云南锡业股份有限公司
2011 年年度报告全文
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云南锡业股份有限公司 2011 年年度报告
云 南 锡 业 股 份 有 限 公 司 2011 年 年 度 报 告
目录
第一节 重要提示2
第二节 公司基本情况简介3
第三节 会计数据和财务指标摘要6
第四节 股份变动及股东情况9
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况14
第六节 公司治理25
第七节 内部控制31
第八节 股东大会情况简介34
第九节 董事会报告39
第十节 监事会报告62
第十一节 重要事项68
第十二节 财务报告84
第十三节 备查文件目录178
云南锡业股份有限公司 2011 年年度报告
第一节重要提示
重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性负个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性存在
异议。
董事出席情况： 公司副董事长高文翔先生由于工作的原因未能出席本次董事会
议，书面委托到会董事皇甫智伟先生代为行使表决权；独立董事刘治海由于工作的原
因未能出席本次董事会议，书面委托到会独立董事童朋方先生代为行使表决权。其余
董事均出席了审议本次年报的董事会会议。
公司 2011 年度财务报告已经信永中和会计师事务所有限公司审计，并出具了标准
无保留意见的审计报告。
公司董事长雷毅先生、总经理皇甫智伟先生、主管财务工作副总经理张峻先生、财
务部主任李云先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。
云南锡业股份有限公司 2011 年年度报告
第二节 公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：云南锡业股份有限公司
公司法定英文名称：Yunnan Tin Co., Ltd.
2、 公司法定代表人：雷毅
3、 公司董事会秘书：李宜华
联系地址：云南省个旧市金湖东路 121 号
电话：0873——3118606
传真：0873——3118308
电子信箱：xygf000960@ytc.cn
证券事务代表：李泽英
联系地址：云南省个旧市金湖东路 121 号
电话：0873——3118622
传真：0873——3118622
电子信箱：xygfzqb@ytc.cn
4、 公司注册地址：昆明高新技术产业开发区
公司办公地址：云南省个旧市金湖东路 121 号
邮政编码：661000
公司国际互联网网址：http://www.ytl.com.cn
公司电子信箱：xygf000960@ytc.cn
xygfzqb@ytc.cn
5、 公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
6、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：锡业股份
股票代码：000960
债券简称：11 锡业债
债券代码：112038
7、 其他有关资料
公司首次注册登记日期：1998 年 11 月 23 日
公司首次注册登记地址：云南省昆明市
公司最近一次变更工商注册登记日期：2011 年 8 月 19 日
公司注册登记地点：云南省昆明市
云南锡业股份有限公司 2011 年年度报告
企业法人营业执照注册号：530000000010535
税务登记号码：532501713400258
公司组织机构代码：713400258
公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司
公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8
层
8、公司历史沿革
（1）公司注册资本及法人等历次变更情况：
1998年11月23日公司成立，注册资本22,790.40万元，法定代表人：肖建明。
1999年10月25日，公司注册资本由22,790.40万元，变更为35,790.40万元。
2004年11月30日，公司注册资本由35,790.40万元，变更为53,685.60万元。
2006年10月26日，法定代表人由肖建明变更为杨超。
2007年，工商局电脑升级，注册号由原来的13位数5300001007672变为15位数
530000000010535。
2008年3月26日，法定代表人由杨超变更为雷毅。
2008年5月14日，公司注册资本由53,685.60万元，变更为64,599.34万元。
2008年11月17日，公司营业期限变更为永久存续。
2010年4月21日，公司注册资本由64,599.34万元变更为80,175.00万元。
2011年4月28日，公司注册资本80,175.00万元，变更为82,410.94万元。
2011 年 8 月 19 日，公司注册资本 82,410.94 万元，变更为 90,652.04 万元。
（2）公司主要分支机构的设立及变更情况：
1998 年 12 月，云南锡业股份有限公司成立后下辖四个直属分公司，即采选分公司、经
销分公司、冶炼分公司和化工材料分公司。
2000 年，公司通过企业间的收购、资产重组方式，购并了云锡公司大屯锡矿、大屯选
矿厂，组建成立了“云南锡业股份有限公司大屯锡矿”和“云南锡业股份有限公司大屯选
矿分公司”。
2002 年，公司与云南锡业郴州投资实业有限责任公司一起对云南锡业郴州投资实业有
限责任公司云湘冶炼厂进行重组，于 1 月 16 日共同组建了“郴州云湘矿冶有限责任公司”，
成为公司下属的控股子公司。
2003 年 1 月 10 日，公司以有偿转让的形式将原国家经贸部批准隶属云锡集团公司的
海外窗口公司 YUNTINIC RESOURCES,INC.(云南锡业资源有限公司)转由股份公司投资管理。
2004 年 1 月，公司以现金方式收购控股股东云锡集团公司云锡焊料化工厂的部分资产
云南锡业股份有限公司 2011 年年度报告
进入高新材料分公司，并进行了机构合并。
2004 年 7 月 20 日，为理顺生产管理关系，公司与个旧锡苹果娱乐城共同组建了“个
旧鑫龙金属有限责任公司”。
2004 年 8 月 23 日，公司与美国哥伦比亚专用化学品公司（CSC）共同设立了“云南锡
业锡化学品有限责任公司”。
2004 年 10 月 22 日，公司与台湾技创公司萧标颖、宋昕、金玠善等人共同组建合资企
业“云南锡业微电子材料有限公司”。
2004 年 10 月 8 日，公司分别成立了“云南锡业股份有限公司老厂分公司”和“云南
锡业股份有限公司卡房分公司”。
2005 年，组建新加坡私人锡业有限公司，建成锡精炼厂。
2006 年 2 月，公司决定注销深圳巨晖矿业投资有限公司，直接持有深圳巨晖矿业投资
有限公司下属子公司郴州裕丰矿业有限公司 99%的股权，将郴州裕丰矿业有限公司更名为
云南锡业郴州矿冶有限公司。
2007 年 5 月，公司与昆明梁王金属件制造有限公司共同出资，组建“云南锡业锡材有
限公司”，生产各类锡材。
2007 年，公司决定将原来由公司的全资子公司云锡美国资源有限公司在德国投资 5 万
欧元设立的销售公司云锡德国资源有限公司改为由公司直接投资，云锡德国资源有限公司
由此成为公司的全资子公司。
2009 年 5 月，公司成立了个旧市盈鑫再生金属资源有限公司，为公司的全资子公司。
2010 年 2 月，云南锡业股份有限公司铅业分公司正式成立。
2010 年 7 月，公司无偿受让微电子公司三位外资股东所持有 25%的股份，现云南锡业
微电子材料有限公司为公司的全资子公司。
2010 年 7 月，公司在红河工业园区内设立了云南锡业股份有限公司运输分公司。
2010 年 7 月，公司注销高新材料分公司。
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