河南双汇投资发展股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
各位股东、各位代表：
下面是 2016 年度监事会工作报告，请予审议。
1、报告期内监事会会议情况
本报告期内公司共召开四次监事会会议，具体情况及决议内容如下：
（1）第六届监事会第三次会议于 2016 年 3 月 28 日召开，会议审议通过
了公司 2015 年监事会工作报告、2015 年年度报告和年度报告摘要、2015 年
度利润分配预案、对公司内部控制自我评价报告的审核意见和关于续聘会计
师事务所的议案。
（2）第六届监事会第四次会议于 2016 年 4 月 28 日召开，会议审议通过
了公司 2016 年第一季度报告。
（3）第六届监事会第五次会议于 2016 年 8 月 15 日召开，会议审议通过
了公司 2016 年半年度报告和半年度报告摘要、2016 年半年度利润分配的议
案、召开 2016 年第一次临时股东大会的议案。
（4）第六届监事会第六次会议于 2016 年 10 月 26 日召开，会议审议通
过了双汇发展 2016 年第三季度报告。
2、监事会对公司 2016 年有关事项检查的情况
（1）公司依法运作情况：公司建立了较完善的内部控制制度。公司决
策程序合法，董事、经理在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或
损害公司及股东利益的行为。
（2）检查公司日常经营活动情况：公司内部控制制度有效地控制了企业
的各项经营风险，未发现违反法律、法规、公司章程和内部管理制度的行为。
（3）检查公司财务情况：德勤华永会计师事务所对公司出具了标准无保
留意见的审计报告，报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
（4）检查公司对外投资情况：公司的重大对外投资行为履行了必要的审
议程序，未发现对外投资活动中存在内幕交易行为以及损害股东利益尤其是
损害中小股东利益的行为。
（5）检查公司关联交易情况：公司的关联交易，主要是与日常经营相关
的产品购销业务。经检查，价格由协议双方协商，交易价格公允，没有损害
本公司的利益。
3、监事会对公司内部控制评价报告的审核意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》和《上市公司规范运作
指引》的要求，双汇发展监事会对公司内部控制评价报告发表意见如下：
①公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际
情况，建立了覆盖各环节的内部控制制度。现行的内部控制体系规范、完整，
内部控制组织机构完整、设置合理，保证了公司各项经营活动的正常开展，
确保了公司资产的安全和完整。
②公司内部审计和稽查部门人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重
点活动的执行和监督充分有效。
③2016 年，双汇发展未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指
引》、《主板上市公司规范运作指引》及《公司内部控制制度》的情形发生。
综上所述，监事会认为，双汇发展内部控制评价报告全面、真实、准确，
反映了公司内部控制的实际情况。
请予审议。
