电投产融(000958)_公司公告_东方能源：2017年半年度报告新浪财经

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东方能源：2017年半年度报告（下载公告）
公告日期:2017-08-24
国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告 2017 年 08 月 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人李固旺、主管会计工作负责人王景明及会计机构负责人(会计主管人员)郝兰英声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。一、热电行业及新能源行业风险。公司主营业务为热电联产及新能源发电，受国家宏观政策的影响较为明显。二、燃料价格及供应稳定性风险。公司主要原材料是煤炭，煤炭价格的波动将对公司产生重大影响。三、环保风险。国家环境保护监管执行日益严格，公司部分小机组技术改造压力将会相应增加。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文目录 2017 半年度报告 ........................................................................................................................... 2 第一节重要提示、释义 ............................................................................................................... 5 第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................................... 8 第三节公司业务概要 ................................................................................................................... 9 第四节经营情况讨论与分析 ..................................................................................................... 15 第五节重要事项 ........................................................................................................................ 21 第六节股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 28 第七节优先股相关情况 ............................................................................................................. 29 第八节董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 31 第九节公司债相关情况 ............................................................................................................. 13 第十节财务报告 ...................................................................................................................... 104 第十一节备查文件目录 ...............................................................................错误！未定义书签。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文释义释义项指释义内容东方能源/公司指国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司国家电投集团/控股股东指国家电力投资集团公司河北公司指国家电投集团河北电力有限公司中电投财务指中电投财务有限公司国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》公司章程指《国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司章程》登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司保荐人、保荐机构、主承销商、华安证券指华安证券股份有限公司沧州新能源指国家电投集团沧州渤海新区新能源发电有限公司易县新能源指国家电投集团河北易县新能源发电有限公司北京新能源指国家电投集团北京新能源发电有限公司良村热电指石家庄良村热电有限公司供热公司指国家电投集团石家庄供热有限公司平定新能源指国家电投集团平定东方新能源发电有限公司和顺新能源指国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司涞源新能源指国家电投集团涞源东方新能源发电有限公司平定新能源指国家电投集团平定东方新能源发电有限公司盂县新能源指国家电投集团盂县东方新能源发电有限公司黄骅新能源指黄骅市东方新能源发电有限公司唐山新能源指国家电投集团唐山东方新能源发电有限公司 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司简介股票简称东方能源股票代码股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司公司的中文简称（如有）东方能源公司的外文名称（如有） SPIC SHIJIAZHUANG DONGFANG ENERGY CORPORATION 公司的法定代表人李固旺二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名王浩徐会桥联系地址河北省石家庄市建华南大街 161 号河北省石家庄市建华南大街 161 号电话 0311-85053913 0311-85053913 传真 0311-85053913 0311-85053913 电子信箱 dfrd0958@sina.com xuhuiqiao@sohu.com 三、其他情况 1、公司联系方式公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。 2、信息披露及备置地点信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。四、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文 □ 是 √ 否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入（元） 1,295,398,408.93 1,217,291,135.23 6.42% 归属于上市公司股东的净利润（元） 46,568,995.12 242,956,313.41 -80.83% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 47,349,758.93 241,476,180.90 -80.39% 益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元） 36,020,186.93 168,055,276.14 -78.57% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.44 -90.91% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.44 -90.91% 加权平均净资产收益率 1.79% 9.96% -8.17% 本报告期末比上年度末增本报告期末上年度末减总资产（元） 6,472,316,266.56 5,301,616,434.10 22.08% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,621,185,077.75 2,595,565,882.43 0.99% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,594,526.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 977,339.64 一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 0.00 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益委托他人投资或管理资产的损益 0.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,918.81 减：所得税影响额 141,653.66 少数股东权益影响额（税后） 4.10 合计 -780,763.81 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否本报告期，公司主要业务未发生重大变化，仍然是热电联产及清洁能源发电业务，主要产品为电力及热力。二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产无固定资产无无形资产无主要是报告期平定县锁簧镇 50 兆瓦光伏发电项目、和顺 20 万千瓦风力发电项目、在建工程盂县 100 兆瓦光伏发电项目等项目开工建设 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司作为石家庄市主要热力供应企业，根据热电联产生产特点及国家政策要求，在供热范围内具有明显的区域垄断性，公司生产区域集中，管理半径小，有利于提高管理效率，节约管理费用。同时，公司具有多年的热电联产管理和运营经验，热电联产行业符合国家产业政策，对石家庄市市民生活及部分工商业运行来说不可或缺。公司清洁能源业务符合国家能源及环保政策，受到大力扶持，市场前景广阔，公司可持续发展能力较强。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第四节经营情况讨论与分析一、概述本报告期，在董事会的正确领导下，广大干部职工按照年度工作会议的总体部署，紧紧围绕“打造京津冀区域协同发展领军企业”的总目标，开拓进取，扎实工作。上半年公司实现利润营业收入12.95亿元，同比增长6.42%；因煤炭等原材料价格大幅上涨，实现净利润4658.9万元，同比下降80.83%。报告期末，公司总资产64.72亿元，净资产26.21亿元。本报告期主要工作情况如下：（一）发展建设势头强劲新能源项目加速发展。按照自主开发与合作开发并重原则，加大项目开发建设力度，取得重大进展。上半年，和顺风电实现全面开工。合作项目迈出实质性步伐，与金风、三一、许继、海装、久和等大型风机制造企业签订合作协议，与优质民营企业开展了枣强等项目的合作开发。光伏方面，山西平定、唐车实现投产目标，落实集团公司与中国中车的战略合作，积极推进与兵工集团、一汽大众等15家中央装备制造企业合作开发屋顶光伏。雄安建设顺利起步。紧跟国家政策，迅速成立雄安筹备处。并受集团公司委托，组建并管理雄安新区代表处。先于各大央企入驻新区办公，积极与新区政府对接，主动参与新区规划编制，树立集团公司良好形象。积极推进综合智慧能源与售电业务。签订了沧州临港经济区综合智慧能源项目框架协议。供热公司完成售电申请，成为省内首批获得售电资质的公司，为开展电力直接交易奠定基础。（二）多种措施控制成本面对煤炭价格不断上涨的严峻居民。积极采取措施，加大营销力度。火电计划电量指标继续在南网处于领先，良村热电在30万以上火电机组排名第一。新能源板块尽力降低弃风、弃光损失，增发电量，利润支撑作用凸显。运用智慧热网平台加强热力运行调控，热耗、水耗及失水率等关键指标不断优化。计划预算精益管控，各项指标可控在控。制定“两金”压降工作方案，综合资金成本较年初下降0.05%。重计划强管控，高质量完成招标采购工作，降低采购成本。准确研判煤炭价格走势，通过调节库存、连续竞价等方式，煤价得到有效控制。（三）企业管理持续加强公司干部制度改革稳步推进，人力资源结构持续优化。制定公司领导班子副职目标任务分解和考核办法、KPI全员绩效管理实施方案，公司绩效考核激励机制更加完善。管理基础逐步夯实。完成权力清单B版建设和公司章程修订，事权界面更加清晰。对标管理、依法治企成绩显著，分别荣获集团公司“对标管理标杆企业”和“依法治企标杆企业”。信息化建设进一步加强，安全生产培训、档案管理系统上线运行，内外网实现安全隔离。加强安全监督管理，明确由公司及各单位一把手直接分管安全监督工作, 为各生产经营性单位配备了安全总监。印发强化责任落实指导意见，修订、发布安全风险抵押金管理、安全生产激励考核办法，推广工程安全管理支持系统，夯实了安全管理基础。加强环保设施监督，火电机组环保设施投运率100%。三项污染物实现达标排放，达标率99.99%。扎实开展内控合规体系建设，经济责任及工程项目审计、扶贫项目效能监察、燃煤系统自查自纠等活动，各项监督服务职能持续加强，公司系统合法性审查管理持续强化。（四）党群工作助推发展上半年，公司从严从实抓好党建工作，有效促进了党建工作与企业发展的深度融合。通过推进“两学一做”学习教育常态化制度化，强化党员干部“四个意识”，确保企业正确的发展方向。认真落实“两个责任”，党风廉政建设、反腐败工作与生产经营实现两促进。上半年，公司系统未发生党员领导干部违纪违法问题。充分发挥“和文化”引领和促进作用，在广大员工中间凝聚起“争当奋斗者”的干事创业正能量，公司再获“河北省五一劳动奖状”。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文二、主营业务分析参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况单位：元本报告期上年同期同比增减变动原因营业收入 1,295,398,408.93 1,217,291,135.23 6.42% 主要是煤炭价格上涨导营业成本 1,158,280,518.95 833,674,702.21 38.94% 致公司成本增加公司加强管理，使得管管理费用 16,794,165.14 26,466,012.67 -36.54% 理费用下降财务费用 27,692,910.77 28,711,273.07 -3.55% 主要为利润下降，所得所得税费用 32,191,229.02 70,792,147.36 -54.53% 税相应减少经营活动产生的现金流主要为利润下降，现金 36,020,186.93 168,055,276.14 -78.57% 量净额流相应减少投资活动产生的现金流 -672,298,232.14 -191,744,054.83 量净额筹资活动产生的现金流 1,094,572,763.93 -194,237,914.15 量净额现金及现金等价物净增 458,294,718.72 -217,926,692.84 加额公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。主营业务构成情况单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业热力、电力收入 1,295,398,408.93 1,158,280,518.95 10.58% 6.42% 38.94% -20.93% 分产品电力销售 776,920,649.84 684,294,427.41 11.92% 6.36% 51.64% -26.30% 热力销售 460,161,376.93 461,803,595.08 -0.36% 8.24% 24.69% -17.79% 接网费摊销 36,924,296.26 100.00% -0.79% 0.00% 不回水收入 3,050,449.57 100.00% 1.66% 0.00% 租赁 2,994,558.57 53,737.32 98.21% -65.09% 0.00% -1.16% PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文材料销售 3,282,098.07 269,585.34 91.79% -5.45% -87.82% 55.56% 其他 12,064,979.69 11,859,173.80 1.71% 35.40% 21.00% 11.70% 分地区河北省 1,295,398,408.93 1,158,280,518.95 10.58% 6.42% 38.94% -20.93% 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况单位：元本报告期末上年同期末占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明金额金额例例 728,629,774.5 货币资金 11.26% 346,063,480.59 6.70% 4.56% 343,496,956.4 应收账款 5.31% 372,306,910.14 7.21% -1.90% 存货 52,429,250.34 0.81% 40,498,958.99 0.78% 0.03% 投资性房地产 2,050,974.38 0.03% 2,158,449.02 0.04% -0.01% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 3,675,447,238. 3,760,112,953. 固定资产 56.79% 72.82% -16.03% 42 1,075,286,548. 在建工程 16.61% 147,839,376.40 2.86% 13.75% 594,000,000.0 短期借款 9.18% 280,000,000.00 5.42% 3.76% 1,787,029,282. 长期借款 27.61% 850,066,640.79 16.46% 11.15% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况无 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 23,652.00 500.00 46,304.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元截至资产被投资负债披露日披露索主要业投资方投资金持股比资金来投资期产品类预计本期投是否涉公司名合作方表日期（如引（如务式额例源限型收益资盈亏诉称的进有）有）展情况 2017-00 1-设立大城县大城县东方新 2017 年新能源 100.00 自有资已成东方新能源发新设 500.00 无 25 电力 0.00 0.00 否 01 月 18 发电 %金立能源发电有限日电有限公司公司的公告 2017-00 4-设立阜城县阜城县东方新 2017 年新能源 100.00 自有资已成东方新能源发新设 500.00 无 25 电力 0.00 0.00 否 01 月 20 发电 %金立能源发电有限日电有限公司公司的公告 2017-00 唐山东 9-设立方新能 2017 年唐山东新能源 100.00 自有资已投源发电新设 500.00 无 25 电力 0.00 0.00 否 03 月 29 方新能发电 %金产有限公日源发电司有限公司的公 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文告 2017-04 3-设立丰宁东丰宁东方新能 2017 年新能源 2,200.0 100.00 自有资已成方新能源发电新设无 25 电力 0.00 0.00 否 06 月 15 肥嘟嘟 0 %金立源发电有限公日有限公司司的公告 3,700.0 合计 -- -- -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：元截至报截止报未达到是否为固投资项本报告告期末告期末计划进披露日披露索资金来项目进预计收项目名称投资方式定资产投目涉及期投入累计实累计实度和预期（如引（如源度益资行业金额际投入现的收计收益有）有）金额益的原因 2017-04 2017 年新华热电余热热电行自有资 0-对外自建是 3,725.00 3,725.00 0.00 0.00 无 06 月 02 利用配套工程业金投资公日告合计 -- -- -- 3,725.00 3,725.00 -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 4、金融资产投资（1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润石家庄良热力、电力村热电有子公司的生产与电力 609646940 限公司销售中电投石家庄供热子公司热力销售热力 180000000 有限公司报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、对 2017 年 1-9 月经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用十、公司面临的风险和应对措施因煤炭等原材料价格上涨，使得公司本期业绩同比大幅下降。对此，公司一是通过调节库存、连续竞价等方式，控制煤价。二是积极发展清洁能源项目，随着公司新能源项目的逐步投产，在公司资产结构中所占比例将明显提高，有效降低火电所占比例，减少原材料成本上涨对公司的影响。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第五节重要事项一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2017-028-2016 年度 2016 年度股东大会年度股东大会 44.87% 2017 年 04 月 20 日 2017 年 04 月 20 日股东大会决议公告 2017-045-2017 年第 2017 年第一次临时临时股东大会 44.87% 2017 年 06 月 19 日 2017 年 06 月 19 日一次临时股东大会股东大会决议公告 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺非公开认购股份自上市国家电力投日起三十六 2013 年 05 月首次公开发行或再融资时所作承诺股份限售 3年履行完毕资集团公司个月内不上 29 日市交易或转让。股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文承诺是否及时履行是四、聘任、解聘会计师事务所情况半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否公司半年度报告未经审计。五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。八、诉讼事项重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用主要包括与2017年日常关联交易预计情况；与中电投财务公司的资金往来情况；与远达环保的关联交易；重大关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 2017-013-关于预计 2017 年日常关联交易的 2017 年 03 月 30 日巨潮资讯网公告 2017-014-关于与远达环保关联交易的公告 2017 年 03 月 30 日巨潮资讯网 2017-015-2017 年与中电投财务公司存款、 2017 年 03 月 30 日巨潮资讯网结算及贷款的关联交易公告十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 √ 适用 □ 不适用托管情况说明公司按照协议托管国家电投河北电力有限公司全部资产，每年收取托管费100万元为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。（2）承包情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十五、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况（1）半年度精准扶贫概要公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文（2）上市公司半年度精准扶贫工作情况指标计量单位数量/开展情况一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （3）后续精准扶贫计划 2、重大环保情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是主要污染物公司或子公排放口分布执行的污染核定的排放超标排放情及特征污染排放方式排放口数量排放浓度排放总量司名称情况物排放标准总量况物的名称石家庄良村 107 米烟塔热电有限公烟尘有组织排放 3 1.90 mg/m3 10mg/m3 14.73 吨 186.712 吨无合一司石家庄良村 107 米烟塔 21.03 热电有限公二氧化硫有组织排放 3 35mg/m3 164.20 吨 587.97 吨无合一 mg/m3 司石家庄良村 107 米烟塔 41.22 热电有限公氮氧化物有组织排放 3 50mg/m3 319.81 吨 839.96 吨无合一 mg/m3 司 110 米烟囱新华热电烟尘有组织排放 2 （内有 2 根 4.36 mg/m3 10mg/m3 12.03 吨 43.857 吨无烟道） 110 米烟囱 13.45 新华热电二氧化硫有组织排放 2 35mg/m3 37.09 吨 106.65 吨无（内有 2 根 mg/m3 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文烟道） 110 米烟囱 23.96 新华热电氮氧化物有组织排放 2 （内有 2 根 100mg/m3 66.07 吨 304.714 吨无 mg/m3 烟道）防治污染设施的建设和运行情况良村热电、新华热电均建立完善脱硫、脱硝、除尘设施、烟气连续自动监测系统、除灰渣系统、噪声治理设施、废水处理设施。除尘采用静电除尘器、脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫、脱硝采用SCR、SNCR方式，均安装烟气在线监测系统，与省市环保部门联网，并委托第三方环保数据监测，实现环保数据信息公开；均于2015年完成超低排放改造，并达到国家和地方排放标准。目前脱硫脱硝除尘等环保设施运行良好，各项污染物均稳定达标排放。十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况 1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积金转数量比例发行新股送股其他小计数量比例股 300,657,0 300,657,0 -165,487,2 135,169,7 435,826,8 一、有限售条件股份 4.55% 39.54% 25 25 26 99 217,913,4 217,913,4 217,913,4 435,826,8 2、国有法人持股 39.54% 39.54% 12 12 12 82,743,61 82,743,61 -165,487,2 -82,743,61 3、其他内资持股 15.01% 0 0.00% 3 3 26 250,479,5 250,479,5 165,487,2 415,966,8 666,446,4 二、无限售条件股份 45.45% 60.46% 88 88 26 14 250,479,5 250,479,5 165,487,2 415,966,8 666,446,4 1、人民币普通股 45.45% 60.46% 88 88 26 14 551,136,6 551,136,6 551,136,6 1,102,273 三、股份总数 100.00% 0 100.00% 13 13 13 ,226 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、兴全特定策略29号特定多客户资产管理计划以司法拍卖方式获得原东方集团所持有的1,500万股股份，其所持股份已于 2017年1月6日解除限售。 2、其他内资持股67,743,613股为公司2015年非公开发行战略投资者，其所持股份已于2017年1月26日解除限售。 3、2017年5月16日，公司实施了2016年度利润分配方案：以截至2016年12月31日公司总股本551,136,613股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利人民币55,113,661.30元（含税）。同时，以截至2016年12月31日公司总股本551,136,613股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增10股。股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文 √ 适用 □ 不适用 1.按新股本1,102,273,226股摊薄计算，2016年年度，每股净收益为 0.256元。 2.按新股本1,102,273,226股摊薄计算。2017年1-6月，每股收益为0.04元公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期数数兴全特定策略 29 原司法拍卖方未号特定多客户资 15,000,000 15,000,000 0 0 2017-01-06 接触限售产管理计划财通基金-宁波银行-东方晨星 2 1,042,209 1,042,209 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 号资产管理计划财通基金-工商银行-富春定增 182,387 182,387 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 408 号资产管理计划财通基金-工商银行-富春定增 234,497 234,497 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 409 号资产管理计划财通基金-工商银行-富春定增 312,663 312,663 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 410 号资产管理计划财通基金-工商银行-富春定增 364,773 364,773 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 637 号资产管理计划财通基金-招商银行-西部证券 2,605,524 2,605,524 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 股份有限公司财通基金-包商 521,105 521,105 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文银行-包商定增 4 号资产管理计划财通基金-光大银行-富春定增 521,105 521,105 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 550 号资产管理计划财通基金-光大银行-富春定增 364,773 364,773 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 551 号资产管理计划财通基金-工商银行-富春定增 416,884 416,884 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 553 号资产管理计划财通基金-平安银行-锐成投资 521,105 521,105 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 管理有限公司财通基金-光大银行-富春定增 3,543,512 3,543,512 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 628 号资产管理计划财通基金-工商银行-富春定增 416,884 416,884 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 528 号资产管理计划财通基金-兴业 364,773 364,773 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 银行-孙长缨财通基金-工商银行-西部证券 2,605,523 2,605,523 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 股份有限公司财通基金-光大银行-富春定增 260,552 260,552 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 539 号资产管理计划泰康人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产 1,741,688 1,741,688 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 品-019L-CT001 深泰康人寿保险股 618,135 618,135 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 份有限公司-分 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文红-团体分红 -019L-FH001 深泰康人寿保险股份有限公司-分 5,272,486 5,272,486 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 红-个人分红 -019L-FH002 深泰康人寿保险股份有限公司－万 1,190,724 1,190,724 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 能－个险万能泰康人寿保险股份有限公司-投 80,198 80,198 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 连-优选成长泰康人寿保险股份有限公司-投 442,418 442,418 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 连-进取 -019L-TL002 深泰康人寿保险股份有限公司-投 52,110 52,110 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 连-基金精选泰康人寿保险股份有限公司-投 1,089,474 1,089,474 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 连-平衡配置中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国 578,947 578,947 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 工商银行股份有限公司中国石油化工集团公司企业年金计划-中国工商 275,143 275,143 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 银行股份有限公司山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划－中国 222,408 222,408 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 工商银行股份有限公司山西潞安矿业（集团）有限责 122,668 122,668 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 任公司企业年金计划－中国工商 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文银行股份有限公司泰康资产-建行- 中国建设银行股 53,882 53,882 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 份有限公司北京银行股份有限公司企业年金 36,686 36,686 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 计划－招商银行股份有限公司申万菱信基金- 光大银行-申万 19,280,875 19,280,875 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 菱信资产-华宝瑞森林定增 1 号兴业证券-兴业- 兴业证券金麒麟 521,104 521,104 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 2 号集合资产管理计划北京天融博汇资本管理有限公司 10,422,094 10,422,094 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 -天融资本优选成长基金申万菱信基金- 平安银行-招商 2,605,524 2,605,524 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 银行财富资产管理有限公司申万菱信基金- 光大银行-陕西省国际信托-陕 8,858,780 8,858,780 0 0 非公开发行认购 2017-01-26 国投创增 1 号定向投资集合资金信托计划合计 82,743,613 82,743,613 0 0 -- -- 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用三、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末普通股股东总数 117,403 报告期末表决权恢复的优先股 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文股东总数（如有）（参见注 8）持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况持有有限持有无限质押或冻结情况报告期末报告期内售条件的售条件的股东名称股东性质持股比例持有的普增减变动普通股数普通股数股份状态数量通股数量情况量量国家电力投资 367,816,0 +183,908,0 367,816,0 国有法人 33.37% 集团公司 00 00 石家庄东方热质押 68,010,824 68,010,82 +34,005,41 68,010,82 电集团有限公国有法人 6.17% 42 4 冻结 68,010,824 司申万菱信基金－光大银行－陕西省国际信托－陕国投创境内非国有法人 0.40% 4,463,860 -4394920 4,463,860 增 1 号定向投资集合资金信托计划梁细妹境内自然人 0.29% 3,216,100 3,216,100 中国国际金融国有法人 0.29% 3,142,000 +3,142,000 3,142,000 股份有限公司曾繁生境内自然人 0.25% 2,798,000 2,798,000 林伟峰境内自然人 0.24% 2,617,200 2,617,200 裘登尧境内自然人 0.20% 2,200,000 2,200,000 方岩境内自然人 0.18% 1,950,400 1,950,400 林倩羽境内自然人 0.16% 1,800,000 1,800,000 上述股东关联关系或一致行动的石家庄东方热电集团有限公司控股股东为国家电力投资集团公司。说明前 10 名无限售条件普通股股东持股情况股份种类股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量股份种类数量申万菱信基金－光大银行－陕西省国际信托－陕国投创增 1 号定 4,463,860 人民币普通股 4,463,860 向投资集合资金信托计划梁细妹 3,216,100 人民币普通股 3,216,100 中国国际金融股份有限公司 3,142,000 人民币普通股 3,142,000 曾繁生 2,798,000 人民币普通股 2,798,000 林伟峰 2,617,200 人民币普通股 2,617,200 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文裘登尧 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 方岩 1,950,400 人民币普通股 1,950,400 林倩羽 1,800,000 人民币普通股 1,800,000 张心东 1,705,200 人民币普通股 1,705,200 阎卫明 1,642,400 人民币普通股 1,642,400 前 10 名无限售条件普通股股东之间，以及前 10 名无限售条件普通前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流通股东和前 10 名股东之间，本公股股东和前 10 名普通股股东之间司未知其关联关系。关联关系或一致行动的说明公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。四、控股股东或实际控制人变更情况控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第八节董事、监事、高级管理人员情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2016 年年报。二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用姓名担任的职务类型日期原因 2017 年 06 月 19 刘伟董事、总经理被选举控股股东换届推荐日 2017 年 06 月 19 吴连成董事被选举控股股东换届推荐日 2017 年 06 月 19 谷大可独立董事被选举换届选举日 2017 年 06 月 19 夏鹏独立董事被选举换届选举日 2017 年 06 月 19 张鹏独立董事被选举换届选举日 2017 年 06 月 19 郭守国董事、副总经理任期满离任退休离任日 2017 年 06 月 19 张鸿德董事任期满离任换届选举离任日 2017 年 06 月 19 陈爱珍独立董事任期满离任换届选举离任日 2017 年 06 月 19 王健独立董事任期满离任换届选举离任日 2017 年 06 月 19 张玉周独立董事任期满离任换届选举离任日 2017 年 06 月 19 曹焰监事会主席被选举控股股东换届推荐日 2017 年 06 月 19 李辉监事被选举控股股东换届推荐日 2017 年 06 月 19 怀文明监事会主席任期满离任换届选举离任日 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文 2017 年 06 月 19 王超职工监事任期满离任换届选举离任日 2017 年 06 月 19 徐锴职工监事被选举职代会选举日 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文第九节公司债相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 第十节财务报告一、审计报告半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否公司半年度财务报告未经审计。二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表编制单位：国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年 06 月 30 日单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 728,629,774.59 270,335,055.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 52,800,000.00 30,300,000.00 应收账款 343,496,956.49 330,971,964.48 预付款项 24,754,603.89 141,912,214.59 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 16,013,081.12 17,706,589.34 买入返售金融资产存货 52,429,250.34 140,308,829.64 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 86,723,379.91 66,704,136.11 流动资产合计 1,304,847,046.34 998,238,790.03 非流动资产： PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产 2,050,974.38 2,104,711.70 固定资产 3,675,447,238.42 3,771,670,295.02 在建工程 1,075,286,548.81 168,763,220.81 工程物资 54,855,693.13 1,227,896.48 固定资产清理 4,523,693.39 4,521,891.59 生产性生物资产油气资产无形资产 265,912,263.34 270,272,547.96 开发支出商誉长期待摊费用 14,155,540.72 8,739,871.48 递延所得税资产 75,237,268.03 76,077,209.03 其他非流动资产非流动资产合计 5,167,469,220.22 4,303,377,644.07 资产总计 6,472,316,266.56 5,301,616,434.10 流动负债：短期借款 594,000,000.00 279,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 502,601,089.07 514,627,061.65 预收款项 79,226,819.58 298,394,241.56 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 892,443.32 1,094,195.10 应交税费 31,446,770.35 51,379,781.31 应付利息 26,739,384.46 29,304,933.14 应付股利其他应付款 114,206,312.87 103,999,535.18 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,349,112,819.65 1,277,799,747.94 非流动负债：长期借款 1,787,029,282.98 782,457,381.52 应付债券其中：优先股永续债长期应付款 87,716,069.73 109,661,526.11 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 511,901,247.22 541,115,682.41 递延所得税负债 4,527,710.56 4,527,710.56 其他非流动负债非流动负债合计 2,391,174,310.49 1,437,762,300.60 负债合计 3,740,287,130.14 2,715,562,048.54 所有者权益：股本 1,102,273,226.00 551,136,613.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,251,227,191.41 1,801,457,244.41 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 75,738,249.36 75,738,249.36 一般风险准备未分配利润 191,946,410.98 167,233,775.66 归属于母公司所有者权益合计 2,621,185,077.75 2,595,565,882.43 少数股东权益 110,844,058.67 -9,511,496.87 所有者权益合计 2,732,029,136.42 2,586,054,385.56 负债和所有者权益总计 6,472,316,266.56 5,301,616,434.10 法定代表人：李固旺主管会计工作负责人：王景明会计机构负责人：郝兰英 2、母公司资产负债表单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金 59,144,851.75 11,882,702.20 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 6,900,000.00 应收账款 14,244,984.15 22,334,105.98 预付款项 5,025,652.59 583,090.28 应收利息应收股利 595,000,000.00 其他应收款 549,907,641.47 194,144,576.39 存货 11,429,521.65 53,286,335.06 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 23,093,168.39 14,823,880.74 流动资产合计 1,264,745,820.00 297,054,690.65 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 2,034,970,695.62 1,642,235,695.62 投资性房地产 2,050,974.38 2,104,711.70 固定资产 585,790,548.68 670,011,712.04 在建工程 14,705,243.62 4,843,224.43 工程物资固定资产清理 4,523,693.39 4,521,891.59 生产性生物资产油气资产无形资产 158,449,330.53 160,765,537.55 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 2,800,490,486.22 2,484,482,772.93 资产总计 4,065,236,306.22 2,781,537,463.58 流动负债：短期借款 294,000,000.00 279,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 106,830,965.43 199,668,488.76 预收款项 11,971,754.51 319,589,196.14 应付职工薪酬 853,975.40 688,853.56 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 应交税费 24,009,198.75 14,769,235.26 应付利息 1,399,024.31 370,837.50 应付股利其他应付款 10,479,780.96 13,966,621.07 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 449,544,699.36 828,053,232.29 非流动负债：长期借款 800,000,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款 70,396,092.00 78,047,288.52 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 42,642,513.34 50,722,292.44 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 913,038,605.34 128,769,580.96 负债合计 1,362,583,304.70 956,822,813.25 所有者权益：股本 1,102,273,226.00 551,136,613.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,552,502,280.93 2,102,732,333.93 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 74,028,978.66 74,028,978.66 未分配利润 -26,151,484.07 -903,183,275.26 所有者权益合计 2,702,653,001.52 1,824,714,650.33 负债和所有者权益总计 4,065,236,306.22 2,781,537,463.58 3、合并利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入 1,295,398,408.93 1,217,291,135.23 其中：营业收入 1,295,398,408.93 1,217,291,135.23 利息收入 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 1,216,136,221.70 904,368,305.38 其中：营业成本 1,158,280,518.95 833,674,702.21 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 15,363,268.87 11,036,168.11 销售费用管理费用 16,794,165.14 26,466,012.67 财务费用 27,692,910.77 28,711,273.07 资产减值损失 -1,994,642.03 4,480,149.32 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）其他收益三、营业利润（亏损以“－”号填列） 79,262,187.23 312,922,829.85 加：营业外收入 1,560,898.13 2,123,116.19 其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 2,200,004.18 427,650.01 其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 78,623,081.18 314,618,296.03 减：所得税费用 32,191,229.02 70,792,147.36 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 46,431,852.16 243,826,148.67 归属于母公司所有者的净利润 46,568,995.12 242,956,313.41 少数股东损益 -137,142.96 869,835.26 六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 46,431,852.16 243,826,148.67 归属于母公司所有者的综合收益 46,568,995.12 242,956,313.41 总额归属于少数股东的综合收益总额 -137,142.96 869,835.26 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.04 0.44 （二）稀释每股收益 0.04 0.44 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：李固旺主管会计工作负责人：王景明会计机构负责人：郝兰英 4、母公司利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业收入 248,286,863.75 269,053,759.55 减：营业成本 285,758,423.51 225,652,324.28 税金及附加 4,175,336.27 2,622,897.90 销售费用管理费用 16,794,165.14 26,113,183.40 财务费用 8,158,712.63 5,183,318.52 资产减值损失 -428,845.96 4,639.73 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 1,000,000,000.00 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益其他收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 933,829,072.16 9,477,395.72 加：营业外收入 428,847.87 1,278,949.83 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 其中：非流动资产处置利得减：营业外支出 2,112,467.54 399,150.01 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填 932,145,452.49 10,357,195.54 列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 932,145,452.49 10,357,195.54 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 932,145,452.49 10,357,195.54 七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益 5、合并现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,155,258,312.65 1,132,776,353.87 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 22,121,619.42 59,739,696.45 经营活动现金流入小计 1,177,379,932.07 1,192,516,050.32 购买商品、接受劳务支付的现金 847,553,899.42 638,310,795.43 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 145,270,834.88 149,269,469.38 金支付的各项税费 128,069,114.66 206,249,731.44 支付其他与经营活动有关的现金 20,465,896.18 30,630,777.93 经营活动现金流出小计 1,141,359,745.14 1,024,460,774.18 经营活动产生的现金流量净额 36,020,186.93 168,055,276.14 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他 122,420.00 2,010.00 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 6,697,888.00 500,000.00 投资活动现金流入小计 6,820,308.00 502,010.00 购建固定资产、无形资产和其他 678,502,784.74 191,832,376.21 长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 615,755.40 413,688.62 投资活动现金流出小计 679,118,540.14 192,246,064.83 投资活动产生的现金流量净额 -672,298,232.14 -191,744,054.83 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 13,168.30 13,530,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 13,168.30 13,530,000.00 收到的现金取得借款收到的现金 1,530,000,000.00 452,000,000.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 476,608.36 245,366.26 筹资活动现金流入小计 1,530,489,776.66 465,775,366.26 偿还债务支付的现金 340,887,138.44 618,481,750.63 分配股利、利润或偿付利息支付 92,191,542.71 26,080,886.21 的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 2,838,331.58 15,450,643.57 筹资活动现金流出小计 435,917,012.73 660,013,280.41 筹资活动产生的现金流量净额 1,094,572,763.93 -194,237,914.15 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 458,294,718.72 -217,926,692.84 加：期初现金及现金等价物余额 270,335,055.87 563,990,173.43 六、期末现金及现金等价物余额 728,629,774.59 346,063,480.59 6、母公司现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 462,220.26 209,747,030.18 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 123,510,382.34 72,699,792.40 经营活动现金流入小计 123,972,602.60 282,446,822.58 购买商品、接受劳务支付的现金 217,748,636.16 167,475,055.78 支付给职工以及为职工支付的现 75,080,779.70 83,146,518.77 金支付的各项税费 23,055,631.87 20,892,817.77 支付其他与经营活动有关的现金 498,653,852.07 185,191,533.68 经营活动现金流出小计 814,538,899.80 456,705,926.00 经营活动产生的现金流量净额 -690,566,297.20 -174,259,103.42 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 405,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他 2,010.00 长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 405,000,000.00 2,010.00 购建固定资产、无形资产和其他 45,421,569.38 17,474,340.66 长期资产支付的现金投资支付的现金 368,820,000.00 33,000,000.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 414,241,569.38 50,474,340.66 投资活动产生的现金流量净额 -9,241,569.38 -50,472,330.66 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 1,000,000,000.00 100,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 340,000.00 150,000.00 筹资活动现金流入小计 1,000,340,000.00 100,150,000.00 偿还债务支付的现金 185,000,000.00 239,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 68,269,983.87 6,838,975.01 的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 253,269,983.87 245,838,975.01 筹资活动产生的现金流量净额 747,070,016.13 -145,688,975.01 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 47,262,149.55 -370,420,409.09 加：期初现金及现金等价物余额 11,882,702.20 394,073,744.66 六、期末现金及现金等价物余额 59,144,851.75 23,653,335.57 7、合并所有者权益变动表本期金额单位：元本期归属于母公司所有者权益项目所有者其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配东权益权益合股本优先永续计其他积存股合收益备积险准备利润股债 551,13 1,801,4 2,586,0 75,738, 167,233 -9,511,4 一、上年期末余额 6,613. 57,244. 54,385. 249.36 ,775.66 96.87 00 41 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 551,13 1,801,4 2,586,0 75,738, 167,233 -9,511,4 二、本年期初余额 6,613. 57,244. 54,385. 249.36 ,775.66 96.87 00 41 三、本期增减变动 551,13 -550,23 24,712, 120,355 145,974 金额（减少以“－” 6,613. 0,053.0 635.32 ,555.54 ,750.86 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 号填列） 00 （一）综合收益总 46,568, -137,14 46,431, 额 995.12 2.96 852.16 （二）所有者投入 906,560 153,750 154,656 和减少资本 .00 ,000.00 ,560.00 1．股东投入的普 153,750 153,750 通股 ,000.00 ,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 906,560 906,560 4．其他 .00 .00 -21,856, -33,257, -55,113, （三）利润分配 359.80 301.50 661.30 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -21,856, -33,257, -55,113, 股东）的分配 359.80 301.50 661.30 4．其他（四）所有者权益 551,13 -551,13 6,613. 6,613.0 内部结转 00 1．资本公积转增 551,13 -551,13 6,613. 6,613.0 资本（或股本） 00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 1,102, 1,251,2 2,732,0 75,738, 191,946 110,844 四、本期期末余额 273,22 27,191. 29,136. 249.36 ,410.98 ,058.67 6.00 41 上年金额单位：元上期归属于母公司所有者权益项目所有者其他权益工具少数股资本公减：库其他综专项储盈余公一般风未分配东权益权益合股本优先永续计其他积存股合收益备积险准备利润股债 551,13 1,813,8 -115,45 2,320,0 75,738, -5,209, 一、上年期末余额 6,613. 12,141. 5,204.8 21,894. 249.36 904.72 00 78 5 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 551,13 1,813,8 -115,45 2,320,0 75,738, -5,209, 二、本年期初余额 6,613. 12,141. 5,204.8 21,894. 249.36 904.72 00 78 5 三、本期增减变动 -12,354, 282,688 -4,301, 266,032 金额（减少以“－” 897.37 ,980.51 592.15 ,490.99 号填列）（一）综合收益总 282,688 1,703,8 284,392 额 ,980.51 10.48 ,790.99 （二）所有者投入 -12,354, -6,005, -18,360, 和减少资本 897.37 402.63 300.00 1．股东投入的普 13,530, 13,530, 通股 000.00 000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 -12,354, -19,535 -31,890, 4．其他 897.37 ,402.63 300.00 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 551,13 1,801,4 2,586,0 75,738, 167,233 -9,511,4 四、本期期末余额 6,613. 57,244. 54,385. 249.36 ,775.66 96.87 00 41 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 8、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元本期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 -903,18 551,136, 2,102,732 74,028,97 1,824,714 一、上年期末余额 3,275.2 613.00 ,333.93 8.66 ,650.33 加：会计政策变更前期差错更正其他 -903,18 551,136, 2,102,732 74,028,97 1,824,714 二、本年期初余额 3,275.2 613.00 ,333.93 8.66 ,650.33 三、本期增减变动 551,136, -550,230, 877,031 877,938,3 金额（减少以“－” 613.00 053.00 ,791.19 51.19 号填列）（一）综合收益总 932,145 932,145,4 额 ,452.49 52.49 （二）所有者投入 906,560.0 906,560.0 和减少资本 0 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 906,560.0 906,560.0 4．其他 0 -55,113, -55,113,6 （三）利润分配 661.30 61.30 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 -55,113, -55,113,6 股东）的分配 661.30 61.30 3．其他（四）所有者权益 551,136, -551,136, 内部结转 613.00 613.00 1．资本公积转增 551,136, -551,136, 资本（或股本） 613.00 613.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 1,102,27 1,552,502 74,028,97 -26,151, 2,702,653 四、本期期末余额 3,226.00 ,280.93 8.66 484.07 ,001.52 上年金额单位：元上期项目其他权益工具减：库存其他综合未分配所有者权股本资本公积专项储备盈余公积优先股永续债其他股收益利润益合计 -819,19 551,136, 2,102,732 74,028,97 1,908,707 一、上年期末余额 0,296.0 613.00 ,333.93 8.66 ,629.54 加：会计政策变更前期差错更正其他 -819,19 551,136, 2,102,732 74,028,97 1,908,707 二、本年期初余额 0,296.0 613.00 ,333.93 8.66 ,629.54 三、本期增减变动 -83,992, -83,992,9 金额（减少以“－” 979.21 79.21 号填列）（一）综合收益总 -83,992, -83,992,9 额 979.21 79.21 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 -903,18 551,136, 2,102,732 74,028,97 1,824,714 四、本期期末余额 3,275.2 613.00 ,333.93 8.66 ,650.33 三、公司基本情况国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司(以下简称公司或本公司，与子公司合称集团或本集团)原名为石家庄东方热电股份有限公司，1998 年 9 月 11 日经河北省人民政府股份制领导小组办公室以冀股办[1998]45 号文批准，由石家庄东方热电燃气集团有限公司为主发起人，联合石家庄医药药材股份有限公司、石家庄天同拖拉机有限公司、河北鸣鹿服装集团有限公司、石家庄金刚内燃机零部件集团有限公司共同发起设立。本公司于 1998 年 9 月 14 日在河北省工商行政管理局登记注册，注册资本为 13,500 万元。经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证监发行字[1999]120 号文批准，本公司于 1999 年 9 月 13 日在深圳证券交易所上网定价发行 4,500 万股人民币普通股，每股面值 1 元，发行价 5.7 元。公司于 1999 年 10 月 22 日在河北省工商行政管理局变更注册登记，注册号为：1300001001000 1/1，注册资本 18,000 万元，业经河北华安会计师事务所(99）冀华会验字第 2011 号验资报告验证。1999 年 12 月 23 日公司股票在深圳证券交易所挂牌交易。经中国证监会以证监发行字[2002]17 号文核准，本公司于 2002 年 5 月 28 日，在深圳证券交易所采用网上网下同步累计投标询价的方式向股权登记日在册的流通股股东、其他社会公众投资者及网下机构投资者发行新股。募集资金已经于 2002 年 6 月 7 日全部到位，增发后的股本总额为 22,915 万元，业经河北华安会计师事务所有限公司以冀华会验字[2002]1004 号验资报告予以验证。增发的股份于 2002 年 6 月 12 日挂牌交易。根据本公司 2003 年度股东大会审议通过的 2002 年度利润分配议案及公积金转增股本议案，公司以 2002 年末总股本 22,915 万股为基数，每 10 股送 1 股转增 4 股(每股面值 1 元），送转增股本后的注册资本变更为 34,372.5 万元，业经河北华安会计师事务所有限公司冀华会验字[2003]1003 号验资报告予以验证。根据本公司 2006 年第三次临时股东大会决议通过的《以股抵债协议》及修改后的公司章程的规定，并经中国证监会证监公司字[2006]212 号文、国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）国资产权[2006]975 号文核准，石家庄东方热电集团有限公司（本公司控股股东，以下简称东方集团）以“以股抵债”方式偿还所欠本公司债务，减少本公司注册资本 4,424 万元，变更后的注册资本为 29,948.5 万元，业经河北华安会 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 计师事务所有限公司冀华会验字[2006]1006 号验资报告予以验证。其中有限售条件的股份 10,277.54 万元，占注册资本的 34.32%；无限售条件的股份 19,670.96 万元，占注册资本的 65.68%。根据本公司 2013 年第 1 次临时股东大会决议及中国证监会证监许可[2013]1621 号文《关于核准石家庄东方热电股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司非公开发行新股 18,390.80 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 4.35 元。截至 2013 年 12 月 27 日止，本公司已收到中国电力投资集团公司缴入出资款 799,999,800.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额 781,975,892.00 元，其中新增注册资本 183,908,000.00 元，余额计 598,067,892.00 元转入资本公积，增发完成后公司总股本为 483,393,000.00 元，业经瑞华会计师事务所瑞华验字[2013]第 90480003 号验资报告验证。 2014 年 10 至 11 月期间，公司股东中电投财务有限公司通过集中交易的方式累计减持本公司 22,770,000 股股份，占总股本的 4.71%。截至 2014 年 12 月 31 日止，本公司总股本仍为 483,393,000.00 元，股权结构变更为：中国电力投资集团公司持股 38.05%，东方集团持股 16.55%，在外流通的人民币普通股股份 45.40%。从限售条件统计，有限售条件的股份为 263,913,412 股，占比 54.60%；无限售条件的股份为 219,479,588 股，占比 45.40%。 2014 年 10 月 11 日，经石家庄市工商行政管理局核准，本公司完成名称变更登记手续，取得了变更后的企业法人营业执照（注册号为 130000000007942），公司由“石家庄东方热电股份有限公司”变更为“石家庄东方能源股份有限公司”。经公司申请，并经深圳证券交易所核准，公司证券简称自 2014 年 10 月 15 日起发生变更，变更后的证券简称为“东方能源”，公司证券代码不变，仍为 000958。东方集团持有本公司 8,000.5412 万股股票全部被司法查封冻结，2014 年 11 月 10 日，国家电投河北电力有限公司（以下简称河北公司）申请司法拍卖被执行人东方集团持有的本公司 3,100 万股股票。河北省高级人民法院通过河北省产权交易中心依法对东方集团所持有本公司的 3,100 万股限售股进行了公开司法拍卖，上述股权拍卖一次性交易成功， 2014 年 12 月 24 日由辽宁嘉旭铜业集团股份有限公司以 33,635 万元竞得。该项股权过户手续已于 2015 年 1 月 22 日完成，辽宁嘉旭铜业集团股份有限公司成为本公司第三大股东，持股数量 3,100 万股，持股比例 6.41%。其所持股份已于 2015 年 2 月 10 日解除限售。2015 年 3 月 17 日，公司接到辽宁嘉旭通知，称其以大宗交易方式通过深交所交易系统减持公司股票 1,651.70 万股，占公司总股本的 3.417%。本次减持完成后，辽宁嘉旭尚持有公司股票 1,448.30 万股，持股比例为 2.996%。根据本公司 2015 年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄东方能源股份有限公司非公开发行股票及重大资产重组的批复》(证监许可 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn [2015]2953 号)，本公司本年度非公开发行新股人民币普通股股票 67,743,613 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 19.19 元。截至 2015 年 12 月 29 日止，共募集货币资金人民币 1,299,999,933.47 元，扣除保荐、承销等费用后实际募集资金净额人民币 1,257,499,935.47 元，其中增加注册资本（股本）人民币 67,743,613.00 元，扣除其他发行费用后余额计入资本公积；本次增资后-公司注册资本（股本）为人民币 551,136,613.00 元，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（报告号：XYZH/2015BJA40092）验证。截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司总股本为 551,136,613.00 元，股权结构变更为：国家电力投资集团公司（经国务院批准，原中国电力投资集团公司与国家核电技术公司合并重组设立国家电力投资集团公司）持股 33.37%，东方集团持股 8.89%，在外流通的人民币普通股股份 57.74%（其中关联方国家电投集团河北电力有限公司持有 0.12%）。从限售条件统计，有限售条件的股份为 300,657,025.00 股，占比 54.55%；无限售条件的股份为 250,479,588.00 股，占比 45.45%。 2016 年 5 月 5 日，经石家庄市工商行政管理局核准，本公司完成名称变更手续，由 “石家庄东方能源股份有限公司”变更为“国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司”，并取得统一社会信用代码为 91130100700714215X 的营业执照。，法定代表人：李固旺，注册资本未发生变化。东方集团持有本公司 4,900.5412 万股股票全部被司法查封冻结，2016 年 6 月 29 日，长安国际信托股份有限公司申请司法拍卖被执行人东方集团持有的本公司 1,500 万股股票。河北省新乐市人民法院通过河北省产权交易中心依法对东方集团所持有本公司的 1,500 万股限售股进行了公开司法拍卖，上述股权拍卖一次性交易成功，2016 年 10 月 21 日由兴全特定策略 29 号特定多客户资产管理计划以 21,130.00 万元竞得。该项股权过户手续已于 2016 年 11 月 22 日完成，兴全特定策略 29 号特定多客户资产管理计划，持股数量 1,500 万股，持股比例 2.72%。其所持股份已于 2017 年 1 月 6 日解除限售。 2016 年 12 月 31 日止，本公司总股本为 551,136,613.00 元，股权结构变更为：国家电力投资集团公司（经国务院批准，原中国电力投资集团公司与国家核电技术公司合并重组设立国家电力投资集团公司）持股 33.37%，东方集团持股 6.17%，在外流通的人民币普通股股份 60.46%（其中关联方国家电投集团河北电力有限公司持有 0.12%）。从限售条件统计，有限售条件的股份为 300,657,025.00 股，占比 54.55%；无限售条件的股份为 250,479,588.00 股，占比 45.45%。 2017 年 3 月 30 日，东方能源第五届董事会第二十四次会议通过了《2016 年度利润分配预案》，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 551,136,613 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），合计派发现金红利人民币 55,113,661.30 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。同时，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 551,136,613 股为基数，以资本公积金转增股本，每 10 股转 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 增 10 股，转增后公司总股本增加至 1,102,273,226 股。并于 2017 年 4 月 20 日股东大会通过。本次权益分派股权登记日为：2017 年 5 月 16 日，除权除息日为：2017 年 5 月 17 日。本次所送（转）股于 2017 年 5 月 17 日直接记入股东证券账户。本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利于 2017 年 5 月 17 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。根据国家发展和改革委员会发改能源[2009]469 号文《国家发展改革委员会关于河北石家庄良村热电“上大压小”工程核准的批复》和石家庄应对气候变化及节能减排领导小组办公室石节减办[2009]3 号文件《石家庄市节能减排工作领导小组办公室关于下达 2009 年淘汰落后产能计划的通知》，结合裕华热电、西郊热电、良村热电等替代热源工程建设进度，本集团所属热电一厂、热电二厂南厂、热电三厂、热电四厂、石家庄经济技术开发区东方热电有限公司发电机组及附属设施计划于 2009 年 9 月和 2010 年 12 月分批关停。 2009 年 10 月 11 日，热电四厂全面停产；2011 年 12 月 30 日，石家庄经济技术开发区东方热电有限公司停产备用；2013 年 3 月 15 日，热电一厂全面关停。受替代热源建设进度影响，2013 年和 2014 年热电二厂南厂、热电三厂采暖期运行供热。依据 2015 年 6 月 8 日《石家庄市供热提质升级工作指挥部关于转发 2015 年石家庄市供热保障攻坚工作实施方案的通知》以及 2015 年 7 月 22 日石家庄市人民政府专题会议纪要第 146 号文件，热电二厂南厂（A 站）、热电三厂 2015 年全面停止运营。公司法定代表人：李固旺，注册地址：石家庄市建华南大街 161 号。法定经营范围是：热力、电力的生产与销售，代收代缴热费、自有房屋租赁、劳务派遣等。本公司的控股母公司和实际控制人均为国家电力投资集团公司。一、合并财务报表范围本集团合并财务报表编制范围包括本公司、石家庄经济技术开发区东方热电有限公司（以下简称经开热电）、国家电投集团沧州新能源发电有限公司（以下简称沧州新能源）、国家电投集团易县新能源发电有限公司（以下简称易县新能源）、石家庄良村热电有限公司（以下简称良村热电）、国家电投集团石家庄供热有限公司（以下简称供热公司）、北京东方新能源发电有限公司（以下简称北京新能源）、国家电投集团涞源东方新能源发电有限公司（以下简称涞源新能源）、国家电投集团平定东方新能源发电有限公司（以下简称平定新能源）、国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司（以下简称和顺新能源）、国家电投集团盂县东方新能源发电有限公司（以下简称盂县新能源）、黄骅市东方新能源发电有限公司（以下简称黄骅新能源）、国家电投集团唐山东方新能源发电有限公司（以下简称唐山新能源）。详见本附注“七、合并范围的变化” 及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 二、财务报表的编制基础（1）编制基础本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。（2）持续经营根据中电投集团 2013 年底股权划转时出具的承诺，将把本公司作为其在河北区域热电产业发展的平台，同意在三年内，根据本公司相关资产状况、资本市场情况等因素，通过适当的方式，逐步注入河北区域具备条件的热电相关资产及其他优质资产，并充分发挥中电投集团的整体优势，在热电项目开发、热电资产并购及资本运作等方面，优先交由本公司进行开发和运营，全力支持本公司做强做大。 2014 年起本公司陆续在清洁能源发电方面加大投入，当年收购的沧州新能源和易县新能源已经初具规模、稳定供电，光伏发电收入已经逾亿元；新设立的几家新能源公司也正在逐步投资到位，将对公司的整体运营起到有力的支持作用。 2015 年本公司通过定向发行股票募集资金，收购河北公司所持良村热电 51%股权和供热公司 61%股权，2016 年购买东方集团持有供热公司 5.6%的股权，至此良村热电及供热公司均成为本公司的全资子公司，新增装机容量 600MW，增幅比例高达 397.35%，电力销售及热力供应能力大幅提高，明显提升了本公司在热电联产传统领域的综合竞争能力和持续盈利能力。本公司作为石家庄市主要电力热力供应企业，根据热电联产生产特点及国家政策要求，在供电供热范围内具有明显的区域垄断性，公司生产区域集中，管理半径小，有利于提高管理效率，节约管理费用。同时，公司具有多年的热电联产管理和运营经验，热电联产行业符合国家产业政策，对石家庄市市民生活及部分工商业运行来说不可或缺，市场前景广阔。公司主营业务稳步发展，资金周转正常，盈利能力提高，具备可持续发展潜力。三、重要会计政策及会计估计 1. 遵循企业会计准则的声明本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 2. 会计期间本集团的会计期间为公历 1 月 1 日至 6 月 30 日。 3. 记账本位币本集团以人民币为记账本位币。 4. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 5. 合并财务报表的编制方法本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。 6. 现金及现金等价物本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 很小的投资。 7. 外币业务和外币财务报表折算（1）外币交易本集团外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。（2）外币财务报表的折算外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或实际情况）折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率（或实际情况）折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 8. 金融资产和金融负债本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。（1）金融资产 1）金融资产分类、确认依据和计量方法本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 2）金融资产转移的确认依据和计量方法金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。 3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。（2）金融负债 1）金融负债分类、确认依据和计量方法本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 2）金融负债终止确认条件当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。 9. 应收款项坏账准备应收款项包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等。（1）坏账准备的计提方法本公司将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：①债务人发生严重的财务困难； ②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，年末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。 ①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额 1,000 万元以上或单项金额占应收款单项金额重大的判断依据或金额标准项余额 10%（含 10%）以上的应收款项单项金额重大并单项计提坏账准备的根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差计提方法额，计提坏账准备 ②按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项按组合计提坏账准备的计提方法账龄组合按账龄分析法计提坏账准备关联方组合原则上不计提坏账准备低风险组合原则上不计提坏账准备 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 注：其他低风险组合特指押金、保证金、备用金、应收政府款项、代垫款等款项，回收概率明显高于普通债权，历史经验表明回收风险极低的往来款项。采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下：账龄应收账款计提比例（%）其他应收款计提比例（%） 1 年以内 1.00 1.00 1-2 年 5.00 5.00 2-3 年 8.00 8.00 3-4 年 30.00 30.00 4-5 年 50.00 50.00 5 年以上 100.00 100.00 ③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项单项计提坏账准备的理由按账龄分析法不能真实反映其信用风险根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差坏账准备的计提方法额，计提坏账准备 ④未逾期的应收票据，不计提坏账准备。逾期的应收票据，应将其转入应收账款，并累计计算账龄，按前述规定提取坏账准备。 ⑤已逾期的预付款项按逾期账龄计提坏账准备的比例如下：账龄应收账款计提比例（%）逾期 1 年以内（含 1 年） 20.00 逾期 1-2 年（含 2 年） 50.00 逾期 2-3 年（含 3 年） 80.00 逾期 3 年以上 100.00 ⑥对长期应收款按单项进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，应当确认减值损失，计入当期损益。（2）坏账准备的转回如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收账款的账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 10. 存货本集团存货主要包括原材料、燃料和低值易耗品等。存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 11. 长期股权投资本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；[公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 12. 投资性房地产本集团投资性房地产包括房屋建筑物。采用成本模式计量。本集团投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下：类别折旧年限（年）预计残值率（%）年折旧率（%）房屋建筑物 40 3 2.43 13. 固定资产本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备等。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：序号类别折旧年限(年) 预计残值率(%) 年折旧率(%) 1 房屋建筑物 8-35 0-3 2.77-12.13 2 机器设备 5-30 0-3 3.23-20 3 运输设备 6-10 3 9.7-16.17 本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 14. 在建工程在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 15. 借款费用发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 16. 无形资产本集团无形资产包括土地使用权、软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；软件按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 17. 长期资产减值本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 18. 长期待摊费用本集团的长期待摊费用包括临时租地费和宜林荒山调规补偿服务费等。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 19. 职工薪酬本集团职工薪酬包括短期薪酬和离职后福利。短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、补充医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险和企业年金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 20. 预计负债当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 21. 股份支付用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 22. 收入确认原则和计量方法本集团的营业收入主要包括热力电力销售收入，以及少量的劳务服务和租赁收入，其收入确认政策如下：（1）商品销售收入在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。本集团的售电收入根据每月末与国网河北省电力公司共同确认的结算电量和结算电价确认当期售电收入。本集团的售热收入根据每月末购销双方确认的销热量和热价计算确认。（2）提供劳务收入在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；② 相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。本集团与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。 23. 政府补助政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1 元)计量。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 24. 递延所得税资产和递延所得税负债本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损) 的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。 25. 租赁本本集团的租赁业务包括融资租赁和经营租赁。本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入当期损益。 26. 其他重要的会计政策和会计估计无 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 27. 重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更无（2）重要会计估计变更根据公司实际情况，经对公司客户的性质、信用状况及应收款项的构成、坏账核销情况等进行重新评估，并参考国内同行业上市公司应收款项计提坏账准备的计提比例，公司决定对按信用风险组合中采用账龄分析的计提比例进行变更，变更坏账计提比例后，可以更加客观地反映公司的资产状况和经营成果。变更前计提比例变更后计提比例账龄应收账款计其他应收款应收账款计其他应收款提比例（%）计提比例（%）提比例（%）计提比例（%） 1 年以内 0.00 10.00 1.00 1.00 1-2 年 10.00 30.00 5.00 5.00 2-3 年 20.00 50.00 8.00 8.00 3-4 年 50.00 80.00 30.00 30.00 4-5 年 50.00 80.00 50.00 50.00 5 年以上 100.00 100.00 100.00 100.00 四、税项 1. 主要税种及税率税种计税依据税率营业税应税收入 5%、3% 城市维护建设税实际缴纳的增值税、营业税额 7% 按应税收入计算销项税,并按扣除 17%（电力等）、13%（热力）11%、增值税当期允许抵扣的进项税额后的差额 6% PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 税种计税依据税率计缴增值税教育费附加实际缴纳的增值税、营业税额 3% 地方教育费附加实际缴纳的增值税、营业税额 2% 按照实际使用土地面积与公司所属城镇土地使用税根据各地税率决定行政区域适用的单位税额计征房产税房产原值 12% 企业所得税应纳税所得额 25% 注 1：本公司的检修服务费等劳务收入，被税务局核定为服务业，原按 3%税率计缴营业税。根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税 [2016]36 号）等相关规定，自 2016 年 5 月 1 日起改为征收增值税，税率为 6%。本公司收取的动产租赁费用，被税务局核定为租赁业，原按 5%税率计缴营业税。自 2016 年 5 月 1 日起改为征收增值税，税率为 17%；本公司收取的不动产租赁费用，被税务局核定为租赁业，以前按 5%税率计缴营业税，自 2016 年 5 月 1 日起改为征收增值税，税率为 11%。本集团下属子公司供热公司收取的管网建设费，被税务局核定为建筑业，原按 3%税率计缴营业税，自 2016 年 5 月 1 日起改为征收增值税，税率为 11%。注 2：本集团下属部分光伏发电企业因项目建设需要征用和租赁土地，按照地方政府相关部门确认的土地性质和税务机关核定的计税方法、计税标准据实计算和缴纳耕地占用税。 2. 税收优惠根据财税[2016]94 号文，财政部、国家税务总局关于供热企业增值税、房产税、城镇土地使用税优惠政策的通知，自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，对供热企业向居民个人供热取得的采暖费收入免征增值税。自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，对向居民供热收取采暖费的供热企业，为居民供热所使用的厂房及土地免征房产税和城镇土地使用税。本集团所属子公司供热公司 2016 年相关业务适用此优惠政策。根据《财政部、国家税务总局关于继续执行光伏发电增值税政策的通知》（财税〔2016〕 81 号）的规定，自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，对纳税人销售自产的利用太阳能生产的电力产品，实行增值税即征即退 50%的政策。本集团下属子公司易县新能源、沧州新能源、北京新能源和涞源新能源 2016 年相关业务适用此优惠政策。根据依据《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》（国税发〔2009〕80 号）的规定，对居民企业经有关部门批准，从事符合 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定范围、条件和标准的公共基础设施项目的投资经营所得，自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。电力属公共基础设施项目，可享受上述优惠。本集团下属子公司易县新能源、涞源新能源和沧州新能源 2017 年相关业务适用减半征收企业所得税，子公司北京新能源和唐山新能源 2017 年度均处于免税期。五、合并财务报表主要项目注释下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指 2017 年 1 月 1 日，“年末”系指 2017 年 6 月 30 日，“本年”系指 2017 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，“上年” 系指 2016 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，货币单位为人民币元。 1. 货币资金项目年末余额年初余额现金 2,819.14 1,996.40 银行存款 728,626,955.45 270,333,059.47 合计 728,629,774.59 270,335,055.87 其中：存放在境外的款项总额 0.00 0.00 注 1：截止 2017 年 6 月 30 日，本集团存放于中电投财务有限公司的银行存款为 264,038,781.58 元。注 2：本公司之子公司良村热电与中电投财务有限公司于 2015 年 7 月 15 日签订借款金额为 3 亿元的质押合同（合同编号分别为： 012205232015045）。质押物为良村热电在中电投财务有限公司开设的资金账户（账户内资金使用不受限），截止 2017 年 6 月 30 日合同编号为 012205232015045 的 3 亿元质押借款已归还 1.7 亿元。注 3：截止 2017 年 6 月 30 日，货币资金增加的主要原因为良村和供热公司增加贷款和股份本部增加贷款所致。 2. 应收票据项目年末余额年初余额银行承兑汇票 52,800,000.00 30,300,000.00 商业承兑汇票 0.00 0.00 合计 52,800,000.00 30,300,000.00 3. 应收账款（1）应收账款分类 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 年末余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 22,609,139.13 5.69 22,609,139.13 100.00 0.00 应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的 374,060,283.08 94.19 30,563,326.59 0.08 343,496,956.49 应收账款单项金额不重大但单项计提坏账准备 474,410.57 0.12 474,410.57 100.00 0.00 的应收账款合计 397,143,832.78 100.00 53,646,876.29 — 343,496,956.49 续表年初余额账面余额坏账准备类别计提比账面价值金额比例(%) 金额例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 22,609,139.13 5.89 22,609,139.13 100.00 0.00 应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的 360,732,034.84 93.99 29,760,070.36 8.25 330,971,964.48 应收账款单项金额不重大但单项计提坏账准备 474,410.57 0.12 474,410.57 100.00 0.00 的应收账款合计 383,815,584.54 100.00 52,843,620.06 — 330,971,964.48 1）年末单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款单位名称年末余额 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 计提比例应收账款坏账准备计提理由（%）谈固村委会 22,609,139.13 22,609,139.13 100.00 预计无法收回 2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款年末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 11,329,198.31 113,291.97 1.00 1-2 年（含 2 年） 6,222,964.30 311,148.22 5.00 2-3 年（含 3 年） 4,286,948.16 342,955.85 8.00 3-4 年（含 4 年） 8,730,716.15 2,619,214.85 30.00 4-5 年（含 5 年） 6,756,836.68 3,378,418.34 50.00 5 年以上 23,798,297.36 23,798,297.36 100.00 合计 61,124,960.96 30,563,326.59 — 3）组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款年末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%）低风险组合 312,935,322.12 0.00 0.00 注：上述低风险组合全部为压月结算电费、热费和应收政府款项-国家绿色能源补贴，回收概率明显高于普通债权，历史经验表明回收风险极低。 4）年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款年末余额单位名称应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由石家庄华宝物业管理有限公司（海历史欠账--早供 402,568.16 402,568.16 100.00 龙）晚停欠费石家庄双联化工有限责任公司 46,051.61 46,051.61 100.00 无法收回历史欠账--早供石家庄雯悦物业服务有限公司 23,635.61 23,635.61 100.00 晚停欠费河北省金属总公司 2,155.19 2,155.19 100.00 历史欠账--早供 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 年末余额单位名称应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由晚停欠费合计 474,410.57 474,410.57 — — （2）按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况占应收账款年末余坏账准备单位名称年末余额账龄额合计数年末余额的比例(%) 国网河北省电力公司 144,254,716.02 1 年以内 36.32 0.00 可再生能源补贴 140,930,722.17 1-2 年 35.49 0.00 谈固村委会 22,609,139.13 1-5 年 5.69 22,609,139.13 石药集团维生药业（石家 15,104,693.83 1 年以内 3.80 0.00 庄）有限公司石家庄普利金商贸有限 5,402,933.20 3-4 年 1.36 2,201,705.08 公司合计 328,302,204.35 — 82.66 24,810,844.21 注：本集团下属沧州新能源、易县新能源、涞源新能源、均为光伏发电企业，电价已经河北省物价局批准，在分批列入国家可再生能源补贴目录后，可获得国家财政部资金拨付并通过省电力公司结算。沧州新能源和易县新能源已经财政部审批，纳入第六批可再生能源补贴目录。涞源新能源已上报河北省财政厅第七批电价目录审核通过，尚待国家财政局批复。 4. 预付款项（1）预付款项账龄年末余额年初余额项目金额比例（%）金额比例（%） 1 年以内（含 1 年） 22,692,790.81 91.67 140,074,908.42 98.70 1－2 年（含 2 年） 248,011.51 1.00 122,744.18 0.09 3 年以上 1,813,801.57 0.40 1,714,561.99 1.21 合计 24,754,603.89 100.00 141,912,214.59 100.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 注：期末余额减少的原因主要是，平定县锁簧镇 50 兆瓦光伏发电项目开工建设，前期预付账款转在建工程核算。（2）按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况占预付款项年末余单位名称年末余额账龄额合计数的比例 (%) 神华销售集团华北能源贸易有限公 6,685,919.59 1 年以内 27.01 司天合光能（上海）有限公司 4,080,294.00 1 年以内 8.22 黄骅市财政集中支付中心 2,800,000.00 1 年以内 16.49 石家庄供电公司 2,035,391.09 1 年以内 11.31 石家庄市居安物业服务有限公司 436,581.20 1 年以内 1.76 合计 16,038,185.88 — 64.80 5. 其他应收款（1）其他应收款分类年末余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的 23,409,053.51 96.04 7,766,075.43 92.87 15,642,978.08 其他应收款单项金额不重大但单项计提坏账准备 966,722.65 3.96 596,619.61 7.13 370,103.04 的其他应收款合计 24,375,776.16 100.00 8,362,695.04 — 16,013,081.12 续表 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 年初余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的 30,650,145.22 96.94 13,313,658.92 43.44 17,336,486.30 其他应收款单项金额不重大但单项计提坏账准备 966,722.65 3.06 596,619.61 61.72 370,103.04 的其他应收款合计 31,616,867.87 100.00 13,910,278.53 — 17,706,589.34 注：期末余额减少主要原因为子公司良村热电收回中水工程共建款所致。 1）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款年末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 1,144,750.00 11,447.50 1.00 1-2 年（含 2 年） - - 5.00 2-3 年（含 3 年） 24,457.30 1,956.58 8.00 3-4 年（含 4 年） 1,000,000.00 300,000.00 30.00 5 年以上 7,412,868.16 7,412,868.16 50.00 合计 9,582,075.46 7,726,272.24 — 2）组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款年末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%）关联方组合 1,697,897.63 0.00 0.00 低风险组合 12,129,080.42 0.00 0.00 合计 13,826,978.05 0.00 — PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 注：上述低风险组合为押金、备用金、代垫社保个税等款项，回收概率明显高于普通债权，历史经验表明回收风险极低。 3）年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款年末余额单位名称计提比例应收账款坏账准备计提理由（%）离职职工代垫职工宿舍水电费 402,070.13 402,070.13 100.00 不可收回预计可收回石家庄金利商贸有限公司 370,103.04 0.00 0.00 已签订还款协议石家庄德宏煤炭有限公司 189,552.67 189,552.67 100.00 预计不可收回山西省煤炭运销总公司阳泉对方单位不予认可，分公司盂县公司 4,996.81 4,996.81 100.00 预计无法收回合计 966,722.65 596,619.61 — — （2）其他应收款按款项性质分类情况款项性质年末账面余额年初账面余额押金、保证金 8,320,040.11 11,845,040.11 中水工程共建款 0.00 6,665,000.00 法院扣款 1,270,000.00 1,270,000.00 土地处置款 1,000,000.00 1,000,000.00 房租水电费 2,190,839.99 747,216.04 材料款、煤款及运费 4,291,908.45 3,079,102.01 备用金 1,718,205.44 337,823.17 代缴保险、个税 186,542.42 215,574.25 其他 5,398,239.75 6,457,112.29 合计 24,375,776.16 31,616,867.87 （3）按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况： PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 占其他应收款年末余额坏账准备单位名称款项性质年末余额账龄合计数的比年末余额例（%） 1-2年招银金融租赁有限公 600,000.00元，保证金 6,600,000.00 27.08 0.00 司 3-4年 6,000,000.00元重庆远达烟气治理特许经营有限公司石家水费 1,697,897.63 1年以内 6.97 庄分公司石家庄经济技术开发家属楼土地出让金及 1,991,384.40 5年以上 8.17 1,991,384.40 区管理委员会代垫施工费等栾城县法院法院扣款 1,270,000.00 5年以上 5.21 1,270,000.00 青海火电工程公司预付工程款 1,073,871.22 5年以上 4.41 1,073,871.22 合计 — — 4,335,255.6 12,633,153.25 51.84 6. 存货（1）存货分类年末余额项目账面余额跌价准备账面价值原材料 20,079,170.14 0.00 20,079,170.14 燃煤 32,350,080.20 0.00 32,350,080.20 合计 52,429,250.34 0.00 52,429,250.34 续表年初余额项目账面余额跌价准备账面价值原材料 19,775,384.26 0.00 19,775,384.26 燃煤 120,533,445.38 0.00 120,533,445.38 合计 140,308,829.64 0.00 140,308,829.64 注：期末减少的主要原因为采暖季结束，储煤量相应下降。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 7. 其他流动资产项目年末余额年初余额性质待抵扣进项税 60,209,654.37 38,237,037.76 待抵扣进项税预缴企业所得税 14,034,972.14 14,034,972.14 预缴企业所得税预缴城建税 885,054.12 1,521,603.37 预缴城建税预缴教育费附加 632,181.91 1,086,859.93 预缴教育费附加预缴土地增值税 0.00 0.00 预缴土地增值税预缴营业税 10,961,517.37 11,823,662.91 预缴营业税合计 86,723,379.91 66,704,136.11 — 注：期末增加主要原因为在建工程增加,使得待抵扣进项税增加导致。 8. 可供出售金融资产（1）可供出售金融资产情况年末余额年初余额项目账面账面账面余额减值准备账面余额减值准备价值价值可供出售权益工具 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 其中：按成本计量 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 （2）年末按成本计量的可供出售金融资产账面余额减值准备在被投资本年单位被投资单位本年本年本年本年现金年初年末年初年末持股增加减少增加减少红利比例 (%) 盂县东方振兴煤业有限 6,000,000.00 0.00 0.00 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 0.00 6,000,000.00 19.60 0.00 公司（3）可供出售金融资产减值准备 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 可供出售可供出售其他可供出售金融资产分类合计权益工具债务工具年初已计提减值金额 6,000,000.00 0.00 0.00 6,000,000.00 本年计提 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：从其他综合收益转入 0.00 0.00 0.00 0.00 本年减少 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：期后公允价值回升转回 0.00 0.00 0.00 0.00 年末已计提减值金额 6,000,000.00 0.00 0.00 6,000,000.00 9. 投资性房地产采用成本计量模式的投资性房地产项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 — — — — 1.年初余额 4,478,110.00 0.00 0.00 4,478,110.00 2.本年增加金额 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本年减少金额 0.00 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 4,478,110.00 0.00 0.00 4,478,110.00 二、累计折旧 — — — — 1.年初余额 2,373,398.30 0.00 0.00 2,373,398.30 2.本年增加金额 53,737.32 0.00 0.00 53,737.32 （1）计提或摊销 53,737.32 0.00 0.00 53,737.32 （2）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本年减少金额 0.00 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 2,427,135.62 0.00 0.00 2,427,135.62 三、减值准备 — — — — 1.年初余额 0.00 0.00 0.00 0.00 2.本年增加金额 0.00 0.00 0.00 0.00 3、本年减少金额 0.00 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 0.00 0.00 0.00 0.00 四、账面价值 — — — — PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计 1.年末账面价值 2,050,974.38 0.00 0.00 2,050,974.38 2.年初账面价值 2,104,711.70 0.00 0.00 2,104,711.70 10. 固定资产（1）固定资产明细表项目房屋建筑物通用设备运输设备合计一、账面原值 — — — — 1.年初余额 1,513,985,360.20 3,918,123,532.96 22,653,551.21 5,454,762,444.37 2.本年增加金额 237,492,253.74 -201,338,590.42 3,765,450.86 39,919,114.18 （1）购置 0.00 2,927,908.88 962,436.77 3,890,345.65 （2）在建工程转入 229,623,898.70 -217,255,209.71 2,803,014.09 15,171,703.08 （3）其他增加 7,868,355.04 12,988,710.41 0.00 20,857,065.45 3.本年减少金额 1,947,907.70 4,608,211.29 263,430.92 6,819,549.91 （1）处置或报废 1,947,907.70 4,608,211.29 263,430.92 6,819,549.91 （2）其他减少 0.00 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 1,749,529,706.24 3,712,176,731.25 26,155,571.15 5,487,862,008.64 二、累计折旧 — — — — 1.年初余额 435,250,422.28 1,096,123,476.39 16,378,348.63 1,547,752,247.30 2.本年增加金额 27,732,870.45 105,331,631.47 1,378,315.32 134,442,817.24 （1）计提 27,732,870.45 105,331,631.47 1,378,315.32 134,442,817.24 （2）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本年减少金额 1,193,495.14 2,569,413.39 255,332.66 4,018,241.19 （1）处置或报废 1,193,495.14 2,569,413.39 255,332.66 4,018,241.19 （2）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 461,789,797.59 1,198,885,694.47 17,501,331.29 1,678,176,823.35 三、减值准备 — — — — 1.年初余额 123,497,141.79 11,842,760.26 0.00 135,339,902.05 2.本年增加金额 0.00 0.00 0.00 0.00 （1）计提 0.00 0.00 0.00 0.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目房屋建筑物通用设备运输设备合计 3.本年减少金额 299,570.34 802,384.84 0.00 802,384.84 （1）处置或报废 299,570.34 802,384.84 0.00 802,384.84 4.年末余额 123,903,380.10 10,334,566.77 0.00 134,237,946.87 四、账面价值 — — — — 1.年末账面价值 1,163,836,528.55 2,502,956,470.01 8,654,239.86 3,675,447,238.42 2.年初账面价值 954,531,987.48 2,810,863,104.96 6,275,202.58 3,771,670,295.02 注：为理顺管理关系，公司 4 月份将东方能源母公司所属新华热电分公司管网资产与子公司供热公司 168 热水炉进行资产置换，差价部分现金补齐。（2）通过融资租赁租入的固定资产项目账面原值累计折旧减值准备账面价值机器设备 484,863,127.38 124,068,948.30 0.00 360,794,179.08 （3）通过经营租赁租出的固定资产该固定资产主要为本公司将办公楼部分闲置房屋出租使用。（4）未办妥产权证书的固定资产项目账面价值未办妥产权证书原因 2*168 炉主厂房及配套设施 19,792,938.85 正在办理中涞源综合办公楼 855,212.72 正在办理中 11. 在建工程（1）在建工程明细表年末余额年初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备平定县锁簧镇50兆瓦光伏发电项目 257,687,013.66 0.00 257,687,013.66 16,951,594.99 0.00 16,951,594.99 和顺20万千瓦风力发电项目 354,375,659.36 0.00 354,375,659.36 0.00 0.00 0.00 盂县100兆瓦光伏发电项目 245,843,475.16 0.00 245,843,475.16 0.00 0.00 0.00 良村热电铁路续建工程 46,840,263.36 0.00 46,840,263.36 39,259,104.04 0.00 39,259,104.04 供热公司一管到户换热站维修改造项 37,308,347.12 0.00 37,308,347.12 26,952,034.97 0.00 26,952,034.97 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 年末余额年初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备目新华热电余热入市工程 37,255,349.35 0.00 37,255,349.35 25,581,421.46 0.00 25,581,421.46 良村热电二期2×25MW及燃煤背压机 24,621,478.95 0.00 24,621,478.95 17,622,116.23 0.00 17,622,116.23 组项目供热公司技措项目 14,897,074.28 0.00 14,897,074.28 10,807,380.74 0.00 10,807,380.74 天津新能源项目 8,126,834.91 0.00 8,126,834.91 5,229,240.54 0.00 5,229,240.54 供热公司168管网工程续建 11,784,393.19 0.00 11,784,393.19 3,057,775.66 0.00 3,057,775.66 其他项目 36,546,659.47 0.00 36,546,659.47 23,302,552.18 0 23,302,552.18 合计 1,075,286,548.81 0.00 1,075,286,548.81 168,763,220.81 0.00 168,763,220.81 注：期末余额增加的主要原因为平定县锁簧镇 50 兆瓦光伏发电项目、和顺 20 万千瓦风力发电项目和盂县 100 兆瓦光伏发电项目等新能源项目，以及供热公司管网及换热站工程项目等。具体为：（2）重大在建工程项目变动情况本年减少工程名称年初余额本年增加年末余额转入固定资产其他减少 1、平定县锁簧镇 50 兆瓦 16,951,594.99 240,735,418.67 0.00 0.00 257,687,013.66 光伏发电项目 2、和顺20 万千瓦风力发 0.00 354,375,659.36 0.00 0.00 354,375,659.36 电项目 3、盂县100兆瓦光伏发电 0.00 245,843,475.16 0.00 0.00 245,843,475.16 项目 4、供热公司一管到户换热 26,952,034.97 10,356,312.15 0.00 0.00 37,308,347.12 站维修改造项目 5、新华热电余热入市工程 25,581,421.46 11,673,927.89 0.00 0.00 37,255,349.35 6、良村热电铁路续建工程 39,259,104.04 7,581,159.32 0.00 0.00 46,840,263.36 7、供热公司技措项目 10,807,380.74 4,089,693.54 0.00 0.00 14,897,074.28 8、供热公司168管网续建 3,057,775.66 8,726,617.53 0.00 0.00 11,784,393.19 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 本年减少工程名称年初余额本年增加年末余额转入固定资产其他减少 9、石家庄良村热电二期2 ×25MW 及燃煤背压机组 17,622,116.23 6,999,362.72 0.00 0.00 24,621,478.95 项目合计 140,231,428.09 890,381,626.34 0.00 0.00 1,030,613,054.43 （续表）工程累计本年利投入占预工程利息资本化累计其中：本年利息资本工程名称预算数资金来源算比例进度金额息资本化金额化率（%）（%） 1、平定县锁簧镇 50 兆 463,502,620.00 55.60 55.60 4,201,294.61 4,201,294.61 100% 自筹瓦光伏发电项目 2、和顺20 万千瓦风力 1,640,000,000.00 21.61 21.61 0.00 0.00 0.00 自筹发电项目 3、盂县100兆瓦光伏发 915,000,000.00 26.87 26.87 2,282,705.84 2,282,705.84 100% 自筹电项目 4、供热公司一管到户换 59,940,000.00 62.24 62.24 0.00 0.00 0.00 自筹热站维修改造项目 5、新华热电余热入市工 76,743,400.00 48.55 48.55 0.00 0.00 0.00 自筹程 6、良村热电铁路续建工 231,504,228.35 91.77 91.77 10,292,026.66 0.00 0.00 自筹程 7、供热公司技措项目 14,410,144.41 103.38 80.00 0.00 0.00 0.00 自筹 8、供热公司168管网续 48,870,000.00 24.11 24.11 0.00 0.00 0.00 自筹建 9、石家庄良村热电二期 2×25MW 及燃煤背压机 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 自筹组项目合计 — — — 16,776,027.11 6,484,000.45 — — 工程物资项目年末余额年初余额 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目年末余额年初余额专用材料 1,367,721.31 1,227,896.48 专用设备 53,487,971.82 0.00 合计 54,855,693.13 1,227,896.48 注：期末增加的主要原因为平定县锁簧镇 50 兆瓦光伏发电项目增加工程物资所致。 12. 固定资产清理项目年末余额年初余额关停正在拆除资产 4,523,693.39 4,521,891.59 13. 无形资产项目土地使用权软件合计一、账面原值 — — — 1.年初余额 335,478,189.31 13,884,356.68 349,362,545.99 2.本年增加金额 0.00 278,018.25 278,018.25 其中：购置 0.00 278,018.25 278,018.25 在建工程转入 0.00 0.00 0.00 3.本年减少金额 0.00 0.00 0.00 其中：处置 0.00 0.00 0.00 其他减少 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 335,478,189.31 14,162,374.93 349,640,564.24 二、累计摊销 — — — 1.年初余额 72,855,458.64 6,234,539.39 79,089,998.03 2.本年增加金额 3,520,589.40 1,117,713.47 4,638,302.87 其中：计提 3,520,589.40 1,117,713.47 4,638,302.87 其他增加 0.00 0.00 0.00 3.本年减少金额 0.00 0.00 0.00 其中：处置 0.00 0.00 0.00 其他减少 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 76,376,048.04 7,352,252.86 83,728,300.90 三、减值准备 — — — PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目土地使用权软件合计 1.年初余额 0.00 0.00 0.00 2.本年增加金额 0.00 0.00 0.00 3.本年减少金额 0.00 0.00 0.00 4.年末余额 0.00 0.00 0.00 四、账面价值 — — — 1.年末账面价值 259,102,141.27 6,810,122.07 265,912,263.34 2.年初账面价值 262,622,730.67 7,649,817.29 270,272,547.96 14. 长期待摊费用项目本年其年初余额本年增加本年摊销年末余额他减少涞源新能源土地租 6,771,190.73 0.00 394,046.10 0.00 6,377,144.63 赁费易县新能源临时租 196,077.22 0.00 73,617.54 0.0 122,459.68 地费易县新能源宜林荒 474,853.63 0.00 9,497.10 0.0 465,356.53 山调规补偿服务费融资服务费 1,297,749.9 0.0 288,250.0 0.0 1,009,499.9 平定项目土地租赁 0.00 6,787,105.00 606,025.00 0.0 6,181,080.00 费合计 8,739,871.48 6,787,105.00 1,371,435.76 0.00 14,155,540.74 15. 递延所得税资产和递延所得税负债（1）未经抵销的递延所得税资产年末余额年初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税资可抵扣暂时性差递延所得税资异产异产资产减值准备 35,637,651.95 8,909,412.99 38,997,415.95 9,749,353.99 递延收益 264,779,170.70 66,232,855.04 264,931,420.17 66,232,855.04 装修费 380,000.00 95,000.00 380,000.00 95,000.00 合计 300,796,822.65 75,237,268.03 304,308,836.12 76,077,209.03 （2）未经抵销的递延所得税负债 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 年末余额年初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债基建期间调试收入及其对应的 18,110,842.24 4,527,710.56 18,110,842.24 4,527,710.56 固定资产折旧调整（3）未确认递延所得税资产明细项目年末余额年初余额可抵扣暂时性差异 169,096,384.69 169,096,384.69 可抵扣亏损 599,629,102.81 599,629,102.81 合计 768,725,487.50 768,725,487.50 （4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期年份年末金额年初金额 2016 年 0.00 0.00 2017 年 381,503,053.92 381,503,053.92 2018 年 0.00 0.00 2019 年 81,036,757.63 81,036,757.63 2020 年 49,992,102.77 49,992,102.77 2021 年 87,097,188.49 87,097,188.49 合计 599,629,102.81 599,629,102.81 16. 短期借款借款类别年末余额年初余额信用借款 594,000,000.00 279,000,000.00 本期新增贷款：单位贷款银行金额备注供热公司农业银行槐安支行 100,000,000.00 补充流动资金良村热电昆仑银行大庆分行 200,000,000.00 补充流动资金合计 - 300,000,000.00 17. 应付账款 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn （1）应付账款项目年末余额年初余额燃煤款 86,223,518.28 109,866,555.85 燃油款 142,794.00 1,058,854.40 材料款 55,438,665.63 75,525,321.62 修理费 56,450,043.50 48,715,993.54 工程物资、设备款 273,379,263.68 256,588,185.24 其他 22,872,151.00 30,966,803.98 合计 502,601,089.07 514,627,061.65 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款单位名称年末余额未偿还或结转的原因中电投远达环保工程有限公司 8,561,533.00 未到结算期英利能源（中国）有限公司 8,407,309.34 未到结算期晶澳光伏科技有限公司 6,512,528.88 未到结算期北京铁路局石家庄工程项目管理部 5,080,241.40 工程项目未完工济南锅炉集团有限公司 3,196,000.00 质保金石家庄市藁城区清源再生水科技有限公 2,797,573.75 未到结算期司中国电力投资集团公司物资装备分公司 2,222,048.25 未到结算期合计 36,777,234.62 — 18. 预收款项（1）预收款项项目年末余额年初余额热费 35,068,711.52 245,260,841.37 管网建设费 32,768,578.76 41,683,870.89 预收资产处置款 11,389,529.30 11,389,529.30 土地租赁费 0.00 60,000.00 合计 79,226,819.58 298,394,241.56 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 注：期末减少主要原因为供热公司采暖期内将预收热费结转收入所致。（2）账龄超过 1 年的重要预收款项单位名称年末余额未偿还或结转的原因河北交通职业技术学院 2,943,421.60 尚未满足结转条件高新区南庄村民委员会 2,017,042.00 尚未满足结转条件石家庄铁路运输检察院 2,000,000.00 尚未满足结转条件石家庄市翔宇房地产开发有限公司 1,985,796.40 尚未满足结转条件石家庄长城中西医结合医院 1,848,302.40 尚未满足结转条件合计 10,794,562.4 — 19. 应付职工薪酬（1）应付职工薪酬分类项目年初余额本年增加本年减少年末余额短期薪酬 1,094,195.10 125,111,792.43 125,313,544.21 892,443.32 离职后福利-设定提存计划 0.00 27,804,341.64 27,804,341.64 0.00 合计 1,094,195.10 152,916,134.07 153,117,885.85 892,443.32 （2）短期薪酬项目年初余额本年增加本年减少年末余额工资、奖金、津贴和补贴 0.00 76,635,602.99 76,635,602.99 0.00 职工福利费 0.00 4,920,808.57 4,920,808.57 0.00 社会保险费 0.00 16,729,251.01 16,729,251.01 0.00 其中：医疗保险费 0.00 14,857,365.44 14,847,368.65 0.00 工伤保险费 0.00 1,232,211.35 1,232,211.35 0.00 生育保险费 0.00 581,899.39 581,899.39 0.00 住房公积金 0.00 13,130,247.17 13,130,247.17 0.00 工会经费和职工教育经费 1,094,195.10 2,673,160.30 2,874,912.08 892,443.32 其他 0.00 11,022,722.39 11,022,722.39 0.00 合计 1,094,195.10 125,111,792.43 125,313,544.21 892,443.32 （3）设定提存计划 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目年初余额本年增加本年减少年末余额基本养老保险 0.00 21,239,971.21 21,239,971.21 0.00 失业保险费 0.00 1,678,198.07 1,678,198.07 0.00 企业年金缴费 0.00 4,886,172.36 4,886,172.36 0.00 合计 0.00 27,804,341.64 27,804,341.64 0.00 20. 应交税费项目年末余额年初余额增值税 18,186,860.71 14,824,271.68 企业所得税 7,357,046.67 24,365,766.67 个人所得税 4,097,913.97 6,824,045.02 水资源税 269,464.01 3,566,502.00 城市维护建设税 4,227.65 478,490.37 教育费附加 3,019.73 341,778.83 印花税 298,014.72 87,224.66 河道治理费 1,230,222.89 891,702.08 合计 31,446,770.35 51,379,781.31 21. 应付利息项目年末余额年初余额分期付息到期还本的长期借款利息 5,418,002.29 8,197,848.89 短期借款应付利息 585,135.42 370,837.50 关联单位借款利息 20,736,246.75 20,736,246.75 合计 26,739,384.46 29,304,933.14 22. 其他应付款（1）其他应付款按款项性质分类款项性质年末余额年初余额关联单位往来款 74,715,571.81 74,715,571.81 质保金、押金 26,882,268.77 18,306,409.52 工会经费、职工教育经费 5,238,846.48 5,364,632.69 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 款项性质年末余额年初余额工程设备材料款 3,078,853.79 3,342,063.91 保险个税 274,238.80 361,894.20 其他 4,016,533.22 1,908,963.05 合计 114,206,312.87 103,999,535.18 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款单位名称年末余额未偿还或结转的原因中电投石家庄高新热电有限公司 51,265,271.81 对方未催收国家电投集团河北电力有限公司 23,450,300.00 对方未催收职工教育经费 5,238,846.48 — 中国电力投资集团公司物资装备分公司 1,185,057.61 对方未催收河南四建发展建筑工程有限公司 781,647.06 对方未催收合计 81,921,122.96 — 23. 长期借款（1）长期借款分类借款类别年末余额年初余额质押借款 320,430,000.00 320,430,000.00 抵押借款 79,599,282.98 105,027,381.52 信用借款 1,387,000,000.00 357,000,000.00 合计 1,787,029,282.98 782,457,381.52 注 1：本集团之子公司沧州新能源于 2013 年 12 月 5 日与中国建设银行河北省分行营业部签订总额 3.88 亿的固定资产贷款合同（合同编号：GSYWJYYZX-2013-GD-004 号），借款期限：2013 年 12 月 5 日至 2026 年 7 月 4 日，同时以应收账款（电力收费权）做质押签订质押合同（合同编号 GSYJYYZX-2013-SFQZY-004)。截止本期末尚未归还贷款余额 190,430,000.00 元。注 2：本集团之子公司良村热电与中电投财务有限公司于 2015 年 7 月 15 日签订借款金额 300,000,000.00 元的质押合同（合同编号为：012205232015045）。质押物为良村热电在中电投财务有限公司开设的资金账户。截止本期末尚未归还贷款余额 130,000,000.00 元。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 注 3：本集团之子公司良村热电与招银金融租赁有限公司签订融资租赁借款合同 [CD44HZ1411265949]，租赁设备为发电设备（1#锅炉及脱销装置和），融资金额分别为 2 亿元；截止 2017 年 6 月 30 日良村热电尚未归还的抵押借款余额为 79,599,282.98 元。注 4：本期新增贷款：单位贷款银行金额备注平定公司石家庄建行水上公园支行 230,000,000.00 项目建设贷款母公司集团统借财务公司 800,000,000.00 项目建设贷款合计 - 1,030,000,000.00 24. 长期应付款长期应付款按款项性质分类款项性质年末余额年初余额电集资 18,163,700.00 40,768,607.11 基建工程款 47,488,174.82 55,322,251.99 招银租赁公司融资租赁款 10,332,633.82 51,493,056.72 省建投 7,490,404.50 7,490,404.50 市环保局 2,095,738.50 2,095,738.50 其他 2,145,418.09 3,071,977.59 合计 87,716,069.73 160,242,036.41 注：期末余额减少的主要原因是支付电集资和招银租赁公司融资租赁款所致。 25. 递延收益（1）递延收益分类项目年初余额本年增加本年减少年末余额形成原因管网建设费 440,891,574.47 8,687,200.71 36,924,296.26 412,654,478.92 — 政府补助 100,224,107.94 0.00 977,339.64 99,246,768.30 政府拨款合计 541,115,682.41 8,687,200.71 37,901,635.9 511,901,247.2 — （2）政府补助项目 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 与资产相关本年新增补助金本年计入营业政府补助项目年初余额其他变动年末余额 /与收益相额外收入金额关石家庄市城乡规划与资产相关 500,000.24 0.00 0.00 局管网改线费 31,249.98 468,750.26 与资产相关环保专项治理资金 699,999.88 0.00 0.00 25,000.02 674,999.86 与资产相关烟尘污染治理资金 750,000.00 0.00 0.00 22,500.00 727,500.00 环境保护以奖代补与资产相关 11,849,583.33 0.00 0.00 专项资金 321,750.00 11,527,833.33 与资产相关超低排放改造资金 388,549.96 0.00 0.00 10,225.02 378,324.94 与资产相关央企入冀补助资金 4,411,764.70 0.00 0.00 0.00 4,411,764.70 市财政燃煤替代管与资产相关 13,933,333.23 0.00 0.00 网建设费 400,000.02 13,533,333.21 花样年华供热改造与资产相关 517,126.60 0.00 0.00 工程 14,364.60 502,762.00 与资产相关一管到户 61,388,250.00 0.00 0.00 0.00 61,388,250.00 2015 大气污染防治与资产相关 5,785,500.00 0.00 0.00 专项资金补贴 152,250.00 5,633,250.00 合计 100,224,107.94 0.00 977,339.64 0.00 99,246,768.30 — 26. 股本本年变动增减（+、-）项目年初余额发行年末余额送股公积金转股其他小计新股一、有限售条件 — — — — — — — 股份 1.国家持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.国有法人持股 217,913,412.00 0.00 0.00 217,913,412.00 0.00 217,913,412.00 435,826,824.00 3.其他内资持股 82,743,613.00 0.00 0.00 82,743,613.00 -165,487,226.00 -82,743,613.00 0.00 其中：境内法人 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 持股境内自然人持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 4.外资持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 本年变动增减（+、-）项目年初余额发行年末余额送股公积金转股其他小计新股其中：境外法人 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 持股境外自然人持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 有限售条件股份 300,657,025.00 0.00 0.00 300,657,025.00 -165,487,226.00 135,169,799.00 435,826,824.00 合计二、无限售条件 — — — — — — — 股份 1.人民币普通股 250,479,588.00 0.00 0.00 250,479,588.00 165,487,226.00 415,966,814.00 666,446,402.00 2.境内上市的外 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 资股 3.境外上市的外 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 资股 4.其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 无限售条件股份 250,479,588.00 0.00 0.00 250,479,588.00 165,487,226.00 415,966,814.00 666,446,402.00 合计股份总额 551,136,613.00 0.00 0.00 551,136,613.00 0.00 551,136,613.00 1,102,273,226.00 注：2017 年 3 月 30 日，东方能源第五届董事会第二十四次会议通过了《2016 年度利润分配预案》，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 551,136,613 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），合计派发现金红利人民币 55,113,661.30 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。同时，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 551,136,613 股为基数，以资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本增加至 1,102,273,226 股。并于 2017 年 4 月 20 日股东大会通过。本次权益分派股权登记日为：2017 年 5 月 16 日，除权除息日为：2017 年 5 月 17 日。本次所送（转）股于 2017 年 5 月 17 日直接记入股东证券账户。 27. 资本公积项目年初余额本年增加本年减少年末余额资本溢价 1,773,196,576.25 906,560.00 551,136,613.00 1,222,966,523.25 其中：投资者投入的资本 1,758,877,895.22 0.00 551,136,613.00 1,207,741,282.22 其他 14,318,681.03 906,560.00 0.00 15,225,241.03 其他资本公积（原制度资本公 28,260,668.16 0.00 0.00 28,260,668.16 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 积转入）合计 1,801,457,244.41 906,560.00 551,136,613.00 1,251,227,191.41 28. 盈余公积项目年初余额本年增加本年减少年末余额法定盈余公积 75,738,249.36 0.00 0.00 75,738,249.36 29. 未分配利润项目本年上年上年年末余额 167,233,775.66 -115,455,204.85 加：年初未分配利润调整数 0.00 0.00 本年年初余额 167,233,775.66 -115,455,204.85 加：本年归属于母公司所有者的净利润 46,568,995.12 282,688,980.51 减：提取法定盈余公积 0.00 0.00 提取任意盈余公积 0.00 0.00 提取一般风险准备 0.00 0.00 应付普通股股利 21,856,359.80 0.00 转作股本的普通股股利 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 本年年末余额 191,946,410.98 167,233,775.66 30. 营业收入、营业成本本年发生额上年发生额项目收入成本收入成本电力销售 776,920,649.84 684,294,427.41 730,467,627.01 451,249,210.29 热力销售 460,161,376.93 461,803,595.08 425,122,521.34 370,357,028.48 接网费摊销 36,924,296.26 37,219,810.38 服务收入 520,595.16 不回水收入 3,050,449.57 3,000,662.74 主营业务小计 1,277,056,772.6 1,196,331,216.6 1,146,098,022.49 821,606,238.77 0 租赁 2,994,558.57 53,737.32 8,578,189.97 53,737.32 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目本年发生额上年发生额材料销售 3,282,098.07 269,585.34 3,471,113.97 2,213,596.56 其他 12,064,979.69 11,859,173.80 8,910,614.66 9,801,129.56 其他业务小计 18,341,636.33 12,182,496.46 20,959,918.60 12,068,463.44 合计 1,295,398,408.9 1,217,291,135.2 1,158,280,518.95 833,674,702.21 3 31. 税金及附加项目本年发生额上年发生额城市维护建设税 3,734,481.84 5,637,827.17 土地使用税 4,707,820.50 0.00 教育费附加 2,656,962.18 4,029,899.54 房产税 1,669,208.53 0.00 营业税 1,167,442.50 1,368,441.40 印花税 1,398,062.82 0.00 车船使用税 29,290.50 0.00 合计 15,363,268.87 11,036,168.11 32. 管理费用项目本年发生额上年发生额职工薪酬 10,657,296.08 18,271,563.66 折旧费 1,706,818.44 1,676,350.59 无形资产摊销 142,961.34 883,006.08 低值易耗品摊销 19,832.42 211,172.98 税金 0.00 1,938,826.62 业务招待费 130,960.90 139,464.28 差旅费 586,204.30 359,899.73 办公费 232,956.72 168,313.99 运输费 194,260.47 441,965.38 协会会费 500.00 500.00 水电费 114,435.82 552,830.82 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目本年发生额上年发生额会议费 12,611.77 174,860.29 中介机构费 1,967,570.21 682,475.47 咨询费 0.00 67,743.61 修缮费 225,640.23 97,209.58 物业管理费 595,035.87 616,071.50 董事会费 33,668.23 2,645.20 绿化费 0.00 23,529.10 排污费 0.00 2,770.00 修理费 0.00 1,344.50 聘请中介机构费 0.00 14,433.96 广告宣传费 54,430.28 107,673.70 其他 118,982.06 31,361.63 合计 16,794,165.14 26,466,012.67 33. 财务费用项目本年发生额上年发生额利息支出 31,071,048.37 31,804,835.72 减：利息收入 3,563,223.20 3,307,624.38 加：汇兑损失 0.00 0.00 加：其他支出 185,085.60 214,061.73 合计 27,692,910.77 28,711,273.07 34. 资产减值损失项目本年发生额上年发生额坏账损失 -1,994,642.03 4,480,149.32 固定资产减值损失 0.00 0.00 合计 -1,994,642.03 4,480,149.32 35. 营业外收入（1）营业外收入明细 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 计入本年非经常项目本年发生额上年发生额性损益的金额非流动资产处置利得 104,826.66 190,469.39 104,826.66 其中：固定资产处置利得 104,826.66 190,469.39 104,826.66 政府补助 977,339.64 825,089.64 977,339.64 其他 478,731.83 1,107,557.16 478,731.83 合计 1,560,898.13 2,123,116.19 1,560,898.13 （2）政府补助明细与资产相关/ 项目本年发生额上年发生额来源和依据与收益相关河北省财政厅冀环总（2015）276号文件《关于 2015 中央和省大气污染防治专印发《河北省燃煤发电机组 152,250.00 0.00 与资产相关项资金补贴超低排放升级改造工程项目奖补资金指导意见》的通知》摊销政府补贴收入 414,364.62 414,364.62 与资产相关公司下拨石家庄市城乡规与资产相关 31,249.98 31,249.98 2008年政府补贴划局下拨管网改线费公司下拨环保专项治理资与资产相关 25,000.02 25,000.02 2011年环保治理资金金(石家庄市环境保护局) 2013年7#炉电除尘改造 22,500.00 22,500.00 石环发（2013）49号与资产相关 2015 年以奖代补资金（1-3#炉与资产相关 9,250.02 9,250.02 石财建（2014）82号电除尘改造） 2015 年环保局以奖代补资金石环发（2014）151号与资产相关 312,499.98 312,499.98 （1-3#炉脱硫增容改造） 10,225.02 10,225.02 冀环总（2015）276号 2015年1-3#炉超低排放改造与资产相关合计 977,339.64 825,089.64 — — 36. 营业外支出计入本年非经常性项目本年发生额上年发生额损益的金额非流动资产处置损失 1,699,353.54 2,715.51 1,699,353.54 其中：固定资产处置损失 1,699,353.54 2,715.51 1,699,353.54 其他 500,650.64 424,934.50 500,650.64 合计 2,200,004.18 427,650.01 2,200,004.18 37. 所得税费用 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目本年发生额上年发生额当年所得税费用 32,191,229.02 70,792,147.36 合计 32,191,229.02 70,792,147.36 38. 现金流量表项目（1）收到/支付的其他与经营/投资/筹资活动有关的现金 1）收到的其他与经营活动有关的现金项目本年发生额上年发生额归还备用金 86,000.00 72,997.92 存款利息 2,875,813.76 3,861,420.75 房租水电费 1,093,773.00 1,236,307.03 往来款 0.00 2,583,858.18 押金保证金 908,951.00 768,768.49 政府补助 0.00 2,100,000.00 职工社保款 9,006,563.43 6,679,385.56 收到的罚款 11,800.00 14,750.00 一管到户财政专款 0.00 35,904,579.00 其他 6,738,718.23 6,517,629.52 石家庄市财政下拨特困低保采暖补贴 1,400,000.00 0.00 合计 22,121,619.42 59,739,696.45 2）支付的其他与经营活动有关的现金项目本年发生额上年发生额借出备用金 277,000.00 473,910.51 押金保证金 1,137,389.00 1,383,285.64 银行手续费 133,086.14 177,583.01 差旅办公招待费等 7,732,667.77 9,997,750.09 职工公积金保险 4,907,770.53 7,934,907.66 供热公司特困补助 1,850,000.00 1,900,000.00 工会经费 374,260.35 722,476.70 审计费等中介机构费 1,280,000.00 750,953.04 其他 2,773,722.39 7,289,911.28 合计 20,465,896.18 30,630,777.93 3）收到的其他与投资活动有关的现金 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目本年发生额上年发生额收工程履约金 6,697,888.00 500,000.00 合计 6,697,888.00 500,000.00 4）支付的其他与投资活动有关的现金项目本年发生额上年发生额支付代垫良村二期项目部前期费 615,755.40 413,688.62 5）收到的其他与筹资活动有关的现金项目本年发生额上年发生额财务公司分红存款利息 476,608.36 245,366.26 合计 476,608.36 245,366.26 6）支付的其他与筹资活动有关的现金项目本年发生额上年发生额银行手续费、账户管理费等 38,331.58 37,534.40 支付招银金融租赁公司融资租赁租金 0.00 14,727,940.18 支付招银金融租赁公司借款利息税金 0.00 685,168.99 银行融资顾问服务费 2,800,000.00 0.00 合计 2,838,331.58 15,450,643.57 （2）合并现金流量表补充资料项目本年金额上年金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： — — 净利润 46,431,852.16 243,826,148.67 加：资产减值准备 -1,994,642.03 4,480,149.32 固定资产折旧 105,331,631.47 128,549,811.01 无形资产摊销 4,626,995.03 4,494,265.36 长期待摊费用摊销 9,497.10 191,276.29 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 -1,594,526.88 2,715.51 以“-”填列）固定资产报废损失（收益以“-”填列） 0.00 0.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 项目本年金额上年金额公允价值变动损益（收益以“-”填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“-”填列） 27,692,910.77 30,595,439.85 投资损失（收益以“-”填列） 0.00 0.00 递延所得税资产的减少（增加以“-”填列） -839,941.00 80,423.42 递延所得税负债的增加（减少以“-”填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“-”填列） 87,879,579.30 34,111,609.24 经营性应收项目的减少（增加以“-”填列） 35,754,433.71 52,562,436.10 经营性应付项目的增加（减少以“-”填列） -267,277,602.70 -330,838,998.63 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 36,020,186.93 168,055,276.14 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： — — 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融资租入固定资产 0.00 0.00 3.现金及现金等价物净变动情况： — 现金的年末余额 728,629,774.59 346,063,480.59 减：现金的年初余额 270,335,055.87 563,990,173.43 加：现金等价物的年末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的年初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 458,294,718.72 217,926,692.84 （3）现金和现金等价物项目年末余额年初余额现金 728,629,774.59 270,335,055.87 其中：库存现金 2,819.14 1,996.40 可随时用于支付的银行存款 728,626,955.45 270,333,059.47 现金等价物 0.00 0.00 年末现金和现金等价物余额 728,629,774.59 270,335,055.87 其中：母公司或集团内子公司使用受限 0.00 0.00 制的现金和现金等价物 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 六、合并范围的变化 1、非同一控制下企业合并无 2、同一控制下企业合并无 3、反向收购无 4、处置子公司无 5、其他原因的合并范围变动本公司之子公司国家电投集团盂县东方新能源发电有限公司、国家电投集团唐山东方新能源发电有限公司和黄骅市东方新能源发电有限公司本年已投入资本金开始项目运作，纳入合并范围。七、在其他主体中的权益在子公司中的权益（1）企业集团的构成主要经营持股比例（%）子公司名称注册地业务性质取得方式地直接间接石家庄经济技术开发区东方热电有石家庄石家庄热电生产销售 82.00 0.00 现金支付限公司国家电投集团沧州新能源发电有限河北省沧州光伏发电 100.00 0.00 现金支付公司国家电投集团易县新能源发电有限河北省易县光伏发电 100.00 0.00 现金支付公司武川县东方新能源发电有限公司内蒙古武川新能源发电 100.00 0.00 新设 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 主要经营持股比例（%）子公司名称注册地业务性质取得方式地直接间接国家电投集团平定东方新能源发电山西省阳泉新能源发电 100.00 0.00 新设有限公司天津东方新能源发电有限公司天津市天津新能源发电 100.00 0.00 新设横山东方新能源发电有限公司陕西省横山县新能源发电 100.00 0.00 新设北京东方新能源发电有限公司北京市昌平区新能源发电 100.00 0.00 新设国家电投集团涞源东方新能源发电河北省涞源新能源发电 100.00 0.00 新设有限公司察哈尔右翼后旗东方新能源发电有内蒙古呼和浩特新能源发电 100.00 0.00 新设限公司山阴东方新能源发电有限公司山西省山阴新能源发电 65.00 0.00 新设国家电投集团石家庄供热有限公司石家庄石家庄热力生产销售 100.00 0.00 现金支付国家电投集团和顺东方新能源发电山西省和顺县新能源发电 49.00 0.00 新设有限公司石家庄良村热电有限公司石家庄石家庄热电生产销售 100.00 0.00 现金支付河北亮能售电有限公司石家庄石家庄售电服务 100.00 0.00 新设黄骅市东方新能源发电有限公司河北省黄骅市新能源发电 100.00 0.00 新设灵丘东方新能源发电有限公司山西省灵丘县新能源发电 100.00 0.00 新设灵寿东方新能源发电有限公司河北省灵寿县新能源发电 100.00 0.00 新设国家电投集团盂县东方新能源发电有限山西省阳泉市新能源发电 100.00 0.00 新设公司国家电投集团大城县东风新能源发电有河北省廊坊市新能源发电 100.00 0.00 新设限公司 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 注：本集团下属的 20 个子公司，其中良村热电、供热公司、沧州新能源、易县新能源、北京新能源、涞源新能源已正式投产且稳定运行；平定新能源及和顺新能源尚处于基建期；经开热电因产业政策原因停产多年，未来发展方向待定；其余 11 个子公司尚未投入资本金。（2）重要的非全资子公司本年向少少数股东持本年归属于少年末少数股东子公司名称数股东宣股比例数股东的损益权益余额告分派的石家庄经济技术开发区东方热电 18.00% -367,808.64 0.00 -23,178,639.83 有限公司国家电投集团和顺东方新能源发 51.00% 0.00 0.00 167,280,000.00 电有限公司 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn （3）重要非全资子公司的主要财务信息年末余额（万元）年初余额（万元）子公司名称流动非流资产流动非流负债流动非流资产流动非流负债资产动资产合计负债动负债合计资产动资产合计负债动负债合计石家庄经济技术开发区东方热 536.07 648.35 1184.42 13362.71 698.73 14061.45 705.25 660.68 1365.93 13452.63 714.12 14166.76 电有限公司国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司 35545.42 273.60 35819.02 3019.02 0.00 3019.02 2,651.78 1.22 2,653.00 0.00 0.00 0.00 （续）本年发生额（万元）上年发生额（万元）子公司名称营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量石家庄经济技术开发区东方热电有 6.6 -76.19 -76.19 -134.59 0.00 -204.34 -204.34 -15.49 限公司国家电投集团和顺东方新能 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 源发电有限公司 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制无（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持无 2. 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的情况无 3. 在合营企业或联营企业中的权益无 4. 重要的共同经营无 5. 未纳入合并财务报表范围的结构化主体无八、与金融工具相关风险本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、可供出售金融资产、交易性金融负债等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，对这些风险敞口进行管理和监控以确保将风险控制在限定的范围之内，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性，公司内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。 1、各类风险管理目标和政策本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 2、面临主要风险的种类 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 本集团在经营过程中面临的金融风险主要有信用风险、利率风险和流动性风险。（1）信用风险截止2017年6月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失。本公司的应收款项主要是应收电费、热费，以及相应的国家可再生能源补贴，前者系每月与国家电网公司或关联公司正常结算，后者为国家政策规定的鼓励产业发展之补助，且重大项目已经纳入财政部补贴目录，没有重大回收风险。本公司可供出售金融资产是成本法计量的权益工具，且已经全额计提减值，对企业后期经营不会产生新的不利影响。（2）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险，本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。本集团通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。（3）流动风险流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。九、公允价值的披露本集团本年末不存在以公允价值计量的资产和负债。十、关联方及关联交易（一）关联方关系 1. 控股股东及最终控制方（1）控股股东及最终控制方 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 对本公司的对本公司的注册资本控股股东及最终控制方名称注册地业务性质持股比例表决权比例（万元） (%) (%) 综合能源企业国家电力投资集团公司北京 4,500,000.00 39.66 39.66 集团（2）控股股东的注册资本及其变化（万元）控股股东年初余额本年增加本年减少年末余额国家电力投资集团公司 4,500,000.00 0.00 0.00 4,500,000.00 （3）控股股东的所持股份或权益及其变化持股金额持股比例（%）控股股东年末余额年初余额年末比例年初比例国家电力投资集团公司 367,816,000.00 183,908,000.00 33.37 33.37 2. 子公司子公司情况详见本附注“八、1.（1）企业集团的构成”相关内容。 3. 合营企业及联营企业无 4. 其他关联方其他关联方名称与本公司关系石家庄东方热电热力工程有限公司同受控股股东控制中电投河北电力燃料有限公司同受控股股东控制国家电力投资集团公司物资装备分公司同受控股股东控制中电投保险经纪有限公司同受控股股东控制重庆远达水务有限公司同受控股股东控制中电投石家庄高新热电有限公司同受控股股东控制中电投物流有限责任公司太原分公司同受控股股东控制中电投河南电力检修工程有限公司同受控股股东控制重庆远达烟气治理特许经营有限公司石家庄分公司同受控股股东控制中电投科学技术研究院有限公司同受控股股东控制 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 其他关联方名称与本公司关系中电投信息技术有限公司同受控股股东控制石家庄东方热电集团有限公司同受控股股东控制国家电投集团河南电力检修工程有限公司同受控股股东控制上海电投管道工程有限公司同受控股股东控制中电投物流有限责任公司同受控股股东控制辽宁中电投电站燃烧工程技术研究中心有限公司同受控股股东控制中国电能成套设备有限公司北京分公司同受控股股东控制电投（北京）碳资产经营管理有限公司同受控股股东控制中电投远达环保工程有限公司同受控股股东控制石家庄东方热电集团有限公司供热分公司同受控股股东控制中电投电力工程有限公司同受控股股东控制国家电投集团电站运营技术（北京）有限公司同受控股股东控制中电投科学技术研究院有限公司新能源技术中心同受控股股东控制国家电投集团河北电力有限公司同受控股股东控制石家庄东方热电热力工程有限公司同受控股股东控制国家电投集团邢台新能源发电有限公司同受控股股东控制国家电投集团宁晋热电有限公司同受控股股东控制中电投华北电力工程有限公司同受控股股东控制（二）关联交易 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易（1）采购商品/接受劳务关联方关联交易内容本年发生额上年发生额中电投石家庄高新热电有限公司热力采购 84,677,769.05 92,041,918.58 中电投远达环保工程有限公司采购商品 0.00 56,061,177.90 重庆远达烟气治理特许经营有限公接受劳务 34,906,639.71 32,254,378.05 司石家庄分公司石家庄东方热电集团有限公司供热热力采购 18,605,580.65 18,610,055.32 分公司 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电力投资集团公司物资装备分采购商品 87,383.33 503,736.79 公司石家庄东方热电热力工程有限公司接受劳务 137，578.30 318，396.23 中电投河北电力燃料有限公司材料采购 1,953,890.76 2,097,441.86 国家电投集团物流有限责任公司太接受劳务 606,052.19 3,018,844.65 原分公司合计 — 140,974,893.99 204,905,949.38 （2）销售商品/提供劳务关联方关联交易内容本年发生额上年发生额重庆远达烟气治理特许经营有限公司销售商品 13,315,457.52 9,533,464.96 石家庄分公司合计 — 13,315,457.52 9,533,464.96 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示） 2. 关联方资金拆借资金拆借情况明细贷款单位名称借款单位名称借款金额年末借款余额起始日到期日备注国家电投集团易县新能源发电中电投财务有限公司 70,000,000.00 70,000,000.00 2016-5-4 2018-4-30 — 有限公司国家电投集团易县新能源发电中电投财务有限公司 70,000,000.00 5,000,000.00 2015-6-18 2018-6-17 有限公司国家电投集团石家庄东方能源中电投财务有限公司 300,000,000.00 300,000,000.00 2017-4-07 2020-4-06 股份有限公司国家电投集团石家庄东方能源中电投财务有限公司 500,000,000.00 500,000,000.00 2017-5-17 2020-5-16 股份有限公司中电投财务有限公司石家庄良村热电有限公司 300,000,000.00 130,000,000.00 2015-7-15 2018-7-14 中电投财务有限公司石家庄良村热电有限公司 232,000,000.00 232,000,000.00 2016-5-4 2018-4-30 — 国家电投集团沧州新能源发电中电投财务有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 2016-5-4 2018-4-30 — 有限公司中电投石家庄高新热电有限石家庄经济技术开发区东方热 51,265,271.81 51,265,271.81 — — 公司电有限公司国家电投集团河北电力有限石家庄经济技术开发区东方热 23,450,300.00 23,450,300.00 — — — 公司电有限公司 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）关联方往来余额 3. 应收项目年末余额年初余额项目名称关联方账面余额坏账准账面余额坏账准重庆远达水务有其他应收款 0.00 0.00 649,500.00 0.00 限公司石家庄东方热电应收账款热力工程有限公 7,707,579.31 0.00 40,928,169.00 0.00 司中电投石家庄高应收账款 8,560,894.48 0.00 12,124,984.52 0.00 新热电有限公司石家庄东方热电应收账款集团有限公司供 3,202.67 0.00 114,587.55 0.00 热分公司合计 — 16,271,676.46 0.00 53,817,241.0 0.00 4. 应付项目项目名称关联方年末余额年初余额应付账款中电投远达环保工程有限公司 16,589,817.00 16,589,817.00 应付账款国家电力投资集团公司物资装备分公司 372,948.50 1,738,535.17 应付账款中电投河北电力燃料有限公司 453,102.38 应付账款重庆远达烟气治理特许经营有限公司石家庄分公 6,980,272.32 8578724.46 司应付账款中电投远达环保工程有限公司 16,589,817.00 16,589,817.00 应付账款国家电力投资集团公司物资装备分公司 372,948.50 1,738,535.17 应收账款石家庄东方热电热力工程有限公司 7,707,579.31 546,350.00 应收账款中电投石家庄高新热电有限公司 8,560,894.48 0.00 应收账款石家庄东方热电集团有限公司供热分公 3,202.67 0.00 其他应付款中电投石家庄高新热电有限公司 51,265,271.81 51,318,243.17 其他应付款国家电投集团河北电力有限公司 23,450,300.00 25,013,355.53 应付利息中电投石家庄高新热电有限公司 20,736,246.75 20,736,246.75 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）项目名称关联方年末余额年初余额长期应付款石家庄东方热电热力工程有限公司 89,817.55 89,817.55 合计 154,035,273.8 142,939,441.81 （三）关联方承诺无（四）其他无十一、股份支付无十二、或有事项上海指点投资管理有限公司未能按照与本公司 2013 年 5 月 29 日签订的《上海指点投资管理有限公司与石家庄东方热电股份有限公司关于石家庄东方热电股份有限公司非公开发行股票认购协议》，认购本公司 2013 年非公开发行所约定的股份，构成违约。为维护本公司及全体股东的合法权益，于 2015 年 6 月 11 日就该违约事项按照协议约定向上海仲裁委员会提请仲裁，诉求支付违约金 1,500 万元。2015 年 6 月 26 日上海仲裁委员会受理此案，并于 2015 年 9 月 9 日开庭仲裁。对方于 2015 年 7 月 13 日提出反请求，要求本公司支付违约金 500 万元，律师费 10 万元。2016 年 8 月 25 日本公司收到上海仲裁委员会的终局裁决书（【2015】沪仲案字第 0958 号），裁定指点投资公司应向本公司支付违约金 800 万元。截止 2017 年 6 月 30 日该款项尚未收回。十三、资产负债表日后事项无十四、其他重要事项 1. 年金计划 2011 年 12 月 9 日，本公司工会委员会审议通过了《石家庄东方能源股份有限公司企业年金方案（草案）》，本公司企业年金依据《企业年金试行办法》（劳社部 2004 年第 20 号令）、《企业年金基金管理办法》（人社部、银监会、证监会、保监会 2011 年第 11 号令）、《关于中央企业试行企业年金制度的指导意见》（国资发分配[2005]135 号）、 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）《关于中央企业试行企业年金制度有关问题的通知》（国资发分配[2007]152 号）文件建立，参照《中国电力投资集团企业年金方案》执行。企业年金方案主要内容如下：缴费基数：企业年缴费基数为本公司上年度职工工资总额，职工个人年缴费基数为职工个人上年度工资总额。缴费比例：企业缴费按照企业年缴费基数的 5%计提缴费，税前列支，个人缴费按照职工个人年缴费基数的 2%缴纳，由本公司从职工本人工资中代扣代缴。企业缴费每年不超过本企业上年度职工工资总额的十二分之一。企业和职工个人缴费合计一般不超过本企业上年度职工工资总额的六分之一。企业缴费分配：企业缴费按照职工个人年缴费基数的 4.7%分配计入个人账户（基本缴费），剩余部分作为中人补偿缴费。企业缴费根据国家有关规定、中电投集团公司有关要求、本公司经营效益情况进行调整时，基本缴费的比例相应调整。 2. 终止经营无十五、母公司财务报表主要项目注释 1. 应收账款（1）应收账款分类年末余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收 34,439,277.21 99.87 20,194,293.06 58.64 14,244,984.15 账款单项金额不重大但单项计提坏账准备的应 46,051.61 0.13 46,051.61 1.00 0.00 收账款 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）年末余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 合计 34,485,328.82 100.00 20,240,344.67 — 14,244,984.15 续表年初余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收 43,647,466.74 99.89 21,313,360.76 48.83 22,334,105.98 账款单项金额不重大但单项计提坏账准备的应 46,051.61 0.11 46,051.61 100.00 0.00 收账款合计 43,693,518.35 100.00 21,359,412.37 — 22,334,105.98 1）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款年末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内(含 1 年) 1,855,160.71 18,551.60 0.01 1-2 年(含 2 年) 360,121.70 18,006.09 0.05 2-3 年(含 3 年) 66,296.00 5,303.68 0.08 4-5 年(含 5 年) 426,936.83 213,468.42 0.50 5 年以上 19,938,963.28 19,938,963.28 1.00 合计 22,647,478.52 20,194,293.07 — PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款年末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%）低风险组合 11,791,798.69 0.00 0.00 2）年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款年末余额单位名称应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由石家庄双联化工有限责任 46,051.61 46,051.61 100．00 无法收回公司（2）按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况占应收账款年坏账准备年单位名称年末余额账龄末余额合计数末余额的比例（%）国网河北省电力公司 9,671,367.37 1年以内 28.04 0.00 金谈固 4,079,513.17 5 年以上 11.83 4,079,513.17 谈固新村 3,520,209.35 5 年以上 10.21 3,520,209.35 石家庄市大明板纸厂 2,795,591.17 5 年以上 8.11 2,795,591.17 天津天保热电有限公司 1,611,032.41 1年以内 4.67 0.00 合计 21,677,713.47 — 62.86 10,395,313.69 2. 其他应收款（1）其他应收款分类年末余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 单项金额重大并 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）年末余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 单项计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准 98.25 5,709,670.92 0.01 549,537,538.43 555,247,209.35 备的其他应收款单项金额不重大但单项计提坏账 961,525.84 0.48 591,422.80 61.51 370,103.04 准备的其他应收款合计 556,208,735.19 100.00 6,301,093.72 549,907,641.47 续表年初余额账面余额坏账准备类别计提比例账面价值金额比例(%) 金额 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准 201,032,734.72 99.52 7,258,261.37 3.61 193,774,473.35 备的其他应收款单项金额不重大但单项计提坏账 961,525.84 0.48 591,422.80 61.51 370,103.04 准备的其他应收款合计 201,994,260.56 100.00 7,849,684.17 — 194,144,576.39 1）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款账龄年末余额 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 126,750.00 1,267.50 0.01 2-3 年 24,457.30 1,956.58 0.08 3-4 年 1,000,000.00 300,000.00 0.30 5 年以上 5,406,446.84 5,406,446.84 1.00 合计 6,557,654.14 5,709,670.92 — 2）组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款年末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%）关联方组合 545,813,918.36 0.00 0.00 低风险组合 2,875,636.85 合计 548,689,555.21 0.00 0.00 3）年末单项金额不重大但单项计提坏账准备得其他应收款年末余额单位名称计提比例应收账款坏账准备计提理由（%）离职职工代垫职工宿舍水电费 402,070.13 402,070.13 100.00 不可收回预计可收回石家庄金利商贸有限公司 370,103.04 0.00 0.00 已签订还款协议石家庄德宏煤炭有限公司 189,552.67 189,552.67 100.00 预计不可收回合计 961,725.84 591,622.80 — — （2）其他应收款按款项性质分类情况款项性质年末账面余额年初账面余额暂借款 539,812,583.33 158,630,500.00 项目前期费暂借款 6,001,335.03 33,916,335.03 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）款项性质年末账面余额年初账面余额法院扣款 1,270,000.00 1,270,000.00 其他 4,673,008.75 5,263,752.29 土地处置款 1,000,000.00 1,000,000.00 房租水电费 492,942.36 747,216.04 材料款、煤款及运费 2,295,527.24 601,847.76 备用金 547,310.29 308,485.72 代缴保险、个税 116,028.19 176,523.72 保证金、押金 79,600.00 合计 556,208,735.19 201,994,260.56 （3）按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况：占其他应收款项性款年末余额坏账准备年末单位名称年末余额账龄质合计数的比余额例（%）盂县东方新能源发电有限公暂借款 402,322,222.22 1 年以内 72.33 0.00 司涞源东方新能源发电有限公暂借款 137,490,361.11 1 年以内 24.72 0.00 司平定东方新能项目前 1-2 年以源发电有限公 6,001,335.03 1.08 0.00 期费内司法院扣栾城县法院 1,270,000.00 5 年以上 0.63 1,270,000.00 款青海火电工程预付工 1,073,871.22 5 年以上 0.53 1,073,871.22 公司程款合计 — 548,157,789.58 — 99.29 2,343,871.22 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 3. 长期股权投资（1）长期股权投资分类年末余额年初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 2,169,970,995.62 135,000,300.00 2,034,970,695.62 1,777,235,995.62 135,000,300.00 1,642,235,695.62 对联营、合营企业投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 2,169,970,995.62 135,000,300.00 2,034,970,695.62 1,777,235,995.62 135,000,300.00 1,642,235,695.62 （2）对子公司投资本年计提减值准被投资单位年初余额本年增加本年减少年末余额减值准备年末余额备石家庄经济技术开发区东方热电有限公司 135,000,300.00 0.00 0.00 135,000,300.00 0.00 135,000,300.00 国家电投集团沧州新能源发电有限公司 119,249,838.88 0.00 0.00 119,249,838.88 0.00 0.00 国家电投集团易县新能源发电有限公司 74,228,469.25 0.00 0.00 74,228,469.25 0.00 0.00 北京东方新能源发电有限公司 5,000,000.00 33,915,000.00 0.00 38,915,000.00 0.00 0.00 国家电投集团涞源东方新能源发电有限公司 60,000,000.00 0.00 0.00 60,000,000.00 0.00 0.00 石家庄良村热电有限公司 995,204,701.58 0.00 0.00 995,204,701.58 0.00 0.00 国家电投集团石家庄供热有限公司 280,552,685.91 0.00 0.00 280,552,685.91 0.00 0.00 国家电投集团平定东方新能源发电有限公司 95,000,000.00 0.00 0.00 95,000,000.00 0.00 0.00 国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司 13,000,000.00 147,720,000.00 0.00 160,720,000.00 0.00 0.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 本年计提减值准被投资单位年初余额本年增加本年减少年末余额减值准备年末余额备国家电投集团盂县东方新能源发电有限 0.00 183,100,000.00 183,100,000.00 公司黄骅市东方新能源发电有限公司 0.00 5,000,000.00 5,000,000.00 国家电投集团唐山东方新能源发电有限 0.00 23,000,000.00 23,000,000.00 公司合计 1,777,235,995.62 392,735,000.00 0.00 2,169,970,995.62 0.00 135,000,300.00 注：本期长期股权投资变动，详见“附注八、在其他主体中的权益”。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 4. 营业收入和营业成本本年发生额上年发生额项目收入成本收入成本电力销售 94,402,110.88 117,006,977.34 111,347,149.19 94,072,309.26 热力销售 126,133,079.61 139,534,673.34 134,240,786.72 100,269,266.26 接网费摊销 7,669,054.08 9,216,805.68 服务收入 520,595.16 255,325,336.7 主营业务小计 228,204,244.57 256,541,650.68 194,341,575.52 租赁 8,611,756.22 53,737.32 3,883,620.00 53,737.32 材料销售 458,113.19 发电委托运行 10,861,836.69 11,727,425.77 7,245,771.68 9,698,824.98 其他 609,026.27 17,435,609.74 2,140,917.93 21,558,186.46 其他业务小计 20,082,619.18 29,216,772.83 13,728,422.80 31,310,748.76 269,053,759.5 合计 248,286,863.75 285,758,423.51 225,652,324.28 5. 投资收益项目本年发生上年发生额成本法核算的长期股权投资收益 1,000,000,000.00 0.00 权益法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 0.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 0.00 0.00 产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 0.00 0.00 融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益 0.00 0.00 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 0.00 0.00 处置可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 0.00 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产 0.00 0.00 生的利得合计 1,000,000,000.00 0.00 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 十六、财务报告批准本财务报告于 2017 年 8 月 23 日由本公司董事会批准报出。 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表补充资料 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日（本财务报表补充资料除特别注明外，均以人民币元列示）财务报表补充资料 1. 本年非经常性损益明细表（1）按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益（2008）》的规定，本集团 2016 年度非经常性损益如下：项目本年金额说明非流动资产处置损益 -1,594,526.88 — 计入当期损益的政府补助 977,339.64 — 非货币性资产交换损益 0.00 — 债务重组损益 0.00 — 受托经营取得的托管费收入 0.00 — 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,918.81 — 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 — 小计 -639,106.05 — 所得税影响额 141,653.66 — 少数股东权益影响额（税后） 4.10 — 合计 -780,763.81 — 2. 净资产收益率及每股收益按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—— 净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》的规定，本集团 2016 年度加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益如下：加权平均每股收益报告期利润净资产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于母公司股东的净利 1.79 0.04 0.04 润扣除非经常性损益后归属 1.79 0.04 0.04 于母公司股东的净利润 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 3、会计政策变更相关补充资料无 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn 第十一节备查文件目录一、本公司《2017年半年度报告》正文及摘要二、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名的《2017年半年度财务报表》三、报告期内《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网公开披露的所有公司文件正本及公告原稿四、《国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司章程》 PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn
附件：公告原文

东方能源：2017年半年度报告（下载公告）

公告日期:2017-08-24

国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                 国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司
                                   2017 年半年度报告
                                      2017 年 08 月
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                                          国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                            第一节 重要提示、目录和释义
           公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
      真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
      连带的法律责任。
           公司负责人李固旺、主管会计工作负责人王景明及会计机构负责人(会计主
      管人员)郝兰英声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
           所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
           一、热电行业及新能源行业风险。公司主营业务为热电联产及新能源发电，
      受国家宏观政策的影响较为明显。
           二、燃料价格及供应稳定性风险。公司主要原材料是煤炭，煤炭价格的波
      动将对公司产生重大影响。
           三、环保风险。国家环境保护监管执行日益严格，公司部分小机组技术改
      造压力将会相应增加。
           公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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                                                                     国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                                                       目录
      2017 半年度报告 ........................................................................................................................... 2
      第一节 重要提示、释义 ............................................................................................................... 5
      第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................................... 8
      第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 9
      第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................................................... 15
      第五节 重要事项 ........................................................................................................................ 21
      第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 28
      第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 29
      第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 31
      第九节 公司债相关情况 ............................................................................................................. 13
      第十节 财务报告 ...................................................................................................................... 104
      第十一节 备查文件目录 ...............................................................................错误！未定义书签。
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                                                   国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                                     释义
                      释义项                 指                              释义内容
      东方能源/公司                          指   国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司
      国家电投集团/控股股东                  指   国家电力投资集团公司
      河北公司                               指   国家电投集团河北电力有限公司
      中电投财务                             指   中电投财务有限公司
      国务院国资委                           指   国务院国有资产监督管理委员会
      中国证监会                             指   中国证券监督管理委员会
      深交所                                 指   深圳证券交易所
      《公司法》                             指   《中华人民共和国公司法》
      《证券法》                             指   《中华人民共和国证券法》
      公司章程                               指   《国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司章程》
      登记结算公司                           指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
      保荐人、保荐机构、主承销商、华安证券   指   华安证券股份有限公司
      沧州新能源                             指   国家电投集团沧州渤海新区新能源发电有限公司
      易县新能源                             指   国家电投集团河北易县新能源发电有限公司
      北京新能源                             指   国家电投集团北京新能源发电有限公司
      良村热电                               指   石家庄良村热电有限公司
      供热公司                               指   国家电投集团石家庄供热有限公司
      平定新能源                             指   国家电投集团平定东方新能源发电有限公司
      和顺新能源                             指   国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司
      涞源新能源                             指   国家电投集团涞源东方新能源发电有限公司
      平定新能源                             指   国家电投集团平定东方新能源发电有限公司
      盂县新能源                             指   国家电投集团盂县东方新能源发电有限公司
      黄骅新能源                             指   黄骅市东方新能源发电有限公司
      唐山新能源                             指    国家电投集团唐山东方新能源发电有限公司
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                                                       国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                 第二节 公司简介和主要财务指标
      一、公司简介
      股票简称                 东方能源                             股票代码
      股票上市证券交易所       深圳证券交易所
      公司的中文名称           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司
      公司的中文简称（如有）   东方能源
      公司的外文名称（如有）   SPIC SHIJIAZHUANG DONGFANG ENERGY CORPORATION
      公司的法定代表人         李固旺
      二、联系人和联系方式
                                                       董事会秘书                         证券事务代表
      姓名                                 王浩                                徐会桥
      联系地址                             河北省石家庄市建华南大街 161 号     河北省石家庄市建华南大街 161 号
      电话                                 0311-85053913                       0311-85053913
      传真                                 0311-85053913                       0311-85053913
      电子信箱                             dfrd0958@sina.com                   xuhuiqiao@sohu.com
      三、其他情况
      1、公司联系方式
      公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
      □ 适用 √ 不适用
      公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。
      2、信息披露及备置地点
      信息披露及备置地点在报告期是否变化
      □ 适用 √ 不适用
      公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
      体可参见 2016 年年报。
      四、主要会计数据和财务指标
      公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
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                                                       国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      □ 是 √ 否
                                                   本报告期               上年同期                 本报告期比上年同期增减
      营业收入（元）                                1,295,398,408.93          1,217,291,135.23                      6.42%
      归属于上市公司股东的净利润（元）                46,568,995.12            242,956,313.41                     -80.83%
      归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                      47,349,758.93            241,476,180.90                     -80.39%
      益的净利润（元）
      经营活动产生的现金流量净额（元）                36,020,186.93            168,055,276.14                     -78.57%
      基本每股收益（元/股）                                     0.04                        0.44                  -90.91%
      稀释每股收益（元/股）                                     0.04                        0.44                  -90.91%
      加权平均净资产收益率                                     1.79%                    9.96%                      -8.17%
                                                                                                   本报告期末比上年度末增
                                                本报告期末                上年度末
                                                                                                            减
      总资产（元）                                  6,472,316,266.56          5,301,616,434.10                     22.08%
      归属于上市公司股东的净资产（元）              2,621,185,077.75          2,595,565,882.43                      0.99%
      五、境内外会计准则下会计数据差异
      1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
      2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
      六、非经常性损益项目及金额
      √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                              项目                                     金额                              说明
      非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）              -1,594,526.88
      计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              977,339.64
      一标准定额或定量享受的政府补助除外）
      计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                     0.00
      企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                                     0.00
      资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
      委托他人投资或管理资产的损益                                                   0.00
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      除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    -21,918.81
      减：所得税影响额                                                       141,653.66
          少数股东权益影响额（税后）                                               4.10
      合计                                                                  -780,763.81             --
      对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
      开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
      说明原因
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
      项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                                第三节 公司业务概要
      一、报告期内公司从事的主要业务
      公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
      否
      本报告期，公司主要业务未发生重大变化，仍然是热电联产及清洁能源发电业务，主要产品为电力及热力。
      二、主要资产重大变化情况
      1、主要资产重大变化情况
                    主要资产                                             重大变化说明
      股权资产                             无
      固定资产                             无
      无形资产                             无
                                           主要是报告期平定县锁簧镇 50 兆瓦光伏发电项目、和顺 20 万千瓦风力发电项目、
      在建工程
                                           盂县 100 兆瓦光伏发电项目等项目开工建设
      2、主要境外资产情况
      □ 适用 √ 不适用
      三、核心竞争力分析
      公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
      否
      公司作为石家庄市主要热力供应企业，根据热电联产生产特点及国家政策要求，在供热范围内具有明显的区域垄断性，公司
      生产区域集中，管理半径小，有利于提高管理效率，节约管理费用。同时，公司具有多年的热电联产管理和运营经验，热电
      联产行业符合国家产业政策，对石家庄市市民生活及部分工商业运行来说不可或缺。公司清洁能源业务符合国家能源及环保
      政策，受到大力扶持，市场前景广阔，公司可持续发展能力较强。
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                                                         国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                       第四节 经营情况讨论与分析
      一、概述
             本报告期，在董事会的正确领导下，广大干部职工按照年度工作会议的总体部署，紧紧围绕“打造京津冀区域协同发
      展领军企业”的总目标，开拓进取，扎实工作。上半年公司实现利润营业收入12.95亿元，同比增长6.42%；因煤炭等原材料
      价格大幅上涨，实现净利润4658.9万元，同比下降80.83%。报告期末，公司总资产64.72亿元，净资产26.21亿元。本报告期
      主要工作情况如下：
             （一）发展建设势头强劲
             新能源项目加速发展。按照自主开发与合作开发并重原则，加大项目开发建设力度，取得重大进展。上半年，和顺
      风电实现全面开工。合作项目迈出实质性步伐，与金风、三一、许继、海装、久和等大型风机制造企业签订合作协议，与优
      质民营企业开展了枣强等项目的合作开发。光伏方面，山西平定、唐车实现投产目标，落实集团公司与中国中车的战略合作，
      积极推进与兵工集团、一汽大众等15家中央装备制造企业合作开发屋顶光伏。
             雄安建设顺利起步。紧跟国家政策，迅速成立雄安筹备处。并受集团公司委托，组建并管理雄安新区代表处。先于
      各大央企入驻新区办公，积极与新区政府对接，主动参与新区规划编制，树立集团公司良好形象。
             积极推进综合智慧能源与售电业务。签订了沧州临港经济区综合智慧能源项目框架协议。供热公司完成售电申请，
      成为省内首批获得售电资质的公司，为开展电力直接交易奠定基础。
             （二）多种措施控制成本
             面对煤炭价格不断上涨的严峻居民。积极采取措施，加大营销力度。火电计划电量指标继续在南网处于领先，良村
      热电在30万以上火电机组排名第一。新能源板块尽力降低弃风、弃光损失，增发电量，利润支撑作用凸显。运用智慧热网平
      台加强热力运行调控，热耗、水耗及失水率等关键指标不断优化。
             计划预算精益管控，各项指标可控在控。制定“两金”压降工作方案，综合资金成本较年初下降0.05%。重计划强管控，
      高质量完成招标采购工作，降低采购成本。准确研判煤炭价格走势，通过调节库存、连续竞价等方式，煤价得到有效控制。
             （三）企业管理持续加强
             公司干部制度改革稳步推进，人力资源结构持续优化。制定公司领导班子副职目标任务分解和考核办法、KPI全员绩
      效管理实施方案，公司绩效考核激励机制更加完善。
             管理基础逐步夯实。完成权力清单B版建设和公司章程修订，事权界面更加清晰。对标管理、依法治企成绩显著，分
      别荣获集团公司“对标管理标杆企业”和“依法治企标杆企业”。信息化建设进一步加强，安全生产培训、档案管理系统上线运
      行，内外网实现安全隔离。
             加强安全监督管理，明确由公司及各单位一把手直接分管安全监督工作, 为各生产经营性单位配备了安全总监。印发
      强化责任落实指导意见，修订、发布安全风险抵押金管理、安全生产激励考核办法，推广工程安全管理支持系统，夯实了安
      全管理基础。加强环保设施监督，火电机组环保设施投运率100%。三项污染物实现达标排放，达标率99.99%。扎实开展内
      控合规体系建设，经济责任及工程项目审计、扶贫项目效能监察、燃煤系统自查自纠等活动，各项监督服务职能持续加强，
      公司系统合法性审查管理持续强化。
             （四）党群工作助推发展
             上半年，公司从严从实抓好党建工作，有效促进了党建工作与企业发展的深度融合。通过推进“两学一做”学习教育
      常态化制度化，强化党员干部“四个意识”，确保企业正确的发展方向。认真落实“两个责任”，党风廉政建设、反腐败工作与
      生产经营实现两促进。上半年，公司系统未发生党员领导干部违纪违法问题。充分发挥“和文化”引领和促进作用，在广大员
      工中间凝聚起“争当奋斗者”的干事创业正能量，公司再获“河北省五一劳动奖状”。
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      二、主营业务分析
      参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
      主要财务数据同比变动情况
                                                                                                                            单位：元
                                      本报告期                 上年同期                 同比增减                    变动原因
      营业收入                        1,295,398,408.93         1,217,291,135.23                    6.42%
                                                                                                            主要是煤炭价格上涨导
      营业成本                        1,158,280,518.95          833,674,702.21                     38.94%
                                                                                                            致公司成本增加
                                                                                                            公司加强管理，使得管
      管理费用                             16,794,165.14         26,466,012.67                  -36.54%
                                                                                                            理费用下降
      财务费用                             27,692,910.77          28,711,273.07                    -3.55%
                                                                                                            主要为利润下降，所得
      所得税费用                           32,191,229.02         70,792,147.36                  -54.53%
                                                                                                            税相应减少
      经营活动产生的现金流                                                                                  主要为利润下降，现金
                                           36,020,186.93        168,055,276.14                  -78.57%
      量净额                                                                                                流相应减少
      投资活动产生的现金流
                                       -672,298,232.14          -191,744,054.83
      量净额
      筹资活动产生的现金流
                                      1,094,572,763.93          -194,237,914.15
      量净额
      现金及现金等价物净增
                                       458,294,718.72           -217,926,692.84
      加额
      公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
      主营业务构成情况
                                                                                                                            单位：元
                                                                             营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                           营业收入           营业成本          毛利率
                                                                                  同期增减         同期增减              期增减
      分行业
      热力、电力收入 1,295,398,408.93 1,158,280,518.95              10.58%              6.42%           38.94%              -20.93%
      分产品
      电力销售            776,920,649.84     684,294,427.41         11.92%              6.36%           51.64%              -26.30%
      热力销售            460,161,376.93     461,803,595.08         -0.36%              8.24%           24.69%              -17.79%
      接网费摊销           36,924,296.26                           100.00%             -0.79%                                  0.00%
      不回水收入            3,050,449.57                           100.00%              1.66%                                  0.00%
      租赁                  2,994,558.57          53,737.32         98.21%            -65.09%               0.00%              -1.16%
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                                                                国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      材料销售                3,282,098.07         269,585.34            91.79%         -5.45%      -87.82%         55.56%
      其他                   12,064,979.69     11,859,173.80              1.71%         35.40%       21.00%         11.70%
      分地区
      河北省              1,295,398,408.93 1,158,280,518.95              10.58%          6.42%       38.94%        -20.93%
      三、非主营业务分析
      □ 适用 √ 不适用
      四、资产及负债状况
      1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                   单位：元
                                 本报告期末                     上年同期末
                                           占总资产比                    占总资产比 比重增减        重大变动说明
                              金额                          金额
                                              例                             例
                          728,629,774.5
      货币资金                                 11.26% 346,063,480.59          6.70%    4.56%
                          343,496,956.4
      应收账款                                  5.31% 372,306,910.14          7.21%   -1.90%
      存货                52,429,250.34         0.81% 40,498,958.99           0.78%    0.03%
      投资性房地产         2,050,974.38         0.03%    2,158,449.02         0.04%   -0.01%
      长期股权投资                              0.00%                         0.00%    0.00%
                          3,675,447,238.                3,760,112,953.
      固定资产                                 56.79%                        72.82% -16.03%
                                     42
                          1,075,286,548.
      在建工程                                 16.61% 147,839,376.40          2.86%   13.75%
                          594,000,000.0
      短期借款                                  9.18% 280,000,000.00          5.42%    3.76%
                          1,787,029,282.
      长期借款                                 27.61% 850,066,640.79         16.46%   11.15%
      2、以公允价值计量的资产和负债
      □ 适用 √ 不适用
      3、截至报告期末的资产权利受限情况
      无
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                                                               国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      五、投资状况分析
      1、总体情况
      √ 适用 □ 不适用
                 报告期投资额（元）                       上年同期投资额（元）                                    变动幅度
                                      23,652.00                                          500.00                                 46,304.00%
      2、报告期内获取的重大的股权投资情况
      √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                      单位：元
                                                                                    截至
                                                                                    资产
      被投资                                                                        负债                                   披露日 披露索
                主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                 投资期 产品类              预计       本期投 是否涉
      公司名                                              合作方                    表日                                   期（如 引（如
                  务       式    额       例         源                 限     型             收益       资盈亏       诉
           称                                                                       的进                                     有）      有）
                                                                                    展情
                                                                                     况
                                                                                                                                      2017-00
                                                                                                                                      1-设立
      大城县
                                                                                                                                      大城县
      东方新                                                                                                               2017 年
                新能源                   100.00 自有资                              已成                                              东方新
      能源发             新设   500.00                    无       25        电力                 0.00      0.00 否        01 月 18
                发电                           %金                                  立                                                能源发
      电有限                                                                                                               日
                                                                                                                                      电有限
      公司
                                                                                                                                      公司的
                                                                                                                                      公告
                                                                                                                                      2017-00
                                                                                                                                      4-设立
      阜城县
                                                                                                                                      阜城县
      东方新                                                                                                               2017 年
                新能源                   100.00 自有资                              已成                                              东方新
      能源发             新设   500.00                    无       25        电力                 0.00      0.00 否        01 月 20
                发电                           %金                                  立                                                能源发
      电有限                                                                                                               日
                                                                                                                                      电有限
      公司
                                                                                                                                      公司的
                                                                                                                                      公告
                                                                                                                                      2017-00
      唐山东                                                                                                                          9-设立
      方新能                                                                                                               2017 年 唐山东
                新能源                   100.00 自有资                              已投
      源发电             新设   500.00                    无       25        电力                 0.00      0.00 否        03 月 29 方新能
                发电                           %金                                  产
      有限公                                                                                                               日         源发电
      司                                                                                                                              有限公
                                                                                                                                      司的公
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                                                                           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                                                                                                                                告
                                                                                                                                                2017-04
                                                                                                                                                3-设立
      丰宁东
                                                                                                                                                丰宁东
      方新能                                                                                                                         2017 年
                新能源          2,200.0 100.00 自有资                                            已成                                           方新能
      源发电             新设                                   无          25         电力                0.00     0.00 否          06 月 15
                肥嘟嘟                    0        %金                                           立                                             源发电
      有限公                                                                                                                         日
                                                                                                                                                有限公
      司
                                                                                                                                                司的公
                                                                                                                                                告
                                3,700.0
      合计        --       --                 --          --          --         --         --        --   0.00     0.00      --          --         --
      3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
      √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                单位：元
                                                                           截至报                                  截止报 未达到
                                是否为固 投资项 本报告 告期末                                                      告期末 计划进 披露日 披露索
                                                                                      资金来 项目进 预计收
           项目名称    投资方式 定资产投 目涉及 期投入 累计实                                                      累计实 度和预 期（如 引（如
                                                                                           源         度   益
                                     资            行业        金额        际投入                                  现的收 计收益       有）      有）
                                                                            金额                                    益      的原因
                                                                                                                                                2017-04
                                                                                                                                     2017 年
      新华热电余热                            热电行                                  自有资                                                    0-对外
                       自建     是                         3,725.00 3,725.00                                0.00     0.00 无         06 月 02
      利用配套工程                            业                                      金                                                        投资公
                                                                                                                                     日
                                                                                                                                                告
      合计                --         --             --     3,725.00 3,725.00               --         --    0.00     0.00      --         --         --
      4、金融资产投资
      （1）证券投资情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在证券投资。
      （2）衍生品投资情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在衍生品投资。
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      六、重大资产和股权出售
      1、出售重大资产情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期未出售重大资产。
      2、出售重大股权情况
      □ 适用 √ 不适用
      七、主要控股参股公司分析
      √ 适用 □ 不适用
      主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                             单位：元
       公司名称    公司类型   主要业务     所处行业   注册资本    总资产    净资产    营业收入 营业利润     净利润
      石家庄良                热力、电力
      村热电有    子公司      的生产与     电力       609646940
      限公司                  销售
      中电投石
      家庄供热    子公司      热力销售     热力       180000000
      有限公司
      报告期内取得和处置子公司的情况
      □ 适用 √ 不适用
      主要控股参股公司情况说明
      八、公司控制的结构化主体情况
      □ 适用 √ 不适用
      九、对 2017 年 1-9 月经营业绩的预计
      预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
      □ 适用 √ 不适用
      十、公司面临的风险和应对措施
      因煤炭等原材料价格上涨，使得公司本期业绩同比大幅下降。对此，公司一是通过调节库存、连续竞价等方式，控制煤价。
      二是积极发展清洁能源项目，随着公司新能源项目的逐步投产，在公司资产结构中所占比例将明显提高，有效降低火电所占
      比例，减少原材料成本上涨对公司的影响。
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                                                         国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                                 第五节 重要事项
      一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
      1、本报告期股东大会情况
           会议届次           会议类型        投资者参与比例        召开日期             披露日期            披露索引
                                                                                                         2017-028-2016 年度
      2016 年度股东大会 年度股东大会                    44.87% 2017 年 04 月 20 日 2017 年 04 月 20 日
                                                                                                         股东大会决议公告
                                                                                                         2017-045-2017 年第
      2017 年第一次临时
                          临时股东大会                  44.87% 2017 年 06 月 19 日 2017 年 06 月 19 日 一次临时股东大会
      股东大会
                                                                                                         决议公告
      2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
      □ 适用 √ 不适用
      二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
      □ 适用 √ 不适用
      公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
      三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
      截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
      √ 适用 □ 不适用
                  承诺事由                 承诺方      承诺类型      承诺内容      承诺时间       承诺期限      履行情况
      股改承诺
      收购报告书或权益变动报告书中所
      作承诺
      资产重组时所作承诺
                                                                   非公开认购
                                                                   股份自上市
                                         国家电力投                日起三十六    2013 年 05 月
      首次公开发行或再融资时所作承诺                  股份限售                                   3年          履行完毕
                                         资集团公司                个月内不上    29 日
                                                                   市交易或转
                                                                   让。
      股权激励承诺
      其他对公司中小股东所作承诺
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                                                      国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      承诺是否及时履行               是
      四、聘任、解聘会计师事务所情况
      半年度财务报告是否已经审计
      □ 是 √ 否
      公司半年度报告未经审计。
      五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
      □ 适用 √ 不适用
      六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
      □ 适用 √ 不适用
      七、破产重整相关事项
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期未发生破产重整相关事项。
      八、诉讼事项
      重大诉讼仲裁事项
      □ 适用 √ 不适用
      本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
      其他诉讼事项
      □ 适用 √ 不适用
      九、处罚及整改情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在处罚及整改情况。
      十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
      □ 适用 √ 不适用
      十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
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      十二、重大关联交易
      1、与日常经营相关的关联交易
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
      2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
      3、共同对外投资的关联交易
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
      4、关联债权债务往来
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在关联债权债务往来。
      5、其他重大关联交易
      √ 适用 □ 不适用
      主要包括与2017年日常关联交易预计情况；与中电投财务公司的资金往来情况；与远达环保的关联交易；
      重大关联交易临时报告披露网站相关查询
                    临时公告名称                       临时公告披露日期                临时公告披露网站名称
      2017-013-关于预计 2017 年日常关联交易的
                                                2017 年 03 月 30 日           巨潮资讯网
      公告
      2017-014-关于与远达环保关联交易的公告     2017 年 03 月 30 日           巨潮资讯网
      2017-015-2017 年与中电投财务公司存款、
                                                2017 年 03 月 30 日           巨潮资讯网
      结算及贷款的关联交易公告
      十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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                                                      国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      十四、重大合同及其履行情况
      1、托管、承包、租赁事项情况
      （1）托管情况
      √ 适用 □ 不适用
      托管情况说明
      公司按照协议托管国家电投河北电力有限公司全部资产，每年收取托管费100万元
      为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。
      （2）承包情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在承包情况。
      （3）租赁情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在租赁情况。
      2、重大担保
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在担保情况。
      3、其他重大合同
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在其他重大合同。
      十五、社会责任情况
      1、履行精准扶贫社会责任情况
      （1）半年度精准扶贫概要
      公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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                                                            国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      （2）上市公司半年度精准扶贫工作情况
                                         指标                                计量单位                 数量/开展情况
      一、总体情况                                                            ——                        ——
      二、分项投入                                                            ——                        ——
           1.产业发展脱贫                                                     ——                        ——
           2.转移就业脱贫                                                     ——                        ——
           3.易地搬迁脱贫                                                     ——                        ——
           4.教育脱贫                                                         ——                        ——
           5.健康扶贫                                                         ——                        ——
           6.生态保护扶贫                                                     ——                        ——
           7.兜底保障                                                         ——                        ——
           8.社会扶贫                                                         ——                        ——
           9.其他项目                                                         ——                        ——
      三、所获奖项（内容、级别）                                              ——                        ——
      （3）后续精准扶贫计划
      2、重大环保情况
      上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
      是
                    主要污染物
      公司或子公                                     排放口分布              执行的污染                核定的排放 超标排放情
                    及特征污染 排放方式 排放口数量                排放浓度                 排放总量
           司名称                                       情况                 物排放标准                   总量          况
                        物的名称
      石家庄良村
                                                     107 米烟塔
      热电有限公 烟尘              有组织排放 3                   1.90 mg/m3 10mg/m3      14.73 吨     186.712 吨 无
                                                     合一
      司
      石家庄良村
                                                     107 米烟塔 21.03
      热电有限公 二氧化硫          有组织排放 3                              35mg/m3      164.20 吨    587.97 吨   无
                                                     合一         mg/m3
      司
      石家庄良村
                                                     107 米烟塔 41.22
      热电有限公 氮氧化物          有组织排放 3                              50mg/m3      319.81 吨    839.96 吨   无
                                                     合一         mg/m3
      司
                                                     110 米烟囱
      新华热电      烟尘           有组织排放 2      （内有 2 根 4.36 mg/m3 10mg/m3       12.03 吨     43.857 吨   无
                                                     烟道）
                                                     110 米烟囱 13.45
      新华热电      二氧化硫       有组织排放 2                              35mg/m3      37.09 吨     106.65 吨   无
                                                     （内有 2 根 mg/m3
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                                                      国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                                 烟道）
                                                 110 米烟囱
                                                               23.96
      新华热电    氮氧化物   有组织排放 2        （内有 2 根           100mg/m3 66.07 吨    304.714 吨 无
                                                               mg/m3
                                                 烟道）
      防治污染设施的建设和运行情况
      良村热电、新华热电均建立完善脱硫、脱硝、除尘设施、烟气连续自动监测系统、除灰渣系统、噪声治理设施、废水处理设
      施。除尘采用静电除尘器、脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫、脱硝采用SCR、SNCR方式，均安装烟气在线监测系统，与省市
      环保部门联网，并委托第三方环保数据监测，实现环保数据信息公开；均于2015年完成超低排放改造，并达到国家和地方排
      放标准。目前脱硫脱硝除尘等环保设施运行良好，各项污染物均稳定达标排放。
      十六、其他重大事项的说明
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
      十七、公司子公司重大事项
      □ 适用 √ 不适用
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                                                            国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                        第六节 股份变动及股东情况
      一、股份变动情况
      1、股份变动情况
                                                                                                                           单位：股
                                  本次变动前                     本次变动增减（＋，－）                         本次变动后
                                                                        公积金转
                                数量        比例      发行新股   送股                 其他         小计        数量        比例
                                                                            股
                               300,657,0                                 300,657,0 -165,487,2 135,169,7 435,826,8
      一、有限售条件股份                     4.55%                                                                         39.54%
                                       25                                        25          26           99
                               217,913,4                                 217,913,4                217,913,4 435,826,8
      2、国有法人持股                       39.54%                                                                         39.54%
                                       12                                        12                       12
                               82,743,61                                 82,743,61 -165,487,2 -82,743,61
      3、其他内资持股                       15.01%                                                                    0     0.00%
                                       3                                         3           26
                               250,479,5                                 250,479,5 165,487,2 415,966,8 666,446,4
      二、无限售条件股份                    45.45%                                                                         60.46%
                                       88                                        88          26           14
                               250,479,5                                 250,479,5 165,487,2 415,966,8 666,446,4
      1、人民币普通股                       45.45%                                                                         60.46%
                                       88                                        88          26           14
                               551,136,6                                 551,136,6                551,136,6 1,102,273
      三、股份总数                          100.00%                                          0                             100.00%
                                       13                                        13                       13     ,226
      股份变动的原因
      √ 适用 □ 不适用
      1、兴全特定策略29号特定多客户资产管理计划以司法拍卖方式获得原东方集团所持有的1,500万股股份，其所持股份已于
      2017年1月6日解除限售。
      2、其他内资持股67,743,613股为公司2015年非公开发行战略投资者，其所持股份已于2017年1月26日解除限售。
      3、2017年5月16日，公司实施了2016年度利润分配方案：以截至2016年12月31日公司总股本551,136,613股为基数，向全体股
      东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利人民币55,113,661.30元（含税）。同时，以截至2016年12月31日
      公司总股本551,136,613股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增10股。
      股份变动的批准情况
      □ 适用 √ 不适用
      股份变动的过户情况
      □ 适用 √ 不适用
      股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
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                                                             国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      √ 适用 □ 不适用
      1.按新股本1,102,273,226股摊薄计算，2016年年度，每股净收益为 0.256元。
      2.按新股本1,102,273,226股摊薄计算。2017年1-6月，每股收益为0.04元
      公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
      □ 适用 √ 不适用
      2、限售股份变动情况
      √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：股
                                           本期解除限售股 本期增加限售股
          股东名称        期初限售股数                                      期末限售股数          限售原因       解除限售日期
                                                数               数
      兴全特定策略 29
                                                                                               原司法拍卖方未
      号特定多客户资          15,000,000        15,000,000              0                  0                    2017-01-06
                                                                                               接触限售
      产管理计划
      财通基金-宁波
      银行-东方晨星 2          1,042,209         1,042,209              0                  0 非公开发行认购 2017-01-26
      号资产管理计划
      财通基金-工商
      银行-富春定增
                                182,387           182,387               0                  0 非公开发行认购 2017-01-26
      408 号资产管理
      计划
      财通基金-工商
      银行-富春定增
                                234,497           234,497               0                  0 非公开发行认购 2017-01-26
      409 号资产管理
      计划
      财通基金-工商
      银行-富春定增
                                312,663           312,663               0                  0 非公开发行认购 2017-01-26
      410 号资产管理
      计划
      财通基金-工商
      银行-富春定增
                                364,773           364,773               0                  0 非公开发行认购 2017-01-26
      637 号资产管理
      计划
      财通基金-招商
      银行-西部证券            2,605,524         2,605,524              0                  0 非公开发行认购 2017-01-26
      股份有限公司
      财通基金-包商             521,105           521,105               0                  0 非公开发行认购 2017-01-26
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                                                国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      银行-包商定增 4
      号资产管理计划
      财通基金-光大
      银行-富春定增
                         521,105     521,105               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      550 号资产管理
      计划
      财通基金-光大
      银行-富春定增
                         364,773     364,773               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      551 号资产管理
      计划
      财通基金-工商
      银行-富春定增
                         416,884     416,884               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      553 号资产管理
      计划
      财通基金-平安
      银行-锐成投资      521,105     521,105               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      管理有限公司
      财通基金-光大
      银行-富春定增
                        3,543,512   3,543,512              0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      628 号资产管理
      计划
      财通基金-工商
      银行-富春定增
                         416,884     416,884               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      528 号资产管理
      计划
      财通基金-兴业
                         364,773     364,773               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      银行-孙长缨
      财通基金-工商
      银行-西部证券     2,605,523   2,605,523              0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      股份有限公司
      财通基金-光大
      银行-富春定增
                         260,552     260,552               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      539 号资产管理
      计划
      泰康人寿保险股
      份有限公司-传
      统-普通保险产     1,741,688   1,741,688              0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      品-019L-CT001
      深
      泰康人寿保险股
                         618,135     618,135               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      份有限公司-分
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                                               国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      红-团体分红
      -019L-FH001 深
      泰康人寿保险股
      份有限公司-分
                       5,272,486   5,272,486              0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      红-个人分红
      -019L-FH002 深
      泰康人寿保险股
      份有限公司－万   1,190,724   1,190,724              0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      能－个险万能
      泰康人寿保险股
      份有限公司-投      80,198      80,198               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      连-优选成长
      泰康人寿保险股
      份有限公司-投
                        442,418     442,418               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      连-进取
      -019L-TL002 深
      泰康人寿保险股
      份有限公司-投      52,110      52,110               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      连-基金精选
      泰康人寿保险股
      份有限公司-投    1,089,474   1,089,474              0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      连-平衡配置
      中国建设银行股
      份有限公司企业
      年金计划－中国    578,947     578,947               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      工商银行股份有
      限公司
      中国石油化工集
      团公司企业年金
      计划-中国工商     275,143     275,143               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      银行股份有限公
      司
      山西焦煤集团有
      限责任公司企业
      年金计划－中国    222,408     222,408               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      工商银行股份有
      限公司
      山西潞安矿业
      （集团）有限责
                        122,668     122,668               0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      任公司企业年金
      计划－中国工商
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                                                        国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      银行股份有限公
      司
      泰康资产-建行-
      中国建设银行股            53,882      53,882                  0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      份有限公司
      北京银行股份有
      限公司企业年金
                                36,686      36,686                  0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      计划－招商银行
      股份有限公司
      申万菱信基金-
      光大银行-申万
                          19,280,875     19,280,875                 0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      菱信资产-华宝
      瑞森林定增 1 号
      兴业证券-兴业-
      兴业证券金麒麟
                               521,104     521,104                  0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      2 号集合资产管
      理计划
      北京天融博汇资
      本管理有限公司
                          10,422,094     10,422,094                 0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      -天融资本优选
      成长基金
      申万菱信基金-
      平安银行-招商
                           2,605,524      2,605,524                 0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      银行财富资产管
      理有限公司
      申万菱信基金-
      光大银行-陕西
      省国际信托-陕
                           8,858,780      8,858,780                 0              0 非公开发行认购 2017-01-26
      国投创增 1 号定
      向投资集合资金
      信托计划
      合计                82,743,613     82,743,613                 0              0       --              --
      二、证券发行与上市情况
      □ 适用 √ 不适用
      三、公司股东数量及持股情况
                                                                                                            单位：股
      报告期末普通股股东总数                          117,403 报告期末表决权恢复的优先股
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                                                         国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                                                股东总数（如有）（参见注 8）
                                    持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况
                                                                        持有有限 持有无限               质押或冻结情况
                                                  报告期末 报告期内
                                                                        售条件的 售条件的
           股东名称      股东性质      持股比例 持有的普 增减变动
                                                                        普通股数 普通股数          股份状态         数量
                                                  通股数量      情况
                                                                           量          量
      国家电力投资                                367,816,0 +183,908,0 367,816,0
                      国有法人           33.37%
      集团公司                                          00 00
      石家庄东方热                                                                               质押               68,010,824
                                                  68,010,82 +34,005,41 68,010,82
      电集团有限公 国有法人               6.17%
                                                         42                     4                冻结               68,010,824
      司
      申万菱信基金
      －光大银行－
      陕西省国际信
      托－陕国投创 境内非国有法人         0.40% 4,463,860 -4394920                   4,463,860
      增 1 号定向投
      资集合资金信
      托计划
      梁细妹          境内自然人          0.29% 3,216,100                            3,216,100
      中国国际金融
                      国有法人            0.29% 3,142,000 +3,142,000                 3,142,000
      股份有限公司
      曾繁生          境内自然人          0.25% 2,798,000                            2,798,000
      林伟峰          境内自然人          0.24% 2,617,200                            2,617,200
      裘登尧          境内自然人          0.20% 2,200,000                            2,200,000
      方岩            境内自然人          0.18% 1,950,400                            1,950,400
      林倩羽          境内自然人          0.16% 1,800,000                            1,800,000
      上述股东关联关系或一致行动的
                                      石家庄东方热电集团有限公司控股股东为国家电力投资集团公司。
      说明
                                           前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                         股份种类
                   股东名称               报告期末持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                                 股份种类           数量
      申万菱信基金－光大银行－陕西
      省国际信托－陕国投创增 1 号定                                             4,463,860 人民币普通股               4,463,860
      向投资集合资金信托计划
      梁细妹                                                                    3,216,100 人民币普通股               3,216,100
      中国国际金融股份有限公司                                                  3,142,000 人民币普通股               3,142,000
      曾繁生                                                                    2,798,000 人民币普通股               2,798,000
      林伟峰                                                                    2,617,200 人民币普通股               2,617,200
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                                                       国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
      裘登尧                                                               2,200,000 人民币普通股          2,200,000
      方岩                                                                 1,950,400 人民币普通股          1,950,400
      林倩羽                                                               1,800,000 人民币普通股          1,800,000
      张心东                                                               1,705,200 人民币普通股          1,705,200
      阎卫明                                                               1,642,400 人民币普通股          1,642,400
      前 10 名无限售条件普通股股东之
      间，以及前 10 名无限售条件普通 前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流通股东和前 10 名股东之间，本公
      股股东和前 10 名普通股股东之间 司未知其关联关系。
      关联关系或一致行动的说明
      公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
      □ 是 √ 否
      公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
      四、控股股东或实际控制人变更情况
      控股股东报告期内变更
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期控股股东未发生变更。
      实际控制人报告期内变更
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期实际控制人未发生变更。
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                                          国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                 第七节 优先股相关情况
      □ 适用 √ 不适用
      报告期公司不存在优先股。
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                                                         国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                               第八节 董事、监事、高级管理人员情况
      一、董事、监事和高级管理人员持股变动
      □ 适用 √ 不适用
      公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2016 年年报。
      二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
      √ 适用 □ 不适用
             姓名         担任的职务        类型           日期                            原因
                                                    2017 年 06 月 19
      刘伟            董事、总经理     被选举                          控股股东换届推荐
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      吴连成          董事             被选举                          控股股东换届推荐
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      谷大可          独立董事         被选举                          换届选举
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      夏鹏            独立董事         被选举                          换届选举
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      张鹏            独立董事         被选举                          换届选举
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      郭守国          董事、副总经理 任期满离任                        退休离任
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      张鸿德          董事             任期满离任                      换届选举离任
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      陈爱珍          独立董事         任期满离任                      换届选举离任
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      王健            独立董事         任期满离任                      换届选举离任
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      张玉周          独立董事         任期满离任                      换届选举离任
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      曹焰            监事会主席       被选举                          控股股东换届推荐
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      李辉            监事             被选举                          控股股东换届推荐
                                                    日
                                                    2017 年 06 月 19
      怀文明          监事会主席       任期满离任                      换届选举离任
                                                    日
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                                              国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                         2017 年 06 月 19
      王超       职工监事   任期满离任                      换届选举离任
                                         日
                                         2017 年 06 月 19
      徐锴       职工监事   被选举                          职代会选举
                                         日
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                                                      国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司 2017 年半年度报告全文
                                        第九节 公司债相关情况
      公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
      否
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                                              第十节 财务报告
           一、审计报告
           半年度报告是否经过审计
           □ 是 √ 否
           公司半年度财务报告未经审计。
           二、财务报表
           财务附注中报表的单位为：人民币元
           1、合并资产负债表
           编制单位：国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司
                                                 2017 年 06 月 30 日
                                                                                          单位：元
                            项目                           期末余额                     期初余额
           流动资产：
               货币资金                                                728,629,774.59              270,335,055.87
               结算备付金
               拆出资金
               以公允价值计量且其变动计入当
           期损益的金融资产
               衍生金融资产
               应收票据                                                 52,800,000.00               30,300,000.00
               应收账款                                                343,496,956.49              330,971,964.48
               预付款项                                                 24,754,603.89              141,912,214.59
               应收保费
               应收分保账款
               应收分保合同准备金
               应收利息
               应收股利
               其他应收款                                               16,013,081.12               17,706,589.34
               买入返售金融资产
               存货                                                     52,429,250.34              140,308,829.64
               划分为持有待售的资产
               一年内到期的非流动资产
               其他流动资产                                             86,723,379.91                66,704,136.11
           流动资产合计                                            1,304,847,046.34                998,238,790.03
           非流动资产：
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              发放贷款及垫款
              可供出售金融资产
              持有至到期投资
              长期应收款
              长期股权投资
              投资性房地产                             2,050,974.38        2,104,711.70
              固定资产                              3,675,447,238.42   3,771,670,295.02
              在建工程                              1,075,286,548.81    168,763,220.81
              工程物资                                54,855,693.13       1,227,896.48
              固定资产清理                             4,523,693.39       4,521,891.59
              生产性生物资产
              油气资产
              无形资产                               265,912,263.34     270,272,547.96
              开发支出
              商誉
              长期待摊费用                            14,155,540.72       8,739,871.48
              递延所得税资产                          75,237,268.03      76,077,209.03
              其他非流动资产
           非流动资产合计                           5,167,469,220.22   4,303,377,644.07
           资产总计                                 6,472,316,266.56   5,301,616,434.10
           流动负债：
              短期借款                               594,000,000.00     279,000,000.00
              向中央银行借款
              吸收存款及同业存放
              拆入资金
               以公允价值计量且其变动计入当
           期损益的金融负债
              衍生金融负债
              应付票据
              应付账款                               502,601,089.07     514,627,061.65
              预收款项                                79,226,819.58     298,394,241.56
              卖出回购金融资产款
              应付手续费及佣金
              应付职工薪酬                               892,443.32       1,094,195.10
              应交税费                                31,446,770.35      51,379,781.31
              应付利息                                26,739,384.46      29,304,933.14
              应付股利
              其他应付款                             114,206,312.87     103,999,535.18
              应付分保账款
              保险合同准备金
              代理买卖证券款
              代理承销证券款
              划分为持有待售的负债
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               一年内到期的非流动负债
               其他流动负债
           流动负债合计                                    1,349,112,819.65           1,277,799,747.94
           非流动负债：
               长期借款                                  1,787,029,282.98                782,457,381.52
               应付债券
                 其中：优先股
                        永续债
               长期应付款                                    87,716,069.73               109,661,526.11
               长期应付职工薪酬
               专项应付款
               预计负债
               递延收益                                     511,901,247.22               541,115,682.41
               递延所得税负债                                 4,527,710.56                  4,527,710.56
               其他非流动负债
           非流动负债合计                                2,391,174,310.49             1,437,762,300.60
           负债合计                                      3,740,287,130.14             2,715,562,048.54
           所有者权益：
               股本                                      1,102,273,226.00                551,136,613.00
               其他权益工具
                 其中：优先股
                        永续债
               资本公积                                  1,251,227,191.41             1,801,457,244.41
               减：库存股
               其他综合收益
               专项储备
               盈余公积                                      75,738,249.36                75,738,249.36
               一般风险准备
               未分配利润                                   191,946,410.98               167,233,775.66
           归属于母公司所有者权益合计                    2,621,185,077.75             2,595,565,882.43
               少数股东权益                                 110,844,058.67                 -9,511,496.87
           所有者权益合计                                2,732,029,136.42             2,586,054,385.56
           负债和所有者权益总计                          6,472,316,266.56             5,301,616,434.10
           法定代表人：李固旺           主管会计工作负责人：王景明            会计机构负
           责人：郝兰英
           2、母公司资产负债表
                                                                                单位：元
                            项目                期末余额                      期初余额
           流动资产：
               货币资金                                      59,144,851.75                 11,882,702.20
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               以公允价值计量且其变动计入当
           期损益的金融资产
              衍生金融资产
              应收票据                                 6,900,000.00
              应收账款                                14,244,984.15      22,334,105.98
              预付款项                                 5,025,652.59         583,090.28
              应收利息
              应收股利                               595,000,000.00
              其他应收款                             549,907,641.47     194,144,576.39
              存货                                    11,429,521.65      53,286,335.06
              划分为持有待售的资产
              一年内到期的非流动资产
              其他流动资产                            23,093,168.39      14,823,880.74
           流动资产合计                             1,264,745,820.00    297,054,690.65
           非流动资产：
              可供出售金融资产
              持有至到期投资
              长期应收款
              长期股权投资                          2,034,970,695.62   1,642,235,695.62
              投资性房地产                             2,050,974.38        2,104,711.70
              固定资产                               585,790,548.68     670,011,712.04
              在建工程                                14,705,243.62       4,843,224.43
              工程物资
              固定资产清理                             4,523,693.39       4,521,891.59
              生产性生物资产
              油气资产
              无形资产                               158,449,330.53     160,765,537.55
              开发支出
              商誉
              长期待摊费用
              递延所得税资产
              其他非流动资产
           非流动资产合计                           2,800,490,486.22   2,484,482,772.93
           资产总计                                 4,065,236,306.22   2,781,537,463.58
           流动负债：
              短期借款                               294,000,000.00     279,000,000.00
               以公允价值计量且其变动计入当
           期损益的金融负债
              衍生金融负债
              应付票据
              应付账款                               106,830,965.43     199,668,488.76
              预收款项                                11,971,754.51     319,589,196.14
              应付职工薪酬                               853,975.40         688,853.56
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              应交税费                                     24,009,198.75                  14,769,235.26
              应付利息                                      1,399,024.31                    370,837.50
              应付股利
              其他应付款                                   10,479,780.96                  13,966,621.07
              划分为持有待售的负债
              一年内到期的非流动负债
              其他流动负债
           流动负债合计                                449,544,699.36                    828,053,232.29
           非流动负债：
              长期借款                                 800,000,000.00
              应付债券
                 其中：优先股
                       永续债
              长期应付款                                   70,396,092.00                  78,047,288.52
              长期应付职工薪酬
              专项应付款
              预计负债
              递延收益                                     42,642,513.34                  50,722,292.44
              递延所得税负债
              其他非流动负债
           非流动负债合计                              913,038,605.34                    128,769,580.96
           负债合计                                   1,362,583,304.70                   956,822,813.25
           所有者权益：
              股本                                    1,102,273,226.00                   551,136,613.00
              其他权益工具
                 其中：优先股
                       永续债
              资本公积                                1,552,502,280.93              2,102,732,333.93
              减：库存股
              其他综合收益
              专项储备
              盈余公积                                     74,028,978.66                  74,028,978.66
              未分配利润                                   -26,151,484.07            -903,183,275.26
           所有者权益合计                             2,702,653,001.52              1,824,714,650.33
           负债和所有者权益总计                       4,065,236,306.22              2,781,537,463.58
           3、合并利润表
                                                                               单位：元
                            项目              本期发生额                    上期发生额
           一、营业总收入                             1,295,398,408.93              1,217,291,135.23
              其中：营业收入                          1,295,398,408.93              1,217,291,135.23
                      利息收入
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                     已赚保费
                     手续费及佣金收入
           二、营业总成本                                1,216,136,221.70   904,368,305.38
               其中：营业成本                            1,158,280,518.95   833,674,702.21
                     利息支出
                     手续费及佣金支出
                     退保金
                     赔付支出净额
                     提取保险合同准备金净额
                     保单红利支出
                     分保费用
                     税金及附加                            15,363,268.87     11,036,168.11
                     销售费用
                     管理费用                              16,794,165.14     26,466,012.67
                     财务费用                              27,692,910.77     28,711,273.07
                     资产减值损失                           -1,994,642.03     4,480,149.32
                 加：公允价值变动收益（损失以
           “－”号填列）
                   投资收益（损失以“－”号填
           列）
                   其中：对联营企业和合营企业
           的投资收益
                   汇兑收益（损失以“-”号填列）
                   其他收益
           三、营业利润（亏损以“－”号填列）              79,262,187.23    312,922,829.85
               加：营业外收入                               1,560,898.13      2,123,116.19
                   其中：非流动资产处置利得
               减：营业外支出                               2,200,004.18       427,650.01
                   其中：非流动资产处置损失
           四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）          78,623,081.18    314,618,296.03
               减：所得税费用                              32,191,229.02     70,792,147.36
           五、净利润（净亏损以“－”号填列）              46,431,852.16    243,826,148.67
               归属于母公司所有者的净利润                  46,568,995.12    242,956,313.41
               少数股东损益                                  -137,142.96       869,835.26
           六、其他综合收益的税后净额
             归属母公司所有者的其他综合收益
           的税后净额
               （一）以后不能重分类进损益的其
           他综合收益
                     1.重新计量设定受益计划净
           负债或净资产的变动
                     2.权益法下在被投资单位不
           能重分类进损益的其他综合收益中享
           有的份额
               （二）以后将重分类进损益的其他
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           综合收益
                      1.权益法下在被投资单位以
           后将重分类进损益的其他综合收益中
           享有的份额
                      2.可供出售金融资产公允价
           值变动损益
                     3.持有至到期投资重分类为
           可供出售金融资产损益
                      4.现金流量套期损益的有效
           部分
                      5.外币财务报表折算差额
                      6.其他
             归属于少数股东的其他综合收益的
           税后净额
           七、综合收益总额                                            46,431,852.16                      243,826,148.67
               归属于母公司所有者的综合收益
                                                                       46,568,995.12                      242,956,313.41
           总额
               归属于少数股东的综合收益总额                              -137,142.96                          869,835.26
           八、每股收益：
               （一）基本每股收益                                               0.04                                0.44
               （二）稀释每股收益                                               0.04                                0.44
           本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：
           元。
           法定代表人：李固旺                    主管会计工作负责人：王景明                    会计机构负
           责人：郝兰英
           4、母公司利润表
                                                                                                 单位：元
                            项目                         本期发生额                          上期发生额
           一、营业收入                                               248,286,863.75                      269,053,759.55
               减：营业成本                                           285,758,423.51                      225,652,324.28
                   税金及附加                                           4,175,336.27                         2,622,897.90
                   销售费用
                   管理费用                                            16,794,165.14                        26,113,183.40
                   财务费用                                             8,158,712.63                         5,183,318.52
                   资产减值损失                                          -428,845.96                             4,639.73
                 加：公允价值变动收益（损失以
           “－”号填列）
                   投资收益（损失以“－”号填
                                                                  1,000,000,000.00
           列）
                   其中：对联营企业和合营企
           业的投资收益
                   其他收益
           二、营业利润（亏损以“－”号填列）                         933,829,072.16                         9,477,395.72
               加：营业外收入                                            428,847.87                          1,278,949.83
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                    其中：非流动资产处置利得
                减：营业外支出                                 2,112,467.54                  399,150.01
                    其中：非流动资产处置损失
           三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                             932,145,452.49                10,357,195.54
           列）
                减：所得税费用
           四、净利润（净亏损以“－”号填列）                932,145,452.49                10,357,195.54
           五、其他综合收益的税后净额
               （一）以后不能重分类进损益的
           其他综合收益
                     1.重新计量设定受益计划
           净负债或净资产的变动
                      2.权益法下在被投资单位
           不能重分类进损益的其他综合收益中
           享有的份额
               （二）以后将重分类进损益的其
           他综合收益
                     1.权益法下在被投资单位
           以后将重分类进损益的其他综合收益
           中享有的份额
                     2.可供出售金融资产公允
           价值变动损益
                     3.持有至到期投资重分类
           为可供出售金融资产损益
                      4.现金流量套期损益的有
           效部分
                      5.外币财务报表折算差额
                      6.其他
           六、综合收益总额                                  932,145,452.49                10,357,195.54
           七、每股收益：
                （一）基本每股收益
                （二）稀释每股收益
           5、合并现金流量表
                                                                                 单位：元
                            项目                本期发生额                    上期发生额
           一、经营活动产生的现金流量：
                销售商品、提供劳务收到的现金             1,155,258,312.65              1,132,776,353.87
                客户存款和同业存放款项净增加
           额
                向中央银行借款净增加额
                向其他金融机构拆入资金净增加
           额
                收到原保险合同保费取得的现金
                收到再保险业务现金净额
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                保户储金及投资款净增加额
               处置以公允价值计量且其变动计
           入当期损益的金融资产净增加额
                收取利息、手续费及佣金的现金
                拆入资金净增加额
                回购业务资金净增加额
                收到的税费返还
                收到其他与经营活动有关的现金          22,121,619.42      59,739,696.45
           经营活动现金流入小计                     1,177,379,932.07   1,192,516,050.32
                购买商品、接受劳务支付的现金         847,553,899.42     638,310,795.43
                客户贷款及垫款净增加额
                存放中央银行和同业款项净增加
           额
                支付原保险合同赔付款项的现金
                支付利息、手续费及佣金的现金
                支付保单红利的现金
                支付给职工以及为职工支付的现
                                                     145,270,834.88     149,269,469.38
           金
                支付的各项税费                       128,069,114.66     206,249,731.44
                支付其他与经营活动有关的现金          20,465,896.18      30,630,777.93
           经营活动现金流出小计                     1,141,359,745.14   1,024,460,774.18
           经营活动产生的现金流量净额                 36,020,186.93     168,055,276.14
           二、投资活动产生的现金流量：
                收回投资收到的现金
                取得投资收益收到的现金
               处置固定资产、无形资产和其他
                                                         122,420.00           2,010.00
           长期资产收回的现金净额
               处置子公司及其他营业单位收到
           的现金净额
                收到其他与投资活动有关的现金            6,697,888.00        500,000.00
           投资活动现金流入小计                         6,820,308.00        502,010.00
               购建固定资产、无形资产和其他
                                                     678,502,784.74     191,832,376.21
           长期资产支付的现金
                投资支付的现金
                质押贷款净增加额
               取得子公司及其他营业单位支付
           的现金净额
                支付其他与投资活动有关的现金             615,755.40         413,688.62
           投资活动现金流出小计                      679,118,540.14     192,246,064.83
           投资活动产生的现金流量净额                -672,298,232.14   -191,744,054.83
           三、筹资活动产生的现金流量：
                吸收投资收到的现金                        13,168.30      13,530,000.00
               其中：子公司吸收少数股东投资
                                                          13,168.30      13,530,000.00
           收到的现金
                取得借款收到的现金                  1,530,000,000.00    452,000,000.00
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                发行债券收到的现金
                收到其他与筹资活动有关的现金                   476,608.36                    245,366.26
           筹资活动现金流入小计                         1,530,489,776.66                  465,775,366.26
                偿还债务支付的现金                          340,887,138.44                618,481,750.63
               分配股利、利润或偿付利息支付
                                                             92,191,542.71                 26,080,886.21
           的现金
               其中：子公司支付给少数股东的
           股利、利润
                支付其他与筹资活动有关的现金                  2,838,331.58                 15,450,643.57
           筹资活动现金流出小计                             435,917,012.73                660,013,280.41
           筹资活动产生的现金流量净额                   1,094,572,763.93              -194,237,914.15
           四、汇率变动对现金及现金等价物的
           影响
           五、现金及现金等价物净增加额                     458,294,718.72            -217,926,692.84
                加：期初现金及现金等价物余额                270,335,055.87                563,990,173.43
           六、期末现金及现金等价物余额                     728,629,774.59                346,063,480.59
           6、母公司现金流量表
                                                                                单位：元
                          项目                 本期发生额                    上期发生额
           一、经营活动产生的现金流量：
                销售商品、提供劳务收到的现金                   462,220.26                 209,747,030.18
                收到的税费返还
                收到其他与经营活动有关的现金                123,510,382.34                 72,699,792.40
           经营活动现金流入小计                             123,972,602.60                282,446,822.58
                购买商品、接受劳务支付的现金                217,748,636.16                167,475,055.78
                支付给职工以及为职工支付的现
                                                             75,080,779.70                 83,146,518.77
           金
                支付的各项税费                               23,055,631.87                 20,892,817.77
                支付其他与经营活动有关的现金                498,653,852.07                185,191,533.68
           经营活动现金流出小计                             814,538,899.80                456,705,926.00
           经营活动产生的现金流量净额                   -690,566,297.20               -174,259,103.42
           二、投资活动产生的现金流量：
                收回投资收到的现金
                取得投资收益收到的现金                      405,000,000.00
               处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                                2,010.00
           长期资产收回的现金净额
               处置子公司及其他营业单位收到
           的现金净额
                收到其他与投资活动有关的现金
           投资活动现金流入小计                             405,000,000.00                      2,010.00
               购建固定资产、无形资产和其他
                                                             45,421,569.38                 17,474,340.66
           长期资产支付的现金
                投资支付的现金                              368,820,000.00                 33,000,000.00
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               取得子公司及其他营业单位支付
           的现金净额
               支付其他与投资活动有关的现金
           投资活动现金流出小计                                        414,241,569.38                       50,474,340.66
           投资活动产生的现金流量净额                                   -9,241,569.38                       -50,472,330.66
           三、筹资活动产生的现金流量：
               吸收投资收到的现金
               取得借款收到的现金                                    1,000,000,000.00                      100,000,000.00
               发行债券收到的现金
               收到其他与筹资活动有关的现金                               340,000.00                           150,000.00
           筹资活动现金流入小计                                      1,000,340,000.00                      100,150,000.00
               偿还债务支付的现金                                      185,000,000.00                      239,000,000.00
               分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                        68,269,983.87                         6,838,975.01
           的现金
               支付其他与筹资活动有关的现金
           筹资活动现金流出小计                                        253,269,983.87                      245,838,975.01
           筹资活动产生的现金流量净额                                  747,070,016.13                      -145,688,975.01
           四、汇率变动对现金及现金等价物的
           影响
           五、现金及现金等价物净增加额                                 47,262,149.55                      -370,420,409.09
               加：期初现金及现金等价物余额                             11,882,702.20                      394,073,744.66
           六、期末现金及现金等价物余额                                 59,144,851.75                       23,653,335.57
           7、合并所有者权益变动表
           本期金额
                                                                                                   单位：元
                                                                         本期
                                                         归属于母公司所有者权益
                 项目                                                                                         所有者
                                        其他权益工具                                                   少数股
                                                      资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                               股本    优先 永续                                                                计
                                                 其他   积     存股 合收益   备     积   险准备 利润
                                         股   债
                            551,13                     1,801,4                                                     2,586,0
                                                                                        75,738,   167,233 -9,511,4
           一、上年期末余额 6,613.                     57,244.                                                     54,385.
                                                                                        249.36     ,775.66 96.87
                                00                         41
               加：会计政策
           变更
                      前期差
           错更正
                   同一控
           制下企业合并
                      其他
                            551,13                     1,801,4                                                     2,586,0
                                                                                        75,738,   167,233 -9,511,4
           二、本年期初余额 6,613.                     57,244.                                                     54,385.
                                                                                        249.36     ,775.66 96.87
                                00                         41
           三、本期增减变动 551,13                     -550,23                                    24,712, 120,355 145,974
           金额（减少以“－” 6,613.                   0,053.0                                    635.32 ,555.54 ,750.86
PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn
           号填列）             00
           （一）综合收益总                                                                    46,568, -137,14 46,431,
           额                                                                                  995.12     2.96 852.16
           （二）所有者投入                          906,560                                           153,750 154,656
           和减少资本                                    .00                                            ,000.00 ,560.00
           1．股东投入的普                                                                             153,750 153,750
           通股                                                                                         ,000.00 ,000.00
           2．其他权益工具
           持有者投入资本
           3．股份支付计入
           所有者权益的金
           额
                                                     906,560                                                    906,560
           4．其他
                                                         .00                                                        .00
                                                                                              -21,856, -33,257, -55,113,
           （三）利润分配
                                                                                                359.80 301.50 661.30
           1．提取盈余公积
           2．提取一般风险
           准备
           3．对所有者（或                                                                    -21,856, -33,257, -55,113,
           股东）的分配                                                                         359.80 301.50 661.30
           4．其他
           （四）所有者权益 551,13
                                                     -551,13
                            6,613.                   6,613.0
           内部结转
                                00
           1．资本公积转增 551,13
                                                     -551,13
                           6,613.                    6,613.0
           资本（或股本）
                               00
           2．盈余公积转增
           资本（或股本）
           3．盈余公积弥补
           亏损
           4．其他
           （五）专项储备
           1．本期提取
           2．本期使用
           （六）其他
                            1,102,                   1,251,2                                                   2,732,0
                                                                                 75,738,      191,946 110,844
           四、本期期末余额 273,22                   27,191.                                                   29,136.
                                                                                 249.36        ,410.98 ,058.67
                              6.00                       41
           上年金额
                                                                                                单位：元
                                                                       上期
                                                       归属于母公司所有者权益
                 项目                                                                                       所有者
                                      其他权益工具                                                   少数股
                                                    资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 东权益 权益合
                              股本   优先 永续                                                                计
                                               其他   积     存股 合收益   备     积   险准备 利润
                                       股   债
                            551,13                   1,813,8                                   -115,45         2,320,0
                                                                                 75,738,               -5,209,
           一、上年期末余额 6,613.                   12,141.                                   5,204.8         21,894.
                                                                                 249.36                904.72
                                00                       78                                          5
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               加：会计政策
           变更
                     前期差
           错更正
                   同一控
           制下企业合并
                     其他
                            551,13       1,813,8                        -115,45         2,320,0
                                                              75,738,           -5,209,
           二、本年期初余额 6,613.       12,141.                        5,204.8         21,894.
                                                              249.36            904.72
                                00           78                               5
           三、本期增减变动
                                         -12,354,                       282,688 -4,301, 266,032
           金额（减少以“－”
                                           897.37                        ,980.51 592.15 ,490.99
           号填列）
           （一）综合收益总                                             282,688 1,703,8 284,392
           额                                                            ,980.51 10.48 ,790.99
           （二）所有者投入              -12,354,                                -6,005, -18,360,
           和减少资本                      897.37                                402.63 300.00
           1．股东投入的普                                                      13,530, 13,530,
           通股                                                                 000.00 000.00
           2．其他权益工具
           持有者投入资本
           3．股份支付计入
           所有者权益的金
           额
                                         -12,354,                               -19,535 -31,890,
           4．其他
                                           897.37                               ,402.63 300.00
           （三）利润分配
           1．提取盈余公积
           2．提取一般风险
           准备
           3．对所有者（或
           股东）的分配
           4．其他
           （四）所有者权益
           内部结转
           1．资本公积转增
           资本（或股本）
           2．盈余公积转增
           资本（或股本）
           3．盈余公积弥补
           亏损
           4．其他
           （五）专项储备
           1．本期提取
           2．本期使用
           （六）其他
                            551,13       1,801,4                                         2,586,0
                                                              75,738,   167,233 -9,511,4
           四、本期期末余额 6,613.       57,244.                                         54,385.
                                                              249.36     ,775.66 96.87
                                00           41
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           8、母公司所有者权益变动表
           本期金额
                                                                                                            单位：元
                                                                                 本期
                 项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                   未分配 所有者权
                                股本                             资本公积                      专项储备 盈余公积
                                          优先股 永续债   其他                   股     收益                     利润 益合计
                                                                                                                 -903,18
                               551,136,                          2,102,732                             74,028,97         1,824,714
           一、上年期末余额                                                                                      3,275.2
                                613.00                             ,333.93                                  8.66           ,650.33
               加：会计政策
           变更
                      前期差
           错更正
                      其他
                                                                                                                 -903,18
                               551,136,                          2,102,732                             74,028,97         1,824,714
           二、本年期初余额                                                                                      3,275.2
                                613.00                             ,333.93                                  8.66           ,650.33
           三、本期增减变动
                              551,136,                           -550,230,                                       877,031 877,938,3
           金额（减少以“－”
                               613.00                               053.00                                        ,791.19    51.19
           号填列）
           （一）综合收益总                                                                                      932,145 932,145,4
           额                                                                                                     ,452.49    52.49
           （二）所有者投入                                      906,560.0                                               906,560.0
           和减少资本                                                    0
           1．股东投入的普
           通股
           2．其他权益工具
           持有者投入资本
           3．股份支付计入
           所有者权益的金
           额
                                                                 906,560.0                                               906,560.0
           4．其他
                                                                         0
                                                                                                                -55,113, -55,113,6
           （三）利润分配
                                                                                                                 661.30      61.30
           1．提取盈余公积
           2．对所有者（或                                                                                      -55,113, -55,113,6
           股东）的分配                                                                                          661.30      61.30
           3．其他
           （四）所有者权益 551,136,                             -551,136,
           内部结转          613.00                                 613.00
           1．资本公积转增 551,136,                              -551,136,
           资本（或股本）   613.00                                  613.00
           2．盈余公积转增
           资本（或股本）
           3．盈余公积弥补
           亏损
           4．其他
           （五）专项储备
PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn
           1．本期提取
           2．本期使用
           （六）其他
                                1,102,27                          1,552,502                             74,028,97 -26,151, 2,702,653
           四、本期期末余额
                                3,226.00                            ,280.93                                  8.66 484.07 ,001.52
           上年金额
                                                                                                             单位：元
                                                                                  上期
                 项目                          其他权益工具                   减：库存 其他综合                   未分配 所有者权
                                 股本                             资本公积                      专项储备 盈余公积
                                           优先股 永续债   其他                   股     收益                     利润 益合计
                                                                                                                  -819,19
                                551,136,                          2,102,732                             74,028,97         1,908,707
           一、上年期末余额                                                                                       0,296.0
                                 613.00                             ,333.93                                  8.66           ,629.54
               加：会计政策
           变更
                      前期差
           错更正
                      其他
                                                                                                                  -819,19
                                551,136,                          2,102,732                             74,028,97         1,908,707
           二、本年期初余额                                                                                       0,296.0
                                 613.00                             ,333.93                                  8.66           ,629.54
           三、本期增减变动
                                                                                                                  -83,992, -83,992,9
           金额（减少以“－”
                                                                                                                    979.21     79.21
           号填列）
           （一）综合收益总                                                                                       -83,992, -83,992,9
           额                                                                                                       979.21     79.21
           （二）所有者投入
           和减少资本
           1．股东投入的普
           通股
           2．其他权益工具
           持有者投入资本
           3．股份支付计入
           所有者权益的金
           额
           4．其他
           （三）利润分配
           1．提取盈余公积
           2．对所有者（或
           股东）的分配
           3．其他
           （四）所有者权益
           内部结转
           1．资本公积转增
           资本（或股本）
           2．盈余公积转增
           资本（或股本）
           3．盈余公积弥补
           亏损
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           4．其他
           （五）专项储备
           1．本期提取
           2．本期使用
           （六）其他
                                                                                            -903,18
                              551,136,             2,102,732                      74,028,97         1,824,714
           四、本期期末余额                                                                 3,275.2
                               613.00                ,333.93                           8.66           ,650.33
           三、公司基本情况
               国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司(以下简称公司或本公司，与子公司合称
           集团或本集团)原名为石家庄东方热电股份有限公司，1998 年 9 月 11 日经河北省人民政
           府股份制领导小组办公室以冀股办[1998]45 号文批准，由石家庄东方热电燃气集团有限
           公司为主发起人，联合石家庄医药药材股份有限公司、石家庄天同拖拉机有限公司、河北
           鸣鹿服装集团有限公司、石家庄金刚内燃机零部件集团有限公司共同发起设立。本公司于
           1998 年 9 月 14 日在河北省工商行政管理局登记注册，注册资本为 13,500 万元。
               经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证监发行字[1999]120 号文批准，
           本公司于 1999 年 9 月 13 日在深圳证券交易所上网定价发行 4,500 万股人民币普通股，
           每股面值 1 元，发行价 5.7 元。公司于 1999 年 10 月 22 日在河北省工商行政管理局变更
           注册登记，注册号为：1300001001000 1/1，注册资本 18,000 万元，业经河北华安会计师
           事务所(99）冀华会验字第 2011 号验资报告验证。1999 年 12 月 23 日公司股票在深圳证
           券交易所挂牌交易。
               经中国证监会以证监发行字[2002]17 号文核准，本公司于 2002 年 5 月 28 日，在深
           圳证券交易所采用网上网下同步累计投标询价的方式向股权登记日在册的流通股股东、其
           他社会公众投资者及网下机构投资者发行新股。募集资金已经于 2002 年 6 月 7 日全部到
           位，增发后的股本总额为 22,915 万元，业经河北华安会计师事务所有限公司以冀华会验
           字[2002]1004 号验资报告予以验证。增发的股份于 2002 年 6 月 12 日挂牌交易。
               根据本公司 2003 年度股东大会审议通过的 2002 年度利润分配议案及公积金转增股本
           议案，公司以 2002 年末总股本 22,915 万股为基数，每 10 股送 1 股转增 4 股(每股面值 1
           元），送转增股本后的注册资本变更为 34,372.5 万元，业经河北华安会计师事务所有限
           公司冀华会验字[2003]1003 号验资报告予以验证。
               根据本公司 2006 年第三次临时股东大会决议通过的《以股抵债协议》及修改后的公
           司章程的规定，并经中国证监会证监公司字[2006]212 号文、国务院国有资产监督管理委
           员会（以下简称国务院国资委）国资产权[2006]975 号文核准，石家庄东方热电集团有限
           公司（本公司控股股东，以下简称东方集团）以“以股抵债”方式偿还所欠本公司债务，
           减少本公司注册资本 4,424 万元，变更后的注册资本为 29,948.5 万元，业经河北华安会
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           计师事务所有限公司冀华会验字[2006]1006 号验资报告予以验证。其中有限售条件的股
           份 10,277.54 万元，占注册资本的 34.32%；无限售条件的股份 19,670.96 万元，占注册
           资本的 65.68%。
               根据本公司 2013 年第 1 次临时股东大会决议及中国证监会证监许可[2013]1621 号文
           《关于核准石家庄东方热电股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司非公开发行新
           股 18,390.80 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 4.35 元。截至 2013 年 12 月 27 日止，
           本公司已收到中国电力投资集团公司缴入出资款 799,999,800.00 元，扣除发行费用后实
           际募集资金净额 781,975,892.00 元，其中新增注册资本 183,908,000.00 元，余额计
           598,067,892.00 元转入资本公积，增发完成后公司总股本为 483,393,000.00 元，业经瑞
           华会计师事务所瑞华验字[2013]第 90480003 号验资报告验证。
               2014 年 10 至 11 月期间，公司股东中电投财务有限公司通过集中交易的方式累计减
           持本公司 22,770,000 股股份，占总股本的 4.71%。
               截至 2014 年 12 月 31 日止，本公司总股本仍为 483,393,000.00 元，股权结构变更为：
           中国电力投资集团公司持股 38.05%，东方集团持股 16.55%，在外流通的人民币普通股股
           份 45.40%。从限售条件统计，有限售条件的股份为 263,913,412 股，占比 54.60%；无限
           售条件的股份为 219,479,588 股，占比 45.40%。
               2014 年 10 月 11 日，经石家庄市工商行政管理局核准，本公司完成名称变更登记手
           续，取得了变更后的企业法人营业执照（注册号为 130000000007942），公司由“石家庄
           东方热电股份有限公司”变更为“石家庄东方能源股份有限公司”。
               经公司申请，并经深圳证券交易所核准，公司证券简称自 2014 年 10 月 15 日起发生
           变更，变更后的证券简称为“东方能源”，公司证券代码不变，仍为 000958。
               东方集团持有本公司 8,000.5412 万股股票全部被司法查封冻结，2014 年 11 月 10 日，
           国家电投河北电力有限公司（以下简称河北公司）申请司法拍卖被执行人东方集团持有的
           本公司 3,100 万股股票。河北省高级人民法院通过河北省产权交易中心依法对东方集团所
           持有本公司的 3,100 万股限售股进行了公开司法拍卖，上述股权拍卖一次性交易成功，
           2014 年 12 月 24 日由辽宁嘉旭铜业集团股份有限公司以 33,635 万元竞得。该项股权过户
           手续已于 2015 年 1 月 22 日完成，辽宁嘉旭铜业集团股份有限公司成为本公司第三大股东，
           持股数量 3,100 万股，持股比例 6.41%。其所持股份已于 2015 年 2 月 10 日解除限售。2015
           年 3 月 17 日，公司接到辽宁嘉旭通知，称其以大宗交易方式通过深交所交易系统减持公
           司股票 1,651.70 万股，占公司总股本的 3.417%。本次减持完成后，辽宁嘉旭尚持有公司
           股票 1,448.30 万股，持股比例为 2.996%。
               根据本公司 2015 年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会《关于核
           准石家庄东方能源股份有限公司非公开发行股票及重大资产重组的批复》(证监许可
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           [2015]2953 号)，本公司本年度非公开发行新股人民币普通股股票 67,743,613 股，每股
           面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 19.19 元。截至 2015 年 12 月 29 日止，共募
           集货币资金人民币 1,299,999,933.47 元，扣除保荐、承销等费用后实际募集资金净额人
           民币 1,257,499,935.47 元，其中增加注册资本（股本）人民币 67,743,613.00 元，扣除
           其他发行费用后余额计入资本公积；本次增资后-公司注册资本（股本）为人民币
           551,136,613.00 元，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（报
           告号：XYZH/2015BJA40092）验证。
               截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司总股本为 551,136,613.00 元，股权结构变更为：
           国家电力投资集团公司（经国务院批准，原中国电力投资集团公司与国家核电技术公司合
           并重组设立国家电力投资集团公司）持股 33.37%，东方集团持股 8.89%，在外流通的人民
           币普通股股份 57.74%（其中关联方国家电投集团河北电力有限公司持有 0.12%）。从限售
           条件统计，有限售条件的股份为 300,657,025.00 股，占比 54.55%；无限售条件的股份为
           250,479,588.00 股，占比 45.45%。
               2016 年 5 月 5 日，经石家庄市工商行政管理局核准，本公司完成名称变更手续，由
           “石家庄东方能源股份有限公司”变更为“国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司”，
           并取得统一社会信用代码为 91130100700714215X 的营业执照。，法定代表人：李固旺，
           注册资本未发生变化。
               东方集团持有本公司 4,900.5412 万股股票全部被司法查封冻结，2016 年 6 月 29 日，
           长安国际信托股份有限公司申请司法拍卖被执行人东方集团持有的本公司 1,500 万股股
           票。河北省新乐市人民法院通过河北省产权交易中心依法对东方集团所持有本公司的
           1,500 万股限售股进行了公开司法拍卖，上述股权拍卖一次性交易成功，2016 年 10 月 21
           日由兴全特定策略 29 号特定多客户资产管理计划以 21,130.00 万元竞得。该项股权过户
           手续已于 2016 年 11 月 22 日完成，兴全特定策略 29 号特定多客户资产管理计划，持股数
           量 1,500 万股，持股比例 2.72%。其所持股份已于 2017 年 1 月 6 日解除限售。
               2016 年 12 月 31 日止，本公司总股本为 551,136,613.00 元，股权结构变更为：国家
           电力投资集团公司（经国务院批准，原中国电力投资集团公司与国家核电技术公司合并重
           组设立国家电力投资集团公司）持股 33.37%，东方集团持股 6.17%，在外流通的人民币普
           通股股份 60.46%（其中关联方国家电投集团河北电力有限公司持有 0.12%）。从限售条件
           统计，有限售条件的股份为 300,657,025.00 股，占比 54.55%；无限售条件的股份为
           250,479,588.00 股，占比 45.45%。
               2017 年 3 月 30 日，东方能源第五届董事会第二十四次会议通过了《2016 年度利
           润分配预案》，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 551,136,613 股为基数，向全
           体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.00 元 （ 含 税 ） ， 合 计 派 发 现 金 红 利 人 民 币
           55,113,661.30 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。同时，以截至 2016 年
           12 月 31 日公司总股本 551,136,613 股为基数，以资本公积金转增股本，每 10 股转
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           增 10 股，转增后公司总股本增加至 1,102,273,226 股。 并于 2017 年 4 月 20 日股东
           大会通过。本次权益分派股权登记日为：2017 年 5 月 16 日，除权除息日为：2017
           年 5 月 17 日。本次所送（转）股于 2017 年 5 月 17 日直接记入股东证券账户。本公
           司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利于 2017 年 5 月 17 日通过股东托管证
           券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
               根据国家发展和改革委员会发改能源[2009]469 号文《国家发展改革委员会关于河北
           石家庄良村热电“上大压小”工程核准的批复》和石家庄应对气候变化及节能减排领导小
           组办公室石节减办[2009]3 号文件《石家庄市节能减排工作领导小组办公室关于下达 2009
           年淘汰落后产能计划的通知》，结合裕华热电、西郊热电、良村热电等替代热源工程建设
           进度，本集团所属热电一厂、热电二厂南厂、热电三厂、热电四厂、石家庄经济技术开发
           区东方热电有限公司发电机组及附属设施计划于 2009 年 9 月和 2010 年 12 月分批关停。
               2009 年 10 月 11 日，热电四厂全面停产；2011 年 12 月 30 日，石家庄经济技术开发
           区东方热电有限公司停产备用；2013 年 3 月 15 日，热电一厂全面关停。受替代热源建设
           进度影响，2013 年和 2014 年热电二厂南厂、热电三厂采暖期运行供热。
               依据 2015 年 6 月 8 日《石家庄市供热提质升级工作指挥部关于转发 2015 年石家庄市
           供热保障攻坚工作实施方案的通知》以及 2015 年 7 月 22 日石家庄市人民政府专题会议纪
           要第 146 号文件，热电二厂南厂（A 站）、热电三厂 2015 年全面停止运营。
               公司法定代表人：李固旺，注册地址：石家庄市建华南大街 161 号。法定经营范围是：
           热力、电力的生产与销售，代收代缴热费、自有房屋租赁、劳务派遣等。
               本公司的控股母公司和实际控制人均为国家电力投资集团公司。
                  一、 合并财务报表范围
               本集团合并财务报表编制范围包括本公司、石家庄经济技术开发区东方热电有限公司
           （以下简称经开热电）、国家电投集团沧州新能源发电有限公司（以下简称沧州新能源）、
           国家电投集团易县新能源发电有限公司（以下简称易县新能源）、石家庄良村热电有限公
           司（以下简称良村热电）、国家电投集团石家庄供热有限公司（以下简称供热公司）、北京
           东方新能源发电有限公司（以下简称北京新能源）、国家电投集团涞源东方新能源发电有
           限公司（以下简称涞源新能源）、国家电投集团平定东方新能源发电有限公司（以下简称
           平定新能源）、国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司（以下简称和顺新能源）、国家
           电投集团盂县东方新能源发电有限公司（以下简称盂县新能源）、     黄骅市东方新能源发
           电有限公司（以下简称黄骅新能源）、   国家电投集团唐山东方新能源发电有限公司（以
           下简称唐山新能源）。
               详见本附注“七、合并范围的变化” 及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内
           容。
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               二、 财务报表的编制基础
               （1） 编制基础
               本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的
           《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计
           政策和会计估计编制。
               （2） 持续经营
               根据中电投集团 2013 年底股权划转时出具的承诺，将把本公司作为其在河北区域热
           电产业发展的平台，同意在三年内，根据本公司相关资产状况、资本市场情况等因素，通
           过适当的方式，逐步注入河北区域具备条件的热电相关资产及其他优质资产，并充分发挥
           中电投集团的整体优势，在热电项目开发、热电资产并购及资本运作等方面，优先交由本
           公司进行开发和运营，全力支持本公司做强做大。
               2014 年起本公司陆续在清洁能源发电方面加大投入，当年收购的沧州新能源和易县
           新能源已经初具规模、稳定供电，光伏发电收入已经逾亿元；新设立的几家新能源公司也
           正在逐步投资到位，将对公司的整体运营起到有力的支持作用。
               2015 年本公司通过定向发行股票募集资金，收购河北公司所持良村热电 51%股权和供
           热公司 61%股权，2016 年购买东方集团持有供热公司 5.6%的股权，至此良村热电及供热
           公司均成为本公司的全资子公司，新增装机容量 600MW，增幅比例高达 397.35%，电力销
           售及热力供应能力大幅提高，明显提升了本公司在热电联产传统领域的综合竞争能力和持
           续盈利能力。
               本公司作为石家庄市主要电力热力供应企业，根据热电联产生产特点及国家政策要
           求，在供电供热范围内具有明显的区域垄断性，公司生产区域集中，管理半径小，有利于
           提高管理效率，节约管理费用。同时，公司具有多年的热电联产管理和运营经验，热电联
           产行业符合国家产业政策，对石家庄市市民生活及部分工商业运行来说不可或缺，市场前
           景广阔。
               公司主营业务稳步发展，资金周转正常，盈利能力提高，具备可持续发展潜力。
               三、 重要会计政策及会计估计
               1. 遵循企业会计准则的声明
               本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集
           团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
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               2. 会计期间
               本集团的会计期间为公历 1 月 1 日至 6 月 30 日。
               3. 记账本位币
               本集团以人民币为记账本位币。
               4. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
               本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合
           并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价
           账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
              在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以
           公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或
           非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发
           生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单
           项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的
           差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，
           首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非
           现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并
           中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
               5. 合并财务报表的编制方法
              本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
              在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照
           本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
              合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵
           销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合
           收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东
           损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
              对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入
           合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同
           合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
              通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并
           报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表
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           时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方
           的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在
           比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复
           计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合
           并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和
           其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
              对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之
           日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负
           债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
              通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合
           并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进
           行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前
           持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益
           和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方
           重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
              本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表
           中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的
           净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收
           益。
              本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报
           表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得
           的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或
           合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同
           时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期
           投资损益 。
              本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公
           司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处
           置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款
           与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合
           收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
               6. 现金及现金等价物
               本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现
           金等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险
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           很小的投资。
               7. 外币业务和外币财务报表折算
              （1） 外币交易
               本集团外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金
           额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产
           生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇
           兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
              （2） 外币财务报表的折算
               外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权
           益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项
           目，采用交易发生日的即期汇率（或实际情况）折算。上述折算产生的外币报表折算差额，
           在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率（或实际情况）
           折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
               8. 金融资产和金融负债
               本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
               （1）金融资产
               1）金融资产分类、确认依据和计量方法
               本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计
           入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
               以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确
           认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之
           一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于
           进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利
           方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属
           于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益
           工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件
           之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
           资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损
           失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该
           金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项
           嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所
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           嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续
           的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。公允价值变动计入公允价
           值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公
           允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。
               持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和
           能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行
           后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
               应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
           采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或
           损失，均计入当期损益。
               可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未
           被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
           计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资
           产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够
           可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用
           公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售
           金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的
           公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算
           的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资
           收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投
           资，按成本计量。
               2）金融资产转移的确认依据和计量方法
               金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权
           利终止；②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移
           给转入方； ③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上
           几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
               企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该
           金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确
           认有关负债。
               金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而
           收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
               金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止
           确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到
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           的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分
           摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
               3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
               除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其
           他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减
           值准备。
               以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未
           来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产
           价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计
           入当期损益。
               当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计
           损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允
           价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并
           计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入
           所有者权益。
                  （2）金融负债
                  1）金融负债分类、确认依据和计量方法
                  本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
           融负债和其他金融负债。
                  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认
           时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计
           量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损
           益。
               其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
               2）金融负债终止确认条件
               当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的
           部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融
           负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金
           融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金
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           融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分
           的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
               （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
               本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，
           以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够
           可利用数据和其他信息支持的估值技术。
               9. 应收款项坏账准备
               应收款项包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等。
               （1）坏账准备的计提方法
               本公司将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：①债务人发生严重的财务困难；
           ②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或
           进行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。
               对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，年末单独或按组合进行减值测试，计提坏账
           准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按规定程
           序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。
               ①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                               单项金额 1,000 万元以上或单项金额占应收款
            单项金额重大的判断依据或金额标准
                                               项余额 10%（含 10%）以上的应收款项
            单项金额重大并单项计提坏账准备的 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
            计提方法                           额，计提坏账准备
               ②按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
            按组合计提坏账准备的计提方法
            账龄组合                           按账龄分析法计提坏账准备
            关联方组合                         原则上不计提坏账准备
            低风险组合                         原则上不计提坏账准备
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               注：其他低风险组合特指押金、保证金、备用金、应收政府款项、代垫款等款项，回
           收概率明显高于普通债权，历史经验表明回收风险极低的往来款项。
               采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下：
            账龄                      应收账款计提比例（%）         其他应收款计提比例（%）
           1 年以内                           1.00                             1.00
           1-2 年                             5.00                             5.00
           2-3 年                             8.00                             8.00
           3-4 年                            30.00                            30.00
           4-5 年                            50.00                            50.00
           5 年以上                          100.00                           100.00
               ③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
            单项计提坏账准备的理由               按账龄分析法不能真实反映其信用风险
                                                 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
            坏账准备的计提方法
                                                 额，计提坏账准备
               ④未逾期的应收票据，不计提坏账准备。逾期的应收票据，应将其转入应收账款，并
           累计计算账龄，按前述规定提取坏账准备。
               ⑤已逾期的预付款项按逾期账龄计提坏账准备的比例如下：
            账龄                                          应收账款计提比例（%）
           逾期 1 年以内（含 1 年）                                  20.00
           逾期 1-2 年（含 2 年）                                    50.00
           逾期 2-3 年（含 3 年）                                    80.00
           逾期 3 年以上                                             100.00
               ⑥对长期应收款按单项进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，应当确认减
           值损失，计入当期损益。
               （2）坏账准备的转回
               如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有
           关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定
           不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。
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               本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收账
           款的账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
               10. 存货
               本集团存货主要包括原材料、燃料和低值易耗品等。
               存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平
           均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
               库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该
           存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存
           货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
           的销售费用和相关税费后的金额确定。
                  11. 长期股权投资
                  本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投
           资。
              本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安
           排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
              本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权
           时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综
           合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营
           政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向
           被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
              对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长
           期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份
           额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长
           期股权投资成本按零确定。
              通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取
           得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通
           过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易
           的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在
           合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
           作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价
           值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公
           积不足冲减的，冲减留存收益。
              通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
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              通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在
           取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：
           通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子
           交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，
           按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资
           成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不
           做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会
           计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他
           综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
               除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照
           实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权
           益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约
           定的价值作为投资成本；[公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股
           权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方
           法。
                  本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
                  后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本
           额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分
           派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
                  后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应
           调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额
           时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政
           策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算
           归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
                  处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权
           益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有
           者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
                  因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的
           剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价
           值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
           收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进
           行会计处理。
                  因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投
           资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价
           的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后
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           的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的
           有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在
           丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
               本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交
           易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控
           制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权
           对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并
           转入丧失控制权的当期损益。
               12. 投资性房地产
               本集团投资性房地产包括房屋建筑物。采用成本模式计量。
               本集团投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用
           寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下：
            类别                      折旧年限（年）     预计残值率（%）    年折旧率（%）
            房屋建筑物                    40                   3               2.43
               13. 固定资产
               本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理
           而持有的，使用年限超过一年的有形资产。
               固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确
           认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备等。
               除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定资
           产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值
           率、折旧率如下：
             序号             类别        折旧年限(年)      预计残值率(%)   年折旧率(%)
               1         房屋建筑物            8-35                0-3       2.77-12.13
               2         机器设备              5-30                0-3        3.23-20
               3         运输设备              6-10                 3        9.7-16.17
               本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行
           复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
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               融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者
           作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认
           融资费用。
               融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届
           满时将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入
           固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
               14. 在建工程
               在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按
           估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产
           原值差异进行调整。
               15. 借款费用
               发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或
           者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借
           款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开
           始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，
           停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者
           生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至
           资产的购建或生产活动重新开始。
               专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收
           入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超
           过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金
           额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
               16. 无形资产
               本集团无形资产包括土地使用权、软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入
           的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，
           按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价
           值确定实际成本。
               土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；软件按预计使用年限、合同
           规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对
           象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法
           于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
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               17. 长期资产减值
              本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固
           定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集
           团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末
           均进行减值测试。
               减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述
           资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
               18. 长期待摊费用
               本集团的长期待摊费用包括临时租地费和宜林荒山调规补偿服务费等。该等费用在受
           益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项
           目的摊余价值全部转入当期损益。
               19. 职工薪酬
               本集团职工薪酬包括短期薪酬和离职后福利。
               短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、补充医
           疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性
           福利等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对
           象计入当期损益或相关资产成本。
               离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险和企业年金等，按照公司承担的风险
           和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会
           计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益
           或相关资产成本。
               20. 预计负债
               当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关
           的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；
           该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
               21. 股份支付
               用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公
           允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情
           况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成
           本或费用，相应增加资本公积。
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               以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债
           的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或
           费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等
           待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公
           允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
               在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其
           变动计入当期损益。
               22. 收入确认原则和计量方法
               本集团的营业收入主要包括热力电力销售收入，以及少量的劳务服务和租赁收入，其
           收入确认政策如下：
               （1）商品销售收入
               在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系
           的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经
           济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售
           收入的实现。
               本集团的售电收入根据每月末与国网河北省电力公司共同确认的结算电量和结算电
           价确认当期售电收入。本集团的售热收入根据每月末购销双方确认的销热量和热价计算确
           认。
                  （2）提供劳务收入
                  在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确
           认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确
           定。
                  提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②
           相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和
           将发生的成本能够可靠地计量。
                  如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务
           成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成
           本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
                  本集团与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和
           提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售
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           商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作
           为销售商品处理。
               23. 政府补助
               政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨
           付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收
           到财政扶持资金时 ，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
           计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1 元)计量。
               与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损
           益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，
           并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入
           当期损益。
               24. 递延所得税资产和递延所得税负债
               本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值
           的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可
           抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认
           相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)
           的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递
           延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，
           按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
               本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳
           税所得额为限，确认递延所得税资产。
               25. 租赁
               本本集团的租赁业务包括融资租赁和经营租赁。
               本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值
           与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁
           付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。
               本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入当期损益。
               26. 其他重要的会计政策和会计估计
               无
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               27. 重要会计政策和会计估计变更
               （1）重要会计政策变更
               无
               （2）重要会计估计变更
                  根据公司实际情况，经对公司客户的性质、信用状况及应收款项的构成、坏账核销
           情况等进行重新评估，并参考国内同行业上市公司应收款项计提坏账准备的计提比例，公
           司决定对按信用风险组合中采用账龄分析的计提比例进行变更，变更坏账计提比例后，可
           以更加客观地反映公司的资产状况和经营成果。
                                 变更前计提比例                    变更后计提比例
               账龄
                                 应收账款计       其他应收款       应收账款计           其他应收款
                             提比例（%）      计提比例（%）    提比例（%）          计提比例（%）
               1 年以内          0.00             10.00            1.00                 1.00
               1-2 年            10.00            30.00            5.00                 5.00
               2-3 年            20.00            50.00            8.00                 8.00
               3-4 年            50.00            80.00            30.00                30.00
               4-5 年            50.00            80.00            50.00                50.00
               5 年以上          100.00           100.00           100.00               100.00
               四、 税项
              1. 主要税种及税率
           税种                            计税依据                          税率
           营业税                          应税收入                          5%、3%
           城市维护建设税       实际缴纳的增值税、营业税额                    7%
                               按应税收入计算销项税,并按扣除    17%（电力等）、13%（热力）11%、
           增值税
                              当期允许抵扣的进项税额后的差额                   6%
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           税种                             计税依据                          税率
                                          计缴增值税
           教育费附加             实际缴纳的增值税、营业税额                   3%
           地方教育费附加         实际缴纳的增值税、营业税额                   2%
                                 按照实际使用土地面积与公司所属
            城镇土地使用税                                              根据各地税率决定
                                   行政区域适用的单位税额计征
            房产税                          房产原值                           12%
           企业所得税                    应纳税所得额                         25%
                  注 1：本公司的检修服务费等劳务收入，被税务局核定为服务业，原按 3%税率计缴营
           业税。根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税
           [2016]36 号）等相关规定，自 2016 年 5 月 1 日起改为征收增值税，税率为 6%。
                  本公司收取的动产租赁费用，被税务局核定为租赁业，原按 5%税率计缴营业税。自
           2016 年 5 月 1 日起改为征收增值税，税率为 17%；本公司收取的不动产租赁费用，被税务
           局核定为租赁业，以前按 5%税率计缴营业税，自 2016 年 5 月 1 日起改为征收增值税，税
           率为 11%。
                  本集团下属子公司供热公司收取的管网建设费，被税务局核定为建筑业，原按 3%税
           率计缴营业税，自 2016 年 5 月 1 日起改为征收增值税，税率为 11%。
               注 2：本集团下属部分光伏发电企业因项目建设需要征用和租赁土地，按照地方政府
           相关部门确认的土地性质和税务机关核定的计税方法、计税标准据实计算和缴纳耕地占用
           税。
              2. 税收优惠
               根据财税[2016]94 号文，财政部、国家税务总局关于供热企业增值税、房产税、城
           镇土地使用税优惠政策的通知，自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，对供热企业向
           居民个人供热取得的采暖费收入免征增值税。自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，
           对向居民供热收取采暖费的供热企业，为居民供热所使用的厂房及土地免征房产税和城镇
           土地使用税。本集团所属子公司供热公司 2016 年相关业务适用此优惠政策。
                  根据《财政部、国家税务总局关于继续执行光伏发电增值税政策的通知》（财税〔2016〕
           81 号）的规定，自 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，对纳税人销售自产的利用太
           阳能生产的电力产品，实行增值税即征即退 50%的政策。本集团下属子公司易县新能源、
           沧州新能源、北京新能源和涞源新能源 2016 年相关业务适用此优惠政策。
                  根据依据《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠
           问题的通知》（国税发〔2009〕80 号）的规定，对居民企业经有关部门批准，从事符合
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           《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定范围、条件和标准的公共基础设施项目的
           投资经营所得，自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征
           企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。电力属公共基础设施项目，可享受上
           述优惠。本集团下属子公司易县新能源、涞源新能源和沧州新能源 2017 年相关业务适用
           减半征收企业所得税，子公司北京新能源和唐山新能源 2017 年度均处于免税期。
               五、 合并财务报表主要项目注释
               下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指 2017 年 1 月 1 日，“年
           末”系指 2017 年 6 月 30 日，“本年”系指 2017 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，“上年” 系指
           2016 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，货币单位为人民币元。
               1. 货币资金
           项目                                      年末余额                   年初余额
           现金                                              2,819.14                   1,996.40
           银行存款                                   728,626,955.45             270,333,059.47
           合计                                       728,629,774.59             270,335,055.87
              其中：存放在境外的款项总额                          0.00                      0.00
               注 1：截止 2017 年 6 月 30 日，本集团存放于中电投财务有限公司的银行存款为
           264,038,781.58 元。
               注 2：本公司之子公司良村热电与中电投财务有限公司于 2015 年 7 月 15 日签订借款
           金额为 3 亿元的质押合同（合同编号分别为： 012205232015045）。质押物为良村热电在
           中电投财务有限公司开设的资金账户（账户内资金使用不受限），截止 2017 年 6 月 30 日
           合同编号为 012205232015045 的 3 亿元质押借款已归还 1.7 亿元。
               注 3：截止 2017 年 6 月 30 日，货币资金增加的主要原因为良村和供热公司增加贷款
           和股份本部增加贷款所致。
               2. 应收票据
           项目                                  年末余额                      年初余额
           银行承兑汇票                              52,800,000.00                30,300,000.00
           商业承兑汇票                                         0.00                        0.00
           合计                                      52,800,000.00                30,300,000.00
               3. 应收账款
               （1） 应收账款分类
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                                                                 年末余额
                                        账面余额                         坏账准备
                  类别
                                                                                 计提比例          账面价值
                                    金额            比例(%)         金额
                                                                                     (%)
           单项金额重大并单
           项计提坏账准备的       22,609,139.13         5.69    22,609,139.13        100.00                 0.00
           应收账款
           按信用风险特征组
           合计提坏账准备的      374,060,283.08        94.19    30,563,326.59            0.08    343,496,956.49
           应收账款
           单项金额不重大但
           单项计提坏账准备          474,410.57         0.12       474,410.57        100.00                 0.00
           的应收账款
           合计                  397,143,832.78       100.00    53,646,876.29        —         343,496,956.49
                  续表
                                                                 年初余额
                                       账面余额                      坏账准备
           类别
                                                                                计提比           账面价值
                                    金额           比例(%)        金额
                                                                                例(%)
           单项金额重大并单
           项计提坏账准备的     22,609,139.13         5.89     22,609,139.13    100.00                   0.00
           应收账款
           按信用风险特征组
           合计提坏账准备的     360,732,034.84       93.99     29,760,070.36        8.25        330,971,964.48
           应收账款
           单项金额不重大但
           单项计提坏账准备        474,410.57         0.12        474,410.57    100.00                   0.00
           的应收账款
           合计                383,815,584.54       100.00     52,843,620.06        —          330,971,964.48
                  1） 年末单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
           单位名称                                                年末余额
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                                                                                   计提比例
                                            应收账款             坏账准备                           计提理由
                                                                                       （%）
           谈固村委会                   22,609,139.13        22,609,139.13              100.00     预计无法收回
               2） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
                                                                             年末余额
           账龄
                                                   应收账款                  坏账准备            计提比例（%）
           1 年以内（含 1 年）                   11,329,198.31                113,291.97                   1.00
           1-2 年（含 2 年）                      6,222,964.30                311,148.22                   5.00
           2-3 年（含 3 年）                      4,286,948.16                342,955.85                   8.00
           3-4 年（含 4 年）                      8,730,716.15              2,619,214.85                  30.00
           4-5 年（含 5 年）                      6,756,836.68              3,378,418.34                  50.00
           5 年以上                              23,798,297.36          23,798,297.36                    100.00
           合计                                  61,124,960.96          30,563,326.59                      —
               3） 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
                                                                        年末余额
           账龄
                                                 应收账款                   坏账准备           计提比例（%）
           低风险组合                          312,935,322.12                          0.00               0.00
                  注：上述低风险组合全部为压月结算电费、热费和应收政府款项-国家绿色能源补贴，
           回收概率明显高于普通债权，历史经验表明回收风险极低。
               4） 年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
                                                                            年末余额
           单位名称
                                              应收账款           坏账准备      计提比例（%）         计提理由
           石家庄华宝物业管理有限公司（海                                                         历史欠账--早供
                                               402,568.16        402,568.16             100.00
           龙）                                                                                     晚停欠费
           石家庄双联化工有限责任公司           46,051.61         46,051.61             100.00       无法收回
                                                                                                  历史欠账--早供
           石家庄雯悦物业服务有限公司           23,635.61         23,635.61             100.00
                                                                                                    晚停欠费
           河北省金属总公司                     2,155.19           2,155.19             100.00    历史欠账--早供
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                                                                           年末余额
           单位名称
                                            应收账款            坏账准备      计提比例（%）          计提理由
                                                                                                     晚停欠费
           合计                              474,410.57         474,410.57            —                  —
                  （2） 按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
                                                                                占应收账
                                                                                款年末余            坏账准备
           单位名称                   年末余额                  账龄
                                                                                额合计数            年末余额
                                                                                的比例(%)
           国网河北省电力公司       144,254,716.02             1 年以内               36.32              0.00
           可再生能源补贴           140,930,722.17              1-2 年                35.49              0.00
           谈固村委会               22,609,139.13               1-5 年                5.69         22,609,139.13
           石药集团维生药业（石家
                                    15,104,693.83              1 年以内               3.80               0.00
           庄）有限公司
           石家庄普利金商贸有限
                                    5,402,933.20                3-4 年                1.36         2,201,705.08
           公司
           合计                      328,302,204.35              —                      82.66     24,810,844.21
                  注：本集团下属沧州新能源、易县新能源、涞源新能源、均为光伏发电企业，电价已
           经河北省物价局批准，在分批列入国家可再生能源补贴目录后，可获得国家财政部资金拨
           付并通过省电力公司结算。沧州新能源和易县新能源已经财政部审批，纳入第六批可再生
           能源补贴目录。涞源新能源已上报河北省财政厅第七批电价目录审核通过，尚待国家财政
           局批复。
              4. 预付款项
              （1） 预付款项账龄
                                                    年末余额                                  年初余额
           项目
                                             金额               比例（%）              金额              比例（%）
           1 年以内（含 1 年）          22,692,790.81             91.67       140,074,908.42              98.70
           1－2 年（含 2 年）             248,011.51              1.00           122,744.18                0.09
           3 年以上                      1,813,801.57             0.40          1,714,561.99               1.21
           合计                         24,754,603.89            100.00       141,912,214.59              100.00
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                  注：期末余额减少的原因主要是，平定县锁簧镇 50 兆瓦光伏发电项目开工建设，前
           期预付账款转在建工程核算。
                  （2） 按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况
                                                                                       占预付款项年末余
            单位名称                                    年末余额            账龄          额合计数的比例
                                                                                               (%)
            神华销售集团华北能源贸易有限公
                                                       6,685,919.59 1 年以内                  27.01
            司
            天合光能（上海）有限公司                   4,080,294.00 1 年以内                  8.22
            黄骅市财政集中支付中心                     2,800,000.00 1 年以内                  16.49
            石家庄供电公司                             2,035,391.09 1 年以内                  11.31
            石家庄市居安物业服务有限公司                 436,581.20 1 年以内                  1.76
            合计                                      16,038,185.88          —               64.80
                  5. 其他应收款
                  （1） 其他应收款分类
                                                              年末余额
                                         账面余额                     坏账准备
           类别
                                                                                  计提比例      账面价值
                                    金额            比例(%)        金额
                                                                                    (%)
           单项金额重大并单
           项计提坏账准备的                0.00        0.00               0.00       0.00              0.00
           其他应收款
           按信用风险特征组
           合计提坏账准备的    23,409,053.51         96.04 7,766,075.43             92.87 15,642,978.08
           其他应收款
           单项金额不重大但
           单项计提坏账准备        966,722.65         3.96    596,619.61             7.13       370,103.04
           的其他应收款
           合计                   24,375,776.16      100.00   8,362,695.04          —         16,013,081.12
                  续表
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                                                                 年初余额
                                       账面余额                        坏账准备
           类别
                                                                                  计提比例       账面价值
                                   金额               比例(%)       金额
                                                                                    (%)
           单项金额重大并单
           项计提坏账准备的               0.00           0.00              0.00      0.00                0.00
           其他应收款
           按信用风险特征组
           合计提坏账准备的    30,650,145.22           96.94 13,313,658.92         43.44 17,336,486.30
           其他应收款
           单项金额不重大但
           单项计提坏账准备       966,722.65            3.06      596,619.61       61.72         370,103.04
           的其他应收款
           合计                  31,616,867.87         100.00    13,910,278.53      —          17,706,589.34
                  注：期末余额减少主要原因为子公司良村热电收回中水工程共建款所致。
            1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                                    年末余额
           账龄
                                           其他应收款                坏账准备                计提比例（%）
           1 年以内（含 1 年）            1,144,750.00               11,447.50                  1.00
           1-2 年（含 2 年）                      -                         -                   5.00
           2-3 年（含 3 年）               24,457.30                 1,956.58                   8.00
           3-4 年（含 4 年）              1,000,000.00              300,000.00                  30.00
           5 年以上                       7,412,868.16             7,412,868.16                 50.00
           合计                           9,582,075.46             7,726,272.24                   —
            2） 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
                                                                      年末余额
            账龄
                                                 应收账款              坏账准备            计提比例（%）
            关联方组合                           1,697,897.63                     0.00                  0.00
            低风险组合                        12,129,080.42                       0.00                  0.00
            合计                              13,826,978.05                       0.00                    —
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                  注：上述低风险组合为押金、备用金、代垫社保个税等款项，回收概率明显高于普通
           债权，历史经验表明回收风险极低。
            3） 年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款
                                                                  年末余额
           单位名称                                                     计提比例
                                           应收账款        坏账准备                     计提理由
                                                                         （%）
                                                                                        离职职工
           代垫职工宿舍水电费                402,070.13    402,070.13     100.00
                                                                                        不可收回
                                                                                        预计可收回
           石家庄金利商贸有限公司            370,103.04         0.00         0.00
                                                                                     已签订还款协议
           石家庄德宏煤炭有限公司            189,552.67    189,552.67     100.00       预计不可收回
           山西省煤炭运销总公司阳泉                                                 对方单位不予认可，
           分公司盂县公司                     4,996.81       4,996.81     100.00
                                                                                      预计无法收回
           合计                             966,722.65     596,619.61         —           —
                  （2） 其他应收款按款项性质分类情况
           款项性质                                           年末账面余额             年初账面余额
           押金、保证金                                          8,320,040.11         11,845,040.11
           中水工程共建款                                                    0.00      6,665,000.00
           法院扣款                                              1,270,000.00          1,270,000.00
           土地处置款                                            1,000,000.00          1,000,000.00
           房租水电费                                            2,190,839.99             747,216.04
           材料款、煤款及运费                                    4,291,908.45          3,079,102.01
           备用金                                                1,718,205.44             337,823.17
           代缴保险、个税                                             186,542.42          215,574.25
           其他                                                  5,398,239.75          6,457,112.29
           合计                                                 24,375,776.16        31,616,867.87
                  （3） 按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况：
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                                                                                                占其他应收
                                                                                                款年末余额     坏账准备
           单位名称                款项性质             年末余额                账龄
                                                                                                合计数的比     年末余额
                                                                                                 例（%）
                                                                                 1-2年
           招银金融租赁有限公                                               600,000.00元，
                                    保证金                  6,600,000.00                              27.08           0.00
           司                                                                   3-4年
                                                                           6,000,000.00元
           重庆远达烟气治理特
           许经营有限公司石家        水费                   1,697,897.63      1年以内                  6.97
                 庄分公司
           石家庄经济技术开发 家属楼土地出让金及
                                                            1,991,384.40      5年以上                  8.17    1,991,384.40
           区管理委员会           代垫施工费等
           栾城县法院               法院扣款                1,270,000.00      5年以上                  5.21    1,270,000.00
           青海火电工程公司        预付工程款               1,073,871.22      5年以上                  4.41    1,073,871.22
           合计                       —                                         —                            4,335,255.6
                                                           12,633,153.25                              51.84
                  6. 存货
                  （1） 存货分类
                                                                           年末余额
                        项目
                                                账面余额                     跌价准备                  账面价值
           原材料                                  20,079,170.14                         0.00              20,079,170.14
           燃煤                                    32,350,080.20                         0.00              32,350,080.20
                        合计                       52,429,250.34                         0.00              52,429,250.34
                  续表
                                                                           年初余额
                        项目
                                                账面余额                     跌价准备                  账面价值
           原材料                                  19,775,384.26                         0.00              19,775,384.26
           燃煤                                  120,533,445.38                          0.00              120,533,445.38
                        合计                     140,308,829.64                          0.00           140,308,829.64
                  注：期末减少的主要原因为采暖季结束，储煤量相应下降。
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               7. 其他流动资产
           项目                                 年末余额                       年初余额                      性质
           待抵扣进项税                              60,209,654.37                 38,237,037.76       待抵扣进项税
           预缴企业所得税                            14,034,972.14                 14,034,972.14     预缴企业所得税
           预缴城建税                                  885,054.12                  1,521,603.37          预缴城建税
           预缴教育费附加                              632,181.91                  1,086,859.93      预缴教育费附加
           预缴土地增值税                                       0.00                        0.00     预缴土地增值税
           预缴营业税                                10,961,517.37                 11,823,662.91         预缴营业税
           合计                                86,723,379.91                   66,704,136.11                      —
                注：期末增加主要原因为在建工程增加,使得待抵扣进项税增加导致。
               8. 可供出售金融资产
              （1） 可供出售金融资产情况
                                                      年末余额                                     年初余额
                    项目                                                 账面                                                账面
                                      账面余额          减值准备                      账面余额        减值准备
                                                                         价值                                                价值
            可供出售权益工具         6,000,000.00 6,000,000.00             0.00 6,000,000.00 6,000,000.00                     0.00
            其中：按成本计量         6,000,000.00 6,000,000.00             0.00 6,000,000.00 6,000,000.00                     0.00
              （2） 年末按成本计量的可供出售金融资产
                                         账面余额                                      减值准备                    在被
                                                                                                                   投资
                                                                                                                              本年
                                                                                                                   单位
           被投资单位                  本年   本年                                  本年    本年                              现金
                           年初                          年末           年初                         年末          持股
                                       增加   减少                                  增加    减少                              红利
                                                                                                                   比例
                                                                                                                       (%)
           盂县东方振
           兴煤业有限 6,000,000.00     0.00   0.00     6,000,000.00 6,000,000.00     0.00   0.00   6,000,000.00    19.60       0.00
             公司
              （3） 可供出售金融资产减值准备
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                                           可供出售        可供出售        其他
           可供出售金融资产分类                                                         合计
                                           权益工具        债务工具
           年初已计提减值金额              6,000,000.00            0.00     0.00     6,000,000.00
           本年计提                                0.00            0.00     0.00               0.00
           其中：从其他综合收益转入                0.00            0.00     0.00               0.00
           本年减少                                0.00            0.00     0.00               0.00
           其中：期后公允价值回升转回              0.00            0.00     0.00               0.00
           年末已计提减值金额              6,000,000.00            0.00     0.00     6,000,000.00
               9. 投资性房地产
                  采用成本计量模式的投资性房地产
           项目                         房屋、建筑物      土地使用权      在建工程       合计
           一、账面原值                       —              —             —           —
           1.年初余额                      4,478,110.00            0.00       0.00     4,478,110.00
           2.本年增加金额                          0.00            0.00       0.00              0.00
           3.本年减少金额                          0.00            0.00       0.00              0.00
           4.年末余额                      4,478,110.00            0.00       0.00     4,478,110.00
           二、累计折旧                       —              —             —           —
           1.年初余额                      2,373,398.30            0.00       0.00     2,373,398.30
           2.本年增加金额                     53,737.32            0.00       0.00       53,737.32
           （1）计提或摊销                    53,737.32            0.00       0.00       53,737.32
           （2）其他                               0.00            0.00       0.00              0.00
           3.本年减少金额                          0.00            0.00       0.00              0.00
           4.年末余额                      2,427,135.62            0.00       0.00     2,427,135.62
           三、减值准备                       —              —             —           —
           1.年初余额                              0.00            0.00       0.00              0.00
           2.本年增加金额                          0.00            0.00       0.00              0.00
           3、本年减少金额                         0.00            0.00       0.00              0.00
           4.年末余额                              0.00            0.00       0.00              0.00
           四、账面价值                       —              —             —           —
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           项目                               房屋、建筑物           土地使用权      在建工程          合计
           1.年末账面价值                        2,050,974.38                 0.00          0.00    2,050,974.38
           2.年初账面价值                        2,104,711.70                 0.00          0.00    2,104,711.70
               10. 固定资产
                  （1） 固定资产明细表
           项目                   房屋建筑物             通用设备               运输设备              合计
           一、账面原值                  —                     —                   —                —
           1.年初余额            1,513,985,360.20     3,918,123,532.96         22,653,551.21     5,454,762,444.37
           2.本年增加金额          237,492,253.74      -201,338,590.42          3,765,450.86       39,919,114.18
           （1）购置                           0.00       2,927,908.88            962,436.77        3,890,345.65
           （2）在建工程转入       229,623,898.70      -217,255,209.71          2,803,014.09       15,171,703.08
           （3）其他增加            7,868,355.04         12,988,710.41                    0.00     20,857,065.45
           3.本年减少金额           1,947,907.70          4,608,211.29            263,430.92        6,819,549.91
           （1）处置或报废          1,947,907.70          4,608,211.29            263,430.92        6,819,549.91
           （2）其他减少                       0.00                    0.00               0.00                0.00
           4.年末余额            1,749,529,706.24     3,712,176,731.25         26,155,571.15     5,487,862,008.64
           二、累计折旧                          —                     —                 —                  —
           1.年初余额              435,250,422.28     1,096,123,476.39         16,378,348.63     1,547,752,247.30
           2.本年增加金额          27,732,870.45        105,331,631.47          1,378,315.32       134,442,817.24
           （1）计提               27,732,870.45        105,331,631.47          1,378,315.32       134,442,817.24
           （2）其他                           0.00                    0.00               0.00                0.00
           3.本年减少金额           1,193,495.14          2,569,413.39            255,332.66        4,018,241.19
           （1）处置或报废          1,193,495.14          2,569,413.39            255,332.66        4,018,241.19
           （2）其他                           0.00                    0.00               0.00                0.00
           4.年末余额              461,789,797.59     1,198,885,694.47         17,501,331.29     1,678,176,823.35
           三、减值准备                          —                     —                 —                  —
           1.年初余额              123,497,141.79        11,842,760.26                    0.00     135,339,902.05
           2.本年增加金额                      0.00                    0.00               0.00                0.00
           （1）计提                           0.00                    0.00               0.00                0.00
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           项目                            房屋建筑物                通用设备                 运输设备                    合计
           3.本年减少金额                      299,570.34                    802,384.84                 0.00              802,384.84
           （1）处置或报废                     299,570.34                    802,384.84                 0.00              802,384.84
           4.年末余额                      123,903,380.10                10,334,566.77                  0.00         134,237,946.87
             四、账面价值                                  —                          —                  —                         —
           1.年末账面价值              1,163,836,528.55           2,502,956,470.01            8,654,239.86        3,675,447,238.42
           2.年初账面价值                  954,531,987.48         2,810,863,104.96            6,275,202.58        3,771,670,295.02
              注：为理顺管理关系，公司 4 月份将东方能源母公司所属新华热电分公司管网资产与
           子公司供热公司 168 热水炉进行资产置换，差价部分现金补齐。
                  （2） 通过融资租赁租入的固定资产
            项目                           账面原值                 累计折旧                  减值准备               账面价值
            机器设备                       484,863,127.38          124,068,948.30                       0.00        360,794,179.08
                  （3） 通过经营租赁租出的固定资产
                该固定资产主要为本公司将办公楼部分闲置房屋出租使用。
                  （4） 未办妥产权证书的固定资产
            项目                                                     账面价值                        未办妥产权证书原因
             2*168 炉主厂房及配套设施                                        19,792,938.85                 正在办理中
            涞源综合办公楼                                                        855,212.72               正在办理中
               11. 在建工程
                  （1） 在建工程明细表
                                                                年末余额                                       年初余额
                        项目                                     减值                                            减值
                                                账面余额                       账面价值         账面余额                   账面价值
                                                                 准备                                            准备
          平定县锁簧镇50兆瓦光伏发电项目      257,687,013.66      0.00       257,687,013.66    16,951,594.99     0.00     16,951,594.99
          和顺20万千瓦风力发电项目            354,375,659.36      0.00       354,375,659.36            0.00      0.00             0.00
          盂县100兆瓦光伏发电项目             245,843,475.16      0.00       245,843,475.16            0.00      0.00             0.00
          良村热电铁路续建工程                46,840,263.36       0.00       46,840,263.36     39,259,104.04     0.00     39,259,104.04
          供热公司一管到户换热站维修改造项    37,308,347.12       0.00       37,308,347.12     26,952,034.97     0.00     26,952,034.97
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                                                                年末余额                                                 年初余额
                         项目                                     减值                                                     减值
                                              账面余额                          账面价值                账面余额                       账面价值
                                                                  准备                                                     准备
          目
          新华热电余热入市工程              37,255,349.35          0.00       37,255,349.35         25,581,421.46          0.00      25,581,421.46
          良村热电二期2×25MW及燃煤背压机
                                            24,621,478.95          0.00       24,621,478.95         17,622,116.23          0.00      17,622,116.23
          组项目
          供热公司技措项目                  14,897,074.28          0.00       14,897,074.28         10,807,380.74          0.00      10,807,380.74
          天津新能源项目                     8,126,834.91          0.00       8,126,834.91          5,229,240.54           0.00       5,229,240.54
          供热公司168管网工程续建           11,784,393.19          0.00       11,784,393.19         3,057,775.66           0.00       3,057,775.66
          其他项目                          36,546,659.47          0.00       36,546,659.47         23,302,552.18             0      23,302,552.18
          合计                               1,075,286,548.81      0.00       1,075,286,548.81          168,763,220.81      0.00       168,763,220.81
                   注：期末余额增加的主要原因为平定县锁簧镇 50 兆瓦光伏发电项目、和顺 20 万千
           瓦风力发电项目和盂县 100 兆瓦光伏发电项目等新能源项目，以及供热公司管网及换热站
           工程项目等。具体为：
                   （2） 重大在建工程项目变动情况
                                                                                                 本年减少
                     工程名称          年初余额                 本年增加                                                            年末余额
                                                                                    转入固定资产            其他减少
           1、平定县锁簧镇 50 兆瓦
                                       16,951,594.99        240,735,418.67                       0.00              0.00            257,687,013.66
           光伏发电项目
           2、和顺20 万千瓦风力发
                                                0.00        354,375,659.36                       0.00              0.00            354,375,659.36
           电项目
           3、盂县100兆瓦光伏发电
                                                0.00        245,843,475.16                       0.00              0.00            245,843,475.16
           项目
           4、供热公司一管到户换热
                                       26,952,034.97            10,356,312.15                    0.00              0.00             37,308,347.12
           站维修改造项目
           5、新华热电余热入市工程     25,581,421.46            11,673,927.89                    0.00              0.00             37,255,349.35
           6、良村热电铁路续建工程     39,259,104.04            7,581,159.32                     0.00              0.00             46,840,263.36
           7、供热公司技措项目         10,807,380.74            4,089,693.54                     0.00              0.00             14,897,074.28
           8、供热公司168管网续建       3,057,775.66            8,726,617.53                     0.00              0.00             11,784,393.19
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                                                                                            本年减少
                     工程名称            年初余额                本年增加                                                 年末余额
                                                                                  转入固定资产         其他减少
           9、石家庄良村热电二期2
           ×25MW 及燃煤背压机组        17,622,116.23            6,999,362.72               0.00           0.00            24,621,478.95
           项目
           合计                        140,231,428.09       890,381,626.34                  0.00           0.00      1,030,613,054.43
           （续表）
                                                      工程累计                                                     本年利
                                                      投入占预       工程       利息资本化累计 其中：本年利 息资本
          工程名称                    预算数                                                                                    资金来源
                                                        算比例       进度           金额           息资本化金额     化率
                                                        （%）                                                       （%）
          1、平定县锁簧镇 50 兆
                                    463,502,620.00        55.60      55.60      4,201,294.61       4,201,294.61     100%          自筹
          瓦光伏发电项目
          2、和顺20 万千瓦风力
                                  1,640,000,000.00        21.61      21.61                 0.00             0.00     0.00         自筹
          发电项目
          3、盂县100兆瓦光伏发
                                    915,000,000.00        26.87       26.87     2,282,705.84       2,282,705.84     100%          自筹
          电项目
          4、供热公司一管到户换
                                    59,940,000.00         62.24      62.24                 0.00             0.00     0.00         自筹
          热站维修改造项目
          5、新华热电余热入市工
                                    76,743,400.00         48.55      48.55                 0.00             0.00     0.00         自筹
          程
          6、良村热电铁路续建工
                                    231,504,228.35        91.77      91.77       10,292,026.66              0.00     0.00         自筹
          程
          7、供热公司技措项目       14,410,144.41        103.38      80.00                 0.00             0.00     0.00         自筹
          8、供热公司168管网续
                                    48,870,000.00         24.11      24.11                 0.00             0.00     0.00         自筹
          建
          9、石家庄良村热电二期
          2×25MW 及燃煤背压机                 0.00        0.00        0.00                0.00             0.00     0.00             自筹
          组项目
          合计                                  —          —          —      16,776,027.11 6,484,000.45           —              —
               工程物资
           项目                                                                 年末余额                           年初余额
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           项目                                              年末余额              年初余额
           专用材料                                           1,367,721.31          1,227,896.48
           专用设备                                          53,487,971.82                    0.00
           合计                                              54,855,693.13         1,227,896.48
                  注：期末增加的主要原因为平定县锁簧镇 50 兆瓦光伏发电项目增加工程物资所致。
              12. 固定资产清理
           项目                                     年末余额                     年初余额
           关停正在拆除资产                              4,523,693.39               4,521,891.59
              13. 无形资产
           项目                           土地使用权               软件               合计
           一、账面原值                        —                   —                 —
           1.年初余额                       335,478,189.31       13,884,356.68       349,362,545.99
           2.本年增加金额                            0.00           278,018.25          278,018.25
            其中：购置                               0.00           278,018.25          278,018.25
                  在建工程转入                       0.00                 0.00                 0.00
           3.本年减少金额                            0.00                 0.00                 0.00
            其中：处置                               0.00                 0.00                 0.00
                  其他减少                           0.00                 0.00                 0.00
           4.年末余额                       335,478,189.31       14,162,374.93       349,640,564.24
           二、累计摊销                        —                   —                 —
           1.年初余额                        72,855,458.64       6,234,539.39         79,089,998.03
           2.本年增加金额                     3,520,589.40        1,117,713.47         4,638,302.87
             其中：计提                       3,520,589.40        1,117,713.47         4,638,302.87
                  其他增加                           0.00                 0.00                 0.00
           3.本年减少金额                            0.00                 0.00                 0.00
             其中：处置                              0.00                 0.00                 0.00
                   其他减少                          0.00                 0.00                 0.00
           4.年末余额                        76,376,048.04        7,352,252.86        83,728,300.90
           三、减值准备                        —                   —                 —
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           项目                                 土地使用权                 软件                      合计
           1.年初余额                                        0.00                    0.00                        0.00
           2.本年增加金额                                    0.00                    0.00                        0.00
           3.本年减少金额                                    0.00                    0.00                        0.00
           4.年末余额                                        0.00                    0.00                        0.00
           四、账面价值                                          —                    —                         —
           1.年末账面价值                        259,102,141.27           6,810,122.07              265,912,263.34
           2.年初账面价值                        262,622,730.67           7,649,817.29              270,272,547.96
              14. 长期待摊费用
           项目                                                                        本年其
                                  年初余额       本年增加              本年摊销                       年末余额
                                                                                       他减少
           涞源新能源土地租
                                 6,771,190.73               0.00        394,046.10          0.00     6,377,144.63
           赁费
           易县新能源临时租
                                   196,077.22               0.00        73,617.54           0.0        122,459.68
           地费
           易县新能源宜林荒
                                   474,853.63               0.00         9,497.10           0.0        465,356.53
           山调规补偿服务费
           融资服务费             1,297,749.9                0.0        288,250.0           0.0       1,009,499.9
           平定项目土地租赁
                                         0.00     6,787,105.00          606,025.00          0.0      6,181,080.00
           费
           合计                  8,739,871.48     6,787,105.00        1,371,435.76          0.00    14,155,540.74
              15. 递延所得税资产和递延所得税负债
                  （1） 未经抵销的递延所得税资产
                                         年末余额                                       年初余额
           项目             可抵扣暂时性差        递延所得税资          可抵扣暂时性差             递延所得税资
                                   异                   产                        异                    产
           资产减值准备       35,637,651.95        8,909,412.99           38,997,415.95             9,749,353.99
           递延收益           264,779,170.70      66,232,855.04          264,931,420.17            66,232,855.04
           装修费              380,000.00           95,000.00                 380,000.00               95,000.00
           合计               300,796,822.65      75,237,268.03          304,308,836.12            76,077,209.03
                  （2） 未经抵销的递延所得税负债
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                                                    年末余额                                年初余额
           项目                         应纳税暂时性       递延所得税            应纳税暂时性       递延所得税
                                             差异                  负债              差异              负债
           基建期间调试收入及其对应的
                                          18,110,842.24        4,527,710.56       18,110,842.24     4,527,710.56
           固定资产折旧调整
                  （3） 未确认递延所得税资产明细
           项目                                        年末余额                             年初余额
           可抵扣暂时性差异                               169,096,384.69                     169,096,384.69
           可抵扣亏损                                     599,629,102.81                     599,629,102.81
           合计                                           768,725,487.50                     768,725,487.50
                  （4） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
           年份                                  年末金额                                   年初金额
           2016 年                                                        0.00                              0.00
           2017 年                                        381,503,053.92                      381,503,053.92
           2018 年                                                        0.00                              0.00
           2019 年                                         81,036,757.63                          81,036,757.63
           2020 年                                         49,992,102.77                          49,992,102.77
           2021 年                                         87,097,188.49                          87,097,188.49
           合计                                           599,629,102.81                      599,629,102.81
              16. 短期借款
           借款类别                                  年末余额                               年初余额
           信用借款                                    594,000,000.00                         279,000,000.00
                  本期新增贷款：
           单位                             贷款银行                          金额                   备注
           供热公司                     农业银行槐安支行                  100,000,000.00       补充流动资金
           良村热电                     昆仑银行大庆分行                  200,000,000.00       补充流动资金
           合计                                                -          300,000,000.00
              17. 应付账款
PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn
                 （1） 应付账款
            项目                                     年末余额                      年初余额
            燃煤款                                         86,223,518.28           109,866,555.85
            燃油款                                            142,794.00             1,058,854.40
            材料款                                         55,438,665.63            75,525,321.62
            修理费                                         56,450,043.50            48,715,993.54
            工程物资、设备款                           273,379,263.68              256,588,185.24
            其他                                                                    22,872,151.00
                                                           30,966,803.98
            合计                                       502,601,089.07              514,627,061.65
                 （2） 账龄超过 1 年的重要应付账款
            单位名称                                        年末余额          未偿还或结转的原因
            中电投远达环保工程有限公司                      8,561,533.00          未到结算期
            英利能源（中国）有限公司                        8,407,309.34          未到结算期
            晶澳光伏科技有限公司                            6,512,528.88          未到结算期
            北京铁路局石家庄工程项目管理部                  5,080,241.40        工程项目未完工
            济南锅炉集团有限公司                            3,196,000.00            质保金
            石家庄市藁城区清源再生水科技有限公
                                                            2,797,573.75          未到结算期
            司
            中国电力投资集团公司物资装备分公司              2,222,048.25          未到结算期
            合计                                           36,777,234.62             —
                 18. 预收款项
                 （1） 预收款项
           项目                                        年末余额                    年初余额
           热费                                            35,068,711.52            245,260,841.37
           管网建设费                                      32,768,578.76             41,683,870.89
           预收资产处置款                                  11,389,529.30             11,389,529.30
           土地租赁费                                                  0.00               60,000.00
           合计                                            79,226,819.58            298,394,241.56
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               注：期末减少主要原因为供热公司采暖期内将预收热费结转收入所致。
              （2） 账龄超过 1 年的重要预收款项
           单位名称                                         年末余额              未偿还或结转的原因
           河北交通职业技术学院                                2,943,421.60               尚未满足结转条件
           高新区南庄村民委员会                                2,017,042.00               尚未满足结转条件
           石家庄铁路运输检察院                                2,000,000.00               尚未满足结转条件
           石家庄市翔宇房地产开发有限公司                      1,985,796.40               尚未满足结转条件
           石家庄长城中西医结合医院                            1,848,302.40               尚未满足结转条件
           合计                                              10,794,562.4                     —
              19. 应付职工薪酬
              （1） 应付职工薪酬分类
           项目                         年初余额        本年增加              本年减少             年末余额
           短期薪酬                     1,094,195.10   125,111,792.43     125,313,544.21            892,443.32
           离职后福利-设定提存计划             0.00     27,804,341.64         27,804,341.64               0.00
           合计                         1,094,195.10   152,916,134.07     153,117,885.85            892,443.32
              （2） 短期薪酬
           项目                         年初余额        本年增加              本年减少             年末余额
           工资、奖金、津贴和补贴              0.00     76,635,602.99          76,635,602.99             0.00
           职工福利费                          0.00      4,920,808.57           4,920,808.57             0.00
           社会保险费                          0.00     16,729,251.01          16,729,251.01             0.00
           其中：医疗保险费                    0.00     14,857,365.44          14,847,368.65             0.00
                  工伤保险费                   0.00      1,232,211.35           1,232,211.35             0.00
                  生育保险费                   0.00          581,899.39           581,899.39             0.00
           住房公积金                          0.00     13,130,247.17          13,130,247.17             0.00
           工会经费和职工教育经费       1,094,195.10     2,673,160.30           2,874,912.08        892,443.32
           其他                                0.00     11,022,722.39          11,022,722.39             0.00
           合计                         1,094,195.10   125,111,792.43         125,313,544.21       892,443.32
              （3） 设定提存计划
PDF 文件使用 \"pdfFactory Pro\" 试用版本创建 www.fineprint.cn
           项目                     年初余额        本年增加           本年减少          年末余额
           基本养老保险                     0.00    21,239,971.21      21,239,971.21              0.00
           失业保险费                       0.00     1,678,198.07       1,678,198.07              0.00
           企业年金缴费                     0.00     4,886,172.36       4,886,172.36              0.00
           合计                             0.00   27,804,341.64       27,804,341.64              0.00
              20. 应交税费
           项目                                            年末余额                年初余额
           增值税                                          18,186,860.71          14,824,271.68
           企业所得税                                        7,357,046.67         24,365,766.67
           个人所得税                                        4,097,913.97          6,824,045.02
           水资源税                                            269,464.01          3,566,502.00
           城市维护建设税                                           4,227.65            478,490.37
           教育费附加                                               3,019.73            341,778.83
           印花税                                              298,014.72                87,224.66
           河道治理费                                        1,230,222.89               891,702.08
           合计                                            31,446,770.35          51,379,781.31
              21. 应付利息
           项目                                         年末余额                  年初余额
           分期付息到期还本的长期借款利息                5,418,002.29              8,197,848.89
           短期借款应付利息                                 585,135.42                  370,837.50
           关联单位借款利息                             20,736,246.75             20,736,246.75
           合计                                         26,739,384.46             29,304,933.14
              22. 其他应付款
              （1） 其他应付款按款项性质分类
           款项性质                                        年末余额                    年初余额
           关联单位往来款                                   74,715,571.81          74,715,571.81
           质保金、押金                                     26,882,268.77          18,306,409.52
           工会经费、职工教育经费                            5,238,846.48              5,364,632.69
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           款项性质                                            年末余额            年初余额
           工程设备材料款                                       3,078,853.79       3,342,063.91
           保险个税                                               274,238.80            361,894.20
           其他                                                 4,016,533.22       1,908,963.05
           合计                                               114,206,312.87     103,999,535.18
              （2） 账龄超过 1 年的重要其他应付款
           单位名称                                        年末余额       未偿还或结转的原因
           中电投石家庄高新热电有限公司                   51,265,271.81        对方未催收
           国家电投集团河北电力有限公司                   23,450,300.00        对方未催收
           职工教育经费                                    5,238,846.48            —
           中国电力投资集团公司物资装备分公司              1,185,057.61        对方未催收
           河南四建发展建筑工程有限公司                      781,647.06        对方未催收
           合计                                           81,921,122.96            —
              23. 长期借款
                  （1） 长期借款分类
           借款类别                               年末余额                     年初余额
           质押借款                                 320,430,000.00              320,430,000.00
           抵押借款                                  79,599,282.98              105,027,381.52
           信用借款                               1,387,000,000.00              357,000,000.00
           合计                                   1,787,029,282.98              782,457,381.52
                  注 1：本集团之子公司沧州新能源于 2013 年 12 月 5 日与中国建设银行河北省分行营
           业部签订总额 3.88 亿的固定资产贷款合同（合同编号：GSYWJYYZX-2013-GD-004 号），借
           款期限：2013 年 12 月 5 日至 2026 年 7 月 4 日，同时以应收账款（电力收费权）做质押
           签订质押合同（合同编号 GSYJYYZX-2013-SFQZY-004)。截止本期末尚未归还贷款余额
           190,430,000.00 元。
                  注 2：本集团之子公司良村热电与中电投财务有限公司于 2015 年 7 月 15 日签订借款
           金额 300,000,000.00 元的质押合同（合同编号为：012205232015045）。质押物为良村热
           电在中电投财务有限公司开设的资金账户。截止本期末尚未归还贷款余额 130,000,000.00
           元。
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                  注 3：本集团之子公司良村热电与招银金融租赁有限公司签订融资租赁借款合同
           [CD44HZ1411265949]，租赁设备为发电设备（1#锅炉及脱销装置和），融资金额分别为 2
           亿元；截止 2017 年 6 月 30 日良村热电尚未归还的抵押借款余额为 79,599,282.98 元。
                  注 4：本期新增贷款：
           单位                             贷款银行                       金额                    备注
           平定公司               石家庄建行水上公园支行               230,000,000.00        项目建设贷款
           母公司集团统借                   财务公司                   800,000,000.00        项目建设贷款
           合计                                               -     1,030,000,000.00
              24. 长期应付款
              长期应付款按款项性质分类
           款项性质                                                  年末余额                  年初余额
           电集资                                                     18,163,700.00            40,768,607.11
           基建工程款                                                 47,488,174.82            55,322,251.99
           招银租赁公司融资租赁款                                     10,332,633.82            51,493,056.72
           省建投                                                      7,490,404.50             7,490,404.50
           市环保局                                                    2,095,738.50             2,095,738.50
           其他                                                        2,145,418.09            3,071,977.59
           合计                                                       87,716,069.73         160,242,036.41
                  注：期末余额减少的主要原因是支付电集资和招银租赁公司融资租赁款所致。
              25. 递延收益
               （1） 递延收益分类
           项目              年初余额         本年增加            本年减少          年末余额       形成原因
           管网建设费      440,891,574.47    8,687,200.71     36,924,296.26       412,654,478.92      —
           政府补助        100,224,107.94       0.00              977,339.64      99,246,768.30    政府拨款
                  合计     541,115,682.41    8,687,200.71     37,901,635.9        511,901,247.2       —
               （2） 政府补助项目
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                                                                                                                                 与资产相关
                                                  本年新增补助金 本年计入营业
             政府补助项目          年初余额                                                  其他变动            年末余额         /与收益相
                                                         额             外收入金额
                                                                                                                                        关
           石家庄市城乡规划                                                                                                       与资产相关
                                    500,000.24                0.00                                   0.00
           局管网改线费                                                   31,249.98                               468,750.26
                                                                                                                                  与资产相关
           环保专项治理资金         699,999.88                0.00                                   0.00
                                                                          25,000.02                               674,999.86
                                                                                                                                  与资产相关
           烟尘污染治理资金         750,000.00                0.00                                   0.00
                                                                          22,500.00                               727,500.00
           环境保护以奖代补                                                                                                       与资产相关
                                 11,849,583.33                0.00                                   0.00
           专项资金                                                      321,750.00                            11,527,833.33
                                                                                                                                  与资产相关
           超低排放改造资金         388,549.96                0.00                                   0.00
                                                                          10,225.02                               378,324.94
                                                                                                                                  与资产相关
           央企入冀补助资金       4,411,764.70                0.00                0.00               0.00
                                                                                                                4,411,764.70
           市财政燃煤替代管                                                                                                       与资产相关
                                 13,933,333.23                0.00                                   0.00
           网建设费                                                      400,000.02                            13,533,333.21
           花样年华供热改造                                                                                                       与资产相关
                                    517,126.60                0.00                                   0.00
           工程                                                           14,364.60                               502,762.00
                                                                                                                                  与资产相关
           一管到户              61,388,250.00                0.00                0.00               0.00
                                                                                                               61,388,250.00
           2015 大气污染防治                                                                                                      与资产相关
                                  5,785,500.00                0.00                                   0.00
           专项资金补贴                                                  152,250.00                             5,633,250.00
           合计                100,224,107.94                 0.00       977,339.64                  0.00      99,246,768.30            —
                  26. 股本
                                                                         本年变动增减（+、-）
            项目                年初余额         发行                                                                           年末余额
                                                         送股        公积金转股              其他               小计
                                                 新股
            一、有限售条件
                                   —            —      —              —                   —                 —                —
            股份
            1.国家持股                  0.00      0.00   0.00                 0.00                  0.00               0.00             0.00
            2.国有法人持股     217,913,412.00     0.00   0.00        217,913,412.00                 0.00    217,913,412.00    435,826,824.00
            3.其他内资持股      82,743,613.00     0.00   0.00         82,743,613.00      -165,487,226.00    -82,743,613.00              0.00
            其中：境内法人
                                        0.00      0.00   0.00                 0.00                  0.00                 -                   -
            持股
            境内自然人持股              0.00      0.00   0.00                 0.00                  0.00                 -                   -
            4.外资持股                  0.00      0.00   0.00                 0.00                  0.00                 -                   -
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                                                                       本年变动增减（+、-）
            项目              年初余额          发行                                                                              年末余额
                                                         送股      公积金转股                其他               小计
                                                新股
            其中：境外法人
                                       0.00      0.00    0.00                0.00                   0.00                  -                   -
            持股
            境外自然人持股             0.00      0.00    0.00                0.00                   0.00                  -                   -
            有限售条件股份
                             300,657,025.00      0.00    0.00      300,657,025.00      -165,487,226.00      135,169,799.00     435,826,824.00
            合计
            二、无限售条件
                                 —              —      —            —                    —                          —                  —
            股份
            1.人民币普通股   250,479,588.00      0.00    0.00      250,479,588.00       165,487,226.00      415,966,814.00     666,446,402.00
            2.境内上市的外
                                       0.00      0.00    0.00                0.00                   0.00                  -                   -
            资股
            3.境外上市的外
                                       0.00      0.00    0.00                0.00                   0.00                  -                   -
            资股
            4.其他                     0.00      0.00    0.00                0.00                   0.00                  -                   -
            无限售条件股份
                             250,479,588.00      0.00    0.00      250,479,588.00       165,487,226.00      415,966,814.00     666,446,402.00
            合计
            股份总额           551,136,613.00     0.00    0.00       551,136,613.00                  0.00     551,136,613.00    1,102,273,226.00
                   注：2017 年 3 月 30 日，东方能源第五届董事会第二十四次会议通过了《2016 年度利
           润分配预案》，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 551,136,613 股为基数，向全体股东
           每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），合计派发现金红利人民币 55,113,661.30 元（含
           税），剩余未分配利润结转以后年度。同时，以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本
           551,136,613 股为基数，以资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本
           增加至 1,102,273,226 股。 并于 2017 年 4 月 20 日股东大会通过。本次权益分派股权登
           记日为：2017 年 5 月 16 日，除权除息日为：2017 年 5 月 17 日。本次所送（转）股于 2017
           年 5 月 17 日直接记入股东证券账户。
                  27. 资本公积
           项目                                    年初余额                本年增加                  本年减少                  年末余额
           资本溢价                             1,773,196,576.25             906,560.00             551,136,613.00         1,222,966,523.25
           其中：投资者投入的资本               1,758,877,895.22                      0.00          551,136,613.00         1,207,741,282.22
                     其他                          14,318,681.03              906,560.00                        0.00           15,225,241.03
           其他资本公积（原制度资本公              28,260,668.16                      0.00                     0.00            28,260,668.16
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           积转入）
           合计                           1,801,457,244.41          906,560.00       551,136,613.00     1,251,227,191.41
               28. 盈余公积
           项目                          年初余额            本年增加             本年减少             年末余额
           法定盈余公积              75,738,249.36                   0.00                0.00         75,738,249.36
               29. 未分配利润
           项目                                                                   本年                    上年
           上年年末余额                                                     167,233,775.66            -115,455,204.85
           加：年初未分配利润调整数                                                          0.00                  0.00
           本年年初余额                                                     167,233,775.66            -115,455,204.85
           加：本年归属于母公司所有者的净利润                                    46,568,995.12         282,688,980.51
           减：提取法定盈余公积                                                              0.00                  0.00
                  提取任意盈余公积                                                           0.00                  0.00
                  提取一般风险准备                                                           0.00                  0.00
                  应付普通股股利                                                 21,856,359.80                     0.00
                  转作股本的普通股股利                                                       0.00                  0.00
                  其他                                                                       0.00                  0.00
           本年年末余额                                                     191,946,410.98             167,233,775.66
               30. 营业收入、营业成本
                                             本年发生额                                       上年发生额
           项目
                                   收入                      成本                     收入                  成本
           电力销售           776,920,649.84          684,294,427.41              730,467,627.01       451,249,210.29
           热力销售           460,161,376.93          461,803,595.08              425,122,521.34       370,357,028.48
           接网费摊销         36,924,296.26                                       37,219,810.38
           服务收入                                                                 520,595.16
           不回水收入         3,050,449.57                                         3,000,662.74
           主营业务小计      1,277,056,772.6                                     1,196,331,216.6
                                                     1,146,098,022.49                                  821,606,238.77
                                     0
           租赁               2,994,558.57               53,737.32                 8,578,189.97           53,737.32
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           项目                         本年发生额                             上年发生额
           材料销售          3,282,098.07        269,585.34          3,471,113.97        2,213,596.56
           其他              12,064,979.69     11,859,173.80         8,910,614.66        9,801,129.56
           其他业务小计      18,341,636.33     12,182,496.46        20,959,918.60       12,068,463.44
           合计             1,295,398,408.9                        1,217,291,135.2
                                              1,158,280,518.95                          833,674,702.21
                                  3
              31. 税金及附加
           项目                                      本年发生额                     上年发生额
           城市维护建设税                                   3,734,481.84                 5,637,827.17
           土地使用税                                       4,707,820.50                         0.00
           教育费附加                                       2,656,962.18                 4,029,899.54
           房产税                                           1,669,208.53                         0.00
           营业税                                           1,167,442.50                 1,368,441.40
           印花税                                           1,398,062.82                         0.00
           车船使用税                                          29,290.50                         0.00
           合计                                            15,363,268.87              11,036,168.11
              32. 管理费用
           项目                                      本年发生额                     上年发生额
           职工薪酬                                        10,657,296.08              18,271,563.66
           折旧费                                           1,706,818.44               1,676,350.59
           无形资产摊销                                       142,961.34                 883,006.08
           低值易耗品摊销                                      19,832.42                 211,172.98
           税金                                                     0.00               1,938,826.62
           业务招待费                                         130,960.90                 139,464.28
           差旅费                                             586,204.30                 359,899.73
           办公费                                             232,956.72                 168,313.99
           运输费                                             194,260.47                 441,965.38
           协会会费                                               500.00                      500.00
           水电费                                             114,435.82                 552,830.82
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           项目                             本年发生额                      上年发生额
           会议费                                      12,611.77                 174,860.29
           中介机构费                               1,967,570.21                 682,475.47
           咨询费                                           0.00                   67,743.61
           修缮费                                     225,640.23                   97,209.58
           物业管理费                                 595,035.87                 616,071.50
           董事会费                                    33,668.23                    2,645.20
           绿化费                                           0.00                   23,529.10
           排污费                                           0.00                    2,770.00
           修理费                                           0.00                    1,344.50
           聘请中介机构费                                   0.00                   14,433.96
           广告宣传费                                  54,430.28                 107,673.70
           其他                                       118,982.06                   31,361.63
           合计                                      16,794,165.14               26,466,012.67
              33. 财务费用
           项目                             本年发生额                      上年发生额
           利息支出                               31,071,048.37               31,804,835.72
           减：利息收入                            3,563,223.20                3,307,624.38
           加：汇兑损失                                    0.00                          0.00
           加：其他支出                              185,085.60                  214,061.73
           合计                                   27,692,910.77               28,711,273.07
              34. 资产减值损失
           项目                                         本年发生额             上年发生额
           坏账损失                                     -1,994,642.03          4,480,149.32
           固定资产减值损失                                          0.00                0.00
           合计                                         -1,994,642.03          4,480,149.32
              35. 营业外收入
               （1） 营业外收入明细
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                                                                                                         计入本年非经常
           项目                                       本年发生额                   上年发生额
                                                                                                          性损益的金额
           非流动资产处置利得                              104,826.66                190,469.39                104,826.66
           其中：固定资产处置利得                          104,826.66                190,469.39                104,826.66
           政府补助                                        977,339.64                825,089.64                977,339.64
           其他                                            478,731.83              1,107,557.16                478,731.83
           合计                                         1,560,898.13               2,123,116.19              1,560,898.13
                  （2） 政府补助明细
                                                                                                                与资产相关/
           项目                          本年发生额            上年发生额                来源和依据
                                                                                                                 与收益相关
                                                                                   河北省财政厅冀环总
                                                                                   （2015）276号文件《关于
           2015 中央和省大气污染防治专                                             印发《河北省燃煤发电机组
                                             152,250.00                     0.00                            与资产相关
           项资金补贴                                                              超低排放升级改造工程项
                                                                                   目奖补资金指导意见》的通
                                                                                   知》
           摊销政府补贴收入                  414,364.62              414,364.62                                 与资产相关
                                                                                   公司下拨石家庄市城乡规      与资产相关
                                              31,249.98               31,249.98
           2008年政府补贴                                                          划局下拨管网改线费
                                                                                   公司下拨环保专项治理资      与资产相关
                                              25,000.02               25,000.02
           2011年环保治理资金                                                      金(石家庄市环境保护局)
           2013年7#炉电除尘改造               22,500.00               22,500.00    石环发（2013）49号            与资产相关
           2015 年以奖代补资金（1-3#炉                                                                           与资产相关
                                               9,250.02               9,250.02     石财建（2014）82号
           电除尘改造）
           2015 年环保局以奖代补资金                                               石环发（2014）151号       与资产相关
                                             312,499.98              312,499.98
           （1-3#炉脱硫增容改造）
                                              10,225.02               10,225.02    冀环总（2015）276号
           2015年1-3#炉超低排放改造                                                                          与资产相关
           合计                              977,339.64              825,089.64              —                     —
                  36. 营业外支出
                                                                                                        计入本年非经常性
           项目                                       本年发生额               上年发生额
                                                                                                            损益的金额
           非流动资产处置损失                             1,699,353.54                  2,715.51                1,699,353.54
           其中：固定资产处置损失                         1,699,353.54                  2,715.51                1,699,353.54
           其他                                             500,650.64                424,934.50                  500,650.64
           合计                                           2,200,004.18                427,650.01               2,200,004.18
                  37. 所得税费用
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           项目                                           本年发生额          上年发生额
           当年所得税费用                                    32,191,229.02      70,792,147.36
           合计                                              32,191,229.02      70,792,147.36
              38. 现金流量表项目
               （1） 收到/支付的其他与经营/投资/筹资活动有关的现金
                  1） 收到的其他与经营活动有关的现金
           项目                                        本年发生额            上年发生额
           归还备用金                                       86,000.00             72,997.92
           存款利息                                      2,875,813.76          3,861,420.75
           房租水电费                                    1,093,773.00          1,236,307.03
           往来款                                                   0.00       2,583,858.18
           押金保证金                                      908,951.00            768,768.49
           政府补助                                                 0.00       2,100,000.00
           职工社保款                                    9,006,563.43          6,679,385.56
           收到的罚款                                       11,800.00             14,750.00
           一管到户财政专款                                         0.00      35,904,579.00
           其他                                          6,738,718.23          6,517,629.52
           石家庄市财政下拨特困低保采暖补贴              1,400,000.00                     0.00
           合计                                         22,121,619.42         59,739,696.45
                  2） 支付的其他与经营活动有关的现金
           项目                                        本年发生额            上年发生额
           借出备用金                                      277,000.00            473,910.51
           押金保证金                                    1,137,389.00          1,383,285.64
           银行手续费                                      133,086.14            177,583.01
           差旅办公招待费等                              7,732,667.77          9,997,750.09
           职工公积金保险                                4,907,770.53          7,934,907.66
           供热公司特困补助                              1,850,000.00          1,900,000.00
           工会经费                                        374,260.35            722,476.70
           审计费等中介机构费                            1,280,000.00            750,953.04
           其他                                          2,773,722.39          7,289,911.28
           合计                                         20,465,896.18         30,630,777.93
                  3） 收到的其他与投资活动有关的现金
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           项目                                               本年发生额             上年发生额
           收工程履约金                                         6,697,888.00             500,000.00
           合计                                                 6,697,888.00             500,000.00
                    4） 支付的其他与投资活动有关的现金
           项目                                               本年发生额             上年发生额
           支付代垫良村二期项目部前期费                           615,755.40             413,688.62
                    5） 收到的其他与筹资活动有关的现金
           项目                                               本年发生额             上年发生额
           财务公司分红存款利息                                   476,608.36             245,366.26
           合计                                                   476,608.36             245,366.26
                    6） 支付的其他与筹资活动有关的现金
           项目                                               本年发生额             上年发生额
           银行手续费、账户管理费等                                38,331.58              37,534.40
           支付招银金融租赁公司融资租赁租金                                0.00       14,727,940.18
           支付招银金融租赁公司借款利息税金                                0.00          685,168.99
           银行融资顾问服务费                                   2,800,000.00                      0.00
           合计                                                 2,838,331.58          15,450,643.57
                  （2） 合并现金流量表补充资料
           项目                                                    本年金额            上年金额
           1.将净利润调节为经营活动现金流量：                        —                   —
           净利润                                                46,431,852.16       243,826,148.67
           加：资产减值准备                                      -1,994,642.03         4,480,149.32
           固定资产折旧                                         105,331,631.47       128,549,811.01
           无形资产摊销                                           4,626,995.03         4,494,265.36
           长期待摊费用摊销                                           9,497.10           191,276.29
           处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
                                                                 -1,594,526.88             2,715.51
           以“-”填列）
           固定资产报废损失（收益以“-”填列）                                0.00                0.00
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           项目                                              本年金额             上年金额
           公允价值变动损益（收益以“-”填列）                          0.00                 0.00
           财务费用（收益以“-”填列）                      27,692,910.77        30,595,439.85
           投资损失（收益以“-”填列）                                  0.00                 0.00
           递延所得税资产的减少（增加以“-”填列）            -839,941.00            80,423.42
           递延所得税负债的增加（减少以“-”填列）                      0.00                 0.00
           存货的减少（增加以“-”填列）                    87,879,579.30        34,111,609.24
           经营性应收项目的减少（增加以“-”填列）          35,754,433.71        52,562,436.10
           经营性应付项目的增加（减少以“-”填列）        -267,277,602.70      -330,838,998.63
           其他                                                         0.00                 0.00
           经营活动产生的现金流量净额                       36,020,186.93       168,055,276.14
           2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：                         —                   —
           债务转为资本                                                 0.00                 0.00
           一年内到期的可转换公司债券                                   0.00                 0.00
           融资租入固定资产                                             0.00                 0.00
           3.现金及现金等价物净变动情况：                                 —
           现金的年末余额                                  728,629,774.59       346,063,480.59
              减：现金的年初余额                           270,335,055.87       563,990,173.43
           加：现金等价物的年末余额                                     0.00                 0.00
           减：现金等价物的年初余额                                     0.00                 0.00
           现金及现金等价物净增加额                        458,294,718.72       217,926,692.84
               （3） 现金和现金等价物
           项目                                            年末余额              年初余额
           现金                                           728,629,774.59        270,335,055.87
             其中：库存现金                                     2,819.14              1,996.40
           可随时用于支付的银行存款                       728,626,955.45        270,333,059.47
           现金等价物                                                 0.00                   0.00
           年末现金和现金等价物余额                       728,629,774.59        270,335,055.87
             其中：母公司或集团内子公司使用受限
                                                                      0.00                   0.00
           制的现金和现金等价物
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                  六、 合并范围的变化
                  1、 非同一控制下企业合并
                  无
                  2、 同一控制下企业合并
                  无
                  3、 反向收购
                  无
                  4、 处置子公司
                  无
                  5、 其他原因的合并范围变动
                  本公司之子公司国家电投集团盂县东方新能源发电有限公司、国家电投集团唐山东方
           新能源发电有限公司和黄骅市东方新能源发电有限公司本年已投入资本金开始项目运作，
           纳入合并范围。
                  七、 在其他主体中的权益
                        在子公司中的权益
                    （1） 企业集团的构成
                                            主要经营                                  持股比例（%）
           子公司名称                                  注册地         业务性质                          取得方式
                                              地                                    直接      间接
           石家庄经济技术开发区东方热电有
                                            石家庄     石家庄        热电生产销售     82.00      0.00   现金支付
           限公司
           国家电投集团沧州新能源发电有限
                                            河北省     沧州           光伏发电       100.00      0.00   现金支付
           公司
           国家电投集团易县新能源发电有限
                                            河北省     易县           光伏发电       100.00      0.00   现金支付
           公司
           武川县东方新能源发电有限公司     内蒙古     武川          新能源发电      100.00      0.00    新设
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                                                主要经营                                   持股比例（%）
           子公司名称                                      注册地           业务性质                         取得方式
                                                  地                                     直接      间接
           国家电投集团平定东方新能源发电
                                                山西省      阳泉           新能源发电     100.00      0.00    新设
           有限公司
           天津东方新能源发电有限公司           天津市      天津           新能源发电     100.00      0.00    新设
           横山东方新能源发电有限公司           陕西省     横山县          新能源发电     100.00      0.00    新设
           北京东方新能源发电有限公司           北京市     昌平区          新能源发电     100.00      0.00    新设
           国家电投集团涞源东方新能源发电
                                                河北省      涞源           新能源发电     100.00      0.00    新设
           有限公司
           察哈尔右翼后旗东方新能源发电有
                                                内蒙古     呼和浩特        新能源发电     100.00      0.00    新设
           限公司
           山阴东方新能源发电有限公司           山西省      山阴           新能源发电      65.00      0.00    新设
           国家电投集团石家庄供热有限公司       石家庄     石家庄         热力生产销售    100.00      0.00   现金支付
           国家电投集团和顺东方新能源发电
                                                山西省     和顺县          新能源发电      49.00      0.00    新设
           有限公司
           石家庄良村热电有限公司               石家庄     石家庄         热电生产销售    100.00      0.00   现金支付
           河北亮能售电有限公司                 石家庄     石家庄           售电服务      100.00      0.00    新设
           黄骅市东方新能源发电有限公司         河北省     黄骅市          新能源发电     100.00      0.00    新设
           灵丘东方新能源发电有限公司           山西省     灵丘县          新能源发电     100.00      0.00    新设
           灵寿东方新能源发电有限公司           河北省     灵寿县          新能源发电     100.00      0.00    新设
           国家电投集团盂县东方新能源发电有限
                                                山西省     阳泉市        新能源发电       100.00      0.00    新设
           公司
           国家电投集团大城县东风新能源发电有
                                                河北省     廊坊市        新能源发电       100.00      0.00    新设
           限公司
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                注：本集团下属的 20 个子公司，其中良村热电、供热公司、沧州新能源、易县新能
           源、北京新能源、涞源新能源已正式投产且稳定运行；平定新能源及和顺新能源尚处于基
           建期；经开热电因产业政策原因停产多年，未来发展方向待定；其余 11 个子公司尚未投
           入资本金。
                 （2） 重要的非全资子公司
                                                                           本年向少
                                          少数股东持    本年归属于少                   年末少数股东
           子公司名称                                                      数股东宣
                                           股比例       数股东的损益                     权益余额
                                                                           告分派的
           石家庄经济技术开发区东方热电
                                               18.00%        -367,808.64        0.00   -23,178,639.83
           有限公司
           国家电投集团和顺东方新能源发
                                               51.00%              0.00         0.00   167,280,000.00
           电有限公司
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               （3） 重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                  年末余额（万元）                                                                    年初余额（万元）
         子公司名称
                                       流动         非流         资产          流动          非流            负债       流动          非流            资产         流动       非流       负债
                                       资产        动资产        合计          负债          动负债          合计       资产         动资产           合计         负债       动负债     合计
         石家庄经济技术开发区东方热
                                          536.07    648.35       1184.42      13362.71         698.73        14061.45    705.25           660.68       1365.93     13452.63    714.12   14166.76
         电有限公司
         国家电投集团和顺东方
         新能源发电有限公司           35545.42      273.60      35819.02       3019.02          0.00         3019.02    2,651.78           1.22       2,653.00        0.00       0.00      0.00
              （续）
                                                                      本年发生额（万元）                                                            上年发生额（万元）
         子公司名称
                                            营业收入         净利润       综合收益总额        经营活动现金流量           营业收入            净利润          综合收益总额     经营活动现金流量
         石家庄经济技术开发区东方热电有
                                                   6.6        -76.19             -76.19                      -134.59               0.00        -204.34             -204.34               -15.49
         限公司
         国家电投集团和顺东方新能
                                                   0.00         0.00                  0.00                      0.00               0.00            0.00               0.00                 0.00
         源发电有限公司
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                （4） 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
               无
                （5） 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
               无
                2. 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的情况
               无
                3. 在合营企业或联营企业中的权益
               无
                4. 重要的共同经营
               无
                5. 未纳入合并财务报表范围的结构化主体
               无
               八、 与金融工具相关风险
               本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、可供出售金融资产、交易性
           金融负债等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险，以
           及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团经营管理层全面负责风
           险管理目标和政策的确定，对这些风险敞口进行管理和监控以确保将风险控制在限定的范
           围之内，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工
           作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性，公司内部审计师也
           会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
               1、 各类风险管理目标和政策
               本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，不过度影响公司竞
           争力和应变力的情况下，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及
           其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定
           和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠
           地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
               2、 面临主要风险的种类
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               本集团在经营过程中面临的金融风险主要有信用风险、利率风险和流动性风险。
               （1）信用风险
               截止2017年6月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同
           另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失。
               本公司的应收款项主要是应收电费、热费，以及相应的国家可再生能源补贴，前者系
           每月与国家电网公司或关联公司正常结算，后者为国家政策规定的鼓励产业发展之补助，
           且重大项目已经纳入财政部补贴目录，没有重大回收风险。
               本公司可供出售金融资产是成本法计量的权益工具，且已经全额计提减值，对企业后
           期经营不会产生新的不利影响。
               （2）利率风险
               利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风
           险，本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。
               本集团通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设
           计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，
           特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。
               （3）流动风险
               流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。
               本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于
           造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有
           充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与
           金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
               九、 公允价值的披露
               本集团本年末不存在以公允价值计量的资产和负债。
               十、 关联方及关联交易
              （一） 关联方关系
                1. 控股股东及最终控制方
                （1） 控股股东及最终控制方
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                                                                                        对本公司的 对本公司的
                                                                          注册资本
            控股股东及最终控制方名称        注册地         业务性质                     持股比例     表决权比例
                                                                          （万元）
                                                                                           (%)           (%)
                                                       综合能源企业
           国家电力投资集团公司             北京                         4,500,000.00       39.66         39.66
                                                            集团
                （2） 控股股东的注册资本及其变化（万元）
           控股股东                         年初余额          本年增加         本年减少            年末余额
           国家电力投资集团公司             4,500,000.00              0.00               0.00       4,500,000.00
                （3） 控股股东的所持股份或权益及其变化
                                                           持股金额                       持股比例（%）
           控股股东
                                              年末余额                年初余额          年末比例     年初比例
           国家电力投资集团公司             367,816,000.00         183,908,000.00          33.37         33.37
                 2. 子公司
               子公司情况详见本附注“八、1.（1）企业集团的构成”相关内容。
                 3. 合营企业及联营企业
               无
                 4. 其他关联方
                             其他关联方名称                                          与本公司关系
           石家庄东方热电热力工程有限公司                                        同受控股股东控制
           中电投河北电力燃料有限公司                                            同受控股股东控制
           国家电力投资集团公司物资装备分公司                                    同受控股股东控制
           中电投保险经纪有限公司                                                同受控股股东控制
           重庆远达水务有限公司                                                  同受控股股东控制
           中电投石家庄高新热电有限公司                                          同受控股股东控制
           中电投物流有限责任公司太原分公司                                      同受控股股东控制
           中电投河南电力检修工程有限公司                                        同受控股股东控制
           重庆远达烟气治理特许经营有限公司石家庄分公司                          同受控股股东控制
           中电投科学技术研究院有限公司                                          同受控股股东控制
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                             其他关联方名称                              与本公司关系
           中电投信息技术有限公司                                      同受控股股东控制
           石家庄东方热电集团有限公司                                  同受控股股东控制
           国家电投集团河南电力检修工程有限公司                        同受控股股东控制
           上海电投管道工程有限公司                                    同受控股股东控制
           中电投物流有限责任公司                                      同受控股股东控制
           辽宁中电投电站燃烧工程技术研究中心有限公司                  同受控股股东控制
           中国电能成套设备有限公司北京分公司                          同受控股股东控制
           电投（北京）碳资产经营管理有限公司                          同受控股股东控制
           中电投远达环保工程有限公司                                  同受控股股东控制
           石家庄东方热电集团有限公司供热分公司                        同受控股股东控制
           中电投电力工程有限公司                                      同受控股股东控制
           国家电投集团电站运营技术（北京）有限公司                    同受控股股东控制
           中电投科学技术研究院有限公司新能源技术中心                  同受控股股东控制
           国家电投集团河北电力有限公司                                同受控股股东控制
           石家庄东方热电热力工程有限公司                              同受控股股东控制
           国家电投集团邢台新能源发电有限公司                          同受控股股东控制
           国家电投集团宁晋热电有限公司                                同受控股股东控制
           中电投华北电力工程有限公司                                  同受控股股东控制
               （二） 关联交易
                1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
               （1） 采购商品/接受劳务
           关联方                                 关联交易内容    本年发生额     上年发生额
           中电投石家庄高新热电有限公司             热力采购     84,677,769.05   92,041,918.58
           中电投远达环保工程有限公司               采购商品             0.00    56,061,177.90
           重庆远达烟气治理特许经营有限公
                                                    接受劳务     34,906,639.71   32,254,378.05
           司石家庄分公司
           石家庄东方热电集团有限公司供热
                                                    热力采购     18,605,580.65   18,610,055.32
           分公司
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           国家电力投资集团公司物资装备分
                                               采购商品         87,383.33       503,736.79
           公司
           石家庄东方热电热力工程有限公司      接受劳务       137，578.30      318，396.23
           中电投河北电力燃料有限公司          材料采购      1,953,890.76     2,097,441.86
           国家电投集团物流有限责任公司太
                                               接受劳务        606,052.19     3,018,844.65
           原分公司
           合计                                   —         140,974,893.99   204,905,949.38
                 （2） 销售商品/提供劳务
          关联方                              关联交易内容     本年发生额      上年发生额
           重庆远达烟气治理特许经营有限公司
                                                销售商品     13,315,457.52    9,533,464.96
           石家庄分公司
          合计                                     —        13,315,457.52    9,533,464.96
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    国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
    2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
        （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
              2. 关联方资金拆借
                   资金拆借情况明细
          贷款单位名称                            借款单位名称      借款金额              年末借款余额        起始日      到期日     备注
                                       国家电投集团易县新能源发电
          中电投财务有限公司                                         70,000,000.00           70,000,000.00   2016-5-4    2018-4-30   —
                                               有限公司
                                       国家电投集团易县新能源发电
          中电投财务有限公司                                         70,000,000.00            5,000,000.00   2015-6-18   2018-6-17
                                               有限公司
                                       国家电投集团石家庄东方能源
          中电投财务有限公司                                        300,000,000.00          300,000,000.00   2017-4-07   2020-4-06
                                             股份有限公司
                                       国家电投集团石家庄东方能源
          中电投财务有限公司                                        500,000,000.00          500,000,000.00   2017-5-17   2020-5-16
                                             股份有限公司
          中电投财务有限公司              石家庄良村热电有限公司    300,000,000.00          130,000,000.00   2015-7-15   2018-7-14
          中电投财务有限公司              石家庄良村热电有限公司    232,000,000.00          232,000,000.00   2016-5-4    2018-4-30   —
                                       国家电投集团沧州新能源发电
          中电投财务有限公司                                         50,000,000.00           50,000,000.00   2016-5-4    2018-4-30   —
                                               有限公司
          中电投石家庄高新热电有限 石家庄经济技术开发区东方热
                                                                     51,265,271.81           51,265,271.81      —          —
          公司                             电有限公司
          国家电投集团河北电力有限 石家庄经济技术开发区东方热
                                                                     23,450,300.00           23,450,300.00      —          —       —
          公司                             电有限公司
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
           2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
           （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
           关联方往来余额
                  3. 应收项目
                                                            年末余额                          年初余额
           项目名称                关联方
                                                      账面余额         坏账准         账面余额           坏账准
                             重庆远达水务有
           其他应收款                                     0.00          0.00         649,500.00           0.00
                             限公司
                             石家庄东方热电
           应收账款          热力工程有限公           7,707,579.31        0.00      40,928,169.00          0.00
                             司
                             中电投石家庄高
           应收账款                                   8,560,894.48        0.00      12,124,984.52          0.00
                             新热电有限公司
                             石家庄东方热电
           应收账款          集团有限公司供                3,202.67       0.00         114,587.55          0.00
                             热分公司
           合计                       —             16,271,676.46        0.00      53,817,241.0            0.00
                  4. 应付项目
           项目名称                              关联方                         年末余额          年初余额
           应付账款         中电投远达环保工程有限公司                     16,589,817.00         16,589,817.00
           应付账款         国家电力投资集团公司物资装备分公司                     372,948.50      1,738,535.17
           应付账款         中电投河北电力燃料有限公司                             453,102.38
           应付账款         重庆远达烟气治理特许经营有限公司石家庄分公         6,980,272.32       8578724.46
                            司
           应付账款         中电投远达环保工程有限公司                     16,589,817.00         16,589,817.00
           应付账款         国家电力投资集团公司物资装备分公司                     372,948.50      1,738,535.17
           应收账款         石家庄东方热电热力工程有限公司                     7,707,579.31         546,350.00
           应收账款         中电投石家庄高新热电有限公司                       8,560,894.48                 0.00
           应收账款         石家庄东方热电集团有限公司供热分公                     3,202.67                 0.00
           其他应付款       中电投石家庄高新热电有限公司                        51,265,271.81     51,318,243.17
           其他应付款       国家电投集团河北电力有限公司                        23,450,300.00     25,013,355.53
           应付利息         中电投石家庄高新热电有限公司                        20,736,246.75     20,736,246.75
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
           2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
           （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
           项目名称                              关联方             年末余额         年初余额
           长期应付款       石家庄东方热电热力工程有限公司             89,817.55        89,817.55
           合计                                                     154,035,273.8   142,939,441.81
                （三） 关联方承诺
                无
                （四） 其他
                无
                  十一、 股份支付
                无
                  十二、 或有事项
                上海指点投资管理有限公司未能按照与本公司 2013 年 5 月 29 日签订的《上海指点投
           资管理有限公司与石家庄东方热电股份有限公司关于石家庄东方热电股份有限公司非公
           开发行股票认购协议》，认购本公司 2013 年非公开发行所约定的股份，构成违约。为维
           护本公司及全体股东的合法权益，于 2015 年 6 月 11 日就该违约事项按照协议约定向上海
           仲裁委员会提请仲裁，诉求支付违约金 1,500 万元。2015 年 6 月 26 日上海仲裁委员会受
           理此案，并于 2015 年 9 月 9 日开庭仲裁。对方于 2015 年 7 月 13 日提出反请求，要求本
           公司支付违约金 500 万元，律师费 10 万元。2016 年 8 月 25 日本公司收到上海仲裁委员
           会的终局裁决书（【2015】沪仲案字第 0958 号），裁定指点投资公司应向本公司支付违
           约金 800 万元。截止 2017 年 6 月 30 日该款项尚未收回。
                  十三、 资产负债表日后事项
                   无
                  十四、 其他重要事项
                   1. 年金计划
                  2011 年 12 月 9 日，本公司工会委员会审议通过了《石家庄东方能源股份有限公司企
           业年金方案（草案）》，本公司企业年金依据《企业年金试行办法》（劳社部 2004 年第
           20 号令）、《企业年金基金管理办法》（人社部、银监会、证监会、保监会 2011 年第 11
           号令）、《关于中央企业试行企业年金制度的指导意见》（国资发分配[2005]135 号）、
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
           2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
           （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
           《关于中央企业试行企业年金制度有关问题的通知》（国资发分配[2007]152 号）文件建
           立，参照《中国电力投资集团企业年金方案》执行。企业年金方案主要内容如下：
                缴费基数：企业年缴费基数为本公司上年度职工工资总额，职工个人年缴费基数为职
           工个人上年度工资总额。
                缴费比例：企业缴费按照企业年缴费基数的 5%计提缴费，税前列支，个人缴费按照
           职工个人年缴费基数的 2%缴纳，由本公司从职工本人工资中代扣代缴。企业缴费每年不
           超过本企业上年度职工工资总额的十二分之一。企业和职工个人缴费合计一般不超过本企
           业上年度职工工资总额的六分之一。
                企业缴费分配：企业缴费按照职工个人年缴费基数的 4.7%分配计入个人账户（基本
           缴费），剩余部分作为中人补偿缴费。企业缴费根据国家有关规定、中电投集团公司有关
           要求、本公司经营效益情况进行调整时，基本缴费的比例相应调整。
                  2. 终止经营
                无
                十五、 母公司财务报表主要项目注释
                 1. 应收账款
                （1） 应收账款分类
                                                                     年末余额
                                              账面余额                     坏账准备
                   类别
                                                                                      计提比例    账面价值
                                         金额            比例(%)       金额
                                                                                        (%)
           单项金额重大并单项
           计提坏账准备的应收                   0.00         0.00             0.00        0.00           0.00
           账款
           按信用风险特征组合
           计提坏账准备的应收        34,439,277.21          99.87   20,194,293.06        58.64   14,244,984.15
           账款
           单项金额不重大但单
           项计提坏账准备的应             46,051.61          0.13      46,051.61          1.00           0.00
           收账款
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
           2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
           （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
                                                                      年末余额
                                              账面余额                        坏账准备
                    类别
                                                                                         计提比例          账面价值
                                         金额            比例(%)        金额
                                                                                           (%)
           合计                      34,485,328.82         100.00    20,240,344.67                —      14,244,984.15
                  续表
                                                                      年初余额
                                              账面余额                        坏账准备
                    类别
                                                                                         计提比例          账面价值
                                         金额            比例(%)        金额
                                                                                           (%)
           单项金额重大并单项
           计提坏账准备的应收                   0.00         0.00              0.00          0.00                 0.00
           账款
           按信用风险特征组合
           计提坏账准备的应收        43,647,466.74          99.89    21,313,360.76          48.83         22,334,105.98
           账款
           单项金额不重大但单
           项计提坏账准备的应             46,051.61          0.11          46,051.61       100.00                 0.00
           收账款
           合计                      43,693,518.35         100.00    21,359,412.37         —             22,334,105.98
                  1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
                                                                               年末余额
           账龄
                                                          应收账款             坏账准备                计提比例（%）
           1 年以内(含 1 年)                                1,855,160.71           18,551.60                      0.01
           1-2 年(含 2 年)                                    360,121.70           18,006.09                      0.05
           2-3 年(含 3 年)                                     66,296.00               5,303.68                   0.08
           4-5 年(含 5 年)                                    426,936.83          213,468.42                      0.50
           5 年以上                                        19,938,963.28       19,938,963.28                      1.00
           合计                                            22,647,478.52       20,194,293.07                 —
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
           2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
           （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
                  组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
                                                                                年末余额
            账龄
                                                        应收账款                  坏账准备             计提比例（%）
            低风险组合                                   11,791,798.69                       0.00                   0.00
                  2） 年末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
                                                                                  年末余额
           单位名称
                                                     应收账款          坏账准备       计提比例（%）          计提理由
           石家庄双联化工有限责任
                                                     46,051.61         46,051.61             100．00         无法收回
           公司
                （2） 按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
                                                                                      占应收账款年
                                                                                                             坏账准备年
           单位名称                                  年末余额            账龄         末余额合计数
                                                                                                               末余额
                                                                                       的比例（%）
           国网河北省电力公司                           9,671,367.37       1年以内                   28.04               0.00
           金谈固                                     4,079,513.17       5 年以上                    11.83    4,079,513.17
           谈固新村                                   3,520,209.35       5 年以上                    10.21    3,520,209.35
           石家庄市大明板纸厂                         2,795,591.17       5 年以上                    8.11     2,795,591.17
           天津天保热电有限公司                         1,611,032.41       1年以内                   4.67                0.00
           合计                                      21,677,713.47        —                         62.86   10,395,313.69
                   2. 其他应收款
           （1） 其他应收款分类
                                                                         年末余额
                                            账面余额                              坏账准备
                  类别
                                                                                             计提比例         账面价值
                                       金额              比例(%)            金额
                                                                                               (%)
           单项金额重大并                       0.00            0.00                 0.00        0.00                0.00
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
           2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
           （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
                                                                  年末余额
                                            账面余额                     坏账准备
                  类别
                                                                                    计提比例       账面价值
                                       金额            比例(%)       金额
                                                                                      (%)
           单项计提坏账准
           备的其他应收款
           按信用风险特征
           组合计提坏账准                                 98.25    5,709,670.92         0.01     549,537,538.43
                                    555,247,209.35
           备的其他应收款
           单项金额不重大
           但单项计提坏账
                                         961,525.84        0.48     591,422.80         61.51         370,103.04
           准备的其他应收
           款
           合计                     556,208,735.19       100.00   6,301,093.72                   549,907,641.47
                  续表
                                                                  年初余额
                                            账面余额                     坏账准备
                  类别
                                                                                    计提比例       账面价值
                                       金额            比例(%)       金额
                                                                                      (%)
           单项金额重大并
           单项计提坏账准                       0.00       0.00              0.00       0.00              0.00
           备的其他应收款
           按信用风险特征
           组合计提坏账准           201,032,734.72        99.52    7,258,261.37         3.61     193,774,473.35
           备的其他应收款
           单项金额不重大
           但单项计提坏账
                                         961,525.84        0.48     591,422.80         61.51         370,103.04
           准备的其他应收
           款
           合计                     201,994,260.56       100.00   7,849,684.17              —   194,144,576.39
                    1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
           账龄                                                         年末余额
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
           2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
           （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
                                                      其他应收款              坏账准备          计提比例（%）
           1 年以内                                      126,750.00                 1,267.50                  0.01
           2-3 年                                         24,457.30                 1,956.58                  0.08
           3-4 年                                      1,000,000.00               300,000.00                  0.30
           5 年以上                                    5,406,446.84          5,406,446.84                     1.00
           合计                                        6,557,654.14          5,709,670.92              —
                    2） 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
                                                                             年末余额
            账龄
                                                      应收账款               坏账准备           计提比例（%）
            关联方组合                               545,813,918.36                    0.00                 0.00
            低风险组合                                 2,875,636.85
            合计                                     548,689,555.21                    0.00                 0.00
                    3） 年末单项金额不重大但单项计提坏账准备得其他应收款
                                                                              年末余额
           单位名称                                                                 计提比例
                                                     应收账款          坏账准备                    计提理由
                                                                                     （%）
                                                                                                   离职职工
           代垫职工宿舍水电费                          402,070.13      402,070.13     100.00
                                                                                                   不可收回
                                                                                                   预计可收回
           石家庄金利商贸有限公司                      370,103.04           0.00         0.00
                                                                                                 已签订还款协议
           石家庄德宏煤炭有限公司                      189,552.67      189,552.67     100.00      预计不可收回
           合计                                       961,725.84       591,622.80         —          —
                  （2） 其他应收款按款项性质分类情况
           款项性质                                       年末账面余额                       年初账面余额
           暂借款                                               539,812,583.33                  158,630,500.00
           项目前期费暂借款                                          6,001,335.03                33,916,335.03
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表附注
           2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日
           （本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
           款项性质                                       年末账面余额                     年初账面余额
           法院扣款                                                  1,270,000.00                  1,270,000.00
           其他                                                      4,673,008.75                  5,263,752.29
           土地处置款                                                1,000,000.00                  1,000,000.00
           房租水电费                                                  492,942.36                    747,216.04
           材料款、煤款及运费                                        2,295,527.24                    601,847.76
           备用金                                                      547,310.29                    308,485.72
           代缴保险、个税                                              116,028.19                    176,523.72
           保证金、押金                                                                               79,600.00
           合计                                                 556,208,735.19                   201,994,260.56
                  （3） 按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况：
                                                                                    占其他应收
                                款项性                                              款年末余额    坏账准备年末
           单位名称                                  年末余额           账龄
                                   质                                               合计数的比        余额
                                                                                     例（%）
           盂县东方新能
           源发电有限公          暂借款       402,322,222.22           1 年以内          72.33               0.00
           司
           涞源东方新能
           源发电有限公          暂借款       137,490,361.11           1 年以内          24.72               0.00
           司
           平定东方新能
                        项目前                                         1-2 年以
           源发电有限公                          6,001,335.03                             1.08               0.00
                        期费                                                 内
           司
                               法院扣
           栾城县法院                            1,270,000.00          5 年以上           0.63     1,270,000.00
                               款
           青海火电工程 预 付 工
                                                 1,073,871.22          5 年以上           0.53     1,073,871.22
           公司         程款
           合计                     —        548,157,789.58             —              99.29    2,343,871.22
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                3. 长期股权投资
            （1）长期股权投资分类
                                                                    年末余额                                                                年初余额
         项目
                                              账面余额                   减值准备                  账面价值             账面余额             减值准备               账面价值
         对子公司投资                     2,169,970,995.62           135,000,300.00           2,034,970,695.62       1,777,235,995.62       135,000,300.00      1,642,235,695.62
         对联营、合营企业投资                             0.00                      0.00                      0.00                 0.00                 0.00                   0.00
         合计                             2,169,970,995.62           135,000,300.00           2,034,970,695.62       1,777,235,995.62       135,000,300.00      1,642,235,695.62
            （2）对子公司投资
                                                                                                                                          本年计提减值准
         被投资单位                                      年初余额             本年增加             本年减少            年末余额                                减值准备年末余额
                                                                                                                                               备
         石家庄经济技术开发区东方热电有限公司         135,000,300.00                       0.00         0.00            135,000,300.00              0.00          135,000,300.00
         国家电投集团沧州新能源发电有限公司           119,249,838.88                       0.00         0.00            119,249,838.88              0.00                       0.00
         国家电投集团易县新能源发电有限公司              74,228,469.25                     0.00         0.00             74,228,469.25              0.00                       0.00
         北京东方新能源发电有限公司                      5,000,000.00         33,915,000.00             0.00             38,915,000.00              0.00                       0.00
         国家电投集团涞源东方新能源发电有限公司          60,000,000.00                     0.00         0.00             60,000,000.00              0.00                       0.00
         石家庄良村热电有限公司                      995,204,701.58                        0.00         0.00            995,204,701.58              0.00                       0.00
         国家电投集团石家庄供热有限公司               280,552,685.91                       0.00         0.00            280,552,685.91              0.00                       0.00
         国家电投集团平定东方新能源发电有限公司          95,000,000.00                     0.00         0.00             95,000,000.00              0.00                       0.00
         国家电投集团和顺东方新能源发电有限公司          13,000,000.00       147,720,000.00             0.00            160,720,000.00              0.00                       0.00
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                                                                                                                   本年计提减值准
         被投资单位                                年初余额         本年增加        本年减少    年末余额                            减值准备年末余额
                                                                                                                        备
           国家电投集团盂县东方新能源发电有限
                                                           0.00    183,100,000.00                 183,100,000.00
         公司
            黄骅市东方新能源发电有限公司                   0.00      5,000,000.00                   5,000,000.00
           国家电投集团唐山东方新能源发电有限
                                                           0.00     23,000,000.00                  23,000,000.00
         公司
         合计                                   1,777,235,995.62   392,735,000.00       0.00   2,169,970,995.62              0.00      135,000,300.00
                注：本期长期股权投资变动，详见“附注八、在其他主体中的权益”。
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                   4. 营业收入和营业成本
                                                本年发生额                               上年发生额
           项目
                                       收入                  成本                 收入              成本
           电力销售                  94,402,110.88       117,006,977.34 111,347,149.19            94,072,309.26
           热力销售                 126,133,079.61       139,534,673.34 134,240,786.72           100,269,266.26
           接网费摊销                 7,669,054.08                              9,216,805.68
           服务收入                                                               520,595.16
                                                                               255,325,336.7
           主营业务 小计            228,204,244.57       256,541,650.68                          194,341,575.52
           租赁                       8,611,756.22              53,737.32       3,883,620.00          53,737.32
           材料销售                                                               458,113.19
           发电委托运行              10,861,836.69           11,727,425.77      7,245,771.68       9,698,824.98
           其他                         609,026.27           17,435,609.74      2,140,917.93      21,558,186.46
           其他业务 小计            20,082,619.18            29,216,772.83     13,728,422.80      31,310,748.76
                                                                               269,053,759.5
           合计                     248,286,863.75       285,758,423.51                          225,652,324.28
                   5. 投资收益
           项 目                                                    本年发生                   上年发生额
           成本法核算的长期股权投资收益                             1,000,000,000.00                        0.00
           权益法核算的长期股权投资收益                                          0.00                       0.00
           处置长期股权投资产生的投资收益                                        0.00                       0.00
           以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
                                                                                 0.00                       0.00
           产在持有期间的投资收益
           处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
                                                                                 0.00                       0.00
           融资产取得的投资收益
           持有至到期投资在持有期间的投资收益                                    0.00                       0.00
           可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                  0.00                       0.00
           处置可供出售金融资产取得的投资收益                                    0.00                       0.00
           丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产
                                                                                 0.00                       0.00
           生的利得
           合计                                                     1,000,000,000.00                        0.00
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              十六、 财务报告批准
                本财务报告于 2017 年 8 月 23 日由本公司董事会批准报出。
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           国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司财务报表补充资料
           2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
           （本财务报表补充资料除特别注明外，均以人民币元列示）
           财务报表补充资料
                 1. 本年非经常性损益明细表
                 （1）按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
           号—非经常性损益（2008）》的规定，本集团 2016 年度非经常性损益如下：
            项目                                                          本年金额              说明
            非流动资产处置损益                                           -1,594,526.88          —
            计入当期损益的政府补助                                          977,339.64          —
            非货币性资产交换损益                                                 0.00           —
            债务重组损益                                                         0.00           —
            受托经营取得的托管费收入                                             0.00           —
            除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            -21,918.81          —
            其他符合非经常性损益定义的损益项目                                   0.00           —
            小计                                                           -639,106.05          —
            所得税影响额                                                    141,653.66          —
            少数股东权益影响额（税后）                                           4.10           —
            合计                                                           -780,763.81          —
                 2. 净资产收益率及每股收益
                 按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——
           净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》的规定，本集团 2016 年度加权
           平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益如下：
                                                         加权平均                    每股收益
            报告期利润
                                                     净资产收益率（%）    基本每股收益    稀释每股收益
            归属于母公司股东的净利
                                                           1.79               0.04              0.04
            润
            扣除非经常性损益后归属
                                                           1.79               0.04              0.04
            于母公司股东的净利润
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          3、 会计政策变更相关补充资料
          无
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                                       第十一节 备查文件目录
          一、本公司《2017年半年度报告》正文及摘要
          二、载有法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名的《2017年半年度财务报表》
          三、报告期内《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网公开披露的所有公司文件正本及公告原稿
          四、《国家电投集团石家庄东方能源股份有限公司章程》
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附件：公告原文

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