北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
北京华联商厦股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵国清先生、主管会计工作负责人崔燕萍女士及会计机构负责人(会计主管人员)郑博女士
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 13,172,610,842.73 13,304,854,949.68 -0.99%
归属于上市公司股东的净资产
5,924,929,431.93 5,941,445,786.05 -0.28%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 384,858,990.43 35.72% 1,015,471,986.76 26.83%
归属于上市公司股东的净利润
11,544,646.55 8.93% 48,497,011.46 14.53%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
10,511,482.23 3.43% 46,217,541.64 11.20%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 151,982,845.89 -2.61%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0052 8.33% 0.0218 -44.81%
稀释每股收益（元/股） 0.0052 8.33% 0.0218 -44.81%
加权平均净资产收益率 0.20% 减少 0.17 个百分点 0.82% 减少 0.63 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,603.91
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,281,777.70
减：所得税影响额 818,043.45
少数股东权益影响额（税后） 174,660.52
合计 2,279,469.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 41,947
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
北京华联集团投
境内非国有法人 29.58% 658,422,954 341,389,700 质押 312,479,513
资控股有限公司
金元惠理基金－
建设银行－中国
建设银行股份有 其他 15.14% 337,078,600 337,078,600
限公司北京金安
支行
北京顺盛股权投
境内非国有法人 7.74% 172,284,600 172,284,600
资管理有限公司
泰达宏利基金－
工商银行－广州
其他 5.38% 119,850,100 119,850,100
农村商业银行股
份有限公司
北京中商华通科
境内非国有法人 5.35% 119,122,897 质押 119,122,896
贸有限公司
华安基金－民生
银行－民生信托
其他 5.28% 117,602,900 117,602,900
－锦信 1 号集合资
金信托计划
中国人寿保险（集
团）公司－传统－ 其他 2.96% 65,917,600 65,917,600
普通保险产品
正德人寿保险股
份有限公司－万 其他 1.82% 40,449,394
能保险产品
北京世纪国光科
境内非国有法人 1.41% 31,459,126
贸有限公司
北京恒达天润企
境内非国有法人 1.37% 30,478,000
业管理咨询有限
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
公司
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
北京华联集团投资控股有限公司 317,033,254 人民币普通股 317,033,254
北京中商华通科贸有限公司 119,122,897 人民币普通股 119,122,897
正德人寿保险股份有限公司－万能
40,449,394 人民币普通股 40,449,394
保险产品
北京世纪国光科贸有限公司 31,459,126 人民币普通股 31,459,126
北京恒达天润企业管理咨询有限公
30,478,000 人民币普通股 30,478,000
司
中诚信托有限责任公司 12,088,061 人民币普通股 12,088,061
潘建禄 6,089,038 人民币普通股 6,089,038
王惠明 3,400,340 人民币普通股 3,400,340
天平汽车保险股份有限公司－自有
3,001,000 人民币普通股 3,001,000
资金
厦门国际信托有限公司－聚富五号
2,836,215 人民币普通股 2,836,215
新型结构化集合资金信托
公司前十名股东中，公司控股股东北京华联集团投资控股有限公司与其他股东之
上述股东关联关系或一致行动的说 间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的
明 一致行动人。公司未知其他股东是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市
公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
不适用
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2014年9月30日 2013年12月31日 变动幅度 变动原因说明
货币资金 1,606,343,624.48 3,171,343,451.42 -49.35% 主要为本期增加投资所致
主要为项目增加，应收租户的租金及
应收账款 216,465,974.51 156,147,456.96 38.63%
管理费增加所致
主要为租户使用的尚未结算的卡款增
其他应收款 52,207,785.79 21,849,341.18 138.94%
加及项目的保证金增加所致
系成都海融、内江项目房产自在建工
投资性房地产 4,868,250,089.09 3,696,946,815.36 31.68% 程转入投资性房地产及收购合肥海融
兴达项目房产所致
系开业项目，装修资产由在建工程转
长期待摊费用 917,040,493.71 696,383,320.34 31.69%
入长摊，使长摊增加所致
其他非流动资产 5,607,189.28 2,917,770.28 92.17% 主要系预付的软件开发费增加所致
短期借款 650,000,000.00 390,025,000.00 66.66% 主要系短期借款增加所致
系上期应付商业承兑汇票本期到期并
应付票据 115,000,000.00 -100.00%
承兑所致
系可供出售金融资产市价较上期上升
其他综合收益 -7,426,282.50 -10,673,617.50 30.42%
所致
利润表项目 2014 年1-9月 2013 年1-9月 变动幅度 变动原因说明
营业税金及附加 83,355,400.82 58,503,460.72 42.48% 收入增加导致税金增加
项目增加导致销售费用增
销售费用 212,573,329.04 148,987,149.10 42.68%
加
项目增加导致管理费用增
管理费用 35,764,323.50 23,902,545.35 49.63%
加
系本期新增借款及融资债
财务费用 207,559,016.03 152,046,989.21 36.51%
券应付利息增加所致
资产减值损失 -5,177,318.62 1,330,053.35 -489.26% 系本期收到上期部分应收
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
帐款后转回坏帐所致
系被投资单位分红增加所
投资收益 56,672,510.85 28,424,969.69 99.38%
致
营业外收入 3,386,944.42 1,206,060.35 180.83% 系罚款收入增加所致
42,303.91 4,908.75 761.81% 系固定资产处置损失增加
非流动资产处置损失
所致
系新开业项目开业初期项
少数股东损益 -2,198,626.89 3,184,651.12 -169.04%
目亏损所致
其他综合收益的税后净 可供出售金融资产市价较
3,247,335.00 -319,410.00 1116.67%
额 上期上升所致
归属于少数股东的综合 新开业项目，开业初期项
-2,198,626.89 3,184,651.12 -169.04%
收益总额 目亏损所致
现金流量表项目 2014 年1-9月 2013 年1-9月 变动幅度 变动原因说明
主要系报告期内收购合
投资活动产生的现金流量 肥金寨、支付项目工程款
-1,598,650,870.49 -688,857,326.32 132.07%
净额 及支付鹏瑞委托贷款所
致。
主要系与上年同期相比，
筹资活动产生的现金流量
-118,331,802.34 1,313,910,123.06 -109.01% 报告期内取得借款收到
净额
的现金减少所致。
主要系投资活动现金流
现金及现金等价物净增加 出增加，筹资活动净流减
-1,564,999,826.94 781,106,321.20 -300.36%
额 少，导致本期现金净增加
额减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、关于委托贷款事项进展
公司于2014年8月8日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于委托招商银行向北京华联鹏瑞
商业投资管理有限公司提供委托贷款的议案》。公司与招商银行股份有限公司建国路支行（以下简称“招
商银行”）、鹏瑞商业签订《委托贷款协议》，委托招商银行向鹏瑞商业提供30,000万元委托贷款，期限
1年，年利率15%。委托贷款用途为资金周转。报告期内，该项委托贷款已经通过招商银行实施，鹏瑞商业
于7月31日取得该笔贷款；
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、关于成都公司增资事项进展
2014年10月16日，根据公司六届十三次董事会决议，公司对成都公司增资人民币23,000万元，增资后
成都公司的注册资本由人民币10,000万元增加至人民币33,000万元。增资完成后，公司对成都公司的持股
比例仍为100%。目前已完成相应的工商变更，并于10月17日领取了变更后的营业执照。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于对参股公司有关承诺的公告 2014 年 06 月 26 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
2013 年度权益分派实施公告 2014 年 07 月 10 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
出售资产公告 1 2014 年 09 月 27 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
出售资产公告 2 2014 年 10 月 23 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
关于变更部分募集资金投资项目的公告 2014 年 10 月 23 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
（1）关于避免同业竞争的承诺：鸿炬实业承诺不会从事
与上市公司相竞争的业务。本公司将对其他控股、实际
控制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守
本承诺。本公司及其控股、实际控制的其他企业将来不
会以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业
务。如上市公司认定本公司或其控股、实际控制的其他
企业正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争，
则本公司将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业
及时转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让
收购报告书 请求，则本公司应无条件按具有证券从业资格的中介机
或权益变动 构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让 2012 年 12 月 以上承诺持续 以上承诺均正
鸿炬实业
报告书中所 给上市公司；（2）关于减少和规范关联交易的承诺：鸿 01 日 有效 常履行
作承诺 炬实业承诺将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在
进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化
原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及
规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本公
司和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约
定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞
争条件下与任何第三方进行业务往来或交易；（3）关于
保证上市公司独立性的承诺：鸿炬实业承诺本次权益变
动完成后，在人员、资产、财务、机构和业务方面与上
市公司均保持独立。
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
（1）关于避免同业竞争的承诺：鸿炬集团承诺不会从事
与上市公司相竞争的业务。对本公司其他控股、实际控
制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守本
承诺。本公司及其控股、实际控制的其他企业将来不会
以任何形式直接或间接地从事与上市公司竞争的业务。
如上市公司认定本公司或其控股、实际控制的其他企业
正在或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争，则本
公司将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业及时
转让或终止上述业务。如上市公司进一步提出受让请求，
则本公司应无条件按具有证券从业资格的中介机构审计 2012 年 12 月 以上承诺持续 以上承诺均正
鸿炬集团
或评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给上市 01 日 有效 常履行
公司；（2）关于减少和规范关联交易的承诺：鸿炬集团
承诺其控制的其他企业将尽量减少与上市公司之间的关
联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保
证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法
律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露
义务。本公司以及本公司控制的其他企业和上市公司就
相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不
妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何
第三方进行业务往来或交易。
（1）关于避免同业竞争的承诺：海南文促会承诺其实际
控制的其他企业将不从事与上市公司相竞争的业务。本
会将对实际控制的企业进行监督，并行使必要的权力，
促使其遵守本承诺。本会实际控制的其他企业将来不会
以任何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的业
务。如上市公司认定本会实际控制的其他企业正在或将
要从事的业务与上市公司存在同业竞争，则本会将在上
市公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止
上述业务。如上市公司进一步提出受让请求，则本会应
海南文促 无条件按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的 2012 年 12 月 以上承诺持续 以上承诺均正
会 公允价格将上述业务和资产优先转让给上市公司；（2） 01 日 有效 常履行
关于减少和规范关联交易的承诺：海南文促会承诺其实
际控制的其他企业将尽量减少与上市公司之间的关联交
易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按
市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法
规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义
务。本会实际控制的其他企业和上市公司就相互间关联
事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为
其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行
业务往来或交易。
（1）华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承诺：华
资产重组时 2009 年 07 月 以上承诺持续 以上承诺均正
华联集团 联集团出具《关于避免与北京华联商厦股份有限公司同
所作承诺 01 日 有效 常履行
业竞争的承诺函》，承诺作为公司股东的期间保证其自身
北京华联商厦股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
及附属公司不会以任何形式直接或间接投资、参与、从
事及/或经营任何与公司主营业务相竞争的业务；（2）华
联集团关于规范与华联股份关联交易的承诺：华联集团
出具了《相关关联交易安排的承诺函》，承诺将尽量减少
并规范与华联股份的关联交易。对于无法避免或者有合
理原因而发生的关联交易，将在遵循公允、公平、公开
的原则下通过依法签订关联交易协议加以严格规范，并
按照有关法律、法规和上市规则等有关规定履行信息披
露义务和办理有关报批程序，不损害公司及全体股东的
利益；（3）华联集团关于与华联股份\"五分开\"的承诺：
华联集团已经签署了《保证北京华联商厦股份有限公司
独立性的承诺函》，华联集团确认，在本次重组完成后，
华联集团及关联方在人员、机构、资产、财务和业务方
面与公司均保持独立；（4）华联集团关于保证不干涉下
属两家上市公司关联交易的承诺：本次重组完成后，华
联集团将同时成为公司和华联综超的实际控股股东，华
联股份和华联综超之间存在一定的关联交易。华联集团
承诺将不干预华联股份和华联综超之间的关联交易等经
营活动，促使公司和华联综超各自保持独立性；
（1）华联集团关于避免与华联股份同业竞争的承诺：
2010 年度非公开发行筹备期间，华联集团再次出具《关
于避免与北京华联商厦股份有限公司同业竞争的承诺
函》，承诺作为公司股东的期间保证其自身及附属公司不
会以任何形式直接或间接投资、参与、从事及/或经营任
何与公司主营业务相竞争的业务；（2）华联集团关于保 2010 年 12 月 以上承诺持续 以上承诺均正
华联集团
证不干涉下属两家上市公司关联交易的承诺：华联集团 01 日 有效 常履行
于 2009 年 3 月 16 日出具了《关于保证不干涉下属两家
上市公司关联交易的承诺函》，华联集团承诺在成为公司
首次公开发
和华联综超的实际控股股东期间，将不干预华联股份和
行或再融资
华联综超之间的关联交易等经营活动，促使公司和华联
时所作承诺
综超各自保持独立性；
2013 年非公开发行承诺：承诺所认购本次非公开发行的 2013 年 05 月 以上承诺均正
华联集团 36 个月
股票自发行结| 北京华联商厦股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-10-30 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |