云南南天电子信息产业股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
（报告人：李小军）
本人因个人原因，已申请辞去云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称“南天信息”或“公司”）独立董事职务，履职时间至2021年8月30日。2021年度履职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事管理办法》等公司内部规章的有关规定和要求，本着认真、负责的态度，基于独立、专业的判断，诚信、勤勉、忠实地履行独立董事职责。本人利用自身专业知识，发挥专业特长，及时了解公司生产经营信息，全面掌握公司的发展状况，积极参加股东大会、董事会等相关会议，认真审议会议议案，对公司相关事项客观地发表独立意见，维护了公司和股东特别是中小投资者的合法权益，充分发挥了独立董事的作用。现将本人在2021年度任职期间履职情况报告如下：
一、2021年度出席会议情况
2021年度，本人出席会议的情况如下：
| 独立董事出席董事会情况 | ||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 |
| 李小军 | 2 | 2 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 独立董事出席股东大会次数 | 2 | |||||
本人本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，会议召开前，对会议文件及相关材料进行了深入了解和研究，与公司管理层及有关部门进行沟
通，为参加会议做了较为充分的准备工作。会议上，本人认真审议了各项议案，与其他董事、监事、高级管理人员等进行充分交流，积极运用自身的专业知识和经验，独立、客观、审慎地行使表决权，并提出合理化建议，为公司规范运作及科学决策发挥了积极作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内对有关事项均表示同意。
本人认为，任职期间公司股东大会、董事会的召集、召开、审议、表决等程序均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
任职期间，本人对相关事项经认真研究审议后，发表了独立意见，具体情况如下：
| 序号 | 发表独立意见的日期 | 发表独立意见的事项 | 发表独立意见 的类型 |
| 1 | 2021年4月26日 第八届董事会第五次会议 | 1、关于会计政策变更的独立意见； 2、对公司计提资产减值准备的独立意见； 3、对公司2020年度利润分配预案的独立意见； 4、对《南天信息2020年度内部控制评价报告》的独立意见； 5、对公司2020年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见； 6、对公司募集资金2020年度存放与使用情况的独立意见； 7、对公司2020年度董事及高级管理人员薪酬的独立意见； 8、关于2021年度预计日常关联交易的独立意见及对2020年度日常关联交易实际发生情况与预计存在差异的说明； 9、对使用短期闲置自有资金购买低风险理财产品的独立意见。 | 同意 |
| 2 | 2021年8月12日 第八届董事会第六次会议 | 1、对公司控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见； 2、对公司新增业务应收账款计提减值准备事项的独立意见； 3、对公司募集资金2021年半年度存放与使用情况的独立意见； 4、关于公司提名独立董事候选人的独立意见； 5、对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。 | 同意 |
三、对公司进行现场调查的情况
任职期间，本人利用参加会议的机会对公司进行考察，及时了解公司的生产经营情况、业务发展、财务状况、内部控制制度的建立和执行情况、董事会决议和股东大会决议执行情况等；同时，本人通过电话、微信和电子邮件等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系和沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，跟踪公司所处行业的发展趋势及监管政策动态，关注传媒、网络对公司的相关报道，并从行业发展、财务、法律等多角度对公司发展战略、内控建设、薪酬体系完善等方面提出专业性意见和合理建议。
四、保护投资者权益方面所做的工作
任职期间，本人持续关注公司信息披露工作，并督促公司严格按照法律、法规、中国证监会、深圳证券交易所等监管部门及公司《信息披露管理制度》的有关规定和要求，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了公司股东特别是中小股东的合法权益。
五、董事会专门委员会履职情况
任职期间，本人作为公司的独立董事和董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员、风险管理委员会委员，严格按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则、《独立董事管理办法》的相关规定和要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，结合当前经济发展新常态和行业发展趋势，对公司生产经营情况、系列重大事项及其进展情况能够做到完整的事前分析，有效的
事中监控和全面的事后评价，并依据自身的会计等专业知识和经验，对有关事项发表了客观、公正的意见，切实维护了公司整体利益及广大中小投资者的利益。
六、内部控制的执行情况
任职期间，本人经常性地了解公司内控体系运行情况，与公司管理层及相关部门人员进行及时交流沟通，并有针对性地给予专业建议和意见，促进公司依法经营、规范运作，不断完善法人治理结构，进一步提高公司治理和内部控制水平。
七、加强自身学习，提升履职专业水平
任职期间，本人为更好地履行职责，积极参加监管机构及公司组织的有关培训，持续加强对上市公司规范运作、行业发展以及独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度等新知识、新要求的学习，同时，持续关注公司所属行业的发展变化以及宏观经济环境和监管政策对公司的影响，提升了自身履职专业水平，并与公司管理层保持适时沟通，为公司的科学决策和风险防范提供有效的意见和建议，切实加强对公司与投资者特别是中小股东合法权益的保护能力。
八、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人作为独立董事在2021年度任职期间履行职责情况的
汇报。在此，对公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予积极有效的配合和支持，表示衷心的感谢。最后，基于个人原因，已辞去公司独立董事职务，希望公司未来取得更好的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
独立董事： 李小军
二〇二二年四月十四日