东方钽业：2015年第三季度报告全文

                宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
宁夏东方钽业股份有限公司
   2015 年第三季度报告
      2015 年 10 月
                                                   宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李春光、主管会计工作负责人赵文通及会计机构负责人(会计主管人员)孙慧智声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                      宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,502,481,670.63                4,111,260,850.52                        -14.81%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,767,001,197.51               2,084,594,648.41                         -15.24%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                     394,403,505.67                       -1.99%          997,847,047.90               -52.84%
归属于上市公司股东的净利润
                                   -163,256,890.54                    -138.00%         -319,401,908.69              -118.36%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   -165,898,031.81                    -134.94%         -333,808,937.03              -113.42%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     229,060,160.18               265.69%
（元）
基本每股收益（元/股）                         -0.3703                 -137.98%                  -0.7245             -118.35%
稀释每股收益（元/股）                         -0.3703                 -137.98%                  -0.7245             -118.35%
加权平均净资产收益率                           -8.15%                   -5.29%                  -16.59%              -10.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                             11,082,043.28
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                 2,265,832.82
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             1,059,066.69
减：所得税影响额                                                                       -35.40
     少数股东权益影响额（税后）                                                        -50.15
合计                                                                         14,407,028.34                    --
                                                               宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                         单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                    37,846
                                           前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件       质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例      持股数量
                                                                     的股份数量     股份状态        数量
中色(宁夏)东方
                    国有法人              45.80%     201,916,800
集团有限公司
中央汇金投资有
                    境内非国有法人         2.91%      12,827,300
限责任公司
中国工商银行股
份有限公司－华
商量化进取灵活 境内非国有法人              1.99%       8,764,417
配置混合型证券
投资基金
华夏银行股份有
限公司－华商大
盘量化精选灵活 境内非国有法人              1.61%       7,109,362
配置混合型证券
投资基金
中信证券股份有
                    境内非国有法人         1.03%       4,557,593
限公司
工银瑞信基金－
农业银行－工银
                    境内非国有法人         0.86%       3,792,300
瑞信中证金融资
产管理计划
南方基金－农业
银行－南方中证
                    境内非国有法人         0.86%       3,792,300
金融资产管理计
划
                                                                 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
中欧基金－农业
银行－中欧中证
                  境内非国有法人            0.86%        3,792,300
金融资产管理计
划
博时基金－农业
银行－博时中证
                  境内非国有法人            0.86%        3,792,300
金融资产管理计
划
大成基金－农业
银行－大成中证
                  境内非国有法人            0.86%        3,792,300
金融资产管理计
划
                                        前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                              股份种类
              股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类           数量
中色(宁夏)东方集团有限公司                                            201,916,800 人民币普通股           201,916,800
中央汇金投资有限责任公司                                               12,827,300 人民币普通股            12,827,300
中国工商银行股份有限公司－华
商量化进取灵活配置混合型证券                                              8,764,417 人民币普通股           8,764,417
投资基金
华夏银行股份有限公司－华商大
盘量化精选灵活配置混合型证券                                              7,109,362 人民币普通股           7,109,362
投资基金
中信证券股份有限公司                                                      4,557,593 人民币普通股           4,557,593
工银瑞信基金－农业银行－工银
                                                                          3,792,300 人民币普通股           3,792,300
瑞信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
                                                                          3,792,300 人民币普通股           3,792,300
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
                                                                          3,792,300 人民币普通股           3,792,300
金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证
                                                                          3,792,300 人民币普通股           3,792,300
金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证
                                                                          3,792,300 人民币普通股           3,792,300
金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的       前十名股东中，控股股东与其他股东之间不存在《上市公司股东持股变动信息管理办法》
说明                               中规定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                   宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                             第三节 重要事项
  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
  √ 适用 □ 不适用
  1、报告期内公司资产构成重大变动情况说明
                                                                                                     单位：元
                              期末金额                    期初金额
                                                                              与期初相比
       项目                              占总资                      占总资                     变动原因说明
                           金额                        金额                   同比增减％
                                         产比重                      产比重
                                                                                            系报告期内压缩融资
货币资金              214,090,703.08      6.11%    317,673,634.41     7.73%       -32.61%
                                                                                            规模。
交易性金融资产                     -      0.00%        593,270.00     0.01%      -100.00%   系报告期内出售股票。
                                                                                            主要系报告期内款项
预付款项               23,980,922.87      0.68%     14,211,598.96     0.35%        68.74%
                                                                                            尚未最终结算。
                                                                                            主要系报告期内全资
其他应收款              2,370,533.74      0.07%      4,198,570.00     0.10%       -43.54%   子公司进出口公司出
                                                                                            口退税款减少所致。
                                                                                            系报告期内减少外购，
存货                  804,480,090.55     22.97%   1,198,904,970.86   29.16%       -32.90%
                                                                                            消化存货。
                                                                                            系报告期内技改项目
在建工程                7,874,000.97      0.22%     36,617,338.58     0.89%       -78.50%
                                                                                            减少。
                                                                                            系报告期内计提的资
递延所得税资产         41,984,262.76      1.20%     24,521,592.41     0.60%        71.21%
                                                                                            产减值准备增加。
                                                                                            系报告期内工程项目
其他非流动资产          5,137,150.78      0.15%     10,448,747.27     0.25%       -50.83%
                                                                                            已陆续结算。
                                                                                            系报告期内归还银行
短期借款              700,000,000.00     19.99%   1,269,576,764.11   30.88%       -44.86%
                                                                                            贷款。
                                                                                            系报告期内无应付票
应付票据                           -      0.00%     12,040,000.00     0.29%      -100.00%
                                                                                            据。
                                                                                            系报告期内五险一金
应付职工薪酬            3,779,878.78      0.11%      1,839,233.19     0.04%       105.51%
                                                                                            增加。
                                                                                            系报告期内增值税增
应交税费               11,348,146.30      0.32%      6,716,827.93     0.16%        68.95%
                                                                                            加。
                                                                                            系报告期内融资结构
长期借款              650,000,000.00     18.56%    300,000,000.00     7.30%       116.67%
                                                                                            进行调整。
                                                                                            系报告期内归还国债
长期应付款              2,072,727.25      0.06%      4,145,454.53     0.10%       -50.00%
                                                                                            本息。
  2、报告期利润表项目重大变动情况
                                                                                                     单位：元
                                                                      宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    项目         2015 年 1-9 月        2014 年 1-9 月           增减额         同比增减              变动原因说明
                                                                                                 系报告期内公司贸易收入
营业收入             ,047.9997,8470     2,115,794,732.65     -1,117,947,684.75         -52.84%
                                                                                                 大幅收缩。
                                                                                                 系报告期内公司贸易成本
营业成本            1,064,749,938.18    2,065,912,091.94     -1,001,162,153.76         -48.46%
                                                                                                 大幅下降。
                                                                                                 主要系报告期内部分产业
销售费用               12,955,170.27         24,896,349.76        -11,941,179.49       -47.96%
                                                                                                 销量减少，导致运费减少。
                                                                                                 主要原因系报告期内计提
资产减值损失         115,938,620.30           6,777,498.83        109,161,121.47   1610.64%
                                                                                                 资产减值准备增加。
                                                                                                 主要系报告期内被投资单
投资收益                1,466,874.62         -2,758,219.39          4,225,094.01    153.18%      位盈利情况发生变化及股
                                                                                                 票收益增加。
                                                                                                 系报告期内处置资产减
营业外支出                  2,091.90           507,852.13            -505,760.23       -99.59%
                                                                                                 少。
                                                                                                 系报告期内资产减值损失
所得税费用             -17,328,595.07          -291,332.20        -17,037,262.87   -5848.05%     增加导致递延所得税费用
                                                                                                 减少。
     3、报告期现金流量变动情况
                                                                                                                 单位：元
          项目            2015 年 1-9 月        2014 年 1-9 月          增减额           同比增减          变动原因说明
销售商品、提供劳务收                                                                                    系报告期内贸易收入
                           829,043,019.70     1,958,608,506.06     -1,129,565,486.36       -57.67%
到的现金                                                                                                大幅减少。
                                                                                                        主要系报告期内由于
                                                                                                        应交税金结构的变
收到的税费返还              10,859,059.55        23,693,031.78        -12,833,972.23       -54.17%
                                                                                                        化，收到的税费返还
                                                                                                        较少。
收到的其他与经营活                                                                                      系报告期内收到的拨
                            17,431,370.44        35,499,296.43        -18,067,925.99       -50.90%
动有关的现金                                                                                            款减少。
购买商品、接受劳务支                                                                                    系报告期内支付原料
                           437,788,739.45     1,737,757,540.04     -1,299,968,800.59       -74.81%
付的现金                                                                                                款减少。
                                                                                                        系报告期内缴纳增值
支付的各项税费              47,108,685.50        30,216,834.54         16,891,850.96       55.90%
                                                                                                        税即附加税增加。
支付的其他与经营活                                                                                      主要系报告期内运杂
                            25,654,510.72        54,159,883.14        -28,505,372.42       -52.63%
动有关的现金                                                                                            费减少。
收回投资所收到的现                                                                                      系报告期内出售股
                            34,351,898.77         1,598,518.74         32,753,380.03     2048.98%
金                                                                                                      票。
取得投资收益所收到                                                                                      系报告期内收到联营
                             2,000,000.00                     -         2,000,000.00      100.00%
的现金                                                                                                  企业分红款。
处置固定资产、无形资
                                                                                                        系报告期内无资产处
产和其他长期资产而                       -        9,958,557.00         -9,958,557.00      -100.00%
                                                                                                        置。
收回的现金净额
购建固定资产、无形资                                                                                    系报告期内在建项目
                             6,541,399.41        57,016,244.28        -50,474,844.87       -88.53%
产和其他长期资产所                                                                                      较上年同期减少。
                                                                       宁夏东方钽业股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
支付的现金
                                                                                                   系报告期内购入股
投资所支付的现金                31,496,480.32       2,421,988.13       29,074,492.19    1200.44%
                                                                                                   票。
取得借款所收到的现                                                                                 系报告期内压缩贷
                            900,000,000.00      1,702,895,376.93      -802,895,376.93    -47.15%
金                                                                                                 款。
收到的其他与筹资活                                                                                 系报告期内无向控股
                                 1,240,000.00    239,597,326.57       -238,357,326.57    -99.48%
动有关的现金                                                                                       股东拆借资金。
偿还债务所支付的现                                                                                 系报告期内银行借款
                          1,171,546,289.82      1,690,763,325.67      -519,217,035.85    -30.71%
金                                                                                                 减少。
支付的其他与筹资活                                                                                 主要系报告期内无向
                                 2,325,800.00    416,340,000.00       -414,014,200.00    -99.44%
动有关的现金                                                                                       控股股东拆借资金。
汇率变动对现金的影                                                                                 主要系报告期内汇率
                                 5,407,326.97         775,687.91         4,631,639.06    597.10%
响                                                                                                 变化影响所致。
     二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
     √ 适用 □ 不适用
         2015 年 10 月 8 日，公司接到控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司通知，拟将其所持有的本公司
     201,916,800 股股份部分进行转让。本次转让可能会导致公司控股股东及实际控制人变更。
         截止目前，中色东方公司有关本次股权转让事项正在筹划中，尚未确定股权受让方，尚未签订任何合
     同，该事项存在重大不确定性。《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露
     媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。