湖南华菱钢铁股份有限公司2020年第三季度报告正文
公告编号：2020-83
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人曹志强、主管会计工作负责人肖骥及会计机构负责人(会计主管人员)傅炼声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因同一控制下企业合并
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||||||
| 总资产（元） | 87,577,752,505.59 | 82,928,316,728.44 | 82,928,316,728.44 | 5.61% | ||||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 31,551,618,864.59 | 28,219,963,724.85 | 28,219,963,724.85 | 11.81% | ||||
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整后 | |||
| 营业收入（元） | 30,866,752,262.69 | 27,674,002,874.71 | 27,355,627,702.00 | 12.84% | 82,929,993,737.03 | 81,820,008,878.42 | 80,982,971,394.62 | 2.40% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,814,269,379.11 | 999,727,003.37 | 1,028,534,102.22 | 76.39% | 4,837,457,117.35 | 3,393,579,094.49 | 3,478,251,806.91 | 39.08% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 1,808,567,192.62 | 1,178,292,210.53 | 1,178,292,210.53 | 53.49% | 4,820,910,805.85 | 3,482,549,626.39 | 3,482,549,626.39 | 38.43% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,778,422,963.50 | 3,604,803,284.73 | 3,568,227,828.51 | -50.16% | 3,991,396,153.46 | 3,550,922,367.02 | 4,119,016,265.80 | -3.10% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.2960 | 0.2368 | 0.2437 | 21.46% | 0.7893 | 0.8038 | 0.8239 | -4.20% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2960 | 0.2368 | 0.2437 | 21.46% | 0.7893 | 0.8038 | 0.8239 | -4.20% |
| 加权平均净资产收益率 | 5.62% | 4.24% | 5.57% | 提升0.05个百分点 | 15.79% | 17.35% | 18.68% | 降低2.89个百分点 |
财务数据口径说明：
1、公司2019年收购阳春新钢51%股权和华菱节能100%股权，发生同一企业控制下合并，追溯调整上年同期会计数据，因此上表2019年数据存在“调整前”和“调整后”两个口径。
2、公司2019年重大资产重组收购了下属主要子公司华菱湘钢、华菱涟钢、华菱钢管（以下统称“三钢”）的少数股权，并于2019年底完成资产交割。因此上表中上年同期“归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润”未包含“三钢”少数股权的净利润，而本报告期包含。假设按照重大资产重组完成后的同口径模拟计算，2019年第3年度归属于上市公司股东的净利润为14.35亿元，本报告期同
比增长了26%；2019年1-3季度归属于上市公司股东的净利润为49.44亿元，本报告期同比降低了2%。
3、剔除公司下属子公司华菱财务公司影响后，公司2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额约为64亿元。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -13,476,328.25 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 50,589,240.85 | 主要是获得的节能环保、技术开发等相关政府补助 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 6,157,191.49 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 709,676.47 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -15,664,854.81 | |
| 减：所得税影响额 | 6,844,169.81 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 4,924,444.44 | |
| 合计 | 16,546,311.50 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 68,083 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 湖南华菱钢铁集团有限责任公司 | 国有法人 | 27.85% | 1,707,159,203 | 406,693,685 | ||||
| 华菱集团－华泰联合－华菱EB担保及信托财产专户 | 境内非国有法人 | 12.30% | 753,935,644 | 0 | 质押 | 753,935,644 |
| 涟源钢铁集团有限公司 | 国有法人 | 12.06% | 738,949,194 | 738,949,194 | ||
| 华菱集团－华泰联合证券－华菱EB担保及信托财产专户 | 境内非国有法人 | 8.49% | 520,321,783 | 0 | 质押 | 520,321,783 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 5.74% | 351,537,298 | 0 | ||
| 建信金融资产投资有限公司 | 国有法人 | 2.85% | 174,794,259 | 174,794,259 | ||
| 中银金融资产投资有限公司 | 国有法人 | 2.14% | 131,096,189 | 131,096,189 | ||
| 湖南省财信常勤基金管理有限公司－湖南华弘一号私募股权基金企业（有限合伙） | 其他 | 2.14% | 131,096,189 | 131,096,189 | ||
| 中国华融资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 1.78% | 109,246,601 | 109,246,601 | ||
| 农银金融资产投资有限公司 | 国有法人 | 1.43% | 87,397,129 | 87,397,129 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 湖南华菱钢铁集团有限责任公司 | 1,300,465,518 | 人民币普通股 | 1,300,465,518 | |||
| 华菱集团－华泰联合－华菱EB担保及信托财产专户 | 753,935,644 | 人民币普通股 | 753,935,644 | |||
| 华菱集团－华泰联合证券－华菱EB担保及信托财产专户 | 520,321,783 | 人民币普通股 | 520,321,783 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 351,537,298 | 人民币普通股 | 351,537,298 | |||
| 四川郎信投资有限责任公司 | 32,224,808 | 人民币普通股 | 32,224,808 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金 | 25,389,993 | 人民币普通股 | 25,389,993 | |||
| 阿布达比投资局 | 18,268,700 | 人民币普通股 | 18,268,700 | |||
| 四川峨胜水泥集团股份有限公司 | 18,100,180 | 人民币普通股 | 18,100,180 | |||
| 梁道伟 | 14,520,000 | 人民币普通股 | 14,520,000 | |||
| 全国社保基金四一二组合 | 12,401,660 | 人民币普通股 | 12,401,660 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述前十大股东中，华菱集团因发行可交换债券，另通过“华菱集团－华泰联合－华菱EB担保及信托财产专户”分别持有公司股份753,935,644股、520,321,783股， | |||||
| 占公司总股本的12.30%、8.49%；涟钢集团为华菱集团下属全资子公司；同时，华菱集团下属全资子公司衡钢集团持有公司股份44,866,498股。因此，华菱集团、华菱EB担保及信托财产专户、涟钢集团、衡钢集团存在关联关系，构成一致行动人关系，合计持有公司股份3,765,232,322股，占比61.43%。未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 不适用 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2020年第三季度，公司克服主要原材料价格上涨压力，持续推进精益生产、销研产一体化和营销服务体系建设三大战略支撑体系建设，实现钢材产量639万吨，同比增长9.37%；实现归属于上市公司股东的净利润18.14亿元，同比增长26%（去年同期数按模拟重组后的同口径计算），其中子公司华菱涟钢同比增幅超过50%，继续保持了较高盈利水平。
2020年前三季度，公司累计实现钢材产量1,846万吨，同比增长5.93%；累计实现利润总额60.67亿元、实现归属于上市公司股东的净利润48.37亿元，基本追平2019年前三季度经营结果。其中，子公司华菱涟钢高端热处理板前三季度销量36.75万吨、收入18.87亿元，同比增幅均超过120%。子公司汽车板公司实现营业收入47.05亿元，同比增长29.61%；实现净利润2.34亿元，同比增长59.70%。
（1）经营结果分析 单位：（人民币）元
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 增减率 | 变动幅度较大原因 |
| 研发费用 | 3,361,843,478.48 | 881,174,213.21 | 281.52% | 主要是今年开始按照湖南省科技厅、统计部等相关主管部门要求调整研发费用的归集范围，且研发投入有所增长所致 |
| 投资收益 | 53,174,050.69 | 15,389,004.88 | 245.53% | 主要是下属财务公司投资债券的收益同比增加所致 |
| 公允价值变动收益 | -14,489,564.76 | -29,741,979.42 | -51.28% | 主要是由于公司衍生品投资盈亏变化所致 |
| 信用减值损失 | -35,852,924.71 | -64,429,707.51 | -44.35% | 主要是由于公司计提的应收账款坏账同比减少所致 |
| 营业外支出 | 42,255,821.94 | 101,723,371.64 | -58.46% | 主要是子公司资产报废支出同比减少所致 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 4,837,457,117.35 | 3,478,251,806.91 | 39.08% | 主要是公司2019年重大资产重组完成后，华菱湘钢、华菱涟钢、华菱钢管由公司控股子公司变成全资子公司所致 |
| 少数股东损益 | 394,805,717.29 | 1,835,471,015.00 | -78.49% | 主要是公司2019年重大资产重组完成后，华菱湘钢、华菱涟钢、华菱钢管由公司控股子公司变成全资子公司所致 |
（2）财务状况分析 单位：（人民币）元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 增减率 | 变动幅度较大原因 |
| 货币资金 | 3,823,015,867.21 | 6,684,578,746.74 | -42.81% | 主要是由于为了提高暂时闲置资金使用效率，公司使用部分货币资金购买保本结构性存款所致 |
| 衍生金融资产 | 2,062,491.00 | 569,280.00 | 262.30% | 主要是由于子公司期货套保投资增加所致 |
| 应收款项融资 | 9,597,956,475.38 | 6,995,585,606.41 | 37.20% | 主要是由于受新冠肺炎疫情影响，客户更多地使用银行承兑汇票支付货款。由于公司应收银行承兑汇票背书转让及贴现较为频繁，因此根据新金融工具准则的有关规定，将其列报于"应收款项融资"项目 |
| 预付款项 | 1,979,908,502.37 | 1,449,886,055.87 | 36.56% | 主要是由于预付的进口矿等大宗原燃料采购款增加所致 |
| 其他应收款 | 284,667,938.10 | 153,266,830.02 | 85.73% | 主要是由于公司向铁路局预付的运费款增加所致 |
| 一年内到期的非流动资产 | 2,633,449,602.86 | 1,601,367,405.64 | 64.45% | 主要是由于报告期内财务公司向控股股东华菱集团及其他成员单位发放贷款导致期末余额较期初大幅提高所致 |
| 其他流动资产 | 2,449,292,492.67 | 1,674,338,230.02 | 46.28% | 主要是由于为了提高暂时闲置资金使用效率，公司购买的保本结构性存款增加所致 |
| 长期应收款 | 25,000,000.00 | 10,000,000.00 | 150.00% | 主要是由于子公司汽车板公司向合营企业华安钢宝利提 |
| 供借款所致 | ||||
| 其他权益工具投资 | 33,069,345.43 | 20,100,534.66 | 64.52% | 主要是由于子公司投资的平煤股份股票期末公允价值较年初大幅增加所致 |
| 在建工程 | 4,924,322,048.77 | 2,801,083,025.13 | 75.80% | 主要是由于公司提质增效、环保技改、信息化改造等项目增加所致 |
| 开发支出 | 3,787,331.13 | 1,737,531.42 | 117.97% | 主要是由于子公司华菱电子商务增加电商平台建设投入所致 |
| 拆入资金 | 500,000,000.00 | 800,000,000.00 | -37.50% | 主要是由于财务公司归还部分到期的部分拆入资金所致 |
| 应付票据 | 10,141,236,824.31 | 6,882,835,727.88 | 47.34% | 主要是由于受新冠肺炎疫情影响，公司更多地使用银行承兑汇票支付货款 |
| 吸收存款及同业存放 | 1,374,322,436.59 | 2,752,610,733.28 | -50.07% | 主要是由于2019年末财务公司加强对成员单位的资金归集力度，导致公司2019年末吸收存款大幅增加，而2020年由于生产经营需要，成员单位将资金用于经营周转，导致吸收存款减少 |
| 应交税费 | 548,175,697.22 | 365,890,409.46 | 49.82% | 主要是由于计提和缴纳税款存在时间差导致应交税费增加 |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,675,335,246.46 | 4,263,478,457.87 | -60.70% | 主要是由于公司归还到期的贷款所致 |
| 其他流动负债 | 59,658,411.21 | 176,841,622.35 | -66.26% | 主要是由于公司已背书票据的到期金额大于新增金额所致 |
| 长期应付款 | 5,288,530.86 | 128,491,998.85 | -95.88% | 主要是由于子公司的融资租赁款结转至“一年内到期的非流动负债”所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
为进一步降低公司资产负债率，满足子公司提质增效、节能环保等投资项目资金需求，公司公开发行可转换公司债券，其中，发行规模40亿元，债券期限6年。该事项已于2020年9月获得中国证监会证件许可【2020】2298号文核准，2020年10月29日完成发行。其中，本次发行向原股东优先配售28,704,322张，占本次发行总量的71.76%；网上投资者缴款认购11,075,605张，占本次发行总量的27.69%；联席主承销商包销220,073张，包销比例为0.55%。具体详见以下公告：
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复 | 2020年9月28日 | 巨潮资讯网《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告（公告编号：2020-66）》 |
| 公开发行可转换公司债券发行 | 2020年10月21日 | 巨潮资讯网《公开发行可转换公司债券发行公告（公告编号：2020-73）》 |
| 2020年10月26日 | 巨潮资讯网《公开发行可转换公司债券网上发行中签率及优先配售结果公告（公告编号：2020-77）》 | |
| 2020年10月29日 | 巨潮资讯网《公开发行可转换公司债券发行结果公告（公告编号：2020-80）》 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 债券 | 101801178.IB | 18华菱钢铁MTN002 | 290,000,000.00 | 公允价值计量 | 287,100,000.00 | 11,211,479.44 | 11,211,479.44 | 298,311,479.44 | 交易性金融资产 | 财务公司自有资金 | |||
| 债券 | 1480582.IB | 14海控债02 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 2,120,684.94 | 2,120,684.94 | 52,120,684.94 | ||||||
| 债券 | 101900073.IB | 19华菱集团MTN001 | 400,000,000.00 | 209,640,061.65 | 2,276,137.01 | 6,384,240.35 | 207,363,924.64 | ||||||
| 债券 | 101900406.IB | 19华菱集团MTN002 | 100,000,000.00 | 100,910,015.41 | 1,121,917.80 | 3,123,365.22 | 99,788,097.61 | ||||||
| 债券 | 101900719.IB | 19华菱集团MTN003 | 300,000,000.00 | 306,730,046.23 | 3,175,890.42 | 8,710,902.03 | 303,554,155.81 | ||||||
| 债券 | 102000499.IB | 20华菱集团MTN001 | 200,000,000.00 | 0.00 | 284,185,093.82 | 4,129,199.99 | 284,185,093.82 | ||||||
| 债券 | 102001714.IB | 20湘高速MTN004 | 100,000,000.00 | 0.00 | 100,053,287.67 | 53,287.67 | 100,053,287.67 | ||||||
| 其他 | ------ | ------- | 350,000,000.00 | 356,266,666.67 | -12,166,864.76 | 6,744,375.02 | 200,000,000.00 | 7,086,245.56 | 150,844,176.93 | ||||
| 其他 | ------ | ------ | 100,000,000.00 | -2,790,000.00 | 100,000,000.00 | -2,373,561.63 | 97,210,000.00 | ||||||
| 期末持有的其他证券投资 | -- | -- | -- | ||||||||||
| 合计 | 1,890,000,000.00 | -- | 1,310,646,789.96 | -14,956,864.76 | 0.00 | 504,314,920.89 | 206,573,945.23 | 40,445,843.57 | 1,593,430,900.86 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2008年04月29日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | 不适用 | ||||||||||||
说明：根据中国银监会《关于湖南华菱钢铁集团财务有限公司增加业务范围的批复》（银监复[2008]17号文），证券投资为公司控股子公司财务公司的主营业务范围。公司已于2008年4月25日召开临时董事会审议通过了《关于重新确认财务公司经营业务范围的议案》，授权财务公司开展证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 华菱钢铁及其子公司 | 无 | 否 | 期货套保 | 0 | 2020年01月01日 | 2020年09月30日 | 56.93 | 8,150.5 | 8,047.91 | 206.25 | 0.01% | 568.99 | |
| 合计 | 0 | -- | -- | 56.93 | 8,150.5 | 8,047.91 | 206.25 | 0.01% | 568.99 | ||||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2009年08月27日 | ||||||||||||
| 2013年04月27日 | |||||||||||||
| 2014年08月08日 | |||||||||||||
| 2018年04月28日 | |||||||||||||
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | 无 | ||||||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 公司开展钢材期货套期保值选择上海期货交易所，铁矿石期货交易选择在大连商品交易所，同时选择运作规范、市场信誉良好的期货经纪机构公司；公司已制订了《大宗商品衍生品业务管理办法》，对交易权限和审批流程作了详细规定；公司针对钢材套期保值、铁矿石期货建立了一些风险控制措施，防范人为操作风险，如加强套期保值交易监管，执行每日报告制度，采取止损限额措施等；公司设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。 | ||||||||||||
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 报告期末，公司已投资衍生品报告期内公允价值的变动并不重大。公司持有螺纹钢期货期末公允价值以上海期货交易所公布的期末钢材期货结算价计算。公司持有的铁矿石期货公允价值以大连商品交易所公布的期末铁矿石期货结算价确定。 | ||||||||||||
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 公司衍生品的会计政策和会计原则与上一报告期的会计政策和会计原则一致。 | ||||||||||||
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《深圳证券交易所上市公司信息披露业务备忘录第26号-衍生品投资》等有关规定，我们作为公司的独立董事对本公司以套期保值为目的的衍生品投资风险控制情况发表如下意见：1、通过开展钢材、铁矿石套期保值业务有利于规避产品和原料价格剧烈波动风险，控制经营风险，改善盈利能力，符合公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东的 | ||||||||||||
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用□ 不适用
公司公开发行可转换公司债券项目于2020年10月29日发行完毕，募集资金总额4,000,000,000.00元，扣除承销保荐费用、律师费、会计师费、资信评级等发行费，并加上发行费用中可抵扣进项税，公司本次募集资金净额为3,993,907,175.97元。相关募集资金投资项目正在按照计划推进。
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
利益情况；2、公司所采取的决策程序符合相关法律、法规的规定，并且套期保值操作过程中严格遵守了公司相关的管理制度，做好交易的风险防范和控制工作。具体类型
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 华菱湘钢、华菱涟钢、华菱钢管自有资金 | 463,000 | 200,000 | 0 |
| 银行理财产品 | 财务公司自有资金 | 95,000 | 10,000 | 0 |
| 信托理财产品 | 财务公司自有资金 | 92,500 | 8,000 | 0 |
| 其他类 | 财务公司自有资金 | 35,000 | 15,000 | 0 |
| 合计 | 685,500 | 233,000 | 0 | |
说明：华菱湘钢、华菱涟钢、华菱钢管购买理财属于保本结构性存款；财务公司购买理财属于其主营业务范围。
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
| 2020年07月02日 | 410 会议室 | 电话沟通 | 机构 | 中国信达资管、左岸资管、中投晟业资管等 | 公司是否发展IDC业务、汽车板公司的产能利用率、原材料的库存情况和产品订单情况等；未提供资料 | https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic.cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2020-07-06%2F1208007266.docx |
| 2020年07月15日 | 410 会议室 | 实地调研 | 机构 | 天风证券 | 公司最近冷轧板需求、公司的产量是否还有上升的空间、发行可转债的原因等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-07-17/1208044352.pdf |
| 2020年07月30日 | 411 会议室 | 电话沟通 | 机构 | 海通证券、上海东方证券资管、润晖投资等 | 公司在省内的市场份额、公司下游需求情况、汽车板公司情况等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-08-03/1208118363.pdf |
| 2020年08月27日 | 411 会议室 | 电话沟通 | 机构 | 长江证券、中银资管、华商基金等 | 公司有无兼并计划、汽车板情况、订单和库存情况等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-08-31/1208353509.pdf |
| 2020年08月27日 | 411 会议室 | 电话沟通 | 机构 | 华安证券 | 公司有无兼并计划、对未来铁矿石价格的看法、品种钢的市占率等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-08-31/1208353510.pdf |
| 2020年08月27日 | 411 会议室 | 电话沟通 | 机构 | 华泰证券、平安养老、国寿安保等 | 未来提质增效的空间、提升公司市值的举措、五大生产基地的盈利情况等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-08-31/1208353511.pdf |
| 2020年09月01日 | 410 会议室 | 实地调研 | 机构 | 长江证券、嘉实基金 | 产量增长的空间、热轧板需求等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-09-03/1208389438.pdf |
| 2020年09月01日 | 410 会议室 | 电话沟通 | 机构 | 东吴证券、上海竞增资管、四川发展基金等 | 半年度业绩超预期的原因、对钢铁行业的看法、无缝钢管的需求等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-09-03/1208389439.pdf |
| 2020年09月01日 | 410 会议室 | 电话沟通 | 机构 | 方正证券、国金基金、天宏基金等 | 半年度业绩超预期的原因、产量增长的空间、公司有没有兼并重组的计划等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-09-03/1208389440.pdf |
| 2020年09月02日 | 410 会议室 | 电话沟通 | 机构 | 国泰君安、长江证券（上海）资管、华泰证券（上海）资管、中信证券 | 半年度业绩超预期的原因、未来业绩增长的空间、目前的所得税政策等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-09-03/1208389441.pdf |
| 2020年09月04日 | 410 会议室 | 实地调研 | 机构 | 睿远基金 | 省委省政府对公司降负债的要求、产量增长的原因、分红率是否有提高的空间等；未提供资料 | http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-09-07/1208405388.pdf |
湖南华菱钢铁股份有限公司法定代表人：曹志强2020年10月30日