河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文
河南神火煤电股份有限公司
2012 年年度报告
（公告编号：2013-003）
河南神火煤电股份有限公司董事会
二〇一三年三月二十六日
河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长、总经理张光建先生、总会计师石洪新先生及副总会计师、财
务部长李宏伟先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年末的公司总股本
1,900,500,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），送
红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
第一节重要提示、目录和释义 ................................................... 2
第二节公司简介 .............................................................. 7
第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................. 9
第四节董事会报告............................................................ 11
第五节重要事项 ............................................................. 31
第六节股份变动及股东情况 .................................................... 41
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 46
第八节公司治理 ............................................................. 52
第九节内部控制 ............................................................. 58
第十节财务报告 ............................................................. 60
第十一节备查文件目录 ....................................................... 164
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、本集团 指 河南神火煤电股份有限公司
神火集团、集团公司、控股股东 指 河南神火集团有限公司
许昌神火 指 许昌神火矿业集团有限公司
郑州神火 指 郑州神火矿业投资有限公司
新龙公司 指 河南省许昌新龙矿业有限责任公司
兴隆公司 指 河南神火兴隆矿业有限责任公司
神火发电 指 河南神火发电有限公司
示范电站 指 永城市神火示范电站有限公司
河南有色 指 河南有色金属控股股份有限公司
汇源铝业 指 河南有色汇源铝业有限公司
沁澳铝业 指 沁阳沁澳铝业有限公司
阳光铝材 指 商丘阳光铝材有限公司
神火铝材 指 河南神火铝材有限公司
神火国贸 指 河南神火国贸有限公司
新疆神火 指 新疆神火煤电有限公司
新疆炭素 指 新疆神火炭素制品有限公司
裕中煤业 指 郑州裕中煤业有限公司
庇山煤业 指 汝州市神火庇山煤业有限公司
诚德矿业 指 禹州市诚德矿业有限公司
神火铁运 指 河南神火铁运有限公司
新郑煤电 指 河南省新郑煤电有限责任公司
新郑精煤 指 郑煤集团新郑精煤有限责任公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
指定媒体 指 中国证券报、证券时报、证券日报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
元 指 人民币元
原煤 指 从地下开采出来后只选出规定粒度矸石，未经任何加工的煤炭
效益煤 指 附加值较高、效益较明显的洗精煤、块煤
洗精煤 指 将原煤经过洗选加工，去除矸石及其他杂质后的煤炭产品，主要用途为冶金用
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煤、炼焦配煤
洗混煤 指 洗精煤的副产品，主要用途是动力用煤
块煤 指 从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于 13 毫米的煤炭产品，主要用途为化工用煤
以无烟沫精煤、添加剂和粘结剂为原料，经破碎、搅拌冲压成型和炭化后形成
铸造型焦 指
的产品，是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料
氧化铝 指 铝电解生产中的主要原料，由铝土矿加工而成
电解铝 指 以氧化铝为电解材料，加入催化剂后电解得到的单质铝，又称“原铝”
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重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的相关风险，请查阅董事会报告中公司未
来发展的展望部分关于可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影
响的风险因素内容。
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
为本公司 2013 年度选定的信息披露媒体，本公司所有信息均以在上述指定媒
体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 神火股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 河南神火煤电股份有限公司
公司的中文简称 神火煤电
公司的外文名称（如有） HENAN SHENHUO COAL﹠POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写（如有）SHENHUO COAL﹠POWER
公司法定代表人 张光建
注册地址 河南省永城市东城区光明路 17 号
注册地址的邮政编码 476600
办公地址 河南省永城市东城区光明路 17 号
办公地址的邮政编码 476600
公司网址 http://www.shenhuo.com
电子信箱 shenhuogufen@163.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李宏伟 吴长伟
联系地址 河南省永城市东城区光明路 17 号 河南省永城市东城区光明路 17 号
电话 0370-5982466 0370-5982722
传真 0370-5125596 0370-5180086
电子信箱 shenhuogufen@163.com shenhuogufen@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
首次注册 1998 年 08 月 31 日 河南永城新城区光明路 4100001004406 411481706784652 70678465-2
报告期末注册 2012 年 09 月 03 日 河南永城新城区光明路 410000100006567 411481706784652 70678465-2
公司上市之初的主营业务是“煤炭生产、销售、洗选加工，发供电，铁路专用线
营运，矿用器材生产和销售”。
公司上市以来主营业务的变化情况（如 2002 年增加了“经营本公司自产产品及相关技术的进出口业务”。
有） 2011 年增加了“电解铝、铝合金、铝型材及延伸产品的生产、加工、销售，废铝
加工，碳素制品的生产、加工、销售”，并把“经营本公司自产产品及相关技术的
进出口业务”修订为“从事货物和技术的进出口业务”。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所
会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号
签字会计师姓名 范文红 张纪荣
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
郑州市郑东新区外环路 10 号
中原证券股份有限公司 刘政 毕召君 2012 年 7 月 31 日-2013 年 12 月 31 日
中原广发金融大厦 18 楼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业收入（元） 27,984,998,674.46 30,699,073,305.39 -8.84 16,902,627,746.46
归属于上市公司股东的净利润
201,529,243.37 1,150,584,245.39 -82.48 1,158,840,495.55
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
189,737,478.89 1,086,480,301.49 -82.54 1,203,625,673.26
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
1,667,667,351.49 3,245,565,511.42 -48.62 1,950,112,564.03
（元）
基本每股收益（元/股） 0.114 0.649 -82.43 0.610
稀释每股收益（元/股） 0.114 0.649 -82.43 0.610
净资产收益率（%） 3.22 23.47 减少 20.25 个百分点 28.32
2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%) 2010 年末
总资产（元） 39,706,011,177.36 30,077,162,798.42 32.01 24,667,694,637.75
归属于上市公司股东的净资产
（归属于上市公司股东的所有者 7,383,991,019.19 5,461,376,925.22 35.20 4,499,633,354.09
权益）（元）
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-6,433,886.45 -146,165,641.43 -137,603,786.84
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 49,951,901.04 30,413,899.83 95,943,195.44
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
1,789,240.00
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单 -121,164.99
位可辨认净资产公允价值产生的收益
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至
-80,249,329.82
合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 133,595.00 26,963,109.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 2,227,014.00 3,911,625.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
-30,894,361.32 -26,074,111.40
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,224,946.44 -58,385,584.45 -3,272,289.73
所得税影响额 6,149,385.22 -270,647,222.22 7,223,149.84
少数股东权益影响额（税后） 4,457,767.46 8,346,050.95 -85,731,185.48
合计 11,791,764.48 64,103,943.90 -44,785,177.71 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2012 年，国际国内经济形势复杂多变，国际经济持续下滑，国内经济增长速度放缓，经济下行压力加大。国际方面，
美国的页岩气革命导致了世界能源结构发生深刻变化，国际煤炭价格大幅度下滑，煤炭进口量激增，对国内煤炭价格造成较
大冲击；国内方面，受宏观调控和经济增速放缓影响，冶金、建材、化工等主要用煤行业煤炭需求不旺，煤炭市场供求关系
出现根本转换，煤炭价格承压较大，行业竞争加剧。电解铝行业产能过剩状况依然严重，铝产品价格长期低位徘徊，电解铝
行业景气度持续低迷，公司生产经营处于低谷状态。面对严峻而复杂的经济形势，公司管理层在董事会的带领下，围绕年度
经营计划，积极顺应国家经济政策导向，全面加强安全管理，以效益为中心，以市场为导向，以强化基础管理和资本运营为
手段，优质高效推进和组织生产，科学合理建设重点项目，严格落实各项节支降耗措施，努力降低宏观经济下行对公司的影
响，基本完成了年度生产经营目标。
在煤炭业务方面，公司继续加强产品结构调整和安全管控工作，实现了煤炭产量和安全生产形势的稳定。
在铝产品业务方面，公司密切关注上下游市场供求变化，着力加强成本管理与质量控制，同时加强对煤电铝材产业链条
中电力短板的完善，积极推进 60 万千瓦发电机组项目的工程建设进度，通过长期不懈努力和多方协调，在争取到比较经济、
合理的并网费用的基础上，使 60 万千瓦机组在报告期末顺利通过 168 小时满负荷试运行。自供电比例的改善将有效降低公
司铝产品生产成本。
在多渠道融资方面，公司综合考虑生产经营资金需求，通过非公开发行股票募集资金 17.97 亿元，优化了公司资产结构，
降低了公司融资成本，扩大了融资空间，有效改善了公司资金状况。
在完善内部控制方面，在内部控制规范建设试点工作的基础上，实施了全面内部控制规范建设工作。公司进一步夯实管
理基础，查补管理漏洞，构建内部控制长效运行机制，完善风险管理体系，实现公司内部控制建设的全覆盖，提升公司规范
运作水平。
截至 2012 年 12 月 31 日，公司合并报表资产总额 397.06 亿元，比年初增加 96.29 亿元；归属于上市公司股东的所有者
权益 73.84 亿元，比年初增加 19.23 亿元；资产负债率 74.41%，比年初下降 2.55%。
二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司实现营业收入 2,798,499.87 万元，较上年下降 8.84%；利润总额 36,700.99 万元，较上年下降 74.13%；
归属于上市公司股东的净利润 20,162.67 万元，较上年下降 82.48%，下降的主要原因是报告期内，受宏观经济增速放缓的影
响，公司所处煤炭、电解铝行业竞争加剧，尤其是 7 月份以来，国内煤炭市场需求下滑,公司煤炭产品平均售价较上年同期
下降幅度较大；同时，国内铝产品市场严重供大于求，铝价持续低迷，公司电解铝业务亏损加大。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
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2、收入
说明：公司业务收入构成与上年同期相比无重大变化。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
单位：万吨
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 802.90 709.34 13.19
采掘业（煤炭） 生产量 821.12 711.96 15.33
库存量 39.38 21.82 80.48
销售量 45.13 48.18 -6.33
电解铝 生产量 45.01 47.65 -5.54
库存量 0.06 0.18 -65.00
销售量 82.09 59.22 38.62
氧化铝 生产量 83.26 60.00 38.77
库存量 3.83 2.66 43.98
有色金属
销售量 8.02 4.72 69.92
氢氧化铝 生产量 8.23 5.51 49.36
库存量 0.43 0.22 95.45
销售量 18.16 16.05 13.15
阳极碳块 生产量 16.79 15.99 1.13
库存量 0.74 2.11 -64.93
销售量 6.56 10.18 -35.56
电解铝深加工（铸轧卷、
生产量 6.73 10.17 -33.82
冷轧卷）
库存量 0.27 0.48 -43.75
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
煤炭库存增加的主要原因是：报告期内，公司下游行业煤炭需求不旺，公司煤炭产品销售形势较差以及煤炭产品产量增加。
氧化铝、氢氧化铝产销量增加的主要原因是：报告期内，公司子公司汇源铝业和河南神火新材料有限公司生产线满负荷投入
运营。
铸轧卷、冷轧卷产销量下降的主要原因是：报告期内，铝加工行业不景气，公司子公司阳光铝材、神火铝材订单减少。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
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前五名客户合计销售金额（元） 3,790,590,323.32
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 13.55
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 河南神火集团有限公司商丘铝业分公司 987,465,977.85 3.53
2 马鞍山钢铁股份有限公司原燃料采购中心 748,031,721.43 2.67
3 南京钢铁股份有限公司 744,453,503.74 2.66
4 永城市永禾铝业有限公司 662,380,661.38 2.37
5 郑州煤电物资供销有限公司 648,258,458.92 2.32
合计 3,790,590,323.32 13.55
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
比重同比
行业分类 项目 占营业成本 占营业成本
金额 金额 增减(%)
比重（%） 比重（%）
原材料 723,940,069.03 17.63 662,802,253.21 18.74 -1.11
燃料及动力 261,734,120.23 6.37 220,636,148.32 6.24 0.13
采掘业 人工 1,679,673,905.57 40.92 1,492,272,988.51 42.19 -1.27
制造费用 1,440,316,154.30 35.08 1,161,016,259.47 32.83 2.25
小计 4,105,664,249.13 100.00 3,536,727,649.50 100.00 —
原材料 4,133,317,575.92 49.31 5,029,581,856.54 48.17 1.14
燃料及动力 3,481,845,113.31 41.53 4,263,895,589.50 40.84 0.69
有色金属 人工 141,471,922.66 1.69 165,257,155.83 1.58 0.11
制造费用 626,114,998.47 7.47 982,926,445.19 9.41 -1.94
小计 8,382,749,610.36 100.00 10,441,661,047.05 100.00 —
原材料 1,095,963,873.19 94.17 1,507,633,196.51 95.99 -1.82
燃料及动力 9,354,542.17 0.80 10,072,369.39 0.64 0.16
电解铝深加
人工 21,346,037.42 1.83 19,959,516.46 1.27 0.56
工
制造费用 37,256,905.99 3.20 32,949,458.03 2.10 1.10
小计 1,163,921,358.77 100.00 1,570,614,540.39 100.00 —
原材料 11,828,145,298.42 99.99 11,471,127,355.57 99.99 0.00
贸易 制造费用 1,215,419.53 0.01 716,461.23 0.01 0.00
小计 11,829,360,717.95 100.00 11,471,843,816.80 100.00 —
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产品分类
单位：元
2012 年 2011 年
产品分类 项目 占营业成 占营业成本 同比增减(%)
金额 金额
本比重（%） 比重（%）
原材料 619,866,245.88 15.68 541,966,828.16 16.10 -0.42
燃料及动力 259,376,503.09 6.56 218,480,520.05 6.49 0.07
煤炭 人工 1,661,616,204.56 42.03 1,473,563,412.85 43.79 -1.76
制造费用 1,412,847,732.81 35.73 1,131,442,196.86 33.62 2.11
小计 3,953,706,686.34 100.00 3,365,452,957.92 100.00 —
原材料 104,073,823.15 68.49 120,835,425.05 70.55 -2.06
燃料及动力 2,357,617.14 1.55 2,155,628.27 1.26 0.29
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