中信建投证券股份有限公司关于国家电投集团河北电力有限公司向国家电投集团东方新能源股份有限公司提供2020年度临时拆借资金的关联交
易之核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“独立财务顾问”）作为国家电投集团东方新能源股份有限公司（以下简称“东方能源”、“上市公司”或“公司”）2019年度发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问及持续督导机构，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《主板信息披露业务备忘录第 2 号——交易和关联交易》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对国家电投集团河北电力有限公司（以下简称“河北公司”）向公司提供2020年度临时拆借资金的关联交易进行了核查，核查具体情况如下：
一、关联交易概述
1、为保证东方能源流动资金供应及对外投资的正常进行，河北公司拟向东方能源提供临时资金拆借。预计河北公司2020年度提供临时拆借资金上限不超过7亿元。按照资金使用的实际天数及金额，按照一年期银行贷款基准利率水平予以计息。
2、东方能源与河北公司的控股股东均为国家电力投资集团有限公司，本次交易为关联交易。
3、公司召开第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司取得国家电投集团河北电力有限公司临时拆借资金的议案》，李固旺先生、王振京先生、高长革先生、朱仕祥先生为关联董事，回避表决。上述4名董事回避后，公司5名非关联董事一致同意了该项议案。
独立董事对此项关联交易表示同意，并发表独立意见：公司临时资金拆借有
利于公司增强资金实力和经营能力，符合公司发展需要。上述关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益情形。表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，符合法定程序。同意本次交易。
本次交易尚需提交股东大会审议通过。
二、关联方介绍和关联关系
1、基本情况
名称：国家电投集团河北电力有限公司社会统一信用代码：91130000595404644T住所：河北省石家庄市裕华区建华南大街161号法定代表人：李固旺注册资本：89,596.8700万元经营范围：电力、热力的投资、开发、经营及管理；电力、热力工程建设的监理及招投标代理；电站、热力设备的销售；粉煤灰等电厂固体废弃物利用的技术开发；对煤化工、路港、海水淡化及物流服务的投资及投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、关联关系
公司与河北公司控股股东均为国家电力投资集团有限公司，本次资金拆借构成关联交易。
3、履约能力分析
截至2019年12月31日，该公司总资产114.72亿元，净资产43.93亿元，主营业务收入21.88亿元，净利润0.25亿元。履约能力良好。
4、经查，上述关联人不是失信被执行人。
三、关联交易的主要内容
河北公司拟向东方能源提供临时资金拆借。预计提供临时拆借资金上限不超
过7亿元。按照资金使用的实际天数，对实际使用金额以一年期银行贷款基准利率水平予以计息。
四、定价政策和定价依据
河北公司按照资金使用的实际天数及金额，按照一年期银行贷款基准利率水平予以计息。
五、协议的主要内容
1、河北公司拟向东方能源提供临时资金拆借。预计提供临时拆借资金上限不超过7亿元。按照资金使用的实际天数，对实际使用金额以一年期银行贷款基准利率水平予以计息。
2、关联交易协议签署情况。公司董事会将根据实际情况，与河北公司签署相关协议。
六、对公司的影响
本次交易对公司生产经营不产生实质性影响。
七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
2020年年初至披露日，公司与河北公司所属国家电投集团河北电力燃料有限公司、石家庄东方热电集团有限公司供热分公司累计已发生的各类关联交易的总金额约为2.06亿元。
八、独立财务顾问核查意见
经核查，中信建投证券认为：
本次临时资金拆借有利于公司增强资金实力和经营能力，符合公司发展需要。上述关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益情形。本次关联交易事项已经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，关联董事回避表决，独立董事对关联交易发表了独立意见，本次交易尚需提交股东大会审议通过，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。独立财务顾问对公司本次关联交易事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于国家电投集团河北电力有限公司向国家电投集团东方新能源股份有限公司提供2020年度临时拆借资金的关联交易之核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：
赵启 吴书振
吴晓峰 黄多
中信建投证券股份有限公司
年 月 日