新希望：2016年第一季度报告全文

新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
新希望六和股份有限公司
  2016 年第一季度报告
         2016-43
     2016 年 04 月
                                        新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘畅、主管会计工作负责人牟清华及会计机构负责人(会计主管
人员)王普松声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                    新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                               本报告期                上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  12,238,633,959.47     13,180,248,306.03                       -7.14%
归属于上市公司股东的净利润（元）                  659,509,072.30         515,228,216.89                      28.00%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                  640,200,226.01         511,832,819.68                      25.08%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                  718,631,738.86         364,588,203.11                      97.11%
基本每股收益（元/股）                                        0.32                  0.25                      28.00%
稀释每股收益（元/股）                                        0.32                  0.25                      28.00%
加权平均净资产收益率                                        3.27%                 2.87%           增长 0.40 个百分点
                                               本报告期末              上年度末           本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                    36,186,409,306.69     35,217,076,473.39                       2.75%
归属于上市公司股东的净资产（元）                19,883,417,016.55     19,266,616,627.49                       3.20%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：元
                                        项目                                              年初至报告期期末金额
 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                                -3,726,830.88
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
                                                                                                      19,976,971.33
 政府补助除外）
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售                         10,489,412.41
 金融资产取得的投资收益
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                                 -20,253,222.22
 其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                                   27,280,393.45
 减：所得税影响额                                                                                      6,505,186.56
      少数股东权益影响额（税后）                                                                       7,952,691.24
 合计                                                                                                 19,308,846.29
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
                                                                    新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                    87,220
                                                           股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                         持有有限售条件             质押或冻结情况
      股东名称           股东性质       持股比例        持股数量
                                                                           的股份数量          股份状态        数量
   南方希望实业
                       境内非国有法人   29.41%        612,999,415          212,765,957
      有限公司
新希望集团有限公司 境内非国有法人       23.98%        499,834,737          119,479,905
   西藏思壮投资
                       境内非国有法人    2.90%         60,350,000
   咨询有限公司
   西藏善诚投资
                       境内非国有法人    2.84%         59,138,180
   咨询有限公司
 拉萨开发区和之望
                       境内非国有法人    2.34%         48,704,575          10,366,430
   实业有限公司
   中国证券金融
                       境内非国有法人    1.73%         36,121,146
   股份有限公司
   全国社保基金
                            其他         1.34%         27,999,159
    一零三组合
   中央汇金资产
                          国有法人       0.99%         20,659,700
 管理有限责任公司
   成都美好房屋
                       境内非国有法人    0.95%         19,713,794           8,156,028
   开发有限公司
拉萨经济技术开发区
                       境内非国有法人    0.74%         15,321,980           3,841,607
 新望投资有限公司
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
            股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类            数量
     南方希望实业有限公司                          400,233,458                      人民币普通股         400,233,458
                                                               新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
       新希望集团有限公司                        380,354,832                   人民币普通股    380,354,832
   西藏思壮投资咨询有限公司                       60,350,000                   人民币普通股     60,350,000
   西藏善诚投资咨询有限公司                       59,138,180                   人民币普通股     59,138,180
 拉萨开发区和之望实业有限公司                     38,338,145                   人民币普通股     38,338,145
   中国证券金融股份有限公司                       36,121,146                   人民币普通股     36,121,146
    全国社保基金一零三组合                        27,999,159                   人民币普通股     27,999,159
 中央汇金资产管理有限责任公司                     20,659,700                   人民币普通股     20,659,700
    全国社保基金一一八组合                        13,275,630                   人民币普通股     13,275,630
   成都美好房屋开发有限公司                       11,557,766                   人民币普通股     11,557,766
                                    新希望集团为南方希望、新望投资的控股股东，三方互为一致行动人。新希望集团
上述股东关联关系或一致行动的
                                与美好房屋的实际控制人为兄弟关系。除此之外，公司未知公司前十大股东是否存在其
说明
                                他关联关系或一致行动的情形。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                  新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       1、本期以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产与上期期末比较增加1,987.66万元，增幅74.13%，主要系公
司的控股子公司新希望投资有限公司购买的股票增加；
       2、本期应收票据与上期期末比较增加1,600.14万元，增幅100.13%，主要系客户票据结算方式改变所致；
       3、本期应收账款与上期期末比较增加21,462.91万元，增幅55.45%，主要系公司在饲料销售上，采取给予客户一定的赊
销额度，在年底收回欠款的销售政策，导致应收账款比年初数有所增长；
       4、本期预付款项与上期期末比较增加20,534.36万元，增幅77.22%，主要系预付供应商原料款增加；
       5、本期工程物资与上期期末比较减少7.74万元，减幅63.63%，主要系公司待用的工程物资减少；
       6、本期预收款项与上期期末比较增加32,553.01万元，增幅56.93%，主要系公司的控股子公司预收的饲料款增加；
       7、本期应付利息与上期期末比较增加1,573.28万元，增幅42.57%，主要系公司计提短期借款利息、企业债券利息增加；
       8、本期递延所得税负债与上期期末比较增加192.20万元，增幅108.38%，主要系本期公司购买期货产品公允价值变动所
致；
    9、本期营业税金及附加与去年同期比较增加215.02万元，增幅41.89%，主要系公司本期应税熟食产品营业收入增加，
应交增值税增加，影响营业税金及附加增加；
    10、本期资产减值损失与去年同期比较增加642.05万元，增幅54.82%，主要系本期应收账款增加，计提资产减值损失增
加；
       11、本期营业外收入与去年同期比较增加1,003.03万元，增幅37.80%，主要系本期非流动资产处置利得、政府补助增加；
       12、本期营业外支出与去年同期比较增加923.94万元，增幅30.74%，主要系消耗性生物资产非常损失增加；
    13、本期经营活动产生的现金流量净额与去年同期比较增加35,404.35万元，增幅97.11%，主要系本期主营业务经营业
绩较同比大幅增加，公司提高资金使用效率，降低存货占用资金，同时本期公司部分采购业务采取进口代付贸易融资方式增
加经营性现金流11,925.77万元；
       14、本期投资活动产生的现金流量净额与去年同期比较增加20,098.22万元，增幅97.40%，主要系本期购建固定资产、
无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致；
       15、本期筹资活动产生的现金流量净额与去年同期比较增加13,533.78万元，增幅36.25%，主要系本期取得银行借款增
加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
   1、公司因筹划重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2015年8月17日上午开市起停牌。因重大事项涉及
发行股份购买资产等，公司申请公司股票自2015年8月24日起继续停牌。本公司筹划的发行股份购买资产等事项，尚存不确
定性，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，公司申请公司股票自2015年9月24日起继续停牌。公司原计划于
2015年11月24日前公告本次发行股份购买资产预案（或报告书），由于相关准备工作尚未全部完成，故公司申请公司股票自
原停牌期（即2015年11月24日）届满后继续停牌。停牌期间，公司每五个交易日发布了一次发行股份购买资产等事项的进展
情况公告。
   2016年2月15日，公司召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产的议案》
                                                                   新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
等与本次发行股份及支付现金购买资产相关的议案。本公司拟以发行股份及支付现金的方式向燕君芳、高展河、田战军、康
顺户、雷宁利、燕岁芳、新疆卓锋股权投资合伙企业（有限合伙）、陕西金河科技创业投资有限责任公司、杨凌丰意股权投
资管理中心（有限合伙）、杨凌香源股权投资管理中心（有限合伙）购买其合计持有杨凌本香农业股份有限公司的 100%股
份中的70%。
   经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2016年3月2日开市起复牌。公司本次发行股份购买资产事项尚需公司股东大
会审议通过并报中国证监会核准。按照相关规定，公司在发出召开审议本次发行股份购买资产事项的股东大会通知之前，将
每三十日发布一次本次发行股份购买资产的工作进展公告。
   2、为更好发展公司主营业务，保证公司经营过程中的资金需求及降低资金成本，公司拟向中国银行间市场交易商协会
申请发行不超过30亿元的超短期融资券，期限270天以内，采用浮动或固定利率，在有效期内视市场利率走势择机发行。该
事项已经公司2016年第一次临时股东大会审议通过。
   3、为更好发展公司主营业务，保证公司经营过程中的资金需求及降低资金成本，公司拟向中国银行间市场交易商协会
申请发行不超过30亿元的中期票据，期限3-5年，采用浮动或固定利率，在有效期内视市场利率走势择机发行。该事项已经
公司2016年第一次临时股东大会审议通过。
              重要事项概述                       披露日期                        临时报告披露网站查询索引
    公司第一大股东南方希望实业有限
公司于 2015 年 7 月 9 日至 2015 年 8 月
14 日期间通过“平安汇通安赢汇富 49 号”                                         巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：
定向资产管理计划以二级市场竞价方式           2016 年 01 月 09 日            《关于大股东完成增持公司股份计划的
增持公司股份 2,763,500 股，占公司总股                                       公告》（公告编号：2016-04）
本的 0.13%，增持金额为 48,248,534.00
元。
    根据生产经营的实际情况，预计公                                              巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：
司及控股子公司 2016 年度为下属公司、         2016 年 02 月 17 日            《关于对公司 2016 年度担保额度进行预
养殖场（户）或经销商等提供连带责任                                          计的公告》（公告编号：2016-10）
保证担保的总额度预计为人民币
978,353.12 万元，其中为公司控股子公司
                                                                                巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：
提供的担保总额为 780,335.00 万元，为
                                             2016 年 02 月 26 日            《关于对公司 2016 年度担保额度进行预
养殖场（户）或经销商等提供的担保总
                                                                            计的补充公告》（公告编号：2016-15）
额为 198,018.12 万元（包括公司下属担
保公司提供的担保 195,000.00 万元）。
    为满足公司投资及生产经营所需资
                                                                                巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：
金，保证公司现金流量充足，预计公司
                                             2016 年 02 月 17 日            《第六届董事会第二十九次会议决议公
2016 年度拟向各银行申请总额度不超过
                                                                            告》（公告编号：2016-09）
300 亿元人民币的综合授信额度。
    新希望集团有限公司、新希望乳业                                              巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：
控股有限公司系公司关联法人，公司与                                          《关于签订日常关联交易框架协议暨对
                                             2016 年 03 月 25 日
上述关联人拟签署相关日常采购及销售                                          2016 年度日常关联交易进行预计的公
协议。按照协议条款，2016 年度公司向                                         告》（公告编号：2016-23）
各关联人及其下属企业购买饲料原料、
饲料添加剂、磷酸氢钙、乳制品等产品                                              巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：
的金额不超过人民币 10 亿元，销售饲料、       2016 年 03 月 31 日            《关于对 2016 年度日常关联交易进行预
包装物、肉制品等产品的金额不超过人                                          计的补充公告》（公告编号：2016-26）
民币 3 亿元。
                                                                    新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             承诺 履行
      承诺事由            承诺方        承诺类型                      承诺内容                  承诺时间
                                                                                                             期限 情况
                                                            新希望集团有限公司自获得流通权
                                                        之日起，在 36 个月内不上市交易或者转
                                                        让股份。在上述禁售期满后，只有在任
                                                        一连续 5 个交易日公司股票收盘价达到
                     新希望集团有                                                               2006 年 01          恪守
股改承诺                              股份减持承诺      6.8 元以上时，方可以不低于 6.8 元挂牌                 无
                     限公司                                                                      月 19 日           承诺
                                                        出售原非流通股。公司实施利润分配、
                                                        资本公积金转增、增发新股、配股、可
                                                        转换债券转股或全体股东同比例缩股
                                                        时，上述出售股份的价格将做相应调整。
收购报告书或权益变
                            无             无                              无                                 无     无
动报告书中所作承诺
                                                            为维护公司在重大资产重组后的合
                                                        法权益，以上股东承诺：承诺人目前并
                                                        没有直接或间接地从事任何与上市公司
                     新希望集团有                       所从事的业务构成同业竞争的业务活
                                     关于同业竞争、关                                                        重组
                     限公司;南方希                      动；在承诺人实际控制上市公司期间， 2010 年 12               恪守
                                     联交易、资金占用                                                        完成
                     望实业有限公                       承诺人及承诺人所控制的其他企业（除 月 31 日                 承诺
                                       方面的承诺                                                             后
                     司;刘永好                          上市公司外）将不直接或间接从事任何
                                                        与上市公司构成竞争或可能构成竞争的
                                                        业务，亦不从事任何可能导致上市公司
                                                        利益受损的活动。
                                                            为减少和规范公司重大资产重组后
                                                        可能产生的关联交易，以上股东承诺：
                                                        尽量避免或减少与上市公司及其下属子
资产重组时所作承诺
                                                        公司之间的关联交易；对于无法避免或
                                                        有合理理由存在的关联交易，将与上市
                                                        公司依法签订规范的关联交易协议，并
                     新希望集团有                       按照有关法律、法规、规章、其他规范
                                     关于同业竞争、关                                                        重组
                     限公司;南方希                      性文件和公司章程的规定履行批准程        2010 年 12
                                     联交易、资金占用                                                        完成
                     望实业有限公                       序，关联交易价格依照与无关联关系的 月 31 日
                                       方面的承诺                                                             后
                     司                                 独立第三方进行相同或相似交易时的价
                                                        格确定，保证关联交易价格具有公允性；
                                                        保证按照有关法律、法规和公司章程的
                                                        规定履行关联交易的信息披露义务；保
                                                        证不利用关联交易非法转移上市公司的
                                                        资金、利润，不利用关系交易损害上市
                                                        公司及非关联股东的利益。
                                                                  新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                           为确保本次重大资产重组完成后，
                                                       拟注入资产的环保不规范情形不会给上
                                                       市公司的正常生产经营构成重大不利影
                                                       响，南方希望承诺：若因环保不规范情
                                                                                                          重组
                       南方希望实业                    形导致标的公司产生额外支出及或损失 2011 年 11             恪守
                                          其他承诺                                                        完成
                       有限公司                        (包括政府罚款、停产、政府责令搬迁或 月 03 日              承诺
                                                                                                           后
                                                       强制拆迁、第三方索赔等)，南方希望将
                                                       视情况积极采取相关措施，补偿标的公
                                                       司因此产生的全部额外支出及或损失，
                                                       尽力减轻或消除不利影响。
                                                           公司重大资产重组完成后，南方希
                                                       望将成为公司股东，新希望集团控制的
                                                       公司股份进一步增加，新希望集团及南
                       新希望集团有
                                                       方希望就确保公司独立性事宜承诺如                   重组
                       限公司;南方希                                                         2010 年 12          恪守
                                          其他承诺     下：一、保证上市公司资产独立；二、                 完成
                       望实业有限公                                                           月 31 日           承诺
                                                       保证上市公司的财务独立；三、保证上                  后
                       司
                                                       市公司机构独立；四、保证上市公司业
                                                       务独立；五、保证上市公司人员相对独
                                                       立。
                                                           对于南方希望、新希望集团、和之
                       南方希望实业
                                                       望实业、美好房屋和新望投资通过我公
                       有限公司;新希
                                                       司本次非公开发行股份所获得的股票，
                       望集团有限公
                                                       各发行对象承诺及保证在我公司本次非
                       司;拉萨开发区
                                                       公开发行股票经中国证券监督管理委员
                       和之望实业有
首次公开发行或再融                                     会核准，股票发行结束之日起三十六个 2014 年 09 36 个 恪守
                       限公司;成都美    股份限售承诺
资时所作承诺                                           月内不会转让或委托他人管理，也不会 月 02 日         月    承诺
                       好房屋开发有
                                                       要求我公司回购其所持有的本次非公开
                       限公司;拉萨经
                                                       发行的股票，并承诺将依法办理所持股
                       济技术开发区
                                                       份的锁定手续，且在上述锁定期届满后
                       新望投资有限
                                                       转让上述股份将依法履行相关信息披露
                       公司
                                                       义务。
股权激励承诺                  无             无                         无                                 无     无
其他对公司中小股东
                              无             无                         无                                 无     无
所作承诺
承诺是否按时履行                                                   否
                            2015 年 3 月 13 日，四川证监局向公司控股股东新希望集团有限公司出具了《关于对新希望集
                       团有限公司采取责令公开说明措施的决定》，指出其子公司新井物产贸易有限公司主营业务中存在
如承诺超期未履行完
                       饲料原料的采购与外部销售，与公司的相关贸易业务形成同业竞争。为避免对公司的潜在影响，新
毕的，应当详细说明未
                       希望集团于 2015 年 3 月 27 日提出了解决同业竞争问题的具体方案：将新井物产托管给公司，托管
完成履行的具体原因
                       期限不超过 2 年，托管期限届满前，新井物产将退出构成同业竞争的全部业务。
及下一步的工作计划
                            根据新希望集团提出的方案，公司与新井物产签订了《委托管理协议》。协议规定：新井物产
                       将日常贸易业务委托给公司进行管理，由公司向新井物产派遣管理人员担任新井物产副总经理（主
                                                                            新希望六和股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           管贸易业务）来实现委托管理；委托管理期限为 2 年，自 2015 年 4 月 1 日起至 2017 年 3 月 31 日
                           止；在委托管理期限内，新井物产向公司支付委托经营期间所产生营业收入（以新井物产财务报表
                           为准）的万分之一作为委托管理费。
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用