云南锡业股份有限公司
2021年第一季度报告
2021年04月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张涛先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会计主管人员)毕俊女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 13,915,485,648.86 | 9,314,791,811.17 | 49.39% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 328,951,548.67 | 47,837,430.57 | 587.64% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 327,246,465.95 | 46,810,302.27 | 599.09% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -307,415,503.93 | -177,527,271.27 | -73.17% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1999 | 0.0291 | 586.94% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1999 | 0.0291 | 586.94% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.51% | 0.38% | 上升2.13个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 41,282,336,235.04 | 37,459,093,441.53 | 10.21% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 13,265,490,337.66 | 12,936,184,503.97 | 2.55% |
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 22,682,764.42 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -3,096,214.45 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -18,199,777.04 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,109,465.84 | |
| 减：所得税影响额 | 2,893,246.06 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2,102,090.01 |
| 合计 | 1,705,082.72 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 其他收益-福利企业退税 | 514,559.05 | 按规定比例退税 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 82,506 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 云南锡业集团有限责任公司 | 国有法人 | 32.52% | 542,607,311 | 质押 | 271,300,000 | |
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | 国有法人 | 12.49% | 208,491,754 | 质押 | 104,000,000 | |
| 华融瑞通股权投资管理有限公司 | 国有法人 | 2.44% | 40,763,606 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 2.08% | 34,791,484 | |||
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅晓峰2号致信基金 | 基金、理财产品等 | 2.06% | 34,299,824 | |||
| 云南锡业股份有限公司回购专用证券账户 | 境内一般法人 | 1.38% | 22,974,427 | |||
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅－晓峰1号睿远证券投资基金 | 基金、理财产品等 | 0.82% | 13,699,834 | |||
| 中信信托有限责任公司－中信信托锐进43期高毅晓峰投资集合资金信托计划 | 基金、理财产品等 | 0.74% | 12,399,770 | |||
| 陆贵新 | 境内自然人 | 0.44% | 7,380,000 | |||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－高毅晓峰鸿远集合资金信托计划 | 基金、理财产品等 | 0.43% | 7,099,963 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 云南锡业集团有限责任公司 | 542,607,311 | 人民币普通股 | 542,607,311 | |||
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | 208,491,754 | 人民币普通股 | 208,491,754 | |||
| 华融瑞通股权投资管理有限公司 | 40,763,606 | 人民币普通股 | 40,763,606 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 34,791,484 | 人民币普通股 | 34,791,484 | |||
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅晓峰2号致信基金 | 34,299,824 | 人民币普通股 | 34,299,824 | |||
| 云南锡业股份有限公司回购专用证券账户 | 22,974,427 | 人民币普通股 | 22,974,427 | |||
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅－晓峰1号睿远证券投资基金 | 13,699,834 | 人民币普通股 | 13,699,834 | |||
| 中信信托有限责任公司－中信信托锐进43期高毅晓峰投资集合资金信托计划 | 12,399,770 | 人民币普通股 | 12,399,770 | |||
| 陆贵新 | 7,380,000 | 人民币普通股 | 7,380,000 | |||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－高毅晓峰鸿远集合资金信托计划 | 7,099,963 | 人民币普通股 | 7,099,963 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、云南锡业集团有限责任公司是本公司的控股股东，所持股份性质为国有法人股；2、云南锡业集团（控股）有限责任公司是本公司控股股东的母公司（一致行动人），所持股份性质为国有法人股；3、个旧锡都实业有限责任公司是本公司控股股东的一致行动人，是公司的关联股东。除此以外，未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 1、云南锡业集团有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份356,247,311股，通过信用证券账户持有本公司股份186,360,000股；2、云南锡业集团（控股）有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份174,688,120股，通过信用证券账户持有本公司股份33,803,634股。 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、合并资产负债表项目
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 变动金额 | 变动比例% | 变动说明 |
| 货币资金 | 6,941,051,549.81 | 4,590,610,012.34 | 2,350,441,537.47 | 51.20% | 主要原因是公司根据生产经营需要安排增加备付金，同时为兑付二季度到期债务准备所需资金。 |
| 衍生金融资产 | 4,842,790.00 | 14,432,774.62 | -9,589,984.62 | -66.45% | 主要是报告期末公司商品期货合约浮动盈利减少。 |
| 应收票据 | 49,801,743.55 | 154,956,926.32 | -105,155,182.77 | -67.86% | 主要原因是报告期票据结算较上期减少。 |
| 应收帐款 | 1,285,739,841.91 | 522,499,801.91 | 763,240,040.00 | 146.07% | 主要原因是报告期内赊销产品款未到信用期以及跨期结算。 |
| 预付账款 | 685,654,038.96 | 264,305,722.81 | 421,348,316.15 | 159.42% | 主要原因是报告期支付的进口原料采购预付款增加。 |
| 使用权资产 | 250,553,966.47 | 0.00 | 250,553,966.47 | 100.00% | 主要原因是公司2021年执行新租赁准则。 |
| 衍生金融负债 | 87,113,692.91 | 144,341,564.36 | -57,227,871.45 | -39.65% | 主要是报告期末商品套期合约浮动亏损减少。 |
| 应付票据 | 14,900,000.00 | 0.00 | 14,900,000.00 | 100.00% | 主要是报告期末公司下属云锡上海贸易公司对外出具的银行承兑汇票未到支付期。 |
| 预收款项 | 112,301.22 | 4,117,439.36 | -4,005,138.14 | -97.27% | 主要原因是报告期预收到的客商货款减少，年初未结算的客商预收款逐步结算。 |
| 应交税费 | 266,052,342.83 | 168,183,332.11 | 97,869,010.72 | 58.19% | 主要原因是主要产品销量、价格上升，增值税及资源税增加以及母公司一季度计提企业所得税增加。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 3,255,672,471.78 | 2,132,409,111.50 | 1,123,263,360.28 | 52.68% | 主要原因是一年内到期的长期借款、长期应付款重分类增加。 |
| 其他流动负债 | 54,566,608.73 | 663,124,464.25 | -608,557,855.52 | -91.77% | 主要原因是报告期内归还到期短期融资券。 |
| 租赁负债 | 250,553,966.47 | 0.00 | 250,553,966.47 | 100.00% | 主要原因是公司从2021年执行新租赁准则。 |
| 长期应付款 | 664,568,387.71 | 151,429,327.34 | 513,139,060.37 | 338.86% | 主要是报告期融资租赁本金增加。 |
| 专项储备 | 16,394,687.09 | 7,832,546.04 | 8,562,141.05 | 109.31% | 主要是报告期内已计提未使用的安全生产费用增加。 |
2、合并利润表项目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动金额 | 变动比例% | 变动说明 |
| 营业收入 | 13,915,485,648.86 | 9,314,791,811.17 | 4,600,693,837.69 | 49.39% | 主要是报告期产品销量增加，销售价格上升。 |
| 营业成本 | 12,878,899,641.69 | 8,615,588,503.09 | 4,263,311,138.60 | 49.48% | 主要是报告期产品销量增加。 |
| 税金及附加 | 71,011,234.34 | 29,124,800.80 | 41,886,433.54 | 143.82% | 主要是报告期内应交增值税计提的附税增加，以及缴纳的资源税增加。 |
| 研发费用 | 8,595,720.88 | 18,935,795.85 | -10,340,074.97 | -54.61% | 主要是本期研发支出减少。 |
| 其他收益 | 23,197,323.47 | 10,010,200.90 | 13,187,122.57 | 131.74% | 主要是报告期内与资产相关的政府补助摊销金额增加。 |
| 投资收益 | -31,487,295.78 | 38,432,145.39 | -69,919,441.17 | -181.93% | 主要是报告期期货合约到期交割收益和套期平仓收益同比减少。 |
| 公允价值变动收益 | -11,785,225.00 | -4,358,326.83 | -7,426,898.17 | -170.41% | 主要原因是报告期末持仓的商品套期合约浮动亏损同比增加。 |
| 信用减值损失 | 268,501.00 | -1,823,209.48 | -2,091,710.48 | -114.73% | 主要原因是前期计提坏账准备转回增加。 |
| 资产减值损失 | -10,726,785.75 | -69,204,968.18 | -58,478,182.43 | -84.50% | 主要是报告期计提的存货跌价准备同比减少。 |
| 营业外收入 | 1,407,472.83 | 3,409,121.86 | -2,001,649.03 | -58.71% | 主要原因是报告期内收到与企业非日常经营活动相关的政府补助同比减少。 |
| 营业外支出 | 3,394,221.44 | 17,170,715.15 | -13,776,493.71 | -80.23% | 主要是报告期内对外捐赠支出同比减少。 |
| 所得税费用 | 97,260,345.34 | 39,500,943.53 | 57,759,401.81 | 146.22% | 主要原因是报告期盈利同比大幅上升，导致企业所得税影响增加。 |
| 净利润 | 356,519,185.10 | 94,197,934.24 | 262,321,250.86 | 278.48% | 主要原因是报告期主要产品锡、铜金属市场价格涨幅较大。 |
| 少数股东损益 | 27,567,636.43 | 46,360,503.67 | -18,792,867.24 | -40.54% | 主要原因是对下属子公司云南华联锌铟股份有限公司的持股比例由上年同期的21.69%下降至18.97%。 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 328,951,548.67 | 47,837,430.57 | 281,114,118.10 | 587.64% | 主要原因是净利润同比增加以及对下属子公司云南华联锌铟股份有限公司的持股比例由上年同期的78.31%增加至81.03%。 |
| 其他综合收益的税后净额 | 36,414,316.43 | 58,784,912.03 | -22,370,595.60 | -38.05% | 主要原因是报告期套期合约浮动盈利减少。 |
3、合并现金流量表项目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动金额 | 变动比例% | 变动说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -307,415,503.93 | -177,527,271.27 | -129,888,232.66 | -73.17% | 主要原因是报告期应收账款比年初上升及支付的各项税费同比增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 3,046,314,567.59 | 800,724,666.02 | 224,589,901.57 | 280.44% | 主要原因是报告期取得借款收到的现金同比增加。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 2,345,927,915.95 | 233,424,029.38 | 2,112,503,886.57 | 905.01% | 主要原因是报告期筹资活动现金流量净额同比增加。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、公司对云南锡业郴州矿冶有限公司派生分立并实施“债转股”方式增资后进行处置事项进展情况：2021年3月25日完成分立工商注册手续，新设公司“云南锡业郴州锡材高新材料有限公司”正式成立；3月26日，云南锡业郴州矿冶有限公司与锡业股份签订《债转股协议》；3月29日，云南锡业郴州矿冶有限公司完成工商变更登记手续，其注册资本由25,900万元增加至46,900万元；3月30日完成新设公司基本账户开立手续；3月31日完成新设公司一般纳税人登记手续，并完成销售开票结算工作。
2、公司收购云南锡业集团（控股）有限责任公司所持有云南华联锌铟股份有限公司2.72%股份暨关联交易已于2021年2月10日完成。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 《云南锡业股份有限公司关于对云南锡业郴州矿冶有限公司派生分立并实施“债转股”方式增资后进行处置的公告》 | 2021年01月08日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)公告编号：2021-003 |
| 《云南锡业股份有限公司关于收购云南锡业集团（控股）有限责任公司所持有云南华联锌铟股份有限公司2.72%股份暨关联交易的公告》 | 2021年01月23日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)公告编号：2021-006 |
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 02068 | 中铝国际 | 102,995,751.77 | 公允价值计量 | 34,393,248.28 | 0.00 | -68,457,842.95 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 34,537,908.82 | 其他权益工具投资 | 对外投资 |
| 合计 | 102,995,751.77 | -- | 34,393,248.28 | 0.00 | -68,457,842.95 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 34,537,908.82 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2015年04月27日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 不适用 | ||||||||||||
2、衍生品投资情况
√适用□不适用
单位：万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 上海期 | 无 | 否 | 锡 | 0 | 2021年 | 2021 | 63,232.02 | 163,016. | 217,729.6 | 208 | 19,822. | 1.49% | -11,310.1 |
| 货交易所/LME | 01月01日 | 年03月31日 | 48 | 8 | 35 | 3 | |||||||
| 上海期货交易所 | 无 | 否 | 铜 | 0 | 2021年01月01日 | 2021年03月24日 | 103,852.62 | 33,120.92 | 107,320.58 | 47,157.07 | 3.55% | -17,439.02 | |
| 上海期货交易所 | 无 | 否 | 锌 | 0 | 2021年01月01日 | 2021年03月31日 | 54,512.52 | 13,568.15 | 34,833.28 | 33,734.69 | 2.54% | -487.3 | |
| 上期所、金交所 | 无 | 否 | 白银 | 0 | 2021年01月01日 | 2021年03月31日 | 2,131.81 | 26,418.41 | 20,974.34 | 7,590.23 | 0.57% | 213.61 | |
| 上海期货交易所 | 无 | 否 | 黄金 | 0 | 2021年01月01日 | 2021年03月31日 | 1,154.83 | 39.66 | 1,114.88 | 0.08% | 0.28 | ||
| 法国巴黎银行 | 无 | 否 | 外汇远期合约 | 0 | 2021年01月01日 | 2021年03月31日 | 2,028 | 6,832 | 6,180 | 2,681 | 0.20% | 26 | |
| 合计 | 0 | -- | -- | 226,911.8 | 242,955.96 | 387,077.54 | 208 | 112,100.22 | 8.43% | -28,996.56 | |||
| 衍生品投资资金来源 | 公司自有资金、交易代理机构提供的信用额度 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2021年01月22日 | ||||||||||||
| 2021年04月13日 | |||||||||||||
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | 2021年02月08日 | ||||||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 1、套期保值业务：报告期内公司在国资委、中国证监会和国家外汇管理局监管下，通过上海期货交易所、上海金属交易所、郑州商品期货交易所、伦敦金属交易所开展期货套期保值业务，并选择信誉度高、运作规范的经纪公司进行期货保值。公司建立了完整的组织机构，制定了严格的期货套期保值管理制度以及相关业务操作流程、审批程序，风险控制措施得当，确保套期保值业务有效运行。同时，公司设有市场运营中心进行期货业务管理操作，配备投资决策、业务操作、风险控制等专业人员，并明确相应人员的职责。公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制套期保值头寸，并实施动态监管。在实际操作中，公司严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司《期货套期保值管理办法》的规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。在业务操作过程中，公司严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定 | ||||||||||||
| 期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。2、远期外汇锁定业务：公司参照各银行远期汇率结售汇价格，选择专业性较强的银行签订远期结售汇合同，并根据外币贷款期限约定将来办理购汇的人民币兑外汇币种、金额、汇率以及交割期限。在开展办理远期汇率锁定业务期间收集整理汇率变动资料，提出规避汇率。同时，公司制定了《远期外汇交易业务管理制度》，对远期外汇交易业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定，满足实际操作的需要，风险控制措施切实可行。公司严格控制远期外汇交易规模，进行远期外汇交易必须基于公司的进出口业务，远期结汇合约的外部合计金额不得超过决策程序审批额度，将公司可能面临的风险控制在可承受范围内。 | |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 1、套期保值业务：公司持仓期货合约的公允价值依据上海期货交易所、上海金属交易所、郑州商品期货交易所和伦敦金属交易所相应合约的结算价确定。2、远期外汇锁定业务：公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号-金融工具列报》《企业会计准则第24号-套期保值》等相关规定及指南，对远期外汇锁定业务进行核算处理。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 报告期内公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比没有发生重大变化。 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 1、套期保值业务（1）公司利用期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司制定了《云南锡业股份有限公司期货套期保值管理办法》并严格执行。此外，公司成立了期货保值委员会以进一步加强期货保值管理工作，并不断健全和完善的境内外期货套期保值运作流程。（2）在保证正常生产经营的前提下，公司通过开展套期保值业务进行风险控制，以减少价格波动对公司正常生产经营的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情况。同时要求公司在具体执行套期保值计划过程中严格按要求合规操作，严控相关风险，因此我们一致同意将该计划提交股东大会审议。2、远期外汇锁定业务为规避汇率变动风险对生产经营带来的影响，公司开展远期外汇锁定业务，该业务与公司日常经营需求紧密相关，符合有关法律、法规的规定。公司制定了《远期外汇交易业务管理制度》并严格执行，有利于加强远期外汇锁定业务的风险管理和控制。该议案决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。我们一致同意公司开展远期外汇锁定业务。 |
五、募集资金投资项目进展情况
□适用√不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□适用√不适用
七、日常经营重大合同
□适用√不适用
八、委托理财
□适用√不适用公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2021年01月26日 | 公司证券部 | 线上调研 | 机构 | 嘉实基金 | 公司基本情况及锡市场状况，未提供资料。 | 2021年1月27日在深交所互动易投资者关系平台披露“投资者关系活动记录表”（编号：2021-001） |
| 2021年02月03日 | 公司证券部 | 线上调研 | 机构 | 中欧基金、上投摩根、海通证券 | 公司生产经营情况及行业状况，未提供资料。 | 2021年2月5日在深交所互动易投资者关系平台披露“投资者关系活动记录表”（编号：2021-002） |
| 2021年03月03日 | 公司证券部 | 实地调研 | 机构 | 天风证券、国泰基金、长信基金、泽源资 | 公司生产经营情况及行业状况，未提供资料。 | 2021年3月4日在深交所互动易投资者关系平台披露“投资者关系活动记录表”（编号： |
| 产 | 2021-003） | |||||
| 2021年01月01日至03月31日 | 公司证券部 | 书面问询 | 个人 | 个人投资者 | 通过深交所互动易平台回复投资者关注的包括生产经营、发展战略、市场行业热点等相关内容的提问197项，未提供资料。 | 深交所互动易投资者关系平台http://irm.cninfo.com.cn/ |
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南锡业股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 6,941,051,549.81 | 4,590,610,012.34 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | 4,842,790.00 | 14,432,774.62 |
| 应收票据 | 49,801,743.55 | 154,956,926.32 |
| 应收账款 | 1,285,739,841.91 | 522,499,801.91 |
| 应收款项融资 | 710,440,018.62 | 839,134,617.39 |
| 预付款项 | 685,654,038.96 | 264,305,722.81 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 599,792,696.52 | 630,423,392.44 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 4,746,082,361.85 | 4,409,337,086.14 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 375,081,760.04 | 429,416,019.96 |
| 其他流动资产 | 484,412,239.44 | 446,432,041.42 |
| 流动资产合计 | 15,882,899,040.70 | 12,301,548,395.35 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 |
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 265,139,482.48 | 258,360,539.34 |
| 长期股权投资 | 376,765,541.97 | 378,893,212.69 |
| 其他权益工具投资 | 34,937,908.82 | 34,793,248.28 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 44,854,370.29 | 45,009,566.55 |
| 固定资产 | 16,533,908,879.72 | 16,738,519,597.64 |
| 在建工程 | 2,452,292,434.81 | 2,216,424,721.35 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 250,553,966.47 | |
| 无形资产 | 4,068,862,469.69 | 4,103,313,881.69 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,037,555,573.01 | 1,050,810,281.66 |
| 递延所得税资产 | 228,648,089.21 | 228,662,108.89 |
| 其他非流动资产 | 105,918,477.87 | 102,757,888.09 |
| 非流动资产合计 | 25,399,437,194.34 | 25,157,545,046.18 |
| 资产总计 | 41,282,336,235.04 | 37,459,093,441.53 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 10,474,117,979.59 | 8,380,749,752.22 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 87,113,692.91 | 144,341,564.36 |
| 应付票据 | 14,900,000.00 | |
| 应付账款 | 1,733,867,088.00 | 1,624,725,072.60 |
| 预收款项 | 112,301.22 | 4,117,439.36 |
| 合同负债 | 388,127,310.33 | 404,683,963.83 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 208,563,065.97 | 228,596,855.98 |
| 应交税费 | 266,052,342.83 | 168,183,332.11 |
| 其他应付款 | 403,883,603.05 | 419,602,599.37 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 8,291,500.81 | 8,291,500.81 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,255,672,471.78 | 2,132,409,111.50 |
| 其他流动负债 | 54,566,608.73 | 663,124,464.25 |
| 流动负债合计 | 16,886,976,464.41 | 14,170,534,155.58 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 6,880,842,238.20 | 6,666,037,588.66 |
| 应付债券 | 626,025,000.00 | 619,275,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 250,553,966.47 | |
| 长期应付款 | 664,568,387.71 | 151,429,327.34 |
| 长期应付职工薪酬 | 101,371,127.06 | 101,371,127.06 |
| 预计负债 | 72,555,578.69 | 75,280,902.68 |
| 递延收益 | 704,392,756.59 | 714,487,252.80 |
| 递延所得税负债 | 274,642,919.30 | 274,833,559.27 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 9,574,951,974.02 | 8,602,714,757.81 |
| 负债合计 | 26,461,928,438.43 | 22,773,248,913.39 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,668,776,379.00 | 1,668,776,379.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 8,712,022,199.66 | 8,755,238,804.20 |
| 减：库存股 | 237,130,884.51 | 237,130,884.51 |
| 其他综合收益 | -127,118,819.88 | -162,127,568.39 |
| 专项储备 | 16,394,687.09 | 7,832,546.04 |
| 盈余公积 | 441,526,653.26 | 441,526,653.26 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 2,791,020,123.04 | 2,462,068,574.37 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 13,265,490,337.66 | 12,936,184,503.97 |
| 少数股东权益 | 1,554,917,458.95 | 1,749,660,024.17 |
| 所有者权益合计 | 14,820,407,796.61 | 14,685,844,528.14 |
| 负债和所有者权益总计 | 41,282,336,235.04 | 37,459,093,441.53 |
法定代表人：张涛主管会计工作负责人：张扬会计机构负责人：毕俊
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,513,722,808.50 | 2,819,658,236.87 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | 3,632,860.00 | 4,823,750.00 |
| 应收票据 | 30,140,623.75 | 87,921,792.84 |
| 应收账款 | 1,441,748,280.37 | 715,822,777.79 |
| 应收款项融资 | 289,312,287.19 | 376,727,725.85 |
| 预付款项 | 493,680,657.06 | 249,491,222.01 |
| 其他应收款 | 1,974,708,091.84 | 2,011,931,981.61 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 3,580,461,008.91 | 3,436,042,554.94 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 299,359,062.44 | 231,226,225.75 |
| 流动资产合计 | 12,626,765,680.06 | 9,933,646,267.66 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 8,537,386,248.29 | 8,060,216,648.29 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 8,367,783.29 | 8,449,966.22 |
| 固定资产 | 12,712,797,917.76 | 12,879,817,578.79 |
| 在建工程 | 563,466,857.43 | 425,496,059.95 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 250,553,966.47 | |
| 无形资产 | 1,139,767,620.34 | 1,151,365,341.27 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 323,372,173.76 | 323,444,421.74 |
| 递延所得税资产 | 186,702,557.81 | 186,702,557.81 |
| 其他非流动资产 | 28,594,803.54 | 19,889,850.77 |
| 非流动资产合计 | 23,751,009,928.69 | 23,055,382,424.84 |
| 资产总计 | 36,377,775,608.75 | 32,989,028,692.50 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 9,396,736,300.61 | 7,384,499,356.07 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 53,815,600.00 | 115,763,000.00 |
| 应付票据 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 |
| 应付账款 | 2,731,667,655.23 | 3,105,070,652.57 |
| 预收款项 | 127.97 | 1,781,127.97 |
| 合同负债 | 105,268,238.71 | 150,130,609.56 |
| 应付职工薪酬 | 158,567,003.31 | 169,826,661.55 |
| 应交税费 | 141,786,263.85 | 99,033,422.76 |
| 其他应付款 | 550,192,107.63 | 460,798,411.47 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,100,047,038.75 | 2,081,234,667.25 |
| 其他流动负债 | 14,139,536.28 | 630,631,337.18 |
| 流动负债合计 | 16,402,219,872.34 | 14,348,769,246.38 |
| 非流动负债： |
| 长期借款 | 6,640,196,974.38 | 6,342,045,130.66 |
| 应付债券 | 626,025,000.00 | 619,275,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 250,553,966.47 | |
| 长期应付款 | 512,727,097.78 | 2,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 81,402,471.40 | 81,402,471.40 |
| 预计负债 | 50,113,007.85 | 50,113,007.85 |
| 递延收益 | 650,400,338.84 | 658,076,841.65 |
| 递延所得税负债 | 723,562.50 | 723,562.50 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 8,812,142,419.22 | 7,753,636,014.06 |
| 负债合计 | 25,214,362,291.56 | 22,102,405,260.44 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,668,776,379.00 | 1,668,776,379.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 10,153,330,438.97 | 10,153,330,438.97 |
| 减：库存股 | 237,130,884.51 | 237,130,884.51 |
| 其他综合收益 | -59,327,751.30 | -89,447,011.30 |
| 专项储备 | 6,657,909.54 | 1,350,519.82 |
| 盈余公积 | 441,526,653.26 | 441,526,653.26 |
| 未分配利润 | -810,419,427.77 | -1,051,782,663.18 |
| 所有者权益合计 | 11,163,413,317.19 | 10,886,623,432.06 |
| 负债和所有者权益总计 | 36,377,775,608.75 | 32,989,028,692.50 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 13,915,485,648.86 | 9,314,791,811.17 |
| 其中：营业收入 | 13,915,485,648.86 | 9,314,791,811.17 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 |
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 13,429,185,887.75 | 9,140,387,181.91 |
| 其中：营业成本 | 12,878,899,641.69 | 8,615,588,503.09 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 71,011,234.34 | 29,124,800.80 |
| 销售费用 | 47,272,566.13 | 42,196,733.01 |
| 管理费用 | 295,704,092.91 | 257,498,050.75 |
| 研发费用 | 8,595,720.88 | 18,935,795.85 |
| 财务费用 | 127,702,631.80 | 177,043,298.41 |
| 其中：利息费用 | 176,145,070.01 | 176,825,688.59 |
| 利息收入 | 12,066,266.43 | 7,452,521.20 |
| 加：其他收益 | 23,197,323.47 | 10,010,200.90 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -31,487,295.78 | 38,432,145.39 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -2,127,670.72 | 3,700,380.34 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -11,785,225.00 | -4,358,326.83 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 268,501.00 | -1,823,209.48 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -10,726,785.75 | -69,204,968.18 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 455,766,279.05 | 147,460,471.06 |
| 加：营业外收入 | 1,407,472.83 | 3,409,121.86 |
| 减：营业外支出 | 3,394,221.44 | 17,170,715.15 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 453,779,530.44 | 133,698,877.77 |
| 减：所得税费用 | 97,260,345.34 | 39,500,943.53 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 356,519,185.10 | 94,197,934.24 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 356,519,185.10 | 94,197,934.24 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 328,951,548.67 | 47,837,430.57 |
| 2.少数股东损益 | 27,567,636.43 | 46,360,503.67 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 36,414,316.43 | 58,784,912.03 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 35,008,748.51 | 58,256,423.68 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -22,283,201.76 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -22,283,201.76 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 35,008,748.51 | 80,539,625.44 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -67,363.83 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准 |
| 备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | 33,299,709.20 | 56,898,615.01 |
| 6.外币财务报表折算差额 | 1,709,039.31 | 23,708,374.26 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 1,405,567.92 | 528,488.35 |
| 七、综合收益总额 | 392,933,501.53 | 152,982,846.27 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 363,960,297.18 | 106,093,854.25 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 28,973,204.35 | 46,888,992.02 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1999 | 0.0291 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1999 | 0.0291 |
法定代表人：张涛主管会计工作负责人：张扬会计机构负责人：毕俊
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 5,323,827,708.35 | 3,019,057,446.82 |
| 减：营业成本 | 4,680,716,734.26 | 2,671,892,488.22 |
| 税金及附加 | 35,592,584.16 | 7,341,152.20 |
| 销售费用 | 23,082,175.76 | 16,722,561.23 |
| 管理费用 | 171,158,223.19 | 145,683,526.65 |
| 研发费用 | 3,670,442.20 | 1,317,375.14 |
| 财务费用 | 112,809,081.53 | 162,988,957.50 |
| 其中：利息费用 | 167,123,399.01 | 165,862,689.06 |
| 利息收入 | 6,388,899.96 | 6,351,376.57 |
| 加：其他收益 | 19,574,572.26 | 7,399,531.92 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -24,072,260.52 | 28,972,962.33 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -1,535,450.00 | -4,312,158.83 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 151,010.97 | -185,734.52 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -7,740,291.21 | -47,647,015.52 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 283,176,048.75 | -2,661,028.74 |
| 加：营业外收入 | 874,042.68 | 1,420,355.92 |
| 减：营业外支出 | 93,343.89 | 4,982,647.25 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 283,956,747.54 | -6,223,320.07 |
| 减：所得税费用 | 42,593,512.13 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 241,363,235.41 | -6,223,320.07 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 241,363,235.41 | -6,223,320.07 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 30,119,260.00 | 67,653,302.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 30,119,260.00 | 67,653,302.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 |
| 变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | 30,119,260.00 | 67,653,302.00 |
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 271,482,495.41 | 61,429,981.93 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 14,461,229,756.48 | 9,928,385,689.51 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 11,495,169.55 | 6,145,646.48 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 93,245,455.76 | 54,093,890.78 |
| 经营活动现金流入小计 | 14,565,970,381.79 | 9,988,625,226.77 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 13,535,653,742.09 | 9,140,776,379.42 |
| 客户贷款及垫款净增加额 |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 539,421,622.65 | 495,289,942.86 |
| 支付的各项税费 | 388,544,844.64 | 170,438,673.86 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 409,765,676.34 | 359,647,501.90 |
| 经营活动现金流出小计 | 14,873,385,885.72 | 10,166,152,498.04 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -307,415,503.93 | -177,527,271.27 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 54,100.00 | 12,947.18 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 387,396.53 | |
| 投资活动现金流入小计 | 441,496.53 | 12,947.18 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 396,332,915.97 | 397,504,411.11 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 6,719.42 | |
| 投资活动现金流出小计 | 396,339,635.39 | 397,504,411.11 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -395,898,138.86 | -397,491,463.93 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 6,515,848,057.52 | 5,058,202,249.51 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 |
| 筹资活动现金流入小计 | 6,515,848,057.52 | 5,058,202,249.51 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,042,554,144.92 | 4,118,740,650.81 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 158,959,745.01 | 138,736,932.68 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 268,019,600.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,469,533,489.93 | 4,257,477,583.49 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 3,046,314,567.59 | 800,724,666.02 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,926,991.15 | 7,718,098.56 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,345,927,915.95 | 233,424,029.38 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 4,321,525,373.11 | 4,361,207,770.87 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 6,667,453,289.06 | 4,594,631,800.25 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,858,980,453.08 | 2,731,159,253.59 |
| 收到的税费返还 | 5,816.87 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 54,571,978.10 | 17,009,061.29 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,913,558,248.05 | 2,748,168,314.88 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,892,701,315.17 | 2,468,177,583.98 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 372,706,173.08 | 347,426,630.26 |
| 支付的各项税费 | 280,712,249.70 | 31,324,769.41 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 218,851,113.61 | 144,775,934.85 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,764,970,851.56 | 2,991,704,918.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -851,412,603.51 | -243,536,603.62 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 12,947.18 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 12,947.18 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 266,137,618.79 | 257,635,889.34 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 200,004,000.00 | 217,137,454.58 |
| 投资活动现金流出小计 | 466,141,618.79 | 474,773,343.92 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -466,141,618.79 | -474,760,396.74 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 6,041,827,104.40 | 4,233,666,915.08 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 6,041,827,104.40 | 4,233,666,915.08 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,619,662,569.01 | 3,349,604,302.63 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 145,622,235.19 | 125,647,361.56 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 268,019,600.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,033,304,404.20 | 3,475,251,664.19 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 3,008,522,700.20 | 758,415,250.89 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,980,968.74 | 4,022,045.42 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 1,693,949,446.64 | 44,140,295.95 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,665,512,719.85 | 2,811,232,711.83 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 4,359,462,166.49 | 2,855,373,007.78 |
二、财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,590,610,012.34 | 4,590,610,012.34 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | 14,432,774.62 | 14,432,774.62 | |
| 应收票据 | 154,956,926.32 | 154,956,926.32 | |
| 应收账款 | 522,499,801.91 | 522,499,801.91 | |
| 应收款项融资 | 839,134,617.39 | 839,134,617.39 | |
| 预付款项 | 264,305,722.81 | 264,305,722.81 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 630,423,392.44 | 630,423,392.44 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 4,409,337,086.14 | 4,409,337,086.14 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 429,416,019.96 | 429,416,019.96 | |
| 其他流动资产 | 446,432,041.42 | 446,432,041.42 | |
| 流动资产合计 | 12,301,548,395.35 | 12,301,548,395.35 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 258,360,539.34 | 258,360,539.34 | |
| 长期股权投资 | 378,893,212.69 | 378,893,212.69 | |
| 其他权益工具投资 | 34,793,248.28 | 34,793,248.28 | |
| 其他非流动金融资产 |
| 投资性房地产 | 45,009,566.55 | 45,009,566.55 | |
| 固定资产 | 16,738,519,597.64 | 16,738,519,597.64 | |
| 在建工程 | 2,216,424,721.35 | 2,216,424,721.35 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 250,553,966.47 | 250,553,966.47 | |
| 无形资产 | 4,103,313,881.69 | 4,103,313,881.69 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,050,810,281.66 | 1,050,810,281.66 | |
| 递延所得税资产 | 228,662,108.89 | 228,662,108.89 | |
| 其他非流动资产 | 102,757,888.09 | 102,757,888.09 | |
| 非流动资产合计 | 25,157,545,046.18 | 25,408,099,012.65 | 250,553,966.47 |
| 资产总计 | 37,459,093,441.53 | 37,709,647,408.00 | 250,553,966.47 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 8,380,749,752.22 | 8,380,749,752.22 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 144,341,564.36 | 144,341,564.36 | |
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 1,624,725,072.60 | 1,624,725,072.60 | |
| 预收款项 | 4,117,439.36 | 4,117,439.36 | |
| 合同负债 | 404,683,963.83 | 404,683,963.83 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 228,596,855.98 | 228,596,855.98 | |
| 应交税费 | 168,183,332.11 | 168,183,332.11 | |
| 其他应付款 | 419,602,599.37 | 419,602,599.37 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 8,291,500.81 | 8,291,500.81 | |
| 应付手续费及佣金 |
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,132,409,111.50 | 2,132,409,111.50 | |
| 其他流动负债 | 663,124,464.25 | 663,124,464.25 | |
| 流动负债合计 | 14,170,534,155.58 | 14,170,534,155.58 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 6,666,037,588.66 | 6,666,037,588.66 | |
| 应付债券 | 619,275,000.00 | 619,275,000.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 250,553,966.47 | 250,553,966.47 | |
| 长期应付款 | 151,429,327.34 | 151,429,327.34 | |
| 长期应付职工薪酬 | 101,371,127.06 | 101,371,127.06 | |
| 预计负债 | 75,280,902.68 | 75,280,902.68 | |
| 递延收益 | 714,487,252.80 | 714,487,252.80 | |
| 递延所得税负债 | 274,833,559.27 | 274,833,559.27 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 8,602,714,757.81 | 8,853,268,724.28 | 250,553,966.47 |
| 负债合计 | 22,773,248,913.39 | 23,023,802,879.86 | 250,553,966.47 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,668,776,379.00 | 1,668,776,379.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 8,755,238,804.20 | 8,755,238,804.20 | |
| 减：库存股 | 237,130,884.51 | 237,130,884.51 | |
| 其他综合收益 | -162,127,568.39 | -162,127,568.39 | |
| 专项储备 | 7,832,546.04 | 7,832,546.04 | |
| 盈余公积 | 441,526,653.26 | 441,526,653.26 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 2,462,068,574.37 | 2,462,068,574.37 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 12,936,184,503.97 | 12,936,184,503.97 |
| 少数股东权益 | 1,749,660,024.17 | 1,749,660,024.17 | |
| 所有者权益合计 | 14,685,844,528.14 | 14,685,844,528.14 | |
| 负债和所有者权益总计 | 37,459,093,441.53 | 37,709,647,408.00 | 250,553,966.47 |
调整情况说明公司自2021年1月1日起执行财政部2018年12月修订的《企业会计准则第21号-租赁》（财会【2018】35号）。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,819,658,236.87 | 2,819,658,236.87 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | 4,823,750.00 | 4,823,750.00 | |
| 应收票据 | 87,921,792.84 | 87,921,792.84 | |
| 应收账款 | 715,822,777.79 | 715,822,777.79 | |
| 应收款项融资 | 376,727,725.85 | 376,727,725.85 | |
| 预付款项 | 249,491,222.01 | 249,491,222.01 | |
| 其他应收款 | 2,011,931,981.61 | 2,011,931,981.61 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 3,436,042,554.94 | 3,436,042,554.94 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 231,226,225.75 | 231,226,225.75 | |
| 流动资产合计 | 9,933,646,267.66 | 9,933,646,267.66 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 8,060,216,648.29 | 8,060,216,648.29 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 8,449,966.22 | 8,449,966.22 |
| 固定资产 | 12,879,817,578.79 | 12,879,817,578.79 | |
| 在建工程 | 425,496,059.95 | 425,496,059.95 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 250,553,966.47 | 250,553,966.47 | |
| 无形资产 | 1,151,365,341.27 | 1,151,365,341.27 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 323,444,421.74 | 323,444,421.74 | |
| 递延所得税资产 | 186,702,557.81 | 186,702,557.81 | |
| 其他非流动资产 | 19,889,850.77 | 19,889,850.77 | |
| 非流动资产合计 | 23,055,382,424.84 | 23,305,936,391.31 | 250,553,966.47 |
| 资产总计 | 32,989,028,692.50 | 33,239,582,658.97 | 250,553,966.47 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 7,384,499,356.07 | 7,384,499,356.07 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 115,763,000.00 | 115,763,000.00 | |
| 应付票据 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 | |
| 应付账款 | 3,105,070,652.57 | 3,105,070,652.57 | |
| 预收款项 | 1,781,127.97 | 1,781,127.97 | |
| 合同负债 | 150,130,609.56 | 150,130,609.56 | |
| 应付职工薪酬 | 169,826,661.55 | 169,826,661.55 | |
| 应交税费 | 99,033,422.76 | 99,033,422.76 | |
| 其他应付款 | 460,798,411.47 | 460,798,411.47 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,081,234,667.25 | 2,081,234,667.25 | |
| 其他流动负债 | 630,631,337.18 | 630,631,337.18 | |
| 流动负债合计 | 14,348,769,246.38 | 14,348,769,246.38 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 6,342,045,130.66 | 6,342,045,130.66 | |
| 应付债券 | 619,275,000.00 | 619,275,000.00 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 250,553,966.47 | 250,553,966.47 | |
| 长期应付款 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 81,402,471.40 | 81,402,471.40 | |
| 预计负债 | 50,113,007.85 | 50,113,007.85 | |
| 递延收益 | 658,076,841.65 | 658,076,841.65 | |
| 递延所得税负债 | 723,562.50 | 723,562.50 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 7,753,636,014.06 | 8,004,189,980.53 | 250,553,966.47 |
| 负债合计 | 22,102,405,260.44 | 22,352,959,226.91 | 250,553,966.47 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,668,776,379.00 | 1,668,776,379.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 10,153,330,438.97 | 10,153,330,438.97 | |
| 减：库存股 | 237,130,884.51 | 237,130,884.51 | |
| 其他综合收益 | -89,447,011.30 | -89,447,011.30 | |
| 专项储备 | 1,350,519.82 | 1,350,519.82 | |
| 盈余公积 | 441,526,653.26 | 441,526,653.26 | |
| 未分配利润 | -1,051,782,663.18 | -1,051,782,663.18 | |
| 所有者权益合计 | 10,886,623,432.06 | 10,886,623,432.06 | |
| 负债和所有者权益总计 | 32,989,028,692.50 | 33,239,582,658.97 | 250,553,966.47 |
调整情况说明公司自2021年1月1日起执行财政部2018年12月修订的《企业会计准则第21号-租赁》（财会【2018】35号）。
2、2021年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。
云南锡业股份有限公司
董事长：张涛二〇二一年四月二十七日