广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广州东凌国际投资股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赖宁昌、主管会计工作负责人陈雪平及会计机构负责人(会计主
管人员)张艳春声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 5,298,920,203.64 6,351,221,891.31 -16.57%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,262,802,106.45 4,279,833,958.07 -0.40%
本报告期比
年初至报告期末
本报告期 上年同期增 年初至报告期末
比上年同期增减
减
营业收入（元） 489,443,735.06 -81.03% 1,654,354,891.00 -79.74%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,084,351.73 102.55% 18,308,396.59 107.88%
归属于上市公司股东的扣除非经常
951,985.79 100.49% 5,999,381.67 102.80%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -209,054,910.12 -133.23%
基本每股收益（元/股） 0.0067 101.37% 0.0242 104.25%
稀释每股收益（元/股） 0.0067 101.37% 0.0242 104.25%
加权平均净资产收益率 0.12% 48.54% 0.43% 56.98%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 资产使用年限到期正常报
2,786.58
销部分） 废。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 主要为公司收到的失业保
120,707.18
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 险稳岗补贴。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 主要为公司非主营产品相
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 关的套期保值业务发生的
9,200.09
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 公允价值变动损益、投资收
负债和可供出售金融资产取得的投资收益 益。
主要为公司无需再支付的
供应商货款转为营业外收
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 391,538.45
入和出售废旧物资取得的
营业外收入。
公司 2015 年底出售大豆加
其他符合非经常性损益定义的损益项目 11,933,250.92
工业务相关资产的剩余交
广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
易价款所计提的应收利息。
少数股东权益影响额（税后） -148,468.30
合计 12,309,014.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 40,163
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
广州东凌实业投资集团 境内非国有
21.66% 163,981,654 0 质押 163,143,904
有限公司 法人
中国农业生产资料集团 境内非国有
19.15% 144,913,793 144,913,793
公司 法人
新疆江之源股权投资合 境内非国有
7.94% 60,086,206 60,086,206 质押 60,025,800
伙企业（有限合伙） 法人
上海劲邦劲德股权投资 境内非国有
7.47% 56,551,724 56,551,724
合伙企业（有限合伙） 法人
上海凯利天壬资产管理 境内非国有
3.74% 28,275,862 28,275,862 质押 10,600,000
有限公司 法人
上海联创永津股权投资 境内非国有
2.57% 19,439,655 19,439,655
企业（有限合伙） 法人
天津赛富创业投资基金 境内非国有
2.57% 19,439,655 19,439,655
（有限合伙） 法人
智伟至信商务咨询（北 境内非国有
0.93% 7,068,965 7,068,965
京）有限公司 法人
金诚信集团有限公司 境内非国有 0.93% 7,068,965 7,068,965
广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
法人
重庆建峰化工股份有限
国有法人 0.93% 7,068,965 7,068,965
公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广州东凌实业投资集团有限公司 163,981,654 人民币普通股 163,981,654
广州东凌粮油股份有限公司－第
4,224,603 人民币普通股 4,224,603
1 期员工持股计划
中国农业银行股份有限公司－宝
盈转型动力灵活配置混合型证券 3,475,000 人民币普通股 3,475,000
投资基金
中国证券金融股份有限公司 2,369,800 人民币普通股 2,369,800
陈建有 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
戴夏兴 1,901,763 人民币普通股 1,901,763
张明敏 1,745,051 人民币普通股 1,745,051
曹煜雷 1,544,650 人民币普通股 1,544,650
沈昌明 1,322,100 人民币普通股 1,322,100
曹又生 1,262,900 人民币普通股 1,262,900
“广州东凌粮油股份有限公司－第 1 期员工持股计划”于 2015 年 7 月
开始实施，公司实际控制人赖宁昌先生向员工持股计划提供借款支持，
借款部分与自筹部分的比例为 1:1，借款期限为员工持股计划的存续
期；新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）与上海凯利天壬资产
上述股东关联关系或一致行动的
管理有限公司受同一实际控制人控制。除此之外，公司控股股东东凌
说明
实业与其他股东之间不存在关联关系，也不存在属于《上市公司持股
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其余股东间
是否存在关联关系及是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
中规定的一致行动人的情况。
前十名无限售流通股股东中张明敏通过信用证券账户持有 122,327 股,
前 10 名普通股股东参与融资融券
沈昌明通过信用证券账户持有 969,900 股。其他股东未参与融资融券
业务情况说明（如有）
业务。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.合并资产负债表 单位：元
变动比率
项目 期末余额 期初余额 变动原因
(%)
主要是由于本报告期支付已开
具的银行承兑汇票到期货款、
货币资金 290,188,482.31 928,896,787.84 -68.76% 归还到期的短期借款及归还到
期的一年内到期的非流动负债
所致。
以公允价值计量且其变动 主要是由于本报告期末持仓的
646,911.88 1,252,225.82 -48.34%
计入当期损益的金融资产 期货浮动盈亏变动所致。
主要是由于本报告期收回应收
应收票据 - 274,010,179.78 -100.00%
票据到期货款所致。
应收账款 80,608,139.73 88,175,402.05 -8.58%
预付款项 272,967,519.03 278,405,011.59 -1.95%
应收利息 5,844,857.59 6,118,678.39 -4.48%
主要是由于本报告期收到2015
其他应收款 184,961,293.84 362,491,921.80 -48.98% 年底出售大豆加工业务相关资
产的第二期交易价款所致。
主要是由于本报告期销售了期
存货 85,029,810.44 138,765,838.06 -38.72%
初的存货所致。
主要是由于本报告期购入的保
其他流动资产 138,297,774.78 35,167,453.25 293.26%
本理财产品增加所致。
流动资产合计 1,058,544,789.60 2,113,283,498.58 -49.91%
可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00 0.00%
固定资产 660,836,906.63 683,076,067.76 -3.26%
主要是由于本报告期钾盐矿百
在建工程 73,911,646.75 42,065,569.24 75.71%
万吨在建工程项目增加所致。
无形资产 3,502,512,702.37 3,508,781,213.34 -0.18%
主要是由于本报告期摊销装修
长期待摊费用 1,049,587.88 1,851,731.29 -43.32%
工程费用减少所致。
主要是由于本报告期资产减值
递延所得税资产 64,570.41 163,811.10 -60.58% 准备和可抵扣亏损确认的递延
所得税资产减少所致。
非流动资产合计 4,240,375,414.04 4,237,938,392.73 0.06%
广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资产总计 5,298,920,203.64 6,351,221,891.31 -16.57%
主要是由于本报告期归还到期
短期借款 10,000,000.00 537,996,630.68 -98.14%
的短期借款所致。
以公允价值计量且其变动 主要是由于本报告期末持仓的
247,579.44 11,256,947.81 -97.80%
计入当期损益的金融负债 期货浮动盈亏变动所致。
主要是由于本报告期支付已开
应付票据 - 228,661,701.47 -100.00% 具的银行承兑汇票到期货款所
致。
主要是由于本报告期支付了期
应付账款 358,233,037.91 635,030,239.59 -43.59%
初的供应商货款所致。
主要是由于本报告期预收船租
预收账款 256,868,136.46 188,545,156.62 36.24%
未达结算状态未结转所致。
应付职工薪酬 5,513,351.78 6,553,866.63 -15.88%
主要是由于本报告期缴交了期
应交税费 1,826,715.90 5,029,999.02 -63.68%
初的应交税费所致。
主要是由于本报告期归还一年
应付利息 14,137.49 666,105.75 -97.88% 内到期的非流动负债的应付利
息结清所致。
其他应付款 2,936,348.87 3,179,084.09 -7.64%
主要是由于本报告期归还一年
一年内到期的非流动负债 - 64,936,000.00 -100.00%
内到期的非流动负债所致。
主要是由于本报告期计提的进
其他流动负债 20,767,116.24 13,912,900.15 49.27% 口谷物贸易产品相关费用增加
所致。
流动负债合计 656,406,424.09 1,695,768,631.81 -61.29%
递延所得税负债 5,027,049.98 4,807,997.97 4.56%
非流动负债合计 5,027,049.98 4,807,997.97 4.56%
负债合计 661,433,474.07 1,700,576,629.78 -61.11%
股本 756,903,272.00 756,903,272.00 0.00%
资本公积 3,734,248,702.52 3,770,748,702.52 -0.97%
主要是由于本报告期外币报表
其他综合收益 3,331,910.32 2,172,158.53 53.39%
折算差额增加所致。
盈余公积 31,563,109.20 31,563,109.20 0.00%
未分配利润 -263,244,887.59 -281,553,284.18 6.50%
归属于母公司所有者权益
4,262,802,106.45 4,279,833,958.07 -0.40%
合计
少数股东权益 374,684,623.12 370,811,303.46 1.04%
所有者权益合计 4,637,486,729.57 4,650,645,261.53 -0.28%
负债和所有者权益总计 5,298,920,203.64 6,351,221,891.31 -16.57%
广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.合并利润表
单位：元
变动比
项目 本期金额 上期金额 变动原因
率(%)
主要是由于本报告期合并范围与
营业收入 1,654,354,891.00 8,166,809,676.03 -79.74% 上年同期发生较大变化，营业收入
同比减少。
主要是由于本报告期合并范围与
营业成本 1,548,540,347.75 8,137,868,392.83 -80.97% 上年同期发生较大变化，营业成本
同比减少。
主要是由于本报告期缴纳的资源
税、开采增值税等税金及附加增
营业税金及附加 14,258,908.22 143,412.55 9842.58%
加，且上年同期基数较小导致本报
告期差异变动幅度较大。
主要是由于本报告期合并范围与
销售费用 3,580,477.50 12,849,504.83 -72.14% 上年同期发生较大变化，销售费用
同比减少。
主要是由于本报告期合并范围与
管理费用 57,714,924.37 82,397,513.99 -29.96% 上年同期发生较大变化，管理费用
同比减少。
主要是由于本报告期合并范围与
上年同期发生较大变化，且本报告
财务费用 -13,451,451.88 210,545,763.15 -106.39% 期计提2015年底出售大豆加工业
务相关资产的剩余交易价款的应
收利息，财务费用同比减少。
主要是由于本报告期末存货可变
现净值与期末存货账面余额相比
较计提的存货跌价准备比上年同
资产减值损失 5,480,492.80 24,608,787.27 -77.73%
期减少；且本报告期合并范围与上
年同期发生较大变化，资产减值损
失同比减少。
主要是由于本报告期期货公允价
值变动损益变动，且本报告期合并
公允价值变动收益 10,782,891.32 -7,348,140.00 246.74%
范围与上年同期发生较大变化，导
致本报告期差异变动幅度较大。
主要是由于本报告期平仓的期货
损益变动，且本报告期合并范围与
投资收益 -27,353,192.27 71,919,893.04 -138.03%
上年同期发生较大变化，导致本报
告期差异变动幅度较大。
营业利润 21,660,891.29 -237,031,945.55 109.14%
主要是由于本报告期收到的政府
营业外收入 522,645.77 6,836,549.78 -92.36%
补助较上年同期减少所致。
营业外支出 7,613.56 95,490.76 -92.03% 主要是由于本报告期合并范围与
广州东凌国际投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上年同期发生较大变化，营业外支
出同比减少。
利润总额 22,175,923.50 -230,290,886.53 109.63%
所得税费用 889,926.86 1,037,164.66 -14.20%
净利润 21,285,996.64 -231,328,051.19 109.20%
归属于母公司所有者
18,308,396.59 -232,480,077.02 107.88%
的净利润
少数股东损益 2,977,600.05 1,152,025.83 158.47%
3、合并现金流量表
单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动比率(%) 变动原因
主要是由于本报告期合并范围与
上年同期发生较大变化，本报告期
支付年初已开具的银行承兑汇票
经营活动产生的现 到期货款的现金流出，使得本报告
-209,054,910.12 629,128,680.22 -133.23%
金流量净额 期销售商品、提供劳务收到的现金
| 东凌国际：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |