河南神火煤电股份有限公司
2020年第三季度报告
2020-069
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李宏伟先生、主管会计工作负责人刘德学先生及会计机构负责人(会计主管人员)李世双先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因同一控制下企业合并
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |||||
| 调整前 | 调整后 | 调整后（%） | ||||||
| 总资产（元） | 57,703,896,200.69 | 49,393,584,077.15 | 53,309,265,588.82 | 8.24 | ||||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,698,874,276.63 | 7,781,748,777.79 | 4,355,472,529.26 | 7.88 | ||||
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 年初至报告期末比上年同期增减 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后（%） | 调整前 | 调整后 | 调整后（%） | |||
| 营业收入（元） | 5,709,136,555.78 | 4,055,337,010.24 | 3,805,771,905.61 | 50.01 | 14,519,187,944.86 | 13,414,548,539.23 | 13,414,548,539.23 | 8.23 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 279,987,035.51 | 2,244,606,120.56 | 2,235,871,274.61 | -87.48 | 492,749,089.22 | 2,523,361,850.86 | 2,508,591,589.40 | -80.36 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 157,255,481.39 | -46,737,912.50 | -50,648,914.57 | 410.48 | 299,356,271.09 | -291,374,418.02 | -305,520,816.69 | 197.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 646,253,412.64 | 158,073,424.33 | 155,590,043.60 | 315.36 | 1,157,016,773.69 | 1,157,016,773.69 | 761,693,722.11 | 51.90 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.147 | 1.181 | 1.176 | -87.50 | 0.259 | 1.328 | 1.320 | -80.38 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.147 | 1.181 | 1.176 | -87.50 | 0.259 | 1.328 | 1.320 | -80.38 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.06 | 29.54 | 53.97 | 下降47.97个百分点 | 10.91 | 32.61 | 57.58 | 下降46.67个百分点 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 180,686,562.02 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 89,774,378.73 | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 29,892.71 | 多次交易分步取得同一控制下企业合并归属于上市公司股东的净损益影响 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,756,524.54 | |
| 减：所得税影响额 | 46,514,717.48 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 25,826,773.31 | |
| 合计 | 193,392,818.13 | -- |
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 煤层气（瓦斯）抽采中央财政补贴资金 | 2,111,000.00 | 财政利用清洁能源奖补资金 |
| 煤矿瓦斯发电增值税即征即退 | 489,456.69 | 财政利用清洁能源奖补资金 |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 259,411.13 | 其他与日常活动相关项目 |
| 报告期末普通股股东总数 | 93,377 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 河南神火集团有限公司 | 国有法人 | 24.21 | 460,097,571 | 0 | 质押 | 230,000,000 |
| 商丘市普天工贸有限公司 | 境内非国有法人 | 13.68 | 259,972,790 | 0 | 质押 | 194,000,000 |
| 商丘新创投资股份有限公司 | 境内非国有法人 | 3.80 | 72,192,666 | 0 | ||
| 河南惠众投资有限公司 | 境内非国有法人 | 3.00 | 57,103,327 | 0 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.68 | 31,972,126 | 0 | ||
| 商丘东方投资股份有限公司 | 境内非国有法人 | 0.99 | 18,779,330 | 0 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.77 | 14,658,500 | 0 | ||
| 葛昌明 | 境内自然人 | 0.36 | 6,820,000 | 0 | ||
| 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.31 | 5,835,979 | 0 | ||
| 南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.30 | 5,766,500 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 河南神火集团有限公司 | 460,097,571 | 人民币普通股 | 460,097,571 |
| 商丘市普天工贸有限公司 | 259,972,790 | 人民币普通股 | 259,972,790 |
| 商丘新创投资股份有限公司 | 72,192,666 | 人民币普通股 | 72,192,666 |
| 河南惠众投资有限公司 | 57,103,327 | 人民币普通股 | 57,103,327 |
| 香港中央结算有限公司 | 31,972,126 | 人民币普通股 | 31,972,126 |
| 商丘东方投资股份有限公司 | 18,779,330 | 人民币普通股 | 18,779,330 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 14,658,500 | 人民币普通股 | 14,658,500 |
| 葛昌明 | 6,820,000 | 人民币普通股 | 6,820,000 |
| 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 | 5,835,979 | 人民币普通股 | 5,835,979 |
| 南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金 | 5,766,500 | 人民币普通股 | 5,766,500 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | ①2008年1月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份有限公司99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是河南神火集团有限公司和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，河南神火集团有限公司与商丘新创投资股份有限公司构成一致行动人。②商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限公司的全资子公司。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表项目
单位：元
| 序号 | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 本期较年初增减（％） | 变动原因 |
| 1 | 预付款项 | 838,581,491.09 | 634,770,111.65 | 32.11 | 报告期内，公司进行战略采购预付的煤炭、氧化铝采购款增加 |
| 2 | 其他应收款 | 414,881,373.42 | 180,099,517.19 | 130.36 | 报告期内，公司联营单位河南省新郑煤电有限责任公司确定的利润分配方案尚未实施。 |
| 其中：应收股利 | 145,548,000.00 | 0.00 | 100.00 | ||
| 3 | 衍生金融负债 | 0.00 | 7,145,725.00 | -100.00 | 报告期内，确认期初套期业务公允价值变动损失。 |
| 4 | 应付股利 | 18,150,000.00 | 9,900,000.00 | 83.33 | 报告期内，公司子公司汝州市神火庇山煤业有限责任公司确定的利润分配方案尚未实施。 |
| 5 | 合同负债 | 435,235,061.98 | 275,374,026.43 | 58.05 | 报告期内，公司执行新收入准则，将符合条件的预收账款重分类为合同负债和其他流动负债 |
| 6 | 其他流动负债 | 56,388,529.34 | 35,798,623.44 | 57.52 | |
| 7 | 长期借款 | 6,145,132,312.34 | 3,302,450,000.00 | 86.08 | 报告期内，公司新增子公司云南神火铝业有限公司处于基建期，项目贷款增加。 |
| 8 | 递延收益 | 203,484,406.69 | 303,587,074.30 | -32.97 | 报告期内，公司部分融资租赁业务到期。 |
| 9 | 其他综合收益 | -10,861,039.44 | -18,595,977.81 | 41.59 | 报告期内，确认期初套期业务公允价值变动损失。 |
| 10 | 未分配利润 | 211,844,557.57 | -90,854,531.65 | 333.17 | 报告期内，受氧化铝等原材料价格同比大幅下降等因素影响，公司主营业务实现的盈利同比大幅增长。 |
| 序号 | 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 本期较上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 1 | 销售费用 | 48,288,322.79 | 379,040,345.02 | -87.26 | 公司自2020年1月1日起执行新收入准则，与销售有关的运输费调整至营业成本。 |
| 2 | 管理费用 | 365,660,048.05 | 539,902,841.25 | -32.27 | 上年同期，公司确认山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让相关案件诉讼费。 |
| 3 | 研发费用 | 92,696,390.73 | 43,001,468.69 | 115.57 | 报告期内，公司费用化研发支出增加。 |
| 4 | 其他收益 | 45,246,690.34 | 19,079,301.40 | 137.15 | 报告期内，公司收到的稳岗补贴和劳动力补贴增加。 |
| 5 | 投资净收益 | -14,827,756.72 | 456,782,702.69 | -103.25 | 上年同期，河南神火集团有限公司向河南神火光明房地产开发有限公司增资，公司丧失其控制权产生投资收益 |
| 其中：对联营企业 | -21,847,756.72 | 10,123,279.41 | -315.82 | 报告期内，公司联营单位河南省新郑煤电有限责 |
| 与合营企业的投资收益 | 任公司实现的净利润同比减少 | ||||
| 6 | 信用减值损失 | 1,536,702.37 | -28,018,916.23 | 105.48 | 报告期内，公司转回部分已计提信用减值损失的应收款项。 |
| 7 | 资产减值损失 | -5,785,239.56 | -618,431,586.48 | 99.06 | 上年同期，公司子公司河南有色汇源铝业有限公司计提存货跌价准备、河南神火新材料有限公司计提固定资产减值准备 |
| 8 | 资产处置收益 | 119,161,490.93 | 3,022,275,754.46 | -96.06 | 上年同期，公司确认山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让收益 |
| 9 | 营业外收入 | 123,179,491.68 | 74,082,692.57 | 66.27 | 报告期内，公司处置部分资产取得收益。 |
| 10 | 营业外支出 | 15,790,382.32 | 74,641,287.93 | -78.84 | 上年同期，公司处置部分资产产生损失。 |
| 11 | 营业利润 | 798,035,532.46 | 2,534,186,303.80 | -68.51 | 上年同期，公司确认山西省左权县高家庄煤矿探矿权、河南神火光明房地产开发有限公司100%股权转让收益。 |
| 12 | 利润总额 | 905,424,641.82 | 2,533,627,708.44 | -64.26 | |
| 13 | 净利润 | 536,066,513.93 | 2,206,984,755.28 | -75.71 | |
| 14 | 归属于母公司所有者的净利润 | 492,749,089.22 | 2,508,591,589.40 | -80.36 | |
| 15 | 基本每股收益 | 0.259 | 1.320 | -80.38 | |
| 16 | 稀释每股收益 | 0.259 | 1.320 | -80.38 | |
| 17 | 少数股东损益 | 43,317,424.71 | -301,606,834.12 | 114.36 | 河南有色汇源铝业有限公司生产线已于2019年底全部停产，同比大幅减亏，导致少数股东损益同比增加。 |
| 序号 | 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 本期较上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 1 | 收到的税费返还 | 54,447,794.89 | 38,236,332.20 | 42.40 | 报告期内，公司收到的增值税留抵税额退税、出口退税增加。 |
| 2 | 支付其他与经营活动有关的现金 | 418,609,014.41 | 664,602,818.16 | -37.01 | 公司2020年1月1日起执行新收入准则，与销售有关的运输费调整至营业成本。 |
| 3 | 经营活动产生的现金流量净额 | 1,157,016,773.69 | 761,693,722.11 | 51.90 | 报告期内，公司销售商品收到的现金增加。 |
| 4 | 取得投资收益收到的现金 | 7,020,000.00 | 46,020,000.00 | -84.75 | 上年同期，公司收到河南省新郑煤电有限责任公司分红款。 |
| 5 | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 389,472,501.00 | 2,460,755,010.99 | -84.17 | 上年同期，公司收到山西潞安矿业（集团）有限责任公司探矿权转让价款。 |
| 6 | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 0.00 | 219,406,131.52 | -100.00 | 上年同期，公司收到转让河南神火光明房地产开发有限公司股权价款。 |
| 7 | 收到其他与投资活动有关的现金 | 54,461,200.00 | 79,744,305.63 | -31.71 | 报告期内，公司子公司云南神火铝业有限公司收到的基建项目保证金减少。 |
| 8 | 投资活动现金流入小计 | 450,953,701.00 | 2,805,925,448.14 | -83.93 | 上年同期，公司收到山西潞安矿业（集团）有限责任公司探矿权转让价款。 |
| 9 | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,664,119,518.62 | 1,713,769,678.67 | 55.45 | 报告期内，公司新增子公司云南神火铝业有限公司购建固定资产支付的现金增加。 |
| 10 | 投资支付的现金 | 441,500,000.00 | 0.00 | 100.00 | 报告期内，公司支付对广西龙州新翔生态铝业有限公司的投资款。 |
| 11 | 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 0.00 | 377,142,292.03 | -100.00 | 上年同期，公司取得上海神火铝箔有限公司75%股权、神隆宝鼎新材料有限公司56.90%股权支付的现金净额。 |
| 12 | 支付其他与投资活动有关的现金 | 19,987,837.05 | 151,499,500.00 | -86.81 | 上年同期，公司子公司云南神火铝业有限公司退还基建项目保证金。 |
| 13 | 投资活动现金流出小计 | 3,125,607,355.67 | 2,242,411,470.70 | 39.39 | 报告期内，公司新增子公司云南神火铝业有限公司购建固定资产支付的现金增加。 |
| 14 | 投资活动产生的现金流量净额 | -2,674,653,654.67 | 563,513,977.44 | -574.64 | 上年同期，公司收到山西潞安矿业（集团）有限责任公司探矿权转让价款；同时，公司子公司云南神火铝业有限公司购建固定资产支付的现金增加。 |
| 15 | 吸收投资收到的现金 | 502,010,000.00 | 891,000,000.00 | -43.66 | 报告期内，公司子公司云南 神火收到少数股东投资款减少。 |
| 16 | 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 502,010,000.00 | 891,000,000.00 | -43.66 | 报告期内，公司子公司云南神火收到少数股东投资款减少。 |
| 17 | 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,615,064,626.00 | 2,805,352,055.61 | -42.43 | 上年同期，公司子公司云南神火铝业有限公司收到控股股东及关联方借款。 |
| 18 | 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,714,247,376.24 | 299,241,115.08 | 472.86 | 报告期内，公司子公司云南神火铝业有限公司处于基建期，项目贷款增加。 |
| 19 | 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,828,216.40 | 1,327,668.83 | -313.02 | 报告期内，公司子公司上海神火铝箔有限公司因外币业务产生汇兑损失增加。 |
| 20 | 现金及现金等价物净增加额 | 193,782,278.86 | 1,625,776,483.46 | -88.08 | 上年同期，公司收到山西潞安矿业（集团）有限责任公司探矿权转让价款。 |
| 21 | 期末现金及现金等价物余额 | 2,370,680,042.36 | 3,685,803,378.68 | -35.68 |
该事项公告披露索引详见下表。
3、梁北煤矿改扩建事项
2018年5月21日，公司全资子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司（收到《国家能源局关于河南平顶山矿区梁北煤矿改扩建项目核准的批复》（国能发煤炭【2018】37号），同意新龙公司下属梁北煤矿生产能力由90万吨/年改扩建至240万吨/年，项目总投资22.27亿元（不含矿业权费用）。
目前，梁北煤矿改扩建事项正在积极推动中。
该事项公告披露索引详见下表。
4、河南有色汇源铝业有限公司破产重整事项
鉴于氧化铝市场行情持续低迷，而当地铝矿石资源日益衰竭，且铝矿石、烧碱等原材料价格一直处于高位，公司控股子公司河南有色汇源铝业有限公司（以下简称“汇源铝业”）因亏损严重导致资不抵债，无力持续经营并已陆续关停，为最大限度地减少股东损失和保护公司债权人的利益，根据《汇源铝业关于拟进行破产重整的请示》，经公司董事会第七届二十四次会议、2019年年度股东大会审议批准，同意汇源铝业实施破产重整计划，通过引入战略投资方投入资金进行技改并主导运营的方式，实现汇源铝业的复工复产；并授权管理层在有关法律法规允许的范围内具体组织实施对汇源铝业的破产重整相关事宜。
2020年6月30日， 公司收到了河南省鲁山县人民法院送达的《民事裁定书》（（2020）豫0423破申1号）和《决定书》（（2020）豫0423破1号），同意受理汇源铝业的重整申请，并指定中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所为汇源铝业管理人。
该事项公告披露索引详见下表。
5、河南神火新材料有限公司申请破产清算事项
受宏观经济环境影响，国内氢氧化铝市场竞争日趋白热化，没有规模优势的企业经营形势日趋困难，公司控股子公司河南有色汇源铝业有限公司的全资子公司河南神火新材料有限公司（以下简称“神火新材料”）自2014年7月起临时停产。近年来，公司密切关注行业政策变化和市场行情走势，并采取措施试图扭转其经营状况，但收效甚微，考虑到今年以来国内氧化铝、氢氧化铝产能规模、供求状况的实际，结合国家供给侧结构性改革和环保政策趋严要求，以及市场行情持续低迷的现实等，神火新材料已扭亏无望，且其继续经营不仅需加大环保投入，还需对老化的设备进行升级换代投入巨大，而神火新材料已无力承担。为阻止神火新材料继续经营出现更大的亏损和资产损失，经公司董事会第七届二十一次会议、2019年第四次临时股东大会审议批准，同意神火新材料以债务人身份申请破产清算，并授权管理层在有关法律法规范围内全权办理本次破产清算相关事宜。
该事项公告披露索引详见下表。
6、公开市场转让所持左权晋源矿业投资有限公司股权事项
鉴于左权晋源矿业投资有限公司（以下简称“晋源矿业”）是公司为推进山西省左权县高家庄煤矿项目建设而设立的平台，目前山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让事宜已全部完成，晋源矿业已事实上停止经营且没有存续的必要，为避免晋源矿业成为僵尸企业和开支增加，根据实际运营需要，经公司董事会第七届二十一次会议审议批准，同意对晋源矿业实施清算、注销，并授权管理层依照相关规定办理清算、注销的具体事宜。
鉴于清算、注销程序复杂、手续繁琐，为提高公司资产处置效率，经公司董事会第七届二十三次会议审议批准，公司决定将晋源矿业的处置方式由清算、注销变更为公开挂牌转让股权，并授权管理层履行资产评估、挂牌等相关程序，签署相关法律文件。
2020年9月22日，公司所持晋源矿业100%股权在上海联合产权交易所公开挂牌转让，公告期1个月。
该事项公告披露索引详见下表。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司2018年非公开发行股票事项 | 2018年11月23日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司2018年非公开发行股票预案》（公告编号：2018-059） |
| 2019年03月09日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》（公告编号：2019-010） |
| 2019年04月04日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>之反馈意见回复的公告》（公告编号：2019-013） | |
| 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于<河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票申请文件的反馈意见>的回复》 | ||
| 2019年10月30日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及授权董事会办理本次非公开发行股票相关事项有效期的公告》（公告编号：2019-077） | |
| 2020年02月24日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司2018年度非公开发行股票预案（修订稿）》（公告编号：2020-006） | |
| 2020年04月14日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于<关于请做好河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函>的回复公告》（公告编号：2020-010） | |
| 2020年04月14日 | 在指定媒体刊登的《<关于请做好河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函>的回复》 | |
| 增资云南神火构成重大资产重组事项 | 2020年09月11日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》及摘要（公告编号：2020-055） |
| 2020年09月11日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司董事会关于本次重大资产购买暨关联交易摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的公告》（公告编号：2020-056） | |
| 2020年09月11日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限董事会关于重大资产重组的一般风险提示公告》（公告编号：2020-057） | |
| 2020年09月26日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及摘要（公告编号：2020-055） | |
| 2020年09月26日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告》（公告编号：2020-059） | |
| 2020年09月26日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于重大资产购买暨关联交易报告书（草案）修订说明的公告》（公告编号：2020-060） | |
| 2020年10月13日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于重大资产购买实施完成的公告》（公告编号：2020-062） | |
| 2020年10月13日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大资产购买暨关联交易实施情况报告书》（公告编号：2020-063） | |
| 2020年10月13日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于重大资产购买暨关联交易相关承诺事项的公告》（公告编号：2020-064） | |
| 梁北煤矿改扩建事项 | 2018年05月24日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于全资子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司梁北煤矿改扩建项目获国家能源局核准的公告》（公告编号：2018-034） |
| 汇源铝业破产重整事项 | 2020年04月29日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于控股子公司河南有色汇源铝业有限公司拟实施破产重整计划的公告》（公告编号：2020-030） |
| 2020年07月02日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于控股子公司河南有色汇源铝业有限公司实施破产重整计划的进展公告》（公告编号：2020-046） | |
| 神火新材料申请破产清算事项 | 2019年10月30日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司控股子公司河南神火新材料有限公司拟申请破产清算的公告》（公告编号：2019-075） |
| 2019年12月14日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于公司控股子公司河南神火新材料有限公司收到法院裁定受理破产清算申请的公告》（公告编号：2019-080） | |
| 公开市场转让所持左权晋源矿业投资有限公司股权事项 | 2019年10月30日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于对全资子公司左权晋源矿业投资有限公司实施清算、注销的公告》（公告编号：2019-076） |
| 2020年02月24日 | 在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于变更对全资子公司左权晋源 |
矿业投资有限公司处置方式的公告》（公告编号：2020-007）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 鲁证期货有限公司 | 非关联 | 否 | 套期保值期货 | 0.00 | 2020年01月01日 | 2020年09月30日 | 4,581.08 | 23,396.29 | 68,251.18 | 0.00 | 5,722.70 | 1.22% | 541.62 |
| 中信期货有限公司 | 非关联 | 否 | 套期保值期货 | 0.00 | 2020年01月01日 | 2020年09月30日 | 3,601.86 | 25,431.25 | 50,076.01 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | -225.06 |
| 合计 | 0.00 | -- | -- | 8,182.94 | 48,827.54 | 118,327.19 | 0.00 | 5,722.70 | 1.22% | 316.56 | |||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 无 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2020年04月27日 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批股东大会公告披露日期（如有) | 不适用 | ||||||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所进行，交易所和经纪机构受中国证监会监管，所进行的交易均是场内交易；所选择的境内期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。 公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。 公司进行的期货交易为套期保值交易，公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的铝锭期货，持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配。 此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，严格按公司实际生产经营情况和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。 | ||||||||||||
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 2020年01月01日 上海期货交易所14,090元/吨 2020年09月30日 上海期货交易所14,145元/吨 | ||||||||||||
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 不适用 | ||||||||||||
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 公司使用自有资金利用境内期货市场开展的套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 在保证正常生产经营的前提下，公司根据市场情况，利用期货的套期保值功能，使用自有资金适时开展铝锭期货套期保值业务，且不进行投机交易，有利于锁定公司的产品预期利润，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。 | ||||||||||||
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证监会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】721号）核准，公司于2012年7月16日向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）220,500,000股，发行价格为8.24元/股，募集资金总额1,816,920,000.00元，扣除保荐承销费19,077,660.00元，实际募集资金净额为1,797,842,340.00元。
截至2020年6月30日，公司2012年非公开发行股份募集资金投资项目已实施完毕；为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，满足公司生产经营所需，公司决定将项目结项后产生的节余募集资金8,448,103.13元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，并在资金提取完成后将相关募集资金专户予以注销。截至目前，募集资金专户注销工作尚未办理完毕。
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年01月04日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 公司生产经营情况、非公开发行情况及股东数量等公司情况。 | 深交所"互动易"投资者1个问题 |
| 2020年01月06日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年01月10日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年01月22日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年01月23日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年02月05日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 |
| 2020年02月11日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者2个问题 | |
| 2020年02月13日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者3个问题 | |
| 2020年02月19日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者4个问题 | |
| 2020年02月21日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年02月23日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年02月27日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年02月28日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年03月02日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年03月04日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年03月07日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年03月10日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年03月17日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年03月20日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年03月26日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者2个问题 | |
| 2020年04月03日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年04月10日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年04月13日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年04月14日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年04月16日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年04月27日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年04月29日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者5个问题 | |
| 2020年05月09日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年05月13日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者2个问题 | |
| 2020年05月20日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者2个问题 | |
| 2020年06月10日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者2个问题 | |
| 2020年06月18日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年06月19日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年06月29日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年07月09日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年07月24日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年07月31日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年08月05日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者2个问题 | |
| 2020年08月09日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年08月25日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年08月26日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月04日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月05日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月07日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月08日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月11日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月12日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月14日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月18日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 |
| 2020年09月23日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月25日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者1个问题 | |
| 2020年09月30日 | 公司董事会办公室 | 书面问询 | 其他 | 投资者 | 深交所"互动易"投资者2个问题 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 11,960,952,990.35 | 10,376,321,405.24 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 938,366,561.95 | 963,187,736.90 |
| 应收款项融资 | 687,071,778.38 | 932,065,095.53 |
| 预付款项 | 838,581,491.09 | 634,770,111.65 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 414,881,373.42 | 180,099,517.19 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 145,548,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 2,614,940,567.02 | 2,171,204,299.38 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 138,000,000.00 | 112,500,000.00 |
| 其他流动资产 | 1,165,036,650.79 | 1,079,325,711.63 |
| 流动资产合计 | 18,757,831,413.00 | 16,449,473,877.52 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 171,533,489.89 | 204,777,793.69 |
| 长期股权投资 | 3,275,073,368.56 | 2,984,140,077.35 |
| 其他权益工具投资 | 97,654,085.27 | 97,654,085.27 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 44,093,446.86 | 40,532,149.93 |
| 固定资产 | 17,805,927,099.50 | 16,776,388,265.67 |
| 在建工程 | 7,164,226,638.87 | 6,654,553,061.64 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 4,908,594,343.92 | 5,018,542,316.60 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,149,813,598.09 | 1,036,247,498.69 |
| 递延所得税资产 | 1,401,423,912.46 | 1,405,487,951.72 |
| 其他非流动资产 | 2,927,724,804.27 | 2,641,468,510.74 |
| 非流动资产合计 | 38,946,064,787.69 | 36,859,791,711.30 |
| 资产总计 | 57,703,896,200.69 | 53,309,265,588.82 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 18,890,926,134.41 | 18,547,997,067.34 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 7,145,725.00 | |
| 应付票据 | 10,761,757,646.17 | 9,270,263,012.54 |
| 应付账款 | 3,213,991,298.02 | 3,343,159,770.07 |
| 预收款项 | 4,360,143.16 | 315,699,842.97 |
| 合同负债 | 435,235,061.98 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 731,334,314.34 | 750,099,873.22 |
| 应交税费 | 287,307,919.15 | 374,706,304.28 |
| 其他应付款 | 2,239,475,991.07 | 2,777,885,768.32 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 18,150,000.00 | 9,900,000.00 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,827,953,753.61 | 3,448,998,254.34 |
| 其他流动负债 | 56,388,529.34 | |
| 流动负债合计 | 39,448,730,791.25 | 38,835,955,618.08 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 6,145,132,312.34 | 3,302,450,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 1,519,839,597.32 | 1,321,111,364.58 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 451,505,586.62 | 447,952,394.69 |
| 递延收益 | 203,484,406.69 | 303,587,074.30 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 8,319,961,902.97 | 5,375,100,833.57 |
| 负债合计 | 47,768,692,694.22 | 44,211,056,451.65 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,900,500,000.00 | 1,900,500,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,673,059,997.63 | 1,657,408,484.14 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -10,861,039.44 | -18,595,977.81 |
| 专项储备 | 139,511,340.54 | 121,637,962.45 |
| 盈余公积 | 784,819,420.33 | 784,819,420.33 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 211,844,557.57 | -90,297,359.85 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,698,874,276.63 | 4,355,472,529.26 |
| 少数股东权益 | 5,236,329,229.84 | 4,742,736,607.91 |
| 所有者权益合计 | 9,935,203,506.47 | 9,098,209,137.17 |
| 负债和所有者权益总计 | 57,703,896,200.69 | 53,309,265,588.82 |
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 4,280,677,954.43 | 4,069,599,025.38 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 172,496,143.49 | 443,585,364.26 |
| 应收款项融资 | 2,056,818,245.19 | 3,347,037,875.31 |
| 预付款项 | 64,139,971.02 | 26,677,268.56 |
| 其他应收款 | 4,810,195,545.44 | 4,391,851,225.60 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 182,398,000.00 | 20,100,000.00 |
| 存货 | 332,570,129.78 | 350,455,775.42 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 313,142,404.83 | 295,807,108.46 |
| 流动资产合计 | 12,030,040,394.18 | 12,925,013,642.99 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 13,850,448,243.17 | 12,871,316,893.77 |
| 其他权益工具投资 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 12,883,569.99 | |
| 固定资产 | 2,782,505,638.58 | 3,081,717,968.69 |
| 在建工程 | 69,291,962.44 | 9,807,408.56 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 285,060,735.79 | 295,420,902.61 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 191,916,276.70 | 211,773,304.54 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 1,757,015,000.00 | 1,757,015,000.00 |
| 非流动资产合计 | 18,950,121,426.67 | 18,228,051,478.17 |
| 资产总计 | 30,980,161,820.85 | 31,153,065,121.16 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 13,629,103,414.86 | 13,919,870,311.88 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 2,059,660,000.00 | 3,207,142,858.00 |
| 应付账款 | 1,654,121,555.65 | 278,198,926.08 |
| 预收款项 | 2,428,924.81 | 22,524,647.48 |
| 合同负债 | 78,602,745.55 | |
| 应付职工薪酬 | 221,628,764.31 | 276,110,096.94 |
| 应交税费 | 33,561,547.42 | 41,111,511.46 |
| 其他应付款 | 6,150,034,467.49 | 5,414,067,329.87 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 82,310,222.22 | 190,237,949.11 |
| 其他流动负债 | 10,310,429.14 | |
| 流动负债合计 | 23,921,762,071.45 | 23,349,263,630.82 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 17,642,413.88 | 99,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 234,514,972.33 | 554,621,439.32 |
| 递延收益 | 123,298,266.87 | 228,078,044.88 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,175,455,653.08 | 1,681,699,484.20 |
| 负债合计 | 25,097,217,724.53 | 25,030,963,115.02 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,900,500,000.00 | 1,900,500,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,359,387,688.40 | 1,710,023,558.24 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 63,015,451.31 | 54,512,930.92 |
| 盈余公积 | 784,644,422.45 | 784,644,422.45 |
| 未分配利润 | 1,775,396,534.16 | 1,672,421,094.53 |
| 所有者权益合计 | 5,882,944,096.32 | 6,122,102,006.14 |
| 负债和所有者权益总计 | 30,980,161,820.85 | 31,153,065,121.16 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 5,709,136,555.78 | 3,805,771,905.61 |
| 其中：营业收入 | 5,709,136,555.78 | 3,805,771,905.61 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 5,345,671,901.67 | 4,018,882,625.43 |
| 其中：营业成本 | 4,702,462,919.05 | 3,094,010,738.71 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 109,011,366.51 | 118,858,673.87 |
| 销售费用 | 18,484,451.39 | 117,676,780.82 |
| 管理费用 | 131,662,635.51 | 288,808,336.46 |
| 研发费用 | 43,350,896.62 | 15,829,462.87 |
| 财务费用 | 340,699,632.59 | 383,698,632.70 |
| 其中：利息费用 | 383,606,860.85 | 382,989,738.58 |
| 利息收入 | 55,528,488.96 | 37,741,251.57 |
| 加：其他收益 | 4,490,008.69 | 4,782,115.19 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -34,225,955.64 | -19,188,137.97 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -27,310,908.29 | 12,631,225.87 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,860,197.71 | -6,586,956.34 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 2,929,272.97 | -534,527,005.19 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 93,982,066.26 | 3,019,567,080.87 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 428,779,848.68 | 2,250,936,376.74 |
| 加：营业外收入 | 93,250,379.40 | 18,483,292.66 |
| 减：营业外支出 | 4,708,328.56 | 66,577,758.96 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 517,321,899.52 | 2,202,841,910.44 |
| 减：所得税费用 | 174,495,083.28 | 199,570,619.41 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 342,826,816.24 | 2,003,271,291.03 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 342,826,816.24 | 2,003,271,291.03 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 279,987,035.51 | 2,235,871,274.61 |
| 2.少数股东损益 | 62,839,780.73 | -232,599,983.58 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 21,923,913.11 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 15,356,517.82 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 |
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 15,356,517.82 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | 3,047,251.08 | |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | 12,309,266.74 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 6,567,395.29 | |
| 七、综合收益总额 | 364,750,729.35 | 2,003,271,291.03 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 295,343,553.33 | 2,235,871,274.61 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 69,407,176.02 | -232,599,983.58 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.147 | 1.176 |
| （二）稀释每股收益 | 0.147 | 1.176 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 2,025,184,198.65 | 1,141,004,670.24 |
| 减：营业成本 | 1,957,304,531.97 | 1,125,443,820.58 |
| 税金及附加 | 62,868,756.78 | 62,452,136.68 |
| 销售费用 | -275,053.72 | 1,155,513.38 |
| 管理费用 | 40,945,936.58 | 188,649,226.09 |
| 研发费用 | 25,471,811.58 | 12,387,720.07 |
| 财务费用 | 61,823,609.37 | 82,794,973.57 |
| 其中：利息费用 | 86,762,886.56 | 105,416,570.97 |
| 利息收入 | 26,636,379.61 | 24,169,729.51 |
| 加：其他收益 | 3,725,351.35 | 4,401,715.19 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 58,693,389.78 | 216,299,292.70 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 21,843,389.78 | 11,515,280.13 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -675,939.55 | -7,430,940.94 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 3,004,000.56 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 127,549,273.20 | 3,050,612,743.56 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 69,340,681.43 | 2,932,004,090.38 |
| 加：营业外收入 | 82,717,185.43 | 12,923,285.18 |
| 减：营业外支出 | 2,139,376.03 | 65,837,382.91 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 149,918,490.83 | 2,879,089,992.65 |
| 减：所得税费用 | 117,387,888.05 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 149,918,490.83 | 2,761,702,104.60 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 149,918,490.83 | 2,761,702,104.60 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 149,918,490.83 | 2,761,702,104.60 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.079 | 1.453 |
| （二）稀释每股收益 | 0.079 | 1.453 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 14,519,187,944.86 | 13,414,548,539.23 |
| 其中：营业收入 | 14,519,187,944.86 | 13,414,548,539.23 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 13,866,484,299.76 | 13,732,049,491.27 |
| 其中：营业成本 | 11,981,897,885.51 | 11,188,360,169.90 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 |
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 267,319,552.30 | 310,724,407.74 |
| 销售费用 | 48,288,322.79 | 379,040,345.02 |
| 管理费用 | 365,660,048.05 | 539,902,841.25 |
| 研发费用 | 92,696,390.73 | 43,001,468.69 |
| 财务费用 | 1,110,622,100.38 | 1,271,020,258.67 |
| 其中：利息费用 | 1,225,259,858.95 | 1,281,178,825.93 |
| 利息收入 | 153,616,074.92 | 126,160,087.96 |
| 加：其他收益 | 45,246,690.34 | 19,079,301.40 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -14,827,756.72 | 456,782,702.69 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -21,847,756.72 | 10,123,279.41 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,536,702.37 | -28,018,916.23 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -5,785,239.56 | -618,431,586.48 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 119,161,490.93 | 3,022,275,754.46 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 798,035,532.46 | 2,534,186,303.80 |
| 加：营业外收入 | 123,179,491.68 | 74,082,692.57 |
| 减：营业外支出 | 15,790,382.32 | 74,641,287.93 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 905,424,641.82 | 2,533,627,708.44 |
| 减：所得税费用 | 369,358,127.89 | 326,642,953.16 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 536,066,513.93 | 2,206,984,755.28 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 536,066,513.93 | 2,206,984,755.28 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 492,749,089.22 | 2,508,591,589.40 |
| 2.少数股东损益 | 43,317,424.71 | -301,606,834.12 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 9,371,623.89 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 7,734,938.37 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 7,734,938.37 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | 4,277,122.04 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | 3,457,816.33 | |
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 1,636,685.52 | |
| 七、综合收益总额 | 545,438,137.82 | 2,206,984,755.28 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 500,484,027.59 | 2,508,591,589.40 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 44,954,110.23 | -301,606,834.12 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.259 | 1.320 |
| （二）稀释每股收益 | 0.259 | 1.320 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 4,352,923,293.53 | 5,184,019,099.23 |
| 减：营业成本 | 4,219,870,206.18 | 4,985,207,210.07 |
| 税金及附加 | 130,216,448.62 | 147,307,545.08 |
| 销售费用 | 127,254.70 | 1,818,476.73 |
| 管理费用 | 113,034,277.77 | 230,134,642.22 |
| 研发费用 | 53,703,232.10 | 35,371,807.85 |
| 财务费用 | 359,790,143.72 | 445,871,241.34 |
| 其中：利息费用 | 424,840,003.09 | 484,385,187.85 |
| 利息收入 | 80,893,898.94 | 94,253,956.43 |
| 加：其他收益 | 11,400,556.18 | 13,786,441.42 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 556,475,219.24 | 649,841,383.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 29,625,219.24 | 10,343,570.86 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -6,074,811.81 | -7,534,514.15 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 635,451.48 | -59,829,112.58 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 158,057,934.12 | 3,052,544,849.75 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 196,676,079.65 | 2,987,117,223.81 |
| 加：营业外收入 | 102,149,291.95 | 32,744,725.17 |
| 减：营业外支出 | 6,381,308.04 | 70,120,774.85 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 292,444,063.56 | 2,949,741,174.13 |
| 减：所得税费用 | 117,387,888.05 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 292,444,063.56 | 2,832,353,286.08 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 292,444,063.56 | 2,832,353,286.08 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 292,444,063.56 | 2,832,353,286.08 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.154 | 1.490 |
| （二）稀释每股收益 | 0.154 | 1.490 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 11,412,356,197.85 | 9,935,078,266.01 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 54,447,794.89 | 38,236,332.20 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 529,659,822.91 | 467,006,949.55 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,996,463,815.65 | 10,440,321,547.76 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 7,179,297,100.86 | 5,708,850,275.94 |
| 客户贷款及垫款净增加额 |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,828,270,240.16 | 1,979,580,791.18 |
| 支付的各项税费 | 1,413,270,686.53 | 1,325,593,940.37 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 418,609,014.41 | 664,602,818.16 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,839,447,041.96 | 9,678,627,825.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,157,016,773.69 | 761,693,722.11 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 7,020,000.00 | 46,020,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 389,472,501.00 | 2,460,755,010.99 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 219,406,131.52 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 54,461,200.00 | 79,744,305.63 |
| 投资活动现金流入小计 | 450,953,701.00 | 2,805,925,448.14 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,664,119,518.62 | 1,713,769,678.67 |
| 投资支付的现金 | 441,500,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 377,142,292.03 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 19,987,837.05 | 151,499,500.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,125,607,355.67 | 2,242,411,470.70 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,674,653,654.67 | 563,513,977.44 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 502,010,000.00 | 891,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 502,010,000.00 | 891,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 25,867,391,175.48 | 23,986,981,770.19 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,615,064,626.00 | 2,805,352,055.61 |
| 筹资活动现金流入小计 | 27,984,465,801.48 | 27,683,333,825.80 |
| 偿还债务支付的现金 | 19,420,906,062.19 | 20,165,429,676.93 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,251,693,681.38 | 1,361,503,769.86 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 46,372,916.67 | 59,315,500.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,597,618,681.67 | 5,857,159,263.93 |
| 筹资活动现金流出小计 | 26,270,218,425.24 | 27,384,092,710.72 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,714,247,376.24 | 299,241,115.08 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,828,216.40 | 1,327,668.83 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 193,782,278.86 | 1,625,776,483.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,176,897,763.50 | 2,060,026,895.22 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,370,680,042.36 | 3,685,803,378.68 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 978,097,218.76 | 2,262,399,627.12 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,585,080,411.46 | 4,729,519,666.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,563,177,630.22 | 6,991,919,293.83 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 313,566,936.72 | 676,131,400.10 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 803,084,682.55 | 856,030,964.21 |
| 支付的各项税费 | 305,295,316.48 | 405,244,473.36 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,025,751,856.14 | 4,913,480,001.79 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,447,698,791.89 | 6,850,886,839.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 115,478,838.33 | 141,032,454.37 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 373,900,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 510,100,000.00 | 577,877,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 247,966,201.00 | 3,426,262,095.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 758,066,201.00 | 4,378,039,095.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 33,875,433.79 | 190,316,511.92 |
| 投资支付的现金 | 441,000,000.00 | 468,160,300.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 1,004,690,000.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,479,565,433.79 | 658,476,811.92 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -721,499,232.79 | 3,719,562,283.08 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 14,608,219,308.92 | 14,419,723,157.09 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 191,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 14,799,219,308.92 | 14,419,723,157.09 |
| 偿还债务支付的现金 | 11,059,019,161.54 | 12,643,332,228.46 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 475,223,587.62 | 502,583,414.73 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,915,835,345.28 | 2,887,888,602.92 |
| 筹资活动现金流出小计 | 14,450,078,094.44 | 16,033,804,246.11 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 349,141,214.48 | -1,614,081,089.02 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -256,879,179.98 | 2,246,513,648.43 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,072,756,517.66 | 642,993,924.30 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 815,877,337.68 | 2,889,507,572.73 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 10,376,321,405.24 | 10,376,321,405.24 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 963,187,736.90 | 995,310,278.31 | 32,122,541.41 |
| 应收款项融资 | 932,065,095.53 | 932,065,095.53 | |
| 预付款项 | 634,770,111.65 | 634,770,111.65 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 180,099,517.19 | 180,099,517.19 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 2,171,204,299.38 | 2,142,220,099.78 | -28,984,199.60 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 112,500,000.00 | 112,500,000.00 | |
| 其他流动资产 | 1,079,325,711.63 | 1,079,325,711.63 | |
| 流动资产合计 | 16,449,473,877.52 | 16,452,612,219.33 | 3,138,341.81 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 204,777,793.69 | 204,777,793.69 | |
| 长期股权投资 | 2,984,140,077.35 | 2,984,140,077.35 | |
| 其他权益工具投资 | 97,654,085.27 | 97,654,085.27 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 40,532,149.93 | 40,532,149.93 | |
| 固定资产 | 16,776,388,265.67 | 16,776,388,265.67 | |
| 在建工程 | 6,654,553,061.64 | 6,654,553,061.64 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 5,018,542,316.60 | 5,018,542,316.60 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,036,247,498.69 | 1,036,247,498.69 | |
| 递延所得税资产 | 1,405,487,951.72 | 1,405,487,951.72 | |
| 其他非流动资产 | 2,641,468,510.74 | 2,641,468,510.74 | |
| 非流动资产合计 | 36,859,791,711.30 | 36,859,791,711.30 | |
| 资产总计 | 53,309,265,588.82 | 53,312,403,930.63 | 3,138,341.81 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 18,547,997,067.34 | 18,547,997,067.34 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 7,145,725.00 | 7,145,725.00 | |
| 应付票据 | 9,270,263,012.54 | 9,270,263,012.54 | |
| 应付账款 | 3,343,159,770.07 | 3,343,159,770.07 | |
| 预收款项 | 315,699,842.97 | 4,527,193.10 | -311,172,649.87 |
| 合同负债 | 275,374,026.43 | 275,374,026.43 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 750,099,873.22 | 750,099,873.22 | |
| 应交税费 | 374,706,304.28 | 378,401,817.89 | 3,695,513.61 |
| 其他应付款 | 2,777,885,768.32 | 2,777,885,768.32 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 9,900,000.00 | 9,900,000.00 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,448,998,254.34 | 3,448,998,254.34 | |
| 其他流动负债 | 35,798,623.44 | 35,798,623.44 | |
| 流动负债合计 | 38,835,955,618.08 | 38,839,651,131.69 | 3,695,513.61 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 3,302,450,000.00 | 3,302,450,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 |
| 长期应付款 | 1,321,111,364.58 | 1,321,111,364.58 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 447,952,394.69 | 447,952,394.69 | |
| 递延收益 | 303,587,074.30 | 303,587,074.30 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 5,375,100,833.57 | 5,375,100,833.57 | |
| 负债合计 | 44,211,056,451.65 | 44,214,751,965.26 | 3,695,513.61 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,900,500,000.00 | 1,900,500,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,657,408,484.14 | 1,657,408,484.14 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -18,595,977.81 | -18,595,977.81 | |
| 专项储备 | 121,637,962.45 | 121,637,962.45 | |
| 盈余公积 | 784,819,420.33 | 784,819,420.33 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -90,297,359.85 | -90,854,531.65 | -557,171.80 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,355,472,529.26 | 4,354,915,357.46 | -557,171.80 |
| 少数股东权益 | 4,742,736,607.91 | 4,742,736,607.91 | |
| 所有者权益合计 | 9,098,209,137.17 | 9,097,651,965.37 | -557,171.80 |
| 负债和所有者权益总计 | 53,309,265,588.82 | 53,312,403,930.63 | 3,138,341.81 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,069,599,025.38 | 4,069,599,025.38 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 443,585,364.26 | 466,536,440.34 | 22,951,076.08 |
| 应收款项融资 | 3,347,037,875.31 | 3,347,037,875.31 | |
| 预付款项 | 26,677,268.56 | 26,677,268.56 | |
| 其他应收款 | 4,391,851,225.60 | 4,391,851,225.60 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 20,100,000.00 | 20,100,000.00 | |
| 存货 | 350,455,775.42 | 330,726,464.69 | -19,729,310.73 |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 295,807,108.46 | 295,807,108.46 | |
| 流动资产合计 | 12,925,013,642.99 | 12,928,235,408.34 | 3,221,765.35 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 12,871,316,893.77 | 12,871,316,893.77 | |
| 其他权益工具投资 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 3,081,717,968.69 | 3,081,717,968.69 | |
| 在建工程 | 9,807,408.56 | 9,807,408.56 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 295,420,902.61 | 295,420,902.61 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 211,773,304.54 | 211,773,304.54 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 1,757,015,000.00 | 1,757,015,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 18,228,051,478.17 | 18,228,051,478.17 | |
| 资产总计 | 31,153,065,121.16 | 31,156,286,886.51 | 3,221,765.35 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 13,919,870,311.88 | 13,919,870,311.88 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 3,207,142,858.00 | 3,207,142,858.00 | |
| 应付账款 | 278,198,926.08 | 278,198,926.08 | |
| 预收款项 | 22,524,647.48 | 22,524,647.48 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 276,110,096.94 | 276,110,096.94 | |
| 应交税费 | 41,111,511.46 | 43,751,900.74 | 2,640,389.28 |
| 其他应付款 | 5,414,067,329.87 | 5,414,067,329.87 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 190,237,949.11 | 190,237,949.11 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 23,349,263,630.82 | 23,351,904,020.10 | 2,640,389.28 |
| 非流动负债： |
| 长期借款 | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 99,000,000.00 | 99,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 554,621,439.32 | 554,621,439.32 | |
| 递延收益 | 228,078,044.88 | 228,078,044.88 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,681,699,484.20 | 1,681,699,484.20 | |
| 负债合计 | 25,030,963,115.02 | 25,033,603,504.30 | 2,640,389.28 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,900,500,000.00 | 1,900,500,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,710,023,558.24 | 1,710,023,558.24 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 54,512,930.92 | 54,512,930.92 | |
| 盈余公积 | 784,644,422.45 | 784,644,422.45 | |
| 未分配利润 | 1,672,421,094.53 | 1,673,002,470.60 | 581,376.07 |
| 所有者权益合计 | 6,122,102,006.14 | 6,122,683,382.21 | 581,376.07 |
| 负债和所有者权益总计 | 31,153,065,121.16 | 31,156,286,886.51 | 581,376.07 |