湖南天一科技股份有限公司 2014 年半年度报告全文
湖南天一科技股份有限公司
2014 年半年度报告
2014 年 08 月
湖南天一科技股份有限公司 2014 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均对本半年度报告进行了表决。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人王海、主管会计工作负责人李辉林及会计机构负责人(会计主管
人员)王国兴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 半年度报告.................................................................................................................................2
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................5
第二节 公司简介................................................................................................................................7
第三节 会计数据和财务指标摘要....................................................................................................9
第四节 董事会报告..........................................................................................................................14
第五节 重要事项..............................................................................................................................18
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................22
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................22
第八节 董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................23
第九节 财务报告..............................................................................................................................24
第十节 备查文件目录....................................................................................................................108
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
长城公司、控股股东 指 中国长城资产管理公司
平江国资局、国资局 指 平江县国有资产管理局
公司、本公司、天一科技 指 湖南天一科技股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 天一科技 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 湖南天一科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 天一科技
公司的法定代表人 王海
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 唐治
联系地址 湖南省长沙市韶山北路 338 号华盛花园 3 栋 7 层
电话 0731-88913156
传真 0731-88913156
电子信箱 tzhi8282@163.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2013 年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
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公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2013 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 49,244,542.78 69,173,803.54 -28.81%
归属于上市公司股东的净利润（元） -15,268,110.31 -14,873,938.73 -2.65%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-16,975,660.54 -16,899,416.74 -0.45%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -12,814,111.56 -5,641,582.48 -127.14%
基本每股收益（元/股） -0.0545 -0.0531 -2.64%
稀释每股收益（元/股） -0.0545 -0.0531 -2.64%
加权平均净资产收益率 -567.20% -40.46% -526.74%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 351,025,252.04 362,495,041.48 -3.16%
归属于上市公司股东的净资产（元） -10,325,921.34 4,942,188.97 -308.93%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -90,662.11
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
186,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,613,033.86
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,945.10
少数股东权益影响额（税后） 2,766.62
合计 1,707,550.23 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年上半年，公司坚持以科学发展观为指导，以稳中求进，进中求变为工作方针，坚定信心，克服
困难，紧紧围绕公司2014年度经营计划，积极推进公司重组事项，不断为解决公司当前所面临的各项问题
创造机会和条件，促进公司发展。
报告期内，公司实现营业收入49,244,542.78元，比上年同期减少28.81%；营业利润-15,447,319.72元；
归属于上市公司股东的净利润-15,268,110.31元。报告期末，公司总资产为351,025,252.04元，归属于上市公
司股东净资产为 -10,325,921.34元。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 49,244,542.78 69,173,803.54 -28.81%
主要系营业收入减少所
营业成本 40,613,079.43 58,248,792.24 -30.28%
致。
销售费用 5,039,336.80 6,255,691.02 -19.44%
管理费用 17,569,271.46 15,800,406.35 11.20%
主要系公司与大股东签
财务费用 133,162.85 5,393,852.11 -97.53% 订零利率借款合同所
致。
所得税费用 -67,154.65 -67,154.65 0.00%
经营活动产生的现金流 主要系货款回笼减少所
-12,814,111.56 -5,641,582.48 -127.14%
量净额 致。
投资活动产生的现金流 主要系公司上期有收回
-556,748.91 3,350,019.34 -116.62%
量净额 投资款本期无所致。
筹资活动产生的现金流
9,000,000.00 9,000,000.00 0.00%
量净额
系公司经营活动、投资
现金及现金等价物净增
-4,370,860.47 6,708,436.86 -165.15% 活动产生的现金流净额
加额
同比减少所致。
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
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□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
公司于2013年7月1日起停牌启动重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关工
作。经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于2014年3月26日召开的2014年第17次并购重组委工作会
议审核，公司本次重大资产重组获得无条件审核通过。2014年4月4日，公司接中国证监会通知，因参与本
次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案，公司并购重组申请被暂停审核。在立案稽查期间，公司积极配合
中国证监会的稽查工作，严格履行信息披露义务。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
制造业 41,504,547.81 34,324,367.13 17.30% -33.03% -34.38% 1.70%
服务业 7,306,608.81 6,179,121.83 15.43% 13.05% 14.45% -1.04%
分产品
泵类 24,198,090.43 19,134,766.53 20.92% -39.46% -42.88% 4.75%
电器类 17,306,457.38 15,189,600.60 12.23% -21.37% -19.24% -2.32%
餐饮、住宿 7,306,608.81 6,179,121.83 15.43% 13.05% 14.45% -1.04%
分地区
国内 43,647,770.72 36,325,016.40 16.78% -29.65% -29.76% 0.13%
国外 5,163,385.90 4,178,472.56 19.07% -19.27% -30.25% 12.74%
四、核心竞争力分析
公司坚持以API标准产品为主攻方向，不断深化内涵开发，主导产品BB系列、OH系列、VS系列已经
通用型单级双吸中开泵、节段式多级泵、立式长轴泵、潜水泵、消防泵等产品，广泛应用于国内原油管输、
炼油、化工等行业，外销美洲、中东、东南亚、欧洲等几十个国家和地区。在行业内，公司通过ISO9001、
14000、18000、HSE(中石油、中石化)、CCS(中国船级社)产品型式认证六体系综合认证、煤安认证、消防
认证等；输油泵产品获国家重点新产品、节能型产品称号；其中输油泵的密封环、多级叶轮定位机构、新
型注水泵、油田热采技术、化工泵 、海水淡化泵、多级中开泵等分获多项国家专利证书，产品技术达国际
先进水平。
公司系列高、低压电气成套控制设备，通过2008版ISO9001国际质量体系认证、ISO14001环保认证和
OHSAS18001职业健康安全认证，名列国家经贸委《全国城乡电网建设改造所需设备推荐目录》，有20余
项产品填补了国内或省内空白，并分别获得“国家专利”、“中国名优产品”、“国家重点新产品”、“国家火炬
计划项目”及“湖南省名牌产品”等称号，综合自动保护等电气产品，拥有全部自主知识产权。产品在国家系
列重点工程，如二汽、广钢、武钢、柳钢、贵铝、西部矿业、北京亚运村、广州火车站、大亚湾核电站、
黄花国际机场、巴陵石化公司、武广高铁长沙南站、京九铁路南铁工程、沪昆铁路等诸多国家和地方重点
工程，深受用户好评。
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五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
□ 适用 √ 不适用
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（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 √ 不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
4、主要子公司、参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
5、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、对 2014 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
√ 适用 □ 不适用
1、董事会相关说明
公司审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年8月26日为公司2014年半年度出具了
“天职业字[2014]10812号”带强调事项段无保留意见的审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的
有关规定，董事会对审计机构审计意见涉及事项说明如下：
1）带强调事项段无保留意见审计意见涉及事项及注册会计师对该事项的基本意见
公司2014年1-6月归属于母公司所有者的净利润-1,526.81万元，截至2014年6月30日，天一科技公司未
分配利润余额-48,763.13万元，归属于母公司所有者权益合计余额-1,032.59万元，流动负债总额高于流动资
产总额20,384.46万元。这些情况连同附注“十六、对公司持续经营能力的说明”所示的其他事项，表明可能
导致对天一科技公司目前持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。本段内容不影响已
发表的审计意见。
2）董事会对强调事项的具体说明
针对持续经营能力问题，公司董事会认为：公司2014半年度末流动负债总额高于流动资产总额是注册
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会计师出具强调事项的主要原因。
3）该事项对上市公司的影响程度、消除该事项及其影响的可能性以及具体措施
中国长城资产管理公司作为公司控股股东，资金方面给予公司大力支持，截至2014年6月30日，本公
司在没有提供任何保障措施情况下从控股股东取得借款24,157.00万元，且均为无息借款。
2014年6月30日本公司流动负债总额为35,715.02万元，其中25,157.00万元短期借款系从控股股东及控
股股东子公司宁夏长信资产经营有限公司借入，若前述借款到期无法偿还，控股股东承诺同意本公司办理
延期。扣除该影响因素后，本公司2014年6月30日流动负债为10,558.02万元，因2014年6月30日流动资产为
15,330.55万元，故本公司预计至少未来一年内的短期偿债能力不会有重大问题。
公司及子公司拟进一步加强对应收账款的管理，加大应收账款的回收力度。
公司重大资产重组已于2014年3月26日经中国证券监督管理委员会并购重组审核委员会2014年第17次
会议无条件审核通过，预计重组完成后将解决公司持续经营能力问题。
2、监事会相关说明
公司审计机构为公司出具的带强调事项段的无保留意见审计报告真实、客观地反映了公司2014年半年
度的财务状况和经营成果，强调事项客观存在。我们同意公司董事会非标准审计报告涉及事项所做的说明。
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
√ 适用 □ 不适用
公司重大资产重组已于2014年3月26日经中国证券监督管理委员会并购重组审核委员会2014年第17次
会议无条件审核通过，预计重组完成后将解决公司持续经营能力问题。
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的资
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
料
2014 年 01 月 01 日
无现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 公司重组事宜及经营情况等
—2014 年 6 月 30 日
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第五节 重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求，
不断完善公司法人治理结构，努力建立现代企业制度，规范公司运作，做好公司信息披露和投资者关系管
理工作。在原有各项制度的基础上，根据证监会的要求，公司在报告期内对《内幕信息知情人登记管理制
度》予以了修改完善。目前，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件不存
在差异，比照《上市公司治理准则》，公司已经建立了较为完善的法人治理结构：
1、公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开程序，议案的审议程序和决策程序等分别按照《公
司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等规定执行。各项会议的
会议记录完整，并由专人妥善保管，会议决议严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定充分及时
披露。
2、公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司章
程、《信息披露管理制度》等相关制度的要求开展信息披露工作，确保真实、准确、完整、及时、公平地
披露定期报告和临时公告，保护了公司以及中小股东的利益。
二、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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九、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
（1）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
4、其他重大交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大交易。
十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
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十一、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
√ 是 □ 否
审计半年度财务报告的境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审计半年度财务报告的境内会计师事务所报酬
（万元）
半年度财务报告的审计是否较 2013 年年报审计是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、违法违规退市风险揭示
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在违法违规退市风险。
十四、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、其他内资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
280,000,0 280,000,0
二、无限售条件股份 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
00
280,000,0 280,000,0
1、人民币普通股 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
00
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
280,000,0 280,000,0
三、股份总数 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
00
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
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公司股份总数及股东结构的
