宁夏东方钽业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
宁夏东方钽业股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张创奇、主管会计工作负责人陈林及会计机构负责人(会计主管人员)孙慧智声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
何季麟 董事 出差 李彬
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 644,235,738.89 557,224,551.67 15.62%
归属于上市公司股东的净利润（元） 15,718,797.55 17,543,222.86 -10.4%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
5,458,115.61 11,675,157.02 -53.25%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -39,514,483.58 -116,332,397.95 66.03%
基本每股收益（元/股） 0.0357 0.0398 -10.3%
稀释每股收益（元/股） 0.0357 0.0398 -10.3%
加权平均净资产收益率（%） 0.64% 0.74% -0.1%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 5,004,470,637.88 4,629,630,449.14 8.1%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,461,120,754.31 2,446,710,808.10 0.59%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -202,387.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
11,493,068.71
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,838.26
所得税影响额 1,016,161.34
合计 10,260,681.94 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 76,882
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前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中色(宁夏)东方
国有法人 45.8% 201,916,800 冻结 10,100,000
集团有限公司
华泰证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 0.47% 2,078,999
交易担保证券账
户
刘振福 境内自然人 0.23% 1,024,685
国信证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 0.22% 975,578
交易担保证券账
户
国泰君安证券股
份有限公司客户
境内非国有法人 0.2% 894,009
信用交易担保证
券账户
中国银河证券股
份有限公司客户
境内非国有法人 0.18% 781,987
信用交易担保证
券账户
广发证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 0.17% 746,433
交易担保证券账
户
中国农业银行－
中证 500 交易型
境内非国有法人 0.16% 714,041
开放式指数证券
投资基金
石宝根 境内自然人 0.12% 543,073
招商证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 0.12% 528,850
交易担保证券账
户
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中色(宁夏)东方集团有限公司 201,916,800 人民币普通股 201,916,800
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华泰证券股份有限公司客户信用
2,078,999 人民币普通股 2,078,999
交易担保证券账户
刘振福 1,024,685 人民币普通股 1,024,685
国信证券股份有限公司客户信用
975,578 人民币普通股 975,578
交易担保证券账户
国泰君安证券股份有限公司客户
894,009 人民币普通股 894,009
信用交易担保证券账户
中国银河证券股份有限公司客户
781,987 人民币普通股 781,987
信用交易担保证券账户
广发证券股份有限公司客户信用
746,433 人民币普通股 746,433
交易担保证券账户
中国农业银行－中证 500 交易型开
714,041 人民币普通股 714,041
放式指数证券投资基金
石宝根 543,073 人民币普通股 543,073
招商证券股份有限公司客户信用
528,850 人民币普通股 528,850
交易担保证券账户
上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中，控股股东与其他股东之间不存在《上市公司股东持股变动信息管理办法》
说明 中规定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人关系。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（一）报告期内公司资产构成重大变动情况说明（单位：元）
项目 2013年3月31日 2012年12月31日 与年初相比 变动原因说明
金额 占总资产 金额 占总资产 同比增减
比重 比重
货币资金 698,082,199.30 13.95% 490,907,482.93 10.60% 42.20% 系报告期内借款增加。
应收票据 50,992,990.37 1.02% 78,455,571.23 1.69% -35.00% 系报告期内部分承兑汇票到期解付。
在建工程 173,460,458.66 3.47% 444,926,291.29 9.61% -61.01% 系报告期内太阳能硅片用高强切割线项
目达到预定可使用状态转入固定资产所
致。
开发支出 41,274,269.60 0.82% 30,405,589.57 0.66% 35.75% 系本期研发项目按项目进展情况未结转
余额。
短期借款 684,023,476.00 13.67% 520,000,000.00 11.23% 31.54% 系报告期内借款增加。
应付票据 154,095,479.79 3.08% 99,764,449.69 2.15% 54.46% 系报告期内新办承兑汇票增加。
预收款项 26,431,030.13 0.53% 18,089,553.82 0.39% 46.11% 系报告期内客户预收款增加。
应付职工薪酬 6,215,253.05 0.12% 17,202,538.69 0.37% -63.87% 系报告期内使用以前年度结余工资。
其他应付款 292,130,830.38 5.84% 53,196,546.87 1.15% 449.15% 主要系报告期内向控股股东借款所致。
（二）报告期利润表项目重大变动情况（单位：元）
项目 2013年1-3月 2012年1-3月 增减额 同比增减 变动原因说明
销售费用 5,338,639.87 8,835,049.59 -3,496,409.72 -39.57% 系报告期内佣金及销售运费减少。
投资收益 2,153,951.94 1,410,361.11 743,590.83 52.72% 系按持股比例计入联营企业当期利润所
致。
营业外收入 11,493,068.71 6,993,637.99 4,499,430.72 64.34% 系报告期内政府补助收入增加。
（三）报告期现金流量变动情况（单位：元）
项目 2013年1-3月 2012年1-3月 增减额 同比增减 变动原因说明
收到的其他与经营活动 5,153,908.55 9,700,311.77 -4,546,403.22 -46.87% 系上年同期收到质量赔款。
有关的现金
支付的各项税费 12,408,938.28 7,752,103.01 4,656,835.27 60.07% 系报告期内全资子公司进出口
公司缴纳增值税所致。
支付的其他与经营活动 10,263,391.92 15,399,461.01 -5,136,069.09 -33.35% 系报告期内佣金及全资子公司
有关的现金 南兴公司运费减少。
投资所支付的现金 - 540,500.00 -540,500.00 -100.00% 系报告期内未发生股票交易。
取得借款所收到的现金 714,023,476.00 463,777,840.06 250,245,635.94 53.96% 系报告期内借款增加。
收到的其他与筹资活动 263,749,973.39 54,925,229.06 208,824,744.33 380.20% 系报告期内收到控股股东拆借
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有关的现金 资金增加。
偿还债务所支付的现金 600,000,000.00 297,314,795.16 302,685,204.84 101.81% 系报告期内归还银行借款增加。
支付的其他与筹资活动 20,000,000.00 2,372,976.49 17,627,023.51 742.82% 主要系报告期内归还控股股东
有关的现金 拆借资金。
汇率变动对现金的影响 -1,299,793.07 26,828.47 -1,326,621.54 -4944.83% 主要系报告期内外币汇率影响
所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
公司计划在
2014 年 4 月 20
日前分阶段或
宁夏东方钽业 2011 年 07 月 22 2014 年 4 月 20
首次公开发行或再融资时所作承诺 一次性将公司 正在履行。
股份有限公司 日 日前
现有非自有土
地变更为自有
土地。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 正在履行。
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
否
作出承诺
承诺的解决期限 土地问题为 2014 年 4 月 20 日前。
解决方式 正在与相关部门沟通。
承诺的履行情况 正在履行。
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:同向大幅下降
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业绩预告填写数据类型区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 2,580 -- 4,140 5,172.84 下降 19.97% -- 50.12%
基本每股收益（元/股） 0.0585 -- 0.094 0.1173 下降 19.86% -- 50.12%
1、受国内外经济持续下行，市场持续低迷，经济增速缓慢的影响，公司主导产品钽原料价格
业绩预告的说明 上涨，产品销售价格下跌，盈利空间进一步下降； 2、受产能过剩，欧美双反的影响，光伏
产业价格大幅下降，成本压力增大，运行困难增加。
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
持有其他上市公司股权情况的说明
六、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
说明
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
长城证券有限责任 公司基本面产业发展等；
2013 年 01 月 29 日 公司证券部 实地调研 机构
公司 耿诺 未提供资料。
工银瑞信基金管理 公司基本面产业发展等；
2013 年 01 月 29 日 公司证券部 实地调研 机构
有限公司 孙楠 未提供资料。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 698,082,199.30 490,907,482.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 50,992,990.37 78,455,571.23
应收账款 689,594,355.28 575,223,958.22
预付款项 272,661,709.69 230,321,277.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,841,230.24 3,126,249.69
买入返售金融资产
存货 1,252,313,542.43 1,237,316,233.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,966,486,027.31 2,615,350,772.61
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 45,336,310.11 43,932,244.29
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投资性房地产 8,720,815.60 8,829,262.21
固定资产 1,648,686,399.08 1,362,100,625.18
在建工程 173,460,458.66 444,926,291.29
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 111,426,443.59 113,007,439.19
开发支出 41,274,269.60 30,405,589.57
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,079,913.93 11,078,224.80
其他非流动资产
非流动资产合计 2,037,984,610.57 2,014,279,676.53
资产总计 5,004,470,637.88 4,629,630,449.14
流动负债：
短期借款 684,023,476.00 520,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 154,095,479.79 99,764,449.69
应付账款 295,308,496.69 325,658,310.90
预收款项 26,431,030.13 18,089,553.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,215,253.05 17,202,538.69
应交税费 -44,180,530.54 -40,428,400.77
应付利息 2,405,094.44 2,547,205.56
应付股利
其他应付款 292,130,830.38 53,196,546.87
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 314,000,000.00 400,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,730,429,129.94 1,396,030,204.76
非流动负债：
长期借款 722,000,000.00 686,000,000.00
应付债券
长期应付款 5,181,818.17 5,181,818.17
专项应付款 11,560,000.00 11,560,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 71,497,833.30 81,390,902.01
非流动负债合计 810,239,651.47 784,132,720.18
负债合计 2,540,668,781.41 2,180,162,924.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 440,832,644.00 440,832,644.00
资本公积 1,197,063,523.83 1,197,063,523.83
减：库存股
专项储备 827,047.95 2,119,870.82
盈余公积 237,206,519.98 237,206,519.98
一般风险准备
未分配利润 585,252,963.75 569,534,166.20
外币报表折算差额 -61,945.20 -45,916.73
归属于母公司所有者权益合计 2,461,120,754.31 2,446,710,808.10
少数股东权益 2,681,102.16 2,756,716.10
所有者权益（或股东权益）合计 2,463,801,856.47 2,449,467,524.20
负债和所有者权益（或股东权益）总
5,004,470,637.88 4,629,630,449.14
计
法定代表人：张创奇 主管会计工作负责人：陈林 会计机构负责人：孙慧智
2、母公司资产负债表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
宁夏东方钽业股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 561,219,628.91 400,895,144.22
交易性金融资产
应收票据 30,496,623.72 64,852,571.23
应收账款 521,280,586.16 285,177,577.70
预付款项 275,708,355.57 245,749,574.24
应收利息
应收股利
其他应收款 293,658,359.64 2| 宁夏东方钽业股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-26 |
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| 附件：公告原文 |
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