,106.71 |
| 应付账款 | 河北钢研德凯科技有限公司 | 5,400.00 | |
| 应付账款 | 钢研昊普科技有限公司 | 767,683.51 | |
| 合同负债 | 安泰国际贸易有限公司 | 117,900.55 | 100,399.95 |
| 合同负债 | 安泰核原新材料科技有限公司 | 1,856.00 | 1,856.00 |
| 合同负债 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 722,110.10 | 1,193,250.00 |
| 合同负债 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 141,220.00 | |
| 合同负债 | 北京钢研新冶工程设计有限公司 | 188,427.28 | 5,247.28 |
| 合同负债 | 钢铁研究总院 | 224,064.61 | 237,366.04 |
| 合同负债 | 钢研昊普科技有限公司 | 253,449.00 | |
| 合同负债 | 山东微山湖稀土有限公司 | 19,256,695.71 | 20,619,999.98 |
| 合同负债 | 中国钢研科技集团有限公司 | 137,664.00 | 137,664.00 |
| 其他应付款 | 河北钢研科技有限公司 | 983,318.02 | |
| 其他应付款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 2,237,497.86 | 2,745,911.47 |
| 其他应付款 | 钢铁研究总院 | 10,000.00 | 10,000.00 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
四川金象赛瑞化工股份有限公司、北京烨晶科技有限公司以公司之孙公司宁波市化工研究设计院有限公司等四名被告侵害其发明专利权为由起诉山东华鲁恒升化工股份有限公司（被告一）、宁波市化工研究设计院有限公司（被告二）、宁波远东化工集团有限公司（被告三）、尹明大（被告四），要求四名被告停止侵犯原告发明专利专利权的行为、四名被告共同向原告支付侵权赔偿金人民币13,500万元及为制止侵权行为支付的合理费用。截至报告日案件仍然在审理过程中。除存在上述或有事项外，截止2021年6月30日，本公司无其他应披露未披露的重要或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
单位：元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
2021年1月，公司全资子公司安泰创业投资（深圳）有限公司投参股公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司，通过引入战略投资者进行增资扩股。本次交易以安泰创明的投前估值45,000万元为基础，拟募集资金8,300万元，其中横店集团东磁股份有限公司出资2,000万元，占增资后股权比例3.7523%；成达众天（天津）创业科技中心（有限合伙）出资1,000万元，占增资后股权比例1.8762%；江苏拓邦投资有限公司出资600万元，占增资后股权比例1.1257%；赵勤民、曾文林分别出资2,500万元、2,200万元，占增资后股权比例4.6904%、4.1276%。本次增资后，公司全资子公司安泰创投对其持股比例将
由32%变更为27.0169%，截止报告出具日尚未完成工商过户。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位：元
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 30,552,980.12 | 5.91% | 30,552,980.12 | 100.00% | 0.00 | 34,193,802.98 | 8.92% | 34,193,802.98 | 100.00% | 0.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 486,145,911.59 | 94.08% | 51,047,920.09 | 10.50% | 435,097,991.50 | 349,162,420.95 | 91.08% | 52,462,119.36 | 15.03% | 296,700,301.59 |
| 其中： | ||||||||||
| 其中：信用风险组合 | 445,511,772.51 | 86.22% | 51,047,920.09 | 11.46% | 394,463,852.42 | 313,505,276.05 | 81.78% | 52,462,119.36 | 16.73% | 261,043,156.69 |
| 关联方组合 | 40,634,139.08 | 7.86% | 0.00 | 0.00% | 40,634,139.08 | 35,657,144.90 | 9.30% | 0.00 | 0.00% | 35,657,144.90 |
| 合计 | 516,698,891.71 | 100.00% | 81,600,900.21 | 15.79% | 435,097,991.50 | 383,356,223.93 | 100.00% | 86,655,922.34 | 22.60% | 296,700,301.59 |
按单项计提坏账准备：30,552,980.12元
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 客户1 | 8,275,949.69 | 8,275,949.69 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户2 | 5,947,446.00 | 5,947,446.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户3 | 1,119,735.34 | 1,119,735.34 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户4 | 4,414,983.21 | 4,414,983.21 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户5 | 2,727,557.13 | 2,727,557.13 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户6 | 2,053,490.79 | 2,053,490.79 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户7 | 1,893,343.50 | 1,893,343.50 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户8 | 849,518.40 | 849,518.40 | 100.00% | 无法收回 |
| 客户9 | 793,500.00 | 793,500.00 | 100.00% | 无法收回 |
| 其他 | 2,477,456.06 | 2,477,456.06 | 100.00% | 无法收回 |
| 合计 | 30,552,980.12 | 30,552,980.12 | -- | -- |
按单项计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：51,047,920.09元
单位：元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 未逾期 | 300,224,007.83 | 900,672.04 | 0.30% |
| 逾期1-30日 | 24,410,521.81 | 244,105.22 | 1.00% |
| 逾期31-60日 | 15,516,726.38 | 232,750.90 | 1.50% |
| 逾期61-90日 | 10,123,389.99 | 202,467.80 | 2.00% |
| 逾期91-180日 | 24,318,417.62 | 851,144.62 | 3.50% |
| 逾期181日-1年 | 5,969,500.68 | 417,865.05 | 7.00% |
| 逾期1-2年 | 13,186,017.33 | 1,977,902.60 | 15.00% |
| 逾期2-3年 | 3,716,379.06 | 1,300,732.67 | 35.00% |
| 逾期3-4年 | 15,632,663.11 | 12,506,130.49 | 80.00% |
| 逾期4-5年 | 1,104,845.97 | 1,104,845.97 | 100.00% |
| 逾期5年以上 | 31,309,302.73 | 31,309,302.73 | 100.00% |
| 合计 | 445,511,772.51 | 51,047,920.09 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
| 名称 | 期末余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来 12 个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年 1 月 1 日余额 | 52,462,119.36 | 34,193,802.98 | 86,655,922.34 | |
| 2021年 1 月 1 日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -1,414,199.27 | -3,640,822.86 | -5,055,022.13 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 51,047,920.09 | 30,552,980.12 | 81,600,900.21 |
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 421,196,703.39 |
| 1至2年 | 13,342,210.33 |
| 2至3年 | 6,934,134.06 |
| 3年以上 | 75,225,843.93 |
| 3至4年 | 22,089,993.45 |
| 4至5年 | 13,004,276.85 |
| 5年以上 | 40,131,573.63 |
| 合计 | 516,698,891.71 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 34,193,802.98 | -3,640,822.86 | 30,552,980.12 | |||
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | 52,462,119.36 | -1,414,199.27 | 51,047,920.09 | |||
| 合计 | 86,655,922.34 | -5,055,022.13 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 81,600,900.21 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 54,974,000.43 | 10.64% | 2,117,150.23 |
| 客户2 | 24,392,550.00 | 4.72% | 73,177.65 |
| 客户3 | 15,905,710.01 | 3.08% | 9,192,243.90 |
| 客户4 | 15,847,181.93 | 3.07% | 47,541.55 |
| 客户5 | 14,301,973.07 | 2.77% | 105,305.92 |
| 合计 | 125,421,415.44 | 24.28% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 67,999.98 | 75,555.56 |
| 应收股利 | 329,011,084.36 | 315,313,722.70 |
| 其他应收款 | 23,481,866.12 | 5,345,744.59 |
| 合计 | 352,560,950.46 | 320,735,022.85 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 委托贷款 | 67,999.98 | 75,555.56 |
| 合计 | 67,999.98 | 75,555.56 |
2）重要逾期利息
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 23,367,263.81 | 23,367,263.81 |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 291,029,438.15 | 291,029,438.15 |
| 天津三英焊业股份有限公司 | 917,020.74 | 917,020.74 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 13,697,361.66 | |
| 合计 | 329,011,084.36 | 315,313,722.70 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 天津三英焊业股份有限公司 | 917,020.74 | 5年以上 | 否 | |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 23,367,263.81 | 1-2年，2-3年 | 否 | |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 291,029,438.15 | 2-3年 | 否 | |
| 合计 | 315,313,722.70 | -- | -- | -- |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应收款 | 23,481,866.12 | 5,345,744.59 |
| 合计 | 23,481,866.12 | 5,345,744.59 |
2）坏账准备计提情况
单位：元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 2,678,899.78 | 42,660,545.43 | 45,339,445.21 |
| 2021年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -669,836.34 | 16,751.50 | -653,084.84 | |
| 2021年6月30日余额 | 2,009,063.44 | 42,677,296.93 | 44,686,360.37 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 22,184,245.55 |
| 1至2年 | 1,747,414.00 |
| 3年以上 | 44,236,566.94 |
| 3至4年 | 22,108.32 |
| 4至5年 | 20,053.25 |
| 5年以上 | 44,194,405.37 |
| 合计 | 68,168,226.49 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：
单位：元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款 | 45,339,445.21 | -653,084.84 | 44,686,360.37 | |||
| 合计 | 45,339,445.21 | -653,084.84 | 44,686,360.37 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 唐山安泰钢铁有限公司 | 其他 | 34,647,221.30 | 5年以上 | 50.83% | 34,647,221.30 |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 其他 | 16,852,425.00 | 1年以内 | 24.72% | |
| 保定市立普特焊业有限公司 | 其他 | 5,853,070.98 | 5年以上 | 8.59% | 5,853,070.98 |
| 北京实创环保发展有限公司 | 其他 | 1,747,414.00 | 1-2年 | 2.56% | 5,242.24 |
| 爱德曼（北京）包装印务有限公司 | 其他 | 264,408.30 | 1年以内 | 0.39% | 793.22 |
| 合计 | -- | 59,364,539.58 | -- | 87.09% | 40,506,327.74 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 3,575,682,01 | 457,819,073. | 3,117,862,94 | 3,575,682,01 | 457,819,073. | 3,117,862,94 |
| 4.20 | 22 | 0.98 | 4.20 | 22 | 0.98 | |
| 对联营、合营企业投资 | 49,542,291.93 | 16,197,181.85 | 33,345,110.08 | 46,797,237.66 | 16,197,181.85 | 30,600,055.81 |
| 合计 | 3,625,224,306.13 | 474,016,255.07 | 3,151,208,051.06 | 3,622,479,251.86 | 474,016,255.07 | 3,148,462,996.79 |
（1）对子公司投资
单位：元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 北京安泰中科金属材料有限公司 | 3,250,000.00 | 3,250,000.00 | |||||
| 安泰非晶科技有限责任公司 | 392,950,920.00 | 392,950,920.00 | 272,958,658.11 | ||||
| 上海安泰至高非晶金属有限公司 | 10,680,000.00 | 10,680,000.00 | |||||
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 268,398,144.54 | 268,398,144.54 | |||||
| 河冶科技股份有限公司 | 396,724,860.49 | 396,724,860.49 | |||||
| 天津三英焊业股份有限公司 | 56,956,270.38 | 56,956,270.38 | 50,699,605.82 | ||||
| 海美格磁石技术（深圳）有限公司 | 54,620,037.09 | 54,620,037.09 | |||||
| 安泰创业投资（深圳）有限公司 | 165,839,190.71 | 165,839,190.71 | 134,160,809.29 | ||||
| 安泰环境工程技术有限公司 | 56,041,500.00 | 56,041,500.00 | |||||
| 安泰天龙钨 | 1,483,880, | 1,483,880,0 | |||||
| 钼科技有限公司 | 000.00 | 00.00 | |||||
| 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 49,564,517.77 | 49,564,517.77 | |||||
| 爱科科技有限公司 | 178,957,500.00 | 178,957,500.00 | |||||
| 合计 | 3,117,862,940.98 | 3,117,862,940.98 | 457,819,073.22 |
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 赣州江钨友泰新材料有限公司 | 14,977,879.74 | 740,711.15 | 15,718,590.89 | ||||||||
| 北京宏福源科技有限公司 | 0.00 | 16,197,181.85 | |||||||||
| 北京安泰六九新材料科技有限公司 | 15,622,176.07 | 2,004,343.12 | 17,626,519.19 | ||||||||
| 北京安泰生物医用材料有限公司 | |||||||||||
| 小计 | 30,600,055.8 | 2,745, | 33,345,110.0 | 16,197,181.8 | |||||||
| 1 | 054.27 | 8 | 5 | ||||||||
| 合计 | 30,600,055.81 | 2,745,054.27 | 33,345,110.08 | 16,197,181.85 |
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 961,214,768.41 | 822,487,041.34 | 662,340,883.48 | 564,601,028.74 |
| 其他业务 | 3,761,209.25 | 1,631,057.01 | 6,238,761.67 | 2,526,299.11 |
| 合计 | 964,975,977.66 | 824,118,098.35 | 668,579,645.15 | 567,127,327.85 |
收入相关信息：
单位：元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 商品类型 | 964,975,977.66 | |||
| 其中： | ||||
| 先进功能材料及器件 | 725,618,220.35 | |||
| 粉末冶金材料及制品 | 196,403,061.69 | |||
| 投资与高端科技服务 | 42,954,695.62 | |||
| 其中： | ||||
| 国内市场 | 807,545,460.87 | |||
| 国外市场 | 157,430,516.79 | |||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
与履约义务相关的信息：
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据客户在
取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。本公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本公司的身份是主要责任人还是代理人。本公司在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。
对于应付客户对价，公司将该应付客户对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，除非该应付对价是为了向客户取得其他可明确区分商品。
质保义务：根据合同约定、法律规定等，公司为所销售的商品及所建造的资产等提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，公司按照预计负债进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及公司承诺履行任务的性质等因素。
销售退回条款：对于附有销售退回条款的销售，公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，公司重新估计未来销售退回情况，并对上述资产和负债进行重新计量。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为278,000,000.00元，其中，268,000,000.00元预计将于2021年下半年年度确认收入，10,000,000.00元预计将于2022年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：
5、投资收益
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 27,763,952.02 | 36,341,464.33 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,745,054.27 | 698,917.40 |
| 其他 | 152,392.06 | 172,840.03 |
| 合计 | 30,661,398.35 | 37,213,221.76 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -171,974.06 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 5,572,268.50 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 85,225.08 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 152,392.06 | |
| 债务重组损益 | -297,415.97 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 3,824,684.29 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -27,446.99 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 92,641.58 | |
| 减：所得税影响额 | 473,668.65 | |
| 少数股东权益影响额 | 391,199.79 | |
| 合计 | 8,365,506.05 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 2.60% | 0.1182 | 0.1182 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 2.42% | 0.1101 | 0.1101 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
安泰科技股份有限公司
董事长：李军风2021年8月27日