神火股份：2019年半年度报告

河南神火煤电股份有限公司

2019年半年度报告

2019-057

2019年08月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人崔建友先生、主管会计工作负责人石洪新先生及会计机构负责人（会计主管人员）刘德学先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
严义明	独立董事	工作原因	翟新生

公司已在本报告中详细描述存在的相关风险，请查阅“第四节、经营情况讨论与分析之十、公司面临的风险和应对措施”中关于可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素内容。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 24

第六节 股份变动及股东情况 ...... 48

第七节 优先股相关情况 ...... 52

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 53

第九节 公司债相关情况 ...... 54

第十节 财务报告 ...... 55

第十一节 备查文件目录 ...... 198

释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司	指	河南神火煤电股份有限公司
神火集团、集团公司、控股股东	指	河南神火集团有限公司
许昌神火	指	许昌神火矿业集团有限公司
郑州神火	指	郑州神火矿业投资有限公司
新龙公司	指	河南省许昌新龙矿业有限责任公司
兴隆公司	指	河南神火兴隆矿业有限责任公司
裕中煤业	指	郑州裕中煤业有限公司
庇山煤业	指	汝州市神火庇山煤业有限责任公司
新疆资源	指	新疆神火资源投资有限公司
新疆煤电	指	新疆神火煤电有限公司
新疆炭素	指	新疆神火炭素制品有限公司
云南神火	指	云南神火铝业有限公司
沁澳铝业	指	沁阳沁澳铝业有限公司
阳光铝材	指	商丘阳光铝材有限公司
神火铝材	指	河南神火铝材有限公司
河南有色	指	河南有色金属控股股份有限公司
汇源铝业	指	河南有色汇源铝业有限公司
神火发电	指	河南神火发电有限公司
示范电站	指	永城市神火示范电站有限公司
神火国贸	指	河南神火国贸有限公司
深圳神火	指	深圳市神火贸易有限公司
上海神火	指	上海神火国际贸易有限公司
神火铁运	指	河南神火铁运有限责任公司
光明房产	指	河南神火光明房地产开发有限公司
国电民权	指	国电民权发电有限公司
新发投资	指	商丘新发投资有限公司
新郑煤电	指	河南省新郑煤电有限责任公司
神火国际	指	神火国际集团有限公司

天宏工业	指	郑州天宏工业有限公司
潞安集团	指	山西潞安矿业（集团）有限责任公司
沁阳铝电集团	指	沁阳市铝电集团公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
北仲	指	北京仲裁委员会
北京三中院	指	北京市第三中级人民法院
沁阳法院	指	河南省沁阳市人民法院
指定媒体	指	证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
元	指	人民币元
保有储量	指	一定时间内（截止报告日期）矿山所拥有的资源实际储量
可采储量	指	在现有经济和技术条件下，可从矿藏（或油气藏）中能采出的那一部分矿石量（或油气量）
煤炭产品	指	原煤及深加工产品，包括原煤、洗精煤、洗混煤、块煤、配煤等。
原煤	指	从地下开采出来后只选出规定粒度矸石，未经任何加工的煤炭。
无烟煤	指	煤化程度最高的煤；无烟煤固定碳含量高，挥发分产率低，密度大，硬度大，燃点高，燃烧时不冒烟。
贫煤	指	变质程度高、挥发分最低的烟煤，不结焦。
贫瘦煤	指	变质程度高，黏结性较差，挥发分低的烟煤，结焦性低于瘦煤。
效益煤	指	附加值较高、效益较明显的洗精煤、块煤。
洗精煤	指	将原煤经过洗选加工，去除矸石及其他杂质后的煤炭产品，主要用途为冶金用煤、炼焦配煤。
洗混煤	指	洗精煤的副产品，主要用途是动力用煤。
块煤	指	从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于13毫米的煤炭产品，主要用途为化工用煤。
铸造型焦	指	以无烟沫精煤、添加剂和粘结剂为原料，经破碎、搅拌冲压成型和炭化后形成的产品，是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料。
氧化铝	指	铝电解生产中的主要原料，由铝土矿加工而成。
电解铝	指	以氧化铝为电解材料，加入催化剂后电解得到的单质铝，又称"原铝"。

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称	神火股份	股票代码	000933
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	河南神火煤电股份有限公司
公司的中文简称（如有）	神火煤电
公司的外文名称（如有）	HENAN SHENHUO COAL﹠POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写（如有）	SHENHUO COAL﹠POWER
公司的法定代表人	崔建友

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	李宏伟	李元勋
联系地址	河南省永城市东城区光明路	河南省永城市东城区光明路
电话	0370-5982466	0370-5982722
传真	0370-5125596	0370-5180086
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。

2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2018年年报。

3、其他有关资料

其他有关资料在报告期是否变更情况

□ 适用 √ 不适用

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

项 目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（元）	9,111,235,062.72	9,172,275,106.96	-0.67
归属于上市公司股东的净利润（元）	273,979,430.39	328,857,944.04	-16.69
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	-249,771,773.93	-379,490,063.34	34.18
经营活动产生的现金流量净额（元）	423,672,937.61	432,208,243.66	-1.97
基本每股收益（元/股）	0.144	0.173	-16.76
稀释每股收益（元/股）	0.144	0.173	-16.76
加权平均净资产收益率（%）	4.40	5.41	下降1.01个百分点
项 目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）
总资产（元）	50,818,232,147.44	53,468,543,159.88	-4.96
归属于上市公司股东的净资产（元）	6,324,807,165.17	6,087,639,971.86	3.90

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况：不适用

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

项 目	金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	3,259,781.35	详见第十节财务报告之七、46、47、48
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	65,446,251.77	详见第十节财务报告之七、42、47
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	478,478,787.12	详见第十节财务报告之七、43
受托经营取得的托管费收入	283,018.87
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-5,001,856.45	详见第十节财务报告之七、47、48
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-25,347,161.92
减：所得税影响额	1,335,958.17
少数股东权益影响额（税后）	-7,968,341.75
合 计	523,751,204.32	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

项 目	涉及金额（元）	原因
煤层气（瓦斯）抽采中央财政补贴资金	3,999,183.00	财政利用清洁能源奖补资金
煤矿瓦斯发电增值税即征即退	218,770.31	财政利用清洁能源奖补资金
代扣个人所得税手续费返还	100,000.00	其他与日常活动相关项目
合 计	4,317,953.31

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

（一）公司主要业务、产品和用途

公司主营业务为煤炭、发电（基本为自发自用）、氧化铝、铝产品的生产、加工和销售。报告期内，公司的核心业务未发生重大变化。煤炭业务的主要产品为煤炭和型焦，具有低硫、低磷、中低灰分、高发热量等特点，产品种类分为精煤、块煤、洗混煤及型焦等，主要应用于冶金、化工、电力等行业。铝业务的主要产品为氧化铝、电解铝及电解铝深加工产品等，产品质量优良。其中，氧化铝主要用于电解铝的生产；电解铝产品为铝锭，主要运用于建筑、电力、交通运输等行业；电解铝深加工产品主要包括铸轧卷和冷轧卷，主要运用于建材、包装、家电和印刷等行业。

（二）公司业务经营情况

1、煤炭业务

（1）公司煤炭业务基本情况

煤炭业务是公司的核心业务之一，公司拥有煤炭采掘相关的完整生产及配套体系。截至2019年6月30日，公司共控制的煤炭保有储量18.43亿吨，可采储量9.02亿吨。

矿区	主要煤种	保有储量（万吨）	可采储量（万吨）
永城矿区	无烟煤	27,631.40	10,655.50

许昌、郑州矿区	瘦煤、贫煤、无烟煤	15,660.26	79,516.72
合 计		184,291.66	90,172.22

此外，公司参股和尚未办理探矿权证的资源如下：

① 公司参股39%的郑州矿区赵家寨煤矿保有储量3.56亿吨，可采储量1.86亿吨，煤种为贫煤。

②2013年9月24日新疆维吾尔自治区国土资源厅就《准东煤田五彩湾矿区煤炭矿业权整合方案》进行了为期7天的公示，整合后的五彩湾矿区设置5个露天矿、3个井工矿、3个后备区，其中5号露天矿由神华新疆能源公司牵头，新疆神火煤电有限公司、新疆中和兴矿业有限公司、新疆能源(集团)有限责任公司联合开发。5号露天矿地质储量约为25.32亿吨，煤种为长焰煤和不粘煤，其中公司子公司新疆神火的权益资源量约为9.51亿吨，目前尚未开发建设。

③2014年12月26日，公司与河南省国土资源厅在河南省郑州市签订了《河南省禹州市张得煤详查区西北部区勘查成果预配置协议书》，河南省国土资源厅同意将“河南省禹州市张得煤详查区西北部区”勘查成果有偿协议预配置给公司，该项目预期提交煤炭资源量5亿吨，协议出让参考价预付款为5亿吨×4元/吨=20亿元，最终探矿权价款按照探矿权评估时的市场价值确定，公司已支付资源价款9.78亿元。

山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让事宜详见第五节重要事项之八、诉讼事项部分。

（2）公司煤炭业务主要经营模式

生产模式：公司编制年度生产计划，生产部组织各部门对各矿井煤田地质赋存条件、储量分布状况、煤质指标、生产能力和生产进度安排等进行综合分析，形成年度煤炭采掘计划、年度采煤工作面接替计划和季、月度分解计划，由调度室汇总工作计划并上报审查，各矿井按照审批下达的总体生产计划组织生产；各生产矿井员工负责生产过程安全、生产、技术现场作业，公司企管、生产、安监等业务主管部门对生产过程进行指导、监督、考核，保证产品质量和安全生产目标的实现。

采购模式：公司全资子公司神火国贸统一采购，其中大宗设备实行公开招标的采购方式；耗材实行比价议标的采购方式。井巷工程建设由生产管理部门牵头组织招标委员会以公开招标的方式采购。

销售模式：公司全资子公司神火国贸负责煤炭销售管理工作，从计划安排、价格管理、货款回收等方面实行统一管理；神火国贸根据每月召开的定价会制定的价格政策，并结合市场情况，与客户签订销售合同，进行销售。

（3）公司煤炭生产工艺流程如下图：

（4）报告期内，公司未进行重大矿产勘探活动。

2、铝电业务

铝业务是公司的核心业务之一，营运主体分布为：汇源铝业和神火新材料主要生产氧化铝和氢氧化铝，公司本部及新疆炭素主要生产阳极炭块，公司本部和全资子公司新疆煤电主要生产电解铝，子公司阳光铝材主要生产冷轧卷和铸轧卷等铝材加工产品。截至2019年6月30日，公司氧化铝产能80万吨/年、氢氧化铝产能10万吨/年、电解铝产能80万吨/年（公司永城本部和子公司沁澳铝业合计66万吨产能指标已公示转移至云南神火）、装机容量2270MW 、阳极炭块产能56万吨/年、铝材产能10万吨/年。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	公司长期股权投资较期初增加12.28%，主要因为报告期内神火集团对光明房产增资扩股，公司丧失对光明房产的控制权，对其长期股权投资由成本法核算变更为权益法核算。
固定资产	无重大变化
无形资产	无重大变化
在建工程	无重大变化

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

1、政策支持优势

河南省政府明确公司控股股东河南神火集团有限公司为河南省重点支持发展的煤炭和铝加工企业集团，具备对外兼并重

工艺设计采煤机割煤

采煤机割煤综掘机割煤

综掘机割煤刮板运输机

刮板运输机

胶带运输

采区煤仓

地面

主井提升

井底煤仓

大巷运输

组，快速发展壮大的平台。

2、产品优势

公司永城矿区生产的煤炭属于低硫、低磷、中低灰分、高发热量的优质无烟煤，是冶金、电力、化工的首选洁净燃料，公司“永成”牌无烟煤有较好的市场基础，公司是国内冶金企业高炉喷吹用精煤的主要供应商之一。许昌矿区生产的贫瘦煤粘结指数比较高，可以作为主焦煤的配煤使用，具有良好的市场需求。公司一贯注重调整煤炭产品结构，延长产品结构链条，实现产品的不断升级，提高产品的附加值。公司利用自产洗精煤生产的铸造型焦可取代铸造行业广泛应用的冶金焦炭，能提高炉温200℃-300℃，增加铁水流畅性，减少铸件的残次率，提高铸件质量，具有巨大的市场潜力。公司铝锭产品质量较好，纯度达99.7%以上。2003年公司“如固”牌铝锭在伦敦金属交易所（LME）注册成功。优良的产品质量和品牌影响力为公司产品保持市场竞争地位奠定了基础。

3、区位优势

公司地处苏、鲁、豫、皖四省交界的永城市，地下矿藏丰富，绝大部分为低硫、低磷、中低灰分、高发热量的优质无烟煤。同时，公司紧邻工业发达且严重缺煤的华东地区，煤炭市场需求空间广阔。公司在产煤矿主要位于河南省永城市、许昌市禹州市、建安区。河南地处中原，交通便利，铁路、公路线四通八达。其中，永城市比邻商丘市，商丘是京九铁路和陇海铁路的交汇处；许昌市紧邻郑州市，郑州是京广铁路和陇海铁路的交汇处；许昌市往东与永登高速、107国道及京珠高速公路相连，往西与郑尧高速相连；公司有自备的铁路专用线。优越的地理位置、发达的铁路线路，使得公司煤炭运输成本低于其他内陆省份。便利的交通运输条件可以降低公司煤炭产品的总成本，增加公司的经济效益。

4、经营优势

公司充分利用新疆地区能源优势，在新疆地区打造出较为完整的电解铝产业链条，80万吨/年电解铝生产线配套建设有40万吨/年阳极炭块、4台350MW燃煤发电机组，同时建设有连接煤炭原料产地和电厂的输煤皮带走廊。

5、行业管理优势

公司长期经营煤炭和铝电业务，培养、造就了安全管理、高技术技能、专业生产队伍，拥有成熟的管理团队，具备较强的投资建设和经营管理能力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2019年上半年，面对全球经济和贸易增速同步放缓，外部经济环境总体趋紧，国内经济存在下行压力等复杂严峻的国内外经济形势，公司董事会带领经理班子及广大员工以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，坚持稳中求进工作总基调，围绕“保安、增盈、减亏、控支、维稳”的工作思路和各项既定目标，深入推进“减亏增盈、转型发展”等重点工作，积极应对市场变化，不断强化经营管理，加大内部挖潜、提质增效工作的力度，竭力防范化解重大风险，主动担当作为，在公司优化产业布局、实施产能转移的阵痛时期，整体实现了公司的平稳运行。按照合并会计报表口径， 2019年1-6月份公司生产煤炭276.58万吨（其中永城矿区138.74万吨，许昌、郑州矿区137.84万吨），销售291.11万吨（其中永城矿区147.44万吨，许昌、郑州矿区143.67万吨），分别完成年度计划的46.48%、48.93%；生产型焦2.56万吨，销售2.98万吨，分别完成年度计划的46.55%、54.18%；生产铝产品48.48万吨（其中永城区域8.24万吨，新疆区域40.24万吨），销售48.95万吨（其中永城区域8.80万吨，新疆区域40.15万吨），分别完成年度计划的48.00%、

56.92%；生产铝材冷轧产品2.89万吨，销售2.53万吨，分别完成年度计划的46.61%、40.81%；发电68.03亿度（其中永城区域15.51亿度，新疆区域52.52亿度），供电64.36亿度（其中永城区域14.55亿度，新疆区域49.81亿度），分别完成年度计划的56.63%、53.57%；生产阳极炭块24.92万吨（其中永城区域3.85万吨，新疆区域21.07万吨），销售25.99万吨（其中永城区域3.81万吨，新疆区域22.18万吨），分别完成年度计划的47.47%、49.50%；生产氧化铝22.22万吨，销售22.11万吨，分别完成年度计划的51.67%、51.42%。

2019年1-6月份，公司实现营业收入91.11亿元，同比减少0.67%；实现归属于上市公司股东的净利润2.74亿元，同比减少16.69%；主要原因是：公司2019年上半年度实现的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减亏，但因上年同期确认了大额的电解铝产能指标转让收益，导致公司2019年上半年度实现的归属于上市公司股东的净利润同比减少。

二、主营业务分析

概述是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同

√ 是 □ 否

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况

单位：人民币元

项目	本报告期	上年同期	同比增减（%）	变动原因
营业收入	9,111,235,062.72	9,172,275,106.96	-0.67
营业成本	7,662,631,833.27	7,823,529,627.52	-2.06
销售费用	240,163,930.50	197,175,897.85	21.80
管理费用	231,452,984.90	308,779,282.88	-25.04
财务费用	841,897,323.15	949,964,672.23	-11.38
所得税费用	134,905,516.83	175,474,003.12	-23.12

研发投入	27,172,005.82	48,567,629.46	-44.05	报告期内，公司研发活动投入减少。
经营活动产生的现金流量净额	423,672,937.61	432,208,243.66	-1.97
投资活动产生的现金流量净额	152,576,285.82	-411,238,479.35	137.10	报告期内，公司收到云南神火部分产能指标转让款。
筹资活动产生的现金流量净额	-531,465,416.15	-264,983,197.91	-100.57	报告期内，公司偿还债务支付的现金增加。
现金及现金等价物净增加额	44,794,402.00	-244,013,407.82	118.36	报告期内，公司收到云南神火部分产能指标转让款。
利息收入	116,576,157.38	63,441,420.59	83.75	报告期内，公司对应收云南神火产能指标款计息并确认利息收入。
信用减值损失	-19,445,538.11	0.00	-100.00	自2019年1月1日起，公司根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会【2017】7号）相关规定对应收款项计提信用减值损失。
资产减值损失	-83,904,581.29	-199,933,111.62	58.03	上年同期，公司以电解铝产能指标向云南神火作价出资，对相应的固定资产计提了资产减值准备。
投资净收益	475,970,840.66	20,380,961.23	2,235.37	报告期内，神火集团向公司子公司光明房产增资，公司丧失控制权产生投资收益。
其中：对联营企业与合营企业 的投资收益	-2,507,946.46	20,380,961.23	-112.31	报告期内，公司参股公司新郑煤电实现的净利润同比减少。
资产处置收益	2,708,673.59	1,060,966,820.97	-99.74	上年同期，公司以电解铝产能指标向云南神火作价出资产生资产处置收益。
营业利润	307,312,538.55	530,031,553.19	-42.02
营业外收入	55,594,996.51	30,303,674.75	83.46	报告期内，公司子公司庇山煤业等关停矿井因关闭退出收到河南省化解过剩产能奖补资金。
营业外支出	6,782,793.13	74,548,442.53	-90.90	上年同期，公司子公司神火铝材产生资产处置损失。
少数股东损益	-52,760,205.29	-18,545,161.75	-184.50	报告期内，公司子公司汇源铝业、兴隆公司实现的净利润同比大幅减少，导致归属于少数股东损益同比减少。
归属于少数股东的综合收益总额	-52,760,205.29	-18,545,161.75	-184.50
收到的税费返还	218,770.31	688,596.75	-68.23	报告期内，公司子公司禹州神火节能发电有限公司、河南神火能源有限公司收到增值税返还减少。
收到的其他与经营活动有关的现金	230,400,247.57	456,937,307.95	-49.58	报告期内，公司收到的单位往来款同比减少。
收回投资所收到的现金	0.00	13,518,000.00	-100.00	上年同期，公司子公司上海神火国际贸易有限公司收到期货保证金。
取得投资收益收到的现金	39,000,000.00	25,100,000.00	55.38	报告期内，公司收到新郑煤电分红款。

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	731,820,705.99	10,224,399.50	7,057.59	报告期内，公司收到云南神火部分产能指标转让款。
收到的其他与投资活动有关的现金	0.00	848,100.00	-100.00	上年同期，公司收到基建项目投标保证金。
投资活动现金流入小计	770,820,705.99	49,690,499.50	1,451.24	报告期内，公司收到云南神火部分产能指标转让款。
投资支付的现金	17,000,000.00	10,000,000.00	70.00	报告期内，公司向神隆宝鼎新材料有限公司增资。
支付其他与投资活动有关的现金	154,493,868.48	1,725,000.00	8,856.17	报告期内，公司丧失光明房产控制权，光明房产不再纳入合并报表范围。
投资活动现金流出小计	618,244,420.17	460,928,978.85	34.13
吸收投资收到的现金	3,000,000.00	0.00	100.00	报告期内，公司子公司永城神火铝业投资基金有限公司收到少数股东投资款。
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	3,000,000.00	0.00	100.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	318,000.00	12,679,850.00	-97.49	上年同期，公司子公司兴隆公司进行了现金分红。
汇率变动对现金及现金等价物的影响	10,594.72	25.78	40,996.66	报告期内，公司子公司深圳神火因外币业务产生汇兑收益增加。

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

□ 适用 √ 不适用

公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。主营业务构成情况

单位：人民币元

项目	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年同期增减（%）	营业成本比上年同期增减（%）	毛利率比上年同期增减（%）
分行业
采掘业	2,388,194,629.20	1,614,962,920.76	32.38	26.77	35.61	-4.41
有色金属	5,768,848,419.14	5,174,767,143.72	10.30	-9.54	-11.82	2.32
电解铝深加工	435,177,238.36	423,978,878.36	2.57	-4.73	12.81	-15.15
电力	81,619,761.17	67,517,866.91	17.28	1,280.68	1,193.47	5.58
贸易	130,896,513.38	129,393,179.32	1.15	-17.03	-15.30	-2.02
运输	20,632,951.26	19,847,131.04	3.81	185.14	310.44	-29.36
房地产	123,551,366.97	117,627,583.95	4.79	256.15	222.65	9.89
分产品
煤炭	2,317,014,632.35	1,548,245,961.53	33.18	27.27	36.88	-4.69
型焦	71,179,996.85	66,716,959.23	6.27	12.30	11.70	0.50
铝锭	5,539,879,614.82	4,953,902,997.99	10.58	-8.66	-11.48	2.95

铸轧卷	16,805,841.95	13,131,501.57	21.86	-18.76	-24.62	6.08
冷轧卷	418,371,396.41	410,847,376.79	1.80	-4.07	14.63	-16.02
电力	81,619,761.17	67,517,866.91	17.28	1,280.68	1,193.47	5.58
阳极碳块	146,590,587.42	128,393,247.11	12.41	-22.09	-9.50	-12.18
氧化铝	32,640,988.02	35,140,747.75	-7.66	20.45	24.68	-3.66
氢氧化铝	49,737,228.88	57,330,150.87	-15.27	-48.63	-43.73	-10.04
贸易	130,896,513.38	129,393,179.32	1.15	-17.03	-15.30	-2.02
运输	20,632,951.26	19,847,131.04	3.81	185.14	310.44	-29.36
房地产	123,551,366.97	117,627,583.95	4.79	256.15	222.65	9.89
分地区
华东地区	3,340,636,907.73	2,720,747,816.40	18.56	26.51	29.76	-2.04
华中地区	4,199,096,440.73	3,554,609,923.35	15.35	-9.57	-13.67	4.02
其他（华南、华北、新疆等）	1,409,187,531.02	1,272,736,964.31	9.68	-14.04	-10.38	-3.69

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

	金额	占利润总额比例（%）	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	475,970,840.66	133.65	主要为公司丧失光明房地产控制权产生投资收益。	否
公允价值变动损益	0.00	0.00	--	--
资产减值	83,904,581.29	23.56	主要为公司期末对存货计提存货跌价准备。	否
营业外收入	55,594,996.51	15.61	主要为公司收到的政策性关停矿井补助款。	否
营业外支出	6,782,793.13	1.90	主要为公司的罚款支出	否

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：人民币元

项目	本报告期末		上年同期末		比重增减（%）	重大变动说明
	金额	占总资产比例（%）	金额	占总资产比例（%）
货币资金	8,557,786,611.52	16.84	7,944,800,362.19	14.95	1.89
应收账款	476,185,887.88	0.94	288,578,330.35	0.54	0.40	报告期内，公司调整部分商品销售模

						式。
存货	2,731,661,071.82	5.38	5,970,298,714.63	11.23	-5.85	报告期内，因光明房产增资扩股期末不再纳入合并范围，导致期末存货同比大幅减少。
投资性房地产	27,752,993.11	0.05	35,181,334.72	0.07	-0.02
长期股权投资	3,765,291,551.24	7.41	4,205,625,493.70	7.91	-0.50
固定资产	18,145,921,450.45	35.71	17,992,521,229.73	33.86	1.85
在建工程	4,846,542,639.79	9.54	5,683,397,687.39	10.69	-1.15
短期借款	18,344,125,531.73	36.10	17,646,477,383.83	33.21	2.89
长期借款	1,454,500,000.00	2.86	2,574,500,000.00	4.84	-1.98	报告期内，公司偿还了部分到期长期借款。
应收股利	0.00	0.00	45,082,000.00	0.08	-0.08	报告期内，公司收到联营企业新郑煤电分红款。
其他应收款	1,544,092,135.04	3.04	733,780,113.88	1.38	1.66	报告期内，公司电解铝产能指标转让价款尚未完全收回。
应付票据	9,243,450,000.00	18.19	7,694,904,972.44	14.48	3.71
其他应付款	2,194,387,621.65	4.32	1,776,918,683.76	3.34	0.98
一年内到期的非流动负债	3,176,963,526.01	6.25	5,614,955,928.95	10.57	-4.32	报告期内，公司偿还了部分一年内到期的非流动负债。
应付债券	0.00	0.00	40,000,000.00	0.08	-0.08	报告期末，公司应付债券重分类至一年内到期的非流动负债。
长期应付款	2,497,699,044.44	4.91	2,607,658,343.51	4.91	0.00
预计负债	436,534,585.63	0.86	398,280,703.85	0.75	0.11

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

潞安集团与公司因探矿权转让合同纠纷，于2016年3月16日向北仲申请仲裁，并提出财产保全申请。北仲于当日依据《中华人民共和国仲裁法》的有关规定向山西省左权县人民法院出具了财产保全函，同时将潞安集团的财产保全申请及相关材料转交左权县人民法院。2016年4月1日，公司收到山西省左权县人民法院《民事裁定书》（2016）晋0722财保4号，冻结公司独资控股的左权晋源矿业投资有限公司100%的股权；2017年1月20日，公司收到山西省左权县人民法院《民事裁定书》（2016）晋0722财保4号之二，查封公司名下的项目名称为山西省左权县高家庄煤矿勘探（保留）的探矿权（许可证号：

T01120081101018824），期限为2017年1月5日至2020年1月4日。该事项具体情况详见公司分别于2016年4月6日在指定媒体披露的《公司重大仲裁公告》（公告编号：2016-010）和2017年1月23日在指定媒体披露的《公司关于第0465号仲裁案的进展情况公告》（公告编号：2017-007）。

其他资产权利受限情况详“第十节财务报告之七、52、所有权或使用权受到限制的资产”。

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
363,710,861.05	1,630,000,000.00	-77.69%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目名称

投资方式

是否为固定资产投资

投资项目涉及行业

本报告期投入金额

截至报告期末累计实际投入金额

资金来源

项目进度（%）

预计收益

截止报告期末累计实现的收益

未达到计划进度和预计收益的原因

披露日期（如有）

披露索引（如有）

新龙公司煤矿改扩建工程

自建

是

煤炭

162,524,661.15

320,673,999.07

自筹

14.40

283,000,000.00

不适用

不适用

2018年5月24日

在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于全资子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司梁北煤矿改扩建项目获国家能源局核准的公告》（公告编号：2018-034号）。

新龙公司煤矿技改工程

自建

是

煤炭

3,643,351.84

1,019,547,314.15

自筹

79.30

不适用

不适用

不适用

--

--

裕中煤业煤矿建设工程

自建

是

煤炭

145,655,348.06

2,489,175,131.68

借款及自筹

53.53

不适用

不适用

不适用

--

--

合计

--

--

--

311,823,361.05

3,829,396,444.90

--

--

283,000,000.00

不适用

--

--

--

4、金融资产投资

（1）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

（2）衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

衍生品投资操作方名称

关联关系

是否关联交易

衍生品投资类型

衍生品投资初始投资金额

起始日期

终止日期

期初投资金额

报告期内购入金额

报告期内售出金额

计提减值准备金额（如有）

期末投资金额

期末投资金额占公司报告期末净资产比例

报告期实际损益金额

鲁证期货股份有限公司

非关联

否

套期保值期货

0.00

2019年01月01日

2019年06月30日

0.00

5,188.75

5,243.47

0.00

2,557.38

0.40%

57.38

中信期货有限公司

非关联

否

套期保值期货

0.00

2019年01月01日

2019年06月30日

0.00

0.00

0.00

0.00

2,500.00

0.40%

0.00

合计

0.00

--

--

0.00

5,188.75

5,243.47

0.00

5,057.38

0.80%

57.38

衍生品投资资金来源

自有资金

涉诉情况（如适用）

无

衍生品投资审批董事会公告披露日期

2019年04月27日

衍生品投资审批股东会公告披露日期

不适用

报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）

公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所进行，交易所和经纪机构受中国证监会监管，所进行的交易均是场内交易；所选择的境内期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。 公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。 公司进行的期货交易为套期保值交易，公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的铝锭期货，持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配。 此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，严格按公司实际生产经营情况和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。

已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定

2019年01月01日 上海期货交易所13,395元/吨 2019年06月30日 上海期货交易所13,750元/吨

报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明

否

独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见

公司使用自有资金利用境内期货市场开展的套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 在保证正常生产经营的前提下，公司根据市场情况，利用期货的套期保值功能，使用自有资金适时开展铝锭期货套期保值业务，且不进行投机和套利交易，有利于锁定公司的产品预期利润，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

√ 适用 □ 不适用

交易 对方

被出售资产

出售日

交易价格（万元）

本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元）

出售对公司的影响（注3）

资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例

资产出售定价原则

是否为关联交易

与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）

所涉及的资产产权是否已全部过户

所涉及的债权债务是否已全部转移

是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施

披露 日期

披露索引

潞安集团

山西省左权县高家庄煤矿探矿权

2012年06月27日

469,966.00

0.00

不适用

0.00%

以双方共同委托的评估机构出具的探矿权评估报告为计价基础协商确定。

否

不适用

否

否

详见第五节重要事项之八、诉讼事项

2012年06月29日

在指定媒体刊登的《关于转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权的公告》（公告编号2012-029号）

2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

交易对方

被出售股权

出售日

交易价格（万元）

本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元）

出售对公司的影响

股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例

股权出售定价原则

是否为关联交易

与交易对方的关联关系

所涉及的股权是否已全部过户

是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施

披露 日期

披露索引

神火集团

光明房产52.01%股权

2019年06月22日

45,000.00

-935.77

增加归属于母公司净利润4.74亿元

173.00%

以具有证券、期货从业资格的北京亚太联华有限公司出具的资产评估报告为计价基础协商确定

是

控股股东

是

是

2019年06月06日

在指定媒体刊登的《关于控股股东河南神火集团有限公司拟对公司全资子公司河南神火光明房地产开发有限公司增资涉及关联交易的公告》（公告编号2019-041号）

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：人民币万元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
新疆煤电	子公司	铝产品的生产加工、销售	400,000.00	1,507,751.35	427,184.95	482,377.08	13,170.17	9,392.22
兴隆公司	子公司	煤炭生产、销售洗选加工	40,000.00	309,538.16	85,598.92	85,883.67	15,809.55	11,861.53
新龙公司	子公司	煤炭生产、销售洗选加工	21,220.50	367,692.23	72,169.56	80,620.97	18,000.35	13,618.26
汇源铝业	子公司	氧化铝、氢氧化铝加工	25,000.00	210,685.39	-128,545.61	54,504.95	-19,816.51	-19,843.76
新郑煤电	参股公司	煤炭生产	35,000.00	224,284.67	176,623.29	60,444.97	18,241.43	13,748.77
新发投资	参股公司	投资	127,345.00	714,372.83	398,636.03	37,348.97	-6,541.77	-6,560.39

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
河南神火光明房地产开发有限公司	神火集团对光明房产增资扩股，导致公司丧失控制权	增加归属于母公司所有者净利润47,398.80万元
新疆神火房地产开发有限公司
商丘神火明锦置业有限公司
商丘新长盛置业有限公司
河南神火物业服务有限公司
禹州龙辰置业有限公司
吉木萨尔县神火置业有限公司
永城神火铝业股权投资基金（有限合伙）	新设	增加归属于母公司所有者净利润0.00万元

主要控股参股公司情况说明

1、新疆煤电2019年1-6月实现的净利润同比增加6,098.07万元，增幅185.12%，主要原因是受氧化铝、阳极炭块等原材料价格同比下降影响，其铝产品生产成本同比下降；

2、兴隆公司2019年1-6月实现的净利润同比减少7,842.95万元，减幅39.80%，主要原因是受矿井采掘工作面接替影响，其煤炭产、销量同比大幅减少；

3、汇源铝业2019年1-6月实现的净利润同比减少7,688.81万元，减幅63.26%，主要原因是其本期计提了存货跌价准备，导致实现的净利润大幅减少；

4、新郑煤电2019年1-6月实现的净利润同比减少7,059.77万元，减幅33.93%，主要原因是其产量、综合售价均同比减少，导致实现的净利润同比减少。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、对2019年1-9月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

十、公司面临的风险和应对措施

1、经营风险

（1）安全风险

煤炭行业属于高风险行业，存在瓦斯、水、火、煤尘、顶板等五大主要自然灾害，对从业人员的人身安全造成一定威胁。随着公司生产矿井开采水平的延伸及所属矿井各种灾害类型俱存，公司安全管理任务十分艰巨。

（2）后备资源储备不足的风险

虽然公司近年来积极参与煤炭资源整合，但与同行业优势企业相比，煤炭资源储备相对较少，一定程度上制约了公司煤炭主业的进一步发展壮大；同时，公司虽然是国内规模较大的电解铝生产企业之一，但目前公司拥有的用于生产氧化铝的主要原材料铝土矿资源较少，氧化铝是生产电解铝的主要原材料，因此公司所需氧化铝大部分依赖外购，导致公司电解铝成本受上游资源价格波动的影响较大。

（3）开采条件趋于复杂多变的风险

随着矿井开采深度增加，运转环节增多，且可能发生断层、涌水及其它地质条件变化，成本压力增大，将影响和制约公司盈利能力的提高。

2、管理风险

公司下属企业较多，截至2019年6月30日，公司拥有全资及控股子公司69家，且分布于不同地区、分属于不同行业，对公司的经营管理水平要求较高。子公司能否统一贯彻公司的经营管理方针和要求，将决定公司发展战略的实现和规模效应的发挥。

3、环保政策风险

公司主营业务煤炭、电力和电解铝在生产过程中排放的废水、废气、废渣等废弃物中含有一定的有害物质，会对周边土地、空气和水资源等方面造成不同程度的污染，国家对煤炭、电力和电解铝等行业的环保设施建设要求较高，如果公司采取的环保措施无法达标，可能对地区环境造成不良影响，进而受到监管部门处罚，影响正常经营。

4、经济周期性波动风险

煤炭行业作为能源基础产业，为国民经济发展和城乡居民生活提供了近三分之二的能源供应，对国民经济的贡献巨大。从历史数据分析，我国煤炭需求与国民经济增长特别是工业增长存在较强的正相关性，基本随国民经济发展趋势同向波动，对宏观经济变化较敏感。虽然公司通过优化客户结构，适度加大煤炭供应的集中度，延长产业链，开展煤炭综合利用，将资源优势转化成经济或效益优势，最大限度减少经济周期波动对公司的影响，但仍面临因煤炭行业周期性波动所带来的不确定性风险。

铝行业是国民经济的基础产业，其产品广泛应用于航空、航天、造船、汽车制造、电气、轻工、机械制造、建筑工业和国防工业等相关行业，受国民经济运行状况的影响较大。经济发展的周期性特征决定了公司铝产品同样面临经济周期性波动所带来的不确定性风险。

5、财务风险

（1）担保风险

截至2019年6月30日，公司担保余额为1,125,387.75万元，占公司2019年6月30日合并报表归属于上市公司股东净资产的177.93%。尽管被担保方均为公司子公司，公司能有效控制绝大多数被担保单位的财务和经营决策，但较大的担保余额仍有因被担保方出现违约事件，导致公司承担连带赔偿责任的可能。

（2）存货跌价风险

公司存货的主要构成是煤炭、氧化铝、电解铝等原材料和产成品，煤炭、氧化铝、电解铝属大宗商品，受市场供求关系影响，当原煤、氧化铝、电解铝等市场价格发生大幅下跌时，公司原料和产成品存货可能出现存货跌价风险。

6、金融衍生工具风险：公司铝产品价格波动较大，需加大应用金融衍生工具（期货套期保值）应对市场价格波动的风险，可能由于无法及时筹措资金维持保值头寸、汇率变动、相关人员未履行保密义务等原因，对公司财务状况和运营业绩产

生重大影响。针对上述风险因素，公司采取的措施和对策是：

1、持之以恒抓好安全工作。牢固树立安全发展理念，弘扬生命至上、安全第一的思想，把安全工作放在一切工作的前面。持续开展“安全风暴”专项治理活动，全面开展安全整顿，加大安全管理责任督查力度，严肃失职追责问责，确保安全责任逐级落实到位。坚持管理、装备、素质、系统并重，加大安全投入，推动矿井智能化建设，提升安全装备水平和安全保障能力。以“抓好大系统、治理大隐患、防范大事故”为重点，持续深入开展隐患排查治理和专项整治，堵塞安全漏洞，严防事故发生。强化安全投入、科技创新、应急管理、职业健康、安全培训等基础工作，全面推动双重预防体系和安全生产标准化建设，开展事故警示教育，加强安全风险分级管控，严格考核奖惩，提升公司安全管理水平。

2、坚定不移抓好环保工作。健全环保管理机制，全力保障环保投入，加快环保项目建设。在新疆神火完成净烟气数采、脱硝烟气在线监测和净化系统在线监测设备升级改造的基础上、继续推进汇源公司赤泥库等环保工程，争取尽快投入使用。开展环保检查，查漏补缺、消除隐患，督促责任落实。加强环保设施运行管控，重点抓好设备日常检查维护、在线监测监管等工作，保障环保设备、在线监测系统完好可靠、运行稳定，确保污染物排放达标。

3、千方百计抓好减亏增盈。煤炭业务板块，继续推进成本管控，做好增产增盈工作，确保矿井稳产达产高产；抓好开拓和掘进工程，保证矿井接替平衡；强化煤炭洗选，增加效益煤产量。新疆业务板块，做好电解槽稳定运行，确保产量完成；杜绝非计划停机，尽力争取新能源交易替代电量，做好替代和自发协调匹配，降低用电成本；加大炭素外销力度，拓宽外销渠道，持续贡献利润；抓好低热值煤、高龄土的掺烧，做到电煤掺配效益最大化。

4、积极主动抓好市场营销和物资采购。煤炭销售方面，持续优化客户和产品结构，及时调价确保效益销售，重点做好贫瘦煤贸易创效，加大推进矸石分级销售和招标销售力度，大力开拓豫西煤副产品市场、提高售价。铝品销售方面，优化市场布局，按照效益优先原则签订长单合同，抢抓市场机遇，积极开展战略销售和套期保值销售，推进现货竞价销售。积极研判市场，实施氧化铝战略采购，提高比例价合同签订量。持续严控采购成本，加大代储物资比例，降低物资库存。利用自有铁路优化运输模式，降低物流成本。

5、统筹收支防控资金风险。继续强化资金统筹收支管理，加强与金融机构的沟通协调，确保现有贷款正常置换，尽力增加信贷额度。一是全力做好筹融资，加快落实非公开发行股票、债转股等股权融资工作；优化融资结构，减少短期负债；拓宽融资渠道，确保公司资金链安全。二是加强资金集中管控，完善现金流预警机制，充分发挥资金管理中心职能，实行资金统筹调度、集中管理、合理调配，加速资金周转，提高资金运营效率。三是加大货款回收力度，确保当期货款不拖欠，以前欠款有序收回，防范资金风险。四是严格控制资金支出。严格控制工程项目和设备投入；大力压缩非生产性费用支出，进一步规范非生产费用预算管理；严格执行资金预算管理，合理控制经营支出。

6、多措并举推进高质量发展。改善提高资产质量是公司当前和未来一个时期的主线。煤炭业务方面，加大资源争取力度，加快推进梁北煤矿改扩建等产能提升工作，争取早投产、早见效，为高质量发展积蓄能量。资本运作方面，加快推动非公开发行股票、市场化债转股等项目尽快落地，以满足重点项目资金需求，切实有效改善资产负债结构；加快低效、无效资产的盘活利用，稳步推进相关项目合作实施。

7、优化工资分配管控机制。进一步完善工资和经济效益、劳动生产率挂钩机制；进一步完善工资切块管理，工资分配优先向一线职工、技术骨干和苦脏累险等岗位倾斜，其它板块不得占用、挪用一线工资；进一步完善差异化的薪酬分配机制，用薪酬杠杆解决好一线缺员问题，稳定一线队伍，留住骨干人员；积极推进优化系统、减水平、减头面、减人员“一优三减”和机械化、自动化、信息化、智能化“四化”建设，优化精简劳动组织机构，减少富余人员，提高人均工资水平。

第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2019年第一次临时股东大会	临时股东大会	34.73%	2019年03月08日	2019年03月09日

2018年度股东大会	年度股东大会	34.79%	2019年05月17日	2019年05月18日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司2018年年度股东大会决议公告》（公告编号2019-037号）
2019年第二次临时股东大会	临时股东大会	34.78%	2019年06月21日	2019年06月22日

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

□ 适用 √ 不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司2018年年度权益分派方案已于2019年7月9日实施完毕。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺

首次公开发行或再融资时所作承诺	神火集团	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	神火集团已不从事涉及煤炭产品和电力生产的相关业务，今后不再从事煤炭产品和电力生产相关业务。	2002年05月16日	长期有效	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺持续有效，仍在履行过程中。
	神火集团	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	神火集团承诺今后不占用、挪用上市公司的资金和资产。	2002年05月16日	长期有效	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺持续有效，仍在履行过程中。
	河南神火煤电股份有限公司	其他承诺	1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接受证券主管机关、深圳证券交易所的监督管理。2、及时、真实、准确地公布公司定期报告，备置于规定场所供投资者查阅。3、公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动时，在报告证券主管机关、深圳证券交易所的同时通过新闻媒体向投资者公布。4、在任何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价格产生误导性影响时，公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。5、公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。6、本公司没有无记录负债。	1999年08月26日	长期有效	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺持续有效，仍在履行过程中。
	河南神火煤电股份有限公司	其他承诺	公司高级管理人员现在未在股东单位兼职，将来也不在任何股东单位兼任职务。	1999年07月21日	长期有效	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺持续有效，仍在履行过程中。
	神火集团	其他承诺	针对保证公司2018年非公开发行股票募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险、提高未来的回报能力，神火集团做出如下承诺：1、承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；2、自本承诺出具日至公司2018年非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最	2018年11月21日	公司2018年非公开发行股票实施完毕前	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺仍在履行过程中。

			新规定出具补充承诺。
	神火集团	其他承诺	《河南神火煤电股份有限公司关于涉及房地产业务之专项自查报告》已如实披露了公司及下属公司2015年1月1日至今房地产开发项目的自查情况，如公司因存在自查范围内未披露的土地闲置和炒地、捂盘惜售、哄抬房价的违法违规行为，给公司和投资者造成损失的，承诺人将按照有关法律、法规的规定及证券监管部分的要求承担相应的赔偿责任。	2018年11月30日	公司2018年非公开发行股票实施完毕	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺仍在履行过程中。
	神火集团	关于同业竞争方面的承诺	神火国际拥有澳大利亚昆士兰州波文盆地塔瑞宝煤矿1.57亿吨煤炭资源的勘探许可证，目前仅从事煤炭勘探等前期工作，尚未实际运营，神火集团拟于神火国际取得澳大利亚塔瑞宝煤矿采矿许可证后24个月内将相关业务转让给公司。	2018年12月05日	神火国际取得澳大利亚塔瑞宝煤矿采矿许可证后24个月内	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺仍在履行过程中。
	神火集团	关于同业竞争方面的承诺	天宏工业拥有河南省新密市李岗煤矿探矿权许可证，该煤矿尚未开采，神火集团拟于天宏工业取得李岗煤矿采矿权许可证后24个月内将相关业务转让给公司。	2018年12月05日	天宏工业取得李岗煤矿采矿权许可证后24个月内	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺仍在履行过程中。
	神火集团	关于同业竞争方面的承诺	云南神火目前正在建设云南绿色水电铝材一体化项目，尚未实际运营，神火集团将综合考虑市场环境、融资渠道、资金状况、云南神火项目进展和经营情况等因素，依照法定程序，在云南神火项目建成投产后24个月内，通过在产权交易机构公开挂牌转让其所持云南神火的部分或全部股权等方式，解决同业竞争问题。	2018年12月05日	云南神火项目建成投产后24个月内	报告期内，无违反该承诺情况。该承诺仍在履行过程中。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划	不适用

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□ 是 √ 否

公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情况	涉案金额（万元）	是否形成预计负债	诉讼(仲裁)进展	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况	披露日期	披露索引
2015年2月16日，公司收到北仲《关于（2015）京仲案字第0352号仲裁案受理通知》。公司于2015年2月10日向北仲提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书。北仲于2015年2月12日决定受理，2015年6月2日组庭。2016年3月8日，公司收到北仲2016年3月7日作出的裁决书（（2016）京仲裁字第0289号）。	500,457.81	否	2016 年 3 月30日，公司收到北京三中院《应诉通知书》（（2016）京03民特80号），该院已受理潞安集团提交的《撤销仲裁裁决申请书》，潞安集团申请撤销北仲（2016）京仲裁字第0289号仲裁裁决。2016年5月4日，北京三中院开庭审理，目前尚未判决。	一、《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》（以下简称“《转让合同》”）关于探矿权变动部分的约定未生效。二、被申请人向申请人支付《转让合同》约定的前六笔转让价款中尚未支付的转让价款，总计2,420,648,861元。三、被申请人向申请人支付截至2015年2月10日的滞纳金，总计1,094,624,697.87元。四、本案本请求仲裁费20,105,862.57元，由申请人承担20%，即4,021,172.51元，由被申请人承担80%，即16,084,690.06元。因申请人已垫付本请求的全部仲裁费，被申请人应直接向申请人偿付本请求仲裁费16,084,690.06元。五、本案反请求仲裁费19,911,195.16元，由申请人承担20%，即3,982,239.03元，由被申请人承担80%，即15,928,956.13元。因被申请人已垫付反请求的全部仲裁费，申请人应当直接向被申请人偿付仲裁费3,982,239.03元。上述四、五两项相抵后，被申请人应当向申请人支付仲裁费12,102,451.03元。六、驳回申请人的其他仲裁反请求。七、驳回被申请人的其他仲裁反请求。	不适用	2015年02月17日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁公告》（公告编号：2015-003号、2015-004号、2015-028号、2015-029号、2015-033号、2016-002号、2016-005号、2016-006号、2016-007号、2016-009号、2016-057号、2019-005号）
2016年3月31日，公司收到北仲于2016年3月28日作出的《关于（2016）京仲裁字第0465号仲裁案答辩通知》，申请人潞安集团已就与公司于	351,527.36	否	公司于2016年12月20日向北仲提起了以潞安集团为被申请人的仲裁反请求，以明确双方的具体责任，维护公司的合法权益。2017 年 1月3日，公司收到北仲作出的《关	不适用	不适用	2016年04月06日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁公告》（公告编号：

2012年6月27日签订的《转让合同》所引起的争议向北仲递交了《仲裁申请书》，北仲已根据上述合同下的仲裁条款于2016年3月16日予以受理。			于（2016）京仲案字第0465号仲裁案反请求受理通知》，北仲已于2016年12月26日受理公司的仲裁反请求。目前仲裁庭尚未组庭。				2016-010号、2017-003号、2017-007号）
2018年1月26日，公司收到北仲《关于（2018）京仲裁字第0182号仲裁案受理通知》。公司于2018年1月4日向北仲提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北仲于2018年1月17日决定受理。	339,118.27	否	公司于2018年1月4日向北仲提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北仲于2018年1月17日决定受理。	不适用	不适用	2018年01月26日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁公告》（公告编号：2018-002号）
2018年12月5日，公司收到沁阳法院送达的传票（案号：（2018）豫0882民初字第3587号）及沁阳铝电集团就沁澳铝业45%股权及14万吨电解铝产能指标对沁澳铝业、本公司及甘肃冶金兰澳进出口有限公司提起诉讼的起诉状。	原沁澳铝业45%股权，14万吨电解铝产能指标。	否	2018年12月10日，公司向沁阳法院递交了《管辖权异议申请书》，认为根据本案标的额应将本案移送至有级别管辖权的河南省高级人民法院审理；2019年4月4日，公司收到沁阳法院送达的《变更诉讼请求申请书》、《举证通知书》 【案号（2018）豫0882民初3587号】，沁阳铝电集团向沁阳法院申请变更诉讼请求，变更为“确认三被申请人持有的原沁阳沁澳铝业有限公司45%股份以及14万吨电解铝产能指标归申请人所有”； 2019年7月23日，公司收到沁阳法院于2019年7月19日出具的《民事裁定书》（【2018】豫0882民初3587号）。	一、准许沁阳铝电集团撤诉。 二、案件受理费50元，由沁阳铝电集团负担。	沁阳铝电集团已撤诉	2019年02月02日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于沁阳市铝电集团公司诉讼事项的公告》（公告编号：2019-004号、2019-015号、2019-049号）

1、转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权事项

为调整、优化资产结构，盘活存量资产，购买和开发省内优质煤炭资源，2012年6月27日公司与潞安集团在河南省郑州市签订了《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》，双方同意交易标的的转让价格为46.9966亿元。潞安集团向公司支付定金9.40亿元及交易价款8.00亿元后，未按合同约定按时足额支付探矿权转让价款。

（1）京仲裁字（2015）第0352号仲裁案进展情况

为维护公司合法权益，2015年2月10日，公司向北仲提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北仲于2015年2月12日予以受理；2015年5月12日，公司收到北仲《关于（2015）京仲案字第0352号仲裁案反请求答辩通知》，北仲已于2015年5月8日受理了潞安集团仲裁反请求；2016 年 3 月 8日，公司收到北仲作出的《裁决书》（（2016）京仲裁字第0289号）； 2016 年 3 月30日，公司收到北京三中院《应诉通知书》（（2016）京03民特80号），该院已受理潞安集团提交的《撤销仲裁裁决申请书》，潞安集团申请撤销北仲（2016）京仲裁字第0289号仲裁裁决；2016年5月4日，北京三中院开庭审理，目前尚未判决。

（2）京仲裁字（2016）第0465号仲裁案进展情况

2016年3月31日，公司收到北仲2016年3月28日作出的《关于（2016）京仲裁字第0465号仲裁案答辩通知》，潞安集团向北仲提交了以公司为被申请人的仲裁申请书，北仲于2016年3月16日予以受理；2017 年1月3日，公司收到北仲作出的《关于（2016）京仲案字第0465号仲裁案反请求受理通知》，北仲于2016年12月26日受理了公司仲裁反请求，目前仲裁庭尚未组庭。

（3）京仲裁字（2018）第0182号仲裁案进展情况

2018年1月4日，公司向北仲提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北仲于2018年1月17日决定受理，目前仲裁庭尚未组庭。

目前，该等诉讼事项尚在履行法律程序过程中，对公司2019年半年度经营成果无影响。

2、沁澳铝业45%股权及14万吨电解铝产能指标归属事项

2018年12月5日，公司收到沁阳法院送达的传票（案号：（2018）豫0882民初字第3587号）及沁阳铝电集团就沁澳铝业司45%股权及14万吨电解铝产能指标对沁澳铝业、本公司及甘肃冶金兰澳进出口有限公司提起诉讼的起诉状，沁阳铝电集团的诉讼请求为“判令三被告退还原告持有的原沁澳铝业45%股份，退还原告14万吨电解铝产能指标。”

2018年12月10日，公司向沁阳市人民法院递交了《管辖权异议申请书》，认为根据本案标的额应将本案移送至有级别管辖权的河南省高级人民法院审理，现沁阳市人民法院尚未作出裁定。

2019年4月4日，公司收到沁阳法院送达的《变更诉讼请求申请书》、《举证通知书》 【案号（2018）豫0882民初3587号】。沁阳铝电集团向沁阳法院申请诉讼请求变更为“确认三被申请人持有的原沁阳沁澳铝业有限公司45%股份以及14万吨电解铝产能指标归申请人所有”。

2019年7月23日，公司收到沁阳法院于2019年7月19日出具的《民事裁定书》（【2018】豫0882民初3587号），裁定如下：1、准许沁阳铝电集团撤诉；2、案件受理费50元，由沁阳铝电集团负担。

目前，该等诉讼事项已裁定，对公司2019年半年度经营成果无影响。其他诉讼事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情况	涉案金额（万元）	是否形成预计负债	诉讼(仲裁)进展	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况	披露日期	披露索引
2012年3月，公司控股子公司汇源铝业与晋商国际融资租赁有限公司（以下简称“晋商国际”）、施耐德电气（中国）有限公司（以下简称“施耐德”）三方签署了氧化铝厂蒸发车间余热回收系统《融资租赁合同》、《买卖及服务合同》和《委托购买协议》。约定：晋商国际作为出租人，购买施耐德余热回收系统设备，设备总价款14,833,399元，由汇源铝业承租，其中晋商国际委托汇源铝业与施耐德签署《买卖及服务合同》。根据节能绩效验收测试后结果，若实现年节能效益大于等于预计年节能效益，租金为3,803,080元/年，期限五年。2012年4月25日设备运至汇源铝业，在安装和初试车后，达不到合同要求，相关各方协商数次均无法解决。2014年10月11日，施耐德起诉至北京市西城区人民法院，要求二被告支付设备款14,833,399元并承担违约责任。被告提出管辖异议后，北京市西城区人民法院于2015年2月3日以（2015）西民（商）初字第594号裁定本案移送至北京市海淀区人民法院审理。	1,483.34	否	2015年6月29日，北京市海淀区人民法院开庭审理，汇源铝业提起反诉，要求解除汇源铝业与施耐德电气(中国)有限公司之间签订的《买卖及服务合同》。2017年11月16日，北京市海淀区人民法院再次开庭，目前尚未审结。	不适用	不适用	2015年02月17日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁公告》（公告编号：2015-003号）
公司全资子公司神火国贸与珠海鸿帆有色金属化工有限公司（以下简称“珠海鸿帆”）签署编号SHGM-IP(1)-2013-10-01的《氧化铝购销合同》，约定神火国贸向珠海鸿帆购买氧化铝19,999.64吨，价款50,899,083.80元。合同签订后，神火国贸依合同向珠海鸿帆支付预付款5,000.00万元，之后珠海鸿帆未按合同约定供货，神火国贸多次催要未果，形成纠纷。2014年4月9日神火国贸向商丘市中级人民法院提起诉讼并申请了财产保全，该法院于2014年7月30日下发了（2014）商民一初字第85号民事判决书。一审判决后，珠海鸿帆不服判决，上诉至河南省高级人民法院。	5,000.00	否	2015年1月23日河南省高级人民法院已经开庭审理，2015年3月18日河南省高级人民法院作出（2015）豫法民一终字第4号。	珠海鸿帆向神火国贸支付货款49,788,588.80元及违约金9,957,717.70元，上述款项合计59,746,306.50元。	由于不可控制的外部原因的影响，自2013年底以来，珠海鸿帆所属的鸿帆集团的业务受到严重影响，经营资金流中断，未能全面偿还鸿帆集团的到期债务。鸿帆集团自2013年11月至今通过一系列的债务偿还和资产剥离，其各主要债权人的债务金额已经显著下降，各银行债权人、各非银行债权人(包含神火国贸)，是目前持有对鸿帆集团债权的主要债务人。鸿帆集团及其实际控制人颜铁军与珠海鸿帆银行债权人及非银行债权人(包含神火国贸)签	2015年02月17日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁公告》（公告编号：2015-00

					订《债务重组协议》，协议约定：各方债权人一致同意设定五年的债务重组期，各方同意银行债权人的债务人由珠海鸿帆变更鸿帆控股(母公司)，鸿帆控股承接对每一银行债权人的全部债务本金。各银行债权人的债务人变更为鸿帆控股之日，即债务重组开始。各银行债权人变更的前提条件，由鸿帆集团、鸿帆集团股东及颜铁军先生向各银行债权人提供原有的各项担保措施，担保鸿帆控股按照《债务重组协议》的约定偿还本金及利息。目前上述债务重组尚未实质性履行，无法判断债务重组结果对公司本期经营成果的影响。同时依据谨慎性原则，将珠海鸿帆预付款重分类至其他应收款，并计提坏账准备24,894,294.40元。2018年1月18日，神火国贸与上海鑫亚能源有限公司(以下简称“鑫亚能源”)签订了《氟化铝购销合同》，合同约定自2018年2月1日起至2020年1月31日神火国贸每月向鑫亚能源采购氟化铝120吨，实际采购单价按照神火国贸同期招标采购价格执行。同时鑫亚能源、珠海鸿帆、神火国贸签订《三方协议》，约定神火国贸每月从鑫亚能源采购氟化铝货款中扣除50万元，作为鑫亚能源代珠海鸿帆偿还神火国贸的欠款，三方协议履行期限与《氟化铝购销合同》履行期限一致。		3号）
2016年4月1日，公司收到山西省左权县人民法院（以下简称“左权县法院”）《民事裁定书》（2016）晋0722财保4号，申请人潞安集团与公司因探矿权转让合同纠纷，于2016年3月16日向北仲申请仲裁，并提出财产保全申请。北仲于当日依据《中华人民共和国仲裁法》的有关规定向左权县法院出具了财产保全函，同时将潞	351,497.36	否	2017年1月20日，公司收到左权县法院《民事裁定书》（2016）晋0722财保4号之二，潞安集团再次申请左权县法院请求在3,414,973,558.87元的范围内	左权县法院认为，潞安集团申请该院在原裁定指向的保全总额范围内对该探矿权采取查封措施，经审	不适用	2016年04月06日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限

安集团的财产保全申请及相关材料转交左权县法院。左权县法院于2016年3月21日受理该案，潞安集团要求对神火股份的3,514,973,558.87元银行存款或者其他财产采取保全措施。潞安集团已提供其公司名下位于长治市、潞城市、襄垣县、屯留县等地的土地126宗，面积共计7,320,617.382 m?，预评估总价为229,031.98万元；位于太原市、襄垣县、长治市郊区故县的房屋524座，建筑面积共计448,799.88 m?，预评估总价为140,758.3万元；提供山西潞安矿业集团慈林山煤业有限公司名下位于襄垣县、长子县的土地6宗，面积共计234,516.3 m?，预评估总价为5,004.83万元；提供山西潞安集团司马煤业有限公司位于长治县的土地3宗，共计239,581.34 m?，预评估总价为7,756.21万元；提供山西潞安华亿实业有限公司位于屯留县的土地3宗，共计218,267 m?，预评估总价为5,148.73万元。共同作为担保。			对公司名下拥有的山西省左权县高家庄煤矿勘探（保留）的探矿权（许可证号：T01120081101018824)予以查封。公司认为，潞安集团所提出的仲裁请求无事实和法律依据，左权县法院冻结公司财产的判决理由不充分，缺乏必要性，公司已向左权县法院书面申请复议，同时将按照北仲《答辩通知》的要求提交答辩书及相关证据材料，提请北仲依法驳回潞安集团的仲裁请求，维护公司的合法权益。	查，潞安集团的申请并未超出原裁定的保全总额范围，应予准许，裁定如下：查封神火股份名下的项目名称为山西省左权县高家庄煤矿勘探（保留）的探矿权 （许可证号：T01120081101018824）。期限为2017年1月5日至2020年1月4日。			公司重大仲裁公告》（公告编号：2016-010号）
2016年4月4日，公司收到山西省高级人民法院（以下简称“山西高院”）2016年3月23日作出的《举证通知书》、《应诉通知书》及《合议庭组成人员通知书》（2016）晋民初字第14号）、两张传票和潞安集团提交的《民事起诉状》。潞安集团提交的《民事起诉状》中诉讼请求如下：1.确认潞安集团、公司、左权县人民政府签订的《关于山西高家庄煤矿探矿权转让涉及税费缴纳事项之协议书》合法有效；2.确认潞安集团支付探矿权转让款前应当代扣代缴的金额（暂估12.01亿元）；3.公司承担本案诉讼费及原告因本案发生的律师费。	120,100.00	否	2016年6月1日，山西高院开庭审理。2016年11月25日，公司收到山西高院于2016年6月14日作出的《民事裁定书》（（2016）晋民初14号），山西高院认为北京三中院对“（2016）京03民特80号申请撤销裁决案”的审理结果与本案有直接关系，有待于北京三中院作出审理结果后，才能对本案恢复诉讼、作出判决，故裁定如下：本案中止诉讼。	不适用	不适用	2016年04月06日	在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司重大仲裁公告》（公告编号：2016-010号）

九、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司及控股股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十二、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易方

关联关系

关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比例

获批的交易额度（万元）

是否超过获批额度

关联交易结算方式

可获得的同类交易市价

披露日期

披露索引

河南神火集团有限公司

同一母公司

销售

铝产品

市场价格

--

42,112.33

7.50

80,000.00

否

现款或银行承兑汇票

--

2019年04月27日

在指定媒体披露的《关于2019年度日常经营性关联交易预计情况的公告》（公告编号：2019-028）

河南神火集团新利达有限公司及其子公司

同一母公司

采购

材料

市场价格

--

10,370.59

1.35

27,000.00

否

现款或银行承兑汇票

--

同一母公司

销售

物资

市场价格

--

597.88

3.68

4,100.00

否

现款或银行承兑汇票

--

河南神火建筑安装工程有限公司

同一母公司

接受 劳务

接受劳务

市场价格

--

25,717.43

27.99

28,000.00

否

现款或银行承兑汇票

--

上海神火铝箔有限公司

同一母公司

销售

铝材产品

市场价格

--

14,655.84

35.03

26,000.00

否

现款或银行承兑汇票

--

合计

--

--

93,454.07

--

165,100.00

--

--

--

--

--

大额销货退回的详细情况

不存在大额销货退回情形

按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）

不适用

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

√ 适用 □ 不适用

共同投资方	关联关系	被投资企业的名称	被投资企业的主营业务	被投资企业的注册资本（万元）	被投资企业的总资产（万元）	被投资企业的净资产（万元）	被投资企业的净利润（万元）
神火集团	控股股东	河南神火光明房地产开发有限公司	房地产开发	4,167.67	247,714.46	38,832.09	-1,096.68
被投资企业的重大在建项目的进展情况（如有）		不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来

√ 是 □ 否

应收关联方债权

关联方	关联关系	形成原因	是否存在非经营性资金占用	期初余额（万元）	本期新增金额（万元）	本期收回金额（万元）	利率（%）	本期利息（万元）	期末余额（万元）
云南神火铝业有限公司	关联方	转让电解铝产能指标	否	165,139.25	3,051.06	73,079.39	4.35	3,051.06	95,110.92
关联债权对公司经营成果及财务状况的影响		该债权是公司及公司子公司沁澳铝业向云南神火转让电解铝产能指标价款的支付余款，鉴于该项交易金额较大，公司同意云南神火分期支付，并对延期付款部分按同期银行贷款利率计算延期付款期间的利息。公司同意云南神火分期支付转让价款以利于完成电解铝产能指标转让事项，有利于公司调整、优化产业布局和资产结构，盘活存量资产、及时回笼资金，最大限度的减少资产损失。

应付关联方债务

关联方	关联关系	形成原因	期初余额（万元）	本期新增金额（万元）	本期归还金额（万元）	利率（%）	本期利息（万元）	期末余额（万元）
河南神火集团有限公司	控股股东	单位往来	0.00	119,191.44	119,176.20	5.79%	0.00	15.24
关联债务对公司经营成果及财务状况的影响		有利于解决公司及子公司生产经营和项目建设的资金来源问题，促进公司持续健康发展。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

为贯彻落实国家关于供给侧结构性改革之“三去一降一补”的政策精神，积极稳妥降低杠杆率，经公司董事会第七届十五次会议和2019年第一次临时股东大会审议批准，公司决定引入神火集团参股公司河南资产神火转型发展基金（有限合伙）对公司下属子公司新龙公司增资8.75亿元，增资款用于偿还银行贷款。公司全资子公司许昌神火放弃优先认缴出资权暨增资完成后，河南资产神火转型发展基金（有限合伙）持有新龙公司约25.11%股权，许昌神火持有新龙公司约74.89%股权。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露网站名称
河南神火煤电股份有限公司关于拟引入河南资产神火转型发展基金（有限合伙）对河南省许昌新龙矿业有限责任公司增资涉及关联交易的公告（公告编号：2019-007）	2019年02月21日	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十四、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

√ 适用 □ 不适用

托管情况说明

为发挥专业化管理优势，提高经营管理效率，降低管理成本，同时有效解决公司及控股子公司与控股股东神火集团之间的同业竞争问题，2018年9月30日，公司控股子公司阳光铝材与神火铝箔续签《托管经营协议》，受托管理神火铝箔的资产、负债和经营其他相关业务。托管经营期限为2年，托管费用为人民币60万元/年，双方约定，在实施资产托管经营后，被托管企业的资产收益权归神火铝箔享有。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

承包情况说明公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

1、2019年5月31日，公司与神火集团签订了以下合同：

①签订《国有土地使用权租赁合同》，有偿使用葛店煤矿19,900平方米土地，新庄煤矿48,840平方米土地，新庄铁路专用线56,277.666平方米土地，年租金共计80.88万元，租赁期限为20年。

②签订《房屋租赁合同》，有偿使用办公楼10,218.75平方米，年租金102.19万元，租赁期限为20年。

2、2019年4月，本公司与河南神火建筑安装工程有限公司签订房屋租赁协议，有偿使用办公室三十六间，年租金12万元，租赁期限为1年。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告 披露日期	担保额度	实际发生日期 （协议签署日）	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
新郑煤电	2016年04月19日	33,150.00
报告期内审批的对外担保额度合计（A1）		0.00		报告期内对外担保实际发生额合计（A2）		0.00
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）		0.00		报告期末实际对外担保余额合计（A4）		0.00
公司对子公司的担保情况
担保对象 名称	担保额度相关公告 披露日期	担保额度	实际发生日期 （协议签署日）	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
新龙公司	2018年04月28日	160,000.00	2016年12月30日	10,000.00	连带责任保证	3年	否	否
			2018年08月14日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年02月21日	15,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年02月25日	7,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月25日	8,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月10日	13,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月24日	1,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月24日	19,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月29日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年05月31日	20,000.00	连带责任保证	1年	否	否
兴隆公司	2019年04月27日	160,000.00	2018年07月31日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否

			2018年09月30日	24,771.10	连带责任保证	46个月	否	否
			2018年11月16日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2018年12月05日	5,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年01月07日	1,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年01月09日	19,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年02月21日	9,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月05日	1,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月15日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月25日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年05月09日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年06月27日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
汇源铝业	2018年04月28日	60,000.00	2018年09月06日	5,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年01月02日	8,000.00	连带责任保证	8个月	否	否
			2019年01月03日	7,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年02月14日	18,000.00	连带责任保证	1年	否	否
神火发电	2018年04月28日	230,000.00	2012年04月06日	46.87	连带责任保证	16年	否	否
			2012年05月04日	9,043.05	连带责任保证	16年	否	否
			2012年05月28日	1,205.74	连带责任保证	16年	否	否
			2012年05月29日	3,014.35	连带责任保证	16年	否	否
			2012年07月04日	1,205.74	连带责任保证	16年	否	否
			2012年07月31日	3,014.35	连带责任保证	16年	否	否
			2012年11月09日	602.87	连带责任保证	16年	否	否
			2013年04月27日	5,030.00	连带责任保证	9年	否	否
			2013年05月27日	12,057.40	连带责任保证	16年	否	否
			2013年05月31日	10,060.00	连带责任保证	9年	否	否
			2013年06月14日	9,043.05	连带责任保证	16年	否	否
			2013年06月26日	10,060.00	连带责任保证	9年	否	否
			2018年07月11日	20,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年01月22日	15,000.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年02月02日	15,000.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年02月13日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年02月25日	10,000.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年02月25日	20,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月05日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否

			2019年03月06日	5,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月27日	6,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月17日	3,999.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年04月28日	15,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月29日	10,000.00	连带责任保证	11个月	否	否
新疆炭素	2018年08月14日	150,000.00	2013年11月13日	220.00	连带责任保证	6年	否	否
			2014年01月19日	2,780.00	连带责任保证	6年	否	否
			2017年12月20日	10,840.64	连带责任保证	3年	否	否
			2018年08月09日	3,250.00	连带责任保证	1年	否	否
			2018年10月25日	6,500.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月27日	6,500.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年04月09日	3,250.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年04月11日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月15日	3,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月25日	5,200.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年05月19日	20,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年06月28日	20,000.00	连带责任保证	1年	否	否
新疆煤电	2019年04月27日	690,000.00	2017年03月28日	11,833.26	连带责任保证	42个月	否	否
			2017年06月09日	5,436.54	连带责任保证	30个月	否	否
			2017年07月20日	5,000.00	连带责任保证	24个月	否	否
			2018年03月01日	17,982.29	连带责任保证	3年	否	否
			2018年03月15日	29,887.29	连带责任保证	3年	否	否
			2018年08月17日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2018年08月21日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2018年10月10日	17,379.21	连带责任保证	42个月	否	否
			2018年10月12日	4,500.00	连带责任保证	9个月	否	否
			2018年11月27日	8,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2018年12月05日	50,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年01月03日	12,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年01月09日	195.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年01月15日	5,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月04日	4,500.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年03月21日	20,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月22日	30,000.00	连带责任保证	1年	否	否

			2019年03月26日	40,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月29日	30,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月23日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年04月30日	5,980.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年05月07日	33,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年05月13日	17,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年05月17日	20,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年06月04日	20,000.00	连带责任保证	3年	否	否
			2019年06月18日	30,000.00	连带责任保证	3年	否	否
			2019年06月20日	17,500.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年06月25日	7,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年06月28日	20,000.00	连带责任保证	1年	否	否
神火国贸	2018年04月28日	90,000.00	2018年12月12日	5,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2018年12月17日	10,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年01月17日	15,000.00	连带责任保证	6个月	否	否
			2019年01月28日	5,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年02月20日	5,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月18日	5,000.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月18日	6,500.00	连带责任保证	1年	否	否
			2019年03月29日	15,000.00	连带责任保证	1年	否	否
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）		850,000.00		报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）		757,624.00
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）		1,540,000.00		报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）		1,125,387.75
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告 披露日期	担保额度	实际发生日期 （协议签署日）	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）		000		报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）		0.00
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）		0.00		报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）		0.00
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）		850,000.00		报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）		757,624.00

报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）	1,540,000.00	报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）	1,125,387.75
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例		177.93%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）			0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）			1,125,387.75
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）			809,147.39
上述三项担保金额合计（D+E+F）			1,125,387.75
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）			不适用
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）			不适用

采用复合方式担保的具体情况说明：不适用

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十五、社会责任情况

1、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是

公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物 排放标准	排放总量	核定的排放总量	超标排放情况
新龙公司	COD、氨氮	废水由标准排污口连续排放	1	矿井水、生活污水处理共用1个在线监测排放口。	COD＜35mg/L，氨氮＜2mg/L。	COD＜50mg/L，氨氮＜5mg/L。	COD17.38t，氨氮1.1 t。	COD＜80t/a，氨氮＜8t/a。	无超标排放
兴隆公司	COD、氨氮	废水由标准排污口连续排放	1	矿井水、生活污水处理共用1个在线监测排放口。	COD＜38mg/L，氨氮＜2mg/L。	COD＜50mg/L，氨氮＜5mg/L。	COD65.60t，氨氮3.45 t。	COD＜300t/a，氨氮＜32.75t/a。	无超标排放
公司下属永城铝厂	二氧化硫、颗粒物	处理后直接排放	6	400KA系列3个（已暂时停产），350KA系列3个（已停产），每个系列各1个排放口。	二氧化硫58.65mg/m?，颗粒物5.44mg/m?	二氧化硫100 mg/m?，颗粒物10 mg/m?	二氧化硫322.531t，颗粒物30.15t。	二氧化硫3,829.2t/a，颗粒物910t/a。	无超标排放
公司下属炭素厂	氮氧化物、二氧化硫、颗粒物	处理后直接排放	4	东分厂煅烧系统、焙烧系统各1个排放口，西分厂煅烧系统、焙烧系统各1个排放口（已停产）。	东分厂： 煅烧工艺：氮氧化物45mg/m?，二氧化硫5mg/m?，颗粒物1.2mg/m?；焙烧工艺：氮氧化物65mg/m?，二氧化硫6.5mg/m?，颗粒物2mg/m?。	氮氧化物100mg/m?，二氧化硫35mg/m?，颗粒物10mg/m?。	氮氧化物17.5t，二氧化硫1.34t，烟尘0.245t。	氮氧化物400 t/a，二氧化硫500t/a，颗粒物130t/a。	无超标排放
神火发电	氮氧化物、二氧化硫、颗粒物	处理后直接排放	1	1×600MW机组1个排放口。	氮氧化物39.6mg/m?，二氧化硫18.1mg/m?，颗粒物4.3mg/m?。	氮氧化物50mg/m?，二氧化硫35mg/m?，烟尘10mg/m?。	氮氧化物267.8t，二氧化硫151.4t，烟尘27.8t。	氮氧化物657t/a，二氧化硫459.9t/a，烟尘131.4t/a。	无超标排放
新疆煤电电厂	氮氧化物、二氧化硫、颗粒物	有组织 排放	2	每2台机组共用1个排放口。	氮氧化物42.62mg/m?，二氧化硫19.2mg/m?，颗粒物2.64mg/m?。	氮氧化物100mg/m?，二氧化硫50mg/m?，颗粒物20mg/m?。	氮氧化物1,232.28t，二氧化硫467.48t，颗粒物	氮氧化物3,880.8t/a，二氧化硫7761.6t/a，颗粒	无超标排放

							68.5t。	物1,093.2t/a
新疆煤电铝厂	二氧化硫、氟化物、颗粒物	有组织 排放	6	500KA3个系列，400KA3个系列，每个系列各1个排放口。	二氧化硫107.96mg/m?，氟化物0.61mg/m?，颗粒物4.94mg/m?。	二氧化硫200mg/m?，氟化物3mg/m?，颗粒物20mg/m?。	二氧化硫3,350.13t，氟化物17.41t，颗粒物147.16t。	二氧化硫15,679.8t/a，氟化物235.2t/a，颗粒物1,567.8t/a。	无超标排放
新疆炭素	氮氧化物、二氧化硫、颗粒物	有组织 排放	4	煅烧系统2个排放口，焙烧系统2个排放口	煅烧工艺：氮氧化物50.89mg/m?，二氧化硫39.11mg/m?，颗粒物17.6mg/m?； 焙烧工艺：氮氧化物42.89mg/m?，二氧化硫102.8mg/m?，颗粒物7.96mg/m?。	氮氧化物100mg/m?，二氧化硫400mg/m?，颗粒物100mg/m?（煅烧）、30mg/m?（焙烧）。	氮氧化物197.1t，二氧化硫365.95t，颗粒物47.53t。	氮氧化物378.4t/a，二氧化硫692.68t/a，颗粒物131.59t/a。	无超标排放
阳光铝材	氮氧化物、粉尘颗粒物	布袋除尘器处理后排放	3	铸轧车间3个排放口	氮氧化物20.2mg/m?，粉尘颗粒物16.9mg/m?	氮氧化物240 mg/m?，粉尘颗粒物150mg/m?	氮氧化物5.235t，粉尘颗粒物8t。	氮氧化物18 t/a，粉尘颗粒物91 t/a。	无超标排放
	非甲烷总烃	经过废气油雾净化装置后排放	1	冷轧车间1个排放口	9.36mg/m?	120 mg/m?	7.5t	34.51 t/a	无超标排放
汇源铝业	氮氧化物、二氧化硫、颗粒物	有组织 排放	41	粗破除尘器排放口、3号转运站除尘器出口、4号转运站除尘器出口、中碎仓南除尘器、磨机1号除尘器出口、石灰炉烟气出口2个、一线氧化铝储仓除尘器出口、二线氧化铝储仓除尘器出口、一线熔盐炉总排放口、二线焙烧炉排放口、石灰破碎除尘器、磨机2号除尘器出口、磨机3号除尘器出口、熔盐炉排放口6个、一线焙烧炉排放口、一线	锅炉烟气排放口：氮氧化物<50 mg/m?，二氧化硫<35 mg/m?，颗粒物<10 mg/m?。 焙烧炉、熔盐炉烟气排放口：氮氧化物<200 mg/m?，二氧化硫<200 mg/m?，颗粒物<50 mg/m?。 石灰炉排放口：氮氧化物<100 mg/m?，二氧化硫<100 mg/m?，颗粒物<50 mg/m?。	锅炉烟气：氮氧化物<200 mg/m?，二氧化硫<200 mg/m?，颗粒物<30 mg/m?。 焙烧炉、熔盐炉、石灰炉烟气：氮氧化物<400 mg/m?，二氧化硫<400 mg/m?，颗粒物<50 mg/m?。	氮氧化物670t，二氧化硫480t，颗粒物160 t。	氮氧化物<2,033.3t/a，二氧化硫<2,258.7 t/a，颗粒物<323.6 t/a。	无超标排放

防治污染设施的建设和运行情况

党的十九大报告提出要坚持节约优先、保护优先、自然恢复为主的生态保护方针，形成节约资源和保护环境的产业结构，公司始终致力于加强能源管理和污染物减排工作，严格遵守国家相关法律法规、地方政策及公司内部规章制度，完善环境管理体系，加大环保投入力度，实行新技术改造，从环保隐患冶理、水资源循环利用、绿色矿山建设、危险废弃物处置等方面加强管理，全面实施节能减排、循环利用、生态保护等措施，以提高能源使用效率，促进清洁生产，从而最大程度降低生产过程中造成的环境影响。报告期内，公司未发生环保方面重大违法、违规行为，未发生环境损害责任事故；公司所属各分、子公司环保设施运行情况良好，按规定完成了公司废水、废气及噪声的环境保护监测工作，污染物达标排放，无非法排污现象。

1、新龙公司处理系统由生活污水处理系统和矿井水处理系统两部分构成。生活污水处理系统设计处理能力100m?/h，生活污水实际排放量为20m?/h，经二级生化处理后全部用于洗选生产用水和绿化；矿井水处理系统设计处理能力为640m?/h，水处理系统主体是穿孔旋流反应斜管沉淀池。污水处理站安装有COD、氨氮和总氮在线自动监测装置，排放量在分配控制指标范围内。

2、兴隆公司处理系统由生活污水处理系统和矿井水处理系统两部分构成。生活污水处理系统有两座地埋式一体化生活污水处理系统（Q=2×1080 m?/d）构成，于2008年11月建成并投入使用；矿井水处理系统为1座Q=1200m?/h的网格反应迷宫斜板沉淀池系统，于2009年3月建成并投入使用。经地方环境保护检测单位检测，外排水污染物排放浓度均满足《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）及《污水综合排放标准》（GB8978-1996）一级排放标准要求。

3、公司下属永城铝厂烟气限值排放改造项目于2018年6月份开工建设，9月底完工并投入运行；永城铝厂共有6个废气排放口，电解铝生产线安装6套烟气净化系统，生产线各工序收尘环保设施运行正常，二氧化硫、烟尘等各项污染因子均实现达标排放，在线监测数据连续稳定上传至永城市环保局、河南省环保厅监控中心。目前，永城铝厂350KA系列已停产，400KA系列暂时停产。

4、公司下属炭素厂烟气超低排放改造项目于2018年5月份开工建设，9月底完工并投入运行；炭素厂袋式除尘器、净化电捕、脱硫系统等环保设施运行正常，二氧化硫、氮氧化物、烟尘等各项污染因子均实现达标排放；东、西分厂共有4套在线监控设备，在线监测数据连续稳定上传至河南省环保厅在线监控中心。目前，碳素厂西厂、东厂成型、焙

烧工段处于停产状态，煅烧工段低产量运行。

5、神火发电除尘器、脱硫、脱硝系统等环保设施运行正常，二氧化硫、氮氧化物、烟尘等各项污染因子均实现达标排放，在线监测数据连续稳定上传至永城市环保局、河南省环保厅监控中心。

6、新疆煤电4台发电机组均已完成超低排放改造，采取SCR烟气脱硝装置+双室四电场静电除尘器+脱硫塔方式，采用低氮燃烧技术以降低氮氧化物产生量，废气排放全部安装污染源自动监控系统，并与自治区污控中心联网，实现实时监控；电解铝生产线安装6套烟气干法吸附+布袋除尘系统，废气排放全部安装污染源自动监控系统，并与昌吉州污控中心联网，实现实时监控。

7、新疆炭素煅烧、成型、焙烧工段配套建设2套湿电除尘、8套电捕除尘、57套袋式除尘器。新疆炭素煅烧分厂2套脱硫系统于2017年11月份完成改造，2018年1月份进行比对验收监测，2018年4月23号取得批复；焙烧二分厂脱硫系统于2018年9月份开工建设，2019年6月份在建设项目环境影响登记备案系统取得备案。

8、汇源铝业4台循环流化床锅炉配备4套电袋复合除尘器+麻石水膜除尘器，10台熔盐炉配备10套袋式除尘器+脱硫塔，2台焙烧炉配备2套静电除尘器，3台石灰炉配备3套袋式除尘器，上述废气处理设施运行良好。

建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

公司建设项目均按照国家规定取得环境影响评价批复文件。按照排污许可证相关规定，公司大部分企业已取得相应的排污许可证，部分企业在等待政府相关规范出台。

突发环境事件应急预案

为了在环境污染事故发生后能及时予以控制，预防事故蔓延，有效地组织抢险和救助，公司建立了环境应急工作组，制定了环境污染事故应急预案，通过对突发环境事件及其预警、应急响应进行分级，制定应急程序、应急处置措施和后期处置措施，相关应急预案已在环保主管部门备案。

环境自行监测方案

为维护良好的生态环境，公司按照《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》要求，每年制定自行监测方案报环保部门备案，并严格按监测方案对各污染物进行监测，2019年上半年各污染物监测结果全部达标。

其他应当公开的环境信息无

其他环保相关信息无

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

十六、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、薛湖煤矿采矿权事项

由于历史原因，国土资源部最初确定的薛湖煤矿资源的配置主体是神火集团，因此在办理采矿权证的过程中，国土资源部门将“采矿权人”办理到了神火集团名下，后续的其他相关证照也都依据“采矿权人”相应办理至神火集团名下。

为避免同业竞争，保证煤炭业务的资产完整，薛湖煤矿的勘探、开发、投资、建设、施工均由神火股份实施，其探矿权资源价款由神火股份缴纳，煤矿后续的开采、改扩建等事项也均由神火股份实施。按照“谁出资、谁受益”的原则，薛湖煤矿产权实质为神火股份所有。神火集团也出具了书面证明：薛湖煤矿产权实为神火股份所有，神火集团不占有薛湖煤矿权益。

2019年1月18日，国家自然资源部下发《材料接收单》（编号：100000222220190003），正式受理薛湖煤矿采矿权变更申请；2019年4月19日，国家自然资源部出具薛湖矿采矿权转让变更申请受理通知书（编号100000222220190003），2019年6月20日，国家自然资源部下发《自然资源部颁发采矿许可证通知》（自然资矿通字【2019】19061110148289），同意颁发新采矿许可证；2019年8月2日，公司取得变更后的薛湖煤矿采矿许可证，采矿权人变更为本公司。

2、公司2018年非公开发行股票事项

为进一步缓解公司的资金需求压力，改善公司融资结构，巩固资金链条，优化资产负债结构，有效降低资产负债率和融资成本，压缩财务费用，经公司董事会第七届十三次会议、监事会第七届七次会议和公司2018年第二次临时股东大会审议批准，公司决定向不超过10名的特定对象非公开发行A股股票不超过380,100,000股，募集资金总额不超过204,865.36万元。

2019年3月6日，中国证监会出具了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（182260号，以下简称“《反馈意见》”），中国证监会对公司提交的非公开发行新股核准行政许可申请材料进行了审查，形成了反馈意见，并要求在30日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

公司会同相关中介机构对《反馈意见》进行了认真研究和逐项落实，并按照《反馈意见》的要求对所涉及事项进行了资料补充和问题回复，具体内容详见公司于2019年4月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于<河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票申请文件的反馈意见>的回复》。

2019年4月4日，公司向中国证监会提交了书面回复意见。

公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，能否获得核准及核准的时间尚存在不确定性。

3、永城铝厂火灾事故事项

2019年5月26日18时03分，公司下属永城铝厂电解四车间4003#电解槽发生侧部漏炉，高温液铝流入电解槽下部，引发火灾，事故共造成3台电解槽损毁，未造成人员伤亡。事故发生后，永城铝厂在产的25万吨产能已暂时停产。具体情况详见公司于2019年5月27日在指定媒体披露的《河南神火煤电股份有限公司关于下属永城铝厂发生火灾事故的公告》（公告编号：2019-037）。

十七、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

梁北煤矿改扩建事项

2018年5月21日，全资子公司新龙公司（收到《国家能源局关于河南平顶山矿区梁北煤矿改扩建项目核准的批复》（国能发煤炭【2018】37号），同意新龙公司下属梁北煤矿生产能力由90万吨/年改扩建至240万吨/年，项目总投资22.27亿元（不含矿业权费用），具体情况详见公司于2018年5月24日在指定媒体披露的《河南神火煤电股份有限公司关于全资子公司河南省许昌新龙矿业有限责任公司梁北煤矿改扩建项目获国家能源局核准的公告》（公告编号：2018-034）。

目前，梁北煤矿改扩建事项正在积极推动中。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例（%）	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例（%）
一、有限售条件股份	31,350	0.01	0	0	0	400	400	31,750	0.01
3、其他内资持股	31,350	0.01	0	0	0	400	400	31,750	0.01
其中：境内自然人持股	31,350	0.01	0	0	0	400	400	31,750	0.01
二、无限售条件股份	1,900,468,650	99.99	0	0	0	-400	-400	1,900,468,250	99.99
1、人民币普通股	1,900,468,650	99.99	0	0	0	-400	-400	1,900,468,250	99.99
三、股份总数	1,900,500,000	100.00	0	0	0	0	0	1,900,500,000	100.00

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

由于工作变动原因，左素清女士于2019年4月2日申请辞去公司监事职务，辞职后不再担任公司任何职务，其辞职报告于公司2018年年度股东大会选举出新任监事之日起生效，导致其持有的限售股份增加400股。股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
程乐团	30,150	0	0	30,150	高管持股	离职半年后
左素清	1,200	0	400	1,600	高管离职	离职半年后
合计	31,350	0	400	31,750	--	--

二、证券发行与上市情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	115,753	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）					0
持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例 （%）	报告期末持有的普通股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的普通股数量	持有无限售条件的普通股数量	质押或冻结情况
							股份状态	数量
河南神火集团有限公司	国有法人	24.21	460,097,571	0	0	460,097,571	质押	230,000,000
商丘市普天工贸有限公司	境内非国有法人	13.68	259,972,790	0	0	259,972,790	质押	200,000,000
商丘新创投资股份有限公司	境内非国有法人	4.29	81,452,666	0	0	81,452,666
河南惠众投资有限公司	境内非国有法人	3.14	59,598,326	0	0	59,598,326
商丘东方投资股份有限公司	境内非国有法人	0.99	18,779,330	0	0	18,779,330
中央汇金资产管理有限责任公司	国有法人	0.77	14,658,500	0	0	14,658,500
香港中央结算有限公司	境外法人	0.59	11,208,471	10,371,800	0	11,208,471
全国社保基金四零三组合	境内非国有法人	0.53	9,995,600	9,995,600	0	9,995,600
西藏神州牧基金管理有限公司－神州牧量子1号私募证券投资基金	境内非国有法人	0.29	5,572,860	5,572,860	0	5,572,860
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金	境内非国有法人	0.28	5,280,829	2,744,700	0	5,280,829
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3）		无
上述股东关联关系或一致行动的说明		①2008年1月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份有限公司99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，神火集团与商丘新创投资股份有限公司构成一致行动人。②商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限公司的全资子公司。根

		据《证券法》及中国证监会的有关规定，商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称	报告期末持有无限售条件普通股股份数量		股份种类
			股份种类	数量
河南神火集团有限公司	460,097,571		人民币普通股	460,097,571
商丘市普天工贸有限公司	259,972,790		人民币普通股	259,972,790
商丘新创投资股份有限公司	81,452,666		人民币普通股	81,452,666
河南惠众投资有限公司	59,598,326		人民币普通股	59,598,326
商丘东方投资股份有限公司	18,779,330		人民币普通股	18,779,330
中央汇金资产管理有限责任公司	14,658,500		人民币普通股	14,658,500
香港中央结算有限公司	11,208,471		人民币普通股	11,208,471
全国社保基金四零三组合	9,995,600		人民币普通股	9,995,600
西藏神州牧基金管理有限公司－神州牧量子1号私募证券投资基金	5,572,860		人民币普通股	5,572,860
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金	5,280,829		人民币普通股	5,280,829
前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明	①2008年1月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份有限公司99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，神火集团与商丘新创投资股份有限公司构成一致行动人。②商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限公司的全资子公司。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4）	无

注：1、2019年1月7日，神火集团将其持有公司的股份1.10亿股进行质押式回购交易，详见公司于2019年1月9日在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于控股股东河南神火集团有限公司进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2019-002号）。

2、2019年3月22日，神火集团将其持有公司的股份1.20亿股用于质押，详见公司于2019年3月26日在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于控股股东河南神火集团有限公司进行股票质押的公告》（公告编号：2019-011号）。

3、2019年5月30日，商丘市普天工贸有限公司办理了股票质押式回购展期业务，详见公司于2019年6月1日在指定媒体刊登的《河南神火煤电股份有限公司关于股东商丘市普天工贸有限公司进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：

2019-038号）。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

四、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2018年年报。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
刘 君	副总经理	离任	2019年04月01日	个人工作变动申请辞职
左素清	监事	离任	2019年05月17日	个人工作变动申请辞职
任慧娟	监事	被选举	2019年05月17日	补选

第九节 公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

2019年06月30日

单位：元

项目	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	8,557,786,611.52	9,102,974,728.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	900,614,534.90	697,262,455.78
应收账款	476,185,887.88	283,746,867.41
应收款项融资
预付款项	621,474,067.57	671,440,505.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,544,092,135.04	2,286,944,854.38
其中：应收利息
应收股利		163,683,000.00
买入返售金融资产
存货	2,731,661,071.82	5,109,669,573.25

合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	395,474,870.09	499,466,539.66
流动资产合计	15,227,289,178.82	18,651,505,524.19
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产		105,645,400.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	3,765,291,551.24	3,353,513,222.86
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	122,645,400.00
投资性房地产	27,752,993.11	34,346,126.18
固定资产	18,145,921,450.45	17,640,352,385.79
在建工程	4,846,542,639.79	4,943,932,057.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	5,639,709,823.45	5,663,432,528.30
开发支出
商誉		24,379,469.37
长期待摊费用	952,231,476.73	829,419,688.68
递延所得税资产	113,737,850.99	122,511,542.49
其他非流动资产	1,977,109,782.86	2,099,505,214.07
非流动资产合计	35,590,942,968.62	34,817,037,635.69
资产总计	50,818,232,147.44	53,468,543,159.88
流动负债：
短期借款	18,344,125,531.73	17,044,782,409.78
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	9,243,450,000.00	10,324,000,000.00
应付账款	2,756,423,992.85	2,673,487,634.61
预收款项	1,928,155,108.03	2,934,192,209.94
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	592,070,647.06	651,636,942.77
应交税费	236,039,650.29	436,517,187.95
其他应付款	2,194,387,621.65	1,699,368,906.21
其中：应付利息	36,634,981.55	115,896,760.43
应付股利	28,507,500.00	50,562,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	3,176,963,526.01	5,184,513,688.89
其他流动负债
流动负债合计	38,471,616,077.62	40,948,498,980.15
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	1,454,500,000.00	1,601,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	2,497,699,044.44	2,470,208,605.51
长期应付职工薪酬
预计负债	436,534,585.63	435,600,065.11
递延收益	320,136,045.89	343,521,346.26
递延所得税负债		16,951,398.46

其他非流动负债
非流动负债合计	4,708,869,675.96	4,867,281,415.34
负债合计	43,180,485,753.58	45,815,780,395.49
所有者权益：
股本	1,900,500,000.00	1,900,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,940,141,352.10	1,940,141,352.10
减：库存股
其他综合收益
专项储备	120,844,694.40	129,149,431.48
盈余公积	751,251,867.48	751,251,867.48
一般风险准备
未分配利润	1,612,069,251.19	1,366,597,320.80
归属于母公司所有者权益合计	6,324,807,165.17	6,087,639,971.86
少数股东权益	1,312,939,228.69	1,565,122,792.53
所有者权益合计	7,637,746,393.86	7,652,762,764.39
负债和所有者权益总计	50,818,232,147.44	53,468,543,159.88

法定代表人：崔建友 主管会计工作负责人：石洪新 会计机构负责人：刘德学

2、母公司资产负债表

单位：元

项目	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	3,086,637,485.58	3,437,451,561.68
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	2,470,449,515.30	1,828,433,728.50
应收账款	55,556,657.95	38,977,352.70
应收款项融资
预付款项	171,132,121.99	140,817,292.60

其他应收款	7,317,458,123.80	7,104,907,934.22
其中：应收利息
应收股利	225,000,000.00	464,160,000.00
存货	454,550,668.11	611,352,703.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	200,000,000.00	500,000,000.00
其他流动资产	135,213,221.20	133,323,882.48
流动资产合计	13,890,997,793.93	13,795,264,455.20
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产		1,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	12,393,452,488.33	12,173,854,244.54
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	1,000,000.00
投资性房地产		5,880,043.63
固定资产	3,638,397,833.30	3,733,175,484.07
在建工程	416,658,084.03	422,149,976.56
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,174,698,494.89	1,182,266,399.49
开发支出
商誉
长期待摊费用	185,684,477.10	144,479,516.49
递延所得税资产	39,304,738.09	39,304,738.09
其他非流动资产	1,093,015,000.00	1,093,015,000.00
非流动资产合计	18,942,211,115.74	18,795,125,402.87
资产总计	32,833,208,909.67	32,590,389,858.07
流动负债：
短期借款	14,686,925,531.73	12,380,082,409.78

交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,624,300,000.00	3,696,000,000.00
应付账款	939,967,940.04	411,626,618.95
预收款项	3,044,731,786.56	2,852,932,793.21
合同负债
应付职工薪酬	199,814,634.96	252,722,403.08
应交税费	11,374,911.75	129,602,601.71
其他应付款	4,246,418,483.16	3,315,425,064.52
其中：应付利息	11,179,081.09
应付股利	28,507,500.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	513,400,000.00	2,854,400,000.00
其他流动负债
流动负债合计	26,266,933,288.20	25,892,791,891.25
非流动负债：
长期借款		97,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	139,237,932.79	179,400,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债	242,074,369.57	244,799,529.02
递延收益	268,172,799.15	284,271,954.88
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	649,485,101.51	805,471,483.90
负债合计	26,916,418,389.71	26,698,263,375.15
所有者权益：
股本	1,900,500,000.00	1,900,500,000.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积	1,768,059,779.88	1,768,059,779.88
减：库存股
其他综合收益
专项储备	56,189,570.10	73,669,214.54
盈余公积	747,226,293.59	747,226,293.59
未分配利润	1,444,814,876.39	1,402,671,194.91
所有者权益合计	5,916,790,519.96	5,892,126,482.92
负债和所有者权益总计	32,833,208,909.67	32,590,389,858.07

3、合并利润表

单位：元

项目	2019年半年度	2018年半年度
一、营业总收入	9,111,235,062.72	9,172,275,106.96
其中：营业收入	9,111,235,062.72	9,172,275,106.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	9,193,549,105.23	9,537,614,895.31
其中：营业成本	7,662,631,833.27	7,823,529,627.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	190,231,027.59	209,597,785.37
销售费用	240,163,930.50	197,175,897.85
管理费用	231,452,984.90	308,779,282.88
研发费用	27,172,005.82	48,567,629.46
财务费用	841,897,323.15	949,964,672.23
其中：利息费用	882,816,131.48	962,054,161.94

利息收入	116,576,157.38	63,441,420.59
加：其他收益	14,297,186.21	13,956,670.96
投资收益（损失以“－”号填列）	475,970,840.66	20,380,961.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-2,507,946.46	20,380,961.23
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-19,445,538.11
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-83,904,581.29	-199,933,111.62
资产处置收益（损失以“-”号填列）	2,708,673.59	1,060,966,820.97
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	307,312,538.55	530,031,553.19
加：营业外收入	55,594,996.51	30,303,674.75
减：营业外支出	6,782,793.13	74,548,442.53
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	356,124,741.93	485,786,785.41
减：所得税费用	134,905,516.83	175,474,003.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	221,219,225.10	310,312,782.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	221,219,225.10	310,312,782.29
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	273,979,430.39	328,857,944.04
2.少数股东损益	-52,760,205.29	-18,545,161.75
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综

合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	221,219,225.10	310,312,782.29
归属于母公司所有者的综合收益总额	273,979,430.39	328,857,944.04
归属于少数股东的综合收益总额	-52,760,205.29	-18,545,161.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.144	0.173
（二）稀释每股收益	0.144	0.173

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：崔建友 主管会计工作负责人：石洪新 会计机构负责人：刘德学

4、母公司利润表

单位：元

项目	2019年半年度	2018年半年度
一、营业收入	4,043,014,428.99	3,575,455,348.69
减：营业成本	3,859,763,389.49	3,614,251,927.27
税金及附加	84,855,408.40	99,158,629.61
销售费用	662,963.35	1,094,552.67
管理费用	41,485,416.13	211,239,040.93
研发费用	22,984,087.78
财务费用	363,076,267.77	434,442,633.72
其中：利息费用	378,968,616.88	453,569,338.89
利息收入	70,084,226.92	35,087,370.91
加：其他收益	9,384,726.23	12,519,277.51
投资收益（损失以“－”号填列）	433,542,090.73	20,143,407.34
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-1,171,709.27	19,189,407.34
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-103,573.21
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-59,829,112.58	194,008,166.60
资产处置收益（损失以“-”号填列）	1,932,106.19	1,035,883,018.87
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	55,113,133.43	89,806,101.61
加：营业外收入	19,821,439.99	19,413,873.30
减：营业外支出	4,283,391.94	6,217,983.97
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	70,651,181.48	103,001,990.94

减：所得税费用		16,895,946.49
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	70,651,181.48	86,106,044.45
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	70,651,181.48	86,106,044.45
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	70,651,181.48	86,106,044.45
七、每股收益：

（一）基本每股收益	0.037	0.050
（二）稀释每股收益	0.037	0.050

5、合并现金流量表

单位：元

项目	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	7,642,641,026.75	7,467,684,692.18
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	218,770.31	688,596.75
收到其他与经营活动有关的现金	230,400,247.57	456,937,307.95
经营活动现金流入小计	7,873,260,044.63	7,925,310,596.88
购买商品、接受劳务支付的现金	4,701,439,649.57	5,075,003,372.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	1,244,299,234.14	1,115,551,440.79

支付的各项税费	1,104,846,835.30	943,206,364.38
支付其他与经营活动有关的现金	399,001,388.01	359,341,176.05
经营活动现金流出小计	7,449,587,107.02	7,493,102,353.22
经营活动产生的现金流量净额	423,672,937.61	432,208,243.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		13,518,000.00
取得投资收益收到的现金	39,000,000.00	25,100,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	731,820,705.99	10,224,399.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		848,100.00
投资活动现金流入小计	770,820,705.99	49,690,499.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	446,750,551.69	449,203,978.85
投资支付的现金	17,000,000.00	10,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	154,493,868.48	1,725,000.00
投资活动现金流出小计	618,244,420.17	460,928,978.85
投资活动产生的现金流量净额	152,576,285.82	-411,238,479.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	3,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	3,000,000.00
取得借款收到的现金	18,485,723,345.62	18,204,318,800.42
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	1,156,620,000.00	1,160,760,000.00
筹资活动现金流入小计	19,645,343,345.62	19,365,078,800.42
偿还债务支付的现金	16,268,213,745.68	14,604,260,942.11
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	948,675,399.54	1,096,048,548.87
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	318,000.00	12,679,850.00
支付其他与筹资活动有关的现金	2,959,919,616.55	3,929,752,507.35

筹资活动现金流出小计	20,176,808,761.77	19,630,061,998.33
筹资活动产生的现金流量净额	-531,465,416.15	-264,983,197.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	10,594.72	25.78
五、现金及现金等价物净增加额	44,794,402.00	-244,013,407.82
加：期初现金及现金等价物余额	1,940,533,981.33	1,959,429,259.91
六、期末现金及现金等价物余额	1,985,328,383.33	1,715,415,852.09

6、母公司现金流量表

单位：元

项目	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,054,745,703.64	1,548,288,694.97
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	3,090,713,776.96	3,320,088,968.88
经营活动现金流入小计	4,145,459,480.60	4,868,377,663.85
购买商品、接受劳务支付的现金	380,381,100.72	389,659,274.80
支付给职工以及为职工支付的现金	527,428,348.08	517,044,637.13
支付的各项税费	305,197,833.30	146,734,498.49
支付其他与经营活动有关的现金	2,873,648,864.83	3,730,438,114.10
经营活动现金流出小计	4,086,656,146.93	4,783,876,524.52
经营活动产生的现金流量净额	58,803,333.67	84,501,139.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	339,477,000.00	1,505,577,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	730,793,895.00	10,186,899.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	1,070,270,895.00	1,515,763,899.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	146,735,928.25	113,398,207.44
投资支付的现金	14,000,000.00	20,000,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	160,735,928.25	133,398,207.44
投资活动产生的现金流量净额	909,534,966.75	1,382,365,692.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	10,519,596,197.63	9,292,311,955.39
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		50,000,000.00
筹资活动现金流入小计	10,519,596,197.63	9,342,311,955.39
偿还债务支付的现金	8,392,348,433.23	8,224,209,923.45
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	360,638,130.84	345,410,723.79
支付其他与筹资活动有关的现金	2,469,703,742.06	2,524,987,950.00
筹资活动现金流出小计	11,222,690,306.13	11,094,608,597.24
筹资活动产生的现金流量净额	-703,094,108.50	-1,752,296,641.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	265,244,191.92	-285,429,810.46
加：期初现金及现金等价物余额	642,993,924.30	550,175,620.89
六、期末现金及现金等价物余额	908,238,116.22	264,745,810.43

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目	2019年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,900,500,000.00				1,940,141,352.10			129,149,431.48	751,251,867.48		1,366,597,320.80		6,087,639,971.86	1,565,122,792.53	7,652,762,764.39
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,900,500,000.00				1,940,141,352.10			129,149,431.48	751,251,867.48		1,366,597,320.80		6,087,639,971.86	1,565,122,792.53	7,652,762,764.39
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								-8,304,737.08			245,471,930.39		237,167,193.31	-252,183,563.84	-15,016,370.53

（一）综合收益总额											273,979,430.39		273,979,430.39	-52,760,205.29	221,219,225.10
（二）所有者投入和减少资本														-199,668,091.49	-199,668,091.49
1．所有者投入的普通股														3,000,000.00	3,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他														-202,668,091.49	-202,668,091.49
（三）利润分配											-28,507,500.00		-28,507,500.00	-649,000.00	-29,156,500.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-28,507,500.00		-28,507,500.00	-649,000.00	-29,156,500.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-8,304,737.08					-8,304,737.08	893,732.94	-7,411,004.14
1．本期提取								165,054,008.88					165,054,008.88	5,769,564.94	170,823,573.82
2．本期使用								173,358,745.96					173,358,745.96	4,875,832.00	178,234,577.96
（六）其他
四、本期期末余额	1,900,500,000.00				1,940,141,352.10			120,844,694.40	751,251,867.48		1,612,069,251.19		6,324,807,165.17	1,312,939,228.69	7,637,746,393.86

单位：元

项目

2018年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

1,900,500,000.00

1,940,141,352.10

145,146,462.66

738,780,047.15

1,187,719,285.07

5,912,287,146.98

1,923,066,023.71

7,835,353,170.69

加：会计政

策变更													-		-
前期差错更正													-		-
同一控制下企业合并													-		-
其他													-		-
二、本年期初余额	1,900,500,000.00	-	-	-	1,940,141,352.10	-	-	145,146,462.66	738,780,047.15	-	1,187,719,285.07	-	5,912,287,146.98	1,923,066,023.71	7,835,353,170.69
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								208,318.75	0.00		281,345,444.04		281,553,762.79	-21,205,058.20	260,348,704.59
（一）综合收益总额											328,857,944.04		328,857,944.04	-18,545,161.75	310,312,782.29
（二）所有者投入和减少资本													-		-
1．所有者投入的普通股													-		-
2．其他权益工具持有者投入资本													-		-
3．股份支付计入所有者权益的金额													-		-
4．其他													-		-
（三）利润分配									0.00		-47,512,500.00			-3,124,000.01

													-47,512,500.00		-50,636,500.01
1．提取盈余公积									0.00		0.00		-		-
2．提取一般风险准备													-		-
3．对所有者（或股东）的分配											-47,512,500.00		-47,512,500.00	-3,124,000.01	-50,636,500.01
4．其他													-		-
（四）所有者权益内部结转													-		-
1．资本公积转增资本（或股本）													-		-
2．盈余公积转增资本（或股本）													-		-
3．盈余公积弥补亏损													-		-
4．设定受益计划变动额结转留存收益													-		-
5．其他综合收益结转留存收益													-		-
6．其他													-		-
（五）专项储备								208,318.75					208,318.75	464,103.56	672,422.31

1．本期提取								186,446,514.26					186,446,514.26	6,322,540.60	192,769,054.86
2．本期使用								186,238,195.51					186,238,195.51	5,858,437.04	192,096,632.55
（六）其他													-		-
四、本期期末余额	1,900,500,000.00				1,940,141,352.10			145,354,781.41	738,780,047.15		1,469,064,729.11		6,193,840,909.77	1,901,860,965.51	8,095,701,875.28

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目	2019年半年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,900,500,000.00				1,768,059,779.88			73,669,214.54	747,226,293.59	1,402,671,194.91		5,892,126,482.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,900,500,000.00				1,768,059,779.88			73,669,214.54	747,226,293.59	1,402,671,194.91		5,892,126,482.92
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								-17,479,644.44		42,143,681.48		24,664,037.04

（一）综合收益总额

70,651,181.48

70,651,181.48

（二）所有者投入和减少资本

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

-28,507,500.00

-28,507,500.00

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的分配

-28,507,500.00

-28,507,500.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转

留存收益
6．其他
（五）专项储备								-17,479,644.44				-17,479,644.44
1．本期提取								93,934,536.83				93,934,536.83
2．本期使用								111,414,181.27				111,414,181.27
（六）其他
四、本期期末余额	1,900,500,000.00				1,768,059,779.88			56,189,570.10	747,226,293.59	1,444,814,876.39		5,916,790,519.96

单位：元

项目	2018年半年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,900,500,000.00				1,764,261,074.37			90,665,375.69	738,605,049.27	1,372,592,496.05		5,866,623,995.38
加：会计政策变更
前期差错更正
其他					0.00				-6,801,638.22	-61,214,744.05		-68,016,382.27
二、本年期初余额	1,900,500,000.00	-	-	-	1,764,261,074.37	-	-	90,665,375.69	731,803,411.05	1,311,377,752.00	-	5,798,607,613.11
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								3,062,718.45	0.00	38,593,544.45		41,656,262.90
（一）综合收益总额										86,106,044.45		86,106,044.45
（二）所有者投入和

减少资本

1．所有者投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

0.00

-47,512,500.00

-47,512,500.00

1．提取盈余公积

0.00

0.00

0.00

2．对所有者（或股东）的分配

-47,512,500.00

-47,512,500.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备								3,062,718.45				3,062,718.45
1．本期提取								116,893,031.51				116,893,031.51
2．本期使用								113,830,313.06				113,830,313.06
（六）其他
四、本期期末余额	1,900,500,000.00				1,764,261,074.37			93,728,094.14	731,803,411.05	1,349,971,296.45		5,840,263,876.01

三、公司基本情况

河南神火煤电股份有限公司（以下简称“本公司”、“本集团”或“公司”）是一家在中华人民共和国（以下简称“中国”）河南省注册成立的股份有限公司。

本公司经河南省人民政府豫股批字[1998]第28号文批准，由河南神火集团有限公司（以下简称“神火集团”）、永城市化学工业公司、永城市铝厂、永城市纸业公司和永城市皇沟酒业公司总公司五家股东共同发起设立，并于1998年8月31日在河南省工商行政管理局依法登记注册。本公司设立时的注册资本为人民币15,868.00万元。本公司总部位于河南省永城市新城区光明路17号。

1999年7月23日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）[证监发行字(1999)78号]文核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股7,000万股，并于1999年8月31日，本公司公开发行的股票开始在深圳证券交易所上市交易。通过本次公开发行股票，本公司注册资本增加至人民币22,868.00万元。

根据本公司2000年度和2001年度股东大会决议，经中国证监会证监公司字[2002]46号文核准，本公司于2002年5月23日，以2000年12月31日总股本22,868万股为基数，向全体股东每10股配售3股。实际共配售2,132万股。通过本次配股，本公司注册资本增加至人民币25,000.00万元。

根据本公司2005年第二次临时股东大会决议，2005年9月8日，经河南省人民政府豫股批字[2005]23号文批复，本公司以2004年12月31日总股本25,000万股为基数，向全体股东以资本公积每10股转增10股，共计转增25,000万股。通过本次转增后，本公司注册资本增加至人民币50,000.00万元。

根据本公司2008年度股东大会决议，公司于2009年6月18日，以2008年12月31日总股本50,000万股为基数，向全体股东每10股送5股红利。通过本次送股后，本公司注册资本增加至人民币75,000.00万元。

根据本公司2009年度股东大会决议，公司于2010年5月25日，以2009年12月31日总股本75,000万股为基数，向全体股东每10股送4股红利。通过本次送股后，本公司注册资本增加至人民币105,000.00万元。

根据本公司2010年度股东大会决议，本公司于2011年5月26日，以2010年12月31日总股本105,000万股为基数，向全体股东每10股送6股红利。通过本次送股后，本公司注册资本增加至人民币168,000.00万元。

根据本公司2011年第二次临时股东大会和2012年第一次临时股东大会决议，以及2012年5月29日中国证监会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]721号），本公司非公开发行A股普通股22,050万股，本公司注册资本增加至人民币190,050.00万元。

截止2019年06月30日，本公司累计股本总数190,050万股，详见附注七、31。

本公司于2018年5月28日取得了更新的企业法人营业执照，营业期限至2054年12月1日。统一社会信用代码：

91410000706784652H。法定代表人为崔建友。

本集团主要经营活动为：煤炭生产、销售、洗选加工；电解铝、铝合金、铝型材及延伸产品的生产、加工、销售等业务。

本集团董事会认为，本集团的控股股东为神火集团，本集团的实际控制人为商丘市人民政府国有资产监督管理委员会。

本财务报表业经本公司董事会于2019年4月25日决议批准。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，本年度变化情况参见附注八。

本公司本期新纳入合并范围的控股子公司1家，不再纳入合并范围的直接控股及间接控股子公司7家：

（1）2019年6月5日，公司新设子公司永城神火铝业股权投资基金（有限合伙），本报告期纳入合并范围。

（2）2019年6月28日，控股股东河南神火集团有限公司对公司全资子公司河南神火光明房地产开发有限公司增资4.5亿元，增资后本公司持股比例47.99%，本报告期河南神火光明房地产开发有限公司及其子公司（新疆神火房地产开发有限公司、商丘神火明锦置业有限公司、商丘新长盛置业有限公司、河南神火物业服务有限公司、禹州龙辰置业有限公司、吉木萨尔县神火置业有限公司）不再纳入合并范围。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。

2、持续经营

本财务报表以持续经营为基础列报。

编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

五、重要会计政策及会计估计

1、遵循企业会计准则的声明

本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计。

2、会计期间

本集团会计年度釆用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3、记账本位币

本集团记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。

4、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。

非同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。

支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中

取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

5、合并财务报表的编制方法

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。

编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计年度和会计政策。本集团内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。

子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。

对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。

如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集团重新评估是否控制被投资方。

不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。

6、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

7、现金及现金等价物的确定标准

现金，是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

8、外币业务和外币报表折算

本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。

外币现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。注：说明发生外币交易时折算汇率的确定方法、在资产负债表日外币货币性项目采用的折算方法、汇兑损益的处理方法以及

外币报表折算的会计处理方法。

注：说明发生外币交易时折算汇率的确定方法、在资产负债表日外币货币性项目采用的折算方法、汇兑损益的处理方法以及外币报表折算的会计处理方法。

9、金融工具

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。

（1）金融资产和金融负债的分类

金融资产分类应按照持有金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征做为金融资产的分类依据，本集团将金融资产分为以下三类：①以摊余成本计量的金融资产；②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。业务模式决定本集团所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本集团管理金融资产的业务模式，以本集团关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础确定。

金融资产的合同现金流量特征，是指金融工具合同约定的、反映相关金融资产经济特征的现金流量属性。

金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：①本集团管理该金融资产的 业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量， 仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本集团将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时，本集团可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的金融资产。该指定一经做出，不得撤销。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：①以摊余成本计量的金融负债；②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍 生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

（2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

①金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法

本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

②金融资产的后续计量方法

1）以摊余成本计量的金融资产

采用摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终

止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

实际利率法，是指计算金融资产的摊余成本以及将利息收入分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额摊余成本所使用的利率。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

③金融负债的后续计量方法

1）以摊余成本计量的金融负债

采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。

2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

采用公允价值进行后续计量。此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。

④金融资产和金融负债的终止确认

1）当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或；该金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定，终止确认该金融资产。

2）当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

（3）金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：①未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；②保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。

（4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

（5）金融工具减值

资产负债表日对分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的金融资产，以预期信用损失为基础，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于企业购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。10、 应收款项

本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评 估信用风险是否显著增加是可行的，所以本集团在对应收账款实际损失率、对未来回收风险的判断及信用风险特征分析的基础上，确定预期信用损失率并据此计提坏账准备。

（1）应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

由于应收票据期限较短、违约风险较低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，因此本集团将应收票据视为具有较低的信用风险的金融工具，直接做出信用风险自初始确认后未显著增加的假定，

考虑历史违约率为零的情况下，因此本集团对应收票据的固定坏账准备率为0。

（2）应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

本集团对应收账款根据整个存续期内预期信用损失金额计提坏账准备。

本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行的，所以本集团在以前年度应收账款实际损失率、对未来回收风险的判断及信用风险特征分析的基础上，确定预期信用损失率并据此计提坏账准备。本集团将金额为人民币1,000万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。

如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本集团对该应收账款单项确定预期信用损失。

①确定组合的依据及坏账准备的计提方法

组合名称

确定组合依据

坏账计提方法

账龄组合	类似信用风险特征	账龄分析法
关联方组合	类似信用风险特征	个别认定法

账龄	预期损失准备率(%)

1年以内

5.00

1年至2年	10.00
2年至3年	30.00
3年以上	50.00

（3）其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法：

本集团按照下列情形计量其他应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本集团按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。对于其他应收款，本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本集团按照金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限为共同风险特征，对其他应收款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。

1）以组合为基础计量预期信用损失，比照应收账款，按照相应的信用风险特征组合预计信用损失计提比例。2）公司对内部备用金、保证金和关联方借款等款项不计提坏账准备。

3）如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本集团对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

11、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

存货包括原材料、在产品、库存商品、房地产开发成本和房地产开发产品等。存货按照成本进行初始计量。除开发成本和开发产品以外的存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物釆用一次转销法进行摊销。

房地产开发成本和开发产品的实际成本包括土地取得成本、建筑安装工程支出、资本化的利息及其他直接和间接开发费用。开发成本于完工后结转为开发产品。

建筑安装工程支出中包含的公共配套设施成本指按政府有关部门批准的公共配套项目，如道路等所发生的支出，列入开发成本，按成本核算对象和成本项目进行核算并分摊。开发用土地也列入开发成本核算。

存货的盘存制度采用永续盘存制。

于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。

可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，原材料按单个存货项目计提，产成品按单个存货项目计提。

存货包括原材料、在产品、库存商品、房地产开发成本和房地产开发产品等。

存货按照成本进行初始计量。除开发成本和开发产品以外的存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物釆用一次转销法进行摊销。

房地产开发成本和开发产品的实际成本包括土地取得成本、建筑安装工程支出、资本化的利息及其他直接和间接开发费用。开发成本于完工后结转为开发产品。

建筑安装工程支出中包含的公共配套设施成本指按政府有关部门批准的公共配套项目，如道路等所发生的支出，列入开发成本，按成本核算对象和成本项目进行核算并分摊。开发用土地也列入开发成本核算。

存货的盘存制度采用永续盘存制。

于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。

如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，原材料按单个存货项目计提，产成品按单个存货项目计提。

12、长期股权投资

长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的，冲减留存收益）；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因处置终止采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，全部转入当期损益；仍采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理并按比例转入

当期损益，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，按相应的比例转入当期损益。

13、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的建筑物。投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计入当期损益。本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并参照固定资产中房屋及建筑物的的折旧方法进行折旧或摊销。

14、固定资产

（1）确认条件

固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。固定资产按照成本进行初始计量，并考虑预计弃置费用因素的影响。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20-40年	3	2.43%-4.85%
运输工具	年限平均法	5-9年	3	10.78%-19.40%
通用设备	年限平均法	5-18年	3	5.39%-19.40%
专用设备	年限平均法	7-18年	3	5.39%-13.86%
其他设备	年限平均法	7-12年	3	8.08%-13.86%

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

15、在建工程

在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。

16、借款费用

借款费用，是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：

（1）资产支出已经发生；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。之后发生的借款费用计入当期损益。

在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：

（1）专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额确定。

（2）占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均利率计算确定。

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。注：说明借款费用资本化的确认原则、资本化期间、暂停资本化期间、借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法。

17、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。

无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。

采矿权之摊销按照预计矿山服务年限直线法摊销，探矿权在没有开采之前不进行摊销，转入采矿权开采后按照矿山服务年限直线法摊销。其他无形资产按照使用寿命采用直线法平均摊销，各项无形资产的使用寿命如下：

各项无形资产的使用寿命如下：

项目	使用寿命
土地使用权	40-50年

采矿权	12-82年
软件及其他	3-5年

本集团取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。

使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。注：说明无形资产的计价方法。使用寿命有限的无形资产，说明其使用寿命估计情况。使用寿命不确定的无形资产，说明其使用寿命不确定的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序。

（2）内部研究开发支出会计政策

本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。

18、长期资产减值

本集团对除存货、递延所得税、金融资产外的资产减值，按以下方法确定：

本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。

对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

19、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。主要包括煤炭开采拆迁补偿款等。除煤炭开采拆迁补偿款外，其他长期待摊费用按照其受益年限摊销。

煤炭开采时执行先拆迁后开采的安全生产方式，部分煤矿支付的塌陷区治理及补偿费用等的时间与相应矿区的开采时间存在差异，故将由于预付与未来开采有关的治理及补偿费用等作为长期待摊费用列报，并按产量法进行摊销。20、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（2）离职后福利的会计处理方法

本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产成本或当期损益。

（3）辞退福利的会计处理方法

本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

21、预计负债

除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：

（1）该义务是本集团承担的现时义务；

（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

本集团对因开采煤炭而形成的矿井弃置及环境治理等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。

22、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

收入在经济利益很可能流入本集团、且金额能够可靠计量，并同时满足下列条件时予以确认。

销售商品收入

本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。销售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定。

提供劳务收入

于资产负债表日，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，按完工百分比法确认提供劳务收入；否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本集团，交易的完工进度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。本集团以已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务收入总额，按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。

利息收入

按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。

租赁收入

经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认，或有租金在实际发生时计入当期损益。

23、政府补助

政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助适用净额法，与资产相关的政府补助适用总额法。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值；或确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益（但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益），相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

24、 所得税

所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股东权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。

本集团对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交纳或返还的所得税金额计量。

本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。

各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：

（1） 应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

（2） 对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非：

（1） 可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

（2） 对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。

于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于资产负债表日，本集团重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。

同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

25、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

作为经营租赁承租人经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。

作为经营租赁出租人经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。作为融资租赁承租人融资租入的资产，于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用，在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

融资租入的资产，于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用，在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。或有租金在实际发生时计入当期损益。

26、 套期会计

就套期会计方法而言，本集团的套期保值分类为公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺（除汇率风险外）的公允价值变动风险进行的套期。

在套期关系开始时，本集团对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性质，以及本集团对套期工具有效性评价方法。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量的程度。此类套期预期高度有效，并被持续评价以确保此类套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。

满足套期会计方法的严格条件的，按如下方法进行处理：

公允价值套期

套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。

27、其他重要的会计政策和会计估计

（1）利润分配

本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。

（2）安全生产费及维简费

根据财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局2004年5月21日发布《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》（财建[2004]119号)文件规定，按原煤实际产量每吨煤人民币8.5元提取维简费。自2012年2月14日起，按照财政部、安全监管总局《企业安全生产费用的提取及使用办法》（财企【2012】16号)文件及河南省人民政府办公厅《河南省高瓦斯和煤与瓦斯突出煤矿分类管理实施意见》（豫政办【2012】18号文）规定，属Ⅰ类瓦斯管理区的矿井按原煤产量吨煤人民币70元原煤实际产量高瓦斯矿井每吨煤人民币70元，属Ⅱ类瓦斯管理区的矿井按原煤产量每吨煤人民币50元，属Ⅲ类瓦斯管理区的矿井按原煤产量吨煤人民币15元，低瓦斯矿井每吨煤人民币15元提取安全生产费用。

根据财政部、安全监管总局2012年2月14日发布《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号)文件的有关规定，冶金企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：

上年度实际营业收入	计提比例(%)
不超过1000万元	3
超过1000万元至1亿元	1.5

超过1亿元至10亿元	0.5
超过10亿元至50亿元	0.2
超过50亿元至100亿元	0.1

超过100亿元

0.05

上述费用和专项基金在提取时计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值累计折旧。

（3）重大会计判断和估计

编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

估计的不确定性

以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。

金融资产的减值

详见本节五、重要会计政策及会计估计9、金融工具。

除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）

本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。详见本节五、重要会计政策及会计估计18、长期资产减值。

存货跌价准备

本集团于资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量存货。存货以可变现净值计量是基于评估存货的可售性及其可变现净值。测算存货的可变现净值，鉴定存货的减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出最佳估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

28、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
财政部于 2017 年 3 月 31 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量>的通知》（财会[2017]7 号）、《关于印发修订<企业会计准则第 23 号--金融资产转移>的通知》（财会[2017]8 号）和《关于印发修订<企业会计准则第	公司董事会第七届十六次会议、监事会第七届八次会议，审议通过了《关于会计政策

24 号--套期会计>的通知》（财会[2017]9 号）；于 2017年 5 月 2 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 37 号--金融工具列报>的通知》（财会[2017]14 号）（以下统称“新金融工具准则”）。按照上述要求，公司将自 2019 年 1 月 1 日起执行上述新金融工具准则。

变更的议案》（公告编号：2019-024）

1）财政部于 2017 年 3 月 31 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量>的通知》（财会[2017]7 号）、《关于印发修订<企业会计准则第 23 号--金融资产转移>的通知》（财会[2017]8 号）和《关于印发修订<企业会计准则第 24 号--套期会计>的通知》（财会[2017]9 号）；于 2017年 5 月 2 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第37 号--金融工具列报>的通知》（财会[2017]14 号）（以下统称“新金融工具准则”）。按照上述要求，公司将自 2019 年 1 月1 日起执行上述新金融工具准则。与新金融工具准则相关的主要变更内容：

①变更前，公司按照持有金融资产的意图和目的不同，将金融资产分为四类：可供出售金融资产、贷款和应收款、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资。变更后，金融资产分类应按照持有金融资产的“业务模式”和“金融资产的合同现金流量特征”作为金融资产的分类依据，将金融资产分为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类。 ②将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备；

③调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；

④在明确金融资产转移的判断原则及其会计处理等方面做了调整和完善，金融工具披露要求也相应调整；

⑤套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动。

2）财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》 (财会【2019】 6号)，公司按照上述通知编制 2019 年半年度财务报表，并对相应财务报表项目进行调整，将“应收票据及应收账款”项目分别对应应收票据、 应收账款列示，应收票据及应收账款”项目分别对应应收票据、 应收账款列示。

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

（3）首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

合并资产负债表

单位：元

项目	2018年12月31日	2019年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	9,102,974,728.33	9,102,974,728.33	0.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产
应收票据	697,262,455.78	697,262,455.78	0.00
应收账款	283,746,867.41	283,746,867.41	0.00
应收款项融资
预付款项	671,440,505.38	671,440,505.38	0.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,286,944,854.38	2,286,944,854.38	0.00
其中：应收利息
应收股利	163,683,000.00	163,683,000.00	0.00
买入返售金融资产
存货	5,109,669,573.25	5,109,669,573.25	0.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	499,466,539.66	499,466,539.66	0.00
流动资产合计	18,651,505,524.19	18,651,505,524.19	0.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	105,645,400.00		-105,645,400.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	3,353,513,222.86	3,353,513,222.86	0.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		105,645,400.00	105,645,400.00
投资性房地产	34,346,126.18	34,346,126.18	0.00
固定资产	17,640,352,385.79	17,640,352,385.79	0.00
在建工程	4,943,932,057.95	4,943,932,057.95	0.00
生产性生物资产
油气资产

使用权资产
无形资产	5,663,432,528.30	5,663,432,528.30	0.00
开发支出
商誉	24,379,469.37	24,379,469.37	0.00
长期待摊费用	829,419,688.68	829,419,688.68	0.00
递延所得税资产	122,511,542.49	122,511,542.49	0.00
其他非流动资产	2,099,505,214.07	2,099,505,214.07	0.00
非流动资产合计	34,817,037,635.69	34,817,037,635.69	0.00
资产总计	53,468,543,159.88	53,468,543,159.88	0.00
流动负债：
短期借款	17,044,782,409.78	17,044,782,409.78	0.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	10,324,000,000.00	10,324,000,000.00	0.00
应付账款	2,673,487,634.61	2,673,487,634.61	0.00
预收款项	2,934,192,209.94	2,934,192,209.94	0.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	651,636,942.77	651,636,942.77	0.00
应交税费	436,517,187.95	436,517,187.95	0.00
其他应付款	1,699,368,906.21	1,699,368,906.21	0.00
其中：应付利息	115,896,760.43	115,896,760.43	0.00
应付股利	50,562,000.00	50,562,000.00	0.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动	5,184,513,688.89	5,184,513,688.89	0.00

负债
其他流动负债
流动负债合计	40,948,498,980.15	40,948,498,980.15	0.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	1,601,000,000.00	1,601,000,000.00	0.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	2,470,208,605.51	2,470,208,605.51	0.00
长期应付职工薪酬
预计负债	435,600,065.11	435,600,065.11	0.00
递延收益	343,521,346.26	343,521,346.26	0.00
递延所得税负债	16,951,398.46	16,951,398.46	0.00
其他非流动负债
非流动负债合计	4,867,281,415.34	4,867,281,415.34	0.00
负债合计	45,815,780,395.49	45,815,780,395.49	0.00
所有者权益：
股本	1,900,500,000.00	1,900,500,000.00	0.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,940,141,352.10	1,940,141,352.10	0.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备	129,149,431.48	129,149,431.48	0.00
盈余公积	751,251,867.48	751,251,867.48	0.00
一般风险准备
未分配利润	1,366,597,320.80	1,366,597,320.80	0.00
归属于母公司所有者权益合计	6,087,639,971.86	6,087,639,971.86	0.00
少数股东权益	1,565,122,792.53	1,565,122,792.53	0.00
所有者权益合计	7,652,762,764.39	7,652,762,764.39	0.00
负债和所有者权益总计	53,468,543,159.88	53,468,543,159.88	0.00

调整情况说明母公司资产负债表

单位：元

项目	2018年12月31日	2019年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	3,437,451,561.68	3,437,451,561.68	0.00
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	1,828,433,728.50	1,828,433,728.50	0.00
应收账款	38,977,352.70	38,977,352.70
应收款项融资
预付款项	140,817,292.60	140,817,292.60	0.00
其他应收款	7,104,907,934.22	7,104,907,934.22	0.00
其中：应收利息
应收股利	464,160,000.00	464,160,000.00	0.00
存货	611,352,703.02	611,352,703.02	0.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	500,000,000.00	500,000,000.00	0.00
其他流动资产	133,323,882.48	133,323,882.48	0.00
流动资产合计	13,795,264,455.20	13,795,264,455.20	0.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	1,000,000.00		-1,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	12,173,854,244.54	12,173,854,244.54	0.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		1,000,000.00	1,000,000.00
投资性房地产	5,880,043.63	5,880,043.63	0.00

固定资产	3,733,175,484.07	3,733,175,484.07	0.00
在建工程	422,149,976.56	422,149,976.56	0.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,182,266,399.49	1,182,266,399.49	0.00
开发支出
商誉
长期待摊费用	144,479,516.49	144,479,516.49	0.00
递延所得税资产	39,304,738.09	39,304,738.09	0.00
其他非流动资产	1,093,015,000.00	1,093,015,000.00	0.00
非流动资产合计	18,795,125,402.87	18,795,125,402.87	0.00
资产总计	32,590,389,858.07	32,590,389,858.07	0.00
流动负债：
短期借款	12,380,082,409.78	12,380,082,409.78	0.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	3,696,000,000.00	3,696,000,000.00	0.00
应付账款	411,626,618.95	411,626,618.95	0.00
预收款项	2,852,932,793.21	2,852,932,793.21	0.00
合同负债
应付职工薪酬	252,722,403.08	252,722,403.08	0.00
应交税费	129,602,601.71	129,602,601.71	0.00
其他应付款	3,315,425,064.52	3,315,425,064.52	0.00
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,854,400,000.00	2,854,400,000.00	0.00
其他流动负债
流动负债合计	25,892,791,891.25	25,892,791,891.25	0.00
非流动负债：

长期借款	97,000,000.00	97,000,000.00	0.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	179,400,000.00	179,400,000.00	0.00
长期应付职工薪酬
预计负债	244,799,529.02	244,799,529.02	0.00
递延收益	284,271,954.88	284,271,954.88	0.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	805,471,483.90	805,471,483.90	0.00
负债合计	26,698,263,375.15	26,698,263,375.15	0.00
所有者权益：
股本	1,900,500,000.00	1,900,500,000.00	0.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,768,059,779.88	1,768,059,779.88	0.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备	73,669,214.54	73,669,214.54	0.00
盈余公积	747,226,293.59	747,226,293.59	0.00
未分配利润	1,402,671,194.91	1,402,671,194.91	0.00
所有者权益合计	5,892,126,482.92	5,892,126,482.92	0.00
负债和所有者权益总计	32,590,389,858.07	32,590,389,858.07	0.00

调整情况说明

（4）首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	2019年4月1日之前应税收入按16%、10%、6%的税率计算销项税，2019年4月1日起应税收入按13%、9%、6%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。小规模纳税人按应税收入的3%计缴增值税。	2019年4月1日之前应税收入按16%、10%、6%的税率计算销项税，2019年4月1日起应税收入按13%、9%、6%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。小规模纳税人按应税收入的3%计缴增值税。
消费税
城市维护建设税	按实际缴纳的流转税的7%、5%、1%计缴。	7%、5%、1%
企业所得税	企业所得税按应纳税所得额的25%、20%、15%计缴。	15%、20%、25%
教育费附加	按实际缴纳的流转税的3%计缴。	3%
资源税	按煤炭应税销售额的2%计缴。	2%
耕地占用税	依据实际占用耕地面积、按照规定每平米22元的税额一次性缴纳。	每平米22元
土地增值税	按预收房款的1.5%预缴。	1.5%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
新疆神火炭素制品有限公司	15%
禹州神火节能发电有限公司	20%

2、税收优惠

本公司下属子公司新疆神火炭素制品有限公司（以下简称“新疆炭素”），根据国发办2011年58号文《关于加快发展高技术服务的指导意见》，国家税务总局公告《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（2012年第12号）的规定，可以享受企业所得税优惠政策，从2013年1月1日至2020年12月31日企业所得税适用税率为15%。

本公司下属子公司禹州神火节能发电有限公司属于小型微利企业，根据《关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》财税[2017]43号，自2017年1月1日至2019年12月31日，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	563,071.25	312,183.81
银行存款	2,173,222,654.76	1,940,221,797.52
其他货币资金	6,384,000,885.51	7,162,440,747.00
合计	8,557,786,611.52	9,102,974,728.33
其中：存放在境外的款项总额	-	-

其他说明所有权受限的货币资金明细如下：

项目	期末数	期初数
银行承兑汇票保证金	5,556,374,979.39	6,002,865,150.18
信用证保证金	877,565,041.49	1,052,100,000.00
环境治理保证金	138,518,207.31	95,958,972.89
商品房销售按揭保证金	-	9,016,623.93
诉讼保证金	-	2,500,000.00
合计	6,572,458,228.19	7,162,440,747.00

2、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	486,422,106.58	450,364,706.77
商业承兑票据	414,192,428.32	246,897,749.01
合计	900,614,534.90	697,262,455.78

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收票据	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其中：
-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备的应收票据	900,614,534.90	100.00%	-	-	900,614,534.90	697,262,455.78	100.00%	-	-	697,262,455.78
其中：
银行承兑汇票	486,422,106.58	54.01%	-	-	486,422,106.58	450,364,706.77	64.59%	-	-	450,364,706.77
商业承兑汇票	414,192,428.32	45.99%	-	-	414,192,428.32	246,897,749.01	35.41%	-	-	246,897,749.01
合计	900,614,534.90	100.00%	-	-	900,614,534.90	697,262,455.78	100.00%	-	-	697,262,455.78

按组合计提坏账准备：0.00元

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
银行承兑汇票	486,422,106.58	-	-
商业承兑汇票	414,192,428.32	-	-
合计	900,614,534.90	-

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	8,325,203,785.95	31,171,218.29
商业承兑票据	-	-
合计	8,325,203,785.95	31,171,218.29

3、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	20,841,392.67	3.95%	20,841,392.67	100.00%	-	20,841,392.67	6.21%	20,841,392.67	100.00%	-
其中：
单项计提坏账准备的应收账款	20,841,392.67	3.95%	20,841,392.67	100.00%	-	20,841,392.67	6.21%	20,841,392.67	100.00%	-
按组合计提坏账准备的应收账款	507,260,757.08	96.05%	31,074,869.20	6.13%	476,185,887.88	314,814,252.49	93.79%	31,067,385.08	9.87%	283,746,867.41
其中：
信用风险特征组合	507,260,757.08	96.05%	31,074,869.20	6.13%	476,185,887.88	314,814,252.49	93.79%	31,067,385.08	9.87%	283,746,867.41
合计	528,102,149.75	100.00%	51,916,261.87	9.83%	476,185,887.88	335,655,645.16	100.00%	51,908,777.75	15.46%	283,746,867.41

按单项计提坏账准备：20,841,392.67元

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
超化煤炭运销有限公司	3,456,221.48	3,456,221.48	100.00%	预计无法收回
河南思可达光伏材料股份有限公司	3,000,000.00	3,000,000.00	100.00%	预计无法收回
新密市金山煤炭运销有限公司	1,099,093.00	1,099,093.00	100.00%	预计无法收回
开封市华中物资运销公司	1,000,000.00	1,000,000.00	100.00%	预计无法收回
其他	12,286,078.19	12,286,078.19	100.00%	预计无法收回
合计	20,841,392.67	20,841,392.67	-	-

按组合计提坏账准备：31,074,869.20

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
账龄组合
1年以内	488,650,847.51	24,432,542.38	5.00%
1至2年	5,765,545.97	576,554.60	10.00%
2至3年	1,782,047.90	534,614.37	30.00%
3年以上	11,062,315.70	5,531,157.85	50.00%
合计	507,260,757.08	31,074,869.20	-

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	464,218,305.13
1年以内	464,218,305.13
1至2年	5,188,991.37
2至3年	1,247,433.53
3年以上	5,531,157.85
3至4年	1,060,367.36
4至5年	273,202.25
5年以上	4,197,588.24
合计	476,185,887.88

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	核销
单项计提坏账准备	20,841,392.67	-	-	-	20,841,392.67
信用风险特征组合计提坏账准备	31,067,385.08	17,856,569.47	-	-17,849,085.35	31,074,869.20
合计	51,908,777.75	17,856,569.47	-	-17,849,085.35	51,916,261.87

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称	收回或转回金额	收回方式
无	-
合计	-	--

注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性。

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目	核销金额
其他	17,849,085.35

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
无		-
合计	--	-	--	--	--

应收账款核销说明：截至2019年6月30日河南神火光明房地产开发有限公司不再纳入合并范围。

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	期末余额	占应收账款账面余额的比例（%）	款项性质	账龄	坏账准备期末余额
国网河南省电力公司商丘供电公司	103,682,397.46	19.63	售电款	一年以内	5,184,119.87
马鞍山钢铁股份有限公司	26,153,740.70	4.95	货款	一年以内	1,307,687.04
武汉钢铁集团鄂城钢铁有限责任公司	24,268,491.29	4.60	货款	一年以内	1,213,424.56

河南万达热力有限公司	20,249,976.00	3.83	货款	一年以内	1,012,498.80
广东韶钢松山股份有限公司	17,852,907.48	3.38	货款	一年以内	892,645.37
合 计	192,207,512.93	36.39		--	9,610,375.64

4、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	413,927,616.08	66.60%	429,455,025.08	63.96%
1至2年	20,955,883.63	3.37%	9,964,041.66	1.48%
2至3年	68,972,024.78	11.10%	79,823,489.39	11.89%
3年以上	117,618,543.08	18.93%	152,197,949.25	22.67%
合计	621,474,067.57	--	671,440,505.38	--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

项 目	年末余额	未偿还或结转的原因
山东信发华源贸易有限公司	80,219,286.50	业务未完成
北京市两高律师事务所	65,000,000.00	业务未完成
卧龙电气南阳防爆集团股份有限公司	1,763,100.00	业务未完成
核工业烟台同兴实业有限公司	1,496,760.00	业务未完成
合计	148,479,146.50

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称	与本公司关系	期末余额	占预付款项余额 比例（%）	未结算原因
山东信发华源贸易有限公司	供应商	92,110,267.35	14.82	业务未完成
北京市两高律师事务所	诉讼代理	75,000,000.00	12.07	业务未完成
新疆宜化矿业有限公司	供应商	59,780,738.19	9.62	业务未完成
郑州煤电股份有限公司	供应商	42,212,677.82	6.79	业务未完成
ERG Sales AG	供应商	31,897,214.79	5.13	业务未完成
合 计		301,000,898.15	48.43

其他说明：

5、其他应收款

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

应收利息	-	-
应收股利	-	163,683,000.00
其他应收款	1,544,092,135.04	2,123,261,854.38
合计	1,544,092,135.04	2,286,944,854.38

（1）应收利息

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位： 元

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
河南省新郑煤电有限责任公司	-	163,683,000.00
合计	-	163,683,000.00

2）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
仲裁受理费	12,568,555.69	12,102,451.03
备用金	19,721,797.05	12,678,880.71
代扣款项	9,834,795.63	11,110,147.64
单位往来	372,877,149.57	323,830,779.41
转让电解铝指标款	951,109,202.81	1,651,392,524.40
保证金	389,978,894.89	333,214,196.12
其他	20,973,407.82	21,183,587.53
合计	1,777,063,803.46	2,365,512,566.84

2）坏账准备计提情况

单位： 元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	143,624,401.88	98,626,310.58	-	242,250,712.46
2019年1月1日余额在	——	——	——	——

本期
--转入第二阶段	-	-	-	-
--转入第三阶段	-	-	-	-
--转回第二阶段	-	-	-	-
--转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	1,907,607.59	-	-	1,907,607.59
本期转回	-	-	-	-
本期转销	-	-	-	-
本期核销	1,134,144.37	10,052,507.26	-	11,186,651.63
其他变动	-	-	-	-
2019年6月30日余额	144,397,865.10	88,573,803.32	-	232,971,668.42

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	1,216,153,847.58
1年以内	1,216,153,847.58
1至2年	233,956,242.02
2至3年	31,538,444.98
3年以上	62,443,600.46
3至4年	33,400,505.69
4至5年	581,019.49
5年以上	28,462,075.28
合计	1,544,092,135.04

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额		期末余额
		计提	收回或转回
单项金额重大计提坏账准备	112,807,293.65	-	-	112,807,293.65
信用风险特征组合计提坏账准备	30,817,108.23	1,907,607.59	-	32,724,715.82
单项金额不重大计提坏账准备	98,626,310.58	-	-	98,626,310.58
合计	242,250,712.46	1,907,607.59	-	244,158,320.05

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称	转回或收回金额	收回方式
无	-
合计	-	--

4）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目	核销金额
其他	11,186,651.63

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
无		-
合计	--	-	--	--	--

其他应收款核销说明：截至2019年6月30日河南神火光明房地产开发有限公司不再纳入合并范围。5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
云南神火铝业有限公司	电解铝指标款	951,109,202.81	1年以内	53.52%	-
中航国际租赁有限公司	保证金	85,000,000.00	1年以内、1-2年、2-3年	4.78%	-
河南汇源投资有限公司	货款	67,018,704.85	1年以内、1-2年、3年以上	3.77%	67,018,704.85
华夏金融租赁有限公司	保证金	54,000,000.00	1-2年、2-3年	3.04%
珠海鸿帆有色金属化工有限公司	货款	47,538,588.80	3年以上	2.68%	45,788,588.80
合计	--	1,204,666,496.46	--	67.79%	112,807,293.65

6、存货

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

（1）存货分类

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	1,477,680,293.99	55,985,767.00	1,421,694,526.99	1,894,118,571.54	146,068,482.86	1,748,050,088.68
在产品	550,299,829.97	43,077,458.65	507,222,371.32	763,333,041.15	89,628,796.66	673,704,244.49
库存商品	820,866,602.65	18,122,429.14	802,744,173.51	1,077,743,589.86	78,848,404.76	998,895,185.10
周转材料	-	-	-	-	-	-
消耗性生物资产	-	-	-	-	-	-
建造合同形成的已完工未结算资产	-	-	-	-	-	-
房地产开发成本	-	-	-	1,516,918,797.45	-	1,516,918,797.45
房地产开发产品	-	-	-	174,774,380.41	2,673,122.88	172,101,257.53
合计	2,848,846,726.61	117,185,654.79	2,731,661,071.82	5,426,888,380.41	317,218,807.16	5,109,669,573.25

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否

（2）存货跌价准备

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	146,068,482.86	64,307,539.89	-	154,390,255.75	-	55,985,767.00
在产品	89,628,796.66	43,077,458.65	-	89,628,796.66	-	43,077,458.65
库存商品	78,848,404.76	30,704,697.43	-	91,430,673.05	-	18,122,429.14
周转材料	-	-	-	-	-	-
消耗性生物资产	-	-	-	-	-	-
建造合同形成的已完工未结算资产	-	-	-	-	-	-
房地产开发成本	-	-	-	-	-	-
房地产开发产品	2,673,122.88	-	-	-	2,673,122.88	-
合计	317,218,807.16	138,089,695.97	-	335,449,725.46	2,673,122.88	117,185,654.79

注：说明确定可变现净值的具体依据及本期转回或转销存货跌价准备的原因。

7、其他流动资产

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本	-	-
应收退货成本	-	-
待抵扣、待认证增值税进项税	187,314,893.28	233,115,013.25
预缴企业所得税	144,317,756.43	150,502,712.32
其他预缴税项	63,842,220.38	115,848,814.09
合计	395,474,870.09	499,466,539.66

8、长期股权投资

单位： 元

被投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
新疆神其铁路有限公司	65,924.81	-	-	-884.07	-	-	-	-	-	65,040.74	-
小计	65,924.81	-	-	-884.07	-	-	-	-	-	65,040.74	-
二、联营企业
新疆九华天物流有限公司	26,258,044.83	-	-	230,900.52	-	-	-	-	-	26,488,945.35	-
新疆丰华时代科技有限公司	4,853,783.70	-	-	1,435,871.06	-	-	-	-	-	6,289,654.76	-
河南省新郑煤电有限责任公司	638,154,488.67	-	-	53,620,184.31	-	-2,943,846.94	-	-	-	688,830,826.04	-
郑州煤炭工业集团新郑精煤有限责任公司	14,156,213.27	-	-	-901,059.52	-	-	-	-	-	13,255,153.75	-
商丘新发投	2,023,382,752.02	-	-	-32,096,548.87	-	-	-	-	-	1,991,286,203.15	-

资有限公司
国电民权发电有限公司	152,965,715.06	-	-	-22,716,764.66	-	-	-	-	-	130,248,950.40	-
沁阳市黄河碳素有限责任公司	49,507,945.45	-	-	2,511,848.81	-	-	-	-	-	52,019,794.26	-
云南神火铝业有限公司	421,048,537.88	-	-		-	-	-	-	-	421,048,537.88	-
河南神火运输有限公司	23,119,817.17	-	-	-100,736.10	-	-	-	-	-	23,019,081.07	-
河南神火光明房地产开发有限公司		-	-	-4,490,757.94	-	-	-	-	417,230,121.78	412,739,363.84	-
小计	3,353,447,298.05	-	-	-2,507,062.39	-	-2,943,846.94	-	-	417,230,121.78	3,765,226,510.50	-
合计	3,353,513,222.86	-	-	-2,507,946.46	-	-2,943,846.94	-	-	417,230,121.78	3,765,291,551.24	-

其他说明

9、其他非流动金融资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
河南省煤炭销售有限责任公司	1,000,000.00	1,000,000.00
上海模格智能科技有限公司	1,950,000.00	1,950,000.00
鲁山农村信用联社	2,695,400.00	2,695,400.00
神隆宝鼎新材料有限公司	17,000,000.00	-
商丘华商农村商业银行股份有限公司	100,000,000.00	100,000,000.00
合计	122,645,400.00	105,645,400.00

其他说明：

10、投资性房地产

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	55,502,497.58	-	-	55,502,497.58
2.本期增加金额	-	-	-	-
（1）外购	-	-	-	-
（2）存货\固定资产\在建工程转入	-	-	-	-
（3）企业合并增加	-	-	-	-
3.本期减少金额	12,578,413.00	-	-	12,578,413.00
（1）处置	-	-	-	-
（2）其他转出	-	-	-	-
（3）转固定资产	12,578,413.00	-	-	12,578,413.00
4.期末余额	42,924,084.58	-	-	42,924,084.58
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	21,156,371.40	-	-	21,156,371.40
2.本期增加金额	713,089.44	-	-	713,089.44
（1）计提或摊销	713,089.44	-	-	713,089.44
3.本期减少金额	6,698,369.37	-	-	6,698,369.37

（1）处置	-	-	-	-
（2）其他转出	-	-	-	-
（3）转固定资产	6,698,369.37	-	-	6,698,369.37
4.期末余额	15,171,091.47	-	-	15,171,091.47
三、减值准备	-	-	-	-
1.期初余额	-	-	-	-
2.本期增加金额	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-
3、本期减少金额	-	-	-	-
（1）处置	-	-	-	-
（2）其他转出	-	-	-	-
4.期末余额
四、账面价值	27,752,993.11	-	-	27,752,993.11
1.期末账面价值	27,752,993.11	-	-	27,752,993.11
2.期初账面价值	34,346,126.18	-	-	34,346,126.18

11、固定资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
固定资产	18,130,962,623.20	17,640,352,385.79
固定资产清理	14,958,827.25	-
合计	18,145,921,450.45	17,640,352,385.79

注：上表中的固定资产是指扣除固定资产清理后的固定资产。

（1）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋建筑物	运输设备	通用设备	专用设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	12,818,037,887.91	228,614,105.49	3,665,029,898.06	12,628,486,438.51	177,350,571.74	29,517,518,901.71
2.本期增加金额	795,562,787.98	5,750,312.86	323,677,741.62	1,653,210,767.87	7,266,677.83	2,785,468,288.16
（1）购置	4,327,330.64	4,014,257.94	38,710,082.12	47,531,014.32	5,503,915.91	100,086,600.93
（2）在建工程转入	778,657,044.34	1,736,054.92	62,084,444.57	80,454,501.93	1,762,761.92	924,694,807.68

（3）企业合并增加	-	-	-	-	-	-
（4）融资租赁售后租回	-	-	222,883,214.93	1,525,225,251.62	-	1,748,108,466.55
（5）投资性房地产到期转入	12,578,413.00	-	-	-	-	12,578,413.00
3.本期减少金额	270,860.86	1,162,742.50	225,465,450.69	1,547,626,719.34	286,437.80	1,774,812,211.19
（1）处置或报废	270,860.86	1,162,742.50	2,582,235.76	41,860,100.37	286,437.80	46,162,377.29
（2）自有转融资租赁	-	-	222,883,214.93	1,505,766,618.97	-	1,728,649,833.90
4.期末余额	13,613,329,815.03	233,201,675.85	3,763,242,188.99	12,734,070,487.04	184,330,811.77	30,528,174,978.68
二、累计折旧
1.期初余额	4,105,844,795.24	173,040,035.74	1,646,488,700.56	4,774,327,839.97	163,640,400.62	10,863,341,772.13
2.本期增加金额	202,507,521.27	6,408,732.38	137,806,108.00	655,482,431.01	8,376,350.79	1,010,581,143.45
（1）计提	195,809,151.90	5,846,063.46	47,663,020.93	146,169,202.99	8,376,350.79	403,863,790.07
（2）融资租赁计提	-	562,668.92	90,143,087.07	509,313,228.02	-	600,018,984.01
（3）投资性房地产折旧转入	6,698,369.37	-	-	-	-	6,698,369.37
3.本期减少金额	183,811.40	959,371.43	81,860,666.56	460,505,228.97	206,705.73	543,715,784.09
（1）处置或报废	183,811.40	959,371.43	1,748,373.37	10,346,415.33	206,705.73	13,444,677.26
（2）转让投资性房地产	-	-	-	-	-	-
（3）自有资产转融资租赁	-	-	80,112,293.19	450,158,813.64	-	530,271,106.83
4.期末余额	4,308,168,505.11	178,489,396.69	1,702,434,142.00	4,969,305,042.01	171,810,045.68	11,330,207,131.49
三、减值准备
1.期初余额	349,901,161.91	2,506,464.16	255,592,196.53	401,676,328.54	4,148,592.65	1,013,824,743.79
2.本期增加金额	49,873,168.22	181,365.80	1,885,457.01	2,937,571.34	265,033.23	55,142,595.60
（1）计提	-	-	-	-	-	-

（2）在建工程转入	49,873,168.22	181,365.80	1,885,457.01	2,937,571.34	265,033.23	55,142,595.60
3.本期减少金额	-	32,566.09	271,824.84	1,657,409.47	315.00	1,962,115.40
（1）处置或报废	-	32,566.09	271,824.84	1,657,409.47	315.00	1,962,115.40
4.期末余额	399,774,330.13	2,655,263.87	257,205,828.70	402,956,490.41	4,413,310.88	1,067,005,223.99
四、账面价值
1.期末账面价值	8,905,386,979.79	52,057,015.29	1,803,602,218.29	7,361,808,954.62	8,107,455.21	18,130,962,623.20
2.期初账面价值	8,362,291,930.76	53,067,605.59	1,762,949,000.97	7,452,482,270.00	9,561,578.47	17,640,352,385.79

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋及建筑物	956,666,037.78	482,909,768.69	155,818,115.61	317,938,153.48
运输设备	4,354,382.58	3,958,048.26	196,383.54	199,950.78
通用设备	981,440,497.34	888,445,860.28	20,617,681.09	72,376,955.97
专用设备	1,588,631,506.08	907,240,149.31	107,982,716.30	573,408,640.47
其他设备	6,734,210.85	6,217,574.49	305,851.70	210,784.66
合计	3,537,826,634.63	2,288,771,401.03	284,920,748.24	964,134,485.36

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
房屋及建筑物	188,507,112.50	3,160,266.30	-	185,346,846.20
运输设备	1,735,812.90	1,649,022.24	-	86,790.66
通用设备	558,218,144.74	109,991,874.06	-	448,226,270.68
专用设备	5,743,631,744.90	840,946,829.07	83,425,862.93	4,819,259,052.90
合计	6,492,092,815.04	955,747,991.67	83,425,862.93	5,452,918,960.44

注：未执行租赁准则的公司填写。

（4）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目	期末账面价值
通用设备	677,108.19
专用设备	7,631,942.77
其他设备	61,481.50
合 计	8,370,532.46

（5）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
办公楼及附属建筑物	360,189,006.78	地处偏远，办证困难
厂房及配套	4,555,149,498.72	地处偏远，办证困难
职工宿舍楼	160,886,951.20	地处偏远，办证困难
合计	5,076,225,456.70	地处偏远，办证困难

其他说明

（6）固定资产清理

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
固定资产转入	4,012,518.57	-
110KV回光铝线路	10,946,308.68	-
合计	14,958,827.25	-

其他说明

12、在建工程

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
在建工程	4,814,553,352.00	4,912,566,941.86
工程物资	31,989,287.79	31,365,116.09
合计	4,846,542,639.79	4,943,932,057.95

注：上表中的在建工程是指扣除工程物资后的在建工程。

（1）在建工程情况

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
左权晋源煤矿项目	418,245,859.32	-	418,245,859.32	418,245,859.32	-	418,245,859.32
永昌煤矿工程	30,442,168.77	-	30,442,168.77	30,276,955.20	-	30,276,955.20
整合煤矿技改工程	2,192,974,964.05	1,789,365,824.66	403,609,139.39	2,688,173,583.11	1,844,508,420.26	843,665,162.85
裕中煤业煤矿建设工程	2,477,420,326.18	-	2,477,420,326.18	2,331,764,978.12	-	2,331,764,978.12
新疆神火高精度铝合金及配套项目	4,532,437.51	-	4,532,437.51	344,373.67	-	344,373.67
兴隆公司煤矿二期工程	29,332,370.55	-	29,332,370.55	16,737,337.83	-	16,737,337.83
新龙公司煤矿改扩建工程	320,673,999.07		320,673,999.07	158,149,337.92		158,149,337.92
新龙公司煤矿技改工程	1,019,547,314.15	-	1,019,547,314.15	1,015,903,962.31	-	1,015,903,962.31
营盘坑赤泥库建设工程	30,505,473.06	-	30,505,473.06	27,487,598.51	-	27,487,598.51
其他	80,244,264.00	-	80,244,264.00	59,082,285.33	-	59,082,285.33
点解烟气干法脱硫项目	-	-	-	10,909,090.80	-	10,909,090.80
合计	6,603,919,176.66	1,789,365,824.66	4,814,553,352.00	6,757,075,362.12	1,844,508,420.26	4,912,566,941.86

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
整合煤矿技改工程	2,422,933,573.94	2,688,173,583.11	210,275,248.33	705,473,867.39	-	2,192,974,964.05	90.51%	项目后期	196,791,834.99	14,366,301.75	6.70%	其他
裕中煤业煤矿建设工程	4,627,900,000.00	2,331,764,978.12	145,655,348.06	-	-	2,477,420,326.18	53.53%	项目中期	717,265,998.81	87,593,874.12	6.72%	金融机构贷款
新龙公司改扩建工程	2,227,000,000.00	158,149,337.92	162,524,661.15	-	-	320,673,999.07	14.40%	-	-	-	-	其他
新龙公司煤矿技改工程	1,285,680,000.00	1,015,903,962.31	3,643,351.84	-	-	1,019,547,314.15	79.30%	-	-	-	-	其他
兴隆公司煤矿二期工程	279,182,466.00	16,737,337.83	12,595,032.72	-	-	29,332,370.55	10.51%	-	-	-	-	其他
左权晋源煤矿项目	-	418,245,859.32	-	-	-	418,245,859.32		-	-	-	-	其他
合计	10,842,696,039.94	6,628,975,058.61	534,693,642.10	705,473,867.39	0.00	6,458,194,833.32	--	--	914,057,833.80	101,960,175.87	-	--

（3）工程物资

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用材料	35,560,788.08	6,261,525.37	29,299,262.71	34,936,616.38	6,261,525.37	28,675,091.01
专用设备	3,004,835.08	314,810.00	2,690,025.08	3,004,835.08	314,810.00	2,690,025.08
合计	38,565,623.16	6,576,335.37	31,989,287.79	37,941,451.46	6,576,335.37	31,365,116.09

其他说明：

13、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	探矿权及采矿权	软件及其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	886,864,245.08	-	-	5,347,272,711.43	90,911,075.59	6,325,048,032.10
2.本期增加金额	234,036.48	-	-		507,846.15	741,882.63
（1）购置	234,036.48	-	-		507,846.15	741,882.63
（2）内部研发	-	-	-	-	-	-
（3）企业合并增加	-	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-	-
（1）处置	-	-	-	-	-	-
4.期末余额	887,098,281.56	-	-	5,347,272,711.43	91,418,921.74	6,325,789,914.73
二、累计摊销
1.期初余额	94,682,780.87	-	-	204,871,372.32	89,368,366.14	388,922,519.33
2.本期增加金额	9,007,239.97	-	-	15,167,599.04	289,748.47	24,464,587.48
（1）计提	9,007,239.97	-	-	15,167,599.04	289,748.47	24,464,587.48
3.本期减少金额	-	-	-	-	-	-
（1）处置	-	-	-	-	-	-
4.期末余额	103,690,020.84			220,038,971.36	89,658,114.61	413,387,106.81

三、减值准备
1.期初余额	-	-	-	272,633,276.08	59,708.39	272,692,984.47
2.本期增加金额	-	-	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-	-
（1）处置	-	-	-	-	-	-
4.期末余额	-	-	-	272,633,276.08	59,708.39	272,692,984.47
四、账面价值
1.期末账面价值	783,408,260.72	-	-	4,854,600,463.99	1,701,098.74	5,639,709,823.45
2.期初账面价值	792,181,464.21	-	-	4,869,768,063.03	1,483,001.06	5,663,432,528.30

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
铁路专用线	355,792,026.31	正在办理

其他说明：本公司子公司河南神火铁运有限公司铁路专用线土地使用权证书尚在办理中。

14、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
河南有色金属控股股份有限公司	67,665,137.90	-	-	-	-	67,665,137.90
商丘神火明锦置业有限公司	24,379,469.37	-	-	24,379,469.37	-	-
合计	92,044,607.27	-	-	24,379,469.37	-	67,665,137.90

（2）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
河南有色金属控股股份有限公司	67,665,137.90	-	-	-	-	67,665,137.90
合计	67,665,137.90	-	-	-	-	67,665,137.90

其他说明

15、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
煤炭开采拆迁补偿款	795,911,333.61	210,976,038.68	85,097,908.21	-	921,789,464.08
土地承包费	6,336,739.34	-	351,166.92	-	5,985,572.42
土地租赁费	7,965,225.39	-	307,667.34	-	7,657,558.05
沙盘制作费	34,801.00	-	-	34,801.00	-
售楼部装饰费	877,424.86	-	-	877,424.86	-
多媒体营销系统	143,374.12	-	-	143,374.12	-
村民安置房建设支出	14,919,018.24	-	745,950.90	-	14,173,067.34
厂区外侧氧化铝运输沥青混凝土道路工程	3,231,772.12	-	605,957.28	-	2,625,814.84
合计	829,419,688.68	210,976,038.68	87,108,650.65	1,055,599.98	952,231,476.73

其他说明

16、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	171,017,487.67	42,623,486.38	182,921,654.60	45,599,528.11
内部交易未实现利润	153,557,019.72	38,389,254.93	153,557,019.72	38,389,254.93
可抵扣亏损	-	-	-	-

折旧政策差异	104,567,300.77	26,141,825.19	104,567,300.77	26,141,825.19
应付职工薪酬	1,253,563.01	188,034.45	25,400,077.56	6,224,663.09
未实现资产处置收益	22,831,589.99	5,707,897.50	23,647,003.93	5,911,750.98
其他	2,749,410.16	687,352.54	978,080.75	244,520.19
合计	455,976,371.32	113,737,850.99	491,071,137.33	122,511,542.49

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	-	-	-	-
其他债权投资公允价值变动	-	-	-	-
其他权益工具投资公允价值变动	-	-	-	-
非同一控制下企业合并公允价值调整	-	-	67,805,593.84	16,951,398.46
合计	-	-	67,805,593.84	16,951,398.46

（3）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	66,446,718.50	-
可抵扣亏损	3,155,729,160.31	2,648,744,207.72
资产减值准备	3,386,699,784.79	3,566,059,126.66
合计	6,608,875,663.60	6,214,803,334.38

（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份	期末金额	期初金额	备注
2019年	159,821,758.37	159,821,758.37
2020年	223,417,746.31	224,077,477.73
2021年	14,948,254.55	25,741,722.73
2022年	1,380,662,683.98	1,388,384,614.80

2023年	802,954,863.78	850,718,634.09
2024年	573,923,853.32	-
合计	3,155,729,160.31	2,648,744,207.72	--

17、其他非流动资产

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
未实现售后租回损益	842,333,150.67	964,728,581.88
资源储量受让价款	41,761,632.19	41,761,632.19
张得煤详查区资源配置价款	1,093,015,000.00	1,093,015,000.00
合计	1,977,109,782.86	2,099,505,214.07

其他说明：

18、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	-	-
抵押借款	-	-
保证借款	16,041,125,531.73	15,587,782,409.78
信用借款	2,303,000,000.00	1,457,000,000.00
合计	18,344,125,531.73	17,044,782,409.78

短期借款分类的说明：

19、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	-	-
银行承兑汇票	9,243,450,000.00	10,324,000,000.00
合计	9,243,450,000.00	10,324,000,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。

20、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内	2,375,193,193.72	2,044,360,872.18
1至2年	98,319,563.27	219,680,118.02
2至3年	25,520,552.91	27,791,964.75
3年以上	257,390,682.95	381,654,679.66
合计	2,756,423,992.85	2,673,487,634.61

（2）账龄超过1年的重要应付账款

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
鲁山县和信科技有限公司	36,051,513.52	暂未结算
许昌三昌实业有限公司	20,943,000.00	暂未结算
恒华集团国际有限公司	26,453,994.28	暂未结算
河南神火铝材有限公司	11,543,780.81	暂未结算
合计	94,992,288.61	--

其他说明：

21、预收款项

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

（1）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内	170,696,903.45	1,085,198,473.76
1至2年	3,147,435.65	87,709,707.48
2至3年	2,513,402.30	1,283,444.23
3年以上	1,751,797,366.63	1,760,000,584.47
合计	1,928,155,108.03	2,934,192,209.94

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
山西潞安矿业（集团）有限责任公司	1,739,931,800.00
合计	1,739,931,800.00	--

22、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	620,382,820.50	1,157,962,766.02	1,216,948,394.69	561,397,191.83
二、离职后福利-设定提存计划	18,138,083.14	125,000,091.70	112,464,719.61	30,673,455.23
三、辞退福利	13,116,039.13	7,595,202.58	20,711,241.71
四、一年内到期的其他福利	-	-	-	-
合计	651,636,942.77	1,290,558,060.30	1,350,124,356.01	592,070,647.06

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	387,499,485.81	960,190,954.14	1,053,892,112.48	293,798,327.47
2、职工福利费	-	47,613,171.16	47,408,229.88	204,941.28
3、社会保险费	13,933,267.45	69,998,281.96	60,147,160.83	23,784,388.58
其中：医疗保险费	11,225,592.55	52,445,755.80	45,146,052.79	18,525,295.56
工伤保险费	1,983,634.75	12,820,998.32	11,326,365.90	3,478,267.17
生育保险费	724,040.15	4,731,527.84	3,674,742.14	1,780,825.85
4、住房公积金	43,996,909.81	47,461,245.12	33,070,691.44	58,387,463.49
5、工会经费和职工教育经费	172,202,678.33	32,601,025.64	20,924,543.06	183,879,160.91
6、短期带薪缺勤	-	-	-	-
7、短期利润分享计划	-	-	-	-
8、其他短期薪酬	2,750,479.10	98,088.00	1,505,657.00	1,342,910.10

合计

620,382,820.50

1,157,962,766.02

1,216,948,394.69

561,397,191.83

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	15,851,403.80	121,846,598.89	109,772,577.49	27,925,425.20
2、失业保险费	2,286,679.34	3,153,492.81	2,692,142.12	2,748,030.03
3、企业年金缴费	-	-	-	-
合计	18,138,083.14	125,000,091.70	112,464,719.61	30,673,455.23

其他说明：

23、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	74,812,074.14	197,663,079.53
消费税	-	-
企业所得税	132,982,232.83	188,251,988.47
个人所得税	2,368,760.79	4,293,911.81
城市维护建设税	4,674,897.36	11,932,956.99
营业税	-	160,821.60
房产税	3,902,647.75	1,681,765.93
土地使用税	5,488,687.16	2,039,807.21
教育费附加	4,694,614.20	10,131,882.52
资源税	2,911,215.38	8,019,156.41
环保税	2,501,890.75	6,548,758.10
印花税	971,576.49	5,054,259.91
其他税金	731,053.44	738,799.47
合计	236,039,650.29	436,517,187.95

其他说明：

24、其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付利息	36,634,981.55	115,896,760.43

应付股利	28,507,500.00	50,562,000.00
其他应付款	2,129,245,140.10	1,532,910,145.78
合计	2,194,387,621.65	1,699,368,906.21

（1）应付利息

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	4,135,399.07	5,506,577.00
企业债券利息	4,052,107.69	83,636,064.57
短期借款应付利息	7,817,675.55	10,054,589.00
划分为金融负债的优先股\永续债利息	-	-
债权置换应付利息	307,587.30	329,107.88
融资租赁应付利息	20,322,211.94	16,370,421.98
其他	-	-
合计	36,634,981.55	115,896,760.43

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元

借款单位	逾期金额	逾期原因
无	-
合计	-	--

其他说明：

（2）应付股利

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	28,507,500.00	-
划分为权益工具的优先股\永续债股利	-	-
许昌启信文化传播有限公司	-	39,600,000.00
河南省文孚实业发展有限公司	-	318,000.00
河南神火集团有限公司	-	10,644,000.00
其他	-	-
合计	28,507,500.00	50,562,000.00

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

（3）其他应付款

1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
各类保证金及押金等	389,445,897.25	557,552,306.38
业务单位往来款	1,345,821,507.06	589,304,497.60
整合小煤矿股权转让款	253,757,848.83	252,087,848.83
华晨电力股权转让款	45,555,591.40	45,555,591.40
代扣代缴职工社会保险	37,275,283.19	25,233,781.49
其他	57,389,012.37	63,176,120.08
合计	2,129,245,140.10	1,532,910,145.78

2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
华晨电力股份公司	45,555,591.40	暂未结算
禹州市三窑沟矿业有限公司	29,750,800.00	暂未结算
河南怡丰投资有限责任公司	26,775,000.00	暂未结算
禹州市鸿畅镇罗家沟煤业有限公司	23,415,984.00	暂未结算
郑煤集团(禹州)昱泰煤业有限责任公司	22,014,100.00	暂未结算
禹州市大山煤业有限公司	21,457,627.45	暂未结算
禹州市中瑞矿业有限公司	18,014,357.00	暂未结算
禹州市李楼煤矿	16,615,000.00	暂未结算
民权县财政局	15,696,000.00	暂未结算
禹州市大涧工贸（集团）有限公司	14,365,057.00	暂未结算
禹州市磨街乡尚沟村后庄煤矿	13,915,243.00	暂未结算
河南万迪矿产品开发有限公司	14,077,453.66	暂未结算
禹州市神后镇河清三矿	12,385,698.00	暂未结算
禹州市侯沟煤业有限公司	12,214,324.00	暂未结算
禹州市兴太煤业有限公司	12,077,960.93	暂未结算
王松杰	11,793,224.00	暂未结算
刘水镇	11,547,371.01	暂未结算
禹州新兴煤业有限公司	11,308,345.15	暂未结算
合计	332,979,136.60	--

其他说明

25、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	1,128,450,000.00	2,329,000,000.00
一年内到期的应付债券	40,000,000.00	1,240,000,000.00
一年内到期的长期应付款	2,008,513,526.01	1,615,513,688.89
一年内到期的租赁负债	-	-
合计	3,176,963,526.01	5,184,513,688.89

其他说明：

26、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	-	-
抵押借款	628,450,000.00	640,000,000.00
保证借款	923,000,000.00	1,955,000,000.00
信用借款	1,031,500,000.00	1,335,000,000.00
减：一年内到期的长期借款	1,128,450,000.00	2,329,000,000.00
合计	1,454,500,000.00	1,601,000,000.00

长期借款分类的说明：

27、应付债券

（1）应付债券

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
14神火MTN001	-	1,200,000,000.00
14神火MTN002	40,000,000.00	40,000,000.00
15神火MTN001	-	-
减：一年内到期的应付债券	40,000,000.00	1,240,000,000.00
合计	-	-

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还		期末余额
14神火MTN001	1,200,000,000.00	2014年2月27日	5年	1,200,000,000.00	1,200,000,000.00	-	14,991,780.82	-	1,200,000,000.00		-
14神火MTN002	800,000,000.00	2014年11月7日	3+2年	800,000,000.00	40,000,000.00	-	1,424,262.30	-	-		40,000,000.00
合计	--	--	--	2,400,000,000.00	1,240,000,000.00	-	16,416,043.12	-	1,200,000,000.00		40,000,000.00

28、长期应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	2,497,699,044.44	2,470,208,605.51
专项应付款	-	-
合计	2,497,699,044.44	2,470,208,605.51

注：上表中长期应付款指扣除专项应付款后的长期应付款。

（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付融资租赁款	3,548,972,570.45	3,146,502,294.40
设备抵押借款	-	-
债权置换	100,000,000.00	100,000,000.00
关联方借款	857,240,000.00	839,220,000.00
减：一年内到期部分	2,008,513,526.01	1,615,513,688.89
合计	2,497,699,044.44	2,470,208,605.51

其他说明：

29、预计负债

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额	形成原因
对外提供担保	-	-
未决诉讼	-	-
产品质量保证	-	-
重组义务	-	-
待执行的亏损合同	-	-
应付退货款	-	-
其他	-	-
复垦、弃置及环境清理义务	436,534,585.63	435,600,065.11
合计	436,534,585.63	435,600,065.11	--

30、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	233,341,679.87	4,760,000.00	22,566,620.64	215,535,059.23
未实现固定资产处置收益	23,647,003.93	-	815,413.90	22,831,590.03
电解槽售后回租	86,532,662.46	-	4,763,265.83	81,769,396.63
合计	343,521,346.26	4,760,000.00	28,145,300.37	320,136,045.89	--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
煤炭安全改造项目专项资金补贴	157,559,813.22	-	-	-8,674,726.23	-3,708,204.74	-	145,176,882.25	与资产相关
非煤产业转型升级补助	45,000,000.00	-	-	-	-	-	45,000,000.00	与资产相关
年产5万吨高精度超宽铝板箔项目	11,666,666.65	-	-	-833,333.34	-	-	10,833,333.31	与资产相关
家属区项目基础设施建设补助资金	4,880,000.00	-	-	-	-	-4,880,000.00	0.00	与收益相关
生产系统节能减排的技术研究	100,000.00	-	-	-	-	-	100,000.00	与资产相关
发电站基础设施建设补助资金	14,135,200.00	-	-	-471,173.33	-	-	13,664,026.67	与资产相关
煤气层（瓦斯）抽采中央财政补助资金	-	4,760,000.00	-	-3,999,183.00	-	-	760,817.00	与收益相关
合计	233,341,679.87	4,760,000.00	-	-13,978,415.90	-3,708,204.74	-4,880,000.00	215,535,059.23

其他说明：

31、股本

单位：元

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	1,900,500,000.00	-	-	-	-	-	1,900,500,000.00

其他说明：

32、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,850,014,170.94	-	-	1,850,014,170.94
其他资本公积	90,127,181.16	-	-	90,127,181.16
合计	1,940,141,352.10	-	-	1,940,141,352.10

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

33、专项储备

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	120,800,537.49	144,838,190.20	146,755,717.62	118,883,010.07
维简费	8,348,893.99	20,215,818.68	26,603,028.34	1,961,684.33
合计	129,149,431.48	165,054,008.88	173,358,745.96	120,844,694.40

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

34、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	550,037,413.09	-	-	550,037,413.09
任意盈余公积	201,214,454.39	-	-	201,214,454.39
储备基金	-	-	-	-
企业发展基金	-	-	-	-
其他	-	-	-	-
合计	751,251,867.48	-	-	751,251,867.48

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

35、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,366,597,320.80	1,187,719,285.07
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）	-	-
调整后期初未分配利润	1,366,597,320.80	1,187,719,285.07
加：本期归属于母公司所有者的净利润	273,979,430.39	238,862,356.06
减：提取法定盈余公积	-	12,471,820.33
提取任意盈余公积	-	-
提取一般风险准备	-	-
应付普通股股利	28,507,500.00	47,512,500.00
转作股本的普通股股利	-	-
期末未分配利润	1,612,069,251.19	1,366,597,320.80

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

36、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	8,948,920,879.48	7,548,094,704.06	8,923,531,341.10	7,634,436,201.28
其他业务	162,314,183.24	114,537,129.21	248,743,765.86	189,093,426.24
合计	9,111,235,062.72	7,662,631,833.27	9,172,275,106.96	7,823,529,627.52

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

37、税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
消费税	-	-

城市维护建设税	26,554,454.16	32,993,968.47
教育费附加	13,872,754.33	17,811,674.13
资源税	36,645,663.78	33,122,660.81
房产税	21,592,722.10	19,773,034.77
土地使用税	15,862,892.91	24,450,880.53
车船使用税	79,392.60	87,560.04
印花税	10,097,940.10	11,503,940.78
土地增值税	550,432.41	-
耕地占用税	45,455,014.44	50,251,095.40
地方教育费附加	9,075,896.70	11,798,511.14
环保税	10,443,864.06	7,795,835.99
营业税	-	8,623.31
合计	190,231,027.59	209,597,785.37

其他说明：

38、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
运输装卸费	212,442,775.44	167,707,293.34
职工薪酬	14,707,240.57	14,528,234.29
港杂费	-	786,194.79
业务接待费	312,807.22	813,956.25
装卸整理费	6,865.66	934,484.42
差旅费	404,737.18	559,042.06
机物料消耗	434,148.31	488,269.80
包装费	1,387,218.38	1,402,898.61
办公费	45,242.94	116,512.84
其他	10,422,894.80	9,839,011.45
合计	240,163,930.50	197,175,897.85

其他说明：

39、管理费用

单位： 元

项目

本期发生额

上期发生额

职工薪酬	97,384,571.60	77,941,346.93
折旧费	50,196,234.99	52,419,981.56
差旅费	3,866,478.60	4,204,823.80
业务招待费	2,147,294.61	5,690,040.45
咨询费	7,860,541.20	4,301,392.96
无形资产摊销	4,067,761.81	5,973,120.50
办公费	1,255,886.10	764,754.88
公务用车费	886,655.97	899,631.62
诉讼费	526,540.52	164,900.27
其他	63,261,019.50	156,419,289.91
合计	231,452,984.90	308,779,282.88

其他说明：

40、研发费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
材料、燃料及动力费用	12,981,076.73	30,061,097.24
职工薪酬	12,855,211.63	17,495,166.79
折旧费用	731,838.81	633,698.63
其他费用	603,878.65	377,666.80
合计	27,172,005.82	48,567,629.46

其他说明：

41、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	998,534,548.49	1,094,129,858.00
减：利息收入	116,576,157.38	63,441,420.59
减：利息资本化金额	115,718,417.01	132,075,696.06
汇兑损益	-10,594.72	-114,652.71
其他	75,667,943.77	51,466,583.59
合计	841,897,323.15	949,964,672.23

其他说明：

42、其他收益

单位： 元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
煤层气（瓦斯）抽采中央财政补贴资金	3,999,183.00	550,000.00
煤矿瓦斯发电增值税即征即退	218,770.31	54,060.12
年产5万吨高精度超宽铝板箔项目	833,333.34	833,333.33
煤炭安全改造项目专项资金补贴	8,674,726.23	12,519,277.51
代扣个人所得税手续费返还	100,000.00	-
发电站基础设施建设补助资金	471,173.33	-
合计	14,297,186.21	13,956,670.96

43、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-2,507,946.46	20,380,961.23
处置长期股权投资产生的投资收益	209,713,800.00	-
交易性金融资产在持有期间的投资收益	-	-
处置交易性金融资产取得的投资收益	-	-
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	-	-
持有至到期投资在持有期间的投资收益	-	-
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	-	-
处置可供出售金融资产取得的投资收益	-	-
处置持有至到期投资取得的投资收益	-	-
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得	268,764,987.12	-
债权投资在持有期间取得的利息收入	-	-
其他债权投资在持有期间取得的利息收入	-	-
处置其他债权投资取得的投资收益	-	-
合计	475,970,840.66	20,380,961.23

其他说明：

44、信用减值损失

单位： 元

项目

本期发生额

上期发生额

其他应收款坏账损失	-1,588,968.64	-
债权投资减值损失	-	-
其他债权投资减值损失	-	-
长期应收款坏账损失	-	-
合同资产减值损失	-	-
应收账款坏账损失	-17,856,569.47	-
合计	-19,445,538.11	-

其他说明：

45、资产减值损失

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-	77,397,845.30
二、存货跌价损失	-83,904,581.29	-16,973,633.95
三、可供出售金融资产减值损失	-	-
四、持有至到期投资减值损失	-	-
五、长期股权投资减值损失	-	-
六、投资性房地产减值损失	-	-
七、固定资产减值损失	-	-260,357,322.97
八、工程物资减值损失	-	-
九、在建工程减值损失	-	-
十、生产性生物资产减值损失	-	-
十一、油气资产减值损失	-	-
十二、无形资产减值损失	-	-
十三、商誉减值损失	-	-
十四、其他	-	-
合计	-83,904,581.29	-199,933,111.62

其他说明：

46、资产处置收益

单位： 元

资产处置收益的来源

本期发生额

上期发生额

非流动资产处置收益	2,708,673.59	25,083,802.10
电解铝产能指标	-	1,035,883,018.87
合计	2,708,673.59	1,060,966,820.97

47、营业外收入

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
债务重组利得	-	2,957,795.38	-
非货币性资产交换利得	-	-	-
接受捐赠	-	-	-
政府补助	51,758,814.13	23,851,128.90	51,758,814.13
非流动资产处置利得	559,083.81	25,115.82	559,083.81
其他	3,277,098.57	3,469,634.65	3,277,098.57
合计	55,594,996.51	30,303,674.75	55,594,996.51

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	本期发生 金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
政策性关停矿井补助	河南省财政厅	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	48,839,676.19	16,405,528.90	与收益相关
财政扶持补助款	上海浦东新区世博地区开发管理管理委员会	奖励	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	811,000.00	-	与收益相关
稳岗补贴	永城市劳动和社会保障局	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	79,000.00	-	与收益相关
大学生就业见习补贴	永城市劳动和社会保障局	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	45,000.00	-	与收益相关
梁园区先进单位奖金	商丘市梁园区委区政府	奖励	因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助	否	否	80,000.00	-	与收益相关
金融扶贫中心贴息资金	鲁山县人民政府	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	400,000.00	-	与收益相关
南疆劳动力社保补贴	新疆准东经济技术开发区管理委员会	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	85,181.58	-	与收益相关
稳岗补贴	吉木萨尔县社会保险管理局	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	1,418,956.36	-	与收益相关
财政扶持补助款	河南省发改委	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	-	1,766,000.00	与收益相关
困难企业稳定就业岗位补贴	河南省人力资源社会保障厅、财政厅	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	-	5,079,600.00	与收益相关
铝电解低电压高效节能研	商丘市财政局	奖励	因承担国家为保障某种公用事业或社会必	否	否	-	400,000.00	与收益相关

发奖励			要产品供应或价格控制职能而获得的补助
环保专项奖金、节能补助	河南省财政厅	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	-	200,000.00	与收益相关
合计						51,758,814.13	23,851,128.90

其他说明：

48、营业外支出

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
债务重组损失	-	-	-
非货币性资产交换损失	-	-	-
对外捐赠	1,465,660.00	630,490.00	1,465,660.00
非流动资产处置损失	7,976.05	61,992,656.89	7,976.05
其他	5,309,157.08	11,925,295.64	5,309,157.08
合计	6,782,793.13	74,548,442.53	6,782,793.13

其他说明：

49、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	140,853,601.33	158,563,552.41
递延所得税费用	-5,948,084.50	16,910,450.71
合计	134,905,516.83	175,474,003.12

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	356,124,741.93
按法定/适用税率计算的所得税费用	89,031,185.48
子公司适用不同税率的影响	-2,431,298.00
调整以前期间所得税的影响	-2,452,231.95
非应税收入的影响	-
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	3,204,540.38
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	167,321,219.42
无须纳税的收益	-67,966,435.11

归属于合营企业和联营企业的损益	626,986.62
股权转让账面收入与纳税收入差异	-52,428,450.00
所得税费用	134,905,516.83

其他说明50、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
单位往来	81,596,525.73	285,364,473.61
利息收入	86,065,583.97	63,441,420.59
政府补助	55,014,676.19	45,635,696.10
其他	7,723,461.68	62,495,717.65
合计	230,400,247.57	456,937,307.95

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
往来款	98,448,633.89	76,310,307.58
日常费用	229,246,584.16	196,315,350.30
银行手续费支出	37,981,853.26	34,606,758.92
罚款、赔偿金	4,739,051.28	500,000.00
捐赠支出	1,465,660.00	630,490.00
停工损失	10,195,523.57	35,131,243.64
残疾人就业保障金	48,936.22	3,199,870.78
其他	16,875,145.63	12,647,154.83
合计	399,001,388.01	359,341,176.05

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收到基建项目投标保证金及标书费	-	848,100.00

合计

-

848,100.00

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
丧失光明房地产控制权失去的现金及现金等价物	154,493,868.48	-
支付基建项目投标保证金及标书费	-	1,725,000.00
合计	154,493,868.48	1,725,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收融资租赁款	667,600,000.00	1,050,000,000.00
收到关联企业借款	489,020,000.00	110,760,000.00
合计	1,156,620,000.00	1,160,760,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
偿还融资租赁款	172,983,251.19	804,316,407.35
支付关联企业借款	80,936,365.36	-
票据融资保证金	2,706,000,000.00	3,117,600,000.00
债权置换利息	-	7,836,100.00
合计	2,959,919,616.55	3,929,752,507.35

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

51、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料

本期金额

上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	221,219,225.10	310,312,782.29
加：资产减值准备	103,350,119.40	187,781,360.42
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	575,186,919.69	633,317,449.16
使用权资产折旧	-	-
无形资产摊销	24,464,587.48	21,850,833.93
长期待摊费用摊销	87,108,650.65	71,564,522.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-2,716,649.64	-1,122,959,477.86
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	-	-
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-	-
财务费用（收益以“－”号填列）	882,816,131.48	937,586,135.06
投资损失（收益以“－”号填列）	-475,970,840.66	-20,380,961.23
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-8,773,691.50	-16,910,450.71
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-	-
存货的减少（增加以“－”号填列）	699,458,474.80	33,165,116.90
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-78,171,920.55	-370,225,640.78
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-1,604,298,068.64	-232,893,425.52
其他	-	-
经营活动产生的现金流量净额	423,672,937.61	432,208,243.66
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
债务转为资本	-	-
一年内到期的可转换公司债券	-	-
融资租入固定资产	-	-
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	1,985,328,383.33	1,715,415,852.09
减：现金的期初余额	1,940,533,981.33	1,959,429,259.91
加：现金等价物的期末余额	-	-
减：现金等价物的期初余额	-	-
现金及现金等价物净增加额	44,794,402.00	-244,013,407.82

（2）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	-
其中：	--
-	-
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	154,493,868.48
其中：	--
河南神火光明房地产开发有限公司-	154,493,868.48-
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	-
其中：	--
-	-
处置子公司收到的现金净额	-154,493,868.48

其他说明：

（4）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	1,985,328,383.33	1,940,533,981.33
其中：库存现金	563,071.25	312,183.81
可随时用于支付的银行存款	1,984,765,312.08	1,940,221,797.52
可随时用于支付的其他货币资金	-	-
可用于支付的存放中央银行款项	-	-
存放同业款项	-	-
拆放同业款项	-	-
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
-	-	-
三、期末现金及现金等价物余额	1,985,328,383.33	1,940,533,981.33
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物	-	-

其他说明：

52、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目

期末账面价值

受限原因

货币资金	6,572,458,228.19	注1
应收票据	-
存货	-
固定资产	91,443,029.69	注2
无形资产	1,670,900,034.97	注3
合计	8,334,801,292.85	--

其他说明：

注1：于2019年06月30日所有权受到限制的货币资金人民币6,572,458,228.19元（2018年12月31日：人民币7,162,440,747.00）为本集团交纳的银行承兑汇票保证金、信用证保证金及环境治理保证金。注2：于2019年06月30日，本集团账面价值为人民币91,443,029.69元（2018年12月31日：人民币账面原值103,289,841.56元）的固定资产被抵押用于取得银行借款。注3：于2019年06月30日，本集团账面原值为人民币1,155,160,044.97元（2018年12月31日：人民币1,155,160,044.97元）的探矿权及采矿权被抵押用于取得银行借款。由于山西省左权县高家庄煤矿转让涉及税费事宜，山西省左权县人民法院本公司名下的项目名称为山西省左权县高家庄煤矿勘探(保留)的探矿权515,739,990.00元(许可证号：T01120081101018824)。期限为2017年1月5日至2020年1月4日。

53、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	-
其中：美元	925,582.96	6.8747	6,363,105.18
欧元	-	-	-
港币	-	-	-
应收账款	--	--	-
其中：美元	-	-	-
欧元	-	-	-
港币	-	-	-
长期借款	--	--
其中：美元	-	-	-
欧元	-	-	-
港币	-	-	-

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

54、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

公允价值套期本集团主要从事铝锭、煤炭等产品的生产及加工业务，所生产的铝锭产品面临价格变动风险。因此本集团采用期货交易所的期货交易合约管理自身持有的部分铝锭产品所面临的的商品价格变动风险。本集团生产加工的铝锭产品中与铝锭期货合约中对应的标准铝锭产品相同，套期工具（铝锭期货合约）与被套期项目（本集团生产的铝锭产品）的基础变量为铝锭价格。本集团通过定性分析，确定套期工具与被套期项目的比例为1：1。本年度确认的套期无效的金额并不重大。

55、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位： 元

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
煤气层（瓦斯）抽采中央财政补助资金	4,760,000.00	递延收益/其他收益	3,999,183.00
年产5万吨高精度超宽铝板箔项目	833,333.34	其他收益	833,333.34
煤炭安全改造项目专项资金补贴	8,674,726.23	其他收益	8,674,726.23
发电站基础设施建设补助资金	471,173.33	其他收益	471,173.33
政策性关停矿井补助	48,839,676.19	营业外收入	48,839,676.19
财政扶持补助款	811,000.00	营业外收入	811,000.00
稳岗补贴	1,497,956.36	营业外收入	1,497,956.36
大学生就业见习补贴	45,000.00	营业外收入	45,000.00
梁园区先进单位奖金	80,000.00	营业外收入	80,000.00
金融扶贫中心贴息资金	400,000.00	营业外收入	400,000.00
南疆劳动力社保补贴	85,181.58	营业外收入	85,181.58
合计	66,498,047.03		65,737,230.03

政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

八、合并范围的变更

1、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√ 是 □ 否

单位： 元

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例

股权处置方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

河南神火光明房地产开发有限公司

0.00

52.01%

子公司增资扩股

2019年06月28日

①子公司增资扩股已经股东会决议通过；②参与合并各方已办理了必要的股权变更工商登记手续③增资方实际上已控制河南神火光明房地产开发有限公司的财务和经营政策，享有相应的收益并承担相应的风险。

-61,679,125.99

47.99%

182,515,987.43

412,739,363.84

230,223,376.41

河南神火光明房地产开发有限公司评估值及过渡期损益及增资扩股款项之和

-

其他说明：

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

2、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

2019年6月5日，公司新设子公司永城神火铝业股权投资基金（有限合伙），本报告期纳入合并范围。

其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
河南神火国贸有限公司	河南永城	河南永城	贸易	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
汝州市神火庇山煤业有限责任公司	河南汝州	河南汝州	生产销售	67.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
郑州神火矿业投资有限公司	河南郑州	河南郑州	矿产投资	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
河南神火能源开发有限公司	河南永城	河南永城	能源开发	60.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
山西左权晋源矿业投资有限公司	山西左权	山西左权	产业投资	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
许昌神火矿业集团有限公司	河南许昌	河南许昌	矿产投资	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
商丘阳光铝材有限公司	河南商丘	河南商丘	生产销售	60.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
河南神火铁运有限责任公司	河南永城	河南永城	运输	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
河南神火发电有限公司	河南永城	河南永城	电力投资	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
许昌神火铁运有限公司	河南许昌	河南许昌	运输	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
新疆神火资源投资有限公司	新疆昌吉	新疆昌吉	投资管理	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火隆源矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		85.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司

禹州神火隆兴矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		85.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火隆祥矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		70.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火九华山矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火文峪矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火隆瑞矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火圃晟源矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火昌平矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火金鹏矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火双耀矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火兄弟矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火广鑫矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火义隆矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火隆庆矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火旗山矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火宽发矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火福地矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		70.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火鸠山矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火华伟矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火春风矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司

禹州神火永和矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
郑州神火申盈矿业有限公司	河南郑州	河南郑州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
郑州神火李宅矿业有限公司	河南郑州	河南郑州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
郑州神火兴盛矿业有限公司	河南新郑	河南新郑	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
郑州神火昶达矿业有限公司	河南新密	河南新密	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
郑州神火生达矿业有限公司	河南新密	河南新密	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
郑州神火振兴矿业有限公司	河南新郑	河南新郑	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
郑州神火金源矿业有限公司	河南郑州	河南郑州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火润太矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火正德矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火冠源矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
商丘广运物流有限公司	河南永城	河南永城	运输		100.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
上海神火资产管理有限公司	上海市	上海市	资产管理	100.00%		通过设立或投资等方式取得的子公司
禹州神火节能发电有限公司	河南禹州	河南禹州	煤层气发电		41.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
新疆神火煤电有限公司	新疆昌吉	新疆昌吉	投资电解铝		100.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
新疆神火炭素制品有限公司	新疆昌吉	新疆昌吉	预焙阳极的生产销售		100.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
河南神火兴隆矿业有限责任公司	河南许昌	河南许昌	对煤矿投资		82.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
永城市神火示范电站有限公司	河南永城	河南永城	发供电		100.00%	通过设立或投资等方式取得的子公司
永城神火铝业股权投资基金(有限合伙)	河南永城	河南永城	从事非证券类股权投资活动	77.78%	5.55%	通过设立或投资等方式取得的子公司

非同一控制下企业合并取得的子公司
沁阳沁澳铝业有限公司	河南沁阳	河南沁阳	生产销售	70.00%		非同一控制下企业合并取得的子公司
禹州市昌隆煤业有限公司	河南禹州	河南禹州	煤炭投资	60.00%		非同一控制下企业合并取得的子公司
河南有色金属控股股份有限公司	河南郑州	河南郑州	投资管理	98.92%		非同一控制下企业合并取得的子公司
河南神火永昌矿业有限公司	河南巩义	河南巩义	销售咨询	75.00%		非同一控制下企业合并取得的子公司
郑州裕中煤业有限公司	河南新密	河南新密	煤矿投资	51.00%		非同一控制下企业合并取得的子公司
新密市超化煤矿有限公司	河南新密	河南新密	对煤矿投资		70.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
新密市恒业有限公司	河南新密	河南新密	销售矿产品		70.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
郑州丰祥贸易有限公司	河南新密	河南新密	售各类百货		70.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
河南省恒福商贸有限公司	河南新密	河南新密	煤矿投资		70.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
河南有色汇源铝业有限公司	河南鲁山	河南鲁山	氧化铝产销		75.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
河南神火新材料有限公司	河南汝州	河南汝州	售氢氧化铝		100.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
汝州市方源科技有限公司	河南汝州	河南汝州	研发氧化铝		51.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
河南平禹新梁煤业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
河南省新龙矿业有限责任公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		100.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
禹州市诚德矿业有限公司	河南禹州	河南禹州	对煤矿投资		51.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
河南神火豫能矿业有限公司	河南汝州	河南汝州	矿产销售		100.00%	非同一控制下企业合并取得的子公司
民权县绿洲投资有限公司	商丘民权	商丘民权	经营管理	80.00%		非同一控制下企业合并取得的子公司
上海神火国际贸易有限公司	上海	上海	进出口业务		64.52%	非同一控制下企业合并取得的子公司

深圳市神火贸易有限公司

深圳

深圳

国内贸易

100.00%

非同一控制下企业合并取得的子公司

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

禹州神火节能发电有限公司（以下简称“禹州节能发电”）成立于2007年12月19日，由河南省许昌新龙矿业有限责任公司（以下简称“许昌新龙公司”）、河南省文孚实业发展有限公司、贾建超共同出资设立，出资额分别为：164.00万元、160.00万元、

76.00万元，持股比例分别为41.00%、40.00%、19.00%。禹州节能发电董事会3名董事，有2名由许昌新龙公司委派，禹州节能发电生产所需瓦斯为许昌新龙公司煤炭开采伴生，生产电量全部销售给由于许昌新龙公司，因此许昌新龙公司可以控制禹州节能发电董事会并决定其财务经营决策，因此将其作为子公司纳入合并。

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
郑州裕中煤业有限公司	49.00%	-3,602,664.79	-	515,457,767.97
河南神火兴隆矿业有限责任公司	18.00%	21,350,751.33	-	154,078,055.71
商丘阳光铝材有限公司	40.00%	-3,360,882.34	-	-33,207,574.97
沁阳沁澳铝业有限公司	30.00%	624,541.32	-	100,877,944.94
河南有色汇源铝业有限公司	26.00%	-36,238,974.59	-	-112,307,703.83
新密市超化煤矿有限公司	64.00%	-2,281,865.41	-	68,820,658.82

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
郑州裕中煤业有限公司	2,427,310,416.16	1,655,242,766.81	4,082,553,182.97	2,173,358,554.47	857,240,000.00	3,030,598,554.47	2,203,147,051.25	1,655,192,064.20	3,858,339,115.45	1,980,812,109.82	818,220,000.00	2,799,032,109.82
河南神火兴隆矿业有限责任公司	1,194,153,453.57	2,371,265,767.33	3,565,419,220.90	2,392,160,843.85	317,269,178.68	2,709,430,022.53	777,560,912.16	2,285,513,802.66	3,063,074,714.82	2,043,294,367.72	281,461,655.54	2,324,756,023.26
商丘阳光铝材有限公司	505,296,374.02	212,089,868.75	717,386,242.77	775,807,820.22	24,597,359.98	800,405,180.20	393,640,860.15	219,634,070.29	613,274,930.44	663,732,814.27	25,901,866.65	689,634,680.92
沁阳沁澳铝业有限公司	418,035,597.45	76,159,862.62	494,195,460.07	157,973,380.05	-	157,973,380.05	622,472,272.11	71,205,901.47	693,678,173.58	359,500,161.52	-	359,500,161.52
河南有色汇源铝业有限公司	820,468,909.86	1,286,385,037.46	2,106,853,947.32	3,392,310,084.16	-	3,392,310,084.16	983,886,792.26	1,307,159,088.64	2,291,045,880.90	3,379,375,168.43	-	3,379,375,168.43
新密市超化煤矿有限公司	76,516,434.11	1,311,336,701.93	1,387,853,136.04	1,035,434,671.33	248,451,600.00	1,283,886,271.33	34,701,556.41	1,219,670,553.79	1,254,372,110.20	898,388,230.79	248,451,600.00	1,146,839,830.79

单位： 元

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
郑州裕中煤业有限公司	-	-7,352,377.13	-7,352,377.13	27,885,696.23	3,962,264.04	-2,717,626.25	-	-27,746,616.74
河南神火兴隆矿业有限责任公司	858,836,690.20	118,615,285.16	118,615,285.16	1,147,056,194.16	649,518,033.75	197,044,789.95	-	1,616,611,566.70
商丘阳光铝材有限公司	499,423,026.30	-8,402,205.85	-8,402,205.85	-15,079,727.87	615,365,399.76	-12,946,496.26	-	6,850,728,972.00
沁阳沁澳铝业有限公司	-	2,044,067.96	2,044,067.96	17,993.67	1,193,146.67	-11,500,336.78	-	-2,032,293.18
河南有色汇源铝业有限公司	545,049,500.34	-198,437,622.44	-198,437,622.44	98,814,632.56	830,393,238.56	-66,276,761.62	-	-41,708,012.71
新密市超化煤矿有限公司	363,456.53	-3,565,414.70	-	8,691.89	-	-6,000,259.28	-	439,079.94

其他说明：

2、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
河南省新郑煤电有限责任公司	河南新郑	河南新郑	煤炭生产	39.00%		权益法
郑州煤炭工业(集团)新郑精煤有限责任公司	河南新郑	河南新郑	煤炭生产	39.00%		权益法
云南神火铝业有限公司	云南富宁	云南富宁	铝制品加工	32.22%		权益法
商丘新发投资有限公司	河南商丘	河南商丘	投融资管理	49.00%		权益法
国电民权发电有限公司	商丘民权	商丘民权	电力生产	20.00%	7.20%	权益法
新疆丰华时代科技有限公司	新疆昌吉	新疆昌吉	运输	35.00%		权益法
新疆九华天物流有限公司	新疆昌吉	新疆昌吉	运输	18.00%		权益法
沁阳市黄河碳素有限责任公司	河南沁阳	河南沁阳	碳素生产	40.00%		权益法
河南神火运输有限公司	河南商丘	河南商丘	运输	49.00%		权益法
河南神火光明房地产开发有限公司	河南永城	河南永城	房地产开发	47.99%		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

（2）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额						期初余额/上期发生额
	河南省新郑煤电有限责任公司	云南神火铝业有限公司	商丘新发投资有限公司	国电民权发电有限公司	河南神火运输有限公司	河南神火光明房地产开发有限公司	河南省新郑煤电有限责任公司	云南神火铝业有限公司	商丘新发投资有限公司	国电民权发电有限公司	河南神火运输有限公司	河南神火光明房地产开发有限公司
流动资产	772,570,955.18	462,509,251.83	5,615,541,733.62	437,003,106.29	265,210,014.82	2,450,081,089.03	840,709,858.40	351,777,467.32	5,443,115,445.02	404,668,015.89	205,931,732.53	2,350,715,200.94
非流动资产	1,470,275,729.81	5,819,985,148.66	1,528,186,557.06	2,687,832,500.30	21,302,234.85	28,367,739.03	1,505,694,340.84	5,430,413,717.57	1,511,411,561.83	2,792,705,548.40	21,674,753.71	29,042,215.38
资产合计	2,242,846,684.99	6,282,494,400.49	7,143,728,290.68	3,124,835,606.59	286,512,249.67	2,478,448,828.06	2,346,404,199.24	5,782,191,184.89	6,954,527,006.85	3,197,373,564.29	227,606,486.24	2,379,757,416.32
流动负债	446,165,274.31	2,122,494,400.49	1,018,170,184.18	2,124,950,850.52	238,745,316.37	1,865,300,022.96	682,630,139.79	2,012,191,184.89	727,609,639.46	2,148,851,232.60	178,637,596.01	2,205,970,221.42
非流动负债	30,448,523.40	-	2,139,197,808.98	966,635,110.33	-	21,831,398.46	27,480,498.46	-	2,214,894,808.98	955,125,603.65	-	21,831,398.46
负债合计	476,613,797.71	2,122,494,400.49	3,157,367,993.16	3,091,585,960.85	238,745,316.37	1,887,131,421.42	710,110,638.25	2,012,191,184.89	2,942,504,448.44	3,103,976,836.25	178,637,596.01	2,227,801,619.88
少数股东权益	-	-	26,143,637.26	-	-	202,668,091.49	-	-	10,017,544.20	-	-	204,277,227.21
归属于母公司股东权益	1,766,232,887.28	4,160,000,000.00	3,960,216,660.26	33,249,645.74	47,766,933.30	388,649,315.15	1,636,293,560.99	3,770,000,000.00	4,002,005,014.21	93,396,728.04	48,968,890.23	-52,321,430.77
按持股比例计算的净资产份额	688,830,826.04	1,340,352,000.00	1,940,506,163.53	16,292,326.41	23,405,797.32	186,512,806.34	638,154,488.79	1,214,694,000.00	1,960,982,456.96	45,764,396.74	23,994,756.21	-25,109,054.63
调整事项	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
--商誉	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
--内部交易未实现利润	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
--其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
对联营企业权	688,830,826.05	678,275,388.06	1,991,286,203.14	80,980,267.18	23,841,255.59	182,556,481.92	638,154,488.79	678,296,719.06	2,023,382,752.01	98,283,794.43	23,709,203.61	12,000,000.00

益投资的账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
营业收入	604,449,726.64		373,489,724.89	731,314,536.65	301,090,187.85	122,518,986.02	790,836,808.31	103,773.69	8,278,874.63	704,207,260.18	414,445,004.24	36,631,271.23
净利润	137,487,652.09		-65,603,897.05	-60,147,082.30	-1,201,956.93	-10,638,389.80	208,085,319.36	86,576.40	-66,673,300.28	-76,687,111.37	1,104,722.24	-19,370,391.15
终止经营的净利润	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其他综合收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
综合收益总额	137,487,652.09	-	-65,603,897.05	-60,147,082.30	-1,201,956.93	-10,638,389.80	208,085,319.36	86,576.40	-66,673,300.28	-76,687,111.37	1,104,722.24	-19,370,391.15
本年度收到的来自联营企业的股利	163,683,000.00	-	-	-	-	-	-	-	-	-	19,000,000.00	-

其他说明

（3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
投资账面价值合计	-	-
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润	-	-
--其他综合收益	-	-
--综合收益总额	-	-
联营企业：	--	--
投资账面价值合计	100,625,741.94	94,775,987.25
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润	9,346,588.43	-1,500,087.21
--其他综合收益	-	-
--综合收益总额	9,346,588.43	-1,500,087.21

其他说明

十、与金融工具相关的风险

1、金融工具分类

公司资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：（单位：元）

（1）金融资产

2019年6月30日	贷款和应收款项	其他非流动金融资产	合 计
货币资金	8,557,786,611.52	-	8,557,786,611.52
应收票据	900,614,534.90	-	900,614,534.90
应收账款	476,185,887.88	-	476,185,887.88
其他应收款	1,544,092,135.04	-	1,544,092,135.04
其他非流动金融资产	-	122,645,400.00	-
合 计	11,478,679,169.34	122,645,400.00	11,601,324,569.34

备注：根据财政部2017年3月31日修订发布的企业会计准则22号、企业会计准则23号、企业会计准则24号和2017年5月2日修订发布的企业会计准则第37号(以下简称：新金融工具准则)，以及2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)要求，结合本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将原来以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的可供出售金融资产，调整为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，在其他非流动金融资产列报。

2018年12月31日	贷款和应收款项	可供出售金融资产	合 计
货币资金	9,102,974,728.33	-	9,102,974,728.33

应收票据	697,262,455.78	-	697,262,455.78
应收账款	283,746,867.41	-	283,746,867.41
其他应收款	2,286,944,854.38	-	2,286,944,854.38
可供出售金融资产	-	105,645,400.00	105,645,400.00
合 计	12,370,928,905.90	105,645,400.00	12,476,574,305.90

（2）金融负债-其他金融负债

金融负债	2019年6月30日	2018年12月31日
短期借款	18,344,125,531.73	17,044,782,409.78
应付票据	9,243,450,000.00	10,324,000,000.00
应付账款	2,756,423,992.85	2,673,487,634.61
其他应付款	2,194,387,621.65	1,699,368,906.21
一年内到期的非流动负债	3,176,963,526.01	5,184,513,688.89
长期借款	1,454,500,000.00	1,601,000,000.00
应付债券	-	-
长期应付款	2,497,699,044.44	2,470,208,605.51
合 计	39,667,549,716.68	40,997,361,245.00

2、金融资产转移

（1）已转移但未整体终止确认的金融资产

于2019年6月30日，公司已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人民币31,171,218.29元（2018年12月31日：人民币18,530,000.00元）。公司认为，公司保留了其几乎所有的风险和报酬，包括与其相关的违约风险，因此，继续全额确认其及与之相关的已结算应付账款。背书后，公司不再保留使用其的权利，包括将其出售、转让或质押给其他第三方的权利。于2019年6月30日，公司以其结算的应付账款账面价值总计为人民币31,171,218.29元（2018年12月31日：人民币18,530,000.00元）。

（2）已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产

于2019年6月30日，公司已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人民币6,369,043,916.99元（2018年12月31日：人民币6,456,480,306.14元）。本年度公司与国内多家银行操作若干贴现业务，于2019年6月30日，公司已贴现给银行，票据到期时没有回购义务的银行承兑汇票账面价值为人民币1,956,159,868.96元（2018年12月31日：人民币1,828,814,280.55元）。于2019年6月30日，其到期日为1至12个月，根据《票据法》相关规定，若承兑银行拒绝付款的，其持有人有权向公司追索（“继续涉入”）。公司认为，公司已经转移了其几乎所有的风险和报酬，因此，终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。继续涉入及回购的最大损失和未折现现金流量等于其账面价值。公司认为，继续涉入公允价值并不重大。

3、金融工具风险

公司的主要金融工具，包括货币资金、应收票据、融资租赁、应付票据等。这些金融工具的主要目的在于为公司的运营融资。公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。

公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。公司对此的风险管理政策概述如下。

（1）信用风险

公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，公司对应收账款余额进行持续监控，以确保公司不致面临重大坏账风险。

由于公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户/交易对手、地理区域和行业进行管理。于2019年6月30日，公司具有特定信用风险集中，公司的应收账款的19.63%（2018年12月31日：13.74%）

和36.40%（2018年12月31日：36.22%）分别源于应收账款余额最大和前五大客户。公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

（2）流动性风险

公司的目标是运用银行借款、发行债券、融资租赁等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：（单位：元）

2019年6月30日	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上	合计
短期借款	18,713,797,655.31	-	-	-	18,713,797,655.31
应付票据及应付账款	12,499,873,992.85	-	-	-	12,499,873,992.85
其他应付款	2,194,387,621.65	-	-	-	2,194,387,621.65
长期借款	1,234,996,288.67	292,945,514.53	558,734,633.61	909,182,633.33	2,995,859,070.14
应付债券	42,488,000.00	-	-	-	42,488,000.00
长期应付款	2,234,692,285.83	1,980,694,764.12	610,216,856.29	46,869,555.86	4,872,473,462.09
合 计	36,920,235,844.31	2,273,640,278.65	1,168,951,489.90	956,052,189.19	41,318,879,802.04

2018年12月31日	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上	合 计
短期借款	17,305,453,363.16	-	-	-	17,305,453,363.16
应付票据及应付账款	12,997,487,634.61	-	-	-	12,997,487,634.61
其他应付款	1,699,368,906.21	-	-	-	1,699,368,906.21
长期借款	2,486,122,200.56	451,234,272.50	322,121,900.56	1,118,955,244.44	4,378,433,618.06
应付债券	1,257,954,666.67	-	-	-	1,257,954,666.67
长期应付款	1,812,851,141.47	2,212,533,033.49	272,443,346.04	112,883,988.70	4,410,711,509.70
合 计	37,559,237,912.68	2,663,767,305.99	594,565,246.60	1,231,839,233.14	42,049,409,698.41

（3）市场风险-利率风险

公司面临的市场利率变动的风险主要与公司以浮动利率计息的长期负债有关。

公司通过维持适当的固定利率债务与可变利率债务组合以管理利息成本。于2019年6月30日，公司约48.05%（2018年：

53.44%）的计息借款按固定利率计息。

下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，将对净损益（通过对浮动利率借款的影响）和其他综合收益的税后净额产生的影响。（单位：元）

2019年	基点	净损益	其他综合收益的税后净额	股东权益合计
	增加/（减少）	增加/（减少）	增加/（减少）	增加/（减少）
人民币	100.00	-50,338,000.93	-	-50,338,000.93
人民币	-100.00	50,338,000.93	-	50,338,000.93

2018年	基点	净损益	其他综合收益的税后净额	股东权益合计
	增加/（减少）	增加/（减少）	增加/（减少）	增加/（减少）
人民币	100.00	-70,562,114.29	-	-70,562,114.29

人民币

-100.00

70,562,114.29

-

70,562,114.29

（4）资本管理

公司资本管理的主要目标是确保公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。公司根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持或调整资本结构，公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。公司不受外部强制性资本要求约束。2019年1-6月和2018年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。公司采用资产负债率来管理资本，资产负债率是指总负债和总资产的比率。公司于资产负债表日的资产负债率如下：（单位：元）

	2019年6月30日	2018年12月31日
资产总额	50,818,232,147.44	53,468,543,159.88
负债总额	43,180,485,753.58	45,815,780,395.49
资产负债率	84.97%	85.69%

十一、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
河南神火集团有限公司	河南省永城市	煤炭、电解铝、发电、铝材及房地产等	1,569,750,000.00	24.21%	24.21%

本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是商丘市人民政府国有资产监督管理委员会。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、1。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
河南神火集团光明有限责任公司	同一控股股东
河南神火集团新利达有限公司	同一控股股东
河南神火建筑安装工程有限公司	同一控股股东
上海神火铝箔有限公司	同一控股股东
神火国际集团有限公司	同一控股股东

河南神火集团永新物业有限公司	同一控股股东
云南神火铝业有限公司	同一控股股东
沁阳市黄河碳素有限责任公司	联营企业
河南神火运输有限公司	联营企业
吉木萨尔县普天物贸有限公司	联营企业
河南省新郑煤电有限责任公司	联营企业
华晨电力股份有限公司	子公司少数股东
禹州市三窑沟矿业有限公司	子公司少数股东
郑州裕中能源有限责任公司	子公司少数股东关联方
甘肃冶金兰澳进出口有限公司	子公司少数股东

其他说明

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
河南神火集团光明有限责任公司	住宿费	1,144,901.34	-		390,687.00
河南神火集团新利达有限公司	采购材料、修理费	103,705,883.80	270,000,000.00	否	145,248,527.64
河南神火集团有限公司	采购电力	-	-		9,529,194.98
河南神火集团有限公司	采购废铝母线	-	-		21,846,175.61
河南神火集团有限公司	氧化铝	-	-		1,725,636.00
河南神火集团有限公司	医疗费	397,300.00	-		1,313,280.00
河南神火建筑安装工程有限公司	工程施工劳务	257,174,259.45	280,000,000.00	否	90,155,870.55
上海神火铝箔有限公司	采购设备	-	-		134,999.99
上海神火铝箔有限公司	采购材料	82,800.00	-	-	103,050.00
合 计：		442,570,242.65	-	-	257,972,207.16

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
河南神火集团新利达有限公司	销售废旧物资	5,978,759.37	13,296,116.92
河南神火集团新利达有限公司	销售电力	743,588.78	830,033.91
河南神火集团新利达有限公司	销售水电气	325,910.32	678,431.58
河南神火集团有限公司	销售铝产品	421,123,289.67	201,766,172.16
河南神火集团有限公司	销售电力	1,129,832.74	1,216,625.00
上海神火铝箔有限公司	销售冷轧卷	146,558,413.22	127,125,490.51
河南神火集团永新物业有限公司	销售油、提供运输服务	172.41	2,152,764.09
合计		575,859,966.51	347,065,634.17

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名称	受托方/承包方名称	受托/承包资产类型	受托/承包起始日	受托/承包终止日	托管收益/承包收益定价依据	本期确认的托管收益/承包收益
上海神火铝箔有限公司	商丘阳光铝材有限公司	经营权托管	2018年09月30日	2020年09月30日	协议价	283,018.86

注：托管资产类型包括：股权托管、其他资产托管。关联托管/承包情况说明公司子公司商丘阳光铝材有限公司托管上海神火铝箔有限公司经营权，根据托管合同确认托管收入人民币283,018.86元（2018年：人民币141,509.43元）。本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名称	受托方/承包方名称	委托/出包资产类型	委托/出包起始日	委托/出包终止日	托管费/出包费定价依据	本期确认的托管费/出包费
无

关联管理/出包情况说明

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

河南神火集团新利达有限公司

房屋及相关附属建筑物

-

285,714.29

本公司作为承租方：

单位： 元

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
河南神火集团有限公司	土地使用权	404,400.00	404,400.00
河南神火集团有限公司	房屋	510,000.00	510,950.00
河南神火建筑安装工程有限公司	房屋	60,000.00	60,000.00

关联租赁情况说明

1、本公司与河南神火集团新利达有限公司达成以下协议：

2018年度签订《租赁合同》，有偿使用西铝厂电解车间第三、第四厂房及相关附属建筑物，租金为60万/年，租赁期限1年，合同已到期。

2、2019年5月31日，公司与神火集团签订了以下合同：

①签订《国有土地使用权租赁合同》，有偿使用葛店煤矿19,900平方米土地，新庄煤矿48,840平方米土地，新庄铁路专用线56,277.666平方米土地，年租金共计80.88万元，租赁期限为20年。

②签订《房屋租赁合同》，有偿使用办公楼10,218.75平方米，年租金102.19万元，租赁期限为20年。

3、2019年4月，本公司与河南神火建筑安装工程有限公司签订房屋租赁协议，有偿使用办公室三十六间，年租金12万元，租赁期限为1年。

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
A银行融资担保
新疆煤电	80,000,000.00	2018年11月27日	2019年11月27日	否
新疆煤电	500,000,000.00	2018年12月05日	2019年12月04日	否
新疆煤电	120,000,000.00	2019年01月03日	2020年01月03日	否
新疆煤电	200,000,000.00	2019年03月21日	2020年03月20日	否
新疆煤电	400,000,000.00	2019年03月26日	2020年03月25日	否
新疆煤电	300,000,000.00	2019年03月29日	2020年03月28日	否
新疆煤电	330,000,000.00	2019年05月07日	2020年05月06日	否
新疆煤电	200,000,000.00	2019年06月28日	2020年06月28日	否
新疆炭素	2,200,000.00	2013年11月13日	2019年12月21日	否
新疆炭素	27,800,000.00	2014年01月19日	2019年12月21日	否
新疆炭素	100,000,000.00	2019年04月11日	2020年04月10日	否
新疆炭素	200,000,000.00	2019年05月19日	2020年05月08日	否
新疆炭素	200,000,000.00	2019年06月28日	2020年06月28日	否
神火发电	7,500,000.00	2013年04月27日	2019年10月26日	否

神火发电	15,000,000.00	2013年05月31日	2019年11月30日	否
神火发电	15,000,000.00	2013年06月26日	2019年12月25日	否
神火发电	7,500,000.00	2013年04月27日	2020年04月26日	否
神火发电	15,000,000.00	2013年05月31日	2020年05月30日	否
神火发电	15,000,000.00	2013年06月26日	2020年06月25日	否
神火发电	7,500,000.00	2013年04月27日	2020年10月26日	否
神火发电	15,000,000.00	2013年05月31日	2020年11月30日	否
神火发电	15,000,000.00	2013年06月26日	2020年12月25日	否
神火发电	6,000,000.00	2013年04月27日	2021年04月26日	否
神火发电	12,000,000.00	2013年05月31日	2021年05月30日	否
神火发电	12,000,000.00	2013年06月26日	2021年06月25日	否
神火发电	6,000,000.00	2013年04月27日	2021年10月26日	否
神火发电	12,000,000.00	2013年05月31日	2021年11月30日	否
神火发电	12,000,000.00	2013年06月26日	2021年12月25日	否
神火发电	15,800,000.00	2013年04月27日	2022年04月26日	否
神火发电	31,600,000.00	2013年05月31日	2022年05月30日	否
神火发电	31,600,000.00	2013年06月26日	2022年06月25日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年05月04日	2019年10月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年05月04日	2020年05月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年05月04日	2020年10月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年05月04日	2021年05月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年05月28日	2021年10月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年05月29日	2022年05月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年07月04日	2022年10月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年08月01日	2023年05月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2012年11月18日	2023年10月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2013年05月27日	2024年05月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2013年05月27日	2024年10月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2013年05月27日	2025年05月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2013年05月27日	2025年10月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2013年05月27日	2026年05月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2013年06月14日	2026年10月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2013年06月14日	2027年05月20日	否
神火发电	21,289,450.00	2013年06月14日	2027年10月20日	否

神火发电	30,413,500.00	2013年06月14日	2028年03月27日	否
神火发电	100,000,000.00	2019年02月13日	2020年02月14日	否
神火发电	100,000,000.00	2019年03月05日	2020年03月04日	否
神火发电	50,000,000.00	2019年03月06日	2020年03月05日	否
神火发电	150,000,000.00	2019年04月28日	2020年04月27日	否
许昌新龙矿业	10,000,000.00	2019年04月24日	2019年10月23日	否
许昌新龙矿业	190,000,000.00	2019年04月24日	2019年10月23日	否
许昌新龙矿业	130,000,000.00	2019年04月10日	2020年04月09日	否
许昌新龙矿业	70,000,000.00	2019年02月25日	2020年02月25日	否
许昌新龙矿业	100,000,000.00	2019年04月29日	2020年04月28日	否
许昌新龙矿业	200,000,000.00	2019年05月31日	2020年05月30日	否
许昌新龙矿业	100,000,000.00	2016年12月30日	2019年12月30日	否
有色汇源铝业	80,000,000.00	2019年01月02日	2019年09月06日	否
有色汇源铝业	50,000,000.00	2018年09月06日	2019年09月06日	否
神火国贸	50,000,000.00	2019年03月18日	2020年03月17日	否
神火国贸	150,000,000.00	2019年03月29日	2020年03月29日	否
兴隆矿业	100,000,000.00	2019年04月15日	2020年04月14日	否
兴隆矿业	100,000,000.00	2019年04月25日	2020年04月24日	否
兴隆矿业	100,000,000.00	2019年05月09日	2020年05月08日	否
兴隆矿业	100,000,000.00	2018年11月16日	2019年11月16日	否
兴隆矿业	100,000,000.00	2019年06月27日	2020年06月27日	否
兴隆矿业	100,000,000.00	2018年07月31日	2019年07月31日	否
兴隆矿业	50,000,000.00	2018年12月05日	2019年12月04日	否
B开具银行承兑汇票担保
新疆煤电	1,950,000.00	2019年01月09日	2019年07月09日	否
新疆煤电	45,000,000.00	2018年10月12日	2019年07月12日	否
新疆煤电	100,000,000.00	2018年08月17日	2019年08月17日	否
新疆煤电	100,000,000.00	2018年08月21日	2019年08月21日	否
新疆煤电	50,000,000.00	2019年01月15日	2020年01月15日	否
新疆煤电	300,000,000.00	2019年03月22日	2020年03月22日	否
新疆煤电	45,000,000.00	2019年03月04日	2019年09月04日	否
新疆煤电	100,000,000.00	2019年04月23日	2019年10月23日	否
新疆煤电	59,800,000.00	2019年04月30日	2019年10月30日	否

新疆煤电	170,000,000.00	2019年05月13日	2020年05月12日	否
新疆煤电	200,000,000.00	2019年05月17日	2020年05月16日	否
新疆煤电	175,000,000.00	2019年06月20日	2020年06月20日	否
新疆煤电	70,000,000.00	2019年06月25日	2020年06月25日	否
新疆炭素	32,500,000.00	2018年08月09日	2019年08月09日	否
新疆炭素	65,000,000.00	2018年10月25日	2019年10月25日	否
新疆炭素	65,000,000.00	2019年03月27日	2019年09月27日	否
新疆炭素	52,000,000.00	2019年04月25日	2019年10月25日	否
新疆炭素	32,500,000.00	2019年04月09日	2019年10月09日
新疆炭素	30,000,000.00	2019年04月15日	2020年04月15日
神火发电	150,000,000.00	2019年01月22日	2019年07月22日	否
神火发电	39,990,000.00	2019年04月17日	2019年10月17日	否
神火发电	200,000,000.00	2018年07月11日	2019年07月11日	否
神火发电	100,000,000.00	2019年02月25日	2019年08月25日	否
神火发电	150,000,000.00	2019年02月02日	2019年08月01日	否
神火发电	60,000,000.00	2019年03月27日	2020年03月27日	否
神火发电	200,000,000.00	2019年02月25日	2020年02月25日	否
神火发电	100,000,000.00	2019年04月29日	2020年03月20日	否
许昌新龙矿业	100,000,000.00	2018年08月14日	2019年08月13日	否
许昌新龙矿业	150,000,000.00	2019年02月21日	2020年02月21日	否
许昌新龙矿业	80,000,000.00	2019年03月25日	2020年11月25日	否
有色汇源铝业	180,000,000.00	2019年02月14日	2020年02月14日	否
有色汇源铝业	70,000,000.00	2019年01月03日	2020年01月03日	否
神火国贸	50,000,000.00	2019年01月28日	2020年01月25日	否
神火国贸	50,000,000.00	2019年02月20日	2020年02月20日	否
神火国贸	150,000,000.00	2019年01月17日	2019年07月17日	否
神火国贸	65,000,000.00	2019年03月18日	2020年03月18日	否
神火国贸	50,000,000.00	2018年12月12日	2019年12月11日	否
神火国贸	100,000,000.00	2018年12月17日	2019年12月17日	否
兴隆矿业	10,000,000.00	2019年01月07日	2020年01月07日	否
兴隆矿业	190,000,000.00	2019年01月09日	2020年01月09日	否
兴隆矿业	90,000,000.00	2019年02月21日	2020年02月21日	否
兴隆矿业	10,000,000.00	2019年03月05日	2020年03月05日	否
C融资租赁担保

新疆煤电	173,792,057.55	2018年10月10日	2022年04月10日	否
新疆煤电	200,000,000.00	2019年06月04日	2022年04月04日	否
新疆煤电	300,000,000.00	2019年06月18日	2022年04月18日	否
新疆煤电	50,000,000.00	2017年07月20日	2019年07月19日	否
新疆煤电	118,332,568.45	2017年03月28日	2020年10月28日	否
新疆煤电	53,340,834.45	2017年06月09日	2019年12月09日	否
新疆煤电	179,822,916.92	2018年03月01日	2021年03月01日	否
新疆煤电	298,872,945.70	2018年03月15日	2021年03月15日	否
新疆炭素	108,406,436.82	2017年12月20日	2020年10月20日	否
兴隆矿业	247,711,021.14	2018年09月30日	2022年07月20日	否

本公司作为被担保方

单位： 元

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
A银行融资担保
河南神火集团有限公司	300,000,000.00	2019年04月30日	2019年07月01日	否
河南神火集团有限公司	360,000,000.00	2018年07月05日	2019年07月04日	否
河南神火集团有限公司	178,000,000.00	2018年12月24日	2019年07月09日	否
河南神火集团有限公司	144,000,000.00	2018年10月09日	2019年07月10日	否
河南神火集团有限公司	144,000,000.00	2019年01月09日	2019年07月10日	否
河南神火集团有限公司	295,000,000.00	2016年07月22日	2019年07月22日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2018年08月23日	2019年08月26日	否
河南神火集团有限公司	170,000,000.00	2018年08月27日	2019年08月26日	否
河南神火集团有限公司	250,000,000.00	2019年02月22日	2019年09月06日	否
河南神火集团有限公司	200,000,000.00	2018年09月11日	2019年09月11日	否
河南神火集团有限公司	80,000,000.00	2018年09月28日	2019年09月25日	否
河南神火集团有限公司	50,000,000.00	2018年11月13日	2019年10月17日	否
河南神火集团有限公司	210,000,000.00	2018年10月30日	2019年10月30日	否
河南神火集团有限公司	65,000,000.00	2018年12月27日	2019年12月17日	否
河南神火集团有限公司	50,000,000.00	2018年12月19日	2019年12月19日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2018年12月25日	2019年12月24日	否
河南神火集团有限公司	70,000,000.00	2018年12月28日	2019年12月26日	否
河南神火集团有限公司	50,000,000.00	2018年12月28日	2019年12月27日	否
河南神火集团有限公司	1,000,000.00	2018年06月29日	2019年12月29日	否
河南神火集团有限公司	200,000,000.00	2019年01月14日	2020年01月14日	否

河南神火集团有限公司	160,000,000.00	2019年01月23日	2020年01月22日	否
河南神火集团有限公司	35,000,000.00	2019年01月28日	2020年01月23日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2019年02月01日	2020年01月23日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2019年01月30日	2020年01月29日	否
河南神火集团有限公司	150,000,000.00	2019年01月31日	2020年01月31日	否
河南神火集团有限公司	200,000,000.00	2019年02月22日	2020年02月21日	否
河南神火集团有限公司	130,000,000.00	2019年03月08日	2020年03月07日	否
河南神火集团有限公司	300,000,000.00	2019年03月08日	2020年03月07日	否
河南神火集团有限公司	180,000,000.00	2019年03月21日	2020年03月20日	否
河南神火集团有限公司	200,000,000.00	2019年03月29日	2020年03月28日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2019年04月08日	2020年04月07日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2019年05月08日	2020年05月07日	否
河南神火集团有限公司	150,000,000.00	2019年05月29日	2020年05月29日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2019年05月31日	2020年05月30日	否
河南神火集团有限公司	55,000,000.00	2019年06月27日	2020年06月11日	否
河南神火集团有限公司	45,000,000.00	2019年06月27日	2020年06月11日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2019年06月19日	2020年06月18日	否
河南神火集团有限公司	200,000,000.00	2019年06月21日	2020年06月20日	否
河南神火集团有限公司	97,000,000.00	2018年06月29日	2020年06月29日	否
B开具银行承兑汇票担保
河南神火集团有限公司	140,000,000.00	2018年12月19日	2019年07月19日	否
河南神火集团有限公司	140,000,000.00	2019年01月21日	2019年07月21日	否
河南神火集团有限公司	25,000,000.00	2019年01月24日	2019年07月24日	否
河南神火集团有限公司	44,800,000.00	2018年11月16日	2019年08月20日	否
河南神火集团有限公司	80,000,000.00	2018年09月06日	2019年09月05日	否
河南神火集团有限公司	63,000,000.00	2018年10月16日	2019年10月16日	否
河南神火集团有限公司	200,000,000.00	2019年04月23日	2019年10月23日	否
河南神火集团有限公司	98,000,000.00	2019年04月25日	2019年10月25日	否
河南神火集团有限公司	151,900,000.00	2019年05月06日	2019年11月06日	否
河南神火集团有限公司	140,000,000.00	2019年05月23日	2019年11月23日	否
河南神火集团有限公司	140,000,000.00	2019年05月24日	2019年11月24日	否
河南神火集团有限公司	70,000,000.00	2019年05月26日	2019年11月26日	否
河南神火集团有限公司	300,000,000.00	2018年12月03日	2019年12月03日	否
河南神火集团有限公司	200,000,000.00	2018年12月06日	2019年12月06日	否

河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2018年12月11日	2019年12月11日	否
河南神火集团有限公司	140,000,000.00	2019年06月12日	2019年12月12日	否
河南神火集团有限公司	49,980,000.00	2019年06月24日	2019年12月24日	否
河南神火集团有限公司	200,000,000.00	2019年01月07日	2020年01月04日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2019年01月09日	2020年01月09日	否
河南神火集团有限公司	150,000,000.00	2019年02月12日	2020年02月12日	否
河南神火集团有限公司	75,000,000.00	2019年02月18日	2020年02月18日	否
河南神火集团有限公司	50,000,000.00	2019年02月19日	2020年02月19日	否
河南神火集团有限公司	150,000,000.00	2019年05月29日	2020年02月29日	否
河南神火集团有限公司	210,000,000.00	2019年03月20日	2020年03月20日	否
河南神火集团有限公司	100,000,000.00	2019年04月19日	2020年04月19日	否
河南神火集团有限公司	140,000,000.00	2019年06月06日	2020年03月06日	否
C融资租赁担保
河南神火集团有限公司	36,600,000.00	2018年06月27日	2022年06月27日	否
河南神火集团有限公司	183,000,000.00	2018年07月12日	2022年07月12日	否

关联担保情况说明

（5）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
崔建友	180,200.00	171,200.00
李 炜	180,200.00	171,200.00
齐明胜	162,300.00	154,080.00
石洪新	144,400.00	137,710.00
程乐团	150,400.00	146,960.00
孙公平	135,400.00	128,750.00
任慧娟	64,500.00	85,250.00
田 欣	109,210.00	134,400.00
王西科	121,100.00	128,750.00
张 伟	144,400.00	145,960.00
李宏伟	135,400.00	128,750.00
李爱启	144,400.00	142,960.00
合 计	1,671,910.00	1,675,970.00

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	河南神火集团新利达有限公司	-	-	67,514.83	-
其他应收款	禹州市三窑沟矿业有限公司	20,000,000.00	-	20,000,000.00	-
其他应收款	甘肃冶金兰澳进出口有限公司	7,972,420.62	-	7,972,420.62	-
应收股利	河南省新郑煤电有限责任公司	-	-	163,683,000.00	-
应收账款	河南神火运输有限公司	-	-	1,826,135.72	-
其他应收款	云南神火铝业有限公司	951,109,202.81	-	1,651,392,524.40	-

（2）应付项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	河南神火建筑安装工程有限公司	37,677,839.25	81,049,876.39
应付账款	河南神火集团新利达有限公司	23,512,956.70	33,329,881.64
应付账款	河南神火集团光明有限责任公司	676,898.38	330,402.62
应付账款	河南神火运输有限公司	533,963.73	26,170,156.73
应付账款	河南神火铝材有限公司	11,543,780.81	11,597,461.87
其他应付款	商丘新发投资有限公司	571,526.72	81,821,166.66
其他应付款	河南神火集团有限公司	931,140.00	10,151,079.50
其他应付款	禹州市三窑沟矿业有限公司	29,750,800.00	29,750,800.00
其他应付款	郑州裕中能源有限责任公司	123,800,101.03	27,548,301.11
其他应付款	河南神火集团新利达有限公司	1,255,169.74	2,627,070.00
其他应付款	河南神火建筑安装工程有限公司	926,058.14	33,723,307.00
其他应付款	华晨电力股份公司	45,555,591.40	106,733,250.93
长期应付款	华晨电力股份公司	-	818,220,000.00
长期应付款	郑州裕中能源有限责任公司	857,240,000.00	-
预收款项	河南神火建筑安装工程有限公司	1,498.80	-
预收款项	河南神火集团新利达有限公司	408,684.32	-

注：关联交易约定以净额结算的，应付关联方款项可以抵销后金额填列。

十二、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

十三、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺2012年2月25日，本公司董事会第五届十一次会议审议通过了收购华晨电力股份公司（原“华兴电力股份公司”）全资子公司郑州裕中煤业有限公司（以下简称“裕中煤业”）51%股权的决议，收购价格为61,020.00万元。

上述交易的定价原则是以双方共同委托的中天华资产评估有限责任公司出具的评估报告（中天华资评报字2012第1022号）和李沟铁矿探矿权咨询报告（中天华矿咨报20121号）确认的净资产价值为依据。经评估，裕中煤业净资产98,742.31万元,加上未纳入评估范围的李沟探矿权价值20,904.79万元，总价值为119,647.10万元。据此，双方确认交易价格为61,020.00万元。

2012年2月26日，本公司与华晨电力股份公司签订了《关于郑州裕中煤业有限公司之股权转让合同》，合同中约定：转让价款采取分期付款方式，公司在2012年2月29日前向华晨电力股份公司支付首期转让价款人民币20,000.00万元；2012年6月30日前支付人民币12,901.50万元；2012年12月31日前支付人民币12,901.50万元；鉴于裕中煤业通过子公司新密市恒业有限公司所属的李沟井田探矿权证书目前为铁矿权，矿种变更存在不确定性，华晨电力股份公司同意本公司暂不支付转让价款中的15,217.00万元，该笔价款待矿种变更完成后20个工作日内支付；如因国家政策变化等原因李沟井田不能完成矿种变更，本公司无需支付该笔价款，同时本公司持有裕中煤业的股权比例不因此变更。

2012年4月11日，裕中煤业完成了股权变更登记手续。本公司已经向华晨电力股份公司支付458,030,000.00元，其中：2012年度支付329,015,000.00元，2013年度支付129,015,000.00元。

于2019年06月30日，新密市恒业有限公司控制的李沟井田铁矿探矿权证书矿种变更尚未完成，本公司尚未支付剩余股权转让款152,170,000.00元。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

（1）本公司与山西潞安矿业（集团）有限责任公司仲裁案件（京仲裁字(2015)第0352号）

2012年6月17日，本公司与山西潞安矿业（集团）有限责任公司（以下简称“潞安集团”）在河南省郑州市签订了《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》（以下简称“《转让合同》”），双方约定将本公司持有的山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让给潞安集团，转让价款为人民币4,699,660,000.00元。

潞安集团未按照合同的约定及时、足额支付2014年12月31日前到期探矿权转让价款；截止2014年12月31日，潞安集团仅

支付了第一笔和第二笔部分转让价款。潞安集团迟延支付第三笔至第六笔探矿权转让价款共计2,609,898,200.00元。

北京仲裁委员会（以下简称“北仲”）2015年2月12日决定受理本公司于2015年2月10日向北京仲裁委员会提交的以潞安集团为被申请人的仲裁申请书。本公司提出如下仲裁请求：

①被申请人支付申请人探矿权转让价款2,609,898,200.00元人民币(具体包括：第2笔欠付的转让价款460,068,200.00元、第3笔转让价款800,000,000.00元、第4笔转让价款700,000,000.00元、第5笔转让价款324,915,000.00元和第6笔转让价款324,915,000.00元)；

②被申请人从滞纳之日起至付清之日止，按每日2‰支付滞纳金，暂计算至2015年2月10日滞纳金共计2,394,679,944.40元。

2015年3月16日，公司收到北京市第三中级人民法院（以下简称“北京三中院”）《应诉通知书》（(2015)三中民（商）特字第03811号），该院已受理潞安集团提交的《确认仲裁协议效力申请书》，潞安集团请求确认2012年6月27日签署的《转让合同》中仲裁协议无效。本公司应当在收到起诉状副本之日起15日内向该院提交答辩状及其副本以及相关证据。

2015年3月16日，公司收到北仲《关于(2015)京仲裁字第0352号仲裁案中止仲裁程序的通知》，由于潞安集团向北京三中院申请确认本案仲裁协议的效力，北京三中院已予以受理，北仲决定中止本案仲裁程序，待人民法院作出裁定后再决定是否恢复本案的仲裁程序。

2015年4月20日，公司收到北京三中院《民事裁定书》（(2015)三中民（商）特字第03811号），潞安集团请求确认其与本公司签订的《转让合同》第三十一条仲裁条款无效的请求缺乏事实与法律依据，北京三中院不予支持，裁定如下：驳回潞安集团要求确认其与本公司签订的《转让合同》中仲裁条款无效的申请；本次案件受理费400元，由潞安集团负担。本裁定为终审裁定。

2015年4月23日，公司收到北仲《关于(2015)京仲案字第0352号仲裁案恢复仲裁程序的通知》，由于北京三中院已作出确认仲裁协议有效的裁定，北仲决定恢复仲裁程序。

2016年3月7日北仲作出的裁决书（(2016)京仲裁字第0289号）裁决结果如下：

①《转让合同》关于探矿权变动部分的约定未生效；潞安集团向本公司支付《转让合同》约定的前六笔转让价款中尚未支付的转让价款，总计2,420,648,861.00元；潞安集团向本公司支付截至2015年2月10日的滞纳金，总计1,094,624,697.87元。驳回本公司的其他仲裁反请求。

②本案本请求仲裁费20,105,862.57元，由本公司承担20%，即4,021,172.51元，由潞安集团承担80%，即16,084,690.06元。因本公司已垫付本请求的全部仲裁费，潞安集团应直接向本公司偿付本请求仲裁费16,084,690.06元。

③本案反请求仲裁费19,911,195.16元，由本公司承担20%，即3,982,239.03元，由潞安集团承担80%，即15,928,956.13元。因潞安集团已垫付反请求的全部仲裁费，本公司应当直接向潞安集团偿付仲裁费3,982,239.03元。

上述②、③两项相抵后，潞安集团应当向本公司支付仲裁费12,102,451.03元。

2016年3月17日，公司收到上海市第二中级人民法院2016年3月17日作出的执行案件受理通知书、执行裁定书（(2016)沪02执199号）以及两份协助执行通知书。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司“协助冻结被执行人山西潞安矿业（集团）有限责任公司(证券账户号B882687129)持有的潞安环能6.28亿股（证券代码：601699，证券类别：无限售流通股）及孳息，冻结期间为从2016年3月17日起至2019年3月16日止(不超过3年)”。上海市杨浦区房地产交易中心“协助执行查封被执行人山西潞安矿业(集团)有限责任公司名下位于上海市杨浦区宁国路438弄2号全幢房地产，期限：2016年3月17日至2019年3月16日”。

2016年3月30日，公司收到北京三中院《应诉通知书》（(2016)京03民特80号），该院已受理潞安集团提交的《撤销仲裁裁决申请书》，潞安集团申请撤销北仲(2016)京仲裁字第0289号仲裁裁决。

2016年5月4日，北京三中院开庭审理了“(2016)京03民特80号申请撤销裁决案”。

本公司于2019年3月收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股权司法冻结通知（2019司冻0315-01 号），继续冻结潞安集团持有的潞安环能无限售流通股6.28亿股及孳息，冻结期限为2019年3月15日起至2022年3月14日止。

截至2019年06月30日，北京三中院尚未作出裁定。

（2）山西潞安矿业（集团）有限责任公司提起以本公司为被申请人的仲裁案件（京仲裁字(2016)第0465号）

2016年3月31日，公司收到北仲2016年3月28日作出的《关于(2016)京仲裁字第0465号仲裁案答辩通知》，申请人潞安集团已就与公司于2012年6月27日签订的《转让合同》”所引起的争议向北仲递交了《仲裁申请书》，北仲已根据上述合同下的

仲裁条款于2016年3月16日予以受理。潞安集团《仲裁申请书》提出的仲裁请求如下：

①请求仲裁庭判令被申请人于本仲裁申请提起之日起一个月内，完成案涉探矿权转让报批义务和完成案涉探矿权变更登记；

②请求仲裁庭判令被申请人向申请人支付违约金1,879,864,000.00元；

③请求仲裁庭判令被申请人赔偿申请人其他损失1,635,409,558.87元(暂时计算至2015年2月10日，至实际支付之日止)。

④请求仲裁庭判令被申请人承担本案仲裁费用。

2016年12月20日，公司向北仲提起了以潞安集团为被申请人的仲裁反请求，以明确双方的具体责任，维护公司的合法权益。2017年1月3日，公司收到北仲作出的《关于(2016)京仲案字第0465号仲裁案反请求受理通知》，北仲已于2016年12月26日受理公司的仲裁反请求，公司提出的仲裁反请求内容如下：

①请求仲裁庭判令被申请人于本仲裁申请提起之日起一个月内，完成案涉探矿权转让报批义务和完成案涉探矿权变更登记；

②请求仲裁庭明确裁决潞安集团的主体责任为：负责探矿权转让过程中需要山西省政府相关部门出具符合国土资源部审批和变更登记要求的同意转让的批文和手续；

③潞安集团支付公司《转让合同》约定的第7笔、第8笔转让价款本金合计349,830,000.00元；潞安集团支付第7笔、第8笔转让价款滞纳金至付清之日（暂计算至2016年12月15日，合计309,249,720.00元）；

④潞安集团支付北京仲裁委(2016)京仲字第0289号裁决书第（二）项确认的前6笔转让价款中尚未支付的本金总计2,609,898,200.00元的滞纳金，按合同约定的日2‰计算，从2015年2月11日起计算至付清之日（暂计算至2016年12月15日，计3,518,142,773.60元）；

⑤请求仲裁庭判令潞安集团承担本案仲裁费用。

2018年1月3日，公司向北仲提交了《变更反请求申请书》，请求北仲仲裁庭批准公司撤回原仲裁反请求第三项和第四项，反请求变更为：

①请求仲裁庭确认2016年9月26日潞安集团解除与公司于2012年6月签订的《转让合同》的行为无效；

②请求仲裁庭明确裁决潞安集团的主体责任为：负责探矿权转让过程中需要山西省政府相关部门出具符合国土资源部审批和变更登记要求的同意转让的批文和手续；

③请求仲裁庭判令潞安集团承担本案仲裁费用。

截至2019年06月30日，北仲尚未组庭。

（3）本公司提起以山西潞安矿业（集团）有限责任公司为被申请人的仲裁案件（京仲裁字(2018)第0182号）

2018年1月26日，公司收到北仲《关于(2018)京仲裁字第0182号仲裁案受理通知》。公司于2018年1月4日向北仲提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北仲于2018年1月17日决定受理。本公司仲裁请求内容如下：

①潞安集团支付本公司《转让合同》约定的第七笔、第八笔转让款本金合计349,830,000.00元；

②潞安集团支付第七笔转让款滞纳金（以174,915,000.00元为基数，自滞纳之日起至实际付清之日止，按照每日1‰支付，暂计算至2017年12月31日，滞纳金为160,047,225.00元）；

③潞安集团支付第八笔转让款滞纳金（以174,915,000.00元为基数，自滞纳之日起至实际付清之日止，按照每日1‰支付，暂计算至2017年12月31日，滞纳金为127,862,865.00元）；

④潞安集团支付本公司《转让合同》前六笔转让价款中尚未支付本金的滞纳金（以2,609,898,200.00元为基数，自2015年2月11日起至实际付清之日止，按照每日1‰支付，暂计算至2017年12月31日，滞纳金为2,753,442,601.00元）；

以上暂合计：3,391,182,691.00元。

⑤潞安集团承担本案仲裁费用。

截至2019年06月30日，北仲尚未组庭。

（4）山西潞安矿业（集团）有限责任公司向山西省左权县人民法院申请财产保全案（(2016)晋0722财保4号）

2016年4月1日公司收到山西省左权县人民法院作出的《民事裁定书》(2016)晋0722财保4号，潞安集团向山西省左权县人民法院申请财产保全，潞安集团要求对本公司的3,514,973,558.87元银行存款或者其他财产采取保全措施。潞安集团已提供其公司名下位于长治市、潞城市、襄垣县、屯留县等地的土地126宗，共同作为担保。

山西省左权县人民法院认为，潞安集团的申请符合法律规定，裁定如下：

①冻结本公司的银行存款人民币3,514,973,558.87元，或者查封、冻结其相应价值的其它财产。

②冻结潞安集团名下位于长治市、潞城市、襄垣县、屯留县等地的土地126宗、面积共计7,320,617.382m?的国有土地使用证的使用权变更登记手续，且不得在该土地上设定抵押等其它权利。

③冻结潞安集团名下位于太原市、襄垣县、长治市郊区故县的房屋524座，建筑面积共计448,799.88m?的房屋所有权证的产权变更登记手续，且不得在该房屋上设定抵押等其它权利。

④冻结山西潞安矿业集团慈林山煤业有限公司名下位于襄垣县、长子县的土地6宗，面积共计234,516.3m?的国有土地使用证的使用权变更登记手续，且不得在该土地上设定其它权利。

⑤冻结山西潞安集团司马煤业有限公司位于长治县的土地3宗，共计239,581m?的国有土地使用证的使用权变更登记手续，且不得在该土地上设定抵押等其它权利。

⑥冻结山西潞安华亿实业有限公司位于屯留县的土地3宗，共计218,267m?的国有土地使用证的使用权变更登记手续，且不得在该土地上设定抵押等其它权利。

2017年1月20日，公司收到山西省左权县人民法院《民事裁定书》(2016)晋0722财保4号之二，潞安集团再次申请左权县人民法院请求在3,414,973,558.87元的范围内对公司名下拥有的山西省左权县高家庄煤矿勘探（保留）的探矿权（许可证号：

T01120081101018824）予以查封。

左权县人民法院认为，潞安集团申请该院在原裁定指向的保全总额范围内对该探矿权采取查封措施，经审查，潞安集团的申请并未超出原裁定的保全总额范围，应予准许，裁定如下：

查封本公司名下的项目名称为山西省左权县高家庄煤矿勘探（保留）的探矿权（许可证号：T01120081101018824）。期限为2017年1月5日至2020年1月4日。

（5）山西潞安矿业（集团）有限责任公司向山西省高级人民法院提起以本公司为被告的合同纠纷案

2016年4月4日，公司收到山西省高级人民法院2016年3月23日作出的《举证通知书》、《应诉通知书》及《合议庭组成人员通知书》(2016)晋民初字第14号、两张传票和潞安集团提交的《民事起诉状》。举证通知书载明公司应于2016年5月11日之前向山西省高级人民法院提交证据，2016年6月1日开庭。潞安集团提交的《民事起诉状》主要内容如下：

山西潞安矿业（集团）有限责任公司作为原告，本公司作为被告，左权县人民政府为第三人，潞安集团向山西省高级人民法院提出如下诉讼请求：

①确认原告、被告、第三人签订的《关于山西高家庄煤矿探矿权转让涉及税费缴纳事项之协议书》合法有效；

②确认原告支付探矿权转让款前应当代扣代缴的金额（暂估12.01亿元）；

③被告承担本案诉讼费及原告因本案发生的律师费。

2016年11月25日，公司收到山西省高级人民法院于2016年6月14日作出的《民事裁定书》（(2016)晋民初14号），山西省高级人民法院认为北京三中院对“(2016)京03民特80号”申请撤销裁决案”的审理结果与本案有直接关系，有待于北京三中院作出审理结果后，才能对本案恢复诉讼、作出判决，故裁定如下：本案中止诉讼。

（6）施耐德电气（中国）有限公司诉晋商国际融资租赁有限公司、河南有色汇源铝业有限公司融资租赁合同纠纷案

2012年3月，公司控股子公司河南有色汇源铝业有限公司（“汇源铝业”）与晋商国际融资租赁有限公司（“晋商国际”）、施耐德电气（中国）有限公司（“施耐德”）三方签署了氧化铝厂蒸发车间余热回收系统《融资租赁合同》、《买卖及服务合同》和《委托购买协议》。约定：晋商国际作为出租人，购买施耐德余热回收系统设备，设备总价款14,833,399.00元，由汇源铝业承租，其中晋商国际委托汇源铝业与施耐德签署《买卖及服务合同》。根据节能绩效验收测试后结果，若实现年节能效益大于等于预计年节能效益，租金为3,803,080.00元/年，期限五年。

2012年4月25日设备运至汇源铝业，在安装和初试车后，达不到合同要求，相关各方协商数次均无法解决。2014年10月11日，施耐德起诉至北京市西城区人民法院，要求二被告支付设备款14,833,399.00元并承担违约责任。被告提出管辖异议后，北京市西城区人民法院于2015年2月3日以(2015)西民（商）初字第594号裁定本案移送至北京市海淀区人民法院审理。该案已于2015年6月29日开庭审理，汇源铝业提起反诉，要求解除汇源铝业与施耐德电气(中国)有限公司之间签订的《买卖及服务合同》。本案于2017年11月16日在北京市海淀区人民法院开庭审理期间，汇源铝业提出反诉，要求确认《买卖及服务合同》无效，开庭结束时，审判法官以案件涉及国家关于国际限制经营、特许经营、禁止经营的规定，需要向国家相关行政机关进行征询意见，宣布休庭。截至2018年12月31日，汇源铝业尚未接到北京市海淀区人民法院的开庭传票或其他法律文书。

截至2019年6月30日，本案仍然在一审审理过程中。

十四、资产负债表日后事项

1、 关于沁阳市铝电集团公司诉讼事项

沁阳市铝电集团公司起诉本公司、本公司子公司沁阳沁澳铝业有限公司，和甘肃冶金兰澳进出口有限公司关于沁阳沁澳铝业有限公司45%股权及14万吨电解铝产能指标纠纷案

2018年12月5日，本公司收到沁阳市人民法院送达的传票（案号：(2018)豫0882民初字第3587号）和沁阳市铝电集团公司（以下简称“沁阳铝电”）就沁阳沁澳铝业有限公司（以下简称“沁澳铝业”）45%股权及14万吨电解铝产能指标对沁澳铝业、本公司及甘肃冶金兰澳进出口有限公司（“甘肃兰澳”）提起诉讼的起诉状。

沁阳铝电起诉沁澳铝业未按照协议约定完成电解铝相关生产线的建设且停产多年，导致原来协议约定的沁澳铝业每年安排一定的资金补偿沁阳铝电职工安置、清偿债务等事项无法实现，导致沁阳铝电因资金链断裂而停产至今。请求法院判令本公司及甘肃兰澳将沁澳铝业45%股权、沁澳铝业将14万吨电解铝产能指标退还给沁阳铝电。

2006年6月，本公司与沁阳市政府、甘肃兰澳签署了《关于在焦作沁北工业园区合作建设铝工业基地相关问题的协议》，协议约定如下：

①本公司、甘肃兰澳共同出资，在焦作市沁北工业园区合作建设大型铝电工业项目。主要内容包括年产20万吨电解铝，15万吨铝深加工和配套装机容量300MW发电机组项目。

②本公司以现金出资的方式入股沁澳铝业，出资人民币16,333万元，占注册资本的70%；甘肃兰澳以经共同核准认可的原沁澳铝业净资产计人民币7,000万元出资，占注册资本的30%。

③合作后的公司仍冠名沁阳沁澳铝业有限公司，合作前的企业原有的所有无形资产全部归合作后的公司享有。

④协议签订后，重组后的沁澳铝业立即着手项目实施计划的安排。2006年8底前完成290KA系列一期前3.5万吨和80KA系列2万吨电解铝的产能启动，年内完成290KA系列一期后3.5万吨产能建设；2007年内完成290KA系列二期7万吨产能建设和华懋公司75KA系列2.3万吨的改扩（沁阳市政府在保证其完全产权前提下）；尽快启动年产15万吨铝加工和300MW自备电厂项目的前期准备工作，2007 年初开工建设300MW自备电厂，2007年内开工15万吨铝加工项目。

⑤沁阳市人民政府对本协议项下的相关建设项目全力支持，加强领导，提供良好的投资环境，并给予优惠政策，优惠政策包括：将沁阳铝电持有的原沁澳铝业45%国有股份无偿转让给甘肃兰澳，支持甘肃兰澳与本公司合作建设铝工业基地；

⑥若新公司未按约定时间完成项目建设的，该项目不再享受优惠政策（不可抗力因素除外）。

根据最高人民法院《关于调整高级人民法院和中级人民法院管辖第一审民商事案件标准的通知》（法发【2015】7号）相关规定，该诉讼应由河南省高级人民法院管辖，2018年12月10日，公司向沁阳市人民法院递交了《管辖权异议申请书》，认为根据本案标的额应将本案移送至有级别管辖权的河南省高级人民法院审理，截至2018年12月31日，沁阳市人民法院尚未作出裁定。

2019年4月4日本公司收到河南省沁阳市人民法院送达的案号为(2018)豫0882民初3587号《举证通知书》、《变更诉讼请求申请书》沁阳铝电集团申请对诉讼请求进行变更：由“判令三被告退还原告持有的原沁阳沁澳铝业有限公司45%股份，退还原告14万吨电解铝产能指标”，变更为“确认三被申请人持有的原沁阳沁澳铝业有限公司45%股份以及14万吨电解铝产能指标归申请人所有”。

2019 年 7 月 23 日，公司收到沁阳法院于 2019 年 7 月 19 日出具的《民事裁定书》（【2018】豫 0882 民初 3587 号），原告沁阳铝电集团于 2019 年 7 月19 日向沁阳法院提出撤诉申请。

2、 公司拟与控股股东股权转让及收购控股股东子公司股权事项

（1）拟向控股股东河南神火集团有限公司转让所持河南神火光明房地产开发有限公司47.99%股权

2018年以来，伴随着金融机构去杠杆的不断深化，市场资金面日趋紧张，而房地产项目建设需要大量的资金投入，公司现金流面临着很大的压力，直接影响到公司的资金周转和股权融资工作，鉴于此，神火集团为支持公司调整、优化资产结构、聚焦煤电铝主业，提升公司核心竞争力，同意以具有证券、期货从业资格的北京亚太联华出具的《资产评估报告》作为

定价依据，收购公司所持光明房产 47.99%股权。通过本次交易，不仅能够缓解公司的资金压力，有效抵御经营风险和财务风险，还能彻底剥离房地产业务，消除再融资障碍，对企业良性发展具有重要意义。

（2）拟收购控股股东河南神火集团有限公司所持上海神火铝箔有限公司75%股权

神火集团向公司转让所持上海铝箔 75%股权，主要是为了支持公司延伸产业链条，增强公司盈利能力和可持续发展能力，履行再融资承诺，解决同业竞争问题，消除公司再融资障碍。本次交易完成后，神火集团将实现主业整体上市，与上市公司之间的关联交易将明显减少，同时也解决了与上市公司铝加工业务的同业竞争问题。

（3）拟收购控股股东河南神火集团有限公司所持神隆宝鼎新材料有限公司56.90%股权

神火集团向公司转让所持神隆宝鼎 56.90%股权，主要是为了支持公司延伸产业链条，增强公司盈利能力和可持续发展能力，履行再融资承诺，解决同业竞争问题，消除公司再融资障碍；本次交易完成后，神火集团将实现主业整体上市。

上述涉及股权转让事项已经公司分别于2019年7月24日和2019年8月9日召开的董事会第七届十八次会议、第三次临时股东大会审议通过。

十五、其他重要事项

1、 本集团所属新密市崔岗井田煤勘探矿区保留申请情况

2009年6月29日，河南省国土资源厅对河南省新密市崔岗井田煤勘探矿区范围予以划定，预留获批延续至2012年6月30日。2016年5月，本集团下属子公司新密市超化煤矿有限公司向河南省国土资源厅申请崔岗煤矿划定矿区范围继续保留，截至2019年06月30日，崔岗井田划定矿区范围延续申请依然处于“受理”状态，河南省国土资源厅尚未批复。

2、 河南神火国贸有限公司诉珠海鸿帆有色金属化工有限公司买卖合同纠纷案

2013年10月21日，公司全资子公司河南神火国贸有限公司（以下简称“神火国贸”）与珠海鸿帆签署编号为SHGM-IP(1)-2013-10-01的《氧化铝购销合同》，约定神火国贸向珠海鸿帆购买氧化铝19,999.64吨，价款人民币50,899,083.80元。合同签订后，神火国贸依合同向珠海鸿帆支付预付款人民币50,000,000.00元，之后珠海鸿帆未按合同约定供货，神火国贸多次催要未果，形成纠纷。

2014年4月9日神火国贸向商丘市中级人民法院提起诉讼并申请了财产保全，法院于2014年7月30日下发了(2014)商民一初字第85号民事判决书，判决主要内容为：一、解除原告神火国贸与被告珠海鸿帆于2013年10月21日签订的合同编号SHGM-IP(1)-2013-10-01《购销合同》；二、被告珠海鸿帆支付原告神火国贸货款人民币49,788,588.80元、固定违约金人民币9,957,717.70元及逾期交货违约金（自2013年10月25日按日万分之四计算）；驳回原告的其他诉讼请求。诉讼费人民币356,050.00元、财产保全费人民币5,000.00元由被告珠海鸿帆承担。

一审判决后，珠海鸿帆不服判决，上诉至河南省高级人民法院。2015年1月23日河南省高级人民法院已经开庭审理，2015年3月18日河南省高级人民法院作出(2015)豫法民一终字第4号，判决珠海鸿帆向神火国贸支付货款人民币49,788,588.80元及违约金人民币9,957,717.70元，上述款项合计人民币59,746,306.50元。

2018年1月18日，神火国贸与上海鑫亚能源有限公司（以下简称“鑫亚能源”）签订了《氟化铝购销合同》，合同约定自2018年2月1日起至2020年1月31日神火国贸每月向鑫亚能源采购氟化铝120吨，实际采购单价按照神火国贸同期招标采购价格执行。同时鑫亚能源、珠海鸿帆、神火国贸签订《三方协议》，约定神火国贸每月从鑫亚能源采购氟化铝货款中扣除人民币500,000.00元，作为鑫亚能源代珠海鸿帆偿还神火国贸的欠款，三方协议履行期限与《氟化铝购销合同》履行期限一致。

于2019年06月30日，本公司应收珠海鸿帆款项原值人民币47,538,588.80元，坏账准备余额人民币45,788,588.80元。

3、 公司下属永城铝厂发生火灾事故情况

2019 年5月26日18时03分，河南神火煤电股份有限公司下属永城铝厂电解四车间 4003#电解槽发生侧部漏炉，高温液铝流入电解槽下部，引发火灾。事故发生后，公司立即启动应急预案，通过组织现场人员对漏炉处进行封堵、利用灭火器进行灭火等措施积极施救，并按相关规定向有关部门及时报告。但因火势逐步变大，在未能有效控制的情况下，现场人员于 18 时

20 分报警，并组织人员有序、安全撤离现场。20时 30 分，火势得到有效控制， 22 时 50 分熄灭。目前， 永城铝厂在产的 25 万吨产能已暂时停产，事故共造成 3 台电解槽损毁，未造成人员伤亡。本次火灾主要受损资产均已向保险公司投保，公司正在联系有关保险公司进行损失评估和理赔工作。

截至2019年06月30日，永城铝厂尚未恢复生产。

十六、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	4,249,316.40	6.95%	4,249,316.40	100.00%	-	4,249,316.40	9.57%	4,249,316.40	100.00%	-
其中：
单项计提坏账准备的应收账款	4,249,316.40	6.95%	4,249,316.40	100.00%	-	4,249,316.40	9.57%	4,249,316.40	100.00%	-
按组合计提坏账准备的应收账款	56,891,643.80	93.05%	1,334,985.85	2.35%	55,556,657.95	40,167,851.38	90.43%	1,190,498.68	2.96%	38,977,352.70
其中：
信用风险特征组合	56,891,643.80	93.05%	1,334,985.85	9.34%	55,556,657.95	40,167,851.38	90.43%	1,190,498.68	2.96%	38,977,352.70
合计	61,140,960.20	100.00%	5,584,302.25	9.13%	55,556,657.95	44,417,167.78	100.00%	5,439,815.08	12.25%	38,977,352.70

按单项计提坏账准备：4,249,316.40

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
张家港保税区中原国际贸易有限公司	702,853.57	702,853.57	100.00%	预计无法收回
定远县化肥厂	497,494.88	497,494.88	100.00%	预计无法收回
涡阳县化肥厂	488,823.46	488,823.46	100.00%	预计无法收回
河南豫东水泥厂	457,120.37	457,120.37	100.00%	预计无法收回
苏州钢铁股份有限公司	303,235.83	303,235.83	100.00%	预计无法收回
其他	1,799,788.29	1,799,788.29	100.00%	预计无法收回
合计	4,249,316.40	4,249,316.40	--	--

按组合计提坏账准备：1,334,985.85元

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	55,512,970.61	645,649.26	1.16%
1至2年	-	-	-
2至3年	-	-	-
3年以上	1,378,673.19	689,336.59	50.00%
合计	56,891,643.80	1,334,985.85	--

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	50,283,701.85
1年以内	50,283,701.85
1至2年	-
2至3年	-
3年以上	5,272,956.10
3至4年	-
4至5年	1,250,486.00
5年以上	4,022,470.10

合计	55,556,657.95

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	核销
单项计提坏账准备	4,249,316.40	-	-	-	4,249,316.40
信用风险特征组合计提坏账准备	1,190,498.68	144,487.17	-	-	1,334,985.85
合计	5,439,815.08	144,487.17	-	-	5,584,302.25

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称	收回或转回金额	收回方式
无	-
合计	-	--

注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备比例的依据及其合理性。

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	年末余额	占应收账款余额合计数的比例(%)	性质	账龄	坏账准备
					年末余额
河南神火国贸有限公司	38,007,806.17	62.16	货款	1年以内	-
河南科源电子铝箔有限公司	6,243,331.03	10.21	货款	1年以内	312,166.55
河南神火新材料有限公司	4,592,179.40	7.51	货款	3年以上	-
龙口金正机械有限公司	2,844,880.80	4.65	货款	1年以内	142,244.04
宁波康发铸造有限公司	2,718,815.50	4.45	货款	1年以内	135,940.78
合计	54,407,012.90	88.98			590,351.37

2、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应收利息	-	-
应收股利	225,000,000.00	464,160,000.00
其他应收款	7,092,458,123.80	6,640,747,934.22
合计	7,317,458,123.80	7,104,907,934.22

（1）应收利息

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位： 元

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
河南省新郑煤电有限责任公司	-	163,683,000.00
河南神火能源开发有限公司	-	477,000.00
许昌神火矿业集团有限公司	-	300,000,000.00
新疆神火资源投资有限公司	225,000,000.00	-
合计	225,000,000.00	464,160,000.00

重要的账龄超过1年的应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
无	-
合计		--	--	--

坏账准备计提情况

□ 适用 √不适用

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	7,089,028,622.18	6,637,662,120.95
保证金	4,426,958.23	7,584,069.12
备用金	5,625,054.04	2,270,686.83
仲裁费	12,102,451.03	12,102,451.03
代扣款	892,097.47	849,878.73
其他	408,533.95	345,234.62
合计	7,112,483,716.90	6,660,814,441.28

2）坏账准备计提情况

单位： 元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信	整个存续期预期信用损失	整个存续期预期信用损失

	用损失	(未发生信用减值)	(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	9,778,158.97	10,288,348.09	-	20,066,507.06
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——
--转入第二阶段	-	-	-	-
--转入第三阶段	-	-	-	-
--转回第二阶段	-	-	-	-
--转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	-40,913.96	-	-	-40,913.96
本期转回	-	-	-	-
本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动	-	-	-	-
2019年6月30日余额	9,737,245.01	10,288,348.09	-	20,025,593.10

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	3,414,753,261.29
1年以内	3,414,753,261.29
1至2年	2,006,043,329.88
2至3年	275,441,018.16
3年以上	1,396,220,514.47
3至4年	797,199,037.35
4至5年	357,771,379.57
5年以上	241,250,097.55
合计	7,092,458,123.80

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额		期末余额
		计提	收回或转回
信用风险特征组合计提坏账准备	9,778,158.97	-40,913.96	-	9,737,245.01
单项金额不重大计提坏账准备	10,288,348.09	-	-	10,288,348.09

合计

20,066,507.06

-40,913.96

-

20,025,593.10

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称	转回或收回金额	收回方式
无	--
合计	-	--

注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性。本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目	核销金额
无	-

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
无		-
合计	--	-	--	--	--

其他应收款核销说明：

4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
郑州裕中煤业有限公司	往来款	2,013,017,565.56	1年以内；1-2年；2-3年；3年以上	28.38%	-
河南有色汇源铝业有限公司	往来款	1,956,078,454.66	1年以内；1-2年	27.58%	-
云南神火铝业有限公司	往来款	951,109,202.81	1年以内	13.41%	-
商丘阳光铝材有限公司	往来款	337,306,210.44	1年以内	4.76%	-
河南有色金属控股股份有限公司	往来款	213,869,029.60	1年以内	3.02%	-
合计	--	5,471,380,463.07	--	77.15%	-

3、长期股权投资

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	9,837,706,436.13	1,079,397,773.40	8,758,308,662.73	9,835,706,436.13	1,079,397,773.40	8,756,308,662.73

对联营、合营企业投资	3,635,143,825.60	-	3,635,143,825.60	3,417,545,581.81	-	3,417,545,581.81
合计	13,472,850,261.73	1,079,397,773.40	12,393,452,488.33	13,253,252,017.94	1,079,397,773.40	12,173,854,244.54

（1）对子公司投资

单位： 元

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
郑州神火矿业投资有限公司	182,592,300.00	-	-	182,592,300.00	-	-
河南神火能源开发有限公司	3,000,000.00	-	-	3,000,000.00	-	-
河南神火铁运有限责任公司	690,000,000.00	-	-	690,000,000.00	-	-
汝州市神火庇山煤业有限责任公司	29,480,000.00	-	-	29,480,000.00	-	-
许昌神火铁运有限公司	90,000,000.00	-	-	90,000,000.00	-	-
河南神火永昌矿业有限公司	122,250,000.00	-	-	122,250,000.00	-	-
禹州市昌隆煤业有限公司	102,000,000.00	-	-	102,000,000.00	-	-
许昌神火矿业集团有限公司	760,204,200.00	-	-	760,204,200.00	-	-
新疆神火资源投资有限公司	4,004,840,700.00	-	-	4,004,840,700.00	-	-
山西左权晋源矿业投资有限公司	100,000,000.00	-	-	100,000,000.00	-	-
沁阳沁澳铝业有限公司	163,333,333.33	-	-	163,333,333.33	-	-
民权县绿洲投资有限公司	3,188,000.00	-	-	3,188,000.00	-	-
商丘阳光铝材有限公司	31,702,619.55	-	-	31,702,619.55	-	88,297,380.45
河南神火发电有限公司	1,172,835,500.00	-	-	1,172,835,500.00	-	-
河南神火国贸有限公司	100,000,000.00	-	-	100,000,000.00	-	-
河南有色金属控股股份有限公司	219,205,065.92	-	-	219,205,065.92	-	452,245,145.48
郑州裕中煤业有限公司	959,676,943.93	-	-	959,676,943.93		538,855,247.47
河南神火光明房地产开发有限公司	12,000,000.00	-	12,000,000.00	-	-	-
上海神火资产管理有限公司	10,000,000.00	-	-	10,000,000.00	-	-
永城神火铝业股权投资基金（有限合伙）	-	14,000,000.00	-	14,000,000.00	-	-
合计	8,756,308,662.73	14,000,000.00	12,000,000.00	8,758,308,662.73	-	1,079,397,773.40

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元

投资单位	期初余额	本期增减变动								期末余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、联营企业
河南省新郑煤电有限责任公司	638,154,488.67	-	-	53,620,184.31	-	-2,943,846.94	-	-	-	688,830,826.04	-
郑州煤炭工业集团新郑精煤有限责任公司	14,156,213.27	-	-	-901,059.52	-	-	-	-	-	13,255,153.75	-
商丘新发投资有限公司	2,023,382,752.01	-	-	-32,096,548.87	-	-	-	-	-	1,991,286,203.14	-
国电民权发电有限公司	98,283,794.43	-	-	-17,303,527.25	-	-	-	-	-	80,980,267.18	-
云南神火铝业有限公司	678,275,388.06	-	-		-	-	-	-	-	678,275,388.06	-
河南神火光明房地产开发有限公司	-34,707,054.63	-	-	-4,490,757.94	-	-	-	-	221,713,800.00	182,515,987.43	-
小计	3,417,545,581.81	-	-	-1,171,709.27	-	-2,943,846.94	-	-	221,713,800.00	3,635,143,825.60	-
合计	3,417,545,581.81	-	-	-1,171,709.27	-	-2,943,846.94	-	-	221,713,800.00	3,635,143,825.60	-

4、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,326,737,010.54	2,164,826,335.75	2,722,617,661.16	2,788,354,250.77
其他业务	1,716,277,418.45	1,694,937,053.74	852,837,687.53	825,897,676.50
合计	4,043,014,428.99	3,859,763,389.49	3,575,455,348.69	3,614,251,927.27

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

5、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	225,000,000.00	954,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	-1,171,709.27	19,189,407.34
处置长期股权投资产生的投资收益	209,713,800.00	-
交易性金融资产在持有期间的投资收益	-	-
处置交易性金融资产取得的投资收益	-	-
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	-	-
持有至到期投资在持有期间的投资收益	-	-
可供出售金融资产在持有期间的投资收益	-	-
处置可供出售金融资产取得的投资收益	-	-
处置持有至到期投资取得的投资收益	-	-
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得	-	-
债权投资在持有期间取得的利息收入	-	-
其他债权投资在持有期间取得的利息收入	-	-
处置其他债权投资取得的投资收益	-	-
合计	433,542,090.73	20,143,407.34

十七、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	3,259,781.35	详见第十节财务报告之七、46、47、48
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免	-	-
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	65,446,251.77	详见第十节财务报告之七、42、47
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	-	-
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-	-
非货币性资产交换损益	-	-
委托他人投资或管理资产的损益	-	-
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备	-	-
债务重组损益	-	-
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	-	-
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益	-	-
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	478,478,787.12	详见第十节财务报告之七、43
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-	-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-	-
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	-	-
对外委托贷款取得的损益	-	-
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益	-	-
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响	-	-
受托经营取得的托管费收入	283,018.87	-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-5,001,856.45	详见第十节财务报告之七、47、48
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-25,347,161.92	-
减：所得税影响额	1,335,958.17	-
少数股东权益影响额	-7,968,341.75	-
合计	523,751,204.32	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√ 适用 □ 不适用

项目	涉及金额（元）	原因
煤层气(瓦斯)抽采中央财政补贴资金	3,999,183.00	财政利用清洁能源奖补资金
煤矿瓦斯发电增值税即征即退	218,770.31	财政利用清洁能源奖补资金
代扣个人所得税手续费返还	100,000.00	其他与日常活动相关项目
合计	4,317,953.31

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	4.40%	0.144	0.144
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	-4.01%	-0.125	-0.125

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

第十一节 备查文件目录

（一）载有公司董事长签名的半年度报告；

（二）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；

（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。上述文件备置于公司董事会办公室供股东及有关部门查阅。

董事长：崔建友

河南神火煤电股份有限公司

2019年8月13日