证券代码：000958 证券简称：东方能源 公告编号：2020-027
国家电投集团东方新能源股份有限公司2019年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以5,383,418,520为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 东方能源 | 股票代码 | 000958 | |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | |||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 | ||
| 姓名 | 王浩 | 徐会桥 | ||
| 办公地址 | 河北省石家庄市建华南大街161号 | 河北省石家庄市建华南大街161号 | ||
| 传真 | 0311-85053913 | 0311-85053913 | ||
| 电话 | 0311-85053913 | 0311-85053913 | ||
| 电子信箱 | dfrd0958@sina.com | xuhuiqiao@sohu.com | ||
2、报告期主要业务或产品简介
公司主营业务涉及能源行业和金融行业。能源行业方面，2019年全国用电需求延续平稳增长，全国全社会用电量7.2255万亿千瓦时，同比增长4%-5%。全国光伏发电量达2,243亿千瓦时，同比增长26.3%，光伏利用小时数1,169小时，同比增长54小时。全国弃光率降至2%，同比下降1个百分点，弃光电量46亿千瓦时。全国风电新增并网装机2574万千瓦，其中陆上风电新增装机2,376万千瓦、海上风电新增装机198万千瓦，到2019年底，全国风电累计装机2.1亿千瓦，其中陆上风电累计装机
2.04亿千瓦、海上风电累计装机593万千瓦，风电装机占全部发电装机的10.4%。供热行业方面，我国供热行业稳中有升，供热网络覆盖面进一步提升，随着新能源行业的发展，供热行业结构逐步调整。金融行业方面，2019年全球经济下行压力加大，
加之中美贸易摩擦，此次疫情对全球经济产生重大冲击。全球经济增长速度进入换挡期，结构调整面临阵痛期，前期刺激政策进入消化期。我国经济发展虽然受三期叠加影响加大，但仍然呈现持续发展、稳中有进的趋势。金融行业保持强监管严监管，并持续推进金融行业改革，加强优化社会资源配置效率。公司主营业务包括能源业务和金融业务。能源业务方面主要经营清洁能源发电及热电联产业务，主要产品为电力及热力。同时，本报告期内，公司以发行股份购买资产的方式完成对资本控股100%股权的收购，对资本控股实现控股，并通过资本控股持有国家电投财务24%股权、国家电投保险经纪100%股权、百瑞信托50.24%股权、先融期货44.20%股份、永诚保险6.57%股份，公司扩展经营范围至保险经纪业务、信托业务、期货业务、财险业务、财务公司业务。报告期内，具体经营业务如下：
1、能源业务
（1）电力业务
公司致力于能源高效利用、清洁能源等领域的发展。通过不断开拓、改革和创新，公司业务涵盖热电联产、风电、太阳能发电及分布式供能等新能源领域；产业布局在继续保持河北省内光伏装机容量最大企业的情况下逐步向京津冀及全国开拓。
（2）热力业务
热力业务是公司的重要业务。公司售热业务集中于石家庄地区，占石家庄市供热市场的四分之一。热力收入主要来自公司热力分公司、石家庄良村热电有限公司。主要服务对象为供热区域内重点工业企业以及所在地区居民。公司热电联供机组容量较大、效率较高。其供热量、供热参数等均在业内处于同类设备领先水平。
2、金融业务
（1）财务公司业务
财务公司经营财务公司业务。财务公司具备《企业集团财务公司管理办法》规定的全部经营资质，是经中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。是全国银行业同业拆借市场会员、银行间外汇市场会员、银行间交易商协会会员，中国财务公司协会第八届监事长单位。主要经营集团成员单位的人民币金融业务、外汇金融业务、财务和融资顾问业务、委托贷款及委托投资业务等。财务公司“资金统一管理系统”被国资委评为中央企业资金管理信息化示范工程。
（2）保险经纪业务
保险经纪是国家电投系统内唯一的保险中介服务机构和保险业务管理平台，经原中国保监会批准设立。主要业务范围包括保险经纪、再保险经纪、产权经纪和风险咨询服务。主要业务为向集团系统内或系统外的投保单位提供风险评估、投保议案拟定、保险人选择、投保手续办理及协助索赔和防灾防损与风险管理咨询等方面的专业化服务。业务范围涉及火电、水电、新能源、核电、铝业、煤炭和医药等产业，该公司营业规模和利润水平连续多年位居同行业前列，是北京保险中介行业协会副会长单位。
（3）信托业务
百瑞信托是经中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。信托业务包括资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务、受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务等。
（4）期货业务
先融期货于2016年12月挂牌全国中小企业股份转让系统，是中国金融期货交易所首批会员单位，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所会员单位，上海国际能源交易中心会员单位，具备商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、风险管理等业务资格。先融期货通过全资控股的中电投先融（上海）资产管理有限公司开展资产管理业务，通过全资控股的中电投先融（天津）风险管理有限公司开展风险管理业务。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因同一控制下企业合并
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 营业总收入（元） | 11,500,508,445.74 | 2,958,825,739.32 | 12,225,858,439.92 | -5.93% | 2,524,131,204.91 | 10,870,674,503.53 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,333,750,925.45 | 139,009,716.34 | 893,228,543.57 | 49.32% | 67,699,555.06 | 1,278,131,423.47 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 232,204,472.37 | 104,256,979.99 | 104,256,979.99 | -71.93% | 25,866,019.55 | 25,866,019.55 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -2,244,042,539.47 | 589,129,457.75 | 2,665,281,252.84 | -184.20% | 415,300,234.24 | 1,207,767,494.67 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.25 | 0.13 | 0.17 | 47.06% | 0.1 | 0.28 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.25 | 0.13 | 0.17 | 47.06% | 0.1 | 0.28 |
| 加权平均净资产收益率 | 8.47% | 5.13% | 5.13% | 增加了3.34个百分比 | 2.58% | 7.59% |
| 2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 总资产（元） | 79,550,076,812.38 | 10,811,355,424.73 | 75,063,119,156.89 | 5.98% | 7,470,492,002.83 | 60,745,189,732.14 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 15,349,968,366.10 | 2,637,419,940.69 | 15,076,839,324.11 | 1.81% | 2,607,150,824.23 | 10,010,856,750.45 |
（2）分季度主要会计数据
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业总收入 | 2,699,842,518.45 | 2,404,693,825.16 | 2,680,051,180.26 | 3,715,920,921.87 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 407,767,532.40 | 284,546,705.52 | 543,153,944.85 | 98,282,742.68 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 97,671,914.32 | 53,232,275.28 | 37,686,754.97 | 43,613,527.80 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -6,463,912,180.60 | -545,792,173.73 | 3,543,661,861.43 | 1,221,999,953.43 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 78,331 | 年度报告披露日前一个月末普通股股东总数 | 71,394 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | 年度报告披露日前一个月末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||
| 国家电力投资集团有限公司 | 国有法人 | 33.37% | 367,816,000 | 0 | 0 | |||||||
| 国家电投集团河北电力有限公司 | 国有法人 | 6.02% | 66,311,196 | 0 | 0 | |||||||
| 李蕃 | 境内自然人 | 0.37% | 4,100,000 | 4,100,000 | ||
| 石家庄东方热电集团有限公司 | 国有法人 | 0.27% | 3,000,000 | 0 | 冻结 | 3,000,000 |
| 肖佩 | 境内自然人 | 0.24% | 2,612,440 | 2,612,440 | ||
| 叶向东 | 境内自然人 | 0.22% | 2,422,100 | 892,100 | ||
| 沈永仁 | 境内自然人 | 0.22% | 2,391,100 | 741,100 | ||
| 裘登尧 | 境内自然人 | 0.21% | 2,297,700 | -102,300 | ||
| 黄腾龙 | 境内自然人 | 0.19% | 2,147,400 | 2,147,400 | ||
| 王忠友 | 境内自然人 | 0.17% | 1,916,600 | 1,916,600 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1. .国家电投集团河北电力有限公司、石家庄东方热电集团有限公司的控股股东为国家电力投资集团公司。 2. 除上述情形外，未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 公司股东李蕃通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有4,100,000股； 公司股东裘登尧通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,297,700股； 公司股东黄腾龙通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,008,100股； 公司股东王忠友通过华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,916,600股。 | |||||
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
本报告期，在公司党委和董事会的正确领导下，公司广大干部职工齐心协力，按照年度工作会议总体部署，协调有序推进各项工作。截至2019年12月31日，公司总资产795.50亿元，全年累计实现营业总收入115亿元，实现利润总额31.46亿元；实现净利润24.86亿元，同比23.74亿元增长4.76%；实现归属于母公司净利润13.34亿元，同比8.93亿元增长49.27%。公司经营保持稳健增长,实现了高质量发展。金融业务方面，公司管理金融资产规模3,036亿元。全年主要工作报告如下：
（一）项目发展建设持续快速推进
报告期内，公司新核准4个项目，容量46.2万千瓦，在建63.86万千瓦，投产38.8万千瓦。在海上风电、扶贫光伏开发持续推进，能源产业在河北、北京、天津、辽宁、山西、内蒙古、河南和山东共8个省份和直辖市实现布局。集团公司在北方首个海上风电项目——大连花园口40万千瓦海上风电项目获得核准。公司在武川、灵丘、新蔡、宁河等地风电项目顺利实现开工，和顺、阜城、枣强、长垣分散式等风电项目实现全容量投产。同时，公司积极配合集团公司落实乌兰察布风电项目送出条件。光伏方面，获得涞源扶贫项目实现全容量投产。供热方面，新增采暖面积116.6万平方米、工业热负荷14.4吨/时。内蒙古武川风电供热站于本报告期投产运行。
（二）新产业新业态取得历史性突破
公司成立综合智慧能源及新产业推进工作小组，积极推进能源产业创新工作，储能、综合智慧能源、垃圾发电、零碳供能等新产业新业态项目实现零突破。公司与华为、清华大学等企业高校联合开发的“御能系统”，将实现能源的智慧管控，成为公司智慧转型的有力依托，获国家电投“绿动未来”创新大赛一等奖。国内首座铁铬液流电池储能示范项目——张家口储能项目顺利开工。集团公司首个以非天然气为主的综合智慧能源项目——石家庄低碳供能示范园项目落实建设条件。天津北辰低碳供能示范区项目取得开发权。
（三）资本运作取得成效
2019年，公司完成了对资本控股的100%股权收购，实现了公司的重大资产重组，本次交易扩大了公司的经营范围，使公司步入金融领域，从而推动公司的升级转型。本次重组实现国家电投集团部分金融资产证券化，成为国内首家央企电力金融上市公司。公司还成立了绿动电力，推进债转股工作，引入战略投资者，增加权益资金10亿元。公司将努力为社会提供良好的能源服务，为社会高质量发展助力；同时，将发挥公司金融板块的金融力量，深化产融结合，助力实体经济发展。
（四）资本控股板块稳健发展
资本控股板块，坚持以产兴融、以融促产，加快结构调整，大力培育新兴产业，不断提升经营质效。
百瑞信托2019年在基础设施类、房地产类以及工商企业类等业务领域进行拓展，持续打造“百瑞富诚”“百瑞宝盈”“百瑞恒益”三大系列信托产品品牌，并积极推动业务转型升级，大力拓展家族信托、慈善信托、现金管理信托、资产证券化、普惠金融、证券投资等创新业务。年内战略业务新增规模691亿元，主动管理类信托规模同比增加53%，险资业务、家族信托、慈善信托、量化投资等创新业务增长明显，现金管理类信托产品规模较上年增长9.89亿元。
保险经纪着力提升核电、海上风电和大型建设项目经纪服务，山东核电运营期核保险费率较去年同期降低5.1%，较国内同类型机组降低6.8%；协助成员单位获赔超1.1亿元；协助黄河公司开展增资引战，募集资金242亿元；协助宁夏能源红墩子项目转让。在国内500多家保险经纪公司中，连续多年位列营业收入前30位，利润前10位，人均净利润前3位。
先融期货开展兰考、海南等地精准扶贫，“保险+期货”项目顺利实施。本年度，先融期货积极对接集团公司火电、铝板块，通过现货端推进动力煤、铝产品供货及库存管理合作，协助成员单位规避市场价格波动风险，动力煤业务规模达180万吨、铝业务规模超40万吨。
财务公司具备《企业集团财务公司管理办法》规定的全部经营资质，是全国银行业同业拆借市场会员、银行间外汇市场会员、银行间交易商协会会员。财务公司按照“国内一流、国际先进”的标准，稳步推进全球司库管理信息系统的规划及建设工作。
（五）现代企业治理机制日趋完善
公司持续深化改革，强调科学治企，规范上市公司运作。2019年度，公司共召开10次董事会、6次监事会、5次股东大会，发布公告188次，全面稳妥的完成了年报、半年报、季报、重大资产重组、新华热电资产转让、工银投资增资良村热电等相关公告的编制和信息披露工作。积极配合深交所、河北证监局工作，切实保证了公司规范运作及广大股东权益，维护了上市公司形象。报告期内，公司对信托板块、境外项目风险状况进行专项检查，并对平台企业开展全面风险评价。加大风险项目化解处置力度。部分风险项目实现部分回收，百瑞信托以资产包转让形式化解雨润等存量项目，不良资产率控制在较低水平。先融期货资管业务非标类项目清理成效显著。
（六）风险管控工作稳步推进
本报告期资本控股板块强化依法合规管理，加强风险识别和风险管控，强化风险项目化解，保障金融产业健康、稳定、
可持续发展。完善风险合规体系建设。制定《全面风险管理体系建设规划（2020-2025年）》，资本控股本部新增、修订制度50项，平台企业新增、修订制度255项。强化重点领域风险防控。对中央巡视组发现的风险管理问题制订措施立行立改。对信托板块、境外项目风险状况进行专项检查，并对平台企业开展全面风险评价，加大风险项目化解处置力度。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
√ 是 □ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 产品名称 | 营业收入 | 营业利润 （营业收入减营业成本） | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业利润比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 |
| 电力业务 | 3,030,345,801.64 | 402,353,131.00 | 13.28% | 2.42% | -5.23% | 6.99% |
| 信托业务 | 1,406,428,670.53 | 1,119,628,713.00 | 79.61% | 13.09% | -4.95% | 3.87% |
| 期货业务 | 5,317,629,487.32 | -22,522,879.04 | -0.42% | 34.81% | 35.47% | -0.49% |
| 财务公司业务 | 1,566,370,238.81 | 1,164,694,044.00 | 74.36% | -1.33% | -7.66% | 1.76% |
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
公司报告期内变更经营范围，新增金融板块业务对公司经营影响较大。报告期内公司电力业务占营业收入比例为26.35%，本年度金融板块收入占公司营业收入的73.65%，其中期货业务占营业收入比例为46.24%，财务公司业务占营业收入比例为
13.62%，信托业务占营业收入比例为12.23%.
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
参见附注三（三十五）重要会计政策和会计估计的变更
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，本集团同一控制下合并增加了资本控股、财务公司，具体请见“第十二节、财务报告\ 六、合并范围的变更”。