宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
宁夏东方钽业股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张创奇 董事长 外出学习 钟景明
刘斌 独立董事 国外访问 白维
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人张创奇、主管会计工作负责人陈林及会计机构负责人(会计主管
人员)孙慧智声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告内容中涉及的未来计划以及无法预知的可能存在的各种经营性
风险、政策风险、诉讼风险等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资
者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义................................. 2
第二节 公司简介 ............................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................... 8
第四节 董事会报告 ..........................................10
第五节 重要事项 ............................................34
第六节 股份变动及股东情况...................................47
第七节 优先股相关情况 ......................................54
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................55
第九节 公司治理 ............................................64
第十节 内部控制 ............................................71
第十一节 财务报告 ..........................................74
第十二节 备查文件目录 .....................................160
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、东方钽业 指 宁夏东方钽业股份有限公司
实际控制人 指 中国有色矿业集团有限公司
控股股东、集团公司、中色东方 指 中色（宁夏）东方集团有限公司
进出口公司 指 宁夏有色金属进出口有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
福建南平矿 指 福建南平钽铌矿业开发有限公司
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
重大风险提示
本年度报告内容中涉及的未来计划以及无法预知的可能存在的各种经营性
风险、政策风险、诉讼风险等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资
者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 东方钽业 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 宁夏东方钽业股份有限公司
公司的中文简称 东方钽业
公司的外文名称（如有） Ningxia Orient Tantalum Industry Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）OTIC
公司的法定代表人 张创奇
注册地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路
注册地址的邮政编码 753000
办公地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路
办公地址的邮政编码 753000
公司网址 http://www.otic.com.cn
电子信箱 otic@public.yc.nx.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 叶照贯 代新年
联系地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 宁夏石嘴山市大武口区冶金路
电话 0952-2098507 0952-2098563
传真 0952-2098562 0952-2098562
电子信箱 zhqb@otic.public.yc.nx.cn zhqb@otic.public.yc.nx.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
宁夏石嘴山市大武
首次注册 1999 年 04 月 30 日 640000000000764 640202710654527 71065452-7
口区冶金路
宁夏石嘴山市大武
报告期末注册 2011 年 11 月 28 日 640000000000764 640202710654527 71065452-7
口区冶金路
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更。
有）
公司是由宁夏有色金属冶炼厂（以下简称\"冶炼厂\"）作为主发起人，联合中国有
色金属工业技术开发交流中心、青铜峡铝业集团公司、中国石油宁夏化工厂、宁
夏恒力钢丝绳股份有限公司四家发起人以发起方式设立的股份有限公司。2007 年
5 月 22 日，冶炼厂将持有的本公司 161,533,440 股国有法人股（限售流通股）
股份过户到宁夏东方有色金属集团有限公司（以下简称\"东方有色集团公司\"）名
历次控股股东的变更情况（如有） 下，东方有色集团公司持有本公司股份 161,533,440 股，占公司总股本的 45.32%，
成为公司第一大股东。2008 年 1 月，东方有色集团公司和中国有色矿业集团有限
公司完成资产重组，中国有色矿业集团有限公司成为东方有色集团公司控股股东，
东方有色集团公司名称变更为中色（宁夏）东方集团有限公司。2011 年 11 月，
本公司完成配股，中色（宁夏）东方集团有限公司持有本公司的股份变更为
201,916,800 股，占公司总股本的 45.80%，仍为公司第一大股东。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B1 座七、八层
签字会计师姓名 王秀萍、信翠双
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
北京市西城区锦什坊街 28 号
东北证券股份有限公司 牛旭东、黄峥 2011 年 11 月-2013 年 12 月
恒奥中心 D 座
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 2,452,595,901.62 2,873,430,701.12 -14.65% 2,248,490,286.36
归属于上市公司股东的净利润
-336,668,054.93 3,541,014.10 -9,607.67% 104,217,362.56
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-352,390,902.88 -34,618,941.49 -917.91% -7,706,395.57
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
172,333,008.56 -83,715,269.31 305.86% 56,798,082.75
（元）
基本每股收益（元/股） -0.7637 0.0080 -9,646.25% 0.2364
稀释每股收益（元/股） -0.7637 0.0080 -9,646.25% 0.2364
加权平均净资产收益率 -14.90% 0.15% -15.05% 4.33%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 4,111,260,850.52 4,813,261,129.94 -14.58% 4,681,053,133.42
归属于上市公司股东的净资产
2,084,594,648.41 2,433,898,638.16 -14.35% 2,446,710,808.10
（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-1,946,864.19 1,580,875.19 -43,135,054.86
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 26,173,518.59 39,683,742.22 163,045,524.43
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 598,303.32 -8,100.99
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,643,428.74 1,340,904.94 3,665,070.94
减：所得税影响额 1,445,181.03 4,393,066.76 11,587,547.26
少数股东权益影响额（税后） 13,500.00 52,500.00 56,134.13
合计 15,722,847.95 38,159,955.59 111,923,758.13 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
第四节 董事会报告
一、概述
（一）报告期内公司总体经营状况
2014年,在国内外经济形势错综复杂、行业下滑、市场需求低迷和国际钽铌行业垄断格局、
“闭合供应链”、大客户自产能力逐步提高等不利因素的影响，公司主导产品国际市场占有
率有所下降，新产业整体经营运行质量大幅下滑，亏损额依然较大。
报告期内公司实现营业收入24.53亿元，比上年同期减少14.65%。实现净利润-3.37亿元，
比上年同期下降9128%，实现每股收益-0.7637元，比上年同期下降9646%。
截止2014年末，公司资产总额41.11亿元，负债总额20.24亿元，资产负债率49.22%。
（二）报告期内主要工作：
1、直面困境，主动适应市场需求的变化
2014年，公司主导产品国际市场占有率有所下降。面对严峻的市场形势，公司坚持 “紧
盯大客户，嵌入供应链，调整合作模式”的市场战略，主动适应市场的变化，细分客户的需
求并与主要客户沟通，适时抓住与大客户签订了中长期的销售订单，千方百计扩大产品销售。
2014年，公司新产业经济总量有一定增长，但整体亏损。钛材分公加快了产品结构调整，
实现了防腐产品出口的突破，全年出口100余万美元；研磨材料分公司在抓好主导产品销售的
同时，加快了库存和滞销产品的销售；光伏材料分公司成功进入光伏行业主流客户，实现批
量销售；能源材料分公司紧跟市场客户的不同需求，积极研发新品种推向市场，实现了产品
多元化，产品质量得到国内外许多客户的肯定。
2、推进技术进步，助推公司经营发展
2014年，公司研发投入达到7412万元。科研项目立项46项。一项获中国有色集团科技进
步一等奖，一项获中国有色金属工业协会科学技术一等奖。公司还复审通过了国家高新技术
企业认定和02专项验收工作。
2014年，公司与STARCK 就“779专利”纠纷达成了《和解协议》；公司申请专利18项，
公开15项，新增授权专利10件。截止目前公司共申请专利173项，累计授权专利83项。
3、坚持原料战略，努力降低库存成本
面对公司原料库存成本的压力，公司实施了积极的原料采购策略，大幅降低了公司原料
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
成本。此外，在钽铌资源开发上，中色东方非洲公司开发了八家新的供应商，为公司原料采
购提供了重要的保证。
4、围绕提高经营运行质量 推进管理水平不断提高
2014年，公司实现了轻伤、重伤、死亡事故为零，通过了华夏认证中心ISO14001环境管
理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系的外部审核和换证工作；建立了安全生产信息化
平台；加强废水处理的监督检查工作，处理效果达到了国家排放要求;对员工进行了职业健康
体检；实施了对重大危险源安全设施的改造和中高度风险的控制。
2014年，公司“两提一降”取得了显著成效。全年实现钽物料存货占用同比降低24%，存
货金额下降了13.06%，水电汽节约1729万元。
二、主营业务分析
1、概述
主要报表项目同比变动情况如下：
单位：元
项目 2014年1-12月 2013年1-12月 增减额 同比增减
营业收入 2,452,595,901.62 2,873,430,701.12 -420,834,799.50 -14.65%
营业成本 2,417,326,920.41 2,645,775,188.22 -228,448,267.81 -8.63%
销售费用 33,694,498.18 25,428,887.74 8,265,610.44 32.50%
管理费用 151,870,628.58 129,035,135.75 22,835,492.83 17.70%
财务费用 88,565,103.06 101,517,579.82 -12,952,476.76 -12.76%
利润总额 -351,196,065.19 9,791,341.79 -360,987,406.98 -3686.80%
所得税费用 -14,482,602.87 6,061,812.45 -20,544,415.32 -338.92%
研究开发投入 74,118,232.58 62,164,169.84 11,954,062.74 19.23%
经营活动现金流量净额 172,333,008.56 -83,715,269.31 256,048,277.87 305.86%
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
无
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
2、收入
公司全年实现主营业务收入243,049.72万元，同比下降12.87%，其中：钽粉、钽丝销量、
价格分别下降37.41%、10.86%，外销收入同比下降31.62%。为此，报告期内公司加大了贸易
业务的开展，全年贸易实现收入115,476.10万元，同比增长11.63%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,315,928,042.89
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 53.65%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户 A 963,687,445.03 39.29%
2 客户 B 144,331,247.35 5.88%
3 客户 C 99,173,867.03 4.04%
4 客户 D 67,725,291.40 2.76%
5 客户 E 41,010,192.08 1.68%
合计 -- 1,315,928,042.89 53.65%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
加工制造业 原材料 1,002,902,524.22 42.02% 1,363,524,853.40 52.50% -26.45%
加工制造业 人工工资 83,905,126.50 3.52% 71,890,589.81 2.77% 16.71%
加工制造业 折旧 107,914,508.21 4.52% 67,896,668.15 2.61% 58.94%
加工制造业 能源 55,809,041.52 2.34% 44,891,679.41 1.73% 24.32%
加工制造业 其他 26,563,571.25 1.11% 49,364,871.68 1.90% -46.19%
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
小计 1,277,094,771.70 53.51% 1,597,568,662.45 61.51% -20.06%
贸易 原材料 1,109,502,887.10 46.49% 999,472,044.05 38.49% 11.01%
小计 1,109,502,887.10 46.49% 999,472,044.05 38.49% 11.01%
合计 2,386,597,658.80 100.00% 2,597,040,706.50 100.00% -8.10%
产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
钽铌及其合金制品 原材料 517,219,651.48 21.67% 890,248,898.30 34.28% -41.90%
钽铌及其合金制品 人工工资 49,404,863.72 2.07% 43,924,085.34 1.69% 12.48%
钽铌及其合金制品 折旧 47,340,779.12 1.98% 24,853,119.88 0.96% 90.48%
钽铌及其合金制品 能源 37,952,523.34 1.59% 31,345,363.44 1.21% 21.08%
钽铌及其合金制品 其他 13,915,925.23 0.58% 24,041,589.44 0.93% -42.12%
小计 665,833,742.89 27.90% 1,014,413,056.40 39.06% -34.36%
碳化硅 原材料 218,879,654.06 9.17% 206,232,867.94 7.94% 6.13%
碳化硅 人工工资 10,338,785.50 0.43% 9,202,610.81 0.35% 12.35%
碳化硅 折旧 13,616,937.00 0.57% 9,698,136.01 0.37% 40.41%
碳化硅 能源 6,631,952.65 0.28% 6,253,056.06 0.24% 6.06%
碳化硅 其他 2,698,170.85 0.11% 4,577,708.97 0.18% -41.06%
小计 252,165,500.07 10.57% 235,964,379.79 9.09% 6.87%
能源材料 原材料 48,215,313.55 2.02% 47,059,087.18 1.81% 2.46%
能源材料 人工工资 2,479,644.70 0.10% 12,288,990.01 0.47% -79.82%
能源材料 折旧 1,818,406.11 0.08% 8,548,227.29 0.33% -78.73%
能源材料 能源 1,597,993.25 0.07% 4,749,015.16 0.18% -66.35%
能源材料 其他 991,857.88 0.04% 416,452.10 0.02% 138.17%
小计 55,103,215.48 2.31% 73,061,771.75 2.81% -24.58%
钛及钛合金制品 原材料 161,652,381.09 6.77% 154,142,287.21 5.94% 4.87%
钛及钛合金制品 人工工资 16,924,647.75 0.71% 7,523,965.21 0.29% 124.94%
钛及钛合金制品 折旧 39,035,507.67 1.64% 18,809,913.02 0.72% 107.53%
钛及钛合金制品 能源 6,413,307.01 0.27% 3,088,785.72 0.12% 107.63%
钛及钛合金制品 其他 7,501,485.46 0.31% 14,434,133.25 0.56% -48.03%
小计 231,527,328.98 9.70% 197,999,084.41 7.62% 16.93%
其他 原材料 1,096,275,200.70 45.93% 890,491,238.67 34.29% 23.11%
其他 人工工资 37,231,987.95 1.56% 67,225,150.88 2.59% -44.62%
宁夏东方钽业股份有限公司 2014 年年度报告全文
其他 折旧 27,421,654.62 1.15% 50,123,072.50 1.93% -45.29%
其他 能源 13,001,646.59 0.54% 34,419,277.25 1.33% -62.23%
其他 其他 8,037,381.53 0.34% 33,343,674.84 1.28% -75.90%
小计 1,181,967,871.38 49.53% 1,075,602,414.15 41.42% 9.89%
合计 2,386,597,658.80 100.00% 2,597,040,706.50 100.00% -8.10%
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 1,168,497,179.06
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 59.75%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商 A 614,874,962.01 31.44%
2 供应商 B 161,548,510.77 8.26%
3 供应商 C 150,878,184.36 7.72%
4 供应商 D 118,899,335.92 6.08%
5 供应商 E
