现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
现代投资股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-034
2017 年 10 月
现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周志中、主管会计工作负责人刘玉新及会计机构负责人李虹声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 23,237,457,854.06 22,016,578,622.07 5.55%
归属于上市公司股东的净资
8,343,104,495.86 7,726,457,840.61 7.98%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 3,060,969,032.29 9.63% 7,643,576,088.24 14.21%
归属于上市公司股东的净利
248,593,616.73 25.30% 655,468,086.35 21.20%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
234,183,878.07 28.00% 628,296,710.65 27.56%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 715,336,385.29 -30.96%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.1638 25.33% 0.4318 21.19%
稀释每股收益（元/股） 0.1638 25.33% 0.4318 21.19%
加权平均净资产收益率 3.00% 0.36% 8.12% 0.67%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
6,793,307.40
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
5,721,820.42
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 14,054,772.37
委托他人投资或管理资产的损益 7,350,624.76
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 9,244,739.26
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
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负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,187,673.87
减：所得税影响额 5,778,458.39
少数股东权益影响额（税后） 27,756.25
合计 27,171,375.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 22,202,057.19 子公司经常性业务
委托他人投资或管理资产的损益 29,571,279.97 子公司经常性业务
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
42,428,083.10 子公司经常性业务
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 14,500,555.32 子公司经常性业务
计入当期损益的政府补助中与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 792,189.46 子公司经常性业务
府补助
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 62,108
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
湖南省高速公路建设开发总公司 国有法人 27.19% 412,666,971
华北高速公路股份有限公司 国有法人 7.04% 106,867,207
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 3.17% 48,180,150
绿地金融投资控股集团有限公司 境内非国有法人 2.96% 45,000,000
白国义 境内自然人 1.92% 29,139,850
通辽市蒙古王工贸有限公司 境内非国有法人 1.03% 15,617,300
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嘉实基金－农业银行－嘉实中证
其他 0.94% 14,300,694
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
其他 0.89% 13,466,034
金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证
其他 0.89% 13,446,750
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
其他 0.87% 13,206,900
金融资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
湖南省高速公路建设开发总公司 412,666,971 人民币普通股 412,666,971
华北高速公路股份有限公司 106,867,207 人民币普通股 106,867,207
中央汇金资产管理有限责任公司 48,180,150 人民币普通股 48,180,150
绿地金融投资控股集团有限公司 45,000,000 人民币普通股 45,000,000
白国义 29,139,850 人民币普通股 29,139,850
通辽市蒙古王工贸有限公司 15,617,300 人民币普通股 15,617,300
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 14,300,694 人民币普通股 14,300,694
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 13,466,034 人民币普通股 13,466,034
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 13,446,750 人民币普通股 13,446,750
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 13,206,900 人民币普通股 13,206,900
上述股东中，白国义和通辽市蒙古王工贸有限公司为一
致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的说明
也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息
披露管理办法》中规定的一致行动人。
绿地金融投资控股集团有限公司通过投资者信用证券账
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
户持有本公司股票 45,000,000 股。白国义通过投资者信
有）
用证券账户持有本公司股票 26,133,050 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
变动比率
报表项目 期末数 期初数 变动原因
（%)
以公允价值计量且其变动 主要系子公司购买基金、资
549,127,818.45 306,612,477.19 79.10
计入当期损益的金融资产 管产品增加所致。
主要系预付农商行投资款、
预付款项 697,396,731.13 103,461,845.96 574.06 预付高速公路工程款及大
宗商品贸易款增加。
主要系子公司经营性业务
其他应收款 446,391,631.84 685,967,986.29 -34.93
往来款减少所致。
主要系子公司期现套利业
存货 877,761,214.19 672,848,663.16 30.45
务进行现货交易增加所致。
主要系子公司应收货币保
其他流动资产 1,626,851,451.68 1,338,608,480.59 21.53
证金增加所致。
可供出售金融资产 98,846,639.50 450,700,454.80 -78.07 主要系股权投资收回所致。
主要系子公司融租通业务
长期应收款 637,034,343.15 403,108,912.67 58.03
增加所致。
主要系怀芷高速公路工程
在建工程 1,409,397,591.38 843,892,456.25 67.01
款增加所致。
主要系怀芷高速公路工程
其他非流动资产 101,130,560.51 68,995,728.31 46.58
款增加所致。
主要系经营性业务量减少，
短期借款 789,413,650.00 1,654,527,500.00 -52.29
母公司及子公司减少借款。
主要系一年内到期的长期
一年内到期的非流动负债 423,000,000.00 242,000,000.00 74.79
借款增加所致。
主要系子公司融租通业务
其他非流动负债 279,183,540.97 13,998,973.67 1,894.31
增加所致。
变动比率
报表项目 年初至报告期末 上年同期 变动原因
（%)
主要系子公司期现套利业
公允价值变动收益 -4,818,133.88 -21,554,136.79 -77.65 务进行的期货交易公允价
值变动收益增加。
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主要系公司对农商行的投
投资收益 238,472,892.76 84,355,692.58 182.70
资收益增加。
上年同期金额主要系母公
营业外收入 10,960,247.33 49,102,016.02 -77.68 司处置土地收入及长潭高
速公路改造补偿收入。
主要系子公司应收货币保
证金减少，上年同期应收货
经营活动产生的现金流量
715,336,385.29 1,036,133,959.15 -30.96 币保证金增加，导致经营活
净额
动产生的现金流量净额减
少所致。
投资活动产生的现金流量 主要系农商行投资款较上
-620,609,183.27 -1,892,151,800.06 -67.20
净额 期大幅减少所致。
主要系母公司及子公司短
期借款大幅减少；上年同期
筹资活动产生的现金流量
-237,485,716.86 1,414,156,165.38 -116.79 短期借款大幅增加，导致筹
净额
资活动产生的现金流量净
额大幅减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.公司全资子公司大有期货有限公司法定代表人由沈众辉先生变更为颜如意先生。报告
期，已完成工商营业执照的法定代表人变更手续和经营证券期货业务许可证的法定代表人变
更手续。
2.公司全资子公司湖南现代投资资产经营管理有限公司法定代表人由张宁先生变更为马
玉国先生。报告期，已完成工商变更登记手续。
3.报告期，公司全资子公司大有期货有限公司收购了其全资子公司夯石资产管理（上海）
有限公司所持有的湖南迅财航商贸有限公司100%股权，并已完成工商变更登记手续。湖南迅
财航商贸有限公司成为大有期货有限公司的全资子公司。
4.报告期，公司全资二级子公司夯石资产管理（上海）有限公司更名为上海夯石商贸有
限公司，经营范围: 从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代
理；区内商业性简单加工；珠宝首饰、金属材料及制品、建材、化工产品及原料（监控化学
品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品、危险化学品详见许可证）、天然橡胶、橡塑
制品、纸制品、食用农产品、饲料、五金产品、日用百货、机械设备及配件、办公设备、燃
料油（除危险品）、纺织品、玻璃制品、煤炭、沥青、汽车及汽车配件的销售，食品流通；
电子商务（不得从事增值电信，金融业务）；从事计算机科技、网络科技领域内的技术开发、
技术咨询、技术服务、技术转让；第三方物流服务，国内道路货物运输代理。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年度利润分配及资本公积金转增股本实施 2017 年 06 月 30 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融
资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东 董事、监事、高 所持股份在任职 2015 年 08 月
任职期限内 正在履行
所作承诺 级管理人员 期限内不减持 27 日
承诺是否按时履行 是
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
本期公 计入权益
最初 会计 期初 本期 本期 报告 期末
证券 证券 证券简 允价值 的累计公 会计核 资金来
投资 计量 账面 购买 出售 期损 账面
品种 代码 称 变动损 允价值变 算科目 源
成本 模式 价值 金额 金额 益 价值
益 动
翼牛沣 100,00 公允 99,700 100,00 202,72 交易性
3,020,00 3,020, 自有资
基金 无 泛稳健 0,000. 价值 ,000.0 0,000. 0,000. 金融资
0.00 000.00 金
2号 00 计量 0 00 00 产
天琪沣 100,00 公允 100,10 102,88 交易性
2,780,00 2,780, 自有资
基金 无 泛稳健 0,000. 价值 0,000. 0,000. 金融资
0.00 000.00 金
3号 00 计量 00 00 产
招银方 40,000 公允 40,000 40,000 交易性
1,680, 1,680, 自有资
其他 无 旭量化 ,000.0 价值 ,000.0 ,000.0 金融资
000.00 000.00 金
一号 0 计量 0 0产
境内 600,88 国投电 15,056 公允 -376,668 15,056 404,00 27,331 14,680 交易性 自有资
外股 6 力 ,668.6 价值 .69 ,668.6 0.00 .31 ,000.0 金融资 金
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票 9 计量 9 0产
成本 10,912
黎明 1 1,000, 1,000, 481,31 481,31 11,912, 其他资 自有资
基金 无 法计 ,000.0
号 000.00 000.00 5.07 5.07 000.00 产 金
量
境内 公允 12,724 交易性
601,00 南京银 4,693, -859,914 260,00 -599,9 11,865, 自有资
外股 价值 ,914.6 金融资
9 行 501.44 .64 0.00 14.64 000.00 金
票 计量 4 产
10,000 公允 10,028 10,840 交易性
紫熙一 812,000. 563,34 1,375, 自有资
其他 无 ,000.0 价值 ,000.0 ,000.0 金融资
号 00 2.18 342.18 金
0 计量 0 0产
公允 交易性
小熊猫 7,000, 7,195, -17,000. 1,932, -85,00 5,178, 自有资
其他 无 价值 金融资
一号 000.00 000.00 00 000.00 0.00 000.00 金
计量 产
公允 交易性
云溪四 5,000, 120,000. 5,000, 120,00 5,120, 自有资
其他 无 价值 金融资
号 000.00 00 000.00 0.00 000.00 金
计量 产
公允 交易性
招银恒 4,990, 4,990, 167,95 167,95 4,990, 自有资
其他 无 价值 金融资
溢A 000.00 000.00 1.10 1.10 000.00 金
计量 产
74,608 102,24 161,17 109,16 153,85
期末持有的其他证券 664,551. -398,6
,331.2 -- 5,130. 4,365. 6,072. 4,818. -- --
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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