紫光股份有限公司
2017 年度监事会报告
报告期内，紫光股份有限公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和公司
《监事会议事规则》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。
监事会成员出席或列席了报告期内的所有股东大会和董事会会议，对公司经营活
动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责
情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合
法权益，促进了公司的规范化运作。
一、报告期内监事会会议情况
2017 年，公司监事会共召开了 6 次会议。
1、公司于 2017 年 3 月 27 日召开了第六届监事会第十九次会议，审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。《第六届监事会第十九次会
议决议公告》及相关公告刊登于 2017 年 3 月 28 日《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网。
2、公司于 2017 年 4 月 27 日召开了第六届监事会第二十次会议，审议通过
了《2016 年度监事会报告》、公司《2016 年年度报告》全文及其摘要、《公司
2016 年度利润分配预案》、《紫光股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》、
公司《关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、公司《2017 年第
一季度季度报告》全文、《关于计提资产减值准备及核销资产的议案》、《关于
公司会计政策变更的议案》。《第六届监事会第二十次会议决议公告》及相关公
告刊登于 2017 年 4 月 28 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和
巨潮资讯网。
3、公司于 2017 年 5 月 12 日召开了第六届监事会第二十一次会议，审议通
过了《关于监事会换届选举的预案》。《第六届监事会第二十一次会议决议公告》
刊登于 2017 年 5 月 13 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨
潮资讯网。
4、公司于 2017 年 6 月 8 日召开了第七届监事会第一次会议，审议通过了《关
于选举公司第七届监事会主席的议案》。《第七届监事会第一次会议决议公告》
刊登于 2017 年 6 月 9 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨
潮资讯网。
5、公司于 2017 年 8 月 24 日召开了第七届监事会第二次会议，审议通过了
公司《2017 年半年度报告》全文及其摘要、公司《关于 2017 年半年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》。
《第七届监事会第二次会议决议公告》及相关公告刊登于 2017 年 8 月 25 日《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
6、公司于 2017 年 10 月 24 日召开了第七届监事会第三次会议，审议通过了
公司《2017 年第三季度报告》全文。
二、监事会对有关事项发表的独立意见
1、公司依法运作情况
根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司监事会成员出席了 2017
年内召开的历次股东大会和董事会会议，对股东大会、董事会的召开程序、决议
事项、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职责
情况进行了监督和检查。监事会认为：2017 年度，公司董事会能严格按照有关
法律、法规、《公司章程》及上市公司治理规范性文件的规定规范运作，报告期
内各项决策程序合法，并建立了较为完善的内部控制体系。未发现公司董事、高
级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行
为。
2、检查公司财务情况
监事会对公司 2017 年财务状况进行了认真检查，审核了报告期内公司董事
会提交的季度、半年度、年度财务报告。监事会认为：公司财务制度健全、内控
体系有效，财务运作规范，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017
年度财务情况出具的标准无保留意见的审计报告真实、客观地反映了公司的财务
状况和经营成果。
3、公司收购、出售资产情况
监事会对公司 2017 年度内收购、出售资产情况进行了核查，监事会认为：
公司在收购、出售资产时，本着公平、公正的原则确定价格，交易价格合理；未
发现有内幕交易及损害股东和上市公司利益的情况。
4、公司关联交易情况
监事会对公司 2017 年度内关联交易情况进行了核查，监事会认为：2017 年
公司发生的关联交易审批程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，交易
价格公允、合理，体现了公平、公正的原则，未发现有损害上市公司及中小股东
利益的情况。
5、对内部控制自我评价报告的意见
公司按照财政部、中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文
件的要求，遵循内部控制的原则，逐步建立健全了内部控制体系。公司法人治理
结构完善，内控体系健全，保证了控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金
使用、重大投资以及信息披露等重点控制活动的执行与监督充分、有效；形成的
内部控制决策机制、执行机制和监督机制能够保证公司经营管理目标的实现，能
够对经营风险起到有效的控制作用，也能够保证财务报告的可靠性。经审阅公司
内部控制评价报告，监事会认为公司内部控制评价报告内容符合有关法律、法规
和规范性文件的要求，真实、客观、完整地反映了公司内部控制的实际情况。监
事会对董事会提交的公司内部控制评价报告无异议。
6、公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对募集资金使用情况进行了监督和检查。监事会认为董事
会编制的公司《关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合中国
证监会及深圳证券交易所的相关规定，报告内容符合公司募集资金使用和存放的
实际情况，公司不存在违规使用和存放募集资金的情形。
2018 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，
忠实勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职情况进
行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，并监督
公司各重大决策事项及其审议程序的合法、合规性，进一步促进公司法人治理结
构的完善和经营管理的规范运营，切实维护和保护公司及股东合法权益，促进公
司更好更快发展。
紫光股份有限公司
监 事 会
2018 年 4 月 25 日
